第五章第五章 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程从自由竞争资本主义到垄断资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化自学自学资本主义历史地位和发展趋势资本主义历史地位和发展趋势1第一节第一节 从自由竞争资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义到垄断资本主义资本主义从自由竞争到资本主义从自由竞争到垄断垄断垄断资本主义的发展垄断资本主义的发展经济全球化及其后果（经济全球化及其后果（自学）自学）2一、资本主义从自由竞争到垄断一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成自自 由由 竞竞 争争 生生 产产 和和 资资 本本 集集 中中 垄断垄断：资本主义发展的客观规律：资本主义发展的客观规律生产集中生产集中和和资本集中资本集中的概念的概念垄垄断断：少少数数资资本本主主义义大大企企业业，为为获获得得高高额额利利润润，通通过过协协议议或或联联合合，对对一一个个或或几几个个部部门门商商品品的的生生产产、销销售售和和价价格格，进进行行操操纵纵和和控制控制。3垄断形成的原因：垄断形成的原因： 1 1）生产的集中和企业联合；）生产的集中和企业联合； 2 2）规模巨大及其对竞争的限制；）规模巨大及其对竞争的限制；3 3）减减少激烈竞争的损失而妥协联合。少激烈竞争的损失而妥协联合。垄断组织及其实质：垄断组织及其实质：在一个或几个经济部门中占据领导地位在一个或几个经济部门中占据领导地位的大企业联合。的大企业联合。实质是通过联合达到独占和瓜分商品生实质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。高额垄断利润。4（二）垄断条件下竞争的特点：（二）垄断条件下竞争的特点： 1 1、垄断不能有消除竞争，反而使其更、垄断不能有消除竞争，反而使其更复杂和激烈：复杂和激烈： 垄断没有消除竞争的经济条件；垄断没有消除竞争的经济条件； 垄断必须通过竞争来维持；垄断必须通过竞争来维持； 垄断组织对生产不能包罗万象垄断组织对生产不能包罗万象52、垄断条件下的竞争与自由竞争的区别项目项目自由竞争自由竞争垄断竞争垄断竞争竞争竞争目的目的获得更多利润获得更多利润或超额利润或超额利润获得高额垄断利润，获得高额垄断利润，巩固垄断地位，巩固垄断地位，扩大统治权力扩大统治权力竞争竞争手段手段技术经济技术经济手段手段技术经济手段、技术经济手段、非经济手段非经济手段竞争竞争范围范围经济领域，经济领域，国内市场国内市场多领域，多领域，国际市场国际市场6（三）金融资本和金融寡头（三）金融资本和金融寡头金金融融资资本本：工工业业垄垄断断资资本本和和银银行行垄垄断断资资本融合在一起而形成的一种垄断资本。本融合在一起而形成的一种垄断资本。金金融融寡寡头头：操操纵纵国国民民经经济济命命脉脉，并并在在实实质质上上控控制制国国家家政政权权的的少少数数垄垄断断资资本本家家（金融资本家）或其集团。金融资本家）或其集团。金金融融寡寡头头在在经经济济领领域域的的统统治治，主主要要是是通通过过“参与制参与制”实现的。实现的。金金融融寡寡头头在在政政治治上上的的统统治治，主主要要是是通通过过“个人联合个人联合”的方式实现的。的方式实现的。7此外，金融寡头还凭借其经济力量此外，金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业、事业机构，掌握着建立许多企业、事业机构，掌握着出版、报刊、通讯、广播、电视等出版、报刊、通讯、广播、电视等宣传工具，并插手于文化、教育、宣传工具，并插手于文化、教育、科学、艺术、体育、卫生、慈善事科学、艺术、体育、卫生、慈善事业等，把其统治扩展到社会生活一业等，把其统治扩展到社会生活一切方面。切方面。8（四）垄断利润和垄断价格（四）垄断利润和垄断价格垄断利润垄断利润：垄断资本家凭借其在社会生产和流通：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润根源于无产阶级和其他劳动人民所创造垄断利润根源于无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。的剩余价值。垄断价格垄断价格：垄断组织在销售或购买商品时凭借其：垄断组织在销售或购买商品时凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大利润的市场垄断地位规定的、旨在保证获取最大利润的市场价格。价格。