第三章 可持续性的概念引言引言可持续性的定义和含义可持续性的定义和含义可持续性的概念可持续性的概念迈向可持续经济行为的步骤迈向可持续经济行为的步骤一、一、引言引言 本章探讨的可持续性的一般概念，系指人人类类福福利利在在无无限限时时段段内能维持的某种可接受的状态内能维持的某种可接受的状态。 本章的主要目的是阐明经经济济学学家家是是如如何何思思考考可可持持续续性性问问题题的的，特别是经济学家如何通过建立模型来探索可持续性的条件、评价经济活动的方式是否满足可持续目标以及为政策建议提供基础。 但但有有两两点点我我们们不不会会涉涉及及。第第一一，我我们们不不提提倡倡任任何何具具体体的的“ “可可持持续续计计划划” ”，即即硬硬要要说说实实现现可可持持续续目目标标应应当当做做什什么么；第第二二，我我们们不不讨讨论论可可持持续续性性是是否否是是政政策策的的目目标标。我我们们只只是是认认为为可可持持续续性性是是可可以以用用经经济济分分析析工工具具来来研研究究的的一一个个重重要要议议题题。从从从从本本本本质质质质上上上上讲讲讲讲，主主主主张张张张在在在在可持续性的基础上开展经济活动，这其实是个伦理问题可持续性的基础上开展经济活动，这其实是个伦理问题可持续性的基础上开展经济活动，这其实是个伦理问题可持续性的基础上开展经济活动，这其实是个伦理问题。 可可持持续续性性遵遵循循的的是是伦伦理理上上的的义义务务：即即现现代代人人对对未未来来人人负负有有的的伦伦理理上上的的义义务务。这这种种义义务务意意味味着着我我们们今今天天的的行行为为方方式式不不能能剥剥夺夺子子孙孙后后代代应应享享有有的的与与我我们们今今天天同同样样的的机机会会。可可持持续续性性的的另另一一个个伦伦理理基基础础是是，生生活活在在现现在在和和未未来来的的个个人人有有权权享享受受最最起起码码的的生生活活水水准准。因因此此，可可持持续续发发展展就就是是用用一一种种组组织织行行为为的的方方式式去去实实现现这这样样的的目目标标。当然，还有许多其他的伦理思想可以用来阐述可持续性问题。当然，还有许多其他的伦理思想可以用来阐述可持续性问题。 假定生物多样性被认为是可持续性的一个重要目标，那么，假定生物多样性被认为是可持续性的一个重要目标，那么，威胁到生物多样性的经济活动就是人们所绝对不希望的，因而威胁到生物多样性的经济活动就是人们所绝对不希望的，因而就必须制约我们的行为以防止严重的生态崩溃，使经济活动与就必须制约我们的行为以防止严重的生态崩溃，使经济活动与保护生物多样性协调起来。此外，还有一些讨论生态可持续性保护生物多样性协调起来。此外，还有一些讨论生态可持续性的方法，如基于生态稳定性或生态完整性所进行的讨论。然而，的方法，如基于生态稳定性或生态完整性所进行的讨论。然而，这些讨论基本是伦理层面上的，即这些讨论基本是伦理层面上的，即应当追求的生态目标只能是应当追求的生态目标只能是在伦理原则上加以实现在伦理原则上加以实现。 有关经济可持续性方面的讨论也同样具有伦理意义。人们有关经济可持续性方面的讨论也同样具有伦理意义。人们倾向于认为：如果可持续的经济行为是实现某些预定目标的充倾向于认为：如果可持续的经济行为是实现某些预定目标的充分或必要条件，这就意味着经济是可持续的。但没有完美的理分或必要条件，这就意味着经济是可持续的。但没有完美的理由可宣称由可宣称凡是有效率的行为就是可持续的，或者认为不可持续凡是有效率的行为就是可持续的，或者认为不可持续行为比可持续行为更有效率行为比可持续行为更有效率。单讨论效率还不足以说清作为目。单讨论效率还不足以说清作为目标的可持续性。然而，假如你能阐明标的可持续性。然而，假如你能阐明可持续行为（在某些给定可持续行为（在某些给定可持续行为（在某些给定可持续行为（在某些给定的意义上）是代际社会福利最大化的必要条件的意义上）是代际社会福利最大化的必要条件的意义上）是代际社会福利最大化的必要条件的意义上）是代际社会福利最大化的必要条件，这难道不是一，这难道不是一个纯粹的经济学问题吗个纯粹的经济学问题吗? ?但即便它是，其讨论的前提也包含了但即便它是，其讨论的前提也包含了一个伦理标准（社会福利函数）。因而，我们可以得出结论，一个伦理标准（社会福利函数）。因而，我们可以得出结论，关于可持续性的讨论在本质上有严格的伦理意义关于可持续性的讨论在本质上有严格的伦理意义关于可持续性的讨论在本质上有严格的伦理意义关于可持续性的讨论在本质上有严格的伦理意义。 二、二、可持续性的定义和含义可持续性的定义和含义 （1 1）对对各各类类可可持持续续性性定定义义的的主主要要形形式式进进行行分分类类，有有助助于于了了解关于可持续性的不同表达方法的实质，以确定其所强调的主题。解关于可持续性的不同表达方法的实质，以确定其所强调的主题。 有有些些概概念念将将可可持持续续性性看看做做是是对对对对经经经经济济济济行行行行为为为为的的的的限限限限制制制制，其其研研究究方方法法本本身身并并不不直直接接涉涉及及社社会会要要不不要要实实现现这这个个最最终终目目标标，只只是是用用实实现现这这一目标的制约或实现的过程来定义。一目标的制约或实现的过程来定义。 （2 2）在在可可持持续续性性被被看看做做是是一一种种“ “制制约约” ”的的情情况况中中，区区分分一一系系列列限限制制因因素素就就很很有有意意义义。匹匹兹兹（19971997）就就一一系系列列限限制制因因素素提提出出了了一一个个有有用用的的分分类类，即即分分为为“ “可可可可持持持持续续续续的的的的” ”、“ “持持持持续续续续的的的的” ”和和“ “生生生生存存存存的的的的” ”发展。发展。 U Ut t=t=t时的效用水平时的效用水平 UUt t=t=t时效用的变化速率时效用的变化速率 U Ut tMAXMAX= =在给定在给定t t时的生产机会下，可以永远保持的最大效用时的生产机会下，可以永远保持的最大效用 U USURVSURV= =与一定的人口生存相适应的最小效用水平与一定的人口生存相适应的最小效用水平 如果总是如果总是U Ut t U Ut tMAXMAX，发展是发展是可持续的可持续的可持续的可持续的 如果总是如果总是UUt t00，发展是发展是持续的持续的持续的持续的 如果总是如果总是U Ut tU USURVSURV，发展是发展是可生存的可生存的可生存的可生存的 （3 3）如如果果效效用用仅仅仅仅是是消消费费的的函函数数，则则可可用用“ “消消费费” ”来来代代替替上上述述标标记记中中的的“ “效效用用” ”（相相应应地地用用C C替替代代U U），这这样样就就可可以以定义消费函数而不是效用函数中的三个限制项。由此，可得出：定义消费函数而不是效用函数中的三个限制项。由此，可得出： 如果总是如果总是C Ct t C Ct tMAXMAX，发展是发展是可持续的可持续的可持续的可持续的 如果总是如果总是CCt t00，发展是发展是持续的持续的持续的持续的 如果总是如果总是C Ct tC CSURVSURV，发展是发展是可生存的可生存的可生存的可生存的 其中，生存性效用（消费）水平可看做时间的常数（因此其中，生存性效用（消费）水平可看做时间的常数（因此C CSURVSURV没有时间下标）。但是，没有时间下标）。但是，C Ct tMAXMAX确实（且必须）有时间下确实（且必须）有时间下标，因为一个经济体从某一时点起所能达到的持续而恒定的最标，因为一个经济体从某一时点起所能达到的持续而恒定的最高消费水平，取决于我们所考察的时间点。例如，在一场持久高消费水平，取决于我们所考察的时间点。例如，在一场持久的世界大战结束后，大量的资源已被消耗或已受到不可逆转的的世界大战结束后，大量的资源已被消耗或已受到不可逆转的破坏，这时这一经济体可能的最大可持续消费水平将小于战争破坏，这时这一经济体可能的最大可持续消费水平将小于战争爆发前的水平。爆发前的水平。 （4 4）作作为为考考查查可可持持续续性性概概念念的的开开端端，我我们们将将假假设设某某些些随随时间的消费路径以解释这里讨论的可持续性的一些内涵。时间的消费路径以解释这里讨论的可持续性的一些内涵。 纵纵轴轴代代表表任任一一时时点点的的消消费费水水平平，时时间间（t=0t=0）的的推推移移用用横横轴轴自自左左向向右右延延伸伸来来表表示示。图图中中有有6 6个个独独立立的的消消费费路路径径，分分别别用用C C（1 1）到到C C（6 6）表表示示。此此外外，用用CMINCMIN的的水水平平粗粗线线来来表表示示社社会会伦伦理理可可接接受受的的最最小小消消费费水水平平，虚虚线线C CSURVSURV表表示示与与一一定定人人口口生生存存相相应应的的最最小小消消费费水水平平。假假定定你你正正在在为为6 6条条消消费费路路径径排排序序。作作为社会规划师，你将如何选择？为社会规划师，你将如何选择？三、可持续三、可持续性的概念性的概念 下下面面列列举举六六类类被被使使用用和和讨讨论论的的几几个个不不同同的的可可持持续续性性概概念念，在这些概念中隐含着考虑可持续性的不同方法：在这些概念中隐含着考虑可持续性的不同方法： 可持续状态是效用或消费是不随时间而下降的。可持续状态是效用或消费是不随时间而下降的。 可持续状态是自然资源得到管理以维持未来的生产机会。可持续状态是自然资源得到管理以维持未来的生产机会。 可持续状态是自然资本存量不随时间而下降的。可持续状态是自然资本存量不随时间而下降的。 可可持持续续状状态态是是自自然然资资源源得得以以管管理理以以维维持持资资源源服服务务的的可可持持续产量。续产量。 可可持持续续状状态态是是满满足足生生态态系系统统在在时时间间上上的的稳稳定定和和弹弹性性的的最最小条件。小条件。 可持续发展是能力和共识的构建。可持续发展是能力和共识的构建。 第第一一，它它们们不不全全是是纯纯粹粹的的经经济济学学概概念念。例例如如，很很难难说说满满足足生生态态系系统统稳稳定定性性和和弹弹性性就就是是经经济济目目标标本本身身。然然而而，这这些些概概念念可可能是用更标准的经济学术语来表示可持续性概念的必要条件。能是用更标准的经济学术语来表示可持续性概念的必要条件。 第第二二，这这些些概概念念并并不不是是相相互互排排斥斥的的。第第1 1个个可可以以包包含含第第3 3个个，因因为为如如果果效效用用或或消消费费不不是是下下降降的的，那那么么资资源源就就必必须须得得到到管管理理从从而而使使子子孙孙后后代代能能有有从从事事生生产产的的机机会会。