第一部分第一部分 HSE管理体系的理论与实践管理体系的理论与实践 在企业管理中，必须把整个管理对象看在企业管理中，必须把整个管理对象看成一个有机整体，建立起合理、科学和系统的成一个有机整体，建立起合理、科学和系统的管理体系，并有效地运行管理。管理体系，并有效地运行管理。 戴明模式是戴明模式是HSEHSE管理体系所依据的管理模管理体系所依据的管理模式。该模式由式。该模式由 “ “计划（计划（PlanPlan）、实施（）、实施（DoDo）、）、检查（检查（CheckCheck）和改进（）和改进（ActAct）”四个阶段的循四个阶段的循环组成，俗称为环组成，俗称为PDCAPDCA循环模式。循环模式。 PDCADCAPCAPDDCAPPDC A内审内审内审内审第一部分第一部分 HSE管理体系的理论与实践管理体系的理论与实践体系与现有管理的关系体系与现有管理的关系 HSE管理体系是在企业现存的各种有效的管理体系是在企业现存的各种有效的健康、安全和环境管理组织结构、程序、过健康、安全和环境管理组织结构、程序、过程和资源的基础上建立起来的，并按程和资源的基础上建立起来的，并按HSE管管理体系标准的要求加以规范和补充。理体系标准的要求加以规范和补充。第一部分第一部分 HSE管理体系的理论与实践管理体系的理论与实践 2001年，以基层组织为着力点、年，以基层组织为着力点、HSE风风险动态管理为内容、落实岗位员工责任为险动态管理为内容、落实岗位员工责任为控制目标的控制目标的HSE“两书一表两书一表” 被确定为基被确定为基层层HSE风险管理的基本模式。风险管理的基本模式。 第一部分第一部分 HSE管理体系的理论与实践管理体系的理论与实践 2002年，为了进一步促进各级组织年，为了进一步促进各级组织HSE管理体系的有效落实，确保管理体系的有效落实，确保HSE体系运行体系运行中的持续改进，研究制订了评价中的持续改进，研究制订了评价HSE管理管理水平的水平的HSE创优升级计划。创优升级计划。第一部分第一部分 HSE管理体系的理论与实践管理体系的理论与实践 到到2020年前后，年前后，全面有效运行全面有效运行HSE体系管理，体系管理，发展循环经济，牢固建立安全环境健康管理的长发展循环经济，牢固建立安全环境健康管理的长效运行机制，基本形成效运行机制，基本形成HSE国际化管理模式，国际化管理模式，HSE业绩指标达到或接近国际大石油公司最好水业绩指标达到或接近国际大石油公司最好水平，创造能源与环境和谐的文化在国际石油界具平，创造能源与环境和谐的文化在国际石油界具有广泛的影响有广泛的影响。第二部分第二部分第二部分第二部分HSEHSE管理体系要求与内容管理体系要求与内容管理体系要求与内容管理体系要求与内容“两书一表两书一表两书一表两书一表”HSEHSEHSEHSE管理体系在基层管理体系在基层管理体系在基层管理体系在基层之最佳表现形式之最佳表现形式之最佳表现形式之最佳表现形式前言前言前言前言引言引言引言引言1 1 1 1 范围范围范围范围2 2 2 2 规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件3 3 3 3 术语和定义术语和定义术语和定义术语和定义4 4 4 4 总要求总要求总要求总要求5 HSE5 HSE5 HSE5 HSE管理体系要素管理体系要素管理体系要素管理体系要素5.1 5.1 5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺领导和承诺领导和承诺5.2 5.2 5.2 5.2 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针5.3 5.3 5.3 5.3 策划策划策划策划5.4 5.4 5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件5.55.55.55.5实施和运行实施和运行实施和运行实施和运行5.6 5.6 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施检查和纠正措施检查和纠正措施5.75.75.75.7评审评审评审评审目目 次次图图1 1 健健康康、安安全全与与环环境境管管理理体体系系模模 式式4 4 4 4 总要求总要求总要求总要求 组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。