第六章 工程建设监理法律制度第一节 工程建设监理概述一、工程建设监理的概念一、工程建设监理的概念 工程建设监理：工程建设监理：是指监理单位受项目法人的委托，依据是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程 建设实施的监督管理。建设实施的监督管理。 工程监理工程监理权利义务关系权利义务关系对象对象建设工程监理法律制度最新建设行政主管部门建设行政主管部门建设活动中的各个环节建设活动中的各个环节监督管理监督管理纵向管理纵向管理不属于工程建设监理的范围不属于工程建设监理的范围第一节 工程建设监理概述建设工程监理法律制度最新二、我国工程建设监理的沿革二、我国工程建设监理的沿革1840年，鸦片战争后年，鸦片战争后设计与施工分离，施工方、业主、设计所、设计与施工分离，施工方、业主、设计所、政府部门派人监督政府部门派人监督1949-1980年间年间设计、建设、施工单位无相互监督责任，设计、建设、施工单位无相互监督责任，自我监督和行政单向监督自我监督和行政单向监督1980后后政府专业监督政府专业监督1997年年我国推行建设工程监理制度我国推行建设工程监理制度第一节 工程建设监理概述建设工程监理法律制度最新三、工程建设监理法规立法概况三、工程建设监理法规立法概况书书94页页四、工程建设监理的原则四、工程建设监理的原则1.依法监理原则依法监理原则2.科学、公正原则科学、公正原则3.参照国际惯例原则参照国际惯例原则第一节 工程建设监理概述建设工程监理法律制度最新五、工程建设监理的范围五、工程建设监理的范围根据建设工程监理范围和规模标准规定下列建设工程必须根据建设工程监理范围和规模标准规定下列建设工程必须实行监理：实行监理：1.国家重点建设工程；国家重点建设工程；2.大中型公用事业工程；大中型公用事业工程；3.成片开发建设的住宅小区工程；成片开发建设的住宅小区工程；4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5.国家规定必须实行监理的其他工程。国家规定必须实行监理的其他工程。第一节 工程建设监理概述建设工程监理法律制度最新第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容一、工程建设监理工作程序一、工程建设监理工作程序工程建设监理工作一般应遵守下列程序：工程建设监理工作一般应遵守下列程序：编制工程建设监理规划；编制工程建设监理规划；按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则；按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则；按照建设监理细则进行建设监理；按照建设监理细则进行建设监理；参与工程预验收，签署建设监理意见。参与工程预验收，签署建设监理意见。建设监理业务完成后，向业主提交工程建设监理档案资料。建设监理业务完成后，向业主提交工程建设监理档案资料。建设工程监理法律制度最新下面以北京市工程项目监理管理规定中对监理程序做说明：下面以北京市工程项目监理管理规定中对监理程序做说明：签订监理合同阶段签订监理合同阶段招投标阶段招投标阶段工程实施阶段工程实施阶段工程保修阶段工程保修阶段结束监理合同阶段结束监理合同阶段第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新签订监理合同的程序招投标阶段的监理咨询程序建设工程监理法律制度最新二、工程建设监理工作内容二、工程建设监理工作内容“三控制、两管理三控制、两管理”质量、进度、投资控制；信息和合同两管理质量、进度、投资控制；信息和合同两管理具体各个阶段的工作内容如下：具体各个阶段的工作内容如下：1.设计阶段监理工作内容设计阶段监理工作内容 结合工程建设项目特点，收集设计所需的技术经济资料。结合工程建设项目特点，收集设计所需的技术经济资料。 编写设计要求文件。编写设计要求文件。 组织工程建设项目设计方案竞赛或设计招标，协助项目业主选择好勘组织工程建设项目设计方案竞赛或设计招标，协助项目业主选择好勘 察设计单位。察设计单位。 拟定和商谈设计委托合同内容。拟定和商谈设计委托合同内容。 向设计单位提供设计所需的基础资料。向设计单位提供设计所需的基础资料。第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新 配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。 配合设计进度，组织与有关部门，如消防，环保，土地，人防，防汛，配合设计进度，组织与有关部门，如消防，环保，土地，人防，防汛， 园林园林，以及供水、电、气、热，电信部门的协调工作。，以及供水、电、气、热，电信部门的协调工作。 组织各设计单位之间的协调工作。组织各设计单位之间的协调工作。 参与主要设备、材料的选型。参与主要设备、材料的选型。 审核工程估算、概算。审核工程估算、概算。 审核主要设备、材料清单。审核主要设备、材料清单。 审核工程建设项目设计图样。审核工程建设项目设计图样。 检查和控制设计进度。检查和控制设计进度。 