第第2 2章章 比较优势贸易理论比较优势贸易理论斯密之前的贸易思想斯密之前的贸易思想斯密的绝对优势贸易理论斯密的绝对优势贸易理论李嘉图的比较优势贸易理论李嘉图的比较优势贸易理论多个国家或多种产品贸易模型多个国家或多种产品贸易模型12.1亚当亚当斯密之前的贸易思想斯密之前的贸易思想一、早期的分工交换思想一、早期的分工交换思想（古罗马、古希腊时代，代表人物（古罗马、古希腊时代，代表人物：柏拉图）：柏拉图） 观点：观点：人的需求是多方面的，但所具备的技能只有某些，所以人与人之间需要交换和互助；一人而为多数之事，不如一人专心于一事；在社会分工中每个人的职务取决于个人先天的秉性。2二、重商主义二、重商主义(Mercantilism，约，约14世纪末世纪末-18世纪，代表人物：托马斯世纪，代表人物：托马斯孟孟 )时代背景时代背景15世纪，生产力的发展使社会经济生活对资本的依赖逐渐深化，社会财富的重心从土地转向了金银货币，交换的目的从互通有无变成了积累财富。当时积累财富的主要手段是获取黄金，如果本国没有黄金资源则对外贸易或掠夺成为获取黄金的主要途径。而15世纪末16世纪初的一系列地理发现以及随后两个多世纪的殖民扩张给西欧通过贸易或掠夺黄金提供了机会，重商主义应运而生。 3观点：观点：金银贵金属或货币是财富的惟一象征；贸易顺差可以带来金银的流入,国家富强的方法是使出口大于进口；国家积极干预经济。演变：演变：早期重商主义重金主义货币差额论晚期重商主义重工主义贸易差额论政策：政策：出口退税；出口补贴；关税与非关税壁垒；进口替代贸易性质：贸易性质：零和博弈(zero-sumgame)：贸易使一方得益另一方受损。WHY？4讨论：讨论： 如何评价重商主义？如何评价重商主义？ 贸易顺差是一个国家富强的象征吗？为贸易顺差是一个国家富强的象征吗？为什么中国什么中国政府面对我国近几年不断扩大政府面对我国近几年不断扩大的贸易顺差情况不喜反忧？的贸易顺差情况不喜反忧？5三、重农学派（三、重农学派（17世纪下半期）世纪下半期）重农学派的贸易观点：重农学派的贸易观点：主张经济自由化和重视谷物出口。重农学派对贸易并不重视，但他们从“自由经济”的基本理念和法国农民的实际利益出发，反对重商主义对贸易进行干预的政策，主张自由贸易，尤其主张谷物的自由出口。WHY？62.2亚当亚当斯密斯密:绝对优势贸易理论绝对优势贸易理论2.2.1斯密的自由贸易思想（斯密的自由贸易思想（国富论国富论，1776）“如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。”“如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们进行交换。”7绝对优势理论的核心思想：斯密主张自由贸易（交换），认为国际贸易是自由市场经济的一部分，不应加以任何限制。斯密认为，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。各国应集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，不生产并进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。8一个别针工厂的例子一个别针工厂的例子亚当斯密在工业革命的高潮中思考一个问题,为什么一些国家富有天下，一些国家却一贫如洗?他用强调劳动分工与自由市场的作用来回答这个问题。他在国富论中举了一个别针工厂的例子，用18世纪70年代的手工工具，1个工人1天能造20个别针。而如果通过劳动分工，把整个生产过程分解为若干个工人专门从事的工序，第一个人负责拉铁丝，第二个人负责弄直，第三个人负责切断，第四个人负责削尖，第五个人负责磨光，然后有三个人做针帽，再有一个人负责固定，最后再将别针擦亮并包装。这样，即使同样的手工工具，10个工人一天可以惊人地完成48000个别针！思考：如果没有很大的市场，这种劳动分工能否得到支撑？92.2.2绝对优势贸易模型绝对优势贸易模型一、基本假设一、基本假设两个国家和两种可贸易产品。两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。规模报酬不变。完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。无运输成本。两国之间的贸易是平衡的。10二、贸易的基础二、贸易的基础贸易发生的基础绝对优势(AbsoluteAdvantage)：如果一国在同一产品的生产上比另一国更有效率或具有更低的生产成本，那么该国具有该产品生产上的绝对优势。