管理评审管理评审检查和纠正措施检查和纠正措施领导和承诺领导和承诺健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针策策 划划组组织织结结构构、资资源源和和文文件件实施和运行实施和运行持续改进持续改进5.1 领导和承诺领导和承诺5.2 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针 5.3 策划策划5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件5.5 实施和运行实施和运行 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 5.7 管理评审管理评审 5 健康、安全与环境管理体系要素健康、安全与环境管理体系要素Q/CNPC104.1 标准标准SY/T6276 SY/T6276 标准标准5 5健康安全环境管理体系要健康安全环境管理体系要5指南指南5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺5.2 5.2 健康安全环境方针健康安全环境方针5.25.2方针和战略目标指南方针和战略目标指南 5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划价和风险控制的策划 5.4.15.4.1危害和影响的确定危害和影响的确定 5.4.2 5.4.2建立判建立判别准准则 5.4.3 5.4.3评价价5.4.45.4.4建立建立说明危害和明危害和影响文件影响文件 5.4.5 5.4.5具体目具体目标和表和表现准准则5.4.65.4.6风险削减措施削减措施5.3.2 5.3.2 法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 5.3.3目标和指标目标和指标5.25.2方针和战略目标指南方针和战略目标指南 5.3.4 5.3.4 健康、安全与环境管理方健康、安全与环境管理方案案 5.5.1 5.5.1 总则总则 Q/CNPC104.1与与SY/T6276标准要素对照标准要素对照Q/CNPC104.1 标准准SY/T6276 SY/T6276 标准准5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责5.3.1 5.3.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表5.3.2 5.3.2 管理代表管理代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.3.3 5.3.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 培训、意识和能力培训、意识和能力 5.3.4 5.3.4 能力能力 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通5.3.6 5.3.6 信息交流信息交流 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.3.7.1 5.3.7.1 健康、安全与环境健康、安全与环境管理体系文件管理体系文件 5.4.7 5.4.7 文件和资料控制文件和资料控制 5.3.7.2 5.3.7.2 文件控制文件控制 5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性 5.5.2 5.5.2 设施的完整性设施的完整性 5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方 5.3.5 5.3.5 承包方承包方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 Q/CNPC104.1 标准准SY/T6276 SY/T6276 标准准5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系 5.5.5 5.5.5 运行控制运行控制 5.5.3程序和工作指南程序和工作指南5.6.1 5.6.1 活动和任务活动和任务5.5.6 5.5.6 变更管理变更管理 5.5.4 5.5.4 变更管理变更管理 5.5.7 5.5.7 应急准备与响应应急准备与响应 5.5.5 5.5.5 应急反应计划应急反应计划 5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 5.6.2 5.6.2 监测监测 5.6.2 5.6.2 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 5.6.45.6.4不符合和纠正措施不符合和纠正措施 5.6.3 5.6.3 事故、事件报告、调查和事故、事件报告、调查和处理处理 5.6.5事故报告事故报告5.6.6 5.6.6 事故调查处理事故调查处理 5.6.4 5.6.4 记录和记录管理记录和记录管理 5.6.3 5.6.3 记录记录 5.6.5 5.6.5 审核审核 5.7.1 5.7.1 审核审核 5.7 5.7 管理评审管理评审 5.7.2 5.7.2 评审评审 手册手册程序文件程序文件支持文件支持文件作业文件、二书一表作业文件、二书一表HSE管理手册管理手册HSE管理程序文件管理程序文件作业文件作业文件HSE作业作业指导书指导书HSE记录表记录表HSE计划书计划书法法人人实实体体基基层层组组织织静态静态动态动态HSEHSE体系文件结构示意图体系文件结构示意图“两书一表两书一表两书一表两书一表” ” ” ” 概述概述概述概述 1 1、“ “两书一表两书一表两书一表两书一表” ”即即即即HSEHSE作业指导书、作业指导书、作业指导书、作业指导书、HSEHSE作业计划书和作业计划书和作业计划书和作业计划书和HSEHSE现场检查表现场检查表现场检查表现场检查表，是基层组织，是基层组织，是基层组织，是基层组织HSEHSE管理基本模式，是管理基本模式，是管理基本模式，是管理基本模式，是HSEHSE管理体系在基层的文件化表现，是适管理体系在基层的文件化表现，是适管理体系在基层的文件化表现，是适管理体系在基层的文件化表现，是适应国内外市场需要，建立现代企业制度，应国内外市场需要，建立现代企业制度，应国内外市场需要，建立现代企业制度，应国内外市场需要，建立现代企业制度，增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。 