国家高新技术企业认定申请知识产权专项解读知识产权专项解读合道英联专利事务所合道英联专利事务所主讲人：朱亚主讲人：朱亚邮箱：邮箱：zhuyazls163.com 一、高企认定必须同时满足的八个条件一、高企认定必须同时满足的八个条件条件1、基本条件条件2、知识产权条件3、技术领域条件条件4 4、科技人员占比、科技人员占比条件条件5 5、研发费用占比、研发费用占比条件条件6 6、高新技术产品收入占比、高新技术产品收入占比条件7、企业创新能力评价条件条件8 8、企业社会责任、企业社会责任 一、高企认定必须同时满足的八个条件一、高企认定必须同时满足的八个条件 条件1、基本条件 在中国境内（不含港、澳、台地区）注册一年以上一年以上的居民企业的居民企业，在在20162016版国家重点支版国家重点支持的高新技术领域持的高新技术领域内内，持续进行研究开发与持续进行研究开发与技术成果转化技术成果转化，形成企业核心自主知识产权形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动。并以此为基础开展经营活动。 通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。 条件2、知识产权知识产权 高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内授权或审批审定，并在中国法律的有效保护期内。知识产权权属人应为申请企业。 三个注意事项：核心支持作用的知识产权的所有权是指是指进入进入2016国家重点支持的技术领域国家重点支持的技术领域（以下简称（以下简称“领域领域”）的主导产品（服务）的主导产品（服务）的核心技术，拥有自主知识产权，其知识的核心技术，拥有自主知识产权，其知识产权形式包括：产权形式包括：发明专利发明专利（含（含国防专利国防专利）、）、植物新品种植物新品种、国家级农作物品种国家级农作物品种、国家新国家新药药、国家一级中药保护品种国家一级中药保护品种、集成电路布集成电路布图设计专有权等图设计专有权等按按类评价；类评价；实用新型专实用新型专利利、外观设计专利外观设计专利、软件著作权等软件著作权等（不含不含商标商标）按）按类评价。类评价。 拥有的自主知识产权其时间是企业申请认定前获得；其数量是1项及以上；其法律状态是已经授权或授权通知书并能提供缴费收据；其权属人是申请企业。注意事项：注意事项： 1 1、按、按类类评价的知识产权在申请高评价的知识产权在申请高新技术企业时，新技术企业时，仅限使用一次仅限使用一次。 2 2、在申请高新技术企业及高新技在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期内，知识产权有术企业资格存续期内，知识产权有多多个权属人个权属人时，只能由时，只能由一个权属人一个权属人在申在申请时使用。请时使用。 3 3、所提供的知识产权均可通过相、所提供的知识产权均可通过相关国家机构关国家机构官网官网获得实时获得实时查询查询。常见问题：常见问题：pp研发项目研发项目- -高新技术产品高新技术产品- -知识产权知识产权3 3者之间内容上者之间内容上关联度不关联度不足足或时间上或时间上缺乏逻辑性缺乏逻辑性pp知识产权知识产权权属人不符权属人不符或或取得时间、法律状态不符取得时间、法律状态不符pp知识产权的知识产权的技术的先进程度较低技术的先进程度较低pp知识产权知识产权对主要产品（服务）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持在技术上发挥核心支持作用作用不不强强 非非非非软件企业以软件著作权为唯一知识产权形式，不足以支撑软件企业以软件著作权为唯一知识产权形式，不足以支撑产品的核心技术。产品的核心技术。 条件3、技术领域 高新技术产品（服务）是指对其发挥核心支持作用的技术属于国家重点支持的高新技术领域规定范围的产品（服务）。 主要产品（服务）是指拥有知识产权的所有权的高新技术产品（服务）。并满足在企业同期高新技术产品（服务）收入中占比超过50%。 条件7、企业创新能力评价 企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。该四项指标采取加权记分方式，须达到该四项指标采取加权记分方式，须达到7070分以上（不含分以上（不含7070分）分） 序号序号序号序号指指指指 标标标标分值分值分值分值1 1知识产权知识产权知识产权知识产权 30302 2科技成果转化能力科技成果转化能力科技成果转化能力科技成果转化能力 30303 3研究开发组织管理水平研究开发组织管理水平研究开发组织管理水平研究开发组织管理水平 20204 4企业成长性企业成长性企业成长性企业成长性 20201、知识产权（、知识产权（30分）分） 序号序号序号序号知识产权相关评价指标知识产权相关评价指标知识产权相关评价指标知识产权相关评价指标分值分值分值分值1 1技术的先进程度技术的先进程度 8 82 2对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 8 83 3知识产权数量知识产权数量 8 84 4知识产权获得方式知识产权获得方式 6 65 5（作为参考条件，最多加（作为参考条件，最多加2 2分）分）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况技术规范的情况 2 2（1）技术的先进程度 A. 