11三、生产和贸易模式三、生产和贸易模式绝对优势的衡量有两种办法：绝对优势的衡量有两种办法：（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量：（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量：如何进行国际如何进行国际贸易呢？贸易呢？12绝对优势理论的生产和贸易模式绝对优势理论的生产和贸易模式各国应专门生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，不生产并进口其不具有“绝对优势”（或“绝对劣势”）的产品。13一个绝对优势的例子一个绝对优势的例子表表2.1中国和美国的生产可能性中国和美国的生产可能性(1)大米（吨）大米（吨）小麦（吨）小麦（吨）中国中国10050美国美国80100中国和美国各自生产中国和美国各自生产什么产品？如何进行什么产品？如何进行贸易？贸易？14表表2.2中国和美国的劳动生产率中国和美国的劳动生产率(Qj/L)大米（人均产量）大米（人均产量）小麦（人均产量）小麦（人均产量）中国中国1.00.5美国美国0.81.0注：Q是产量，L是劳动投入；其中j=大米、小麦。从劳动生产率的角度来看，中国在大米的生产上更有效率（绝从劳动生产率的角度来看，中国在大米的生产上更有效率（绝对优势），可以专业化生产大米，来交换美国的小麦；美国在对优势），可以专业化生产大米，来交换美国的小麦；美国在小麦的生产上更有效率（绝对优势），可以专业化生产小麦，小麦的生产上更有效率（绝对优势），可以专业化生产小麦，来交换中国的大米。来交换中国的大米。15表表2.3中国和美国的生产成本中国和美国的生产成本(aLj)大米（大米（aLR）小麦（小麦（aLW）中国中国1.02.0美国美国1.251.0从生产成本的角度来看，中国在大米的生产上具有更低的成本从生产成本的角度来看，中国在大米的生产上具有更低的成本（绝对优势），可以专业化生产大米，来交换美国的小麦；美（绝对优势），可以专业化生产大米，来交换美国的小麦；美国在小麦的生产上具有更低的成本（绝对优势），可以专业化国在小麦的生产上具有更低的成本（绝对优势），可以专业化生产小麦，来交换中国的大米。生产小麦，来交换中国的大米。16四、贸易所得（四、贸易所得（gainsfromtrade）增加了产量（产量如何增加？）增加了产量（产量如何增加？）增加了消费量（消费量如何增加？）增加了消费量（消费量如何增加？）分工与贸易的重要性分工与贸易的重要性一个贸易所得的例子一个贸易所得的例子贸易有什么贸易有什么好处呢？好处呢？17五、贸易政策和性质五、贸易政策和性质贸易政策：自由贸易政策。贸易政策：自由贸易政策。贸易性质：正和博弈。贸易性质：正和博弈。18六、理论的局限性：无法解释绝对先进和六、理论的局限性：无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易绝对落后国家之间的贸易表表2.4 中美两国的生产可能性中美两国的生产可能性(2)大米（吨）大米（吨）小麦（吨）小麦（吨）中国中国10050美国美国150100发达国家和发展中国家的贸发达国家和发展中国家的贸易为什么会发生？某些劳动易为什么会发生？某些劳动生产率几乎相同的发达国家生产率几乎相同的发达国家之间的贸易为什么会发生？之间的贸易为什么会发生？192.3.1李嘉图的贸易思想（李嘉图的贸易思想（政治经济政治经济学及赋税原理学及赋税原理，1979）v一国可能在所有产品上都不具有绝对优势，但一定会一国可能在所有产品上都不具有绝对优势，但一定会在某些产品生产上拥有比较优势。因此，任何国家都在某些产品生产上拥有比较优势。因此，任何国家都可以有能够出口的产品，都有条件参与国际分工和国可以有能够出口的产品，都有条件参与国际分工和国际贸易。际贸易。v“把精力集中在你做得最好的东西上，其余的让贸易把精力集中在你做得最好的东西上，其余的让贸易伙伴国去做伙伴国去做”。v自由贸易可以使资源更合理地配置，更有效地使用。自由贸易可以使资源更合理地配置，更有效地使用。2.3大卫大卫李嘉图：比较优势贸易理论李嘉图：比较优势贸易理论 202.3.2比较优势贸易模型比较优势贸易模型一、基本假设和生产贸易模式一、基本假设和生产贸易模式1.假设条件与绝对优势模型基本一样假设条件与绝对优势模型基本一样2.贸易的起因贸易的起因相对技术差异(比较优势)相对成本差异(比较成本)国际贸易3.生产和贸易模式生产和贸易模式在比较优势模型中，生产和贸易的模式是由生产技术的相对差别以及由此产生的相对成本差别决定的。