组织设计文件的报批。组织设计文件的报批。 第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新2.施工招投标阶段监理工作内容施工招投标阶段监理工作内容拟定工程建设项目施工招标方案，并征得项目业主同意。拟定工程建设项目施工招标方案，并征得项目业主同意。准备工程建设项目施工招标条件。准备工程建设项目施工招标条件。办理施工招标申请。办理施工招标申请。编写施工招标文件。编写施工招标文件。标底经项目业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。标底经项目业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。组织工程建设项目施工招标工作。组织工程建设项目施工招标工作。组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。组织开标、评标、决标工作。组织开标、评标、决标工作。协助项目业主与中标单位商签承包合同。协助项目业主与中标单位商签承包合同。 第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新3.材料等物资供应监理工作内容材料等物资供应监理工作内容 制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划。制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划。 通过质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比选，确定材料、通过质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比选，确定材料、 设备等物资的供应厂商。设备等物资的供应厂商。 拟订并商签材料、设备的订货合同。拟订并商签材料、设备的订货合同。4.施工阶段监理的工作内容施工阶段监理的工作内容施工阶段质量控制。施工阶段质量控制。（材料、设备、人员、施工方法、管理）（材料、设备、人员、施工方法、管理）施工阶段进度控制。施工阶段进度控制。施工阶段投资控制。施工阶段投资控制。第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新5.合同监理合同监理 拟定本项目合同体系及合同管理制度；拟定本项目合同体系及合同管理制度； 协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商谈；协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商谈； 合同执行情况的分析和跟踪管理；合同执行情况的分析和跟踪管理； 协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。6.其他委托服务其他委托服务 协助业主办理项目报建手续；协助业主办理项目报建手续； 协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协议或批文；协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协议或批文； 协助业主制定商品房营销方案。协助业主制定商品房营销方案。第二节 工程建设监理工作的程序及工作内容建设工程监理法律制度最新第三节 工程建设监理各方的关系一、业主与承包商的关系一、业主与承包商的关系雇佣与被雇佣的关系雇佣与被雇佣的关系业主已委托监理单位进行委托，业主就不能再直接指挥业主已委托监理单位进行委托，业主就不能再直接指挥承包商的施工活动。承包商的施工活动。二、业主与监理单位的关系二、业主与监理单位的关系委托与被委托的关系委托与被委托的关系两个文件予以明确：一是在业主与承包商签订的合同文两个文件予以明确：一是在业主与承包商签订的合同文件；一个是业主与监理单位签订的监理合同。件；一个是业主与监理单位签订的监理合同。建设工程监理法律制度最新三、监理工程师与承包商的关系三、监理工程师与承包商的关系监理与被监理的关系监理与被监理的关系承包商的一切工程活动都必须得到监理工程师的批准。承包商的一切工程活动都必须得到监理工程师的批准。如有异议，有权提出仲裁。如有异议，有权提出仲裁。承包商与监理工程师不能有任何经济关系，以及其它承包商与监理工程师不能有任何经济关系，以及其它影响监理的关系。影响监理的关系。建设工程监理法律制度最新第四节 业主的权利、义务与责任一、业主的权利一、业主的权利1.FIDIC合同条件的规定合同条件的规定 授予监理工程师职责的权力授予监理工程师职责的权力 批准合同转让和终止合同的权力批准合同转让和终止合同的权力 完善或补充合同实施的权力完善或补充合同实施的权力 提出仲裁的权力提出仲裁的权力建设工程监理法律制度最新2.