2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A . 客户利益最大化B . 客户意见调查和投诉管理C. 了解客户和分类管理D. 安全和风险【 答案】：C2 、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近 （）年内未受过刑事处罚。A . 1B . 2C. 3D. 5【 答案】：B3 、持有期货公司5 % 以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （）内通知期货公司。A . 3 个工作日B . 7 个工作日C. 1 0 个工作日D. 1 5 个工作日【 答案】：A4 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （）。A . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0 % 以上变化的业务C. 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D. 可能导致期货公司净利润发生1 0 % 以上变化的业务【 答案】：B5 、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A . 1B . 2C. 3D. 5【 答案】：B6 、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。A . 中国证监会B . 所在地人民法院C. 期货业协会D. 财政部【 答案】：A7 、下 列 （）不属于专业投资者。A . 社会保障基金B . 期货公司C. Q F I ID. Q I ) I I【 答案】：D8 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 4月 1 9 日B . 2 0 0 7 年 7月 4日C. 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D. 2 0 0 8 年 6月 1日【 答案】：A9 、期货公司从事期货投资咨询业务，应 当 经 （）批准取得期货投资咨询业务资格。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会C. 期货公司所在地证监局D. 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：B1 0 、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B . 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D1 1 、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是 （）。A . 全面结算会员和交易结算会员B. 交易结算会员和特别结算会员C . 特别结算会员和交易会员D . 全面结算会员和特别结算会员【 答案】：D1 2 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （）。A . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C . 期货交易所自营会员中的工作人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：C1 3 、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A . 普通投资者B. 专业投资者C . 机构投资者D . 自然人投资者【 答案】：A1 4 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B. 2C . 3D . 5【 答案】：D1 5 、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A . 5 个B. 1 0 个C . 2 0 个D . 3 0 个【 答案】：C1 6 、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（A . R I . R 5B. R 5 , R 1C . C l ； C 5D . C 5 ； C 1【 答案】：B1 7 、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A . 至少每周披露一次；至少每季度披露一次B. 至少每季度披露一次；至少每周披露一次C . 至少每季度披露一次；至少每月披露一次D . 至少每季度披露一次；至少每年披露一次【 答案】：A1 8 、 （）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A . 中国证监会B. 财政部C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：A1 9、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每 年 （）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A . 第一季度B. 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A2 0 、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A . 期货公司B. 期货投资者保障基金C . 投资者D . 中国证监会【 答案】：C2 1 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A . 公安机关B. 中国证监会C . 法院D .期货交易所【 答案】：B2 2 、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。A .独立性B .自由性C .公开性D .协商性【 答案】：A2 3 、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A .向协会申诉B .对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C .对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D .可以向仲裁机构提起仲裁【 答案】：A2 4、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）A .变更法定代表人B .设立或者终止境内分支机构C .变更注册资本且调整股权结构D .变更住所或者营业场所【 答案】：C2 5 、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。A .全面结算会员期货公司规定B .结算协议约定C .期货交易所规定D .中国证监会规定【 答案】：B2 6 、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A .期货公司董事会B .中国期货业协会C .中国证券监督管理委员会及其派出机构D .期货交易所【 答案】：C2 7 、 外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 1 %B . 3 %C . 5 %D . 1 0 %【 答案】：C2 8 、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送（ ）。A . 中国人民银行B . 中国证监会C . 中国证监会和财政部I ） . 中国证监会或财政部【 答案】：C29、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A . 期货交易所交易细则B . 期货交易所会员管理办法C . 期货交易所理事会工作规则D . 期货交易所章程【 答案】：D3 0 、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B3 1 、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经 （）批准。A . 中国银监会B . 中国保监会C . 中国证监会D . 中国人民银行【 答案】：C3 2、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A . 5 0 万B . 8 0 万C . 3 0 万D . 1 0 0 万【 答案】：D3 3 、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）OA . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【 答案】：D3 4 、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻. 减轻或者免予行政处耨的情形是（ ）。A . 依法履行了报告义务的B . 辞职的C . 公开声明的D . 向期货交易所报告的【 答案】：A3 5 、下列关于交割的表述，正确的是（）。A . 只有合约到期才能办理交割B . 交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C . 交割只能是实物交割D . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A3 6 、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格。A . 向其所在机构B . 向中国证监会及其派出机构C . 直接向协会D . 事先通过其所在机构向协会【 答案】：D3 7 、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以 （ ）方式记载留存。A . 书面B . 口头C . 电子邮件D . 网络信件【 答案】：A3 8 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 不超过损失的90 %B . 为损失的90 % 以上C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的8 0 %【 答案】：D3 9、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （ ）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A4 0 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A . 3B . 5C . 7D . 1 . 5【 答案】：A4 1 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A . 说明理由，并在3日内予以准确确认B . 披露该信息，并在3日内予以准确确认C . 相应增加负债金额D . 相应核减净资本金额【 答案】：D4 2 、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（ ）OA . 净资本不低于1 0 亿元B . 流动资产余额不低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 1 50 %C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0 % , 但因证券公司发债提供的反担保除外D . 净资本不低于净资产的7 0 %【 答案】：A4 3 、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，（）。A . 客户不承担责任B . 期货公司承担次要赔偿责任C . 期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过8 0 %D . 由客户承担【 答案】：D44、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 30 0 0C . 40 0 0D . 50 0 0【 答案】：B45、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （）。A . 保证投资者满意B . 最大限度维护投资者利益C . 维护投资者的合法权益D . 为投资者创造最大权益【 答案】：C46、期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1 ； 3B . 3； 3C . 1 ； 6D . 3； 6【 答案】：B47 、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进1 0 个单位的大豆合约。甲公司买进了 2 0 个单位。则对于该超出的部分，应 由 （）承担。A . 甲公司承担B . 乙承担C . 甲与乙同时承担D . 该交易无效【 答案】：A48 、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A . 董事会B . 理事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：D49、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：A50 、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加（）组织的专项后续职业培训。A . 中国证监会派出机构B . 所在机构C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：D51 、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A . 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B . 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【 答案】：D5 2 、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A . 分散监督管理B . 集中统一监督管理C . 主要由地方证监会进行管理D . 授权期货业协会进行管理【 答案】：B5 3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X, 同时产生损失Y, 则下列说法正确的是（ ）oA . 企业承担损失Y, 期货公司承担费用XB . 期货公司承担费用X和损失YC . 企业承担费用X , 期货公司承担损失YD . 企业承担费用X和损失Y【 答案】：D5 4 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为30 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 1 0 0 0 万元；客户权益总额为2 6 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为30 0万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为1 0 0 万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A . 净资本B . 净资本/风险资本准备C . 净资本/净资产D . 负债/净资产【 答案】：B5 5 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C5 6 、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A . 将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B . 不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C . 随机选择客户D . 建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【 答案】：C5 7 、风险监管指标设置预警标准， “ 不得低于”的预警标准是规定标准 的 （）。A . 8 0 %B . 9 0 %C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：C5 8 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A . 期货公司开户人员B . 投资者C . 专职介绍业务人员D . 公司市场开发人员【 答案】：B59、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A . 刑事B . 行政C . 民事D . 金额【 答案】：B6 0、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C6 1 、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属 （）。A . 期货公司B . 期货投资者保障基金C . 期货交易所D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：B6 2 、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A . 1 0%B . 2 0%C . 3 0%D . 50%【 答案】：C6 3 、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D . 期货公司必须为客户提供互联网委托服务【 答案】：D6 4 、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A . 申请书B . 任职资格申请表C . 2名推荐人的书面推荐意见D . 期货从业人员资格【 答案】：D6 5、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A . 最高的比例B . 最低的比例C . 中间比例D . 以上说法都不对【 答案】：A6 6 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是 （）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D6 7 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A . 6 个月B . 1 年C . 2年D . 3年【 答案】：C6 8 、因实物交割发生纠纷的， （ ）为合同履行地。A . 期货公司的分公司所在地B . 期货公司的分支机构住所地C . 期货交易所住所地D . 投资者住所地【 答案】：C6 9 、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）OA . 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B . 没有成交价格的，应当视为按市价成交C . 没有有效期限的，应当视为一直有效D . 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【 答案】：B7 0 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C7 1 、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院银行业监督管理机构C . 