第一部分第一部分第一部分第一部分 概述部分概述部分概述部分概述部分第二部分第二部分第二部分第二部分 HSEHSEHSEHSE管理体系描述管理体系描述管理体系描述管理体系描述第三部分第三部分第三部分第三部分 作业情况和岗位分布作业情况和岗位分布作业情况和岗位分布作业情况和岗位分布第四部分第四部分第四部分第四部分 岗位职责和作业指南岗位职责和作业指南岗位职责和作业指南岗位职责和作业指南第五部分第五部分第五部分第五部分 危险及控制危险及控制危险及控制危险及控制第六部分第六部分第六部分第六部分 记录与考核记录与考核记录与考核记录与考核HSEHSE作业指导书编写内容作业指导书编写内容作业指导书编写内容作业指导书编写内容HSEHSE作业计划书编写内容作业计划书编写内容作业计划书编写内容作业计划书编写内容1 1 1 1作业项目概述作业项目概述作业项目概述作业项目概述 6 6 6 6应急计划应急计划应急计划应急计划2 2 2 2政策与目标政策与目标政策与目标政策与目标 7 7 7 7管理制度和作业指南管理制度和作业指南管理制度和作业指南管理制度和作业指南3 3 3 3人员、组织机构与职责人员、组织机构与职责人员、组织机构与职责人员、组织机构与职责 8 8 8 8信息交流信息交流信息交流信息交流4 4 4 4主要设施与用品主要设施与用品主要设施与用品主要设施与用品 9 9 9 9监测和整改监测和整改监测和整改监测和整改5 5 5 5危害的识别与控制危害的识别与控制危害的识别与控制危害的识别与控制 10 10 10 10审核与总结回顾审核与总结回顾审核与总结回顾审核与总结回顾第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键建立和实施建立和实施HSE管理体系的目的是控管理体系的目的是控制制HSE风险，持续改进风险，持续改进HSE绩效；持续绩效；持续改进改进HSE管理绩效又体现在风险的得以管理绩效又体现在风险的得以控制、事故的减少、管理的规范和员工控制、事故的减少、管理的规范和员工意识的不断提高等方面。意识的不断提高等方面。 所以，企业如何进行风险评价，如何对所以，企业如何进行风险评价，如何对评价出的各种风险进行控制，就成为建评价出的各种风险进行控制，就成为建立和实施立和实施HSE管理体系的关键。管理体系的关键。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 而管道储运具有点多、线长、分散、易燃易而管道储运具有点多、线长、分散、易燃易爆、连续生产的特点，只要其中一个环节出现问爆、连续生产的特点，只要其中一个环节出现问题，整个系统就会受到影响，因此安全管理难度题，整个系统就会受到影响，因此安全管理难度较大。管道储运公司作为联系油田和炼化企业、较大。管道储运公司作为联系油田和炼化企业、炼化企业和用户的纽带和桥梁，对上下游企业和炼化企业和用户的纽带和桥梁，对上下游企业和用户的正常生产经营起着至关重要的作用。如何用户的正常生产经营起着至关重要的作用。如何做好长输管线的安全防范，是我国上至高层领导做好长输管线的安全防范，是我国上至高层领导下至普通员工研究和探索的课题。下至普通员工研究和探索的课题。 一、明确风险评价人员。一、明确风险评价人员。在建立和实施在建立和实施在建立和实施在建立和实施HSEHSEHSEHSE管理体系的过程中，全体员工均应参与风险管理体系的过程中，全体员工均应参与风险管理体系的过程中，全体员工均应参与风险管理体系的过程中，全体员工均应参与风险评价。同时要成立专门工作组，并逐步程序化。评价。同时要成立专门工作组，并逐步程序化。评价。同时要成立专门工作组，并逐步程序化。评价。同时要成立专门工作组，并逐步程序化。 员工投入到风险评价工作中去，能够识员工投入到风险评价工作中去，能够识员工投入到风险评价工作中去，能够识员工投入到风险评价工作中去，能够识别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系的过程中能够按要求去做很有必要。的过程中能够按要求去做很有必要。的过程中能够按要求去做很有必要。的过程中能够按要求去做很有必要。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键二二、确确定定风风险险评评价价范范围围。