第十章垄断资本和垄断利润一、一般垄断资本二、垄断利润三、一般垄断条件下的竞争四、垄断资本主义的特征及其变化0请描述剩余价值的分割及其条件1竞争争竞争：各个经济主体为争夺有利的生产和交换条件以获得更多的经济利益而发生的一种经济行为或关系。自由竞争资本集中度较低的市场结构价格外生产品同质、无差异较低的资本进出壁垒结果：利润率平均化（企业获得平均利润）210.1 一般垄断资本10.1.1 垄断形成的基本动因10.1.2 垄断组织的形式310.1.1 垄断形成的基本动因垄断的含义（案例：生活中的垄断）少数大企业联合起来，在瓜分市场、制定价格等方面达成正式的或非正式的协议。垄断的特征资本集中度较高（少数、大企业联合）垄断价格产品有差异企业不能自由进出市场（存在资本进入壁垒关键资源由一家企业拥有、政府给予的排他性权利、自然垄断）4竞争引起生产集中竞争引起生产集中生产集中促进垄断生产集中促进垄断部门内企业竞争引起部门内企业竞争引起生产集中生产集中技术进步推动生产集技术进步推动生产集中中信用制度和股份公司信用制度和股份公司加速生产集中加速生产集中生产集中促使资本有机构成提生产集中促使资本有机构成提高，增大了利润率下滑趋势高，增大了利润率下滑趋势产品实现问题尖锐化产品实现问题尖锐化加强了大企业经营和投资前景加强了大企业经营和投资前景的不确定性的不确定性生产日益集中使垄断成为可能生产日益集中使垄断成为可能垄断的形成：5垄断的动因资本的本质特征（追逐利润）资本积累的内在矛盾规模经济效应垄断的意义：垄断的产生适应了生产集中和生产社会化的要求610.1.2 垄断组织垄断组织的本质：垄断资本家通过联合，独占和瓜分投资场所、原材料产地、销售市场、操纵垄断价格以确保垄断统治和垄断利润。垄断通过各种组织实现，依次是卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩垄断组织的演变特征流通领域的垄断生产和流通一体化的垄断单一产品或部门联合许多产品或部门联合710.1.2 垄断组织的形式卡特卡特尔生生产同同类产品品协议规定定产量、市量、市场份份额和和售价售价企企业具有具有生生产、商、商业和法律和法律上的独立上的独立性性案例案例辛迪加辛迪加生生产同同类产品品统一一销售，售，统一采一采购原料原料企企业具有具有生生产、法、法律律上的独上的独立性立性案例案例托拉斯托拉斯生生产有密有密切切联系系的的商品商品统一生一生产，财务、销售售企企业丧失失独立性独立性案例案例康采恩康采恩多部多部门企企业以大企以大企业为核心核心企企业仅具具有形式上有形式上的独立性的独立性案例案例混合混合联合合公司公司企企业进行行分散、非分散、非长期化投期化投资生生产商品商品具异具异类性性案例案例810.2 垄断利润10.2.1 垄断价格10.2.2 垄断利润的来源910.2.1 垄断价格 （案例：钻石的价格与价值）垄断价格：垄断组织凭借垄断地位制定的，大大偏离商品价值的一种市场价格，其作用是保证垄断企业获得垄断利润垄断高价垄断低价10形成途径：垄断组织通过限制产量来控制市场价格价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，再加上一个预定利润幅度定出的价格垄断价格的特征大大偏离价值刚性易于上涨，不易下跌具有客观性受价值基础支配和调节受市场供求和成本的限制1110.2.2 垄断利润概念：是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平均利润及其超过部分本质：超额利润、剩余价值来源：1、是垄断企业内部工人创造的剩余价值2、非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值3、殖民地和落后国家的部分价值4、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值途径：1、垄断高价和低价2、操纵和控制股市3、国际垄断组织客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断力量12垄断是一种不好的现象，因此必须破除垄断。