危害辩识、风险评价和风险控制危害辩识、风险评价和风险控制 李富琪QMS、EMS、OHSMS高级审核员国家注册EMS审核员培训教师TEL ：020-87573695 13322801396广东中鉴认证有限责任公司广东中鉴认证有限责任公司2004.72004.71.1概论n n风险管理：一门新兴管理学科，通过危险辨识、风险评价，并在此基础上优化各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理，以最小的成本获得最大安全保障的目标。1.2风险管理基本过程监测审查收集资料事故类型影响因素、事故机制事故发生的可能性事故的严重度风险值确定风险分级制定风险控制计划落实减少或防范风险的措施危害辨识风险评价风险控制1.3 OHSMS的基础、输入和动力不可承受的风险OSH危害作业活动OSH方针法规要求培训与意识紧急应变运行控制目标及指标管理方案体系的基础危害辨识、风险评价和风险控制审查改善危害辨识检查纠正风险评价改善计划或管理控制维持管理职业安全健康风险的系统管理持续改进可承受的风险？否是2 .危险辨识、风险评价和风险控制策划的步骤划分作业活动辨识危害确定风险确定风险是否可承受制定风险控制措施计划评审措施计划的充分性3、危险辨识、风险评价和风险控制策划要求n n指定一名高级管理人员促进和评估活动；指定一名高级管理人员促进和评估活动；n n征询相关意见，讨论应计划做什么并得到其建征询相关意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺；议和承诺；n n确定评价人员对风险评价培训需求，并实施培确定评价人员对风险评价培训需求，并实施培训计划；训计划；n n评审评价的充分性，确定评价是否合适和充分；评审评价的充分性，确定评价是否合适和充分；n n将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。4、划分作业活动作业类别作业活动建筑打桩挖掘废物处理按层次分解（作业类别）用人单位工作系统作业活动锅炉系统汽轮机系统汽轮机本体维修汽轮机管道、阀门检修火力发电厂按层次分解（工作系统）5、危害辨识划分作业活动危害辨识5.1定义n n危害：可能造成人员伤亡、疫病、财产损失、工作环境破危害：可能造成人员伤亡、疫病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。坏的根源或状态。n n危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。n n危害的性质指的是危害的类别及其造成的事故的类型。危害的性质指的是危害的类别及其造成的事故的类型。n n危害辨识要考虑以下问题：危害辨识要考虑以下问题：（1 1）存在什么危害（伤害源）？）存在什么危害（伤害源）？（2 2）谁（什么）会受到伤害？）谁（什么）会受到伤害？（3 3）伤害怎样发生？）伤害怎样发生？也可以反过来询问：也可以反过来询问：（1 1）谁（什么）会受到伤害？）谁（什么）会受到伤害？（2 2）伤害怎样发生？）伤害怎样发生？（3 3）存在什么危害（伤害源）？）存在什么危害（伤害源）？5.2 危险源辨识及评价、控制步骤n n危险源辨识对业务活动进行分类，识别组织整个范围内所有存在的危险源并确定每个危险源的特性。n n风险评价根据危险源特性，采用科学的方法评价危险源给组织所带来的风险大小，确定其是否为可容许风险。n n风险控制根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。业务活动分类危险源辨识风险评价判定是否可容许制定风险控制措施计划并评审其充分性5.3危险源是如何分类的a a按能量分为：按能量分为： 机械能、电能、热能、化学能、放射能、生机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素七种类型。物因素、人机工程因素七种类型。b b按照企业职工伤亡事故分类按照企业职工伤亡事故分类GB6441-1996GB6441-1996，危险因素分为：物体打击、车辆伤害、机械伤危险因素分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、意害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、意外坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、外坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息及其他伤害物理性爆炸、中毒和窒息及其他伤害1616种类型。