环境安全与健康管理环境安全与健康管理体系体系1. MESH标准的主要目的 规定了MESH的基本要求，是建立、实施、维护的基本依据 着眼于作业场所的职业健康安全與環境保護的管理，不适用于产品与服务本身的特性 要求组织承诺遵守相关法律法规，并符合Nike公司的要求，但符合本标准不能代表可免除其相关的法律责任2. 组织建立MESH的目的 建立科学的管理机制，提高管理水平，实现持续改进促进合约商与耐克公司的要求能达到一致性 促进组织满足相关MESH法律法规的要求 ESH方针：规定组织发展方向和行动纲领，确定组织整体 MESH绩效目标，表明组织的正式承诺； 计划：对如何实现MESH方针作出明确规划； 实施与运行：开发并落实实现MESH方针、目标和指标所必需的能力和支持机制； 检查与纠正措施：对组织的MESH绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行； 管理评审：根据改善MESH绩效的目标，组织对其MESH整体绩效进行评审和持续改进。MESH运行模式五大基本过程 MESH以环境污染防制及人员健康安全的思想为基础，将具有特定功能、相互间有联系的17个要素组成一个整体，并通过这些要素有序地控制、调节和管理活动，从而提高组织MESH管理水平。充分体现系统化的管理思想努力实现自主主动管理主动辨识和评价其活动、产品或服务中所存在的环境污染源及危害人员健康安全因素，并通过方针与目标的订定、管理方案、运行控制等要素活动，积极加以控制；主动识别、获取并跟踪相关MESH法律法规的要求，以指导和完善体系的各要素活动，从而使其符合相应法律法规的要求。建立并落实三级监控机制 MESH包括三级监控机制，且三级监控措施互有交叉、 互为补充，构成了完整的监控机制。第1级：绩效测量与监测及事故、事件、不符合、 纠正与预防措施，主要监控体系运行对目标的实现及法律法规遵循的情况，监控事故、事件、不符合的产生与处理情况，随时发现问题随时解决；第2级：审核，主要判定组织体系的符合性和有效性，从要素管理的角度采取纠正措施，集中发现问题集中解决；第3级：管理评审，从保证体系的持续适用性和充分性的角度，调整、修订和完善体系。nike标准介绍介绍 承包商应建立并保持环境、安全健康管理体系，形成文件手册， 维护体系的有效运行。以下是17个要素的规定。 第一章第一章 方针承包商应建立ESH方针，方针应包括： a.最高管理者对遵守有关环境、安全健康法律法规及其他要求的承诺（如CLS）b.持续改进的承诺c.形成文件，付诸实施，予以保持，并进行年度评估d.应传达到所有的员工，并可为公众所获取。解解 释释文件化、实施、宣导沟通至每位员工：n考虑组织活动、产品或服务的特性、规模及影响n必须有持续改善及污染防治的承诺n符合ESH相关法律法规及其它要求的承诺n必须作为订定与审查ESH目标及指标的框架n必须是可以提供給大众的 阐明组织整体的环境、健康、安全目标，规定组织环境、健康、安全工作的发展方向和行动纲领，从而为制定具体的目标和指标提供框架；组织永续经营的愿景向社会各界表明组织改进环境健康安全绩效的承诺确立环境、健康安全方针的目的 组织相关环境、健康与安全的因素 相关法律与其他要求 组织过去与现在的ESH绩效 其他相关方的需求 持续改进的机制和需求 所需资源(人力,物力,財力) 员工及其他相关方的参与方针应满足哪些要求?预防为主，控制生产过程风险；加强防制，降低生产环境污染；强化监督，遵守有关法律法规；以人为本，提高全员安全素质；科学管理，实现绩效持续改进。方针示例案例研讨 某某公公司司的的方方针针为为：强强化化健健康康安安全全理理念念、绿绿化化环环保保工工作作、提提升升工工作作效效率。率。第二章第二章 因素和影响 a.承包商应建立并保持程序，用以确定其活动、产品或服务中可以控制的环境、健康和安全因素，并评估这些因素，确定优先管理顺序 b.依据NIKE的因素评估方法和工作表工具的要求，建立、保持、更新ES&H因素和影响清单，并对其进行年度评估。 环境因素环境因素 一个组织的活动、产品或服务中一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素能与环境发生相互作用的要素 。ISO14001ISO14001 全部或部分地由组织的活动、产品或服全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。务给环境造成的任何有害或有益的变化。ISO14001ISO14001环境影响环境影响重要环境因素重要环境因素n n 是指具有或能够具有重大环境影响的是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。环境因素。