第第5章章 管理信息系统的战略规划管理信息系统的战略规划主要内容：主要内容：1.管理信息系统战略规划管理信息系统战略规划2.制定管理信息系统战略规划的步骤制定管理信息系统战略规划的步骤3. 制定战略规划的常用方法制定战略规划的常用方法11 管理信息系统战略规划管理信息系统战略规划本节内容：本节内容：1.1 MIS战略规划的作用战略规划的作用 1.2 MIS战略规划的内容战略规划的内容1.3 MIS战略规划的组织战略规划的组织21 管理信息系统战略规划管理信息系统战略规划 2008年北京奥运会管理信息系统中的奥运会管理系统（GMS）历时四年， 它和信息发布系统(IDS)和数据中心大约要使用近1000多台服务器、10000台PC机和1000个网络及安全设备，培训的技术人员达4000余人。如此庞大的系统，怎能不需要好好规划？规划和设计阶段耗费了一年多时间。31.1 MIS战略规划的作用战略规划的作用对组织总的信息系统目标、战略、信息系统资源和对组织总的信息系统目标、战略、信息系统资源和开发工作的综合性计划。开发工作的综合性计划。明确组织信息系统的范围和目标。明确组织信息系统的范围和目标。合理分配和利用信息资源以节省信息系统的投资。合理分配和利用信息资源以节省信息系统的投资。通过制订规划，找出存在的问题，更正确地识别出为实现通过制订规划，找出存在的问题，更正确地识别出为实现企业目标而企业目标而MIS系统必须完成的任务，促进信息系统应用，系统必须完成的任务，促进信息系统应用，带来更多的经济效益。带来更多的经济效益。指导指导MIS系统开发，用规划作为将来考核系统开发工作的系统开发，用规划作为将来考核系统开发工作的标准。标准。 41.2 MIS战略规划的内容战略规划的内容MIS战略规划战略规划一般包括三年或更长期的计一般包括三年或更长期的计划，也包含一年的短期计划。规划的内容划，也包含一年的短期计划。规划的内容包括：包括：n信息系统的目标、约束及总体结构。信息系统的目标、约束及总体结构。n单位（企业、部门）的现状。单位（企业、部门）的现状。u业务流程的现状、存在的问题和不足以及流程在业务流程的现状、存在的问题和不足以及流程在新技术条件下的重组。新技术条件下的重组。 n对影响规划的信息技术发展的预测对影响规划的信息技术发展的预测n效益分析效益分析n近期计划近期计划 51.2 MIS战略规划的内容战略规划的内容管理信息系统的规划应不断地修改。管理信息系统的规划应不断地修改。n人员变化、技术变革、组织自身的变化都人员变化、技术变革、组织自身的变化都可能影响到整个规划，甚至一种新的硬件可能影响到整个规划，甚至一种新的硬件或软件的推出也能影响到规划。或软件的推出也能影响到规划。n修改规划的原因还可能来自信息系统之外修改规划的原因还可能来自信息系统之外的事件，如财务限制、政府的规章制度、的事件，如财务限制、政府的规章制度、竞争对手采取的行动等。竞争对手采取的行动等。6ERP项目网站建设项目OA项目工程项目MISKM项目DM与DSS项目企业信息门户项目CRM与SCM项目CAD与PDM项目主要支持战略大服务大服务大服务大服务大服务大服务大服务大服务小制造小制造信息化层次经营管理层四层的综合经营管理层生产作业层生产作业层战略决策层四层的综合协作商务层生产作业层建议模式地域互动行业互动行业互动雁行挑战反应挑战反应雁行地域互动行业互动主要用户中层管理者所有员工中层管理者一线员工一线员工高层管理者所有员工外部用户一线员工是否实施已实施规划中规划中规划中规划中规划中规划中规划中规划中建议时间20022003200320032004200420042005不定信息化水平基本信息化（2003年）全面信息化（2005年）信息化投入每年将技术改造投入的80%-50%用于IT项目，刚开始多一点，后面少一点信息化人才培养信息化队伍，提高员工信息素质，增强企业信息能力每年将员工工资的10%左右用于员工培训，其中50%左右用于信息素质的培养71.3 MIS战略规划的组织战略规划的组织制定制定MIS开发规划、需要一个开发规划、需要一个领导小组领导小组、并进行有、并进行有关的关的人员培训人员培训，同时明确规划，同时明确规划工作的进度工作的进度。