种类型。其中人的不安全行为其中人的不安全行为1212类，物的不安全状态类，物的不安全状态4 4种。种。接上C C按照生产过程危险源和有害因素分类与代码按照生产过程危险源和有害因素分类与代码GB/T13861-1992GB/T13861-1992危险因素分为六种类型：危险因素分为六种类型：物理性危险危害因素：设备设施缺陷、防护物理性危险危害因素：设备设施缺陷、防护缺陷、噪声危害、震动危害、电危害、电磁辐缺陷、噪声危害、震动危害、电危害、电磁辐射、运动物危害、明火、粉尘与气溶胶、造成射、运动物危害、明火、粉尘与气溶胶、造成灼伤的高温物质或造成冻伤的低温物质、信号灼伤的高温物质或造成冻伤的低温物质、信号缺陷、标志缺陷、作业环境不良和其他；缺陷、标志缺陷、作业环境不良和其他；化学性危险危害因素：易燃易爆类物质、有化学性危险危害因素：易燃易爆类物质、有毒物质、自燃性物质、腐蚀性物质和其他。毒物质、自燃性物质、腐蚀性物质和其他。d按危险源在事故发生、发展过程中的作用又可分为： 第一类危险源：把生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量或危险物质称为第一类危险源。 为防止第一类危险源导致事故，必须采取约束，限制能量或危险物质，控制危险源。n n第二类危险源：正常情况下生产过程中能量或危险物质受到约束和限制，不会发生事故，一旦这些措施失效，则发生事故，这种因素称为第二类危险源。 第二类危险源包括物的故障、人的失误、环境因素。5.4危险源识别的范围包括哪些方面？n n组织一切的常规活动（如：正常生产、装置和组织一切的常规活动（如：正常生产、装置和程序正常运行）和非常规活动（如：临时性抢程序正常运行）和非常规活动（如：临时性抢修、周期性维护、装置启动或关停期间）。修、周期性维护、装置启动或关停期间）。n n工作场所的设施，无论是组织提供还是他人提工作场所的设施，无论是组织提供还是他人提供的，如组织自身的或租赁的建筑物、生产设供的，如组织自身的或租赁的建筑物、生产设备和物质等。备和物质等。n n所有接近工作场所的人员（包括合同方和来访所有接近工作场所的人员（包括合同方和来访参观者）的活动。参观者）的活动。5.5危害辨识的两个关键任务n n辨识可能发生的事故后果。n n识别可能引发事故的材料、系统、生产过程或工厂的特征。5.6识别危险源的充分性n n可控制或可施加影响的n n法律规定和限制的设备、物质和活动n n三种时态n n三种状态n n七种形式6常用的危害辨识方法n n基本分析法 划分作业活动n n工作安全分析（JSA）n n安全检查表（SCL） 危害辨识n n预先危险分析（PHA）n n危害和可操作性研究（HAZOP）n n故障类型和影响分析（FMEA）确定风险6.1基本分析法n n对对某项作业活动，依据某项作业活动，依据“ “作业活动信息作业活动信息” ”对照对照危害分类和事故类型及职业病的分类，确定本危害分类和事故类型及职业病的分类，确定本项作业中具体危害。项作业中具体危害。n n（例）某建筑工地上扣除钢管脚手架中危害辨（例）某建筑工地上扣除钢管脚手架中危害辨识识1 1、物的不安全状态、物的不安全状态2 2、人的不安全行为、人的不安全行为3 3、作业环境缺陷、作业环境缺陷4 4、作业方法缺陷、作业方法缺陷6.2工作安全分析 把一项作业活动分把一项作业活动分解成解成n n个步骤，识个步骤，识别整个作业活动别整个作业活动及每一个步骤中及每一个步骤中的危害及风险程的危害及风险程度；度；选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤，辨识危害危害汇总定期检查和回顾6.3安全检查表 对某项作业活动、某个工作系统、某种装置，根据标准、对某项作业活动、某个工作系统、某种装置，根据标准、规范，结合运行经历，总结所有的危害、不符合。规范，结合运行经历，总结所有的危害、不符合。 