nISO14001 可能导致伤害或疾病、财产损失、可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。状态。 OHSAS18001危险源危险源风险风险 一特定危险情况发生的可能性和后果的一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。组合。 OHSAS18001解解 释释n合约商依据活动、产品或服务如何识别重大ESH因素的过程n这过程必须基于正确数据的分析结果来考虑成本与时程n已发展的法规或其它目的的信息也可运用在此过程中n在因素/影响的识别过程中必须考虑下列要点： (1)决定重大因素的范围 (2)合约商的过程流程图 (3)因素/影响识别的职责 (4)考虑正常与非正常运作状况的因素/影响 (5)新的或已规划的活动及过程如何评价 是整个MESH的基础 能够确定计划的或现有的控制措施是否充分 便于在影响发生之前控制 促进积极企业企业文化的形成 有助于对因素辨识形成如下共识： 程序对因素普遍认识为基础； 程序必要且可行； 程序将预防环境污染、安全事故与职业病的发生为什么组织在建立与实施MESH中开展因素辨识？检查检查纠正预防纠正预防法规要求法规要求可接受标准可接受标准企业活动企业活动ESHESH不可接受风险不可接受风险不可接受风险不可接受风险培训与意识培训与意识紧急应变紧急应变作业控制作业控制目标及指标目标及指标ESH管理方案管理方案ESH方针方针监测测量监测测量内部审核内部审核管理评审管理评审因素：是指可能造成环境污染、人员伤害、职业病与财产 损失等的根源或状态，是一种客观的、具体的概念；因素辨识：即确认因素的存在并确定其特性的过程。如焊 接作业的因素辨识：焊接作业焊接作业电焊烟尘电焊烟尘气溶胶形式气溶胶形式呼吸道吸入呼吸道吸入电焊工尘肺电焊工尘肺影响 ：是指特定环境污染、危险事件发生的可能性与后果 的组合，是一种概率性的、抽象的概念；影响评价：即评价污染及危险程度并确定其可承受性的全 过程。如焊接作业中电焊工尘肺的危险评价：电焊电焊烟尘烟尘电焊工电焊工尘肺尘肺相当可能发生相当可能发生每天工作暴露每天工作暴露重大，致残重大，致残焊接焊接作业作业不可接不可接受风险受风险因素辨识、影响评价与控制计划应依据的主要信息：MESH法规与其他要求ESH方针不符合发现内部审核的结果本组织及类似企业曾发生事故与事件的信息员工或相关方交流的信息组织的设施、工艺过程和运行活动方面的信息辨识评价程序的充分性覆盖常规与非常规的活动覆盖所有进入作业场所人员的活动覆盖作业场所内的所有设施考虑正常、异常、紧急状态下的风险考虑过去、现在和将来时态下的风险考虑因素的类型辨识评价方法的合理性考虑作业场所污染源、危险源与健康因素的范围、性质和时限及其所适用法律法规的要求，具有预防性能够提供级别，确定控制的优先序简单、实用、具有可操作性 根据组织内外部条件的变化而不断更新污染源 、危险源与健康因素辨识和影响评价的信息当组织的生产活动采用了新工艺、新方法或者新物质时；当组织的生产经营范围、作业区域有所改变时；当因素辨识与影响评价有了新理论、新知识或新方法时；当法律法规与其他要求发生了变化时。辨识与评价过程的动态适用性与其他要素联系的明确一致性与所确定的目标和管理方案相联系与确定控制措施的技能和培训需求相联系与确定运行控制及其措施描述相联系与监督必要控制措施有效性和适时性相联系为管理评审提供依据思考一下n你的组织内有哪些ESH因素？n这些因素的发生度？严重度？检测度？n如何取决优先次序？ 6案例研讨案例研讨 当当询询问问ESH因因素素如如何何订订定定时时，管管理理代代表表说说：“我我们们几几位位主主管管讨讨论论的的结结果果，但但主要是参考其它公司的主要是参考其它公司的因素因素”。案例研讨案例研讨 问问及及现现场场领领班班有有哪哪些些ESH因因素素及及影影响响，他他说说：“过过去去一一向向都都没没问问题题，也也没没发发生生过过事事件件，所所以以不不需需考考虑虑这这些些因因素及影响素及影响”。第三章第三章 法律和其他要求 n承包商应建立并保持程序，确定其应遵守的环境、安全和健康的法律和其他要求，并建立获取这些法律和其他要求的渠道 解解 释释n订定识别与实施法律法规的过程n描述监控这些要求的过程n主要要求： (1)运用于合约商特定的法规与ESH其它要求 (2)审查与分析草案和正式的法律/法规的责任 (3)法律与法规实施的文件化要求 (4)法律与法规有变更时，必须传达至员工与管理者 法律和其他要求应遵守的其他要求： 非官方的产业协会、民间机构制定的各种规 范或实施指南； 组织的方针与规定等； 组织自身内部标准、规范或操作规程等； 相关方的要求或组织对外界的承诺。法律与其他要求对组织的适用范围取决于组织的各类因素；应建立并保持适用法律与其他要求的目录或清单，以记录其认定的结果、条款要求并反映其变化；建立有效畅通渠道，及时获取并掌握最新的法律与其他要求，以调整体系，适应变化，确保持续地遵守法律等要求。