n规划领导小组规划领导小组u规划领导小组应由单位（企业、部门）的主要决策者和本规划领导小组应由单位（企业、部门）的主要决策者和本单位各部门中的业务骨干组成，任务是完成有关数据及业单位各部门中的业务骨干组成，任务是完成有关数据及业务的调研和分析工作。务的调研和分析工作。n人员培训人员培训u组织对高层管理人员、分析员和规划领导小组成员进行培组织对高层管理人员、分析员和规划领导小组成员进行培训，使他们掌握制订训，使他们掌握制订MIS战略规划的方法。战略规划的方法。n规定进度规定进度u为规划工作的各个阶段给出一个大体上的时间限定。为规划工作的各个阶段给出一个大体上的时间限定。8信息化委员会信息化委员会信息化委员会，专门负责制定信息化过程中的重大决信息化委员会，专门负责制定信息化过程中的重大决策，为信息化的成败承担最终责任策，为信息化的成败承担最终责任设置设置CIO岗位岗位CIO，负责信息化的领导工作，包括信息战略的制定、，负责信息化的领导工作，包括信息战略的制定、信息机构的发展、信息资源的管理、资金的投入规划，信息机构的发展、信息资源的管理、资金的投入规划，以及以及IT部门与其他部门的工作协调部门与其他部门的工作协调成立信息部门成立信息部门信息系统部门负责信息系统的运行、管理，解决员工信息系统部门负责信息系统的运行、管理，解决员工有关的信息技术问题，从事实际推进信息化的工作有关的信息技术问题，从事实际推进信息化的工作9 2 制定管理信息系统战略规划的步骤制定管理信息系统战略规划的步骤 本节内容：本节内容：2.1 信息系统发展的阶段论信息系统发展的阶段论2.2 制定战略规划的具体步骤制定战略规划的具体步骤 102.1 信息系统发展的阶段论信息系统发展的阶段论 诺兰阶段模型，诺兰阶段模型，把信息系统的成长过程划分把信息系统的成长过程划分为六个不同阶段：为六个不同阶段：初装初装蔓延蔓延控制控制集成集成数据数据管理管理成熟成熟11把计算机应用到一个单位（企业、部门）的管理把计算机应用到一个单位（企业、部门）的管理中去，一般要经历从初级到不断成熟的成长过中去，一般要经历从初级到不断成熟的成长过程。诺兰（程。诺兰（Nolan）总结了这一规律，于）总结了这一规律，于1973年首次提出了年首次提出了信息系统发展的阶段理论信息系统发展的阶段理论，被称被称为为诺兰阶段模型诺兰阶段模型。到到1980年，诺兰进一步完善年，诺兰进一步完善该模型，把信息系统的成长过程划分为六个不该模型，把信息系统的成长过程划分为六个不同阶段：同阶段：初装初装蔓延蔓延控制控制集成集成数据数据管理管理成熟成熟1213诺兰模型：诺兰模型：第一阶段：初装第一阶段：初装n初装阶段指单位购置第一台计算机并初步开发管理程序。初装阶段指单位购置第一台计算机并初步开发管理程序。n计算机的作用被初步认识到计算机的作用被初步认识到n大多发生在单位的财务部门。大多发生在单位的财务部门。第二阶段：蔓延第二阶段：蔓延n信息系统（管理应用程序）从少数部门扩散到多数部门，信息系统（管理应用程序）从少数部门扩散到多数部门，并开发了大量的应用程序，单位的事务处理效率有了提高并开发了大量的应用程序，单位的事务处理效率有了提高.n数据处理能力发展迅速，但同时出现了许多问题，如数据数据处理能力发展迅速，但同时出现了许多问题，如数据冗余性、不一致性、难以共享等。冗余性、不一致性、难以共享等。14诺兰模型：诺兰模型：第三阶段：控制第三阶段：控制n应用经验逐渐丰富，应用项目不断积累严格的控制阶段便应用经验逐渐丰富，应用项目不断积累严格的控制阶段便代替了蔓延阶段。代替了蔓延阶段。n实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键。实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键。