一国应该专门生产并出口其拥有“比较优势”的产品，进口其不具“比较优势”（或有“比较劣势”的产品）。两利相权取其重，两弊相权取其轻。214.产品的比较优势的衡量产品的比较优势的衡量(1)相对劳动生产率相对劳动生产率:（相对于产品（相对于产品B）22(2)相对成本相对成本:（相对于产品（相对于产品B）(3)机会成本（机会成本（opportunitycost,1936哈哈伯勒）：在资源稀缺的条件下，选择一伯勒）：在资源稀缺的条件下，选择一单位某种产品而必须放弃的另一种产品单位某种产品而必须放弃的另一种产品的数量。的数量。23表表2.5 中美两国的相对劳动生产率中美两国的相对劳动生产率(1)大米大米/小麦小麦小麦小麦/大米大米中国中国2.00.5美国美国0.81.2524表表2.6中美两国大米和小麦生产的相对成本中美两国大米和小麦生产的相对成本大米大米(aLR/aLW)小麦小麦(aLW/aLR)中国中国0.52.0美国美国1.250.825一个比较优势的例子一个比较优势的例子表表2.4 中美两国的生产可能性中美两国的生产可能性(2)大米（吨）大米（吨）小麦（吨）小麦（吨）中国中国10050美国美国15010026表表2.7 中国和美国的劳动生产率和相对劳动生产率中国和美国的劳动生产率和相对劳动生产率劳动生产率劳动生产率大米大米小麦小麦中国中国1.00.5美国美国1.51.0相对劳动生产率相对劳动生产率大米大米/小麦小麦小麦小麦/大米大米中国中国20.5美国美国1.50.67美国在大米和小麦生产上的劳动生产率都高于中国（绝对优势），但是从相美国在大米和小麦生产上的劳动生产率都高于中国（绝对优势），但是从相对劳动生产率来看，中国生产大米的相对劳动生产率比美国高（具有比较优对劳动生产率来看，中国生产大米的相对劳动生产率比美国高（具有比较优势），美国生产小麦的相对劳动生产率比中国高（具有比较优势），因此，势），美国生产小麦的相对劳动生产率比中国高（具有比较优势），因此，中国应专业化生产并出口大米，美国应专业化生产并出口小麦。中国应专业化生产并出口大米，美国应专业化生产并出口小麦。27讨论：1.中国的比较优势在哪？劳动力要素丰富，劳动力成本较低人口众多，在众多产品和服务上具备世界上最大的需求增长潜力有一定技术含量的以加工组装为重点的制造业优势通过学习先进经验而具备技术、管理、体制等方面的“后发优势”善于经商、借鉴、吃苦耐劳等传统品格28讨论：2.中国成为“世界工厂”了吗？所谓世界工厂，是指在世界范围内通过对外联系起来的各国商品和劳务关系的总和。19世纪初，经过工业革命的英国确立“世界工厂”的地位；20世纪两次大战后，美国成为真正的“世界工厂”；20世纪70、80年代，日本经济战略从“加工贸易”转型“技术立国”，成为名副其实的“世界工厂”。这几个国家成为世界工厂的共同特点是，其制造规模和制造能力足以影响全球制造品的产量和价格；既是全球制造中心，又是全球创新中心；往往伴随着国际金融中心的出现；涌现出一批具有全球竞争力的跨国公司等。29050701000283080100大米大米5030251007065P01/2S1CIC0CIC1中国中国美国美国C0(S0)小麦小麦C0(S0)P11S1CIC1CIC0P11P01.25C1C1图图2.1生产技术（劳动生产率）不同国家之间的贸易生产技术（劳动生产率）不同国家之间的贸易 二、贸易影响与贸易所得二、贸易影响与贸易所得（一）一般均衡分析（一）一般均衡分析30图图 2.2 “交交 换换 所所 得得 ”和和 “分分 工工 所所 得得 ”(gains fromexchangeandgainsfromspecialization) 05070100大米503025P00.5CIC0CIC1小麦AP11P11BCCIC031李嘉图模型中贸易对一国经济的影响李嘉图模型中贸易对一国经济的影响发生贸易后，各国出口具有比较优势的产品，进口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口品）的相对价格上升或没有比较优势的产品（进口品）的相对价格下降。相对价格的变化促进各国实行专业化分工，专门生产本国具有比较优势的产品，不生产不具有比较优势的产品。在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。32（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析局部均衡中出口贸易获利：消费者剩余减少了(a+b)；生产者剩余增加了(a+b+c+d)。