第6章市场失灵u什么是市场失灵？市场失灵是指利用价格的自动调节不能使社会资源配置达到最优状态。u市场失灵有什么样的表现？1.垄断2.外部性3.公共物品和共有资源4.不完全信息1.垄断P=ARPQMCMR社会福社会福利损失利损失P1Q1PeQeEu为什么垄断会导致市场失灵？产量低，价格高缺乏创新的动力寻租行为u垄断如何解决？反垄断法u国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨额罚单（逾额罚单（逾700700万），引起海内外舆论关注。这两家企万），引起海内外舆论关注。这两家企业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方利业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方利血平原料药价格，导致一种国家基本药物几乎断供，血平原料药价格，导致一种国家基本药物几乎断供，因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。今年今年6 6月月9 9日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异丙嗪生产企业签订丙嗪生产企业签订产品代理销售协议书产品代理销售协议书，垄断了，垄断了盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权，丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权，这两家企业不得向第三方发货。这两家企业不得向第三方发货。发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源以后，立刻将销售价格由每公斤不足以后，立刻将销售价格由每公斤不足200200元提高到元提高到300300元元-1350-1350元不等。多家复方利血平生产企业无法承受，元不等。多家复方利血平生产企业无法承受，被迫于今年被迫于今年7 7月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构维月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构维持供货，市场已经出现供应紧张的情况。持供货，市场已经出现供应紧张的情况。u联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位，通联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位，通过价格歧视打压竞争对手，也受到国家发改委过价格歧视打压竞争对手，也受到国家发改委的反垄断调查，成为首批被发改委反垄断调查的反垄断调查，成为首批被发改委反垄断调查的央企。的央企。u国家信息化专家委员会发布的一份报告称，截国家信息化专家委员会发布的一份报告称，截至到至到20102010年，我国宽带上网平均速率位列全球年，我国宽带上网平均速率位列全球7171位，不及美国英国日本等三十几个经济合作位，不及美国英国日本等三十几个经济合作组织国家平均水平的十分之一。但是，平均一组织国家平均水平的十分之一。但是，平均一兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的3-3-4 4倍。换句通俗的话说，中国宽带服务就是质倍。换句通俗的话说，中国宽带服务就是质次价高。次价高。P=ARPQMCMRP1Q1PeQeACP2Q2u垄断如何解决？对自然垄断的管制按边际成本定价按边际成本定价按平均成本定价按平均成本定价自然垄断行业国有化自然垄断行业国有化2.外部性u什么是外部性？u为什么外部性会导致市场失灵？u外部性如何解决？u生产粗铜的冶炼厂向天空排放SO2时，其生产成本中没有包含排放污染物对环境和社会带来的成本u一个农民在沙漠边缘植树造林，他可能得到的经济收益通常不包含这片树林为遏制沙漠化给社会带来的好处（1）什么是外部性？u外部性指个人或企业在生产或消费过程中给其他个体或社会带来危害或利益，但是并未因此支付相应的成本或得到相应报酬。负外部性负外部性负外部性负外部性汽汽车 尾尾气气 噪噪声声 交通交通拥堵堵正外部性正外部性正外部性正外部性乙肝疫苗乙肝疫苗科科学学发明明纸纸纸纸的的的的价价价价格格格格私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际实际实际实际产量产量产量产量社会最社会最社会最社会最优产量优产量优产量优产量社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本污染污染成本成本最优最优最优最优造造造造纸纸厂厂厂厂u负外部性与过量供给纸的产量纸的产量教教教教育育育育的的的的价价价价格格格格 私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际量实际量 社会最社会最优量优量社会边际收益社会边际收益社会边际收益社会边际收益最优最优最优最优u正外部性与供给不足教育的教育的教育的教育的数量数量数量数量 接受接受接受接受教教教教育育育育（2）为什么外部性会导致市场失灵？u市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即私人最优等于社会最优。u市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优偏离社会最优。