证监会D . 中国期货业协会【 答案】：B7 2 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 前一交易日B . 当日C . 下一交易日D . 次日【 答案】：A7 3 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持 （ ）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平、公正、公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A7 4 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 7B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：D7 5 、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A . 相互混合、分别管理B . 相互独立、共同管理C . 相互独立、分别管理D . 相互混合、共同管理【 答案】：C7 6 、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A . 会员大会B . 理事会C . 监事会D . 董事会【 答案】：B7 7 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非结算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A7 8 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A7 9 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）OA . 投资者自负B . 后续缴纳的保障基金补偿c . 交易所补偿D . 期货公司补偿【 答案】：B8 0 、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A . 董事长B . 总经理C . 理事长D . 监事长【 答案】：B8 1 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A . 3 0B . 2 0C . 3 5D . 2 5【 答案】：B8 2 、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每季度B . 每半年C .每年D . 不定期【 答案】：B8 3 、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别 为 （ ）级。A . A l , A 2 、A 3 、A 4 、A 5B . B E B 2 、B 3 、B 4 、B 5C . C h C 2 、C 3 、C 4 、C 5D . R I 、R 2 、R 3 、R 4 、R 5【 答案】：D8 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A . 资信情况B . 客户情况C . 资本充足情况D . 成交情况【 答案】：A8 5 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：C8 6 、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A . 定额补偿B . 比例补偿C . 超额补偿D . 限额补偿【 答案】：B8 7 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。A . 期货交易B . 期货保证金C . 期货结算D . 期货准备金【 答案】：C8 8 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 () 。A . 纪律惩戒B . 行政处罚C . 刑事处耨D . 行政处分【 答案】：A8 9 、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0 0 元 / 吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0 0 手(每手1 0 吨) ，成交价为4 3 5 0 元 / 吨 。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达41 50元 /吨 ，期货价格也升至478 0元 /吨 。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()OA . 净损失2 00000元B . 净损失2 40000元C . 净盈利2 40000元D . 净盈利2 00000元【 答案】：B9 0、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C . 按规定缴纳各种费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B9 1 、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A . 审慎B . 客观C . 实名制D . 统一开户【 答案】：C9 2 、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（ ）OA . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B9 3 、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以 （）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A . 光盘备份B . 打印文件C . 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D9 4、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所自助系统C . 期货业协会D . 期货公司电子邮局【 答案】：A9 5、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）有关主管部门统一制定并公布。A . 期货交易所B . 期货公司C . 国务院D . 中国期货业协会【 答案】：C9 6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A . 发展规划B . 客户数量C . 风险监管指标D . 交易规模【 答案】：C9 7、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。A .期货交易所B .期货保证金安全存管监控机构C .中国证监会D .期货结算中心【 答案】：B9 8 、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 （）。A . 5 0 %B . 7 0 %C . 120 %D . 15 0 %【 答案】：D9 9 、在我国，期货交易应当在（）内进行。A .商品交易市场B .期货交易所C .买卖双方约定的场所D .交割仓库【 答案】：B10 0 、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）OA .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B .期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C .期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D .期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【 答案】：D10 1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A .不超过损失的5 0 %B .不超过损失的9 0 %C .不超过损失的8 0 %D .不超过损失的6 0 %【 答案】：D10 2、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户,专户存储保障基金。A .期货交易所名义B .保障基金名义C .期货公司名义D .期货投资者名义【 答案】：B10 3 、期货公司开展期货投资咨询业务， （）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A .应当事前B .应当事中C .应当事后D .无需【 答案】：A10 4 、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A .中国期货业协会B .中国证监会相关派出机构C .期货交易所D .中国银监会【 答案】：B10 5 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A .前一交易日B .前二交易日C .前三交易日D .当日【 答案】：A10 6 、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A .平仓优先B .资金优先C .价格优先D .时间优先【 答案】：D10 7 、根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A .中国期货保证金监控中心B .期货交易所C .中国期货业协会D .期货公司【 答案】：D1 0 8、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A . 5 0 0 ； 3 ； 5 0 ； 1B . 3 0 0 ； 3 ； 3 0 ； 1C . 3 0 0 ； 1 ； 3 0 ； 3D . 5 0 0 ； 1 ； 5 0 ； 3【 答案】：B1 0 9 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A .期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B .期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C .期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D .期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【 答案】：C1 1 0 , 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ） 工作日内向协会报告。A . 3个B . 5 个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：D1 1 1 .公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 （ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A .期货公司B .居间人C .期货业协会D .客户【 答案】：B1 1 2、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回A . 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B . 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【 答案】：D1 1 3 、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）OA . 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B . 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C . 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D . 以上都不对【 答案】：B1 1 4 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 报告期货交易所B . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：B1 1 5 、 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货保证金存管银行【 答案】：C1 1 6、设立期货公司，应 由 （）批准。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 1 7 、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入 （）。A . 净资产B . 净资本C . 负债D . 流动负债【 答案】：B1 1 8 、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。A . 该客户的保证金B . 期货公司的自有资金C . 期货公司的风险准备金D . 期货交易公司的储备金【 答案】：A1 1 9 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B . 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C . 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【 答案】：D1 2 0 、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A . 期货交易所B . 期货公司C . 证券交易所D . 证券公司【 答案】：A1 2 1 、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进 行 （）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A . 每日B . 每周C . 每月D . 每季【 答案】：A1 2 2 、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0B . 1 5C . 2 0D . 3 0【 答案】：C1 2 3 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：A1 2 4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为40 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元？A . 5 40 0B . 440 0C . 48 0 0D . 5 2 0 0【 答案】：C1 2 5 、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）OA . 主动辞去该期货交易委托B . 以妻子的利益为主C . 以社会公共利益为主D . 确保王某的利益得到公平的对待【 答案】：D1 2 6 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A . 考试成绩B . 诚信记录C . 工作业绩D . 客户服务【 答案】：B1 2 7 、 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国金融期货交易所C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：C1 2 8 、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A .6 个月B . 1 2 个月C . 1 年D . 3年【 答案】：C1 2 9 、 () 负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A .期货交易所B .期货公司C .中国证监会D .财政部【 答案】：C1 3 0 、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A .提供期货市场信息B .挪用客户的期货保证金或者其他资产C .不以本人名义从事期货交易D .当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：B1 3 1 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A .中国证监会及其派出机构B .期货协会C .期货交易所D .以上都是【 答案】：A1 3 2 、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A .由客户承担B .由期货公司承担C .由政府承担D .由保险公司承担【 答案】：A1 3 3 、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A .在期货交易所指定的报刊或者媒体上B .不需要发布C .在中国证监会指定的媒体上D .在任意的媒体上【 答案】：C1 3 4、协会工作人员不按 期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A .刑事B .纪律C .民事D .行政【 答案】：B1 3 5 、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A .非期货公司会员B .期货公司会员C .期货公司会员和非期货公司会员D .结算会员和非结算会员【 答案】：D1 3 6 、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A .中国期货业协会B .中金所C .中国证监会D .期货公司【 答案】：B1 3 7 、 ( ) 应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A . 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：A1 3 8 、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请 ()进行调解。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 仲裁委员会D . 当地人民法院【 答案】：B1 3 9 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A . 3 0B . 2 0C . 4 0D . 6 0【 答案】：B1 4 0 、 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对( )的期货从业人员。A . 中国期货业协会B . 期货投资咨询机构C . 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】：C1 4 1 、会员制期货交易所的权力机构是（ ）。A . 会员大会B . 董事会C . 股东大会D . 理事会【 答案】：A1 4 2 、期货公司变更住所，应 当 向 （）提交变更住所相关备案材料。A . 迁出地期货交易所B . 