第四阶段：集成第四阶段：集成n重新规划设计，建立集中式的数据库及能够充分利用和管重新规划设计，建立集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。理各种信息的系统。n由于重新装备大量设备，此阶段预算费用又一次迅速增长。由于重新装备大量设备，此阶段预算费用又一次迅速增长。15诺兰模型：诺兰模型：第五阶段：数据管理第五阶段：数据管理n“集成集成”之后，进入之后，进入“数据管理数据管理”阶段。阶段。n资源整合、信息共享资源整合、信息共享第六阶段：成熟第六阶段：成熟n一般认为，一般认为，“成熟成熟”的信息系统可以满足单位中各的信息系统可以满足单位中各管理层次（高层、中层、基层）的要求，从而真正管理层次（高层、中层、基层）的要求，从而真正实现信息资源的管理。实现信息资源的管理。16诺兰的阶段模型总结了发达国家信息系统发展的诺兰的阶段模型总结了发达国家信息系统发展的经验和规律。经验和规律。模型中的各阶段都是模型中的各阶段都是不能跳越不能跳越的。的。n无论在确定开发管理信息系统的策略，或者在制定管无论在确定开发管理信息系统的策略，或者在制定管理信息系统规划的时候理信息系统规划的时候,都应首先明确本单位当前处都应首先明确本单位当前处于哪一生长阶段于哪一生长阶段,进而根据该阶段特征来指导进而根据该阶段特征来指导MIS建设。建设。17诺兰模型指明了信息系统发展过程中的六种增长要素诺兰模型指明了信息系统发展过程中的六种增长要素1.计算机硬软资源计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发从早期的磁带向最新的分布式计算机发展展2.应用方式应用方式：从批处理方式到联机方式从批处理方式到联机方式3.计划控制：计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划4.MIS在组织中的地位在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部从附属于别的部门发展为独立的部门门5.领导模式领导模式：一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解理人员越来越了解MIS，上层管理部门开始与，上层管理部门开始与MIS部门一部门一起决定发展战略起决定发展战略6.用户意识用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级从作业管理级的用户发展到中、上层管理级18n无论在确定开发管理信息系统的策略，或者无论在确定开发管理信息系统的策略，或者在制定管理信息系统规划的时候在制定管理信息系统规划的时候,都应首先都应首先明确本单位明确本单位当前处于哪一生长阶段当前处于哪一生长阶段,进而根进而根据该阶段特征来指导据该阶段特征来指导MIS建设。建设。192.2 制定战略规划的具体步骤制定战略规划的具体步骤 确确定定规规划划的的性性质质提提出出实实施施进进度度收收集集相相关关信信息息定定义义约约束束条条件件进进行行战战略略分分析析提提出出未未来来略略图图选选择择开开发发方方案案明明确确战战略略目目标标通通过过战战略略规规划划形形成成最最终终文文档档201.了解组织当前信息系统以及管理状况了解组织当前信息系统以及管理状况2.对相关信息技术发展进行预测对相关信息技术发展进行预测3.制定信息系统的总目标和阶段性目标制定信息系统的总目标和阶段性目标4.列出带有优先权的项目的建设清单列出带有优先权的项目的建设清单5.撰写并审批项目规划报告撰写并审批项目规划报告 2122 3 制定管理信息系统战略规划的常用方法制定管理信息系统战略规划的常用方法3.1 企业系统规划法企业系统规划法（Business System Planning,简称简称BSP）3.2 关键成功因素法关键成功因素法（Critical success Factors，简称，简称CSF）233.1 企业系统规划法企业系统规划法概念内涵：概念内涵：n企业系统规划法企业系统规划法，英文全称为，英文全称为Business System Planning,简称简称BSP，是一种能够帮助规划人员根，是一种能够帮助规划人员根据企业目标制定出据企业目标制定出MIS战略规划的结构化方法。