建设工程监理单位建设工程监理单位概念 一、监理单位1、定义 建设监理单位是具有法人资格，取得工程监理资质的企业。2、法律赋予责任 工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。3、监理单位的形式 1）监理公司 2）监理事务所 3）咨询公司（兼营） 4）建设工程类的设计单位（兼营） 5）建设工程类的研究机构（兼营） !1第二节 监理单位的设立一、企业的概念1、定义 企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。2、企业分类 1) 按公司产权性质分按公司产权性质分 a、有限责任公司（股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任） b、股份有限公司（其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任） ！22）按产权所有者分）按产权所有者分 a、全民所有制企业 b、集体所有制企业 c、联营企业 d、在中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业 e、私营企业 3）按资本构成分）按资本构成分 a、独资企业（单个主体，无限责任） b、合伙企业（共同出资，盈亏共享，责任无限，非法人） c、公司企业（多主体出资共同兴办法人企业，责任有限）！3二、公司注册登记（以有限责任公司为例）1、筹建登记与名称预先核准2、登记前审批 法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在公司登记前依法办理审批手续。3、制定公司章程1）公司名称和住所； 2）公司经营范围； 3）公司注册资本； 4）股东的姓名或者名称； 5）股东的权利和义务； 6）股东的出资方式和出资额； 7）股东转让出资的条件； 8）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； 9）公司的法定代表人； 10）公司的解散事由与清算办法； 11）股东认为需要规定的其他事项。 ！44、办理验资 1) 股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资； 2) 以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十； 3）股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5、填写登记申请表，正式申请登记1）登记条件 a、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设立) b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元） c、股东共同制定公司章程 d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件 ！52）提交的文件 a、全体股东指定或委托的申办人证明文件 b、公司董事长签署的登记申请书 c、公司章程（应当有全体股东在章程上签名、盖章 ） d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立） e、验资证明 f、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件 g、公司法定代表人的任职文件及身份证明 h、公司名称预先核准通知书 i、公司依法预审批文件 ！66、工商管理部门核准登记 登记的内容 1）名称 2） 住所 3）法定代表人 4）公司类型 5）注册资本金 6）经营范围 7）营业期限 7、工商管理部门核发法人营业执照 8、办理其他开业手续 ！7二、工程监理单位的资质等级监理企业资质管理规定.doc1、综合资质标准1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。建筑工程项目等级划分标准.xls4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。82、甲级监理企业 1）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中： 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2）注册监理工程师人数 25人 3）注册资本 300万元 4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目。 5）监理资格 可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程 ！93、 乙级监理企业 1）企业负责人和技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，其中： 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2）注册监理工程师人数 15人 3）注册资本 100万元 4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目 5）监理资格 可以监理经核定的工程类别中二、三等工程104、 丙级监理企业 1）企业负责人和技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，其中： 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2）注册监理工程师人数 5人 3）注册资本 50万元 4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。 5）监理资格 可以监理经核定的工程类别中三等工程 ！115、事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。施工企业资质等级.doc建筑业企业资质管理分类表.pdf12三、分公司与子公司 1、分公司 公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。 2、子公司公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。四、 有限责任公司的组织机构 1、股东会 2、董事会或执行董事（董事长或执行董事为公司的法定代表人） 3、监事会或监事 4、经理（由董事会聘任或者解聘，或由执行董事担任） ！13五、公司的合并与分立公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。 1、公司的合并 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 1) 吸收合并 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。 2)新设合并 两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。2、公司分立 公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。 3、变更登记 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记 ！14六、公司破产、解散和清算 1、 公司破产 公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产； 2、 清算 被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 3、公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散：1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时；2）股东会决议解散；3）因公司合并或者分立需要解散的。 ！