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D1 4 3 、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍以上7 倍以下【 答案】：A1 4 4 、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报 告 （）。A . 董事长B . 理事长C . 监事D . 总经理或者相关负责人【 答案】：C1 4 5 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A . 知情权B . 经营权C . 决策权D . 报告权【 答案】：A1 4 6 、期货交易所的所得收益不能用于（）。A . 装修期货交易大厅B . 引进先进的期货交易系统软件C . 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【 答案】：C1 4 7 、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 全体股东B . 控股股东C . 主要客户D . 全体客户【 答案】：A1 4 8 、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C1 4 9 、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A . 及时向中国证监会举报B . 及时向期货交易所报告C . 对该非结算会员的持仓强行平仓D . 对该非结算会员进行公开谴责【 答案】：C15 0 、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得 （）。A . 提高保证金收取标准B . 降低风险管理要求C . 降低手续费收取标准D . 提高手续费收取标准【 答案】：B15 1、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元。随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是 （）。A . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C . 任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D . 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【 答案】：A15 2 、期货公司变更住所，应当向（ ） 提交变更住所申请书等申请材料。A . 迁出地期货交易所B . 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D15 3 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）OA . 结算担保金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 风险担保金【 答案】：A15 4 、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。A . 保障基金B . 风险准备金C . 服务费D . 会费【 答案】：A15 5 、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向（）报告。A . 3 ；中国证监会B . 3 ；期货业协会C . 10 ；期货业协会D . 10 ；中国证监会【 答案】：C15 6、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ） .A . 中国期货业协会颁发的从业资格证书B . 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C . 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D . 中国证监会颁发的从业资格证书【 答案】：B15 7 、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按 照 （）定罪处罚。A . 处耨较轻的数额B . 处相较重的数额C . 处罚平均的数额D . 商定数额【 答案】：B1 5 8 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A1 5 9 、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 ( )颁发的从业资格考试证明。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证券业协会D . 各期货公司【 答案】：B1 6 0 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失( ) 。A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期货交易所承担主要责任【 答案】：B1 6 1 、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( ) 。A . 2 0 %B . 4 5 %C . 7 0 %D . 8 5 %【 答案】：D1 6 2 、根 据 期货交易管理条例， （）A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 期货保证金存管银行D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 6 3 、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A . 每周B .每年C.每月D . 每日【 答案】：D1 6 4 、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A . 1 0B . 5C . 1D . 2 0【 答案】：A1 6 5 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A . 亲属B . 近亲属C . 亲戚D . 朋友【 答案】：B1 6 6 、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A . 两个月B . 三个月C . 半年D . 一年【 答案】：C1 6 7 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， （）承担投资风险。A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D. 以上都不对【 答案】：A1 6 8、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于3 0万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于1 0 0万元。A . 2 0B . 3 0C . 4 0D. 5 0【 答案】：C1 6 9 、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A . 一户一码B . 一户多码C . 多户一码D, 多户多码【 答案】：A1 70 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A . 5B . 1 0C . 1 5D. 3 0【 答案】：B1 71 、 （ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A . 期货交易所会员大会或股东大会B . 期货交易所理事会或董事会C . 中国保监会D. 中国证监会【 答案】：D1 72 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A . 六类B . 五类C . 四类D. 三类【 答案】：B1 73 、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A . 中国证监会提名，股东大会通过B . 中国期货业协会提名，董事会通过C . 股东大会提名，董事会通过D. 股东大会提名，中国证监会通过【 答案】：A1 74 、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撒销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A . 1 年B . 2 年C . 3年D. 5年【 答案】：C1 75 、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A . 期货市场禁止进入者B . 期货市场不受欢迎者C . 期货市场违法者D. 期货市场不能接受者【 答案】：A1 76 、全面结算会员期货公司应当按规定向（ ）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 期货保证金安全存管监控机构D. 中国期货业协会【 答案】：C1 77、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓I） . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C1 78、2 0 1 5 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 1 6 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 1 6 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A . 王某B . 甲期货公司C . 王某和甲期货公司承担连带责任D . 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【 答案】：A1 7 9 、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B1 8 0 、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（ 非国有）工作的朋友王某，给其5 万元钱的“ 劳务费”，让他帮忙寻找点“ 有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利1 0 万余元，另外，据调查，王某还曾于2 0 1 2 年 5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得2 0 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。A . 洗钱罪B . 走私罪C . 受贿罪D . 职务侵占罪【 答案】：A1 8 1 、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以 （）方式记载留存。A . 书面B . 口头C . 电子邮件D . 网络信件【 答案】：A1 8 2 、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A. 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍以上1 0 倍以下【 答案】：A1 8 3 、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 8 4 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A. 1B . 2C . 5D . 6【 答案】：C1 8 5 、 期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A. 2 0 0 7年 7 月 4日B . 2 0 0 7年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：A1 8 6、根 据 期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A. 国务院B . 国务院期货监督管理机构C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：B1 8 7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） 。A. 3 0 %B . 2 5 %C . 2 0 %D . 1 0 %【 答案】：A1 8 8 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为60 0 0 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（ 假设申购新股资金的风险调整比例为1 0 % ）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A. 61 0 0B . 62 0 0C . 5 8 0 0D . 60 0 0【 答案】：C1 8 9、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果( ) 。A.无效B .效力待定，如果甲追认，则有效C .有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D .有效【 答案】：A1 9 0、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )OA. 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C1 9 1、 ()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C .期货公司D .中国证券监督管理委员会及其派出机构【 答案】：A1 9 2 、 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A1 9 3 、 期货市场客户开户管理规定自 （）起施行。A. 2 0 0 7 年 1 1 月 5 日B. 2 0 0 9 年 1 1 月 5 日C . 2 0 0 7 年 9月 1日D . 2 0 0 9 年 9月 1日【 答案】：D1 9 4 、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是（ ）。A. 以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C . 占用. 挪用客户委托资产D . 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【 答案】：D1 9 5、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A. 3年内B. 6个月至1 2 个月C . 3年内或永久性D . 永久性【 答案】：A1 9 6 、下列行为，没有违反 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 是 （）。A. 干预期货公司正常经营B. 拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C . 兼任期货公司营业部门负责人D . 向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【 答案】：D1 9 7 、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（ ）OA. 期货交易所B. 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B1 9 8 、期货交易所实行（ ）结算制度。A. 当日无负债B. 当月无负债C . 当日有负债D . 次日无负债【 答案】：A1 9 9 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示OA. 5 个B. 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：C2 0 0 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是（）。A. 以公司的结算担保金承担违约责任B. 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补损失D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：B2 0 1 、 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A. 2 0 0 6 年 2月 7日B. 2 0 0 6 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 2月 7日D . 2 0 0 8 年 5 月 1日【 答案】：D2 0 2 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）OA . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 8 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C2 0 3 、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A . 3 0 %B . 5 0 %C . 7 0 %D . 9 0 %【 答案】：C2 0 4 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 董事长B . 董事会C . 总经理D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：B2 0 5 、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A . 5 0 分B . 6 0 分C . 7 0 分D . 8 0 分【 答案】：C2 0 6 、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 3 %B . 5 %C . 1 0 %D . 3 0 %【 答案】：B2 0 7 、 （ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A . 董事会秘书B . 董事长C . 副董事长D . 理事长【 答案】：A2 0 8 、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A . 审议批准理事会和总经理的工作报告B . 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C . 批准期货交易所的成立D . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【 答案】：C2 0 9 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A . 资产减值准备B . 净资产减值准备C . 期货风险准备金D . 期货保证金减值准备【 答案】：A2 1 0 、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系A . 独立、客观B . 公平、公正C . 自由、民主D . 自主【 答案】：A2 1 1 、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至 少 （）开展一次适当性自查。