这种说法对么？为什么？13垄断的功能与消极影响垄断积极影响：与社会化大生产相适应的生产方式，资本主义生产方式的又一次质变规模经济效应消极后果丧失了竞争带来的好处（降低成本与创新动机的减弱）规模不经济造成社会福利损失（垄断产品总是提供过少或者质量不足）造成社会不公1410.3 一般垄断条件下的竞争10.3.1 自由竞争与垄断竞争10.3.2 垄断资本主义下竞争的特点1510.3.1 自由竞争与垄断竞争自由自由竞争争大量生大量生产者与消者与消费者，均者，均为价格接受者价格接受者产品无差异品无差异进出壁出壁垒小小获得平均利得平均利润垄断断竞争争市市场集中度相集中度相对较高高产品有差异品有差异存在一定的存在一定的进出壁出壁垒短期短期获得超得超额利利润，长期期获得平均利得平均利润1610.3.1 自由竞争与垄断竞争垄断与竞争的关系1。垄断是竞争的结果2. 垄断不会消除竞争（1）垄断并没有消除竞争的动因和基础（2）不可能存在绝对的垄断（3）科技的发展和创新会突破垄断界限1710.4 垄断资本主义的基本特征及其变化垄断资本主义生产方式的第二次质变资本主义按发展时期分为两阶段：自由竞争时期垄断时期私人垄断时期国家垄断时期国际垄断时期1810.4垄断资本主义的特征及其变化经济基础：垄断表现：1. 垄断势力不断增强2. 工业垄断资本和银行垄断资本联合起来形成金融寡头3. 资本输出，垄断资本极力向外扩张4. 国际垄断同盟经济上瓜分世界5. 国际垄断同盟重新瓜分世界领土战后新发展垄断企业规模日益扩大混合联合大公司成为现代垄断企业的核心跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径19作业三一、简答垄断形成的原因垄断组织的基本类型垄断价格的定义、类型及特征垄断与竞争的关系垄断利润的来源二、论述描述一个生活中的垄断企业（组织），试述垄断对社会经济发展的积极意义和消极意义，以及应当如何看待垄断这一现象。20垄断资本主义的经济基础是垄断垄断资本主义的经济特征是垄断在不同经济领域的表现和发展垄断组织实力不断增强21金融资本及其战后发展银行垄断形成：银行资本集中垄断银行的新作用：万能的垄断者金融资本形成途径：资本互相参与人事结合金融寡头：指掌握庞大金融资本的最大的金融资本家或金融资本家财团金融寡头统治：经济上：参与制政治上：个人联合战后新发展实力增强法人持股网状控制返回22资本输出及战后新特点概念：指垄断资本向国外直接投资或提供贷款、输出生产资本或货币资本的活动必要性：1.国内垄断资本大量过剩，需要到国外寻求有利投资场所2.为商品输出开路3.加强对国外资源的控制和掠夺4.争夺霸权地位可能性：1.资本主义世界市场已形成2.许多国家商品经济已发展对输出国和输入国的双重作用返回23国际垄断同盟在经济上分割世界概念：资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成国际性垄断经济同盟。形成必然性：各国垄断资本在世界范围争夺投资场所、产品销售市场和原料来源的竞争与斗争的结果必要性：各个垄断资本势均力敌，为了避免两败俱伤结成同盟。本质：瓜分世界，争夺世界霸权和地区霸权主要形式：20世纪60年代前：国际卡特尔20世纪60年代后：1、国际康采恩式的跨国公司2、国家国际垄断同盟返回24殖民地垄断和战后新殖民主义殖民地垄断的特殊作用1、是重要原料产地2、是最有利的投资场所3、是最有利的产品销售市场4、有最重要的政治和军事作用新殖民主义：即表面承认殖民地、附属国在政治上的独立，实际通过各种手段间接控制这些国家新殖民主义经济掠夺的表现和后果：1、通过各种资本输出对发展中国家进行经济掠夺2、导致南北差距进一步增大3、影响发展中国家可持续发展返回25跨国兼并交易额趋势图返回案例一：生活中的垄断（1）中国电信业中国电信集团、中国移动集团、中国网通集团、中国联通有限公司、中国铁通集团有限公司、中国卫通集团公司规模大，有科技创新实力定价高（国外拨国内长途价格远远低于国内拨打国外长途）行业高利润各大集团间有一定的竞争，但竞争不充分27案例：世界首富的商业王国在墨西哥，你想上网？