法律和其他要求要素理解要点：各级行政主管部门；公共出版物，如法规、标准汇编等；专业报刊，如劳动保护、劳动保护科学技术等杂志；公共图书馆；网上公共信息，如国家安全生产信息网（www.anquan.ac.cnwww.anquan.ac.cn）法律和其他要求获取的渠道法律要素活动的结果： 识别与获取法律信息的程序 确认采用哪些法规要求以及在哪里采用 组织决定的各种岗位的要求 监测与法规要求控制措施相关的实施程序法律与其他要求法律与其他要求ESH方针方针因素因素目标目标培训、意识培训、意识与能力与能力信息交流信息交流运行控制运行控制体系文件体系文件管理评审管理评审审核审核不符合、纠正不符合、纠正和预防措施和预防措施监测监测本要素与其他要素的关系法律和其他要求思考一下n你的组织有哪些必须遵守且符合的法律法规？你的组织有哪些必须遵守且符合的法律法规？ 6案例研讨 在在车车间间看看到到一一份份1997年年废废水水排排放放标标准准，问问现现场场人人员员这这是是不不是是最最新新的的标标准准，他说：他说：“我也不知道，应该是吧我也不知道，应该是吧”。第四章第四章 目标、指标 承包商应建立并保持程序，用以建立目标和指标管承包商应建立并保持程序，用以建立目标和指标管理方案，目标和指标建立时应考虑其重大因素、法理方案，目标和指标建立时应考虑其重大因素、法律和其他要求、可选技术方案、财务、运行和经营律和其他要求、可选技术方案、财务、运行和经营状况、污染预防和投资方观点状况、污染预防和投资方观点 程序应包括实现目标和指标的职责人或责任部门，程序应包括实现目标和指标的职责人或责任部门，实现目标、指标的方法和时间表。实现目标、指标的方法和时间表。解解 释释n合约商建立及订定文件化ESH目标与指标的过程n必须明确的结合合约商ESH因素/影响、ESH方针及对环境的承诺n主要要求： (1)目标与指标如何设定与核准 (2)目标与指标如何文件化、量测、评价与更新 (3)当建立及评价目标时必须考虑法律及其它要求、重大ESH因素、技术、财务、企业要求、污染防制的承诺及相关方的观点目标 在整个组织内建立文件化的、可测量的目标，以确保ESH方针的实现。目标目标ESH管理管理方案方案相关方的观点相关方的观点法律和其它要求法律和其它要求 因素因素ESH方针方针技术技术财务财务运行运行其它经营要求其它经营要求目标 制定目标指标时应考虑的因素案例研讨 某某单单位位的的指指标标：大大量量降降低低环环境境污污染源，注意员工健康安全。染源，注意员工健康安全。第五章第五章 ESH管理方案管理方案 制定文件化的对策和行动计划，并对实现目标的进度进行监测、评审和记录，对对策和计划进行更新或做相应改进，确保ESH方针及目标的实现：解解 释释n要求合约商描述达成要求合约商描述达成ESHESH目标与指针的管理目标与指针的管理方案方案n主要要求：主要要求： (1) (1)指定达成每个相关部门及层次的目标与指定达成每个相关部门及层次的目标与指针的权责指针的权责 (2) (2)包括达成目标与指针的方法与时程包括达成目标与指针的方法与时程制定管理方案需考虑的因素 方针和目标 法律法规与其他要求 因素辨识、风险评价与风险控制计划的结果 组织实现生产与服务的过程 获取新的或不同的可选技术方案的机会 持续改进活动 资源的可利用性组织应如何实现本要素的要求？确定实现目标所需实施的不同作业任务确定实施每一作业任务的职责、权限及时间表每一作业任务的资源配置与特殊管理培训方案的关系因工艺改进等而进行新的因素辨识与风险评价的应用针对方案预定的变化与员工及其他相关方协商 工作項目工作項目 时时 程程 职职 責責训练需求分析训练需求分析 2001, 2001, Q1 Q1 人事人事制定训练计划制定训练计划 2001, 2001, Q2 Q2 人事人事训练课程行政安排训练课程行政安排 2001, 2001, Q3Q4 Q3Q4 人事人事制定训练教材制定训练教材 2001, 2001, Q1Q2 Q1Q2 安环安环实施训练课程实施训练课程 2001, 2001, Q3Q4 Q3Q4 安环安环分包商沟通协调分包商沟通协调 2001, 2001, Q1 Q1 采购采购危险品装卸安全训练方案危险品装卸安全训练方案思考一下n如何拟定？考虑哪些要素？n如何监督与测量？n如何进行修订？ 6案例研讨 某某课课目目标标及及指指标标的的为为：2002年年底底降降低低安安全全事事件件，达达到到0工工安安事事件件，问问及及该该目目标标如如何何达达成成，课课长长说说：“我我每每天都非常注意员工工作情况来确保天都非常注意员工工作情况来确保”。