A . 每月B . 每季度C . 每半年D .每年【 答案】：C2 1 2 、A 、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A 、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A . 自动消灭B . 由C期货交易所继承C . 根据A B 商定的方案处理D . 由人民法院根据公平原则确定偿还方案【 答案】：B2 1 3 、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。A . 商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B . 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“ 商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C . 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D . 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A2 1 4 、根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。A . 期货公司B . 期货交易所C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【 答案】：A2 1 5 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A . 资本充足情况B . 成交情况C . 客户情况D . 资信情况【 答案】：D2 1 6 、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A . 9 0 1 万元B . 9 9 0 万元C . 8 0 2 万元D . 1 0 0 0 万元【 答案】：C2 1 7 、 （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国证券业协会C . 证券交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 1 8 、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A . 手续费收入的2 0 % 的比例B . 成交金额的3 0 % 的比例C . 手续费收入的3 0 % 的比例D . 成交金额的2 0 % 的比例【 答案】：A2 1 9 、证券公司的下列（）行为，不会受到处耨。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A2 2 0 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B2 2 1 、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A . 期货公司住所地B . 期货交易所住所地C . 交割仓库所在地D . 客户住所地【 答案】：B2 2 2 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A2 2 3 、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 应 当 （）。A . 划入期货公司自有资金B . 将客户保证金共同存放C . 与自有资金分开，将客户保证金共同存放D . 与自有资金分开，专户存放【 答案】：D2 2 4 、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 0 0 0 万元，净资产为3 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元。A . 2 90 0B . 2 1 0 0C . 2 7 0 0D . 2 80 0【 答案】：C2 2 5 、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由 （）根 据 期货交易管理条例进行处罚。A . 财政部B . 中国证监会C . 中国期货业协会D , 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：B2 2 6、持有期货公司5 % 以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B2 2 7 、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A . 缴纳国家税款B . 发放工作人员的工资和福利C . 扩大期货交易所的营业规模D . 保证期货交易场所、设施的运行和改善【 答案】：D2 2 8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C2 2 9、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。A . 每三个月B . 每半年C . 每一年D . 每一个月【 答案】：B2 3 0 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C2 3 1 、 （）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A . 证券公司B . 期货公司C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【 答案】：A2 3 2 、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全（）。A . 涨跌停板制度B . 保证金制度C . 结算担保金制度D . 风险准备金制度【 答案】：C2 3 3 、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的， （）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 管辖法院【 答案】：C2 3 4 、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 各地人事部门【 答案】：B2 3 5 、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的 （）签名。A . 表决同意的会员B . 全体会员C . 理事D . 所有人【 答案】：C2 3 6 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）OA . 近 1 个月本人的金融资产证明文件B . 近 2年收入证明C . 职业资格证书D . 工作证明【 答案】：B2 3 7 、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A . 证券销售从业人员资格B . 期货从业人员资格C . 证券投资咨询资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：B2 3 8 、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开 （）前通知会员。A . 5日B . 7日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：C2 3 9 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国期货业协会B . 中国证券登记结算公司C . 中国期货保证金监控中心D . 期货交易所【 答案】：C2 4 0 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A . 股东大会B . 监事会C . 董事会D . 中国证监会【 答案】：C2 4 1 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可， （）。A . 处以违法所得5倍罚款B . 处以违法所得3倍罚款C . 没收违法所得D . 处以违法所得4倍罚款【 答案】：C2 4 2 、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 （）所有。A . 会员B . 期货交易所C . 期货交易公司D . 中国期货业协会【 答案】：A2 4 3 、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的 （）时，应当相应扣除。A . 期货公司保证金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 净资本【 答案】：C2 4 4 、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A . 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B . 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C . 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D . 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【 答案】：C2 4 5 、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7 倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B2 4 6、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成 后 （）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C2 4 7、 期货交易管理条例 自 （）起正式实施。A . 2 0 0 7年 4月 1 5 日B . 2 0 0 7年 3月 2 8 日C . 2 0 0 3 年 7 月 1日D . 2 0 0 2 年 5月 7 日【 答案】：A2 4 8 、期货交易所的负责人由（）任免。A . 全国人民代表大会B . 全国人大常委会C . 国务院期货监督管理机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 4 9 、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A . 指导和审查B . 审查和监督C . 管理和监督D . 指导和监督【 答案】：D2 5 0 、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 5 1 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A . 中国期货业协会B . 期货公司住所地的中国证监会派出机构C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证监会【 答案】：B2 5 2 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并 处 （）罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 5 万元以上1 0 万元以下C . 3 万元以上5万元以下D . 3 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D2 5 3 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A . 自身利益优先；先开发的容户利益优先B . 客户利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先，公平对待D . 自身利益优先；公平对待【 答案】：C2 5 4 、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A . 效率与公平相结合B , 强制性和适度性C . 统一性与多层次性相结合D . 取之于市场、用之于市场【 答案】：D2 5 5 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中， （）。A . 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C . 全部损失由客户承担D . 全部损失由期货公司承担【 答案】：A2 5 6 、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A . 开户资料B , 资产收益C . 风险承受能力D . 交易级别【 答案】：A2 5 7 、期货公司首席风险官向（ ）负责。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货公司监事会D . 期货公司董事会【 答案】：D2 5 8 、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。A . 及时向中国证监会举报B . 及时向期货交易所报告C . 对该非结算会员的持仓强行平仓D . 对该非结算会员进行公开谴责【 答案】：C2 5 9 、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A . 3 %B . 5%C . 7%D . 1 0 %【 答案】：B2 6 0 、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A . 以本人或者他人名义从事期货交易B . 代理客户从事期货交易C. 向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【 答案】：C2 6 1 、期货公司净资本的预警标准是（）。A . 不得低于人民币1 8 0 0 万元B . 不得高于人民币1 8 0 0 万元C. 不得低于人民币1 2 0 0 万元D . 不得低于人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A2 6 2 、截至2 0 0 8 年第4 季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为30 0 0 万元。该期货公司2 0 0 8 年第4 季度的代理交易额为35亿元。A . 1 7 50 元至 30 0 0 元B . 1 7 50 0 元至 30 0 0 0 元C. 30 0 0 元至 7 0 0 0 元D . 52 50 元至 9 0 0 0 元【 答案】：A2 6 3、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 数量B . 开平仓方向C. 成交价格D . 有效期限【 答案】：A2 6 4、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A . 3B . 5C. 6D . 9【 答案】：C2 6 5、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近 （）无重大违法违规记录。A . 1 年B . 2年C. 3 年D . 5 年【 答案】：C2 6 6 、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A . 相关文件抄送B . 相关处罚资金报送C. 相关审计报告抄送D . 相关处罚人员移交【 答案】： A2 6 7 、 （）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 期货业协会B . 中国证监会C. 公安机关D . 期货交易所【 答案】： A2 6 8 、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A . 完全由客户承担B . 完全由期货公司承担C . 客户与期货公司各承担一部分D . 期货交易所承担一部分【 答案】： A2 6 9 、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。A . 交易结算会员和特别结算会员B . 交易结算会员和全面结算会员C . 全面结算会员和特别结算会员D . 特别结算会员和限制结算会员【 答案】：C2 7 0 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处周措施是（）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C . 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C2 7 1 、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 证券交易所D . 期货公司【 答案】：A2 7 2 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应 在 （）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 3日内B . 5日内C . 当日结算前D . 当日结算后【 答案】：C2 7 3 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 5B . 3C . 1D . 2【 答案】：D2 7 4 、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A . 客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B . 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C . 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D . 客户的保证金和委托资产属于客户资产【 答案】：A2 7 5 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ） 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 7 6 、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A . 期货公司与股东之间不得交叉持股B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形D . 受让方应当符合持有相应股权的法定条件【 答案】：B2 7 7 、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（ ）.A . 监事会B . 理事会C . 董事会D . 专业委员会【 答案】：B2 7 8 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B2 7 9 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并 处 以 （ ）万元以下罚款A . 2B . 1C . 5D . 3【 答案】：D2 8 0 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）。A . 中国证监会和财政部B . 