战略规划的结构化方法。作用：作用：n确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；系统组成和开发子系统的先后顺序；n对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。特点：特点：n能保证信息系统独立于企业的组织机构。能保证信息系统独立于企业的组织机构。 24工作步骤：工作步骤：准备工作准备工作n成立由最高领导牵头的委员会及下属规划组，并提出工作成立由最高领导牵头的委员会及下属规划组，并提出工作计划。计划。调研调研n深入各级管理层，了解企业有关决策过程、组织职能和部深入各级管理层，了解企业有关决策过程、组织职能和部门的主要活动和存在的主要问题。门的主要活动和存在的主要问题。定义业务过程定义业务过程n这是这是BSP方法的核心。方法的核心。业务过程业务过程指的是企业管理中必要的指的是企业管理中必要的逻辑上相关的、为了完成某种管理功能的一组活动逻辑上相关的、为了完成某种管理功能的一组活动。业务过程重组业务过程重组n在业务过程定义的基础上，找出哪些过程是低效的需在信在业务过程定义的基础上，找出哪些过程是低效的需在信息技术支持下进行优化处理，或不适合计算机信息处理的息技术支持下进行优化处理，或不适合计算机信息处理的特点，应当取消。特点，应当取消。25 定义数据类定义数据类n数据类是指支持业务过程所必需的逻辑上相关的数数据类是指支持业务过程所必需的逻辑上相关的数据。据。定义信息系统总体结构定义信息系统总体结构n其主要工作是其主要工作是划分子系统划分子系统。确定总体结构中的优先顺序确定总体结构中的优先顺序n即对信息系统总体结构中的子系统按先后顺序排出即对信息系统总体结构中的子系统按先后顺序排出开发计划开发计划完成完成BSP研究报告，提出建议书和开发计划。研究报告，提出建议书和开发计划。2627定义业务过程定义业务过程 定定义义业业务务过过程程是是BSPBSP的的重重点点。只只有有透透彻彻地地了了解解业业务务过过程程，BSPBSP才能成功。才能成功。BSPBSP强强调调定定义义业业务务过过程程应应该该独独立立于于组组织织结结构构，从从组组织织的的全全部部管管理理工工作作中中分分析析归归纳纳出出相相应应的的业业务务过过程程。这这样样设设计计的的信信息系统可以不因组织结构的变化而变化。息系统可以不因组织结构的变化而变化。 任任何何组组织织的的活活动动均均由由三三方方面面组组成成：一一是是计计划划和和控控制制，二二是产品和服务，三是支持资源。是产品和服务，三是支持资源。28293031定义数据类定义数据类定义数据类的目的在于了解企业目前的数据状况和数据要定义数据类的目的在于了解企业目前的数据状况和数据要求，查明数据共享的关系。求，查明数据共享的关系。 定义数据类的第一步是定义数据类的第一步是识别数据类识别数据类。识别数据类的方法。识别数据类的方法有实体法和过程法两种，结合两种方法，归纳出数据类。有实体法和过程法两种，结合两种方法，归纳出数据类。(1)(1)实体法。实体法。实体是组织有关的独立事物，主要有顾客、产品、材料、实体是组织有关的独立事物，主要有顾客、产品、材料、人员等。该方法第一步是列出实体，然后每个实体可以用人员等。该方法第一步是列出实体，然后每个实体可以用4 4种种类型的数据进行描述，即计划型、统计型、存储型和事务型，类型的数据进行描述，即计划型、统计型、存储型和事务型，最后把实体和数据类列在一张表上，就得到了实体最后把实体和数据类列在一张表上，就得到了实体/ /数据类表数据类表3233(2)(2)过程法。过程法。利利用用以以前前定定义义的的业业务务过过程程，分分析析每每一一个个过过程程利利用用什什么么数数据据，产产生生什什么么数数据据，并并对对每每一一过过程程标标出出输输入入和和输输出出数数据据类类。