负外部性：外部性：市市场实际生生产量量 社社会会希望的希望的数数量量 正外部性：正外部性：市市场实际生生产量量 社社会会希望的希望的数数量量 （3）外部性如何解决？u以污染为例，有四种办法：a.a.征税征税b.b.排污权交易排污权交易c.c.产权界定产权界定d.d.环境管制（强制手段）环境管制（强制手段）a.征税u称为“庇古税”u原理：征税的实质是加大企业的边际成本，使它等于社会的边际成本，从而降低产量u政府的作用：确定税率，严格征税纸的纸的纸的纸的价格价格价格价格 私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本实际实际实际实际产量产量产量产量社会最社会最社会最社会最优产量优产量优产量优产量社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本税收税收最优最优最优最优b. 排污权交易u含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是环政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排污境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利转权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权，卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权，形成排污权交易市场形成排污权交易市场u原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励，因：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励，因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权的为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权的资金资金u政府的作用：确定最优排污水平，分配排污权（可以拍卖）：确定最优排污水平，分配排污权（可以拍卖），严格执行最优排污水平，严格执行最优排污水平c.产权界定私人钓鱼俱乐部私人钓鱼俱乐部造纸厂造纸厂科斯定理u产权：通过法律程序确定的个体占有某种财富的权力。u只要产权明晰，且交易的成本为零或很小，则无论开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。u政府的作用：清晰界定产权清晰界定产权将产权分配给合适的人将产权分配给合适的人通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯u举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以1.起诉它，要求终止排放起诉它，要求终止排放2.允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿3.将凌水河转卖给他们将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果这样可以得出对全社会有效率的结果u现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容易的事。产权无法明晰无法明晰交易成本交易成本过高高d.环境管制n环境管制的主要形式：|规定最高排污量规定最高排污量|要求企业采用某种能够降低污染的技术要求企业采用某种能够降低污染的技术|禁止企业使用会产生污染的技术禁止企业使用会产生污染的技术u题目：创造共享价值创造共享价值(Creating Shared Value)u作者：迈克尔 波特(Michael E. Porter)、马克 克雷默(Mark R. Kramer)u来源：Harvard Business Review, Vol. 53, Jan.2011, pp. 1-17 （1）不同类型的物品3.公共物品和共有资源n经济中的各种物品的分类依据：n 排他性（excludability）：可以阻止一个人使用某种物品n 竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少其他人对这种物品的使用私人物品私人物品私人物品私人物品苹果苹果衣服衣服拥挤的收费的道路拥挤的收费的道路自然垄断自然垄断自然垄断自然垄断网络网络有线电视有线电视不拥挤的收费的道路不拥挤的收费的道路共有资源共有资源共有资源共有资源海洋鱼类海洋鱼类草地草地拥挤的不收费的道拥挤的不收费的道路路公共物品公共物品公共物品公共物品国防国防路灯路灯不拥挤的不收费的不拥挤的不收费的道路道路竞争性竞争性是是否否排排他他性性是是否否（2 2）公共物品）公共物品u公共物品：具有非排他性和非竞争性的物品。非排他性非排他性：不能把任何一个人排除在消费某种物品之外，或排除成本太高非竞争性非竞争性：一个人对一种物品的消费量不会影响其他人对这种物品的消费量国国防防、基础研究、城市、基础研究、城市基基础设施、星海广施、星海广场、滨海路海路u搭便车搭便车（free rider）：某人不进行购买而消费某种产品私人物品具有竞争性与排他性，不购买就无法消费，购买越多才能消费越多，不存在搭便车问题。公共物品具有非排他性和非竞争性，不购买也可以消费，且一个人的消费不会减少其他人的消费，存在搭便车问题。公共物品导致市场失灵你你愿意愿意为星海广星海广场的焰火表演付的焰火表演付钱吗？