财务部C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A2 8 1 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C . 按规定缴纳各种费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B2 8 2 、按 照 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 1 5 0 0D . 1 0 0 0【 答案】：B2 8 3 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A . 公证B . 电话C . 书面D . 面谈【 答案】：C2 8 4 、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应 受 （）的监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 财政部门C . 期货交易所D . 证券公司【 答案】：A2 8 5 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是 （）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担赔偿责任C . 非受托人无需承担责任D . 客户自己也要承担责任【 答案】：A2 8 6 、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国证券业协会C . 中国期货业协会D . 中国银行业协会【 答案】：C2 8 7 、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在 （）时间内以书面方式提出。A . 期货公司规定的B . 期货经纪合同约定的C . 期货交易所规定的D . 中国期货业协会规定的【 答案】：B2 8 8 、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 （），制 定 期货从业人员管理办法。A. 证券法B. 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 期货公司监督管理办法【 答案】：B2 8 9 、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（ ）。A . 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B . 投资者应当遵守“ 买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任C . 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D . 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【 答案】：C2 9 0、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 5 ； 3B . 7 ； 5C . 1 0； 8D . 1 5 ； 1 0【 答案】：C2 9 1 、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A . 1 0B . 2 0C . 3D . 5【 答案】：B2 9 2 、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的 （）责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C2 9 3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C2 9 4 、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是( )。A . C 1 类投资者可购买或接受R I 、R 2 、R 3、R 4 、R 5 风险等级的产品或服务B . C 3类投资者可购买或接受R I 、R 2 、R 3、R 4 风险等级的产品或服务C . C 5 类投资者可购买或接受R l 、R 2 、R 3、R 4 、R 5 风险等级的产品或服务D . C 2 类投资者可购买或接受R I 、R 2 、R 3风险等级的产品或服务【 答案】：C2 9 5 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据( )的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A . 预计负债B . 或有事项C . 或有资产D . 负债【 答案】：B2 9 6 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括()OA . 近 1 个月本人的金融资产证明文件B . 近 2年收入证明C . 职业资格证书D . 工作证明【 答案】：B2 9 7 、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A . 分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 当地工商管理部门【 答案】：A2 9 8 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A . 备案管理B . 自律管理C . 行政管理D . 全面管理【 答案】：B2 9 9 、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据 （）制定本办法。A. 期货从业人员管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货从业人员执业行为准则D. 期货公司监督管理办法【 答案】：B3 0 0 、 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A . 1 / 3 以上理事联名提议B . 中国证监会提议C . 理事长提议D . 期货交易所章程规定的情形【 答案】：C第 二 部 分 多 选 题 （ 200题）1 、金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有 （）。A . 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据B . 投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据C . 期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元D . 期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元【 答案】：A C2 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。A . 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D3 、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。A . 高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 四肢健全【 答案】：A B C4 、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % ,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。A . 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓D . 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易【 答案】：A B5 、下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备B . 各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（ 即风险系数）或按一定标准进行计算C . 加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D . 不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【 答案】：A B C D6 、期货交易所工作人员不得（）。A . 泄露内幕信息B . 通过同业银行购买开放式基金C . 从事期货交易D , 购买商业银行发售的纸黄金产品【 答案】：A C7 、 （）结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A . 期货交易所B . 期货业协会C . 期货公司D , 非期货公司【 答案】：A C D8 、期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。A . 收费项目B . 收费标准C . 管理办法D . 自律准则【 答案】：A B C9 、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行 下 列 （ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B . 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D . 产品管理人过去产品业绩【 答案】：A B C1 0 、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A . 接纳为会员B . 暂停会员资格C . 终止会员资格D . 要求追加保证金【 答案】：A B C1 1 、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程， （）。A . 忠于职守B . 严控风险C . 恪守诚信D . 勤勉尽责E【 答案】：A C D1 2 、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5 天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 %B . A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】：A B1 3 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 董事会D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：B C D1 4 、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 挪用客户的保证金或者其他资产D . 以个人名义参与期货交易【 答案】:A B C D1 5 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D1 6 、依 据 金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A . 开户知识测试人员B . 期货公司会员客户开发人员C . 投资者D . 期货公司负责人【 答案】：A C1 7 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A . 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容B . 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示C . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理D . 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：A B C D1 8 、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A . 限制开仓B . 提高保证金标准C . 限期平仓D . 强行平仓【 答案】：B C D1 9 、下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有（ ） 。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规. 规章. 政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产1 0 % 以上的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼【 答案】：A B C D2 0 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】:A B D2 1 、期货公司应当采取有效措施，防 止 （）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A . 公司内部其他人员B . 公司审计人员C . 研究分析人员D . 投资公司分析人员【 答案】：A C2 2 、证券公司不得（）。A . 任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B . 任用期货公司的业务人员从事介绍业务C . 允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D . 与期货公司公用经营场地【 答案】：A B C D2 3 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 从事外国期货交易的商业银行C . 期货交易所的期货公司结算会员D . 期货投资咨询机构【 答案】：A D2 4 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,（）OA . 不承担赔偿责任B , 承担不超过2 0 % 的赔偿责任C . 承担主要赔偿责任D . 赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：C D2 5 、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 其他期货从业人员E【 答案】：A B C D2 6 、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法E【 答案】：A B C D2 7 、 （ 2 0 2 1年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（）A . 当日无负债结算制度B . 保证金制度C . 结算担保金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：A B C D2 8 、 （）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。A . 保险公司B . 商业银行C . 证券公司D . 期货交易所【 答案】：A B C D2 9 、期货公司申请金融期货结算业务资格， （）近 2年内未受过刑事处相，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。A . 期货公司经理B . 控股公司经理C . 控股股东D . 实际控制人【 答案】：C D3 0 、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。A . 董事长B . 监事会主席C . 独立董事D . 经理层人员【 答案】：A B C D3 1、 证券期货投资者适当性管理办法 目的是为了（）A . 规范证券期货投资者适当性管理B . 维护投资者合法权益C . 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行D . 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【 答案】：A B3 2 、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向 （ ）提出。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：A D3 3 、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B . 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%D . 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索【 答案】：B C D3 4 、期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存 的 有 （）A . 期货投资咨询业务的风险揭示书B . 风险管理意见C . 研究分析报告和交易咨询建议D , 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【 答案】：A B C D3 5 、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10% 时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6手 7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0 万元。甲从外地出A . A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B .赔偿损失的范围包括交易手续费.税金.利息C .甲对乙有直接追索权D . A期货公司可以向乙追偿【 答案】：A B3 6 、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A .要求会员和客户报告情况B .谈话提醒C .发布风险提示函D .向市场发布持仓量信息【 答案】:A B C3 7 、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ） 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A .未按规定履行职责B .未按规定参加业务培训C .违规兼职或者未按规定报告兼职情况D .未按规定报告相关人员代为履行职责的情况【 答案】：A B C3 8 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A .免职理由B .首席风险官履行职责情况C .替代人选名单D .监事会意见【 答案】：A B C3 9 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货经营机构的管理人员不得（）。A .为客户提供期货业务服务B .以不正当手段辞退本机构从业人员c .对下属从业人员的工作进行指导和监督D .以不正当手段招徒其他机构在职从业人员【 答案】：B D4 0 、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是()OA .买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B .买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C .