第三章第三章 国际贸易的现代与当代理论国际贸易的现代与当代理论n赫克歇尔俄林模型及其分析赫克歇尔俄林模型及其分析n里昂惕夫反论及新要素理论里昂惕夫反论及新要素理论n产业内贸易理论产业内贸易理论n政策贸易理论政策贸易理论n贸易扭曲理论贸易扭曲理论1第一节第一节 H HO O模型及其分析模型及其分析nH-OH-O模型及其推论模型及其推论nH-O模型：贸易基础是两国拥有的生产要素相对模型：贸易基础是两国拥有的生产要素相对数量不同。数量不同。n要素价格均等化原理：贸易使各自的相对和绝对要素价格均等化原理：贸易使各自的相对和绝对要素价格相等要素价格相等nS-S定理：贸易使定理：贸易使富裕要素所有者的实际收入水富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少nH-OH-O模型的检验模型的检验2一、一、 H-O模型模型基本假定基本假定1.1.两两国国家家、两两要要素素和和两两商商品品。生生产产要要素素初初始始水水平平给给定定，各不相同。各不相同。2.A2.A是资本密集型产品，是资本密集型产品，B B是劳动密集型产品是劳动密集型产品3.3.两国技术相同两国技术相同4.4.规模报酬不变规模报酬不变 5.5.两国需求偏好相同两国需求偏好相同6.6.完全竞争完全竞争7.7.要素可以在国内自由流动要素可以在国内自由流动, ,但不能在国际间自由流动但不能在国际间自由流动8.8.没有运输成本、关税和其他贸易壁垒没有运输成本、关税和其他贸易壁垒9.9.充分就业充分就业10.10.贸易平衡贸易平衡3二、两个相关概念二、两个相关概念要素禀赋要素禀赋(Factor Abundance)(Factor Abundance) 也称要素丰裕度也称要素丰裕度, ,是针对国家而言的是针对国家而言的, ,是指一国是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例所拥有的两种生产要素的相对比例. .这是一个相对这是一个相对概念概念, ,与其所拥有的生产要素的绝对数量无关与其所拥有的生产要素的绝对数量无关. . 4要素禀赋的两种定义方法要素禀赋的两种定义方法实实物物定定义义如如果果国国家家可可用用资资本本和和可可用用总总劳劳动动的的比比率率（TK/TL）小小于于国国家家的的这这一一比比例例，国国家家是是劳劳动动富富裕裕型国家，国家型国家，国家是资本富裕型国家。是资本富裕型国家。(如图示如图示)价价格格定定义义如如果果国国家家劳劳动动与与资资本本的的价价格格之之比比w/r大大于于国国家家，国国家家 是是资资本本富富裕裕型型国国家家，国国家家是是劳劳动动富富裕裕型国家。型国家。 价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映其需求。价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映其需求。由于模型假定两国技术水平、偏好等都相同，要素价由于模型假定两国技术水平、偏好等都相同，要素价格就和其供给情况直接相关。格就和其供给情况直接相关。 56要素密集度要素密集度(Factor Intensity)-资本劳动比资本劳动比 要素密集度是针对产品而言的要素密集度是针对产品而言的,是指生产某种产品是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例所投入两种生产要素的相对比例.这也是一个相对的这也是一个相对的概念概念,与生产要素的绝对投入量无关与生产要素的绝对投入量无关. 假设生产单位产品假设生产单位产品X 、 Y所需的资本量和劳动量所需的资本量和劳动量依次为依次为KX、LX 与与 KY 、 LY,则则: kX(X产品的要素密集度产品的要素密集度)= KX/ LX ; kY (Y产品的要素密集度产品的要素密集度)= KY/ LY 若若:kX kY,则则X产品为资本密集型产品产品为资本密集型产品,Y产品产品为劳动密集型产品为劳动密集型产品.7三、基本命题三、基本命题1、H-O定理：定理： A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原力的差异，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使用其丰富要素生产的产品，进口密集使理，一国出口密集使用其丰富要素生产的产品，进口密集使用其稀缺要素生产的产品。用其稀缺要素生产的产品。 2、如果两国生产要素存量的比例不同，即使两国有相同的要素、如果两国生产要素存量的比例不同，即使两国有相同的要素生产率，也会产生成本差异，就会出现贸易。生产率，也会产生成本差异，就会出现贸易。3、国际间商品交换的结果，往往会使各国的要素报酬出现均等、国际间商品交换的结果，往往会使各国的要素报酬出现均等化的趋势。化的趋势。4、斯托珀、斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理（Stolper-Paul Samuelson Theorem） 5、罗伯津斯基定理（、罗伯津斯基定理（Rybcznski Theorem）8基本结论基本结论 在在两两国国技技术术水水平平相相同同、生生产产规规模模报报酬酬不不变变以以及及既既定定的的最最终终产产品品的的要要素素密密集集度度前前提提下下，资资本本富富裕裕的的国国家家能能生生产产相相对对更更多多的的资资本本密密集集型型产产品品，而而劳劳动动力力富富裕裕的的国国家家能生产相对更多的劳动密集型产品。