利利用用“输输入入过过程程输输出出”图图来来表表达达，如如图图5.55.5所所示示。再再与与用用第第一一种种方方法法得得到到的的数数据据类类比比调调整整，最最后后归归纳纳出出系系统统的所有数据类。的所有数据类。34U/C矩阵的应用矩阵的应用企业系统规划法企业系统规划法方法将方法将过程过程和和数据类数据类两者作两者作为定义企业信息系统总体结构的基础为定义企业信息系统总体结构的基础主要目的是主要目的是划分子系统划分子系统具体做法是利用过程具体做法是利用过程 / 数据矩阵（也称数据矩阵（也称U/C矩矩阵）来表达两者之间的关系。阵）来表达两者之间的关系。n矩阵中的行表示数据类，列表示过程矩阵中的行表示数据类，列表示过程n字母字母 U(use)和和C(create)来表示过程对数据类的使来表示过程对数据类的使用和产生。用和产生。35UC矩阵矩阵工作步骤：工作步骤：1.填入填入“数据类数据类”；2.填入填入“功能功能”；3.标以标以“U”或或“C”；4.按逻辑关系及发生的顺序，重排各功能；按逻辑关系及发生的顺序，重排各功能；5.重排数据类，使所有重排数据类，使所有“C”尽可能靠近对角线；尽可能靠近对角线；6.分组（结果不唯一分组（结果不唯一）36数据数据类 过程（功能）程（功能） 客客户订货产品品加加工工路路线材材料料表表成成本本零零件件规格格原原材材料料库存存成成品品库存存职工工销售售区区域域财务计划划设备负荷荷材材料料供供应工工作作令令 经营计划划UUC 财务规划划UUUU 产品品预测UUUU 产品品设计开开发UCUC 产品工品工艺UCUU 库存控制存控制CCUU 调 度度UUC 生生产能力能力计划划UCU 材料需求材料需求UUC 作作业流程流程CUUU 销售区域管理售区域管理 CUU 销 售售UUUC 订货服服务UCU 发 运运UUU 会会 计UUU 成本会成本会计UC 人人员计划划C 人人员招聘考核招聘考核U37数据数据类过程（功能）程（功能）计划划财务产品品零零件件规格格材材料料表表原原材材料料库存存成成品品库存存工工作作令令设备负荷荷材材料料供供应加加工工路路线客客户销售售区区域域订货成成本本职工工经营计划划经营计划划C CU UU U财务规划划U UU UU UU U技技术准准备产品品预测U UU UU UU U产品品设计开开发C CC CU UU U产品工品工艺U UU UC CU U生生产制制造造库存控制存控制C CC CU UU U调 度度U UC CU U生生产能力能力计划划C CU UU U材料需求材料需求U UU UC C作作业流程流程U UU UU UC C销 售售销售区域管理售区域管理U UC CU U销 售售U UU UC CU U订货服服务U UU UC C发 运运U UU UU U财会会会会 计U UU UU U成本会成本会计U UC C人人事事人人员计划划C C人人员招聘考核招聘考核U U383.2 关键成功因素法关键成功因素法关键成功因素关键成功因素指的是对企业成功起关键作用的因素。指的是对企业成功起关键作用的因素。现行系统中，总存在着多个变量影响系统目标的实现，现行系统中，总存在着多个变量影响系统目标的实现，其中其中若干个因素是关键的和主要的（即成功变量若干个因素是关键的和主要的（即成功变量），这），这些因素我们称之为些因素我们称之为关键成功因素关键成功因素。通过分析找出实现目。通过分析找出实现目标所需的关键信息集合，然后再围绕这些关键因素来确标所需的关键信息集合，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，从而确定系统或项目建设的优先次序定系统的需求，从而确定系统或项目建设的优先次序关键成功因素法关键成功因素法(CSF)： 以关键成功因素为依据来确定系统信息需求的一种信以关键成功因素为依据来确定系统信息需求的一种信息系统规划常用方法息系统规划常用方法39关键成功因素法的步骤：关键成功因素法的步骤：1.1.