abcd大米数量大米数量每单位每单位大米价大米价格格PdPwSD33局部均衡中进口贸易获利：消费者剩余增加了(a+b+c+d)；生产者剩余减少了(a+b)。abcd小麦数量小麦数量每单位每单位小麦价小麦价格格PdPwSD34三、总结与评价三、总结与评价李嘉图模型用最简单的模型形式，揭示了国别差异如李嘉图模型用最简单的模型形式，揭示了国别差异如何产生国际贸易以及贸易所得。何产生国际贸易以及贸易所得。劳动是唯一的生产要素，各国之间的差异仅仅表现为劳动是唯一的生产要素，各国之间的差异仅仅表现为劳动生产率的差异。劳动生产率的差异。一国应当出口具有比较优势的产品，是比较优势而不一国应当出口具有比较优势的产品，是比较优势而不是绝对优势决定了贸易模式。是绝对优势决定了贸易模式。贸易所得来自于生产效应和消费效应两个方面。贸易所得来自于生产效应和消费效应两个方面。贸易利益的分配取决于两国产品的相对价格。贸易利益的分配取决于两国产品的相对价格。李嘉图模型拓展到多个国家、多种产品，其基本结论李嘉图模型拓展到多个国家、多种产品，其基本结论仍然成立。仍然成立。35对比较优势理论的评价对比较优势理论的评价比较优势理论比绝对优势理论更全面、更深刻比较优势理论比绝对优势理论更全面、更深刻地揭示了国际贸易产生的原因，说明国际贸易地揭示了国际贸易产生的原因，说明国际贸易产生的原因，说明国际贸易的产生不仅在于绝产生的原因，说明国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异，从对成本的差异，而且在于比较成本的差异，从而阐明了发展程度不不同的国家都可以从参与而阐明了发展程度不不同的国家都可以从参与国际贸易和国际分工中获益。国际贸易和国际分工中获益。36将复杂多变的经济状况抽象成静态的凝固的状将复杂多变的经济状况抽象成静态的凝固的状态，忽略了时间这个对经济影响很大的因素。态，忽略了时间这个对经济影响很大的因素。模型假设生产中投入的要素只有劳动，因此只模型假设生产中投入的要素只有劳动，因此只有劳动生产率决定一国的比较优势。事实上，有劳动生产率决定一国的比较优势。事实上，决定一国比较优势的还有其他因素。决定一国比较优势的还有其他因素。模型假设在贸易的条件下，两个国家可以实行模型假设在贸易的条件下，两个国家可以实行完全的专业化分工。然而，在现实世界，实现完全的专业化分工。然而，在现实世界，实现安全专业化生产只有在机会成本不变或机会成安全专业化生产只有在机会成本不变或机会成本递减的条件下才能实现。本递减的条件下才能实现。没有解释贸易对要素收入分配和就业的影响。没有解释贸易对要素收入分配和就业的影响。37案例：外包的兴起案例：外包的兴起结合案例思考结合案例思考：外包兴起的原因？外包兴起的原因？外包的主要经济学原理是什么？外包的主要经济学原理是什么？外包对发包国和承接国会产生什么样的影响？外包对发包国和承接国会产生什么样的影响？中国参与国际外包有哪些比较优势？中国参与国际外包有哪些比较优势？ 382.4李嘉图模型的拓展李嘉图模型的拓展一、货币化的李嘉图模型一、货币化的李嘉图模型用货币来表现商品的成本与价格，并通过比较两国商品的货币价格来判断比较优势。国际贸易模式不仅取决于两国的相对劳动生产率，还受到汇率水平的影响。一个例子。39假设英美两国汇率水平为1英镑=1.8美元。此时仅有美国向英国出口产品，而无英国的出口；假设汇率水平为1英镑=1.5美元。则英国从美国进口毛呢，美国从英国进口亚麻布；假设汇率水平为1英镑=1.3美元。此时的贸易模式又会如何？例：英国和美国的劳动生产率和产品价格例：英国和美国的劳动生产率和产品价格毛呢毛呢亚麻布亚麻布劳动生产率劳动生产率价格价格劳动生产率劳动生产率价格价格英国英国0.50.53 3英镑英镑1 11.51.5英镑英镑美国美国1 14 4美元美元1.51.52.672.67美元美元40二、多个国家两种产品模型二、多个国家两种产品模型将各国生产大米的相对成本从小到大进行排列，以确定产将各国生产大米的相对成本从小到大进行排列，以确定产品生产的比较优势：品生产的比较优势：处于第处于第1国与第国与第N国之间的国家出口什么进口什么，现在取国之间的国家出口什么进口什么，现在取决于国际市场上大米的相对价格决于国际市场上大米的相对价格。如果满足如果满足第第I国将不进行国际交换；国将不进行国际交换；从第从第1至至I-1个国家将出口大米、进口小麦，第个国家将出口大米、进口小麦，第i+1至第至第N个国个国家将出口小麦、进口大米。家将出口小麦、进口大米。