能生产相对更多的劳动密集型产品。两两国国的的要要素素富富裕裕度度不不同同，要要素素的的相相对对价价格格必必然然不不同同，两两国国商商品品的的相相对对价价格格也也必必然然不不同同，从从而而形形成成了了贸贸易易基基础。础。 H-OH-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀缺的生产要素生产出的商品。缺的生产要素生产出的商品。 9四、四、H-OH-O模型图示模型图示图图3-2 H-O模型条件下的两国贸易模型条件下的两国贸易需求条件和技术需求条件和技术水平相同、要素水平相同、要素禀赋不同的两国禀赋不同的两国贸易贸易10五、模型推导五、模型推导-简单证明简单证明 假设假设A国的国的X产品的价格产品的价格/成本为成本为PAX，LX表示劳动投入表示劳动投入系数，系数，KX为资本投入系数，为资本投入系数，WA工资率，工资率，RA为利率，为利率，则：则：PAX = LXWA + KXRA = LXWA1 + KXRA /（LXWA）11X产品的要素密集度即资本劳动比产品的要素密集度即资本劳动比SX = KX/LX，要素价格比，要素价格比QA=WA/RA。将要素密集度和要素价格比代入上式，得将要素密集度和要素价格比代入上式，得:PAX = LXWA（1 + SX/QA）同理同理:PAY = LYWA（1 + SY/QA）PBX = LXWB（1 + SX/QB）PBY = LYWB（1 + SY/QB）1213如果如果: X: X产品为劳动密集型产品，产品为劳动密集型产品，Y Y为资本密集型产为资本密集型产品，那么品，那么KY/LY KX/LXKY/LY KX/LX，即，即SY SXSY SX；若；若A A国资本国资本丰富，丰富，B B国劳动相对丰富，那么国劳动相对丰富，那么A A国利率较低，国利率较低，B B国国工资率较低。因而会有工资率较低。因而会有WA/RAWB/RBWA/RAWB/RB，即，即QAQBQAQB。所以，相对价格差所以，相对价格差00，这意味着资本丰富的，这意味着资本丰富的A A国国X X（劳动密集型）产品的价格高于劳动丰富的（劳动密集型）产品的价格高于劳动丰富的B B国，国，具有比较劣势，具有比较劣势，B B国的国的X X产品具有比较优势产品具有比较优势14六六、雷布津斯基定理、雷布津斯基定理 雷布津斯基雷布津斯基(M.Rybczynski)(M.Rybczynski)英籍波兰经济学家英籍波兰经济学家. . 定理定理: :如果商品的价格不变如果商品的价格不变, ,一种要素使用的单一增加一种要素使用的单一增加, ,将将造成密集使用该种要素生产的产品的产量的增加造成密集使用该种要素生产的产品的产量的增加, ,而密集使用而密集使用另一种生产要素生产的产品的产量减少另一种生产要素生产的产品的产量减少. .X1X2X0Y1Y2Y15七、斯托尔帕七、斯托尔帕- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理斯托尔帕斯托尔帕(W.F.Stolper):美籍奥地利经济学家；美籍奥地利经济学家；萨缪尔森萨缪尔森(P.A.Samuelson)：美国经济学家：美国经济学家 1941年合作完成论文年合作完成论文实际工资和保护主义实际工资和保护主义（经济统计经济统计周报周报1941年年8 8月号月号 ）对要素价格均等问题进行了深入研究，）对要素价格均等问题进行了深入研究，其结论被称做其结论被称做斯托尔帕斯托尔帕-萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（S-S定理）定理）定理的基本内容：定理的基本内容：.自由贸易会使得产品价格上升的出口行业中使用的要素的价格自由贸易会使得产品价格上升的出口行业中使用的要素的价格上升，而价格下降的进口替代部门中使用的要素的价格下降上升，而价格下降的进口替代部门中使用的要素的价格下降.自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降这意味着尽这意味着尽管国际贸易会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收管国际贸易会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局会发生变化，因此这一福利水平的增长并不是所有入分配格局会发生变化，因此这一福利水平的增长并不是所有人都可以同水平地分享人都可以同水平地分享1617八八、对模型的评价对模型的评价模型与比较利益学说的异同模型与比较利益学说的异同相同点：都强调优势相同点：都强调优势模型：要素相对优势模型：要素相对优势比较利益学说：劳动生产率优势比较利益学说：劳动生产率优势差异：差异：.贸易产生原因不同贸易产生原因不同.生产投入要素不同生产投入要素不同.模型认为国际贸易是区域上贸易，和国内模型认为国际贸易是区域上贸易，和国内贸易本质相同；李嘉图认为国内等价交换在国际贸易本质相同；李嘉图认为国内等价交换在国际上行不通上行不通18评价：评价：1 1、从一国基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因，从实际优、从一国基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局），从贸易对经济势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局），从贸易对经济影响等方面分析，该模型得出了有益的结论。