第六章第六章 机构和职责 为便于有效的ES&H管理，承包商应对 作用、职责和权限作出明确规定承包商应提供必要的资源确保体系有 效运行，并任命一位高级管理者代表 负责确保体系的建立、实施和保持 机构和职责 为了有效地实施MESH应对影响其活动、设施和生产过程中环境污染、健康安全风险的管理、操作与检查检验人员的作用、职责和权限进行界定、文件化和传达，并由管理层提供实施、控制和改进MESH体系所必需的资源。Nike 公司的要求n明确订定扮演的角色、责任与授权始能有效达成ESH管理体系的效益n明确指派实施合约商管理体系的人员n指派资深管理代表来： (1)确保管理系统要求得以建立、实施与维持 (2)向最高管理者报告实施绩效 (3)如何提供资源来支持管理体系的落实 组织应如何实现本要素的要求？明确需要界定职责与权限的人员界定各类人员的职责与权限将职责与权限文件化人员作用与职责的交流提供充分的资源管理者不同形式的承诺应对其职责和权限予以规定的人员包括： 最高管理者 管理者代表 组织各层次上的主管 负责承包方环境、健康安全管理的人员 负责环境、健康安全培训的人员 对环境、健康安全有关键影响的设备负责人 组织内具有环境、健康安全资质的专业人员 在协商的基础上确定的员工环境、健康安全代表 岗位操作人员机构和职责最高管理者的职责：承担MESH的最终责任；任命MESH管理者代表；确定组织的ESH方针；提供足以实施ESH方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源。机构和职责MESH管理者代表的职责与权限：建立、实施与保持MESH体系监督整个MESH体系的运行情况全面了解体系绩效并向最高管理者汇报坚持参与目标制定和定期评审案例研讨 某某公公司司具具有有组组织织机机构构图图，但但未未对对各各部门职责加以说明。部门职责加以说明。第七章第七章 培训、意识和能力 q承包商应承包商应确定培训需求确定培训需求，制定培训计划制定培训计划确保确保体系功能的有效性体系功能的有效性 q培训应包括培训应包括全员意识培训全员意识培训和和特殊工作岗位特殊工作岗位培培训训 Nike 公司的要求n合约商如何识别培训需求和实施培训计划合约商如何识别培训需求和实施培训计划n确保可能导致环境、健康与安全影响的员工都了解确保可能导致环境、健康与安全影响的员工都了解其角色与权责其角色与权责n确保员工有能力完成在管理体系中所要求的活动确保员工有能力完成在管理体系中所要求的活动n主要要求：主要要求： (1) (1)明确描述合约商确保员工了解的程序：明确描述合约商确保员工了解的程序： (2) (2)符合符合ESHESH方针的重要性方针的重要性 (3) (3)员工活动中可能的重大影响员工活动中可能的重大影响 (4) (4)明确的操作程序明确的操作程序 培训、意识和能力培训、意识和能力 建立并保持有效的培训程序，以确保和提高全体员工的ESH意识、知识和技能，使其具备完成ESH工作任务的能力。组织应如何实现本要素的要求？系统化地辨识组织内各相关职能和层次所需的ESH意识和技能确定弥补所需ESH意识和技能与个人现有水平之间差距的计划安排以系统的方式提供必需的培训跟踪和检验培训效果（人员评价），），确保员工获得并保持必需的知识与技能。人员培训与技能的记录培训、意识和能力培训使员工应具备的意识（基本培训内容）：）：遵循ESH方针与程序，以及MESH体系各项要求的重要性；作业活动对员工环境污染、健康安全的实际或潜在的影响，以及改进个人行为所带来的效益（包括相应的ESH管理方案）；）；在符合ESH方针与程序以及MESH体系各项要求方面的作用与职责（包括发生事故和事件时应采取的应急措施与职责）；）；偏离规定的运行程序可能带来的后果。培训、意识和能力评估培训效果的方法：在培训程序中包括评价过程；通过现场检查确定员工是否具备相应的意识与技能；利用监测和测量来评价培训的长期影响。案例研讨 在在年年度度培培训训计计划划中中发发现现，仅仅对对质质量量管管理理列列出出了了相相关关培培训训课课程程，但但未未有有环环境境、健健康康安安全全相相关关课课程程，人人力力资资源源部部主主管管说说：“我我们们的的工工作作非非常常简简单单，从从来来没没有有这这方方面面的的问问题题，所所以并未在计划中排定以并未在计划中排定”。第八章第八章 信息交流 a.承包商应建立并保持程序，用以关于环境、安全和健康因素和管理体系的内部和外部交流 b.外部交流程序应包括相关信息的接收、文件化和答复的方法。 