TQ60TQ60塔式起重机（钢结构系统的塔身部分）安全检查表塔式起重机（钢结构系统的塔身部分）安全检查表序序号号检查项目检查项目检查参考依据检查参考依据检查结果检查结果（是（是/ /否）否）发现的发现的问题问题1 1塔身非受力方向裂纹长塔身非受力方向裂纹长度是否小于总长度的度是否小于总长度的1%1%采用采用GB5144-94GB5144-94标准，标准，以实测中最严重的裂以实测中最严重的裂纹评估纹评估2 2塔身非受力方向裂纹绝塔身非受力方向裂纹绝对长度是否小于等于对长度是否小于等于200200mmmm以实测中最严重的裂以实测中最严重的裂纹评估纹评估3 3塔身受力方向是否有无塔身受力方向是否有无裂纹裂纹采用采用GB5144-94GB5144-94标准标准6.4预先危险分析（PHA）n n预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在的危害之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在的危害类别、出现条件、事故后果等进行概略性分析，尽可类别、出现条件、事故后果等进行概略性分析，尽可能评价出潜在的风险程度。能评价出潜在的风险程度。n n预先危险分析的依据主要是同类作业活动或工作系统预先危险分析的依据主要是同类作业活动或工作系统过去发生过的事故经历以及系统分析及研究的结果。过去发生过的事故经历以及系统分析及研究的结果。n n分析过程中应考虑的项目有：分析过程中应考虑的项目有：（1 1）危险物品；）危险物品；（2 2）系统部件间接口的安全性；）系统部件间接口的安全性；（3 3）与安全有关的设备、保险装置和应急装置等；）与安全有关的设备、保险装置和应急装置等；（4 4）影响控制安全性的重要的软件命令和响应；）影响控制安全性的重要的软件命令和响应；（5 5）包括生产环境在内的环境条件；）包括生产环境在内的环境条件；（6 6）操作、试验、维修和应急规程等。）操作、试验、维修和应急规程等。6.5危害与可操作性研究 针对化工装置开发的又一种危害辨识方法，可用于设计阶段，又可用于现有装置。当偏离设计工作时，就会出现风险。确定分析对象与分析对象审查原设计方案选择引导词列出可能出现的重要偏差列出原因、后果和现有保护措施提出控制对策复评所有偏差6.6故障类型和影响分析 对于一项作业活动，分析各种可能失效类型对作业对于一项作业活动，分析各种可能失效类型对作业活动目的的影响，或对于一个工作系统，分析各子系活动目的的影响，或对于一个工作系统，分析各子系统各种可能的故障类型对工作系统功能的影响，以及统各种可能的故障类型对工作系统功能的影响，以及产生的危险，提出控制措施建议。产生的危险，提出控制措施建议。例如，一个燃料泵的故障类型可能有：例如，一个燃料泵的故障类型可能有：（1 1）要求停机时，无法停机；）要求停机时，无法停机；（2 2）不能按预定的时间工作；）不能按预定的时间工作；（3 3）密封破裂）密封破裂/ /泄露；泄露；（4 4）泵外壳破裂）泵外壳破裂/ /泄露；泄露；（5 5）流量过大；）流量过大；（6 6）流量过小。）流量过小。7风险评价7.17.1定义定义风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。合。风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。范围的全过程。可承受的风险：根据用人单位的法律义务和职业可承受的风险：根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。风险评价的任务是评价识别出的危害的危险程度，风险评价的任务是评价识别出的危害的危险程度，确定不可承受的危险，并给出优先顺序的排列。确定不可承受的危险，并给出优先顺序的排列。7.2风险评价的主要内容n n风险评价的主要内容是：对所有已经识别的危风险评价的主要内容是：对所有已经识别的危险源的严重程度进行分级，评估风险的可容许险源的严重程度进行分级，评估风险的可容许性、确定风险等级、确定对哪些危险源需要制性、确定风险等级、确定对哪些危险源需要制定职业健康安全目标和管理方案。定职业健康安全目标和管理方案。n n在确定风险等级时，应重点关注违反法律法规在确定风险等级时，应重点关注违反法律法规和其他要求、上级主管部门警告，或相关方有和其他要求、上级主管部门警告，或相关方有强烈投诉抱怨的职业健康安全风险。强烈投诉抱怨的职业健康安全风险。7.3选择风险评价方法应注意什么问题？n n适合于组织所在行业的特点。适合于组织所在行业的特点。