影响等方面分析，该模型得出了有益的结论。2 2、该模型在国际贸易理论中核心的地位迄今未得到根本的改变。、该模型在国际贸易理论中核心的地位迄今未得到根本的改变。但是实证分析的结果不能很好的验证该模型。尤其是但是实证分析的结果不能很好的验证该模型。尤其是Leontief ，对该理论是一个巨大的挑战。，对该理论是一个巨大的挑战。3 3、按照马克思主义经济学的观点，该模型放弃了劳动价值论，坚、按照马克思主义经济学的观点，该模型放弃了劳动价值论，坚持供求说和萨伊的三位一体公式，陷入了庸俗经济学的范畴。持供求说和萨伊的三位一体公式，陷入了庸俗经济学的范畴。4 4、按照现代经济学的说法，该模型是典型的静态分析方法，、按照现代经济学的说法，该模型是典型的静态分析方法，“靠靠山吃山，靠水吃水山吃山，靠水吃水”。这只有利于成熟的国际贸易分工格局，。这只有利于成熟的国际贸易分工格局，不利于后进国家利用技术和其他手段赶超发达国家，从而改变不利于后进国家利用技术和其他手段赶超发达国家，从而改变现有贸易格局的看法。现有贸易格局的看法。5 5、该理论对究竟如何衡量一国的资源优势产生了具有启发性的提、该理论对究竟如何衡量一国的资源优势产生了具有启发性的提示。同时也是对比较优势理论的完善和发展。示。同时也是对比较优势理论的完善和发展。6 6、实际上，资源禀赋的优势并不是贸易必然产生的充分条件，也、实际上，资源禀赋的优势并不是贸易必然产生的充分条件，也不是必要条件。但是利用不是必要条件。但是利用H-OH-O模型中的一般均衡分析，却可以说模型中的一般均衡分析，却可以说明贫困的增长等南北差距的实际问题，因而普遍受到国际经济明贫困的增长等南北差距的实际问题，因而普遍受到国际经济学家的青睐。学家的青睐。 19计算综合题计算综合题 假设有甲乙两国，两国的技术和偏好完全相同，假设有甲乙两国，两国的技术和偏好完全相同，甲国劳动力充裕，而乙国资本相对丰富，两国甲国劳动力充裕，而乙国资本相对丰富，两国都生产汽车和服装两种产品，其中汽车是资本都生产汽车和服装两种产品，其中汽车是资本密集型产品，服装是劳动力密集型产品。密集型产品，服装是劳动力密集型产品。（1 1）在封闭条件下，两国的比较优势各是什么）在封闭条件下，两国的比较优势各是什么？原因何在？原因何在？（2 2）在开放条件下，如果甲乙两国进行贸易，）在开放条件下，如果甲乙两国进行贸易，那么根据那么根据H-OH-O定理会有什么情况发生？定理会有什么情况发生？20第二节新要素理论第二节新要素理论n里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜n对对里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释21一、一、里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜(Leontief paradox)根据根据19471947年及年及19511951年数据，里昂惕夫得出结论：美年数据，里昂惕夫得出结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产的专业化国参加国际分工是建立在劳动密集型生产的专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产的专业化基基础上，而不是建立在资本密集型生产的专业化基础上。与础上。与H-OH-O模型的预测相悖。模型的预测相悖。22中美贸易结构 23图3-4 需求逆转时的贸易模式二、对二、对里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的解释的解释 eEXY1.需求逆转需求逆转(demand reversal)24内容内容：如果两国的需求差异非常大（如各国的需求偏向于该如果两国的需求差异非常大（如各国的需求偏向于该国密集地使用其相对富裕要素的商品），使得一国自国密集地使用其相对富裕要素的商品），使得一国自给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的商给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的商品的价格高于其伙伴国。品的价格高于其伙伴国。即：偏好资本密集品即：偏好资本密集品资本密集品价格相对上升资本密集品价格相对上升劳动密集品价格相对下降劳动密集品价格相对下降相对优势由资本密集品转相对优势由资本密集品转向劳动密集品；反之亦然向劳动密集品；反之亦然结论：结论：贸易方式与贸易方式与H-OH-O模型预测相反，进口密集使用其相对富模型预测相反，进口密集使用其相对富裕要素生产出的商品，出口密集使用其相对稀缺要素裕要素生产出的商品，出口密集使用其相对稀缺要素生产出的商品。即：生产出的商品。即：资本丰富的国家最终出口劳动密资本丰富的国家最终出口劳动密集的产品；劳动密丰富的国家出口资本密集的产品集的产品；劳动密丰富的国家出口资本密集的产品从而解释了里昂惕夫悖论从而解释了里昂惕夫悖论252.2.要素密集度逆转要素密集度逆转factor-intensity reversal要素密集度要素密集度逆转逆转：一种：一种给定的商品给定的商品在劳动富裕在劳动富裕的国家是劳的国家是劳动密集型产动密集型产品，在资本品，在资本富裕的国家富裕的国家是资本密集是资本密集型产品。型产品。