第第1 1个个概概念念也也要要求求第第5 5个个概概念予以诠释，因为生态系统崩溃时就不能维持生产和消费。念予以诠释，因为生态系统崩溃时就不能维持生产和消费。 第第三三，大大多多概概念念将将可可持持续续性性看看做做是是对对经经济济行行为为的的制制约约。除除最最后后一一个个概概念念外外都都是是如如此此，第第1 1和和第第3 3个个概概念念的的这这一一特特点点很很明明显显，这可能是考虑问题的正确方法。这可能是考虑问题的正确方法。 第第四四，没没有有一一个个概概念念明明确确给给出出可可持持续续性性的的时时间间范范畴畴。一一些些学学者者选选择择为为无无无无限限限限长长长长的的时时间间，如如果果能能长长久久再再生生产产的的话话，这这种种状状态态就就是是可可持持续续的的。其其他他的的时时间间尺尺度度是是一一一一千千千千年年年年或或大大致致为为这这个个时时间间，在在此此期期间间人人类类基基因因基基本本保保持持衡衡定定。然然而而，确确定定可可持持续续的的特特定定时时间间尺尺度度是是不不必必要要的的，我我们们可可以以将将可可持持续续性性定定义义为为这这样样一一种种状状态态，即即某某些些相相关关的的量量不不随随时时间间的的推推移移而而衰衰减减。只只要要没没有有确确定定最最终终的的时间，就意味着我们考虑的是无限时间。时间，就意味着我们考虑的是无限时间。1. 其效用（或消费）不随时间而下降其效用（或消费）不随时间而下降其效用（或消费）不随时间而下降其效用（或消费）不随时间而下降（1 1）我们使用效用和消费两个变量表述可持续发展的概念，要我们使用效用和消费两个变量表述可持续发展的概念，要求它们都不随时间而下降。在某些情况下，消费和效用是（不求它们都不随时间而下降。在某些情况下，消费和效用是（不总是）一回事，经济学家近年来定义和使用可持续性概念时往总是）一回事，经济学家近年来定义和使用可持续性概念时往往用其中一个变量，有时还会用其他的标准。往用其中一个变量，有时还会用其他的标准。（2 2）可持续被定义为）可持续被定义为有代表性的社会成员的效用在未来千有代表性的社会成员的效用在未来千有代表性的社会成员的效用在未来千有代表性的社会成员的效用在未来千年是非下降的年是非下降的年是非下降的年是非下降的。 约翰约翰约翰约翰 匹兹匹兹匹兹匹兹（19921992），第），第323323页页 （3 3）约翰）约翰 哈特维克（哈特维克（John John HartwickHartwick，19771977，19781978）用）用非下降非下降非下降非下降消费消费消费消费来解释可持续性（在效用仅取决于消费时，非下降效用和来解释可持续性（在效用仅取决于消费时，非下降效用和非下降消费是等值的）。他建立了一些模型，在这些模型中只非下降消费是等值的）。他建立了一些模型，在这些模型中只有一种消费品，于是这种消费品就是效用函数中的惟一因素。有一种消费品，于是这种消费品就是效用函数中的惟一因素。哈特维克研究了确定可实现非下降消费的条件，推导出该条件哈特维克研究了确定可实现非下降消费的条件，推导出该条件以特定的储蓄准则为中心以特定的储蓄准则为中心，这一准则称为，这一准则称为哈特维克准则哈特维克准则哈特维克准则哈特维克准则。该准。该准则认为，则认为，开发不可再生资源得到的收益（收入超过边际开采成开发不可再生资源得到的收益（收入超过边际开采成开发不可再生资源得到的收益（收入超过边际开采成开发不可再生资源得到的收益（收入超过边际开采成本的部分）储蓄下来，再作为生产（物质性）资本投入，在这本的部分）储蓄下来，再作为生产（物质性）资本投入，在这本的部分）储蓄下来，再作为生产（物质性）资本投入，在这本的部分）储蓄下来，再作为生产（物质性）资本投入，在这一条件下，产出和消费的水平在时间上将保持为常数一条件下，产出和消费的水平在时间上将保持为常数一条件下，产出和消费的水平在时间上将保持为常数一条件下，产出和消费的水平在时间上将保持为常数。（4 4）在一次研讨会上，索卢（）在一次研讨会上，索卢（Robert Robert SolowSolow，19741974）在他论文）在他论文的开头提出了一个假设，认为可持续状态旨在满足代际平等的的开头提出了一个假设，认为可持续状态旨在满足代际平等的相关准则。索卢认为，假定社会决定要在代际间分配效用，那相关准则。索卢认为，假定社会决定要在代际间分配效用，那么莱尔森（么莱尔森（RawlsianRawlsian）伦理框架就提出了代际公平分配的判断原伦理框架就提出了代际公平分配的判断原则，这是一个适合的框架。莱尔森伦理指出，资源配置关系到则，这是一个适合的框架。莱尔森伦理指出，资源配置关系到各代人之间的平等利用。索卢认为，根据这一框架，我们将得各代人之间的平等利用。索卢认为，根据这一框架，我们将得出一个结论，那就是出一个结论，那就是人均消费的非贴现效用在无限时间上是常人均消费的非贴现效用在无限时间上是常人均消费的非贴现效用在无限时间上是常人均消费的非贴现效用在无限时间上是常数数数数。当然，与非下降效用相比，在时间上稳定的效用是一个更。当然，与非下降效用相比，在时间上稳定的效用是一个更严格的准则，但两者在本质上是相同的。严格的准则，但两者在本质上是相同的。 