关于学术规范与学术道德问题关于学术规范与学术道德问题 肖栋 (2013年04月22日)引言引言n n学术规范问题与学术道德问题相联系,反映着研究者的品位和境界.n n研究生培养中的学术训练应当重视有关学术规范和学术道德的专题教育.n n当前存在的学术失范和学术腐败的突出问题显示了这一教育的紧迫性.讲授纲目讲授纲目n n“为什么” 强调学术规范的现实意义;n n是什么” 学术规范的基本内容;n n“怎么做” 文艺研究学术规范的特殊性.一一 “为什么为什么”n n从一般学理上看其意义从一般学理上看其意义: : 1.学术规范有助于使学术活动制度化,学术活动标准化,建立必要的游戏规则. 2.学术规范是学者的自律精神与他律原则的体现,有利于理顺学者个体与学术共同体之间的正常关系. 3.学术规范教育是高校的诚信教育,学术素质教育的基本内容之一.一一 “为什么为什么”从现实教训上看其重要性从现实教训上看其重要性: : : :n n黄禹锡黄禹锡世界级的大科学家世界级的大科学家, ,生命科学领域的领军人物生命科学领域的领军人物, ,韩国人韩国人的骄傲的骄傲. .因为学术造假而使首尔大学以至韩国的学术研究形象受因为学术造假而使首尔大学以至韩国的学术研究形象受损损. .n n王铭铭王铭铭北京大学的年轻教授北京大学的年轻教授, ,在专著中抄袭了自己的译著在专著中抄袭了自己的译著, ,在在文化人类学界声誉扫地文化人类学界声誉扫地. .n n顾冠群顾冠群原东南大学校长原东南大学校长, ,院士院士, ,因为其学生涉嫌抄袭因为其学生涉嫌抄袭, ,造假而陷造假而陷入被动入被动, ,黯然去职黯然去职. .n n南京大学中文系一位硕士生南京大学中文系一位硕士生, ,其学位论文没有一个注释其学位论文没有一个注释, ,不用引不用引文和参考文献文和参考文献, ,自称通篇为原创性之作自称通篇为原创性之作, ,结果被答辩委员会否决结果被答辩委员会否决. .n n20082008年年, ,东北财经大学一硕士生的学位论文全文照搬南京财经东北财经大学一硕士生的学位论文全文照搬南京财经大学往届毕业生的硕士论文大学往届毕业生的硕士论文, ,只动了只动了2 2个字个字, ,结果在数据库查新查结果在数据库查新查重时被发现重时被发现, ,受到严厉处罚受到严厉处罚. .一一 “为什么为什么”当前强调学术规范的紧迫性当前强调学术规范的紧迫性n n学术界存在不良风气学术界存在不良风气, ,对抄袭现象姑息迁就多对抄袭现象姑息迁就多, ,处罚不力处罚不力, ,淡化为淡化为” ”过度引用过度引用” ”. .n n大家的学习从一般性阅读进入探究性大家的学习从一般性阅读进入探究性, ,批判性批判性阅读阅读, ,有了选题和写作的紧迫性有了选题和写作的紧迫性. .n n网络时代网络时代, ,大家获得资料的来源多样化大家获得资料的来源多样化, ,资料资料更容易以讹传讹更容易以讹传讹, ,尊重第一手资料的意识淡化尊重第一手资料的意识淡化. .二二 “是什么是什么”n n“是什么”讲的是学术规范的基本内容.1)学术研究规范;2)学术道德规范;3)学术引用规范;4)学术注释规范;5)学术评价规范;二二 “是什么是什么”n n学术研究规范: : 学术研究的目的是创新学术研究的目的是创新, ,离开创新离开创新, ,学术研究将失去学术研究将失去意义意义. .具有创新性的学术研究工作有三种类型具有创新性的学术研究工作有三种类型. . 1)” 1)”破破” ” 对既有成果对既有成果( (结论结论) )提出质疑提出质疑, ,指出问题指出问题, ,发现发现并纠正存在的错误并纠正存在的错误. . 2)” 2)”立立” ” 在现有成果之外在现有成果之外, ,正面提出新说正面提出新说, ,或者在一个或者在一个全新的领域首次开展研究全新的领域首次开展研究, ,提出初步观点提出初步观点. . 3)” 3)”述述” ” 对研究现状和进展进行评价对研究现状和进展进行评价, ,综述综述, ,或总结或总结. .这类工作尽管没有增加成果总量这类工作尽管没有增加成果总量, ,也不直接产生新的也不直接产生新的成果成果, ,但同样有创新作用但同样有创新作用. .