图3-5 要素密集度逆转eeBA26 要素在两个行业间替代弹性差异非常大要素在两个行业间替代弹性差异非常大，要要素密集度可能随着要素价格的变化而变化。素密集度可能随着要素价格的变化而变化。 明哈斯明哈斯Minhas： （1962） （1947-1951） 2020个行业中的个行业中的K/LK/L从大到小排列，造船从大到小排列，造船在美国排在美国排1515位，在日本第位，在日本第7 7位。位。 27 . .关税结构说关税结构说有些学者从现实的贸易出发，指出各国在进口关税有些学者从现实的贸易出发，指出各国在进口关税方面多限制美国的资本密集型产品，而较少的限制劳方面多限制美国的资本密集型产品，而较少的限制劳动密集型产品，所以美国在政策的影响下只能成为劳动密集型产品，所以美国在政策的影响下只能成为劳动密集型产品的出口国。动密集型产品的出口国。nBaldwinBaldwin（19711971）计算了关税对进口的影响：如果没）计算了关税对进口的影响：如果没有关税，美国进口品的有关税，美国进口品的K/LK/L比率会降低比率会降低5 5左右。左右。 28. .多生产要素说多生产要素说一些学者近一步追溯到一些学者近一步追溯到H-O模型本身的限制条件上。模型本身的限制条件上。他们认为只有两种要素的假设是远远不够的。劳动他们认为只有两种要素的假设是远远不够的。劳动可以分成熟练劳动力、非熟练劳动力、技术人员、可以分成熟练劳动力、非熟练劳动力、技术人员、管理人员等，土地可以分成耕地、林地等，资本也管理人员等，土地可以分成耕地、林地等，资本也可以分成多类。美国经济学家爱德华可以分成多类。美国经济学家爱德华利马将生产利马将生产要素分成要素分成12个类型。这实际上是对个类型。这实际上是对H-O模型的一模型的一种完善和补充。下表各国的要素相对丰裕度说明了种完善和补充。下表各国的要素相对丰裕度说明了现实的一些贸易状况。现实的一些贸易状况。 2930. .自然资源论自然资源论n自自然然资资源源（土土地地、矿矿藏藏、森森林林等等）也也是是独独立立的的生产要素，存在自然资源密集型产品。生产要素，存在自然资源密集型产品。n美国很多所谓的资本密集型进口产品（矿产品、美国很多所谓的资本密集型进口产品（矿产品、钢铁产品、农产品等）实际上是自然资源密集钢铁产品、农产品等）实际上是自然资源密集型商品。型商品。31. .生产与消费分离生产与消费分离Leamer(1980、1984）认为在一个多要素）认为在一个多要素世界中，应该比较生产和消费的世界中，应该比较生产和消费的K/L，而不，而不是比较进出口的是比较进出口的K/L。对里昂惕夫。对里昂惕夫1947年的年的数据重新计算表明，美国生产中的数据重新计算表明，美国生产中的K/L比率比率确实大于消费中的确实大于消费中的K/L。32三、国际贸易新要素理论三、国际贸易新要素理论n人力资本说人力资本说nR&D学说学说n信息贸易理论信息贸易理论33人力资本说人力资本说人人力力资资本本是是资资本本与与劳劳动动力力结结合合而而形形成成的的一一种种生生产产要要素素，人人们们通通过过对对劳劳动动力力进进行行投投资资如如进进行行教教育育、职职业业培培训训、保保健健等等，提提高高劳劳动动力力的的劳劳动动技技能能，从从而而提提高高劳劳动动生生产产率率，对对一一国国参参加加国国际际分分工工的的比比较较优势产生影响优势产生影响舒舒尔尔茨茨（T.W.Schultz,1979T.W.Schultz,1979年年获获诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖）认认为为工工人人的的高高生产率来自美国对工人的再教育、培训和其他方面的投资生产率来自美国对工人的再教育、培训和其他方面的投资唐唐纳纳德德. .基基辛辛(Donald (Donald B.KeesingB.Keesing英英）19661966年年发发表表论论文文劳劳动动技技能能与与比比较较利利益益，将将劳劳动动者者按按照照技技术术熟熟练练和和复复杂杂程程度度分分类类，美美国国属属于于资资本本和和熟熟练练劳劳动动富富裕裕的的国国家家、非非熟熟练练劳劳动动稀稀缺缺的的国国家家。根根据据H-H-O O理理论论，美美国国应应该该出出口口资资本本和和熟熟练练劳劳动动密密集集型型产产品品，进进口口非非熟熟练练劳动密集型产品。劳动密集型产品。坎农坎农（ KennenKennen）19651965年实际估计了美国出口和进口替代商品中年实际估计了美国出口和进口替代商品中人力资本的含量，加到实物资本上，重新计算美国出口和进口替人力资本的含量，加到实物资本上，重新计算美国出口和进口替代品的资本代品的资本/ /劳动比率。成功地解释和消除了里昂惕夫之谜。劳动比率。成功地解释和消除了里昂惕夫之谜。鲍德温（鲍德温（R.E.BaldwinR.E.Baldwin）考察美国进出口行业就业人员的受教育）考察美国进出口行业就业人员的受教育年限，以计算不同部门的教育成本，结果是出口部门的就业者受年限，以计算不同部门的教育成本，结果是出口部门的就业者受教育年限更长些教育年限更长些34R&D学说（研究与开发学说）学说（研究与开发学说）n研究者：美国的格鲁伯研究者：美国的格鲁伯(W.H.Gruber)、麦赫塔、麦赫塔(D.Mehta) 