我国法规的规定我国法规的规定 业主有选定工程总设计单位和总承包单位及监理单位以业主有选定工程总设计单位和总承包单位及监理单位以 及与其订立合同的决定权；及与其订立合同的决定权； 业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设 计和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的计和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的 审批权；审批权； 监理单位调换总监理工程师须经业主同意；监理单位调换总监理工程师须经业主同意； 业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业 务范围内的专项报告；业主有权要求监理单位更换不称务范围内的专项报告；业主有权要求监理单位更换不称 职的监理人员，直到终止合同。职的监理人员，直到终止合同。第四节 业主的权利、义务与责任建设工程监理法律制度最新二、业主的义务二、业主的义务1.FIDIC合同条件的规定合同条件的规定 在合理的时间内提供施工场地在合理的时间内提供施工场地 合理的时间内提供施工图纸合理的时间内提供施工图纸 按合同规定的时间向承包商付款按合同规定的时间向承包商付款 业主在缺陷责任期内负责照管现场业主在缺陷责任期内负责照管现场 协助承包商的义务协助承包商的义务第四节 业主的权利、义务与责任建设工程监理法律制度最新2.我国法规的规定我国法规的规定 按合同约定，按时支付监理酬金。按合同约定，按时支付监理酬金。 负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。 在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为监理机构所在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为监理机构所 需要的工程资料。需要的工程资料。 在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切事宜作出书在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切事宜作出书 面决定。面决定。 应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代表，负责与应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代表，负责与 监理单位联系。监理单位联系。第四节 业主的权利、义务与责任建设工程监理法律制度最新 应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的职能分工，及应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的职能分工，及 时书面通知已选定的第三方，并在与第三方签订的合同中予以明确。时书面通知已选定的第三方，并在与第三方签订的合同中予以明确。 业主应为监理机构提供如下协助：业主应为监理机构提供如下协助： 获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录。获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录。 提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。 免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单位自备的设施免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单位自备的设施 给予合理的经济补偿。给予合理的经济补偿。 双方约定，由业主免费向监理机构提供职员和服务人员，则应在监理合双方约定，由业主免费向监理机构提供职员和服务人员，则应在监理合 同专用条件中增加与此相应的条款。同专用条件中增加与此相应的条款。 未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利和义务。未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利和义务。第四节 业主的权利、义务与责任建设工程监理法律制度最新三、业主的责任三、业主的责任业主应当履行监理合同约定的义务，如有违反则应当承担违约责任，赔业主应当履行监理合同约定的义务，如有违反则应当承担违约责任，赔偿给监理单位造成的经济损失。偿给监理单位造成的经济损失。由于业主或和第三方的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工由于业主或和第三方的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工作量或持续时间，则监理单位应当将此情况与可能产生的影响及时通知业作量或持续时间，则监理单位应当将此情况与可能产生的影响及时通知业主。由此增加的工作量视为附加工作，完成监理业务的时间应当延长，并主。由此增加的工作量视为附加工作，完成监理业务的时间应当延长，并得额外的酬金。