高 （7-8分） B. 较高（5-6分）C. 一般（3-4分） D. 较低（1-2分） E. 无 （0分）性质：性质：定性。定性。表达方法：表达方法：出具权威第三方技术评价证明，出具权威第三方技术评价证明，达到国际领先达到国际领先/先进水平、国内领先先进水平、国内领先/先进水平。先进水平。如：鉴定证书、技术评价等；如没有，只有如：鉴定证书、技术评价等；如没有，只有由评审专家评判了。由评审专家评判了。（2 2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强 （7-8分） B. 较强（5-6分）C. 一般（3-4分） D. 较弱（1-2分） E. 无 （0分）性质：性质：定性。定性。表达方法：表达方法：在在RD/ PS情况表等涉及该项知识情况表等涉及该项知识产权之处能说明其构成关键技术并足以使评产权之处能说明其构成关键技术并足以使评审专家采信。审专家采信。（3）知识产权数量A. 1项及以上 （类）（7-8分）B. 5项及以上 （类）（5-6分） C. 34项 （类）（3-4分） D. 12项 （类）（1-2分）E. 0项 （0分） 性质：性质：定性定性+定量。定量。（4）知识产权获得方式 A.有自主研发 （1-6分） B.B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分）性质：性质：定性。定性。（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况 （此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。)A.是 （1-2分） B. 否 （0分）性质：性质：定性。定性。表达方法：表达方法：提供参与证明材料，如：邀请函、提供参与证明材料，如：邀请函、标准文本等。标准文本等。2. 科技成果转化能力（科技成果转化能力（30分）分） A. 转化能力强， 5项 （25-30分） B. 转化能力较强，4项 （19-24分）C. 转化能力一般，3项 （13-18分） D. 转化能力较弱，2项 （7-12分）E. 转化能力弱， 1项 （1-6分）F. 转化能力无， 0项 （0分）性质：性质：定性定性+定量。定量。表达方法：表达方法：成果转化列表成果转化列表 “最近最近3年内科技成果转化的年平均数年内科技成果转化的年平均数”指指的是申请认定企业在最近的是申请认定企业在最近3年内，通过产学研年内，通过产学研合作、技术转让或企业内部研究开发获得成合作、技术转让或企业内部研究开发获得成果的年平均转化数。成果转化数通过技术成果的年平均转化数。成果转化数通过技术成果转化后形成的产品、服务、样品和样机来果转化后形成的产品、服务、样品和样机来判断。判断。N项技术成果项技术成果通过集成通过集成转化成单个转化成单个产品产品、服务、样品和样机的，将、服务、样品和样机的，将按按N项转化数项转化数进行进行计算。计算。同一科技成果同一科技成果分别分别在国内外转化在国内外转化的，的，或转化为多个或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样产品、服务、工艺、样品、样机等的，机等的，只计为一项只计为一项。注意：注意：（1 1）成果的最佳体现形式）成果的最佳体现形式科技奖项、科技奖项、知识产权证书、论文知识产权证书、论文、鉴定、鉴定证书、证书、成果查新报告成果查新报告、认定、认定/ /认证认证/ /许可许可证书、检测证书、检测/ /检验检验/ /测试报告、产品标准测试报告、产品标准（技术规范）、（技术规范）、技术诀窍技术诀窍等。等。（2 2）成果转化证明的最佳体现形式）成果转化证明的最佳体现形式科技奖项、鉴定（验收）证书、认定科技奖项、鉴定（验收）证书、认定/ /认认证证/ /许可证书、检测许可证书、检测/ /检验检验/ /测试报告、测试报告、产产品销售证明品销售证明。常见问题：常见问题：p成果形式不具有权威第三方依据，不是以知识产成果形式不具有权威第三方依据，不是以知识产权、论文、鉴定、认定认证、成果查新、检测等权、论文、鉴定、认定认证、成果查新、检测等形式出现的、仅自我评价但又不足以达到技术诀形式出现的、仅自我评价但又不足以达到技术诀窍等级的；窍等级的；p项目起止时间与阶段性成果产生时间、阶段性成项目起止时间与阶段性成果产生时间、阶段性成果与成果转化时间矛盾百出果与成果转化时间矛盾百出 ；p成果转化不具有权威第三方依据，自以为是却又成果转化不具有权威第三方依据，自以为是却又不能提供销售证明的。不能提供销售证明的。 企业不容忽视的问题企业不容忽视的问题-专利质量专利质量谢谢诸位！