付费给卡洛斯斯利姆埃卢；打电话？缴费给埃卢；购物？去埃卢的商店；出趟远门？埃卢航空公司为你服务卡洛斯斯利姆埃卢一个似乎在墨西哥无处不在的人2011年压倒比尔盖茨和巴菲特，第二次摘得福布斯最新富豪榜冠军。有人认为这是墨西哥的骄傲，而有些人则觉得这是墨西哥的耻辱，因为墨西哥还有太多的穷人。28案例：世界首富的商业王国财富：每小时进账220万美元根据福布斯杂志公布的数据，现年67岁的埃卢个人资产总值490亿美元，相当于墨西哥年度国民生产总值6.3%，在2006年度福布斯财富榜上高居“探花”之位。埃卢在过去一年里资产市值增加190亿美元，创下最近10年全球个人财富增值最快纪录。据推算，在2006年里，平均每小时有近220万美元涌入埃卢腰包。2010年3月美国福布斯杂志揭晓了2010年度亿万富豪排行榜，墨西哥电信大亨卡洛斯斯利姆埃卢超过微软创始人比尔盖茨荣登榜首，以535亿美元身家成为第一位出身于发展中国家的世界首富。29案例：世界首富的商业王国收入来源：家大业大可以毫不夸张地说在墨西哥人们的生活根本就离不开埃卢，他控制的公司几乎可以提供人们所需要的所有服务。埃卢庞大的产业帝国包括电信、烟草、互联网服务、保险、银行、购物中心、餐饮、音像店、汽车配件、电子、钢铁水泥业甚至航空公司。埃卢名下企业的总市值占到当今墨西哥上市公司3660亿美元总值的近一半。埃卢本人也成为墨西哥25万雇员的“衣食父母”。用美国威廉玛丽学院墨西哥问题专家乔治格雷森的话说：“埃卢的产业简直从摇篮覆盖到坟墓。墨西哥就像一个埃卢王国，他无处不在。”30案例：世界首富的商业王国发家史：两次历史机遇1982年墨西哥遭遇经济危机，货币贬值，政府为了应对经济危机将一些银行进行国有化，这样做的结果是导致外资撤离墨西哥。埃卢趁机以比较低的价格接管了许多濒临破产的烟草企业和餐饮连锁公司，并逐步使其扭亏为盈。由于管理有方，这些企业在数年之后资产大增。20世纪90年代，在墨西哥国有企业私有化浪潮中，埃卢组织一个财团从墨西哥政府手中买下墨西哥电话公司，而他本人则拥有电话公司的控股权，并在未来的5年中投资100亿美元用来更新设备，就这样埃卢成功地把这个负债国企打造成了“摇钱树”。31案例：世界首富的商业王国靠垄断地位暴富引国人不满环境因素：自墨西哥独立以来就从未完全离开过寡头对经济的控制，工业化之前有大地主，现在则有工业寡头。埃卢旗下的墨西哥电话公司控制全墨90%以上的电话业务，因而埃卢可以自主制定高于其他任何发达国家的收费标准，而用户除了按其要求缴费别无他法。埃卢还通过美洲移动“抢夺”墨西哥72%的移动电话客户，排斥外来竞争者。因此对于埃卢通过垄断暴利登上富豪榜的第三名很多墨西哥人相当不以为然。他们指责埃卢滥用垄断，阻碍国家经济正常发展，侵害消费者利益。他们认为，埃卢是墨西哥贫富差距悬殊、缺乏竞争机制的社会矛盾的最好体现。“为什么我们有一小撮人拥有如此庞大的财富，而大部分墨西哥人甚至还吃不饱，3000万墨西哥人每天的生活费还不到两美元呢？”墨西哥左翼总统候选人奥夫拉多尔(他不久前输掉了大选)在获悉埃卢在福布斯富豪榜上排名第三后这样说。返回32OPEC（ORGANIZATION OF PETROLEUM EXPORTING COUNTRIES）成立：1960年成员国：伊拉克、伊朗、科威特、沙特阿拉伯、委内瑞拉、阿尔及利亚、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚和印度尼西亚（所有OPEC 国家已探明的石油蕴藏量约占世界蕴藏总量的69%，原油产量约占世界总产量的50%；出口量占世界市场的85%。）宗旨：协调成员国的石油政策，采取集体行动同外国石油公司进行谈判，维护本国的石油权益。的短期、中期乃至长期的石油供应。石油生产配额制。返回33辛迪加辛迪加辛迪加大约出现于19世纪末20世纪初，以德国和俄国最为流行。