垄断价格成本价格垄断利润垄断价格成本价格垄断利润垄断高价和垄断低价垄断高价和垄断低价垄断价格并不能增加或减少社会财富的总量，只垄断价格并不能增加或减少社会财富的总量，只是对商品价值和剩余价值进行了有利于垄断资本是对商品价值和剩余价值进行了有利于垄断资本的再分配的再分配9二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义国家垄断资本主义：国家政权和私人垄：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义断资本融合在一起的垄断资本主义国民经济军事化（军国主义）国民经济军事化（军国主义）罗斯福新政罗斯福新政国家对经济全面干预国家对经济全面干预国家垄断资本主义国家垄断资本主义10它是科技进步和生产社会化程度进一步提高它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，资本主义基本矛盾进一步尖锐化的产物，资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果的必然结果：社会生产力的发展，要求资本主义的生产社会生产力的发展，要求资本主义的生产资料在更大范围内被支配；资料在更大范围内被支配；经济波动和经济危机的深化，要求经济波动和经济危机的深化，要求；缓和社会矛盾，协调利益关系，要求缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的国家垄断资本主义的4种主要形式种主要形式：国有国营企业；国私共有合营企业；国家国有国营企业；国私共有合营企业；国家参与私人垄断资本生产过程；通过宏观调参与私人垄断资本生产过程；通过宏观调节和微观规制为私人垄断资本服务。节和微观规制为私人垄断资本服务。11国家垄断资本主义国家垄断资本主义的积极作用的积极作用作作为为资资本本社社会会化化的的最最高高形形式式，一一定定程程度度上上有有利于社会生产力的发展利于社会生产力的发展；对对经经济济的的宏宏观观调调节节和和计计划划管管理理，从从垄垄断断资资本本的的整整体体和和长长远远利利益益，在在相相当当程程度度上上克克服服了了私私人人垄垄断断资资本本社社会会化化程程度度较较低低、只只顾顾眼眼前前和和局局部利益及其盲目无政府状态等局限性部利益及其盲目无政府状态等局限性；通通过过国国家家收收入入再再分分配配使使劳劳动动人人民民生生活活有有所所改改善；善；改改观观社社会会生生产产和和生生活活面面貌貌，加加速速了了现现代代化化进进程。程。12国家垄断资本主义国家垄断资本主义的实质和局限性的实质和局限性：实实质质是是以以国国家家政政权权同同垄垄断断组组织织相相结结合合，以以便便更更好好保保证证垄垄断断资资产产阶阶级级获获得得高高额额垄垄断断利利润润，更更好好维维护护资资本本主主义义制制度度，因因而而并没有改变垄断资本主义的性质。并没有改变垄断资本主义的性质。1 1）加强了对劳动人民的剥削和掠夺；）加强了对劳动人民的剥削和掠夺；2 2）它它是是以以私私人人垄垄断断资资本本为为基基础础的的，并并为为其获取高额垄断利润服务的；其获取高额垄断利润服务的；3 3）它它的的宏宏观观经经济济调调节节本本身身有有着着不不可可克克服服的内在矛盾。的内在矛盾。13（二）垄断资本在世界范围内的扩展垄断资本世界扩展的经济动因垄断资本世界扩展的经济动因：过剩资本输出谋求高额利润；过剩资本输出谋求高额利润；非要害技术转移谋求高额利润；非要害技术转移谋求高额利润；确保原材料和能源的可靠来源确保原材料和能源的可靠来源14垄断资本向世界扩展即资本输出的垄断资本向世界扩展即资本输出的三种形式三种形式资本输出三种形式：资本输出三种形式：借贷资本输出借贷资本输出生产资本输出生产资本输出商品资本输出商品资本输出输出资本的来源：输出资本的来源：私人资本输出私人资本输出国国家家资资本本输输出出服服务务于于私私人人垄垄断断资资本本，维维护护世世界界资资本本主主义制度义制度15垄断资本输出的社会经济后果：垄断资本输出的社会经济后果：（1）对资本输出国的利弊对资本输出国的利弊：利利加速积累增强实力；扩大销售和投资市场加速积累增强实力；扩大销售和投资市场；改善国际收支状况；控制发展中国家经；改善国际收支状况；控制发展中国家经济命脉。济命脉。弊弊产业空心化；加剧国际矛盾产业空心化；加剧国际矛盾（2）对资本输入国的利弊对资本输入国的利弊：利利吸收资金；引进先进设备和管理；利用外吸收资金；引进先进设备和管理；利用外资技术优化产业结构；扩大出口促进外贸资技术优化产业结构；扩大出口促进外贸；增加就业提高收入。；增加就业提高收入。弊弊付出巨大的经济环境资源代价；产业布局付出巨大的经济环境资源代价；产业布局受制于人；冲击本国民族工业；债务加重受制于人；冲击本国民族工业；债务加重；对国际资本依赖性增强；对国际资本依赖性增强16国际垄断同盟及其形式和作用国际垄断同盟及其形式和作用资本主义国家垄断组织订立协议建立国际垄资本主义国家垄断组织订立协议建立国际垄断资本联盟即断资本联盟即国际垄断同盟。这是垄断资本国际垄断同盟。这是垄断资本进行世界扩张的组织形式。进行世界扩张的组织形式。跨国公司跨国公司国际联盟国际联盟：资本主义国家政府缔结协定而组：资本主义国家政府缔结协定而组成的国际经济集团成的国际经济集团国际经济协调机构国际经济协调机构：国际经济组织国际经济组织；国际经国际经济协议济协议；地区性经济组织和集团地区性经济组织和集团实质：实质：维护资产阶级利益，为其攫取高额垄维护资产阶级利益，为其攫取高额垄断利润服务断利润服务。