风风险险评评价价要要覆覆盖盖到到将将来来整整个个体体系系所所覆覆盖盖的的范范围围，包包括括：常常规规、非非常常规规的的活活动动；所所有有进进入入作作业业场场所所的的活活动动；所所有有进进入入作作业业场场所所的的设设备备设设施施；所所有有的的作作业业场所。场所。 常常规规活活动动主主要要指指正正常常生生产产、维维护护和和服服务务活活动动，非非常常规规活活动动主主要要指指异异常常和和紧紧急急情情况况时的活动；时的活动；第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键所所所所有有有有进进进进入入入入作作作作业业业业区区区区域域域域人人人人员员员员的的的的活活活活动动动动，包包包包括括括括正正正正式式式式员员员员工工工工、临临临临时时时时员员员员工工工工、承承承承包包包包方方方方、供供供供应应应应方方方方以以以以及及及及外外外外来来来来参参参参观观观观检查人员的活动；检查人员的活动；检查人员的活动；检查人员的活动； 所所所所有有有有进进进进入入入入作作作作业业业业区区区区域域域域的的的的设设设设施施施施，即即即即包包包包括括括括企企企企业业业业的的的的设设设设施，也包括承包商或外来人员带入的设施；施，也包括承包商或外来人员带入的设施；施，也包括承包商或外来人员带入的设施；施，也包括承包商或外来人员带入的设施； 所所所所有有有有场场场场所所所所，包包包包括括括括生生生生产产产产、储储储储存存存存、使使使使用用用用和和和和运运运运输输输输等等等等所有场所。所有场所。所有场所。所有场所。 另另另另外外外外，评评评评价价价价时时时时还还还还要要要要考考考考虑虑虑虑到到到到过过过过去去去去、现现现现在在在在和和和和将将将将来来来来三三三三种种种种时时时时态态态态，比比比比如如如如，要要要要作作作作业业业业的的的的管管管管道道道道过过过过去去去去装装装装过过过过什什什什么么么么物物物物料料料料；将将将将来来来来万万万万一一一一发发发发生生生生泄泄泄泄漏漏漏漏时时时时企企企企业业业业的的的的应应应应急急急急处处处处理理理理方方方方法等。法等。法等。法等。三、确定风险评价方法。三、确定风险评价方法。风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为4 4种模式：种模式：种模式：种模式：第一种是安全检查表法，第一种是安全检查表法，第一种是安全检查表法，第一种是安全检查表法，主要依据有关法规和过去积累的主要依据有关法规和过去积累的主要依据有关法规和过去积累的主要依据有关法规和过去积累的经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可简可繁。此法虽然简单，效果却很好。简可繁。此法虽然简单，效果却很好。简可繁。此法虽然简单，效果却很好。简可繁。此法虽然简单，效果却很好。第二种是危险指数评价法第二种是危险指数评价法第二种是危险指数评价法第二种是危险指数评价法，该方法主要适用于化学工业过，该方法主要适用于化学工业过，该方法主要适用于化学工业过，该方法主要适用于化学工业过程的安全评价，更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、程的安全评价，更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、程的安全评价，更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、程的安全评价，更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、分级。初期主要是针对工艺过程本身，目前已较多地考虑了管分级。初期主要是针对工艺过程本身，目前已较多地考虑了管分级。初期主要是针对工艺过程本身，目前已较多地考虑了管分级。初期主要是针对工艺过程本身，目前已较多地考虑了管理方面的内容。理方面的内容。理方面的内容。理方面的内容。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键第三种是安全系统工程的方法，第三种是安全系统工程的方法，第三种是安全系统工程的方法，第三种是安全系统工程的方法，这种方法能对过程做这种方法能对过程做这种方法能对过程做这种方法能对过程做详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力。分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力。分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力。分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力。第四种是综合型的方法，第四种是综合型的方法，第四种是综合型的方法，第四种是综合型的方法，所谓综合型的方法就是将上述所谓综合型的方法就是将上述所谓综合型的方法就是将上述所谓综合型的方法就是将上述3 3种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的“ “安全检查安全检查安全检查安全检查表表表表- -故障类型及影响分析故障类型及影响分析故障类型及影响分析故障类型及影响分析- -故障树、事件树故障树、事件树故障树、事件树故障树、事件树” ”三阶段安全评三阶段安全评三阶段安全评三阶段安全评价决策树等。