买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D .买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C4 1 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的， 国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 可 采 取 ( ) 等监督管理措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令参加培训【 答案】：A B C D4 2 、 ( ) 应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A . 监事会B . 董事C . 监事D . 首席风险官【 答案】：A C4 3 、期货公司免除董事应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）。A . 免职决定文件B . 相关会议的决议C . 履行职责情况D . 免职原因说明【 答案】：A B4 4 、期货公司（ ），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A . 变更法定代表人B . 设立或者终止境内分支机构C . 变更住所或者营业场所D . 变更境内分支机构的经营范围【 答案】：A B C D4 5 、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D . 主持期货交易所的日常工作【 答案】：A B C4 6 、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）OA . 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过C . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D . 审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过【 答案】：A B C D4 7 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 营业执照被公司登记机关依法注销B . 主动提出注销申请C . 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上D . 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：A B D4 8 、出现下列任意（）情况，资产管理计划终止。A . 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接B . 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接C . 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人D . 资产管理计划存续期届满且不展期【 答案】：A B CD49 、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。A . 属于期货公司自有的有价证券B . 客户在期货公司保证金账户中的资金C. 客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D. 期货公司自有账户中的资金【 答案】：B C5 0 、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A . 性质B . 涉及金额C. 形成原因D. 进展情况【 答案】：A B CD5 1 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A . 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B . 向中国期货业协会报告C. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D. 未设监事会的，可报告监事【 答案】：A CD5 2 、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 内部资金账户B . 期货结算账户C. 客户姓名或者名称D. 交易编码【 答案】：A B CD5 3 、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A . 使用期货交易所提供的交易设施B . 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【 答案】：A B CD5 4、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包 括 （）A . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超过 1 0 万元的部分按9 0 % 补偿B . 对每位个人投资者的保证金损失在1 5 万元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超过 1 0 万元的部分按9 0 % 补偿C. 对每位机构投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过 1 O 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。D. 对每位机构投资者的保证金损失在1 5 万元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超 过 1 0 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。【 答案】：A C5 5 、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）OA . 期货从业资格证书B . 期货投资咨询业务资格申请书C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D. 申请日前4 个月的期货公司风险监管报表【 答案】：B C5 6 、下列选项中适用 期货从业人员管理办法的 是 （ ）。A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货公司的设立【 答案】：A B C5 7 、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 定期B . 不定期C . 半年D . 1 年【 答案】：A B5 8 、有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，包 括 （）。A . 保障基金总额达到9亿元人民币B . 保障基金总额达到8亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险【 答案】：B C5 9 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低 于 （）收取手续费。A . 行业自律标准B . 市场平均标准C . 经营成本D . 中国证监会规定的标准【 答案】：A C6 0 、对于违反 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 罚款【 答案】：A B C6 1、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B . 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D . 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【 答案】：B D6 2 、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ） OA . 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B . 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C . 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D . 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【 答案】：C D6 3 、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）OA . 保守期货公司和客户的商业秘密B . 依法办事C . 公正廉洁D . 不可利用职务便利牟取不正当的利益【 答案】：A B C D6 4 、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（）。A . 交易品种B . 买卖方向C . 交易时间D . 价格【 答案】：A B6 5 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A . 国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 股票D . 公司债券【 答案】：A B6 6 、根据下列选项，回答题。A . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B . 参加. 列席相关会议C . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况D . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A B6 7 、下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格,自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格？（）A. 投资咨询机构B. 财务顾问机构C . 资信评级机构、验证机构D . 资产评估机构【 答案】：ABC D6 8 、期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A. 被交易所采取风险控制措施的B. 被交易所调查的C . 被有权机关调查的D . 提前终止的【 答案】：ABC D6 9、王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。A. 王某的头部正面照B. 王某身份证反面扫描件C . 王某和其客户经理的合影D . 王某的开户录音【 答案】：AB7 0 、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C . 期货自营业务D . 为其股东提供融资业务【 答案】：AB7 1 、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误 的 有 （ ）。A. 由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移B. 由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移C . 由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移D . 由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移【 答案】：BC D7 2 、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合 下 列 （）条件。A. 符合持续性经营规则B. 近 2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D . 近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：ABC7 3 、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A. 责令整改B. 暂停受理申请开立新的交易编码C . 暂停或者限制业务D . 调整或者取消会员资格【 答案】：ABC D7 4、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应 该 （）。A .妥善处理客户资产B .清退客户C .成立清算组D .转移客户【 答案】：A B D7 5 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是（ ）.A .中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B .期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C .中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码D .期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【 答案】：B C D7 6 、期货从业人员在从事期货业务前应具备( )。A .专业技能B .专业知识C .投资经验D .职业道德【 答案】:A B D7 7 、 下列属于期货交易实行的制度的是()oA .限仓制度B .套期保值审批制度C .当月无负债结算制度D .小户持仓报告制度【 答案】：A B7 8、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )OA .书面警示B .行政处周C .公开谴责D .通报批评【 答案】：C D7 9 、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事( )行为。A .操纵期货交易价格B .欺诈投资者C .内幕交易D .编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D80 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。A .代客户下达交易指令B .利用客户的交易编码进行交易C .利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D .代客户接收、保管或者修改交易密码【 答案】：A B C D81 、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A .与本公司受同一机构参股的期货公司B . 与本公司受同一机构控股的期货公司C . 本公司控股的期货公司D . 本公司全资拥有的期货公司【 答案】：B C D8 2 、根 据 期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规. 规章. 政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产5 % 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A C D8 3 、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至 1 2 个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C . 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D . 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为【 答案】：A B C D8 4 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执行行为准则（ 修订） 规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（）。A . 投资者B . 聘用期货从业人员的期货经营机构C . 其他期货经营机构D . 其他期货从业人员【 答案】：A B C D8 5 、甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元 “ 信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“ 信息费”的 行 为 （）。A . 构成泄露内幕信息罪B . 构成受贿罪C . 构成贪污罪D . 不构成犯罪【 答案】：A B8 6 、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A . 信息公开制度B . 风险分散制度C . 风险隔离机制D . 保密制度【 答案】：C D8 7 、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必 须 （）。A . 积极清理资产并变现处置B . 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C . 核实投资者保证金权益及损失D . 申请注销期货经纪业务许可证【 答案】：A B C8 8 、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。A . 市场风险B . 市场变化C . 投资变化D . 投资风险【 答案】：B D8 9 、期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。A . 为客户设计投资方案B . 对投资方案的风险进行评估C . 代理客户从事期货交易D . 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【 答案】：C D9 0、下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）A . 某事业单位的工作人员B . 未能提供开户证明材料的单位C , 某国家机关D . 中国期货业协会的工作人员【 答案】：A B C D9 1 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 交易亏损【 答案】：A B C9 2 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。A . 资金可以混合，但业务必须分离B . 不得混合操作C . 应当严格执行资金分离制度D . 应当严格执行业务分离制度【 答案】：B C D9 3 、首席风险官作为期货公司的高级管理人员， （）工作不由首席风险官主要负责。A . 期货公司的合法合规性和风险管理B . 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C . 期货公司的日常经营管理D . 期货公司的风险管理状况进行监督检查【 答案】：A C9 4 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。 （）应当执行交易者适当性制度。A . 期货交易所B . 期货公司C . 境外经纪机构D . 境外交易者【 答案】：A B C9 5 、期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 上市、修改或者终止合约D . 制定或者修改交易规则的实施细则【 答案】:A B C D9 6 、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依 照 （）的规定确定。