u如果由私人提供公共物品，一般情况下供给量为0。这说明市市场机制不能保机制不能保证公共物品的供公共物品的供给，市，市场失失灵灵了了。u公共产品只能由政府提供。政府通政府通过税税收收为公民提供公公民提供公共物品共物品。（3 3）共有资源）共有资源共有资源：具有非排他性，但具有竞争性的物品非排他性：想要使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对该物品的享用。公地的悲剧Garrett Hardin, The Tragedy of the Commons, Science, Vol. 162, No. 3859 (December 13, 1968), pp. 1243-1248 公共江河湖海中的公共江河湖海中的鱼被被过度捕度捕捞公共山林被公共山林被过度度砍砍伐伐公共公共矿源被掠源被掠夺性性开开采采公共草地被公共草地被过度放牧度放牧野生野生动物被物被灭绝性性猎杀许多人共有的东西总是被关心最少的，因为所有人对自己东西许多人共有的东西总是被关心最少的，因为所有人对自己东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西。的关心都大于与其他人共同拥有的东西。 古希腊哲学家亚里士多德古希腊哲学家亚里士多德需求旺盛需求旺盛价格价格疯狂采挖疯狂采挖生态生态破坏破坏当一个人使用共有资源时，他减少了其他人对这种资源的享用。由于这种负外部性，共有资源往往被过度使用。政府可以通过管制和税收，减少共有资源的使用来解决这个问题。此外，政府还可以把共有资源变成私人物品。英英国国“圈地圈地运运动”4.信息不完全u完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全了解他们各自的偏好和效用函数、成本函数以及市场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信息；完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而保证了竞争的完全性。u信息不完全：经济活动主体不能充分了解所需要的一切信息u信息不对称：交易双方对交易对象的信息了解和掌握的不一样多从南京到北京，买的不如卖的精旧车市场、保险市场(1)含义(2)信息不完全的原因u认识能力有限u掌握信息的成本太高u信息商品特殊u机会主义倾向(3)信息不对称导致市场失灵u信息不对称导致市场失灵，即在信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法使资源优化配置逆向选择道德风险信息不对称与逆向选择a.保险市场的例子李李四四经经常常酒酒后后驾驾车车，因因此此购购买买了了一一份份驾驾车车保保险险，但但保保险险公公司不知情（信息不对称），这容易导致保险公司的损失。司不知情（信息不对称），这容易导致保险公司的损失。为避免破产，保险公司倾向于提高保费。当当保保费费提提高高后后，那那些些安安全全驾驾驶驶的的人人因因面面临临的的风风险险较较小小，觉觉得保费过高，退出保险市场，留下的恰恰是李四这种人。得保费过高，退出保险市场，留下的恰恰是李四这种人。保险公司选择的总是那些最能使自己遭受损失的人，称之为“逆向选择”。b.旧车市场的例子张三花张三花1515万买了一辆新车，但过了几天后，他老婆发现隔万买了一辆新车，但过了几天后，他老婆发现隔壁李四家也买了同一款车，于是，迫于老婆的强硬态度，壁李四家也买了同一款车，于是，迫于老婆的强硬态度，张三决定把车卖掉。张三决定把车卖掉。张三能否还以张三能否还以1515万把这辆车卖掉呢？万把这辆车卖掉呢？旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值。旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值。由于好车在旧车市场上卖不出好价钱，卖主也就尽量避免由于好车在旧车市场上卖不出好价钱，卖主也就尽量避免在旧车市场卖车，因此旧车市场上交易的车一般来说质量在旧车市场卖车，因此旧车市场上交易的车一般来说质量都比较差都比较差好车被信息不对称“驱逐出市场”，这也称为“逆向选择”。信息不对称与道德风险a.保险市场的例子一个人购买了家庭财产保险之后，将不再像以前那样仔细一个人购买了家庭财产保险之后，将不再像以前那样仔细地看管家中的财物了。当出门的时候，他可能不再像没买地看管家中的财物了。当出门的时候，他可能不再像没买保险以前那样仔细地检查煤气是否关好，易燃的电源插头保险以前那样仔细地检查煤气是否关好，易燃的电源插头是否拔下来了，等等，为什么？是否拔下来了，等等，为什么？因为现在如果屋子着火了，损失将由保险公司承担。因为现在如果屋子着火了，损失将由保险公司承担。保险公司面临着人们松懈责任，采取保险公司面临着人们松懈责任，采取“不道德不道德”的行为而的行为而引致损失的风险，这被称为引致损失的风险，这被称为道德风险。b.雇佣关系的例子没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。（4）如何解决信息不对称？a.信号传递u各种证书/试用期u防伪标记u三包u信誉b.机制设计u经理股票期权制度u合同c.政府的作用u制定和颁布法规，促进信息披露，惩罚信用缺失的欺诈行为。有关广告的法规（打击虚假广告）上市公司必须定期如实公布企业经营、财务、业绩方面的信息出租汽车市场上要求出租车统一配备里程和价格计量装置u政府披露市场信息中国产品质量电子监管网u建立全国集中统一的企业和个人信用信息基础数据库