价决策树等。价决策树等。价决策树等。企业在建立和实施企业在建立和实施企业在建立和实施企业在建立和实施HSEHSE管理体系过程中，可以根据具体情管理体系过程中，可以根据具体情管理体系过程中，可以根据具体情管理体系过程中，可以根据具体情况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键四、风险评价过程实施和控制。四、风险评价过程实施和控制。建立体系之初，在使用工作危害分析和安全检查表建立体系之初，在使用工作危害分析和安全检查表两种方法时，为了充分进行辩识与评价，企业一般需要列两种方法时，为了充分进行辩识与评价，企业一般需要列出作业活动清单和工作区域出作业活动清单和工作区域/ /设备设施清单。设备设施清单。作业活动清单应由各部门按岗位列出。在列作业活动作业活动清单应由各部门按岗位列出。在列作业活动清单时，主要列企业自身的作业活动，常规的作业活动如清单时，主要列企业自身的作业活动，常规的作业活动如操作、巡检、维护等一般比较容易列出，值得注意的是异操作、巡检、维护等一般比较容易列出，值得注意的是异常和紧急情况时的作业活动也要列出，不要遗漏。列出清常和紧急情况时的作业活动也要列出，不要遗漏。列出清单后，根据作业活动清单由各部门组织员工用作业危害分单后，根据作业活动清单由各部门组织员工用作业危害分析法对每一项作业活动进行逐个分析、评价。析法对每一项作业活动进行逐个分析、评价。 第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 工作区域工作区域/ /设备设施清单一般由各部门按作业区域设备设施清单一般由各部门按作业区域列出，在列工作区域列出，在列工作区域/ /设备设施清单时，每个部门可能设备设施清单时，每个部门可能有不同的工作区域或装置，应将每个区域列出，并且有不同的工作区域或装置，应将每个区域列出，并且还要列出每个区域的有毒有害材料还要列出每个区域的有毒有害材料/ /物质，设施以及其物质，设施以及其它的工具，如空气呼吸器、便携式可燃气体检测仪等。它的工具，如空气呼吸器、便携式可燃气体检测仪等。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 列出清单后，对每一个工作区域、每个区列出清单后，对每一个工作区域、每个区域的有毒有害物质域的有毒有害物质/ /材料、设备设施及其他的工材料、设备设施及其他的工具要进行安全检查表分析。在分析时，首先要具要进行安全检查表分析。在分析时，首先要针对现状进行分析，把现存的危害和偏差逐一针对现状进行分析，把现存的危害和偏差逐一找出；其次针对其可能发生的偏差与后果分析，找出；其次针对其可能发生的偏差与后果分析，特别是相同型号的设备设施。特别是相同型号的设备设施。由于整项风险评价工作是由风险评价工作组由于整项风险评价工作是由风险评价工作组组织，全体员工参与，以每个部门为单位来实施组织，全体员工参与，以每个部门为单位来实施的，所以，风险评价工作尤为重要。这需要布置、的，所以，风险评价工作尤为重要。这需要布置、检查整项工作的进展情况，以保证每个部门在规检查整项工作的进展情况，以保证每个部门在规定的时间内，正确地实施风险评价过程。定的时间内，正确地实施风险评价过程。 第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 五、五、风险评价结果核实与汇总。风险评价结果核实与汇总。 员工的经验不同，取分标准不一致，所以需员工的经验不同，取分标准不一致，所以需要对评价结果进行核实与汇总，核实与汇总时，企要对评价结果进行核实与汇总，核实与汇总时，企业一般要分层进行。业一般要分层进行。 先由各部门分别汇总、核实，然后将先由各部门分别汇总、核实，然后将HSEHSE工作工作组确定的一定分值以上（比如组确定的一定分值以上（比如1010分以上）的风险报分以上）的风险报至至HSEHSE工作组，由工作组，由HSEHSE工作组来核实和汇总，确定整工作组来核实和汇总，确定整个企业的重大风险，并列出清单；然后将该清单下个企业的重大风险，并列出清单；然后将该清单下发至各部门，由各门形成本部门的重大风险清单发至各部门，由各门形成本部门的重大风险清单（包括企业重大风险清单）。（包括企业重大风险清单）。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键六、风险控制的策划。六、风险控制的策划。 建立和实施建立和实施HSEHSE管理体系的目的是为了控制风险，管理体系的目的是为了控制风险，对识别出来的风险要采取措施进行控制。措施一般有对识别出来的风险要采取措施进行控制。