、弗农、弗农(R.Vernon)n认为科研非常重要，研究与开发是一种新的要素，研究与开发的认为科研非常重要，研究与开发是一种新的要素，研究与开发的变化可以产生新的比较利益，它不是仅仅依靠扩大已有的生产规变化可以产生新的比较利益，它不是仅仅依靠扩大已有的生产规模，而是通过向研究与开发投资取得的新产品、新工艺、新营销模，而是通过向研究与开发投资取得的新产品、新工艺、新营销方法的诞生，从而产生新的经济利益所以，一国占有各种研究方法的诞生，从而产生新的经济利益所以，一国占有各种研究与开发资源的多寡，可以改变其在国际分工中的比较优势与开发资源的多寡，可以改变其在国际分工中的比较优势n研究是指与新产品紧密相关的思路、技术、工艺方面的基础研究研究是指与新产品紧密相关的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创与应用研究；开发指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造造n从事研究与开发的必要条件：充裕的资金、丰富的自然资源、高从事研究与开发的必要条件：充裕的资金、丰富的自然资源、高质量的人才质量的人才n研究与开发的基础：市场对新产品的需求研究与开发的基础：市场对新产品的需求n实际研究中，人们主要考察衡量一国开发经费占产品销售总额的实际研究中，人们主要考察衡量一国开发经费占产品销售总额的比重，比重大则研究与开发的程度就高比重，比重大则研究与开发的程度就高35信息贸易理论信息贸易理论n信息是可以创造价值并可以进行交换的无形资产也是信息是可以创造价值并可以进行交换的无形资产也是现代生产要素的组成部分现代生产要素的组成部分n作用：作用：.掌握信息，就掌握商机如香港和深圳、珠江掌握信息，就掌握商机如香港和深圳、珠江三角洲三角洲.信息本身就是商品，可以被买，亦可被卖，是信息本身就是商品，可以被买，亦可被卖，是一种软要素随着社会不断发展，国际贸易发展趋势一种软要素随着社会不断发展，国际贸易发展趋势逐渐为软要素所控制，所以掌握和引导新要素，在国逐渐为软要素所控制，所以掌握和引导新要素，在国际贸易比较优势形成过程中越来越重要际贸易比较优势形成过程中越来越重要36四、国际贸易的产品生命周期理论四、国际贸易的产品生命周期理论n技术差距论技术差距论（Technological Gap Theory) n国际贸易产品生命周期学说国际贸易产品生命周期学说（Product Life Cycle Theory) 37技术差距论技术差距论n1961年美经济学家波斯纳（年美经济学家波斯纳（Michael Posner ）在其论文）在其论文国际贸易与技术变化国际贸易与技术变化中论述中论述. n内容：内容：由于科研、市场资金人才等方面的差距由于科研、市场资金人才等方面的差距,新产品一般在发达新产品一般在发达国家首先诞生国家首先诞生,其他类型的国家由于技术上存在差异其他类型的国家由于技术上存在差异,大多要等大多要等一段时间后才能对这种产品进行模仿性生产一段时间后才能对这种产品进行模仿性生产,在这一段时间内便在这一段时间内便存在着贸易的机会与可能性存在着贸易的机会与可能性.n模仿时滞模仿时滞：从发达国家首创先进技术到落后国家出现该项技术：从发达国家首创先进技术到落后国家出现该项技术 n需求时滞需求时滞：从发达国家消费者接受到落后国家消费者接受新产：从发达国家消费者接受到落后国家消费者接受新产品取代目前产品品取代目前产品n净时滞：净时滞：需求时滞与模仿时滞之差需求时滞与模仿时滞之差n国际贸易模式：国际贸易模式：国际贸易主要是新产品国际贸易主要是新产品 380-t0:需求滞后需求滞后0-t1:反应滞后反应滞后,即即:模仿国企业家未模仿国企业家未反映过来时间反映过来时间t1-t2:掌握滞后掌握滞后,自自己生产己生产,在在t2处进处进口为口为0.0-t2:模仿滞后模仿滞后t2后后,完全掌握技术完全掌握技术,自给自足自给自足.t0-t2:存在国际贸存在国际贸易易.39国际贸易产品生命周期学说国际贸易产品生命周期学说 产品生命周期理论（产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory)Product Life Cycle Theory)是由美国经济学是由美国经济学家弗农（家弗农（Raymond vernon)Raymond vernon)于于19661966年在他的年在他的产品周期中的国际产品周期中的国际投资与国际贸易投资与国际贸易一文中首先提出。这一理论是在波斯纳的技术一文中首先提出。这一理论是在波斯纳的技术差距论的基础之上产生的，并由威尔斯（差距论的基础之上产生的，并由威尔斯（L LWellsWells）和赫希）和赫希(Hirsch)(Hirsch)等人加以发展。弗农将市场学的产品生命周期与技术进等人加以发展。弗农将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展，这一分析使比较利益学步结合起来阐述国际贸易的形成和发展，这一分析使比较利益学说从静态发展为动态。他认为，在产品的整个生命期间，生产所说从静态发展为动态。他认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各成的产品生命周期。弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各国技术进步的贡献不同。国技术进步的贡献不同。40基本内容基本内容产品创新阶段产品创新阶段(The Phase of Introduction)也称创始阶段或新也称创始阶段或新产品阶段，指新产品开发与投产的最初阶段。产品阶段，指新产品开发与投产的最初阶段。