15七、股份有限公司的主要特点1、发起人 一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所2、设立方式 1）发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 2）募集设立 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集3、最低注册资本金 不少于1000万元。 ！16第三节 监理企业的资质管理一、管理机关1、国家 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。2、部委 国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。3、地方 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。 ！172、监理资质的确定1）资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。 新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。 ！182）提交的申请材料工程监理企业资质申请表；企业法人营业执照；企业章程；企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书 等有关证明材料；工程监理人员的监理工程师注册证书； 需要出具的其他有关证件、资料。 ！19三、监理企业的资质年检1、资质年檢的权限1) 甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。2) 乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。 2、提交的资质年檢资料 1）工程监理企业资质年检表 2) 工程监理企业资质证书 3) 监理业务手册 4) 企业法人营业执照 5) 工程监理人员变化情况及其他有关资料。 ！203、年檢的结论1）合格工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列违规行为的，年检结论为合格。 与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为。 ！212）基本合格工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为的，年检结论为基本合格。3）不合格资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；有违规行为之一的。 4、年檢的处理工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质 ！22四、监理企业的升级1、提交的材料除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：1）企业原资质证书正、副本；2）企业的财务决算年报表；3）监理业务手册 4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。 ！232、晋升资质的条件1）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列的违规行为之一的监理企业；2）年檢连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级。 ！24第四节 监理单位与各方的关系 一、业主与监理 1、合同关系 2、委托与被委托关系 3、授权与被授权关系 4、平等的法律主体二、监理与承包商 1、监理与被监理关系 2、平等的法律主体 业主工程监理承包商25三、 监理准则1、监理企业经营活动准则 1）守法 2）诚信 3）公正 4）科学 2、监理工作准则 1) 公正 2）独立 3）自主 ！26第五节 监理工作内容一、工程建设决策阶段监理1、主要工作 1）帮助业主选择决策咨询单位 2）协助业主签订咨询合同 3）监督咨询合同的实施2、监理内容 1）投资决策 2）立项决策 3）可行性研究 ！27二、工程勘察设计阶段监理1、主要工作 1） 编写或委托编写勘察设计招标文件 2） 协助组织开标、评标和决标 3） 协助业主签订勘察设计合同 4） 监督勘察设计合同的履行 5） 核查与工程设计相应的造价文件 6） 验收勘察设计成果 ！282、勘察设计监理内容 1）设计监理内容 项目投资的控制 设计工程的质量 设计文件的质量 设计工作进度 设计费支付 2）勘察监理内容 勘察方案 勘察点 钻探深度 取样 进度 勘察报告 勘察费用支付 ！29三、工程建设施工阶段监理1、监理主要工作 1） 编写或委托编写施工招标文件 2） 协助组织开标、评标和定标 3） 协助业主签订施工合同 4） 监督施工合同的履行 5） 工程造价控制 6） 施工进度控制 7）施工质量控制 ！302、施工阶段监理内容1）施工招标文件的准确性、合理性、科学性2）评标组织、定标原则的可行性，并协助实施3）起草合同文件、协助合同谈判4）协助业主进行施工条件准备，并移交施工图纸、施工现场5）确认施工分包商6）确认承包商进场人员及技术装备7）协助业主进行工程材料、构配件及设备的采购8）工程材料、构件及设备的进场检验9）施工组织设计的审批10）施工进度、质量的控制11）工程变更审批12）主持或参与工程的施工各阶段的验收13）施工合同变更的审查14）审核工程款申请，签署工程款支付证书，审查工程竣工结算15） 督促承包商提交完善的工程竣工资料，协助业主建立工程档案 16）工程保修阶段缺陷责任的认定、工程缺陷修复的监督 ！31监理单位的类别1、按经济性质分全民、集体、私有制2、按组建方式分股份公司、合资监理单位、合作监理单位、3、按资质等级分综合、甲级、乙级、丙级、事务所32第六节 监理业务的承接一、承接监理业务的基本方式 1、通过监理招投标获得监理项目 1) 法定必须监理的项目 国家重点建设工程 （对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目 ） 大中型公用事业工程 （项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目 ） 成片开发建设的住宅小区工程 （建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程 ） 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 学校、影剧院、体育场馆项目 2）法定必须进行监理招标的项目 总投资在3000万以上的工程项目 预计监理合同额在50万以上的工程项目 2、业主直接委托 ！33二、承接监理任务的关键性工作1、了解工程项目信息2、了解业主3、认真编制监理大纲 1）监理指导思想 2）管理措施 3）技术措施 4）拟投入的监理力量 5）拟投入的监理装备 6）有关工程建设的建议4、认真组织投标或积极主动出击争取监理任务 ！34第七节 监理取费一、监理费的构成1、直接成本2、间接成本3、税金4、利润二、取费方式1、按时计酬（3.5万5万元人年）2、工资加一定比例的其他费用3、成本加固定费用4、固定酬金5、按所监理工程概（预）算的百分比计收35三、监理按工程造价取费比例 ！序号工程概（预）算 M（万元）设计阶段（含设计招标）监理取费a（%）施工（含施工招标）及保修阶段监理取费b（%）1M5000.20a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.08b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000Ma0.03b0.6036监理单位与工程建设各方的关系1、工程监理制度与项目法人责任制的关系1）工程监理制与项目法人责任制是对我国工程建设管理体制的改革2）项目法人责任制是实现建设监理制度的必要条件3）建设监理制是项目法人责任制的必要保证372、监理单位与建设单位的关系1）监理单位与建设单位是平等关系2）监理单位与建设单位之间是一种授权与被授权关系3）监理单位与建设单位之间是合同关系383、监理单位与承包单位的关系1）监理单位与承包单位之间是平等关系2）监理单位与承包单位是监理与被监理关系39