解解 释释n合约商必须提供全面性的观点来对内部与外合约商必须提供全面性的观点来对内部与外部信息交流的系统来支持管理体系持续实施部信息交流的系统来支持管理体系持续实施n合约商必须建立及维持针对合约商必须建立及维持针对不同的层次与功不同的层次与功能部门的信息交流能部门的信息交流n外部相关方信息交流的外部相关方信息交流的反馈反馈必须文件化必须文件化 解解 释释n程序内容包括：程序内容包括： ESH ESH方针、目标与指针及管理方案方针、目标与指针及管理方案 重大重大ESHESH因素及评价变更的程序因素及评价变更的程序 法律法规及其它要求法律法规及其它要求(Nike(Nike要求要求) ) 信息交流操作程序信息交流操作程序 重大重大ESHESH因素操作的范围因素操作的范围 紧急准备与响应程序紧急准备与响应程序 监控与量测操作中及活动关键特性的程序监控与量测操作中及活动关键特性的程序 员工关切及疑惑员工关切及疑惑 接收、文件化及反馈由外部相关方所获得的信息接收、文件化及反馈由外部相关方所获得的信息 合约商方针提供给大众合约商方针提供给大众 经销商、供货商及合约商有关经销商、供货商及合约商有关ESHESH要求要求信息交流 保障员工的权益，鼓励其积极参与有效的MESH实践，支持组织的ESH方针与目标的实现；建立有效渠道，确保顺畅有序的信息流动，促进体系的正常运作和持续改进。以文件化形式确保员工参与以下活动：ESH方针、程序的制定与评审，以及因素辨识评价活动，以便有效地控制风险；参与协商影响作业场所环境污染、健康安全状况的任何变更，如引入新的或改造设备、原料、技术、工艺过程、程序或作业模式等变更；了解组织有关环境污染、健康安全信息；了解组织环境污染、健康安全员工代表及管理者代表。信息交流 内部信息交流顺畅有序的内部信息流动有助于组织内部各个环节的成功协作，是MESH有效运作的必要条件：作用明确的员工环境污染、健康安全代表与管理部门的信息交流机制；包含环境污染、健康安全绩效资料和其他有关安全卫生信息的传达或公告；局部层次或其他形式的简要汇报会；环境污染、健康安全通讯或宣传单。信息交流 外部信息交流组织应从信息的接受、记录在案、调查研究、处置决定到回复的全过程建立完整的程序控制，作为组织形象工程和企业文化的一部分来积极向外界展示自己的ESH绩效，确保组织在竞争中取得有利地位：向执法机构或管理单位报告监测结果、应急计划、事故事件处理以及就环境污染、健康安全事务进行交流并取得支持；接受外部相关方的要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；向外界展示组织的ESH方针。信息交流案例研讨 某某单单位位生生产产中中常常有有异异味味散散出出，尤尤其其是是夜夜晚晚，造造成成临临居居不不满满，主主管管说说：“这已经有五年了，我们也没办法这已经有五年了，我们也没办法”。第九章第九章 文件化n承包商应建立并保持程序，确保文件便于查找，定期评审、修订和批准。及时撤回失效文件，并分开保存用于法律和保留信息需要而留存的失效文件。Nike 公司的要求n合约商如何建立及维持书面或电子文件形式合约商如何建立及维持书面或电子文件形式的资料的资料n描述管理体系核心要素之间文件化的要求、描述管理体系核心要素之间文件化的要求、相互关系及方向相互关系及方向n必须描述本标准必须描述本标准 17 17个要素或相互个要素或相互作用作用关系关系文件化针对组织活动、产品或服务的特点、规模、惯例以及人员素质等情况，制定一套文件化管理制度和管理办法，以便对组织MESH管理工作的开展起到支持、指导和依据性作用，确保MESH能够得到充分的理解和有效的运行，并为组织的内部管理提供依据。管理体系核心要素描述指对标准中所要求的17个体系要素本身基本要求的描述（如管理手册），以及要素对其具体指导MESH行为详实内容的描述（如程序文件和其他支持性文件）；）；体系核心要素相互作用的描述指17个体系要素是如何互为补充、相互支撑、相互渗透，组成了实现组织的ESH方针，改善组织的ESH行为，具有自我约束、自我调节、自我完善的运行机制，并有机地结合形成一个完整的MESH。文件化为何需要提供查询相关文件的途径？MESH自身各核心要素之间、各文件层次之间存在相互支撑、相互引用、互为补充的关系。文件化 在制定体系文件时应考虑下列因素对文件需求进行评审，以力求在满足实用和有效要求的同时，保持文件最小化：员工的环境、安全与健康知识与技能；文件的价值；审核的需要；某一过程或活动是否会因为没有文件而导致事故或不符合的发生。文件化第十章第十章 文件控制 对所有影响MESH体系运行和环境、安全与健康活动的重要文件和资料均予以标识和控制，以保证与MESH体系运作有关的每一个人在履行其职责时都能方便地获取所需的文件，得到及时准确的文件指导。解解 释释n合约商必须描述文件控管系统来确保本标准所要求合约商必须描述文件控管系统来确保本标准所要求的文件得以有效控管的文件得以有效控管n如何控管文件：如何控管文件： (1) (1)由权责人员定期审查、更新及核准由权责人员定期审查、更新及核准 (2) (2)在操作地点是可提供的在操作地点是可提供的 (3) (3)适当时，失效文件必须由使用地点移除或标示适当时，失效文件必须由使用地点移除或标示 (4) (4)当失效文件有法律或智能保护目的时得以保存当失效文件有法律或智能保护目的时得以保存文件控制内容：能够定位明确分发位置以便于查找；定期评审并视情况予以修订确保文件的持续适宜性；关键岗位都得到现行有效版本确保文件发放到位及其对体系运行的指导作用；及时撤出失效文件与资料或采取其他措施防止误用确保文件的适用性和现行有效；由于法律或知识保留的需要而保存的档案文件与资料应予以适当标识防止误用并妥善保存。