17列宁论垄断资本主义即帝国主义的列宁论垄断资本主义即帝国主义的5个特征个特征垄断组织垄断组织在经济生活中起决定作用；在经济生活中起决定作用；在金融资本基础上形成了在金融资本基础上形成了金融寡头的统治；金融寡头的统治；资本输出资本输出有了特别重要的意义；有了特别重要的意义；瓜分世界的资本家瓜分世界的资本家国际垄断同盟国际垄断同盟已经形成；已经形成；帝国主义列强帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界领土瓜分和重新瓜分世界领土（三）垄断资本主义的实质 帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位获取高额垄断利润。获取高额垄断利润。18经济全球化经济全球化： 生产、科技、分工不断发展及其国生产、科技、分工不断发展及其国际化程度不断提高的情况下，世界际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区经济活动愈益超出一各国、各地区经济活动愈益超出一国或地区范围而相互联系相互依赖国或地区范围而相互联系相互依赖的一体化过程。的一体化过程。三、经济全球化及其后果19（一）经济全球化的表现（一）经济全球化的表现生产的全球化生产的全球化贸易的全球化贸易的全球化金融的全球化金融的全球化企业经营的全球化企业经营的全球化20（二）经济全球化的动因科技进步和生产力发展科技进步和生产力发展根本原因根本原因跨国公司的发展跨国公司的发展各国经济体制的改革：市场各国经济体制的改革：市场经济的全球确立经济的全球确立21（三）经济全球化的后果发达资本主义国家是经济全球化的主要发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者受益者对发展中国家的经济影响对发展中国家的经济影响：部分领域缩短与发达国家距离；部分领域缩短与发达国家距离；使劳动力资源优势得以充分发挥；使劳动力资源优势得以充分发挥；以对外贸易带动本国经济发展；以对外贸易带动本国经济发展；可组建大型跨国公司，积极参与国际可组建大型跨国公司，积极参与国际竞争，以获取更大利益。竞争，以获取更大利益。22经济全球化的消极后果：经济全球化的消极后果：发达国家与发展中国家总体差距扩大；发达国家与发展中国家总体差距扩大；片面强调经济增长，忽视社会进步和片面强调经济增长，忽视社会进步和环境保护；环境保护；许多国家和国际社会面临治理危机；许多国家和国际社会面临治理危机；各种产业结构调整成为国际性为，有各种产业结构调整成为国际性为，有成为发达国之附庸的危险。成为发达国之附庸的危险。23 如何实现各国如何实现各国共赢共赢、各国、各国平平等等、各国、各国公平公平、各国、各国共存共存的的经济全球化，是国际社会面经济全球化，是国际社会面临的重大课题！临的重大课题！24第二节第二节 当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化当代资本主义经济政治的新变当代资本主义经济政治的新变化化 当代资本主义新变化的原因和当代资本主义新变化的原因和实质实质 25一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化（一）生产资料所有制的新变化（一）生产资料所有制的新变化个体个体资本资本所有制所有制私人私人股份股份资本资本所有制所有制国家资本所有制法人资本法人资本所有制所有制企业法人资本所有制机构法人资本所有制所有权控制权一体两权分离两权重新合一垄断资本集体所有制26（二）劳资关系和分配关系的变化职工参与决策职工参与决策终身雇佣制终身雇佣制职工持股职工持股社会福利制度社会福利制度27（三）社会阶层、阶级结构的变化资本家的地位和作用大变化：食利者资本家的地位和作用大变化：食利者高级职业经理成为大公司经营活动的高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者实际控制者知识型和服务型劳动数量剧增，劳动知识型和服务型劳动数量剧增，劳动方式大变化方式大变化参考：企业治理结构：参考：企业治理结构：股东大会（所有者）股东大会（所有者）-董事会（经营层决策者）董事会（经营层决策者）-监事会（审计监督）监事会（审计监督）-经理层（经营层执行者）：四权分立（所经理层（经营层执行者）：四权分立（所有权有权-决策权决策权-执行权执行权-监督权）监督权）28（四）经济调节机制和经济危机形态的变化经济调节机制：市场机制依然对资源配置起基础性调节作用；国家干预不断加强：保护财产，增强竞争力，促进经济增长和就业，保持经济稳定，提高社会福利水平，维护竞争秩序等经济危机：破坏性减弱；周期缩短；阶段界限模糊；金融危机影响加强29（五）政治制度的变化国家行政机构权限不断加强；国家行政机构权限不断加强；政治体制出现多元化趋势政治体制出现多元化趋势重视并加强法制建设；重视并加强法制建设；改良主义政党影响日益扩大改良主义政党影响日益扩大30二、当代资本主义新变化的原因二、当代资本主义新变化的原因和实质和实质（一）新变化的原因：（一）新变化的原因：科科技技革革命命和和生生产产力力的的发发展展根本力量；根本力量；工工人人阶阶级级争争取取自自身身权权益益的的斗斗争争重要力量；重要力量；社会主义制度优越性的影响；社会主义制度优越性的影响；改良主义政党的改革促进改良主义政党的改革促进31（二）资本主义新变化的本质（二）资本主义新变化的本质 人人类类社社会会发发展展一一般般规规律律和和资资本本主主义义经经济济规规律作用的结果，是律作用的结果，是人类历史进步的表现人类历史进步的表现。