对一个经济体而言，人均消费的非贴现效用达到并且维持对一个经济体而言，人均消费的非贴现效用达到并且维持在一个稳定水平是充分且必要的，但要推论出这一点却非常困在一个稳定水平是充分且必要的，但要推论出这一点却非常困难。假如问题变成消费而不是效用，问题的分析将容易得多。难。假如问题变成消费而不是效用，问题的分析将容易得多。为简化起见，索卢（像哈特维克那样）以消费而不是效用作为为简化起见，索卢（像哈特维克那样）以消费而不是效用作为衡量可持续性的准则。消费在代际间非下降这一条件常被称为衡量可持续性的准则。消费在代际间非下降这一条件常被称为“哈特维克哈特维克哈特维克哈特维克- - - -索卢可持续性准则索卢可持续性准则索卢可持续性准则索卢可持续性准则”。（5 5）可持续准则并不能必然导出正确的结果，他只能判断消费）可持续准则并不能必然导出正确的结果，他只能判断消费路径是否满足准则，而不能对满足限制条件的路径进行排序。路径是否满足准则，而不能对满足限制条件的路径进行排序。 2. 管理资源以保存未来的生产机会管理资源以保存未来的生产机会管理资源以保存未来的生产机会管理资源以保存未来的生产机会（1 1）索卢在后来的一些重要著作中提出的可持续性概念集中在索卢在后来的一些重要著作中提出的可持续性概念集中在为子孙后代保存生产机会为子孙后代保存生产机会为子孙后代保存生产机会为子孙后代保存生产机会上（上（SolowSolow，19861986，19911991）。）。（2 2）假定某一不可再生资源的存量一定，那么如何在时间上分）假定某一不可再生资源的存量一定，那么如何在时间上分配这种资源呢配这种资源呢? ? 用所谓的吃蛋糕问题讨论分配伦理是经常使用的用所谓的吃蛋糕问题讨论分配伦理是经常使用的办法，但该方法并不适用，办法，但该方法并不适用，现代人不能肯定地了解未来人的偏现代人不能肯定地了解未来人的偏好，也不知道他们将会拥有什么技术好，也不知道他们将会拥有什么技术。除非人们知道这些，否。除非人们知道这些，否则是不可能对环境资源的代际配置做出合理的伦理决策。索卢则是不可能对环境资源的代际配置做出合理的伦理决策。索卢（19861986）认为，）认为，企图用不可再生资源的分配方法定义可持续发企图用不可再生资源的分配方法定义可持续发展，是错误且无用的展，是错误且无用的。（3 3）我我我我们们们们对对对对后后后后来来来来者者者者应应应应负负负负的的的的责责责责任任任任是是是是让让让让他他他他们们们们拥拥拥拥有有有有与与与与我我我我们们们们一一一一样样样样的的的的发发发发展展展展潜潜潜潜力力力力。如如果果我我们们将将这这样样的的潜潜力力留留给给了了后后代代，我我们们就就已已经经做做到到了了我我们们应应该该做做到到的的事事情情。留留下下较较少少的的不不可可再再生生资资源源给给下下代代或或许许也也是可以的，如果能开发出更发达的科学知识宝藏作为补偿的话。是可以的，如果能开发出更发达的科学知识宝藏作为补偿的话。（4 4）可可持持续续发发展展是是既既既既满满满满足足足足当当当当代代代代人人人人的的的的需需需需求求求求，又又又又不不不不损损损损害害害害后后后后代代代代人人人人满满满满足足足足他需求的能力的发展他需求的能力的发展他需求的能力的发展他需求的能力的发展。 （WCEDWCED，19871987，第第4343页）页）（5 5）广义上的资本包含：）广义上的资本包含： 自自自自然然然然资资资资本本本本：由由自自然然提提供供的的全全部部资资本本，如如含含水水层层和和水水系系、沃沃土土、原原油油和和天天然然气气、森森林林、渔渔场场及及其其他他生生物物资资源源、基基因因物物质质和和地地球球大大气气圈圈本本身身。这这一一类类资资源源通通常常被被称称为为自自然然资资源源。又又可可区区分分为为可可再再生生资资源源和和不不可可再再生生资资源源。诸诸如如太太阳阳能能和和风风能能这这些些流流动动性性资资源源，显显然然是是资资源源流流量量而而不不是是存存量量，把把它它们们作作为为自自然然资资源源提提供供的的服服务务来核算也是合理的。来核算也是合理的。 实实实实物物物物资资资资本本本本：工工厂厂、设设备备、建建筑筑物物和和其其他他基基础础设设施施，它它们们通通过过向当前生产进行一定的资本投资而积累。向当前生产进行一定的资本投资而积累。 人人人人力力力力资资资资本本本本：体体现现在在个个人人身身上上的的技技术术存存量量，用用于于提提高高人人们们的的生生产能力。产能力。 智智智智力力力力资资资资本本本本：无无形形的的技技术术和和知知识识。这这由由有有用用知知识识存存量量组组成成，对对此此我我们们也也可可称称之之为为技技术术状状态态。这这些些技技术术是是分分散散的的，他他们们不不能能保保留留在在特特殊殊的的群群体体中中，而而是是社社会会文文化化的的一一部部分分，保保留留在在书书本本和和其其他文献中，并可通过社会学习过程得以传播和发展。他文献中，并可通过社会学习过程得以传播和发展。 任任一一时时刻刻的的生生产产潜潜力力主主要要取取决决于于可可用用的的资资产产的的存存量量，包包括括自自然的和人造的资本（实物、人力和智力资本的总和）然的和人造的资本（实物、人力和智力资本的总和）。