文件控制案例研讨 某某作作业业流流程程卡卡，操操作作员员在在上上面面增增加加了某工序，并签署了名字。了某工序，并签署了名字。案例研讨 在鞋底胶连工序中，发现有二在鞋底胶连工序中，发现有二本不同本不同 版次的工作指导文件，作版次的工作指导文件，作业员说：业员说：“因为这二本都有参考的因为这二本都有参考的价值价值”。第十一章第十一章 运行控制运行控制nNIKENIKE要求：要求：na.描述合约商如何描述合约商如何识别识别与与ESH重大影响因素有关的重大影响因素有关的过程过程；nb.描述合约商如何描述合约商如何策划策划此运行此运行控制的活动控制的活动，包括如何确保执，包括如何确保执行行ESH方针、目标和指标；方针、目标和指标；nc.以下事件应完成：以下事件应完成：n 1）合约商是如何）合约商是如何建立建立运行控制运行控制程序程序；这些程序应包括如；这些程序应包括如何防止偏离何防止偏离ESH方针、目标和指标；方针、目标和指标；n 2）必须建立如何运行的）必须建立如何运行的准则准则，执行活动的，执行活动的职责职责；n 3）应包括可识别的）应包括可识别的ESH管理体系中重大因素管理体系中重大因素相关相关连的所连的所有有程序程序，并将这些程序，并将这些程序传达给相关方传达给相关方。n相关的程序相关的程序/ /制度文件：制度文件：n 1.环境运行控制程序环境运行控制程序n 2.安全运行控制程序安全运行控制程序n 3.健康保障制度健康保障制度n 4.化验操作规程化验操作规程防泄露注意点防泄露注意点n 5.锅炉操作规程锅炉操作规程n.环境管理运行程序环境管理运行程序n请回答以下问题：请回答以下问题： n1.对哪些过程进行控制？对哪些过程进行控制？n2.是否有运行相关准则和具体要求？是否有运行相关准则和具体要求？n3.是否职责清楚？是否职责清楚？n4.文件是否有缺漏，不能履盖相关连的文件是否有缺漏，不能履盖相关连的ESH重大影响因素；重大影响因素；n5.哪些文件应该给相关方？哪些文件应该给相关方？总结：设计与确定运行控制程序时，总结：设计与确定运行控制程序时，应考虑的因素：应考虑的因素：n ESH方针与目标、指标；方针与目标、指标；n 因素辨识的重大环境因素和不可接受因素辨识的重大环境因素和不可接受的风险；的风险；n 已确定应遵守的法律法规；已确定应遵守的法律法规；第十二章第十二章 应急准备和响应应急准备和响应nNIKENIKE标准要求：标准要求：na.描述合约商应描述合约商应建立和保持建立和保持能够响应紧急状态能够响应紧急状态的的n 程序程序，来，来防止防止ESH管理体系管理体系影响影响的现象出现；的现象出现；nb.要有要有运行过程中的紧急运行过程中的紧急响应方案响应方案；nc.主要事项如下：主要事项如下：n 1）应急程序如何）应急程序如何评审、修改评审、修改？n 2）程序如何定期）程序如何定期演习演习？n 3）谁谁负责制定和维护此程序？负责制定和维护此程序？制定应急准备与响应程序应考虑哪些因素？制定应急准备与响应程序应考虑哪些因素？因素因素辨识、风险评价与风险控制策划的结果辨识、风险评价与风险控制策划的结果地方应急服务的可用情况及协商的信息地方应急服务的可用情况及协商的信息法律及其他要求法律及其他要求以往事故、事件和紧急情况的经过以往事故、事件和紧急情况的经过应急与演练评审及其后续措施的结果应急与演练评审及其后续措施的结果请问当地可能会有哪些紧急事件？请问当地可能会有哪些紧急事件？相关的文件相关的文件1.火灾应急与响应方案；火灾应急与响应方案；2.员工食物中毒应急与响应方案；员工食物中毒应急与响应方案；3.洪水暴发应急与响应方案；洪水暴发应急与响应方案；4.台风龚击应急与响应方案；台风龚击应急与响应方案；5.化学品泄漏应急与响应方案；化学品泄漏应急与响应方案；6 .电击应急与响应方案；电击应急与响应方案；7 .雷击应急与响应方案；雷击应急与响应方案；火灾应急方案火灾应急方案n请回答：请回答： n 1.谁负责？谁负责？n 2.通知哪些人？通知哪些人？n 3.联络方式是什么？联络方式是什么？n 4.相关的控制手段有哪些？相关的控制手段有哪些？n 5.疏散程序？疏散程序？n 6.使用哪些灭火设备？使用哪些灭火设备？n 组织应如何实现本要素的要求？组织应如何实现本要素的要求？ 