得额外的酬金。业主如果要求监理单位全部或部分暂停执行监理业务或终止监理合同，业主如果要求监理单位全部或部分暂停执行监理业务或终止监理合同，则应该提前则应该提前56天通知监理单位。天通知监理单位。监理单位在应当获得监理酬金之日起监理单位在应当获得监理酬金之日起30天内未收到支付单据，而业主又天内未收到支付单据，而业主又未对监理单位提出任何书面意见时，如果终止监理合同的通知发出后未对监理单位提出任何书面意见时，如果终止监理合同的通知发出后14天天内未得到业主答复，可进一步发出终止合同的通知，如果第二次通知发出内未得到业主答复，可进一步发出终止合同的通知，如果第二次通知发出后后42天内仍未得到业主答复，可终止合同，或自行暂停或部分监理业务。天内仍未得到业主答复，可终止合同，或自行暂停或部分监理业务。建设工程监理法律制度最新 监理单位由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作监理单位由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外工作，有权得到额外的时以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外工作，有权得到额外的时间和酬金。间和酬金。 如果业主在规定的支付期限内未付监理酬金，自规定支付之日起，如果业主在规定的支付期限内未付监理酬金，自规定支付之日起，应当向监理单位补偿应支付的酬金利息。利息额按规定支付期限最后一应当向监理单位补偿应支付的酬金利息。利息额按规定支付期限最后一日银行贷款利息率乘以拖欠酬金时间计算。日银行贷款利息率乘以拖欠酬金时间计算。第四节 业主的权利、义务与责任建设工程监理法律制度最新一、注意记忆强制监理的范围：（1）国家重点项目；（2）大中型公用事业工程；（3）成片开发的住宅小区；（4）外国政府、外国组织贷款或援助项目；（5）其他二、二、建设工程监理企业不得与两类单位有隶属关系或者其他利害关系：被监理工程的承包单位承包单位以及供应单位。供应单位。其他单位则不要求；即使与承包单位和供应单位有利害关系也不是一概禁止，只要不是在本项目上。其他禁止存在隶属关系和利害关系的知识点归纳如下，请比较记忆：监理企业P44被监理项目的承包单位、供应单位招标代理机构P62行政机关或其他国家机关工程质量检测机构P90行政机关、公共事务职能组织、设计、施工、监理建设工程监理小结建设工程监理法律制度最新1根据建筑法的规定，根据建筑法的规定，()可以规定实行强制监理的建筑工程可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。的范围。A国务院国务院B国务院建设行政主管部门国务院建设行政主管部门C国务院建设行政主管部门和各专业部门国务院建设行政主管部门和各专业部门D国家发展和改革委员会国家发展和改革委员会2下列各项，符合建筑法建设工程监理规定的是（下列各项，符合建筑法建设工程监理规定的是（）。）。A工程监理单位代理建设单位利益执行监理任务工程监理单位代理建设单位利益执行监理任务B工程监理人员发现工程施工不符合工程建设强制性标准的，有工程监理人员发现工程施工不符合工程建设强制性标准的，有权要求施工单位整改权要求施工单位整改C工程监理人员发现工程设计不符合工程建设强制性标准的，有工程监理人员发现工程设计不符合工程建设强制性标准的，有权要求设计单位整改权要求设计单位整改D经建设单位同意，工程监理单位可以转让工程监理业务经建设单位同意，工程监理单位可以转让工程监理业务例题：例题：建设工程监理法律制度最新3建设工程实施监理前，（建设工程实施监理前，（）应当将委托的工程监理单位、监理权）应当将委托的工程监理单位、监理权限等事项，书面通知被监理的建筑施工企业。限等事项，书面通知被监理的建筑施工企业。A.建设行政主管部门建设行政主管部门B行业协会行业协会C监理单位监理单位D建设单位建设单位4工程监理单位应当依照工程监理单位应当依照()，代表建设单位对施工质量实施监，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。理，并对施工质量承担监理责任。A法律、法规法律、法规B有关技术标准有关技术标准C有关设计文件有关设计文件D建设工程承包合同建设工程承包合同E建设工程监理合同建设工程监理合同5.（）不得与行政机关或其他国家机关有隶属关系或其他利害关系）不得与行政机关或其他国家机关有隶属关系或其他利害关系A.工程监理企业工程监理企业B.招标代理机招标代理机构构C.环境影响评价机构环境影响评价机构D.设计单位设计单位建设工程监理法律制度最新6.根据建筑法，关于建设工程监理的说法正确的是（根据建筑法，关于建设工程监理的说法正确的是（）A.工程监理单位代表建设行政主管部门对承包单位进行监督工程监理单位代表建设行政主管部门对承包单位进行监督B.工工程程监监理理人人员员发发现现工工程程设设计计不不符符合合建建筑筑工工程程质质量量标标准准时时，都都应应该该以以书面形式通知承包商予以改正书面形式通知承包商予以改正C.