二二 “是什么是什么”n n学术研究规范围绕着”创新”的目的有4方面的要求:1)1)必须充分了解已有成果的全部内容必须充分了解已有成果的全部内容, ,即了解相即了解相关问题的学术史关问题的学术史. .2)2)要说明自己的成果与已有成果之间的关系要说明自己的成果与已有成果之间的关系. .3)3)评价他人或自己的研究成果时必须实事求是评价他人或自己的研究成果时必须实事求是, ,恰如其分恰如其分, ,不夸大不夸大, ,不贬低不贬低. .4)4)必须如实必须如实, ,详细地说明自己的结论是如何得出详细地说明自己的结论是如何得出的的, ,研究过程应予公开研究过程应予公开. .二二 “是什么是什么”n n学术道德规范学术道德规范 学术发展为专门职业学术发展为专门职业, ,应当有与之相应的职业伦理应当有与之相应的职业伦理, ,即学术道德即学术道德. .学术道德与学者的使命有关学术道德与学者的使命有关, ,也是学术良也是学术良知的体现知的体现, ,关系到学术人格的培育关系到学术人格的培育, ,事关学者的学术形事关学者的学术形象象. . 狭义上说狭义上说, , 学术道德规范表现为充分尊重他人的学术道德规范表现为充分尊重他人的学术成果学术成果, ,通过注释通过注释, ,征引等方式在有序的继承中加以征引等方式在有序的继承中加以学术创新学术创新, ,杜绝学术造假杜绝学术造假, ,真实地反映自己的学术研究真实地反映自己的学术研究成果成果. . 广义上说广义上说, ,学术道德建设要培养求真务实学术道德建设要培养求真务实, ,勇于创勇于创新新, ,严谨自律的治学态度和学术品格严谨自律的治学态度和学术品格. .二二 “是什么是什么”n n学术引用规范学术引用规范 学术写作中为什么要引用学术写作中为什么要引用学术写作中为什么要引用学术写作中为什么要引用? ?其意义是其意义是: :1)1)引用使特定的成果可以被置于学术史上的恰引用使特定的成果可以被置于学术史上的恰当位置当位置, ,有助于别人判断这个成果的创新程度有助于别人判断这个成果的创新程度和学术价值和学术价值. .2)2)学术引用可以避免重复前人已经完成的研究学术引用可以避免重复前人已经完成的研究, ,避免无效劳动避免无效劳动. .3)3)学术引用是学术评价的重要指标学术引用是学术评价的重要指标. .4)4)学术引用的伦理状况是学术职业化所达到的学术引用的伦理状况是学术职业化所达到的程度的反映程度的反映. .二二 “是什么是什么”n n学术引用的学术引用的学术引用的学术引用的10101010条伦理规范条伦理规范条伦理规范条伦理规范: : : :1)1)应体现学术独立和学者尊严应体现学术独立和学者尊严; ;2)2)必须尊重作者原意必须尊重作者原意, ,不可断章取义不可断章取义; ;3)3)引注观点应尽可能追溯到原创者引注观点应尽可能追溯到原创者; ;4)4)应便于他人核对原文应便于他人核对原文; ;5)5)尽可能保持原貌尽可能保持原貌, ,如有增删须加以说明如有增删须加以说明; ;6)6)引用以必要为限引用以必要为限, ,避免过度引用避免过度引用; ;7)7)引用要以晚近的修订版本为准引用要以晚近的修订版本为准; ;8)8)引用未发表的作品须征得作者或权益人的同意引用未发表的作品须征得作者或权益人的同意; ;9)9)引用应有明显标志引用应有明显标志, ,避免混淆避免混淆; ;10)10)引用须标注真实出处引用须标注真实出处, ,并提供相关准确信息并提供相关准确信息. .二二 “是什么是什么”n n学术注释规范 蒋寅先生说:”外行看题,内行看注”. 学术注释规范不仅是一个形式规范问题,而且是从根本上保障学术继承和学术创新的实质规范问题. 学者一般是通过资料来源的仔细注释来承认对前人的借鉴.二二 “是什么是什么”n n学术评价规范学术评价规范 学术批评是学术创新的必要条件学术批评是学术创新的必要条件, ,学术批评学术批评要遵循科学规范要遵循科学规范, ,体现求实的精神体现求实的精神, ,避免一味避免一味吹捧吹捧, ,或者一味或者一味” ”酷评酷评”. ”.1)1)针对性针对性; ;2)2)客观性客观性; ;3)3)清晰性清晰性; ;4)4)逻辑性逻辑性; ;5)5)互动性互动性. .三三 怎么做怎么做 学术规范具有因不同学科而异的各自特性,也有需要共同遵守的共性.