（6 6）将生产投入用上述方法进行分类，产出）将生产投入用上述方法进行分类，产出Q Q是劳动力是劳动力L L、自自然资本然资本K KN N和人造资本和人造资本K KH H的函数，则可以写出经济的生产函数为：的函数，则可以写出经济的生产函数为：Q=QQ=Q（L L，K KN N，K KH H）。）。要维持经济的生产力不变，只有保持要维持经济的生产力不变，只有保持L L，K KN N和和K KH H随时间的变化有非下降的产出。随时间的变化有非下降的产出。 （7 7）如果在生产中一类资源及其每一种组分都没有可能被替代如果在生产中一类资源及其每一种组分都没有可能被替代的话，那么要维持生产力不变，就意味着每一个生产要素是不的话，那么要维持生产力不变，就意味着每一个生产要素是不随时间而下降的。随时间而下降的。（8 8）大多数经济学家认为，不同的要素之间存在某种程度的可）大多数经济学家认为，不同的要素之间存在某种程度的可替代性。如确实如此，则有必要维持一定的资本累积以维持生替代性。如确实如此，则有必要维持一定的资本累积以维持生产机会，而没有必要刻意把特定的资本存量保持为非下降状态。产机会，而没有必要刻意把特定的资本存量保持为非下降状态。特别是有两种替代作用非常重要：第一，特别是有两种替代作用非常重要：第一，如果不可再生产资源如果不可再生产资源存量减少可以由增加的实物资本替代的话，生产潜力在某种条存量减少可以由增加的实物资本替代的话，生产潜力在某种条件下可以维持件下可以维持。第二，。第二，知识似乎是不可再生资源最好的替代物知识似乎是不可再生资源最好的替代物，这是一种理想的情景，即不可再生资源存量的减少能够被日益这是一种理想的情景，即不可再生资源存量的减少能够被日益增加的人力和智力资本所补偿增加的人力和智力资本所补偿。 3. 自然资本不随时间下降自然资本不随时间下降自然资本不随时间下降自然资本不随时间下降（1 1）如果自然资本对生产既是必要的，又不能由其他生产资源如果自然资本对生产既是必要的，又不能由其他生产资源替代，非下降的自然资本存量是保持经济生产潜力得以持续的替代，非下降的自然资本存量是保持经济生产潜力得以持续的必要条件。必要条件。 （2 2）AtkinsonAtkinson和和PearcePearce采用非下降的资本（广义的资本，包括采用非下降的资本（广义的资本，包括实物资本和自然资本）存量作为可持续性的标准。实物资本和自然资本）存量作为可持续性的标准。 当总资本存量（实物的、人力的和自然的存量之和）在时当总资本存量（实物的、人力的和自然的存量之和）在时间上是非下降的时候间上是非下降的时候，可获得，可获得弱可持续性弱可持续性弱可持续性弱可持续性（必要条件是资本存（必要条件是资本存量的不同要素可以相互替代）。量的不同要素可以相互替代）。 强可持续性强可持续性强可持续性强可持续性的一般性意义是，如果的一般性意义是，如果一个国家的环境资本是一个国家的环境资本是非减少的非减少的，则可实现可持续发展。修改后的强可持续性发展，则可实现可持续发展。修改后的强可持续性发展，则要求则要求发展不得引起一个国家的关键自然资本存量的下降发展不得引起一个国家的关键自然资本存量的下降。（3 3）有人认为，自然资源的替代性要比原来想象的低得多。随）有人认为，自然资源的替代性要比原来想象的低得多。随着自然资本的减少，替代程度也会下降。一些环境功能只能由着自然资本的减少，替代程度也会下降。一些环境功能只能由自然资本存量来体现，这些功能不具替代性。经济进步和发展自然资本存量来体现，这些功能不具替代性。经济进步和发展将会把社会引导到强调和重视将会把社会引导到强调和重视自然资本提供舒适服务自然资本提供舒适服务自然资本提供舒适服务自然资本提供舒适服务的方向上。的方向上。（4 4）有人不但坚持自然资本存量的非下降原则，而且还要求某有人不但坚持自然资本存量的非下降原则，而且还要求某些特定的自然资本也必须遵循这一原则。不过，这一准则几乎些特定的自然资本也必须遵循这一原则。不过，这一准则几乎是完全不可能达到的。是完全不可能达到的。（5 5）如果某种替代在自然资本的集合内部是被允许的，我们就如果某种替代在自然资本的集合内部是被允许的，我们就应该确立这样一种观念，即我们的目标收益应该是自然资本的应该确立这样一种观念，即我们的目标收益应该是自然资本的总存量而不仅仅是其中的一部分。总存量而不仅仅是其中的一部分。（6 6）然而，自然资本不是均一的，而是由许多组分构成的，彼）然而，自然资本不是均一的，而是由许多组分构成的，彼此不同。那么，如何来确定自然资本存量的统一价值度量呢此不同。那么，如何来确定自然资本存量的统一价值度量呢? ?如如何将两个湖泊和一处森林加到自然资本的一个价值量中呢何将两个湖泊和一处森林加到自然资本的一个价值量中呢? ? （7 7）在累计单一自然资本时没有显著的权重可以应用。许多自在累计单一自然资本时没有显著的权重可以应用。许多自然资本并不存在价格，即使有，许多人也有理由不认为它们能然资本并不存在价格，即使有，许多人也有理由不认为它们能反映反映“ “真实真实” ”的价格而接受之。况且，如果价格被用作衡量标的价格而接受之。