特点特点:创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，但技术尚需改进、创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，但技术尚需改进、工艺流程尚未定型工艺流程尚未定型 ;产品是技术密集型的产品是技术密集型的 ;产品价格比较高；国产品价格比较高；国外的富有者和在创新国的外国人开始购买这种产品，出口量从涓外的富有者和在创新国的外国人开始购买这种产品，出口量从涓涓细流开始，无需到海外进行直接投资。涓细流开始，无需到海外进行直接投资。 产品成熟阶段产品成熟阶段(The Phase of Maturation) 特点特点:生产技术已经定型，且到达优势极限，由于出口增大，技术诀生产技术已经定型，且到达优势极限，由于出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿制开始，技术垄断的优势开始丧失窍扩散到国外，仿制开始，技术垄断的优势开始丧失 ;产品由技产品由技术密集型转变为资本密集型；术密集型转变为资本密集型； 价格降低价格降低,出口增长率减慢出口增长率减慢. 创新国创新国开始到国外直接投资。开始到国外直接投资。产品标准化阶段产品标准化阶段 (The Phase of Standardization) 特点特点:生产技术定型化，产品已完全标准化；产品生产地已逐渐开始生产技术定型化，产品已完全标准化；产品生产地已逐渐开始向一般发达国家甚至发展中国家转移；由于其他国家的厂商产量向一般发达国家甚至发展中国家转移；由于其他国家的厂商产量不断增加，生产经验不断积累，加之工资水平也低，产品成本开不断增加，生产经验不断积累，加之工资水平也低，产品成本开始下降；其他国家的产品开始在一些第三国市场上和创新国产品始下降；其他国家的产品开始在一些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐替代了创新国而占领了这些市场，当这些国家成本竞争，并逐渐替代了创新国而占领了这些市场，当这些国家成本下降的程度抵补了向创新国出口所需的运费和关税外，还能与创下降的程度抵补了向创新国出口所需的运费和关税外，还能与创新国的产品在创新国市场上竞争，则创新国的产品开始从出口转新国的产品在创新国市场上竞争，则创新国的产品开始从出口转变为进口。变为进口。 41国际贸易产品生命周期三个阶段的比较国际贸易产品生命周期三个阶段的比较阶段产品创新阶段 产品成熟阶段 产品标准化阶段技术技术还未成型 技术成型，大批量生产，规模经济完全标准化，研发费用在生产成本中的比重降低投入研究与开发密集型资本劳动产品特征技术密集资本密集劳动密集型比较优势国创新国（发达国家）其他发达国家 发展中国家贸易方向创新国其他发达国家其他发达国家发展中国家发展中国家创新国家42产品生命周期三个阶段图示产品生命周期三个阶段图示4344美国产品从生产到消费四阶段美国产品从生产到消费四阶段美国创新阶段美国创新阶段:美国垄断市场美国垄断市场.供给供给:A具大量高科技人才具大量高科技人才,有大量高水平科学研究有大量高水平科学研究; B美有巨大科研经费美有巨大科研经费(除国家拨付外除国家拨付外,主要为企业投入主要为企业投入) C美企业总体水平高美企业总体水平高,有思路后能很快变成产品有思路后能很快变成产品.需求需求:A美国人永远喜欢消费新东西美国人永远喜欢消费新东西; B美市场需求量较大美市场需求量较大.外国模仿阶段外国模仿阶段: :产品标准化、成熟化产品标准化、成熟化, ,美产品竞争力下降美产品竞争力下降模仿国产品出口阶段模仿国产品出口阶段: :向第三国市场出口向第三国市场出口, ,美出口急速下美出口急速下降降. .外国外国( (模仿国模仿国) )向美出口向美出口: :国外成本低国外成本低, ,美国市场被打开美国市场被打开, ,继而被占领继而被占领, ,美产品退出市场美产品退出市场. .4546n模仿国生产曲线永远是陡峭的模仿国生产曲线永远是陡峭的, ,后发优势后发优势充分发挥充分发挥. .47第三节产业内贸易理论第三节产业内贸易理论二十世纪中叶后，第三次科技革命的蓬勃兴起推动了生产力的巨二十世纪中叶后，第三次科技革命的蓬勃兴起推动了生产力的巨大发展，促进了世界经济的发展。分工的形式由原来的产业间、大发展，促进了世界经济的发展。分工的形式由原来的产业间、垂直型分工转化为产业内、水平型分工。作为国际分工表现形式垂直型分工转化为产业内、水平型分工。作为国际分工表现形式的国际贸易也由产业间贸易向产业内贸易转化。的国际贸易也由产业间贸易向产业内贸易转化。 根据联合国有关资料统计，二十世纪根据联合国有关资料统计，二十世纪9090年代，全球跨国公司内部年代，全球跨国公司内部贸易占世界贸易总额的比例为贸易占世界贸易总额的比例为33%33%，美国跨国公司的内部贸易达，美国跨国公司的内部贸易达到到36%36%，日本和德国分别为，日本和德国分别为23%23%和和33%33%。19871987年有人对年有人对3232个国家不个国家不同行业的跨国公司内部贸易进行调查的结果显示：母公司内部出同行业的跨国公司内部贸易进行调查的结果显示：母公司内部出口贸易在其总出口中的比重，计算机行业为口贸易在其总出口中的比重，计算机行业为9191。3%3%，汽车为，汽车为6262。4%4%，机械为，机械为5252。6%6%，石油为，石油为51%51%，电子为，电子为3636。5%5%、医药化工为、医药化工为35%35%。