在学科属性上,文艺研究属于人文学科或人文科学,它既有人文学科的基本属性,又有一般科学研究的共性.三三 怎么做怎么做n n文艺研究的特殊性文艺研究的特殊性: :1)1)研究对象主要是文学作品研究对象主要是文学作品. .文学文本与哲学文文学文本与哲学文本本, ,历史文本有诸多差异历史文本有诸多差异. .文学是想象和虚构文学是想象和虚构的语言艺术的语言艺术, ,既不同于真实记录的历史档案既不同于真实记录的历史档案, ,也不同于逻辑思辩的哲理论著也不同于逻辑思辩的哲理论著. .文学研究需要文学研究需要研究者对文本更多的想象研究者对文本更多的想象, ,体验和领悟体验和领悟, ,而不而不是历史研究所要求的客观性是历史研究所要求的客观性, ,实证性实证性. .2)2)由于文学活动是富有情感的活动由于文学活动是富有情感的活动, ,因而文学研因而文学研究具有体验性的特征究具有体验性的特征. .三三 怎么做怎么做 3)3)文学创作是高度个性化文学创作是高度个性化, ,风格化的活动风格化的活动, ,文学文学研究也具有个性特点研究也具有个性特点, ,强调具有个人风格的表强调具有个人风格的表述和研究述和研究. .4)4)文学语言具有含混文学语言具有含混, ,朦胧朦胧, ,多义的特征多义的特征, ,这既体这既体现了文学的审美特性现了文学的审美特性, ,也带来了研究的复杂性也带来了研究的复杂性. . 以上特点都可以归结为一个共同的事实以上特点都可以归结为一个共同的事实: :文文学研究带有主观性学研究带有主观性, ,个体性和解释的多样性个体性和解释的多样性. .由此由此, ,学术规范显得尤为重要学术规范显得尤为重要. .三三 怎么做怎么做n n问题意识与选题规范问题意识与选题规范问题意识与选题规范问题意识与选题规范 选题本身就是学术规范的一个重要部分选题本身就是学术规范的一个重要部分, ,选题选题的优劣取决于研究者的问题意识的优劣取决于研究者的问题意识. . 问题意识问题意识发现有价值的学术问题的敏锐发现有价值的学术问题的敏锐眼光和判断力眼光和判断力. .问题的发现来源于对文艺现象问题的发现来源于对文艺现象的深入解析过程中的创造性思考和体验的深入解析过程中的创造性思考和体验, ,来源来源于研究者独特的观察视角和理解于研究者独特的观察视角和理解, ,以及研究者以及研究者批判性的思维批判性的思维. .三三 怎么做怎么做 研究选题在主体方面反映出研究者的研究研究选题在主体方面反映出研究者的研究兴趣兴趣, ,知识结构知识结构, ,学术眼光学术眼光, ,创新能力和学术判创新能力和学术判断力断力; ;在对象方面在对象方面, ,又体现为问题本身的不同又体现为问题本身的不同学术价值学术价值, ,现实意义现实意义, ,创新程度等创新程度等. .衡量一篇论衡量一篇论文的价值文的价值, ,主要看三个新主要看三个新: :新材料新材料, ,新视角新视角, ,新新观点观点. . 选题规范上可能出现是问题有二选题规范上可能出现是问题有二: : 一是选题重复一是选题重复, ,缺乏新意和特色缺乏新意和特色; ; 二是选题空泛二是选题空泛, ,大而无当大而无当. .三三 怎么做怎么做n n参考文献的规范参考文献的规范目前存在的问题是:1)大多依赖二手资料,缺乏对一手资料的积累和运用.2)引用的文献缺乏权威性,准确性.3)参考文献相对贫乏,缺乏对外文资料的掌握和运用.三三 怎么做怎么做 如何规范地使用参考文献如何规范地使用参考文献? ?n n对课题的相关文献进行查找;n n对所查询的文献进行评价和分析;n n通过文献查询,整理和解读,明确拟研究的问题在学术史上的重要性和进一步研究的可能空间;n n对所检索,整理的文献的性质进行分析,区分原始文献,二手文献,三手文献.三三 怎么做怎么做n n深度研究的学术规范深度研究的学术规范1)体会文学研究是一种历史性的对话.2)既要”照着讲,又要”接着讲”,有时还要”对着讲”.3)寻找新的视角和新的方法.(例见下页)3)既要学习借鉴,又不能泥古不化,在艰苦的知识创新中体会作为研究者的成就感.三三 怎么做怎么做n n必要的例证必要的例证n n接受美学(读者反应理论)n n互文性理论n n文化批评