41多个国家两种产品比较优势和贸易模式确定原则多个国家两种产品比较优势和贸易模式确定原则：在在多多个个国国家家两两种种产产品品的的情情况况下下，一一国国的的比比较较优优势势由由 该该 国国 产产 品品 生生 产产 的的 相相 对对 成成 本本 (aL1 /aL2)与与 国国 际际 产产 品品 市市 场场 的的 相相 对对 价价 格格(P1/P2)相比来确定。相比来确定。如如 果果 (aL1/aL2)(P1/P2)， 则则 该该 国国 具具 有有 生生 产产 产产 品品 2的的 比比 较较 优优 势势 ， 应应 该该 生生 产产 和和 出出 口口 产产 品品 2， 进进 口口 产产 品品 1； 如如 果果(aL1/aL2)=(P1/P2)，则则该该国国在在任任何何产产品品上上既既没没有有比比较较优优势势，也也没没有有比比较较劣劣势势，对对任任何何一一种种产产品品可可能能进进口口，也也可可能能出出口，或不进口也不出口，生产和贸易模式不确定。口，或不进口也不出口，生产和贸易模式不确定。42例子：例子：4个国家个国家表表2.8 各国大米各国大米/小麦的单位产品劳动投入与相对成本小麦的单位产品劳动投入与相对成本国家国家单位产品劳动投入单位产品劳动投入大米相对成本大米相对成本大米大米(aLR)小麦小麦(aLW)( (aLR/aLW ) )美国美国20.54.0法国法国522.5中国中国961.5泰国泰国881.043图图2.4多个国家两种产品相对价格的确定多个国家两种产品相对价格的确定 42.52.01.51.0相对需求大米相对产量相对供给大米相对价格PR/PW44三、三、两个国家多种产品模型两个国家多种产品模型 将将本本国国生生产产这这些些产产品品的的相相对对劳劳动动生生产产率率从从高高到到低低排排列列起起来来：将各种产品的相对劳动生产率与两国的相对工资水平将各种产品的相对劳动生产率与两国的相对工资水平进行比较。进行比较。如果满足如果满足第第i种产品将不进行国际交换，因为两国的价格相等；种产品将不进行国际交换，因为两国的价格相等；从第从第1至至i-1种商品将由本国出口、外国进口，第种商品将由本国出口、外国进口，第i+1至第至第m种种商品将由外国出口、本国进口。商品将由外国出口、本国进口。45两个国家多种产品比较优势和贸易模式两个国家多种产品比较优势和贸易模式确定原则确定原则：如果一国在某种产品的相对劳动生产率高于相对工资，该国具有生产这种产品的比较优势，应该生产并出口这种产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，应该不生产这种产品而从另一国进口。46例子：中美两国四种产品例子：中美两国四种产品产品产品单位产品劳动投入单位产品劳动投入相对劳动生产率相对劳动生产率中国中国()美国美国()( )( )大米大米10101.0小麦小麦1050.5棉布棉布2040.2钢铁钢铁2020.1表表2.9中美两国四种产品的单位产品劳动投入与相对单位成本中美两国四种产品的单位产品劳动投入与相对单位成本47思考与习题思考与习题1.在古典贸易模型中，假设A国有120名劳动力，B国有50名劳动力，如果生产棉花的话，A国的人均产量是2吨，B国也是2吨；要是生产大米的话，A国的人均产量是10吨，B国则是16吨。画出两国的生产可能性曲线并分析两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？ 482.下表列出了加拿大和中国生产一单位计算机和一单位小麦所需的劳动时间。假定生产计算机和小麦都只用劳动，加拿大的总劳动为600小时，中国总劳动为800小时。 计算机小麦中国100小时4小时加拿大60小时3小时49（1）计算不发生贸易时各国生产计算机的机会成本。（2）哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？（3）如果给定世界价格是1单位计算机交换22单位的小麦，加拿大参与贸易可以从每单位的进口中节省多少劳动时间？中国可以从每单位进口中节省多少劳动时间？如果给定世界价格是1单位计算机交换24单位的小麦，加拿大和中国分别可以从进口每单位的货物中节省多少劳动时间？（4）在自由贸易的情况下，各国应生产什么产品，数量是多少？整个世界的福利水平是提高还是降低了？试用图分析。（以效用水平来衡量福利水平）503假定中国总劳动为600小时，生产每单位钢铁Y需要4小时，而生产每单位大米X需要2小时，中国的福利函数为U=XY2。(1）求封闭经济中国的福利水平(2）假设开放后大米的相对价格为1，求开放后中国的福利总水平。（3）求开放的分工所得和交换所得。51