目前约目前约 的国际贸易是产业内贸易，而且产业内贸易的增长快于的国际贸易是产业内贸易，而且产业内贸易的增长快于产业间贸易产业间贸易产业内贸易在发达国家的制成品贸易中尤其重要，而这种贸易构产业内贸易在发达国家的制成品贸易中尤其重要，而这种贸易构成当今贸易的主流成当今贸易的主流48n产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨（BBalassa）、格鲁拜尔（）、格鲁拜尔（HGGrubel）、）、劳埃德（劳埃德（Lioyd）等人，特别是）等人，特别是1975年格鲁拜年格鲁拜尔和劳埃德合作出版的尔和劳埃德合作出版的产业内贸易：差别产品产业内贸易：差别产品的国际贸易理论和计量的国际贸易理论和计量对产业内贸易理论做出对产业内贸易理论做出了系统化表述。了系统化表述。20世纪世纪70年代末到年代末到80年代初，年代初，克鲁格曼（克鲁格曼（Krugman）、迪克西特（）、迪克西特（Dixit）、）、斯蒂格利兹（斯蒂格利兹（Stiglitz）、兰卡斯特）、兰卡斯特（Lancaster）等人又写作了一些论文对产业内）等人又写作了一些论文对产业内贸易理论进行了修补，使产业内贸易理论的影响贸易理论进行了修补，使产业内贸易理论的影响进一步扩大。进一步扩大。49一、产业内贸易的概念产业间贸易（产业间贸易（ Inter-industry Trade ）指不同产业）指不同产业产品之间的贸易例如计算机和纺织品之间的贸易产品之间的贸易例如计算机和纺织品之间的贸易 产业内贸易（产业内贸易（Intra-industry Trade）是产业内国际）是产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。亦即同一产业部门产品既进口又出口的现象。亦即:产业内产业内贸易可以更精确地表述为：同一产业内的产品，主要贸易可以更精确地表述为：同一产业内的产品，主要是制成品通过外部市场与内部市场在不同的国家或地是制成品通过外部市场与内部市场在不同的国家或地区间的双向流动。区间的双向流动。 50 按照国际商品标准分类方法的规定，相同按照国际商品标准分类方法的规定，相同类型的商品是指至少属于同章、同类和同组的类型的商品是指至少属于同章、同类和同组的商品，同时出现在一国的进出口项目中。产业商品，同时出现在一国的进出口项目中。产业内贸易主要是相对于产业间贸易而言的。内贸易主要是相对于产业间贸易而言的。51产业内贸易的出现和发展的主要原因产业内贸易的出现和发展的主要原因n(1) (1) 规模经济作用。激烈竞争使同类产品的生产企业在竞规模经济作用。激烈竞争使同类产品的生产企业在竞争中优胜劣汰，为降低成本，拥有比较优势，企业不断深争中优胜劣汰，为降低成本，拥有比较优势，企业不断深化专业化生产，扩大规模，从而获得经营上的规模效益，化专业化生产，扩大规模，从而获得经营上的规模效益，最后造成一国的大型企业只生产少数几个规格的某类产品最后造成一国的大型企业只生产少数几个规格的某类产品的格局。的格局。n(2) (2) 差异性产品的存在。正是由于不完全竞争市场上差异差异性产品的存在。正是由于不完全竞争市场上差异性产品的大量存在和消费者需求的多样性，才在各国间产性产品的大量存在和消费者需求的多样性，才在各国间产生了巨额的产业内贸易现象。生了巨额的产业内贸易现象。n(3) (3) 零部件贸易的急剧上升，跨国公司为降低成本，将零零部件贸易的急剧上升，跨国公司为降低成本，将零部件放在全球生产，利用各国不同要素禀赋形成的比较优部件放在全球生产，利用各国不同要素禀赋形成的比较优势，以降低成本。势，以降低成本。52二、产业内贸易的分类二、产业内贸易的分类 n根据贸易是发生在不同生产阶段之间还是发生在同一根据贸易是发生在不同生产阶段之间还是发生在同一生产过程的不同阶段之间，产业内贸易可以分为水平生产过程的不同阶段之间，产业内贸易可以分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。型产业内贸易和垂直型产业内贸易。n根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德（H.G.Grubel and P.J.Leoyd）在其）在其产业内贸易产业内贸易差别产品的国际贸易理论和度量差别产品的国际贸易理论和度量专著中的研究，专著中的研究，把产业内贸易分为同质产品的产业内贸易和差异产品把产业内贸易分为同质产品的产业内贸易和差异产品的产业内贸易两大类。的产业内贸易两大类。 53三、同质产品的产业内贸易三、同质产品的产业内贸易 同质产品同质产品(Homogeneous Products)(Homogeneous Products)是指完全可以相互替代的产品是指完全可以相互替代的产品特征：（特征：（1 1）产品可以完全相互替代；（）产品可以完全相互替代；（2 2）生产区位不同：）生产区位不同：（3 3）制造时间不同。）制造时间不同。同质产品的产业内贸易大体包括以下情况：同质产品的产业内贸易大体包括以下情况： 1大宗原材料的国际贸易。例如水泥、黄沙和砖瓦等等。大宗原材料的国际贸易。例如水泥、黄沙和砖瓦等等。 2转口贸易和再出口贸易活动。一些国家和地区例如香港和新转口贸易和再出口贸易活动。一些国家和地区例如香港和新加坡，进行大量的转口贸易和再出口贸易，这种进出口贸易商品加坡，进行大量的转口贸易和再出口贸易，这种进出口贸易商品的基本形式没有发生变化，只是通过提供仓储、运输等服务来实的基本形式没有发生变化，只是通过提供仓储、运输等服务来实现商品的增值，成为同质产品产业内贸易的一种形式。现商品的增值，成为同质产品产业内贸易的一种形式。 3产量的季节性差别导致的国际贸易。一国供给和需求的不一产量的季节性差别导致的国际贸易。