况且，如果价格被用作衡量标准的话，我们不得不以这样或那样的方式赋予自然资源以价格。准的话，我们不得不以这样或那样的方式赋予自然资源以价格。 4. 管理自然资源以维持资源服务的可持续产出管理自然资源以维持资源服务的可持续产出管理自然资源以维持资源服务的可持续产出管理自然资源以维持资源服务的可持续产出（1 1）可持续产出的概念常常用于森林和渔业等可再生资源，它可持续产出的概念常常用于森林和渔业等可再生资源，它指的是指的是一种维持稳定水平的资源所提供的稳定流量一种维持稳定水平的资源所提供的稳定流量一种维持稳定水平的资源所提供的稳定流量一种维持稳定水平的资源所提供的稳定流量，如一片森，如一片森林通过合理的疏伐或更新，就可以提供衡续的木材产量。林通过合理的疏伐或更新，就可以提供衡续的木材产量。（2 2）一种资源的最大可持续产量，是某些环境系统所维持的最）一种资源的最大可持续产量，是某些环境系统所维持的最大可能的服务流量。一些作者推断，存量应当通过管理以提高大可能的服务流量。一些作者推断，存量应当通过管理以提高最大的可持续的产量，使之等于实际上最优的流量。最大的可持续的产量，使之等于实际上最优的流量。（3 3）据传统经济学的最优化准则，最大可持续产量是可能但不）据传统经济学的最优化准则，最大可持续产量是可能但不是必需的，在一些环境条件下甚至不希望有一个可持续的产量。是必需的，在一些环境条件下甚至不希望有一个可持续的产量。（4 4）当流量由非均一要素构成时，）当流量由非均一要素构成时，“维持资源所提供的稳定流维持资源所提供的稳定流量量”是什么含义呢是什么含义呢? ?是每一种要素的流量都保持稳定还是各不同是每一种要素的流量都保持稳定还是各不同要素的加权数量保持稳定要素的加权数量保持稳定? ?如果选择后面的解释，那么又如何选如果选择后面的解释，那么又如何选择权重，它们是常数吗择权重，它们是常数吗? ?（5 5）经济系统中必须存在一个物质被可持续使用的最大速率的经济系统中必须存在一个物质被可持续使用的最大速率的稳定态。稳定态。5. 满足生态系统长期稳定和具有弹性的最低标准满足生态系统长期稳定和具有弹性的最低标准满足生态系统长期稳定和具有弹性的最低标准满足生态系统长期稳定和具有弹性的最低标准（1 1）可持续性主要是关于维持地球生态系统的完整性的。可持续性主要是关于维持地球生态系统的完整性的。 最低安全标准是资源和经济政策范畴的事情，它可以通过最低安全标准是资源和经济政策范畴的事情，它可以通过避免临界区避免临界区一种由人类活动造成的物理状态，它使得阻止一种由人类活动造成的物理状态，它使得阻止和逆转资源耗竭成为不经济的行为和逆转资源耗竭成为不经济的行为来达到。来达到。 S. V. S. V. CiriacyCiriacy- -WantrupWantrup（19681968），），第第253253页页 可可持持续续性性，是是人人类类经经济济系系统统与与更更广广阔阔而而又又缓缓慢慢变变化化的的生生态态系系统统之之间间的的一一种种动动态态关关系系。在在这这一一生生态态系系统统中中：1 1）人人类类生生命命可可以以无无限限延延续续；2 2）人人类类可可以以繁繁荣荣；3 3）人人类类文文化化可可以以发发展展。但但人人类类的的活活动动只只能能在在环环境境允允许许的的范范围围之之内内进进行行，以以不不破破坏坏生生命命支支持持系系统的多样性、复杂性及其功能为准则。统的多样性、复杂性及其功能为准则。CostanzaCostanza等（等（19911991），第），第8 8页页（2 2）生态学家从生态系统的观点看待可持续性，用主要生态系生态学家从生态系统的观点看待可持续性，用主要生态系统的结构和特性的保持状况来评价可持续性，人只是生态系统统的结构和特性的保持状况来评价可持续性，人只是生态系统的一部分，在生态系统中人的利益不是至高无上的。的一部分，在生态系统中人的利益不是至高无上的。（3 3）CommonCommon和和PerringsPerrings（19921992）曾定义过：一个系统如果有弹曾定义过：一个系统如果有弹性的话，它就是生态可持续的。那么据此概念，任何减少系统性的话，它就是生态可持续的。那么据此概念，任何减少系统弹性的行为都是潜在不可持续的。但是弹性的行为都是潜在不可持续的。但是，生态系统普遍具有不，生态系统普遍具有不确定性，使我们无法事先确定某个系统是否具有弹性。确定性，使我们无法事先确定某个系统是否具有弹性。 （4 4）假定生态可持续性是一个可被接受的好的目标（或假定它假定生态可持续性是一个可被接受的好的目标（或假定它是经济行为的限制），那么就应据此组织经济活动从而将这样是经济行为的限制），那么就应据此组织经济活动从而将这样一种可能性一种可能性即由生态系统紊乱造成系统参数改变从而使整即由生态系统紊乱造成系统参数改变从而使整个生态系统的弹性受到威胁的可能性个生态系统的弹性受到威胁的可能性控制在相当低的水平控制在相当低的水平上。生态和环境经济学的一个任务就是确定什么样的经济活动上。生态和环境经济学的一个任务就是确定什么样的经济活动符合生态可持续性，以及什么样的经济活动不符合。符合生态可持续性，以及什么样的经济活动不符合。（5 5）根据已知的判断，行为谨慎是我们的最好的选择。