俄国早在1886年就出现了辛迪加，那是一个由铁钉和铁丝工厂组成的辛迪加，在20世纪初的前10年，在俄国的钢铁、采煤、采矿和机械等部门，辛迪加垄断了大部分生产。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的各个企业虽然在生产上和法律上仍然保持独立性，但是，它们商业上却已经失去了独立性。它们销售产品和采购原料的业务都由辛迪加的总办事处统一负责办理，然后再在参加者之间按照协议规定的份额进行分配。通过这种在流通领域内的集中和垄断，辛迪加可以按照抬高的价格销售商品，并按照压低的价格收购原料。由于辛迪加促进统一经营，辛迪加的成员事实上就不再与市场发生直接的联系，一般情况下，它们很难退出辛迪加组织，因为一旦退出，就脱离了现有的商品和原料市场体系，不得不重新组织自己的销售网络和采购渠道，而这都是非常不易的。因此，辛迪加的组织形式一般比较稳固。返回34托拉斯1882年，美孚石油公司创立了高级垄断组织美孚托拉斯。整个美孚托拉斯由40家公司组成，全体股东推举9名托管人组成董事会，然后将各公司的财产转移到董事会名下。各股东凭托管证，按照股份比例分配利润。董事会拥有24家公司的全部股份，16家公司的部分股份。一共发行股票7000万美元，9名托管人拥有66%的股份。董事会一下设立行政委员会、协调委员会与专业职能部门。美孚托拉斯成立后，控制了美国全国炼油、副产品加工、输油管运输业的90%以上的生产，美孚以其合并方式、健全的行政与经营管理制度为其他企业的合并作了榜样。很快美国涌现出棉籽油托拉斯、亚麻籽油托拉斯、威士忌酒托拉斯、铝制品托拉斯、制糖业托拉斯等等垄断企业。35中国：烟草工业托拉斯 HTTP:/WWW.TOBACCO.GOV.CN/HTML/INDEX.HTML返回36康采恩康采恩德国企业日本财阀三菱重工、三井、日产三菱集团100多年历史（始于1870年）三菱银行：（建立于1919年，在1996年和2004年分别与东京银行和UFJ控股有限公司合并，最终成立的三菱东京UFJ银行（三菱UFJ金融集团的成员公司）是目前日本最大的银行。 ）三菱商事股份有限公司：建立于1893年，主要从事对外贸易。 三菱造船有限公司（三菱重工业股份有限公司的前身）包括： 三菱电机股份有限公司：1921年独立 三菱汽车工业股份有限公司：1970年独立，日本第四大汽车制造商 三菱原子力股份有限公司：1995年并入三菱重工业有限公司，核电站 三菱化学股份有限公司：日本最大的化学公司 尼康股份有限公司：著名的照相机公司 37三菱金曜会成员29家旭硝子股份有限公司(Asahi Glass Co., Ltd.) 麒麟麦酒股份有限公司(Kirin Brewery Co., Ltd.) 新日本石油股份有限公司(Nippon Oil Corporation) 东京海上日动火灾保险股份有限公司(Tokyo Marine & Nichido Fire Insurance Co., Ltd.) 尼康股份有限公司(Nikon Corporation) 日本邮船股份有限公司(Nippon Yusen Kabushiki Kaisha) P.S.三菱建筑股份有限公司(P.S. Mitsubishi Construction Co., Ltd.) 三菱铝业股份有限公司(Mitsubishi Aluminum Co., Ltd.) 三菱化学股份有限公司(Mitsubishi Chemical Corporation) 三菱化工机股份有限公司(Mitsubishi Kakoki Kaisha, Ltd.) 三菱瓦斯化学股份有限公司(Mitsubishi Gas Chemical, Inc.) 三菱地所股份有限公司(Mitsubishi Estate Co., Ltd.) 三菱汽车工业股份有限公司(Mitsubishi Motors Corporation) 三菱重工业股份有限公司(Mitsubishi Heavy Industries, Ltd.) 三菱树脂股份有限公司(Mitsubishi Plastics, Inc.) 