这这种种新新变变化化没没有有、也也不不可可能能改改变变资资本本主主义义生生产关系的实质。因为它没有改变：产关系的实质。因为它没有改变：（1 1）资本主义）资本主义私有制私有制的经济基础；的经济基础；（2 2）资本主义）资本主义剥削剥削的实质；的实质；（3 3）工人阶级受）工人阶级受雇佣雇佣的阶级地位；的阶级地位；（4 4）资本主义的）资本主义的基本矛盾基本矛盾。应正确理解应正确理解马克思主义马克思主义关于资本主义关于资本主义基本原理的基本原理的科学性科学性32第三节第三节 资本主义的历史地位资本主义的历史地位和发展趋势和发展趋势资本主义的历史地位资本主义的历史地位资本主义为资本主义为社会主义社会主义代替的历史必代替的历史必然性然性33一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位作为人类历史发展的一个阶段，相对前资作为人类历史发展的一个阶段，相对前资本主义其他社会制度，资本主义制度显示本主义其他社会制度，资本主义制度显示出巨大的出巨大的历史进步历史进步。1 1）将）将科学技术科学技术转变为强大的生产力；转变为强大的生产力；2 2）资资本本追追求求剩剩余余价价值值的的内内在在动动力力和和竞竞争争的的外在压力推动了外在压力推动了社会生产力的迅猛发展社会生产力的迅猛发展；3 3）资资本本主主义义上上层层建建筑筑促促进进了了封封建建主主义义的的灭灭亡亡和和资资本本主主义义生生产产方方式式的的迅迅速速建建立立和和发发展展，推动了社会进步。，推动了社会进步。34二、资本主义为社会主义代替的二、资本主义为社会主义代替的历史必然性历史必然性（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替（必然被社会主义所代替（“两个必然两个必然”）1 1）资本主义基本矛盾包含了现代一切冲突）资本主义基本矛盾包含了现代一切冲突的萌芽的萌芽2 2）资本积累推动了资本主义基本矛盾不断）资本积累推动了资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义本身激化并最终否定资本主义本身3 3）国家垄断资本主义是资本社会化的最高）国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式，是社会主义的前奏形式，是社会主义的前奏4 4）资本主义社会两大阶级的斗争的必然结）资本主义社会两大阶级的斗争的必然结果果35（二）从资本主义向社会主义过渡是一个（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程长期的历史过程1 1）任何社会形态的存在都有相对稳定性）任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到灭亡都经历一个相当长的时，从产生到灭亡都经历一个相当长的时间跨度间跨度2 2）资本主义发展不平衡决定了过渡的长）资本主义发展不平衡决定了过渡的长期性：量变到质变的过程期性：量变到质变的过程3 3）当代资本主义发展显示了资本主义生）当代资本主义发展显示了资本主义生产关系对生产力还有相当的容纳空间。产关系对生产力还有相当的容纳空间。36无论哪一个社会形态，在它所能容无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。现的。 马克思马克思37“两个决不会两个决不会”（必备条件）（必备条件）社会主义代替资本主义的必需条件：社会主义代替资本主义的必需条件： （1 1）资本主义将其所能容纳的全部）资本主义将其所能容纳的全部生产力发挥出来。生产力发挥出来。 （2 2）社会主义的物质存在条件在资）社会主义的物质存在条件在资本主义的胎胞里发育成熟。本主义的胎胞里发育成熟。 38注意课后比较联系实际的几个思考讨论题：注意课后比较联系实际的几个思考讨论题：我国参与经济全球化会成为资本主义世界的我国参与经济全球化会成为资本主义世界的附庸吗？附庸吗？辨析：经济全球化就是全球资本自由化或者辨析：经济全球化就是全球资本自由化或者美国化。美国化。社会主义生产关系能从资本主义内部产生吗社会主义生产关系能从资本主义内部产生吗？为什么？为什么？如何看待而战后至今当代资本主义的发展状如何看待而战后至今当代资本主义的发展状况？况？39