根据已知的判断，行为谨慎是我们的最好的选择。（6 6）有一些作者认为，建立一些有一些作者认为，建立一些指数指数指数指数用以监测生态可持续是有用以监测生态可持续是有用的，可用一些指数评估我们所感兴趣的生态系统的弹性程度。用的，可用一些指数评估我们所感兴趣的生态系统的弹性程度。尽管这样那样的指标看起来很有启发性，但没有一个指标可以尽管这样那样的指标看起来很有启发性，但没有一个指标可以作为评估生态系统弹性的完全可信的手段。然而，他们可以帮作为评估生态系统弹性的完全可信的手段。然而，他们可以帮助我们避免进入助我们避免进入“ “CiriacyCiriacy- -WantrupWantrup” ”曾提醒过的临界区。曾提醒过的临界区。 6. 作为能力和共识的构建的可持续发展作为能力和共识的构建的可持续发展作为能力和共识的构建的可持续发展作为能力和共识的构建的可持续发展（1 1）在这里，主要使用在这里，主要使用“ “制度制度” ”和和“ “过程过程” ”这样的术语来考察这样的术语来考察可持续发展概念与其他概念之间的不同，而不是可持续发展概念与其他概念之间的不同，而不是“ “产出产出” ”或或“ “限制限制” ” 。（2 2）De De GraafGraaf的定义：的定义：可持续发展是使社会环境系统的发可持续发展是使社会环境系统的发展有着高的连续性的潜力，因为这种发展是保持在经济、社会、展有着高的连续性的潜力，因为这种发展是保持在经济、社会、文化、生态和物质的限度之内。文化、生态和物质的限度之内。可持续发展是一种人们已可持续发展是一种人们已经达成共识的发展。经达成共识的发展。（3 3）De De GraafGraaf等认为，人们不能将环境目标（例如防止灾难性等认为，人们不能将环境目标（例如防止灾难性的环境破坏）和社会与政治目标（例如减少贫困）区别开来。的环境破坏）和社会与政治目标（例如减少贫困）区别开来。 （4 4）他们认为他们认为用传统的方法认证可持续发展是无效的，因为受用传统的方法认证可持续发展是无效的，因为受到信息问题、强调政治意愿和可行性等方面的基本制约。到信息问题、强调政治意愿和可行性等方面的基本制约。传统传统的方法被分为：的方法被分为：认识到人类社会是生态系统的一部分，决定认识到人类社会是生态系统的一部分，决定这些生态系统的这些生态系统的承载能力承载能力承载能力承载能力，再进行法制建设，以防止人类活动，再进行法制建设，以防止人类活动超过承载能力；超过承载能力；核算作为外部成本的核算作为外部成本的环境损失环境损失环境损失环境损失，用货币来表，用货币来表示这些损失，然后用价格机制将这些成本内部化。示这些损失，然后用价格机制将这些成本内部化。 （5 5）De De GraafGraaf等认为，我们不能将实现可持续发展简单地看等认为，我们不能将实现可持续发展简单地看成技术问题。我们了解人类行为结果的基本极限意味着，仅考成技术问题。我们了解人类行为结果的基本极限意味着，仅考虑可持续性的必要条件和足够条件是无益的。虑可持续性的必要条件和足够条件是无益的。 （6 6）De De GraafGraaf等主张将难题放在一起，通过磋商形成共识。等主张将难题放在一起，通过磋商形成共识。这会使我们在构建关于可持续性的准则上，成功地统一关于什这会使我们在构建关于可持续性的准则上，成功地统一关于什么应当做、什么不应做的认识。关于磋商的范畴，在他们心中么应当做、什么不应做的认识。关于磋商的范畴，在他们心中是很广泛的，但主要指的是在社会选择的机制和过程中，需要是很广泛的，但主要指的是在社会选择的机制和过程中，需要人民的尽可能广泛的参与。在磋商的过程中，参与各方都可以人民的尽可能广泛的参与。在磋商的过程中，参与各方都可以从规避环境灾难中获益。然而，现在还不清楚这个磋商所应包从规避环境灾难中获益。然而，现在还不清楚这个磋商所应包括的确切地内容。括的确切地内容。 （7 7）根据根据De De GraafGraaf等的意见，研究应当集中在这些磋商的结等的意见，研究应当集中在这些磋商的结构和规划上，集中在对可规避的问题的相关信息的供给和可操构和规划上，集中在对可规避的问题的相关信息的供给和可操作的发展上。作的发展上。 四、迈向可持续四、迈向可持续性经济行为的步骤性经济行为的步骤1. 可持续性的经济模型可持续性的经济模型可持续性的经济模型可持续性的经济模型（1 1）经济学家们已经构建了抽象的、旨在用来推断可持续经经济学家们已经构建了抽象的、旨在用来推断可持续经济所必须遵循的准则。济所必须遵循的准则。（2 2）分析模型可以提高我们的洞察力，迫使我们考虑任一问分析模型可以提高我们的洞察力，迫使我们考虑任一问题中什么是决定性的。从一组假设开始，我们常常推断出强有题中什么是决定性的。从一组假设开始，我们常常推断出强有力的结论。这些结论可以形成行为准则的基础。但这些规则和力的结论。这些结论可以形成行为准则的基础。但这些规则和准则很少是与实际直接相关的，模型得出的论断取决于特别为准则很少是与实际直接相关的，模型得出的论断取决于特别为模型构建提出的假设条件。这些假设并不是现实条件的具体描模型构建提出的假设条件。这些假设并不是现实条件的具体描述，而是理想化了的构建。