措施一般有以下几类：以下几类： 一类是马上要整改的，应根据风险制定目标、指标、一类是马上要整改的，应根据风险制定目标、指标、管理方案并予以实施，目标、指标、管理方案多从硬管理方案并予以实施，目标、指标、管理方案多从硬件上着手，比如，在计划的时间内进行检修，在计划件上着手，比如，在计划的时间内进行检修，在计划的时间内更换一段腐蚀的管线等，管理方案要明确完的时间内更换一段腐蚀的管线等，管理方案要明确完成的时间、负责人或负责部门、所选用的方法以及所成的时间、负责人或负责部门、所选用的方法以及所需要的资源等。需要的资源等。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 另一类是由于没有相应的规定或执行不好或问题另一类是由于没有相应的规定或执行不好或问题没有及进发现、纠正的，一般从管理上加以控制。没没有及进发现、纠正的，一般从管理上加以控制。没有相应规定的要建立规定，规定执行不好的加强考核，有相应规定的要建立规定，规定执行不好的加强考核，问题没有及时发现、纠正的，加强检查与整改。问题没有及时发现、纠正的，加强检查与整改。还有一类是已在企业控制之中的，那就进行维持还有一类是已在企业控制之中的，那就进行维持管理。管理。 企业风险评价的结果除了反映风险的级别外，还企业风险评价的结果除了反映风险的级别外，还会反映出一些实际存在的危害、现在的控制措施以及会反映出一些实际存在的危害、现在的控制措施以及建议建议/改正的控制措施。对实际存在的危害，尤其是现改正的控制措施。对实际存在的危害，尤其是现场存在的危害，企业应马上采取预防和控制措施；场存在的危害，企业应马上采取预防和控制措施；第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 对现有的控制措施和建议对现有的控制措施和建议/改正的控制措施，改正的控制措施，在建立和实施在建立和实施HSE管理体系的过程中用于编制管理体系的过程中用于编制管理措施措施或作业指导书，以达到对风险的管理措施措施或作业指导书，以达到对风险的控制。控制。对风险的控制一般采取分级控制的原则，对风险的控制一般采取分级控制的原则，有企业级的、部门级的，都可以从以上有企业级的、部门级的，都可以从以上3种控种控制方式对识别出的风险进行控制。制方式对识别出的风险进行控制。第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键七、风险评价的持续与改进。七、风险评价的持续与改进。 HSE HSE管理体系标准要求，企业每隔一定时间或发管理体系标准要求，企业每隔一定时间或发生重大变更时，要重新进行风险评价。而重新进行风生重大变更时，要重新进行风险评价。而重新进行风险评价，一方面包括对原有风险评价的结果进行评审，险评价，一方面包括对原有风险评价的结果进行评审，另一方面具体要进行的风险评价。所谓风险评价的评另一方面具体要进行的风险评价。所谓风险评价的评审主要指所识别出的风险有没有变化，所采取的措施审主要指所识别出的风险有没有变化，所采取的措施是否充分有效。是否充分有效。 第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 具体要进行的风险评价也包括几种情况，具体要进行的风险评价也包括几种情况，一种是对新的风险，一种是对新的风险，比如新、改、扩建项目，引进比如新、改、扩建项目，引进新工艺、新设备，录用了新员工等，要及时进行风险新工艺、新设备，录用了新员工等，要及时进行风险评价；评价；一种是对变化了的风险，一种是对变化了的风险，比如企业通过实施管比如企业通过实施管理方案控制的风险；风险发生了变化，也要及时进行理方案控制的风险；风险发生了变化，也要及时进行风险评价；风险评价；一种是常规的风险，一种是常规的风险，需要在一定的时间间需要在一定的时间间隔内进行风险评价的评审，可以每年进行一次，也可隔内进行风险评价的评审，可以每年进行一次，也可以按半年或其他的时间间隔进行。对常规的风险，重以按半年或其他的时间间隔进行。对常规的风险，重点要对现状进行评价，也就是对客观存在的作业行为、点要对现状进行评价，也就是对客观存在的作业行为、作业场所、设备设施进行评价。作业场所、设备设施进行评价。 第三部分第三部分 风险评价体系建立与运行的关键风险评价体系建立与运行的关键 特别要注意，风险评价的范围应包括所有进入作业特别要注意，风险评价的范围应包括所有进入作业场所人员的活动，所有进入作业场所的设备设施。但由场所人员的活动，所有进入作业场所的设备设施。但由于外来人员和外来设施的不固定性，企业在集中进行风于外来人员和外来设施的不固定性，企业在集中进行风险评价时较难进行，企业应对其提出明确要求，比如，险评价时较难进行，企业应对其提出明确要求，比如，要求在作业前进行风险评价，对评价出的风险采取相应要求在作业前进行风险评价，对评价出的风险采取相应的控制措施，在具体实施作业活动之前，对其进行教育的控制措施，在具体实施作业活动之前，对其进行教育和检查，检查其风险评价的结果，检查其采取的风险控和检查，检查其风险评价的结果，检查其采取的风险控制措施；在实施作业活动的过程中，对其进行检查与监制措施；在实施作业活动的过程中，对其进行检查与监督。督。 而风险评价的改进则包括逐渐引入新的风险评价方而风险评价的改进则包括逐渐引入新的风险评价方法；对风险，尤其是重大风险，采取更有效的预防与控法；对风险，尤其是重大风险，采取更有效的预防与控制措施等。制措施等。