制定应急方案制定应急方案 完善应急中的信息交流完善应急中的信息交流明确应急设备明确应急设备实施应急训练与演习实施应急训练与演习 应急设备需求项目主要包括：应急设备需求项目主要包括： 报警系统；报警系统； 应急照明和动力；应急照明和动力； 逃生工具和安全避难所；逃生工具和安全避难所； 安全隔离阀、开关和切断阀；安全隔离阀、开关和切断阀； 消防设备和通讯设备；消防设备和通讯设备； 急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗设备等）。急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗设备等）。总总 结：结：n1. 应建立一套程序和相关应急计划；应建立一套程序和相关应急计划；n2.必要时应进行培训或演习，熟悉相关必要时应进行培训或演习，熟悉相关n 程序；程序；n3.应在演习或紧急情况发生后，检讨该应在演习或紧急情况发生后，检讨该n 程序的正确性。程序的正确性。第十三章第十三章 监测和测量监测和测量nNIKENIKE要求：要求：na.目的：在于识别合约商如何建立和保持程序来监测和测目的：在于识别合约商如何建立和保持程序来监测和测n 量生产和活动过程中的量生产和活动过程中的关键特性关键特性，以及对环境和安全，以及对环境和安全 n 健康有重大影响的运作健康有重大影响的运作过程和活动。过程和活动。nb.必须描述必须描述执行执行ESH目标和指标的目标和指标的信息信息是如何记录的，是如何记录的，n 所有用以进行监测和测量的所有用以进行监测和测量的设备设备是如何保养和维护的。是如何保养和维护的。nc.以下事情需完成：以下事情需完成：n 1) 应应建立程序建立程序，用于监测和测量，包括定期评估；，用于监测和测量，包括定期评估；n 2）应描述监测和测量程序的需求和执行此程序的）应描述监测和测量程序的需求和执行此程序的职责要职责要n 求。求。应建立的程序：应建立的程序：n1.环境监测及测量控制程序；环境监测及测量控制程序；n2.安全及健康监测程序；安全及健康监测程序；n3.监测和测量装置控制程序；监测和测量装置控制程序；n4.相关法规执行情况检查程序；相关法规执行情况检查程序；n制定绩效测量与监测计划的主要依据制定绩效测量与监测计划的主要依据： 因素因素辨识与评价的结果；辨识与评价的结果； 法律要求；法律要求； 运行标准等其他要求；运行标准等其他要求； ESH方针和目标；方针和目标； 设备测试和校准记录（包括承包商的）设备测试和校准记录（包括承包商的） 培训记录（包括承包商的）。培训记录（包括承包商的）。常用的绩效测量与监测的方法：常用的绩效测量与监测的方法：利用检查表等进行系统的作业场所检查；利用检查表等进行系统的作业场所检查； 具体具体ESH状况的抽查；状况的抽查； 特殊机械和装置等设备的检验；特殊机械和装置等设备的检验； 作业环境测定；作业环境测定； 行为抽样检查；行为抽样检查； 各类文件和记录的分析；各类文件和记录的分析； 员工对员工对MESH体系及其实践和协商态度的调体系及其实践和协商态度的调查。查。总总 结：结：n1.目的：正确评估目的：正确评估ESH管理体系运行状况与绩效；管理体系运行状况与绩效；n2.程序应回答程序应回答：n A. 监测对象监测对象与目标、指标保持一致；与目标、指标保持一致；n B. 监测方法监测方法n C. 监测内容监测内容n D. 监测用的标准监测用的标准n E. 监测用设备监测用设备第十四章第十四章 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施nNIKENIKE要求：要求：na.目的：指引合约商是何如辩识和目的：指引合约商是何如辩识和识别识别ESH管理体系中的管理体系中的不不n 合格；合格；nb.必须明确合约商是如何安排这一活动的必须明确合约商是如何安排这一活动的权限权限。要。要记录记录由纠由纠n 正和预防措施所导致的文件的更改正和预防措施所导致的文件的更改。nC.以下事情应完成：以下事情应完成：n 1).这一部份必须包括利用各种测量、监视、审核和自这一部份必须包括利用各种测量、监视、审核和自 n 我评估以及其他评审来实施的我评估以及其他评审来实施的纠正措施纠正措施；n 2).这一部份必须明确控制纠正和预防措施是如何这一部份必须明确控制纠正和预防措施是如何执行执行n 的，并确保运行的，并确保运行有效有效。相关程序文件：相关程序文件：n1.不合格控制程序；不合格控制程序；n2.纠正和预防措施控制程序；纠正和预防措施控制程序；n3.事故报告、调查与处理程序事故报告、调查与处理程序;n纠正与预防措施信息的来源：纠正与预防措施信息的来源： 内部与外部审核；内部与外部审核； 绩效测量与监测；绩效测量与监测； 员工的建议；员工的建议； 相关方投诉；相关方投诉； 其他来源。其他来源。第十五章第十五章 记录记录nNIKENIKE要求：要求：na.目的：描述记录的目的：描述记录的标识、保持、贮存和处置标识、保持、贮存和处置过程；过程；nb.