了解企业（或了解企业（或MISMIS）的）的战略目标战略目标。2.2.识别所有的成功因素识别所有的成功因素主要是分析影主要是分析影响战略目标的各种因素和影响这些因素响战略目标的各种因素和影响这些因素的子因素的子因素; ;3.3.确定确定关键成功因素关键成功因素，不同行业的关键成，不同行业的关键成功因素互不相同功因素互不相同4.4.明确各关键成功因素的明确各关键成功因素的性能指标和评估性能指标和评估标准标准。5.5.定义测量关键成功因素性能的数据。定义测量关键成功因素性能的数据。40关键成功因素法的优缺点关键成功因素法的优缺点优点：优点：(1)(1)使开发的系统有很强的针对性。使开发的系统有很强的针对性。(2)(2)能能帮帮助助组组织织高高层层管管理理人人员员确确定定企企业业管管理理目目标标，明明确确信信息息需求和建设信息系统的必要性。需求和建设信息系统的必要性。缺点：缺点：(1)(1)过分注重特定管理者的信息需求，而不是考虑整个过分注重特定管理者的信息需求，而不是考虑整个组织的信息需求。组织的信息需求。 (2)(2)没有推荐或采用一种数据结构来完成信息规划战略和没有推荐或采用一种数据结构来完成信息规划战略和信息需求分析。信息需求分析。寻找关键成功因素的工具可以使用寻找关键成功因素的工具可以使用鱼刺图鱼刺图法。法。42时期时期名称名称产生及目标产生及目标电电子子数数据据处处理理时时期期业务系统规划法业务系统规划法（Business Systems Planning, BSP）IBM公公司司20世世纪纪70年年代代初初发发明明的的内内部部系系统统开开发发的的方方法法，目标是将企业目标转化为信息系统战略。目标是将企业目标转化为信息系统战略。战略目标集转化法战略目标集转化法（Strategy Set Transformation, SST）William R. King于于1978年年提提出出，提提供供一一种种将将信信息息系系统统战战略集与组织战略集关联的方法。略集与组织战略集关联的方法。关键成功因素法关键成功因素法（Critical Success Factors, CSF）MIT教教授授John Rockart提提出出，根根据据企企业业关关键键成成功功因因素素来来定义信息资源分配的优先级别。定义信息资源分配的优先级别。管管理理信信息息系系统统/决决策策支支持持系系统统时时期期信息工程法信息工程法（Information Engineering, IE）James Martin于于20世世纪纪80年年代代初初提提出出的的一一种种面面向向技技术术的的方方法法。提提供供了了建建立立企企业业模模型型、数数据据模模型型、流流程程模模型型的的技技术手段，其核心为战略数据规划。术手段，其核心为战略数据规划。战略系统规划法战略系统规划法（Strategy System Planning）,SSPHolland公公司司20世世纪纪80年年代代中中期期提提出出的的一一种种信信息息化化项项目目规规划方法。在具体步骤上，与划方法。在具体步骤上，与BSP有许多相似之处。有许多相似之处。战略栅格法战略栅格法（Strategic Grid, SG）McFarlan等等学学者者20世世纪纪80年年代代中中期期提提出出的的方方法法，利利用用栅栅格表，辅助用作信息系统作用诊断的工具。格表，辅助用作信息系统作用诊断的工具。战战略略信信息息系系统统时时期期价值链分析法价值链分析法（Value Chain Analysis, VCA）Port于于20世世纪纪80年年代代中中期期提提出出的的，通通过过对对组组织织的的每每一一个个活动的优化，使得整个价值链增值，提高竞争优势。活动的优化，使得整个价值链增值，提高竞争优势。战略一致性模型战略一致性模型（Strategy Alignment Model, SAM）John Handerson在在1994年年哈哈佛佛商商学学院院提提出出的的一一套套思思考考架架构构，目目的的在在于于帮帮助助企企业业如如何何检检查查经经营营战战略略和和信信息息架架构构的的一致性。一致性。43