三菱商事股份有限公司(Mitsubishi Corporation) 三菱伸铜股份有限公司(Mitsubishi Shindoh Co., Ltd.) 三菱制钢股份有限公司(Mitsubishi Steel Mfg Co., Ltd.) 三菱制纸股份有限公司(Mitsubishi Paper Mills, Ltd.) 三菱物流股份有限公司(Mitsubishi Logistics Corporation) 三菱综合研究所股份有限公司(Mitsubishi Research Institute, Inc) 三菱电机股份有限公司(Mitsubishi Electric Corporation) 三菱电线工业股份有限公司(Mitsubishi Cables Industries, Ltd.) 三菱东京UFJ银行有限公司(The Bank of Tokyo-Mitsubihi, Ltd.) 三菱扶桑卡客车股份有限公司(Mitsubishi Fuso Truck and Bus Corporation) 三菱原料股份有限公司(Mitsubihi Materials Corporation) 三菱UFJ信托银行有限公司(Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation) 三菱人造纤维股份有限公司(Mitsubishi Rayon Co., Ltd.) 明治安田生命保险相互会社(Meiji Yasuda Life Insurance Company) 返回38混合联合企业混合联合公司美国国际电话电报公司返回39案例：钻石的价格与价值案例：钻石的价格与价值“钻石恒久远，一颗就破产”钻石为什么如此昂贵？1930年，钻石卡特尔De Beers诞生，如今它已跻身为世界上最成功的卡特尔组织之一，De Beers控制着全球钻石年产量的80%，并且，几十年来它成功地维持着它的近乎完全垄断的地位。迄今为止，De Beers已经创建了几种有效的机制，以维护它对钻石市场的控制权40案例：钻石的价格与价值案例：钻石的价格与价值囤积大量各类钻石存货：如果其他厂商试图在卡特尔以外销售钻石，De Beers能立即在这个市场上大量抛售同类型钻石。卡特尔内各个大型生产商的生产配额都与他们的销售总额成比例。当市场不景气时，每一家厂商的生产配额都将按比例下降，从而自动增加钻石的稀缺性，并推动价格上涨De Beers既经营钻石开采，也从事钻石批发业务。从而控制市场上的钻石量。每年1.1亿美元的广告投入，刺激钻石需求返回41微软垄断案 1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器，将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第1条。在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，从而延缓了公司被分拆的可能。但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。42案例分析 在微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。确实如此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节社会经济。市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式。竞争有利于技术创新和制度创新，政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争。特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削弱信息业的国际主导地位。在知识经济时代，谁处于最新科技领域的领先地位，谁就是世界经济的强者。因此，在新科技领域、新兴产业，政府的反垄断仍不会停止。返回43