它是描述它是描述ESH管理体系管理体系过程和业绩过程和业绩的记录；的记录；nc.它必须能它必须能识别识别ESH的所需目的。的所需目的。需要建立与保存的需要建立与保存的ESH记录的范围，记录的范围，主要包括：主要包括：nESH因素因素辨识与风险评价记录辨识与风险评价记录n 适用法律法规清单适用法律法规清单n 培训记录培训记录n 协商与交流和相关方投诉及处理记录协商与交流和相关方投诉及处理记录n 文件修订记录文件修订记录n 设备检修校准记录设备检修校准记录n 内部审核记录内部审核记录nESH监测记录监测记录n健康监督记录健康监督记录n个体防护设备发放与维护记录个体防护设备发放与维护记录n应急响应演习记录应急响应演习记录n事故及事件报告事故及事件报告n不符合、纠正与预防措施记录不符合、纠正与预防措施记录n管理评审记录管理评审记录第十六章第十六章 内部审核内部审核nNIKENIKE要求：要求：na.目的：是描述合约商目的：是描述合约商审核审核ESH管理体系管理体系有效性有效性的的过过程程；nb.描述描述ESH管理体系审核的管理体系审核的程序程序，并包括将，并包括将结果传递结果传递给高层管理者；给高层管理者；nc.必须清楚描述审核的程序和职责：必须清楚描述审核的程序和职责：n 1）审核的）审核的时间时间表；表；n 2）审核的）审核的范围范围；n 3）不合格）不合格报告报告的开出；的开出；n 4）对审核员的需求和）对审核员的需求和分工分工。问问 题：题：n1.谁来审核？谁来审核？n2.ESH体系审核的依据是什么？体系审核的依据是什么？n3.ESH体系审核的目的是什么？体系审核的目的是什么？MESH体系审核的依据：体系审核的依据： NAKE标准；标准； MESH文件；文件； MESH方针、目标及管理方案；方针、目标及管理方案； 适用于组织的适用于组织的ESH法律法规及其他要求。法律法规及其他要求。MESH体系审核的目的：体系审核的目的： 判断判断MESH对预定安排和标准要求的符合性、有对预定安排和标准要求的符合性、有 效性；效性； 判断判断MESH体系是否得到正确的实施与保持；体系是否得到正确的实施与保持； 判断判断MESH体系满足组织方针和目标的有效性；体系满足组织方针和目标的有效性； 向最高管理者报送审核结果，作为管理评审的向最高管理者报送审核结果，作为管理评审的 依据，必要时采取有效的纠正措施。依据，必要时采取有效的纠正措施。第十七章第十七章 管理评审管理评审nNIKENIKE要求：要求：na.目的是描述合约商的最高管理者如何目的是描述合约商的最高管理者如何评审评审ESH管理体系，以及确管理体系，以及确n 保其持续的保其持续的适宜性、充分性和有效性适宜性、充分性和有效性；nb.描述合约商的最高管理者，如何评价描述合约商的最高管理者，如何评价ESH方针、目标和指标方针、目标和指标实现实现n 情况，以及其他情况，以及其他ESH管理体系管理要素是否有改进的管理体系管理要素是否有改进的需求需求。nc.以下事情应完成：以下事情应完成：n 1）.管理评审的管理评审的频次频次；n 2）.管理评审的管理评审的职责职责；n 3）.管理评审的管理评审的范围范围（例：内外审核结果、顾客的抱怨、纠正（例：内外审核结果、顾客的抱怨、纠正n 措施和预防措施情况、目标和指标达到情况）措施和预防措施情况、目标和指标达到情况）n 4）.管理评审的结果如何文件化，哪些要管理评审的结果如何文件化，哪些要形成文件形成文件；n 5）.管理评审的参与管理评审的参与人员人员。管理评审依据的主要信息管理评审依据的主要信息 内外部内外部ESH体系审核的结果体系审核的结果 自前次审核以来对自前次审核以来对ESH体系实施的纠正措施体系实施的纠正措施 事故统计事故统计 应急报告应急报告 来自管理者代表对来自管理者代表对ESH体系整体绩效的报告体系整体绩效的报告来自各个部门负责人关于体系局部有效性的报告来自各个部门负责人关于体系局部有效性的报告 因素因素辨识、辨识、风风险评价及险评价及风风险控制过程的报告险控制过程的报告ESH管理体系需要哪些程序文件管理体系需要哪些程序文件nESH因素识别评价程序因素识别评价程序n法规与要求评价程序法规与要求评价程序n培训程序培训程序n信息交流程序信息交流程序n文件控制程序文件控制程序n运行控制程序运行控制程序n应急准备和响应程序应急准备和响应程序n监测与测量控制程序监测与测量控制程序n不符合、纠正与预防程不符合、纠正与预防程序序记录控制程序记录控制程序ESH体系审核程序体系审核程序管理评审程序管理评审程序噪声控制工作程序噪声控制工作程序污水控制工作程序污水控制工作程序固废物控制工作程序固废物控制工作程序能源、资源控制程序能源、资源控制程序动力设备控制程序动力设备控制程序供货方行为影响程序供货方行为影响程序谢谢您的参与与讨论 您宝贵的意见是我进步的方向您宝贵的意见是我进步的方向!请更多联系请更多联系.