尽尽管管建建筑筑承承包包合合同同的的当当事事人人中中没没有有工工程程监监理理单单位位，但但也也是是工工程程监监理理单位实施监理的一个主要依据单位实施监理的一个主要依据D.任何工程的监理工作范围和监理权限都是由法律法规所决定的任何工程的监理工作范围和监理权限都是由法律法规所决定的建设工程监理法律制度最新7.某工程建设单位为其工程选择乙级以上资质的监理单位，现有某工程建设单位为其工程选择乙级以上资质的监理单位，现有4家家监理公司供选。建设单位应选择监理公司供选。建设单位应选择( )( )才符合要求才符合要求A.甲监理公司（甲监理公司（资质甲级；报送的工程总监职称为高级工程师、国家资质甲级；报送的工程总监职称为高级工程师、国家注册监理工程师；该公司为本工程承包方所属的监理公司）注册监理工程师；该公司为本工程承包方所属的监理公司）B.乙监理公司（乙级资质；报送的工程总监职称为工程师、国家注册乙监理公司（乙级资质；报送的工程总监职称为工程师、国家注册监理工程师；为该工程设计单位所属的监理公司）监理工程师；为该工程设计单位所属的监理公司）C.丙监理公司（资质甲级；报送的工程总监职称为工程师、注册二级丙监理公司（资质甲级；报送的工程总监职称为工程师、注册二级结构工程师；与建设及施工单位均无关系）结构工程师；与建设及施工单位均无关系）D.丁监理公司（资质等级甲级；报送的工程总监职称为工程师、国家丁监理公司（资质等级甲级；报送的工程总监职称为工程师、国家注册监理工程师；为该工程预制构件供货商所属）注册监理工程师；为该工程预制构件供货商所属）建设工程监理法律制度最新8.工程监理人员发现工程设计不符合工程质量标准或合同约定的质量要工程监理人员发现工程设计不符合工程质量标准或合同约定的质量要 求的，（）。求的，（）。A.有权要求设计单位改正有权要求设计单位改正B.无权要求设计单位改正无权要求设计单位改正C.应当报告建设单位要求设计单位改正应当报告建设单位要求设计单位改正D.应当通知设计单位改正应当通知设计单位改正 9.对于实施监理的工程，应由（）按照国家有关规定组织竣工验收。对于实施监理的工程，应由（）按照国家有关规定组织竣工验收。A.工程监理单位工程监理单位B.总监理工程师总监理工程师C.建设单位建设单位D.建设单位和工程监理单位共同建设单位和工程监理单位共同 建设工程监理法律制度最新1010建筑工程的消防设计图纸及有关资料应由（）报送公安消防机构审核。建筑工程的消防设计图纸及有关资料应由（）报送公安消防机构审核。A.A.建设单位建设单位B.B.设计单位设计单位C.C.施工单位施工单位D.D.监理单位监理单位 11.11.有关建设工程实行监理，下列说法错误的是（有关建设工程实行监理，下列说法错误的是（ ）。）。A. A. 建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理B. B. 建设单位可以委托具有工程监理相应资质等级，与被监理工程的施建设单位可以委托具有工程监理相应资质等级，与被监理工程的施 工承包单位有隶属关系的该工程的设计单位进行监理工承包单位有隶属关系的该工程的设计单位进行监理C. C. 国家重点建设工程必须实行监理国家重点建设工程必须实行监理D. D. 成片开发建设的住宅小区工程必须实行监理成片开发建设的住宅小区工程必须实行监理建设工程监理法律制度最新12.12.工程监理单位不得与（）有隶属关系或其他利害关系。工程监理单位不得与（）有隶属关系或其他利害关系。A. A. 被监理工程的承包单位被监理工程的承包单位B. B. 建筑材料的供应单位建筑材料的供应单位C. C. 勘察设计单位勘察设计单位D. D. 建筑构配件和设备的供应单位建筑构配件和设备的供应单位E. E. 建设单位建设单位13.13.工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求 施工单位（施工单位（ ）。）。A. A. 整改整改B. B. 停止施工停止施工C. C. 向有关主管部门报告向有关主管部门报告D. D. 向建设单位报告向建设单位报告建设工程监理法律制度最新14.14.国家对建设工程监理单位实行资格许可制度，下列说法中错误的是（国家对建设工程监理单位实行资格许可制度，下列说法中错误的是（ ）。）。A A 工程建设监理单位应当依法取得相应等级的资质证书；工程建设监理单位应当依法取得相应等级的资质证书； B B 资质等级相同建设监理单位之间可以转让工程监理业务；资质等级相同建设监理单位之间可以转让工程监理业务； C C 工程建设监理单位应在资质等级允许的范围内承担工程监理任务；工程建设监理单位应在资质等级允许的范围内承担工程监理任务； D D 工程建设监理单位应当按照其注册资本、专业技术人员和监理业绩等申请工程建设监理单位应当按照其注册资本、专业技术人员和监理业绩等申请 资质。资质。15.15.建筑工程监理合同根据建设阶段可分为（建筑工程监理合同根据建设阶段可分为（ ）。）。A A 建设前期监理合同；建设前期监理合同； B B 设计监理合同；设计监理合同； C C 招标监理合同；招标监理合同； D D 施工监理合同；施工监理合同； E E 质量监理合同。质量监理合同。建设工程监理法律制度最新本 章 结 束建设工程监理法律制度最新建设工程监理法律制度最新