A . 行政法规B . 部门规章C . 法律D . 期货交易所规则【 答案】：A C9 7 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。A . 风险监管指标汇总表B . 净资本计算表C . 客户权益变动表D , 客户分离资产报表【 答案】：A B C D9 8 、下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（）。A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户应在 期货交易风险说明书上签字D . 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【 答案】：A B C D9 9 、期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（）。A , 限制开仓B . 提高保证金标准C . 限期平仓D . 强行平仓【 答案】：A B C D1 0 0 、期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。A . 交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B , 业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C . 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全D . 存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营【 答案】：A B C D1 0 1 、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利润D . 利息【 答案】：A B D1 0 2 、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B. 限制会员实物交割总量的C. 违反规定收取手续费的D . 任用不具备资格的期货从业人员的【 答案】：A BCD1 0 3 、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包 括 （）A . 提高保证金B. 调整涨跌停板幅度C. 限制会员或者客户的最大持仓量D . 暂时停止交易【 答案】：A BCD1 0 4 、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形C. 在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则【 答案】：A BCD1 0 5 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂D . 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：BD1 0 6 、下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有（）OA . 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B . 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C . 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D . 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任【 答案】：A B C D1 07 、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。A . 方法B . 程序C . 途径D . 时间【 答案】：A B C1 08 、下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则B . 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码C . 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续D . 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用【 答案】：A B C D1 09 、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A . 公司董事会应该提前通知本人B . 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C . 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D . 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【 答案】：A D1 1 0、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 1 1 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A . 没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款B . 没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款C . 没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，处 i 0万元以上5 0万元以下的周款D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上5 0 万元以下的罚款【 答案】：B C1 1 2 、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易， 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“ 情节严重”的是( )A . 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B . 三次以上的；C . 证券交易成交额在三十万元以上的；D . 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【 答案】:A B D1 1 3 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有()。A . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上B . 注册资本不低于人民币1 亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 申请日前3个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8 0 0 0 万元D . 控股股东期末净资本不低于人民币5亿元【 答案】：A C D1 1 4 、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()OA . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 商务部D . 期货交易所【 答案】：B D1 1 5 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券有（）OA . 经期货交易所认定的标准仓单B . 股票C . 可流通的国债D . 公司债券【 答案】：A C1 1 6 、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有（）OA . 期货从业人员被中国证监会立案调查B . 期货从业人员被暂停职务C . 期货从业人员被公安机关行政拘留D . 期货从业人员被解聘【 答案】：A B C1 1 7 、 在 下 列 （）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A . 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2 / 3B . 1 / 4 以上会员联名提议C . 理事会认为必要D . 理事长认为必要【 答案】：A C1 1 8 、 （ 2 02 1 年真题）期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形 包 括 （）。A . 为客户交存保证金B . 为客户支付手续费、税款C . 为期货公司支付购买设备、设施的款项D . 依据客户的要求支付可用资金【 答案】:A B D1 1 9 、期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D1 2 0、 中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定， 决定书应载明以下事项：（）A . 做出惩戒决定的日期B . 违反自律规则的事实和证据C . 提起申诉的权利、期限D . 惩戒结论和依据【 答案】：A B C D1 2 1 、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保 证 金 （）A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B . 收取非结算会员应当交存的保证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D1 2 2 、2 01 5 年 7月 2 0 日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2 01 5 年 1 0月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A . 首席风险官应当向中国期货业协会报告B . 首席风险官应当向董事会报告C . 首席风险官应当向公司控股股东单位报告D . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：B D1 2 3 、下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。A . 国家机关和事业单位B . 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C . 证券、期货市场禁止进入者D , 未能提供开户证明材料的单位和个人【 答案】：A B C D1 2 4 、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B . 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C . 首席风险官的培训情况D . 首席风险官的考试成绩E【 答案】：A C D1 2 5 、申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定,并 具 备 （）。A . 注册资本最低限额为人民币2 0 0 0 万元B . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录【 答案】：B C1 2 6 、下列各项属于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（ ）。A . 防范经营风险B . 规范期货公司运作C . 限制期货公司的行业垄断D . 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【 答案】：A B C D1 2 7 、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】:A B C D1 2 8 、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。A . 出具警示函B . 监管谈话C . 相款D . 拘留【 答案】：A B1 2 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的A , 对公司的影响B . 解决问题的具体措施C . 原因D . 解决问题的期限【 答案】：A B C D1 3 0 、以期货交易所为（ ）因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D . 被告【 答案】：A D1 3 1 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（）OA . 考虑流动性、到期时限、杠杆情况B . 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式C . 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D . 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级【 答案】：A B C D1 3 2 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （）A . 向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D . 接受客户委托代为从事期货交易【 答案】：A B C D1 3 3 、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）A . 净资本不得低于人民币1 5 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于1 0 0 %C . 净资本与净资产的比例不得低于5 0 %D . 流动资产与流动负债的比例不得低于1 0 0 %【 答案】：B D1 3 4 、下列选项中期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 国家机关和事业单位B . 期货公司工作人员及其配偶C . 未能提供开户证明材料的单位和个人D . 期货交易所工作人员及其配偶【 答案】：A B C D1 3 5 、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D . 个人独资质制【 答案】：A C1 3 6 、投资者可以分为（）和 （）。A . 普通投资者B . 专业投资者C . 机构投资者D . 自然人投资者【 答案】：A B1 3 7、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），风险承受能力经评估为C 1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者（ ）A . 不愿承受任何投资损失B . 不具有完全民事行为能力C . 没有风险容忍度D . 法律、行政法规规定的特定情形【 答案】：A B C D1 3 8 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）A . 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B . 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息， 研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C . 协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理顾问服务D . 接受归国华侨陈早的全权委托, 进行期货投资【 答案】：A B C1 3 9 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。A . 参加. 列席相关会议B . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况C . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A C1 4 0 、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。A . 期货公司应当保留书面风险监管报表B . 相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C . 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表D . 报表的保存期限应当不少于5年【 答案】：A B C D1 4 1 、当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A . 保障基金总额足以覆盖市场风险B . 保障基金总额达到5亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【 答案】：A C D1 4 2 、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包 括 （ ）。A . 个人客户的身份证正反扫描件B . 个人客户的头部正面照C , 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件D . 单位客户的有效身份证明文件扫描件【 答案】：A B C1 4 3 、期货公司基于客户委托为客户设计（）等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。A . 投机B . 套期保值C . 套利D . 套利保值【 答案】：B C1 4 4 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A . 具有高中以上文化程度B . 年满1 8周岁C . 具有完全民事行为能力D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A B C1 4 5 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B . 3年内因违法行为被撤销资格的律师C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D . 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人【 答案】：A B C1 4 6 、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包 括 （）。A . 制定专门的工作程序B . 追加了解相关信息C . 告知特别的风险点D . 给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次【 答案】：A B C D1 4 7 、下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有 （）。A . 国家机关B . 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C . 事业单位D . 证券、期货市场禁止进入者【 答案】：A B C D1 4 8 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A . 品行端正B . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【 答案】：A B D1 4 9 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当(), 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A . 勤勉尽责B . 独立客观C . 诚实守信D . 重点推荐【 答案】：A B1 5 0 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( ) 步骤。A . 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B . 按照中国证监会的规定履行信息披露义务C . 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D . 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务【 答案】：A B1 5 1 、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 协商B . 终止C . 变更D. 签订【 答案】：B C D1 5 2 、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C1 5 3 、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A . 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督、检查C . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【 答案】：A B C1 5 4 、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）OA . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B . 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D. 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【 答案】：B D1 5 5 、普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（ ）oA . 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B . 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求C . 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险D. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由【 答案】：A B C D1 5 6 、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ） 。A . 董事会决议要求李平对总经理负责B . 李平在期货公司兼任财务部门负责人C . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议D . 李平在期货公司兼任合规部门负责人【 答案】：A B C1 5 7 、申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定,并 具 备 （ ）。A . 注册资本最低限额为人民币2 0 0 0 万元B . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录【 答案】：B C1 5 8 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C . 保障基金管理机构追偿的财产D . 保障基金管理机构接受的其他合法财产【 答案】：A B C D1 5 9、关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）。A . 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B . 期货交易所承担一般责任C . 期货交易所承担连带责任D . 交割仓库应当承担责任【 答案】：A C D1 6 0 、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A . 性质. 涉及金额B . 形成原因和进展情况C . 可能发生的损失D . 预计损失的会计处理情况【 答案】：A B C D1 6 1 、下列关于经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员说法正确的 是 （）A . 应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表B . 应当至少每2年参加1 次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书C . 应由中国证券监督管理委员会上述人员实行资格年检D . 未实际任职的人员不用进行年检【 答案】：A C1 6 2、以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有 f ） oA . 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认B . 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C . 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D . 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议【 答案】：A B C1 6 3、在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的 （）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A . 身份B . 财务状况C . 投资经验D . 家庭成员【 答案】：A B C1 6 4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A . 成交量B . 成交价C . 持仓量D . 开盘价与收盘价【 答案】：A B C D1 6 5、期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、A . 属于期货交易所所有的有价证券B . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C . 期货交易所自有账户中的资金D . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金【 答案】：A C1 6 6 、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A . 申请书B . 关于变更法定代表人的决议文件C . 拟任法定代表人任职资格证明D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】: A B C D1 6 7 、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应 当 （）。A . 忠于职守，依法办事B . 保守期货公司和客户的商业秘密C . 不得利用职务便利牟取不正当的利益D . 礼貌待人【 答案】：A B C1 6 8 、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A . 永远不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C1 6 9 、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。A . 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B . 从事或者变相从事期货自营业务C . 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D . 对外担保【 答案】：A B C D1 7 0 、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A . 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B . 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C . 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D . 决定期货交易所员工的工资和奖惩【 答案】：A B C D1 7 1 、期货交易所解散的情形有（）。A . 章程规定的营业期限届满B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 中国证监会决定关闭D . 经营不善【 答案】：A B C1 7 2 、从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A . 公平B . 公开C . 公正D . 诚实信用【 答案】：A B C D1 7 3 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ） OA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D1 7 4 、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。A . 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C . 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A B C D1 7 5、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。A . 农产品期货合约B . 工业品期货合约C . 商品期货合约D . 金融期货合约【 答案】：C D1 7 6 、期货公司的业务按大类划分为（）。A . 期货经纪业务B . 期货投资咨询业务C . 期货资产管理业务D . 期货存贷款业务【 答案】：A B C1 7 7 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A . 各公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 公开发布的相关信息E【 答案】：B C D1 7 8 、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A. 中国银监会B . 中国金融期货交易所C . 公司所在地中国证监会派出机构D . 中国人民银行E【 答案】：B C1 7 9、证券公司取得介绍业务资格后不符合 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）OA. 责令其限期整改B ,经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C . 处以罚款D . 对直接责任人员给予纪律处分【 答案】：AB1 8 0 、以下不属于 期货从业人员管理办法所称的“ 期货从业人员”的 有 （）。A. 从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某B . 期货投资咨询机构的专职咨询师刘某C . 交割仓库的总经理李某D . 期货公司的司机王某【 答案】：AC D1 8 1 、期货交易所因（）而解散。A. 法定代表人变更B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 章程规定的营业期限届满D . 中国证监会决定关闭【 答案】：B C D1 8 2 、刑法第一百八十条第四款规定的行为人” 明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包 括 （）A. 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B . 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C . 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D . 行为人具有获取未公开信息的职务便利；【 答案】：AB C D1 8 3、下列说法中错误的有（ ）。A. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B . 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C . 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D . 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【 答案】：B D1 8 4 、下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A . 期货公司董事长和监事会主席B . 期货公司总经理C . 财务负责人、营业部负责人D . 期货公司法定代表人【 答案】：B C D1 8 5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得（）客户资产。A . 扣划B . 查封C . 冻结D . 查询【 答案】：A B C1 8 6、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） 。A . 变更住所申请书B . 妥善处理客户保证金和持仓的报告C . 变更住所的详细计划D . 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明【 答案】：A B C D1 8 7、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正 确 的 有 （）。A . 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B . 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规. 研究方法专业审慎，分析结论合理D . 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：A B C D1 8 8 、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构 是 （）。A . 中国期货业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 期货交易所D . 期货投资咨询机构【 答案】：A C1 8 9 、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从( )等方面，规定投资者准入要求。A , 收入水平B , 资产规模C . 风险识别能力和风险承担能力D . 投资认购最低金额【 答案】：A B C D1 9 0 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，A . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %B . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0 %C . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0 %D . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %【 答案】：C D1 9 1 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行 为 有 ( )。A . 代理客户进行期货交易B . 划转期货保证金C . 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性D . 为客户从事期货交易提供担保【 答案】：A B C D1 9 2 、下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）。A . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1 亿元B . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9 0 0 0 万元C . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8 0 0 0 万元【 答案】：A D1 9 3 、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B , 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B C D1 9 4 、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A . 宣告其破产B . 撤销其部分期货业务许可C . 关闭其分支机构D . 撤销其全部期货业务许可【 答案】：B C D1 9 5 、中国证监会及其派出机构可以将（ ） 记人期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的培训情况和考试成绩B . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的身份. 学历. 学位证明D . 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：A B D1 9 6 、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（）进行延伸检查。A . 期货公司子公司B . 期货公司的控股股东C . 期货公司的实际控制人D . 期货公司的客户【 答案】：A B C1 9 7 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）OA . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 保证金【 答案】：A B C1 9 8 、应当在风险监管报表上签字确认的有（）。A . 期货公司法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 财务负责人D . 结算负责人【 答案】：A B C D1 9 9 、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A . 中国证监会B . 中国证监会的派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A B2 0 0 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 为客户提供期货相关信息【 答案】：A C