n n适合于本组织的实际情况和需要，包括：工作适合于本组织的实际情况和需要，包括：工作场所状况、人员能力、具体的工艺特点、资源场所状况、人员能力、具体的工艺特点、资源状况等。状况等。n n不提倡追求过于复杂的定量分析方法（如：进不提倡追求过于复杂的定量分析方法（如：进行精确的数值计算），有时采用简便易行的主行精确的数值计算），有时采用简便易行的主观评价方法即可取得良好效果，但需注意，无观评价方法即可取得良好效果，但需注意，无论怎样都应考虑所选用方法的逻辑性、一致性论怎样都应考虑所选用方法的逻辑性、一致性和合理性。和合理性。7.4风险评价方法a定性评价危害性事件的严重性等级危害性事件的严重性等级严重性等级严重性等级等级说明等级说明 事故后果说明事故后果说明 I I 灾难的灾难的人员死亡或系统报废人员死亡或系统报废 II II 严重的严重的人员严重受伤、严重职业病或系统人员严重受伤、严重职业病或系统严重损坏严重损坏 III III 轻度的轻度的人员轻度受伤、轻度职业病或系统人员轻度受伤、轻度职业病或系统轻度损坏轻度损坏 IV IV 轻微的轻微的人员伤害程度和系统损害程度都轻人员伤害程度和系统损害程度都轻于于IIIIII级级作业条件危险性评价（LEC法）n nLECLEC法是一种常用的定性评价法法是一种常用的定性评价法评分性，评分性，用来评价作业条件的危险性。用来评价作业条件的危险性。危险性以下式表示：危险性以下式表示：D=LECD=LEC式中：式中：LL发生事故的可能性大小；发生事故的可能性大小； EE人体暴露在这种危险环境中的频繁人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；程度； CC一旦发生事故会造成的损失后果；一旦发生事故会造成的损失后果； DD危险性。危险性。L发生事故的可能性大小 分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性 10 10事故完全可以预料事故完全可以预料 6 6相当可能相当可能 3 3可能，但不经常可能，但不经常1 1可能性小，完全意外可能性小，完全意外0.50.5很很不可能，可以设想不可能，可以设想0.20.2极极不可能不可能0.10.1实际不可能实际不可能E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 分数值分数值暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 10 10连续暴露连续暴露 6 6每天工作时间内暴露每天工作时间内暴露 3 3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然暴露2 2每月一次暴露每月一次暴露1 1每年几次暴露每年几次暴露0.50.5非常罕见地暴露非常罕见地暴露C发生事故产生的后果分数值分数值发生事故产生的后果发生事故产生的后果100100大大灾难，许多人死亡灾难，许多人死亡4040灾难，数人死亡灾难，数人死亡1515非常严重，一人死亡非常严重，一人死亡7 7严重，重伤严重，重伤3 3重大、致残重大、致残1 1引人注目，需要救护引人注目，需要救护B定量分析1 1、事件树分析（、事件树分析（ETAETA）后果事件后果事件事件序列事件序列编编号号有限损失有限损失ISIS1 1S S2 2S S3 31 1财产损失大财产损失大ISIS1 1S S2 2F F3 32 2有限损失有限损失ISIS1 1F F2 2S S3 33 3人员伤亡，人员伤亡，财产损失大财产损失大ISIS1 1F F2 2F F3 34 4人员伤亡，人员伤亡，财产损失大财产损失大IFIF1 15 5火灾被探测到了吗？报警装置正常吗？喷水器正常工作吗？火灾开始是S1否F1是S2否F2是S3否F3是S3否F3I火灾后果事件树分析2故障树分析（FTA）n n故障树分析的几个阶段：（1）选择合理的顶上事件；（2）资料收集准备；（3）建造故障树；（4）简化或者模块化；（5）定性分析；（6）定量分析。