一国供给和需求的不一致及其自然灾害可能会引起一个国家进口一些其他时候出口的产致及其自然灾害可能会引起一个国家进口一些其他时候出口的产品。品。 4由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易，如在金融全球化和服务贸易的自由化中的金融进行了国际贸易，如在金融全球化和服务贸易的自由化中的金融部门等经常同时部门等经常同时“进口进口”与与“出口出口”。 5.政府干预造成了国内价格扭曲，造成进出口同类产品有利可图政府干预造成了国内价格扭曲，造成进出口同类产品有利可图.54四、差异产品的产业内贸易四、差异产品的产业内贸易 n差异产品差异产品(Differentiated Products)又叫异质产品，又叫异质产品，是产品具有差别性特征。产品差别可具体表现在同类是产品具有差别性特征。产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面，如中国国产的红旗牌轿车与丰田、大众别等等方面，如中国国产的红旗牌轿车与丰田、大众、沃尔沃、雷诺牌轿车是不完全一样的，即便是碳酸、沃尔沃、雷诺牌轿车是不完全一样的，即便是碳酸饮料因不同厂家生产的品牌不同也被认为是差异产品饮料因不同厂家生产的品牌不同也被认为是差异产品。 55差异产品差异产品 的分类的分类n差异产品又分为垂直差异产品和水平差异产品。差异产品又分为垂直差异产品和水平差异产品。垂直差异产品是指仅仅在质量上存在差异的产垂直差异产品是指仅仅在质量上存在差异的产品品; ;水平差异产品是指有着同样质量，但其特色或水平差异产品是指有着同样质量，但其特色或特质不同的产品。特质不同的产品。 比如比如: :不同质量的同一品牌的电视机即为垂直不同质量的同一品牌的电视机即为垂直差异产品，同样质量的电视机在款式和外观色彩上差异产品，同样质量的电视机在款式和外观色彩上的不同即为水平差异产品。的不同即为水平差异产品。 56产业内贸易的测定产业内贸易的测定n1. 巴拉萨指数巴拉萨指数n2. 格鲁贝尔格鲁贝尔劳埃德指数劳埃德指数(G-L指数指数)n3. 标准的产业内贸易指数标准的产业内贸易指数57重叠需求理论（偏好相似理论）重叠需求理论（偏好相似理论）n瑞典经济学家林德尔（瑞典经济学家林德尔（LinderLinder）19611961年发表年发表试论贸试论贸易和转移易和转移n核心思想：核心思想：在一国之内不同收入阶层的需求偏好不同和各国在一国之内不同收入阶层的需求偏好不同和各国之间相同收入国家的需求偏好相同的条件下，国际贸之间相同收入国家的需求偏好相同的条件下，国际贸易的起因、结构和流向是由收入需求偏好决定的易的起因、结构和流向是由收入需求偏好决定的 重重叠叠需需求求理理论论对对于于解解释释第第二二次次世世界界大大战战以以来来迅速发展的发达国家之间的相互贸易具有特别的意义。迅速发展的发达国家之间的相互贸易具有特别的意义。5859结论结论需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因的动因 阴影区域内，产品为两国消费者共同阴影区域内，产品为两国消费者共同购买或生产的，需求偏好相似，出现贸易重叠购买或生产的，需求偏好相似，出现贸易重叠从中发现，两国人均收入越高，阴影部分越从中发现，两国人均收入越高，阴影部分越大，重叠越大，贸易越大大，重叠越大，贸易越大60规模收益递增理论规模收益递增理论规模经济的含义：规模经济的含义：在产出的某一范围内，平均成本随产出的增加而递在产出的某一范围内，平均成本随产出的增加而递减。减。规模经济的两种表现形式：外部规模经济、内部规规模经济的两种表现形式：外部规模经济、内部规模经济模经济内在规模经济导致边际成本递减，边际报酬递增，内在规模经济导致边际成本递减，边际报酬递增，引起国际贸易引起国际贸易 企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源源 61假设：假设：.两个国两个国家生产家生产两种产品两种产品.两国的收入两国的收入和需求偏好和需求偏好相同，有相相同，有相同的消费无同的消费无差异曲线差异曲线.两国有相同两国有相同的生产可能的生产可能性曲线且凸性曲线且凸向原点，产向原点，产业具规模收业具规模收益特点益特点62小结小结n1. 1. 贸贸易易基基础础和和模模式式：H-OH-O模模型型认认为为要要素素禀禀赋赋不不同同形形成成的的比比较较优优势势是是两两国国贸贸易易的的基基础础。一一国国应应出出口口密密集集使使用用其其相相对对富富裕裕要要素素生生产产出出来来的的商商品品，进进口口密密集集使使用用其其稀稀缺缺要要素素生产出来的商品。生产出来的商品。n2. 2. 贸易的影响：贸易的结果将推动两国的要素相对价格贸易的影响：贸易的结果将推动两国的要素相对价格以及绝对价格均等化，并使一国富裕要素所有者的实际以及绝对价格均等化，并使一国富裕要素所有者的实际收入提高，稀缺要素所有者的实际收入下降。收入提高，稀缺要素所有者的实际收入下降。 n3. 3. H-OH-O理理论论强强调调的的依依然然是是比比较较优优势势，是是李李嘉嘉图图比比较较优优势势理理论论的的延延续续，但但认认为为比比较较优优势势的的根根源源不不是是两两国国的的劳劳动动生生产率差异，而是要素禀赋差异。产率差异，而是要素禀赋差异。n4. 4. H-OH-O理理论论没没有有很很好好的的预预测测性性，引引发发了了大大量量进进一一步步的的理理论和实证研究，但依然没有突破比较优势的范畴。论和实证研究，但依然没有突破比较优势的范畴。63