D危险性分值D D值值危险程度危险程度风险等级风险等级大于大于320320极其危险，不能继续作业极其危险，不能继续作业5 5160320160320高度危险，要立即整改高度危险，要立即整改4 47016070160显著危险，需要整改显著危险，需要整改3 320702070一般危险，需要注意一般危险，需要注意2 2小于小于2020稍有危险，可以接受稍有危险，可以接受1 1轨梁厂重轨车作业危害辨识、风险评价表编编号号职业安全健康危害性事件职业安全健康危害性事件L LE EC CD D风险风险等级等级不可不可承受承受1 1吊装转向架时火车司机与吊装转向架时火车司机与作业人员联系不好碰伤人作业人员联系不好碰伤人3 36 61 118181 1否否2 2火车驶入厂房刮伤人火车驶入厂房刮伤人3 36 61 118181 1否否3 3电磁吊车吊装重轨突发掉电磁吊车吊装重轨突发掉电坠伤人电坠伤人6 66 67 72522524 4是是4 4铁线捆绑，线头乱舞伤人铁线捆绑，线头乱舞伤人3 36 61 118181 1否否5 5橇棍紧固橇棍紧固铁丝，由于铁丝、铁丝，由于铁丝、橇棍热处理不良、强度不橇棍热处理不良、强度不合适，身体失去平衡摔伤合适，身体失去平衡摔伤6 66 63 31081083 3是是自动楼梯附近失火可燃物火源电源点着的烟头点着的火柴过热的轴承带热的活计电缆故障过热的马达可燃木机构累积的织物堆积的废物电缆外皮（可燃）存储的化学品 灾难？人无法逃？灭火器故障？火蔓延快？是否是否是否自动楼梯附近失火FTA及后果ETA8、确定风险是否可接受及风险措施划分作业活动划分作业活动危害辨识危害辨识确定风险确定风险确定风险是否可以接受确定风险是否可以接受制定风险控制措施计划不可承受的风险尽可能降低的风险可承受的风险风险性风险水平示意图风险控制原则风险控制原则风险水平风险水平措施措施可可忽略的忽略的勿需勿需采取措施且不必保持记录采取措施且不必保持记录可可承受的承受的不需不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措另外的控制措施，需要监测来确保控制措施的有效性得以维持施的有效性得以维持中度的中度的努力降低风险，但要符合成本努力降低风险，但要符合成本有效性原则有效性原则重大的重大的紧急行动降低风险紧急行动降低风险不可承受的不可承受的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作，为降低风险不限成本，若即使以无限资源投入为降低风险不限成本，若即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作亦不能降低风险，必须禁止工作8.2风险控制措施的选择个体防护个体防护降低风险降低风险消除风险消除风险停止使用该物质，或以无害物代之 改使用危害性低的物质将危险源与人员隔离工程技术控制管理控制个体防护图7-18 控制措施的选择原则选择风险控制措施时应考虑哪些因素？n n如果可能，首先考虑完全消除危险源或风险；如果可能，首先考虑完全消除危险源或风险；n n如果不可能消除，则应努力降低风险；如果不可能消除，则应努力降低风险；n n考虑到精神和体能因素，尽可能使工作适合于工人；考虑到精神和体能因素，尽可能使工作适合于工人；n n充分利用技术进步，改善控制措施；充分利用技术进步，改善控制措施；n n采取保护每个工作人员的措施；采取保护每个工作人员的措施；n n引入维护措施；引入维护措施；n n将技术管理和程序控制相结合；将技术管理和程序控制相结合；n n使用个人防护用品；使用个人防护用品；n n制定应急预案；制定应急预案；n n设定预防性测定指标对控制措施的符合性进行监测。设定预防性测定指标对控制措施的符合性进行监测。9危险辨识、风险评价和风险控制的评审划分作业活动划分作业活动危害辨识危害辨识确定风险确定风险确定风险是否可承受确定风险是否可承受制定风险控制措施计划制定风险控制措施计划评审措施计划的充分性评审措施计划的充分性 危害辨识、风险评价和风险控制过程应按照职危害辨识、风险评价和风险控制过程应按照职业安全健康管理体系文件中规定的时间或由管理业安全健康管理体系文件中规定的时间或由管理部门预定的时间进行评审，评审期限取决于：部门预定的时间进行评审，评审期限取决于：（1 1）危害的性质；）危害的性质；（2 2）风险的大小；）风险的大小；（3 3）正常运行的变化情况；）正常运行的变化情况； 如果在用人单位内变化将使现有评价的有效性如果在用人单位内变化将使现有评价的有效性产生疑义，则也应进行评审。这类变化包括：产生疑义，则也应进行评审。这类变化包括：（1 1）扩大、收缩、限制；）扩大、收缩、限制；（2 2）职责的重新分配；）职责的重新分配；（3 3）作业方式或行为模式的变化。）作业方式或行为模式的变化。