述，而是理想化了的构建。（3 3）一个经济学模型不能对经济行为进行详细的描述，这被一个经济学模型不能对经济行为进行详细的描述，这被看作是它的弱点。看作是它的弱点。（4 4）无论是经济圈，还是经济所赖以发生和依存的环境系统，）无论是经济圈，还是经济所赖以发生和依存的环境系统，都存在大量的不确定性和不可预测性。根据控制物质和能量的都存在大量的不确定性和不可预测性。根据控制物质和能量的物理学原理，期望实现在无限时间上的可持续性是不可能的。物理学原理，期望实现在无限时间上的可持续性是不可能的。 2. 哈特维克准则哈特维克准则哈特维克准则哈特维克准则（1 1）如果遵循哈特维克储蓄准则，在一个消耗不可再生资源如果遵循哈特维克储蓄准则，在一个消耗不可再生资源的经济中，实现长时间恒定的消费是可能的。的经济中，实现长时间恒定的消费是可能的。（2 2）假定某一经济体中的不可再生资源不能被循环利用的且假定某一经济体中的不可再生资源不能被循环利用的且其数量一定，再假定利用这些资源的惟一形式是直接消耗，那其数量一定，再假定利用这些资源的惟一形式是直接消耗，那么能够在无限时间段内一直消耗这一资源的最大固定消费流量么能够在无限时间段内一直消耗这一资源的最大固定消费流量是多大呢是多大呢? ?答案可能是零，因为储量有限。答案可能是零，因为储量有限。 （3 3）假定资源不是被直接消耗于消费活动中，而是与实物资假定资源不是被直接消耗于消费活动中，而是与实物资本一起被投入到生产过程，而且这一生产过程的产出或者被消本一起被投入到生产过程，而且这一生产过程的产出或者被消费，或者作为资本进行积累，那么能够在无限时间段内一直消费，或者作为资本进行积累，那么能够在无限时间段内一直消耗这一资源的最大固定消费流量是多大耗这一资源的最大固定消费流量是多大? ?模型分析表明，在一模型分析表明，在一定条件下答案不再是零，可以得到消费的一个永久的正值。定条件下答案不再是零，可以得到消费的一个永久的正值。 条件条件条件条件1 1 1 1：不可再生资源和实物资本之间的关系：这两种投不可再生资源和实物资本之间的关系：这两种投入必须以特殊的方式相互替代。入必须以特殊的方式相互替代。 条件条件条件条件2 2 2 2：哈特维克准则和实物资本的积累速度。这一准则：哈特维克准则和实物资本的积累速度。这一准则要求来自于不可再生资源的开采租金（收人超过生产成本的剩要求来自于不可再生资源的开采租金（收人超过生产成本的剩余）必须得到储蓄，然后完全以资本的形式积累。余）必须得到储蓄，然后完全以资本的形式积累。 条件条件条件条件3 3 3 3：应当根据应当根据“ “有效的计划有效的计划” ”开采不可再生资源。开采不可再生资源。 （4 4）当不可更新资源减少时，储蓄法则表明可更新资源存量）当不可更新资源减少时，储蓄法则表明可更新资源存量补偿性地增加了。因此，在某种意义上哈特维克准则保证了资补偿性地增加了。因此，在某种意义上哈特维克准则保证了资本总量保持在某一恒定的水平上。本总量保持在某一恒定的水平上。（5 5）这一准则的有效性有赖于非常严格的假定。正如我们所这一准则的有效性有赖于非常严格的假定。正如我们所见，包括要求资源在时间上的有效率的开采以及不可再生资源见，包括要求资源在时间上的有效率的开采以及不可再生资源和资本之间的可替代性。因为在实际中不是所有这些条件都能和资本之间的可替代性。因为在实际中不是所有这些条件都能满足的，可以认为这种准则的实际用途非常有限。满足的，可以认为这种准则的实际用途非常有限。 3. 政府的作用政府的作用政府的作用政府的作用（1 1）信息的供给信息的供给信息的供给信息的供给：如果污染减少、鼓励循环利用资源，以及：如果污染减少、鼓励循环利用资源，以及更加重视废弃物的规范、管理和处置的话，可持续发展的前景更加重视废弃物的规范、管理和处置的话，可持续发展的前景将是美好的。如何实现这一目标呢将是美好的。如何实现这一目标呢? ?一派认为信息是核心。一派认为信息是核心。 有时候，商家以一种对环境友善的方式运作确实能增加收有时候，商家以一种对环境友善的方式运作确实能增加收益，消费者更倾向于选择有环境证书的商家益，消费者更倾向于选择有环境证书的商家。 环境问题很大程度上反映了无知，如果通过改变信息流的环境问题很大程度上反映了无知，如果通过改变信息流的质量来克服这种无知，就可以获得较多的可持续经济行为进展。质量来克服这种无知，就可以获得较多的可持续经济行为进展。更好的信息提供有助于环境保护，但不能保证一定能起作用。更好的信息提供有助于环境保护，但不能保证一定能起作用。 （2 2）教育教育教育教育：信息扩散的主要形式是教育，政府应教育其年轻：信息扩散的主要形式是教育，政府应教育其年轻人更好地了解人类活动对环境的影响。教育不仅是用于扩散信人更好地了解人类活动对环境的影响。教育不仅是用于扩散信息的，它也是培养和传播价值观的一种途径。息的，它也是培养和传播价值观的一种途径。（3 3）研究研究研究研究：追求可持续性的一个方面是公共部门对一般性发追求可持续性的一个方面是公共部门对一般性发现和理论及应用研究进行资助。现和理论及应用研究进行资助。研究的产出通常为公共物品，研究的产出通常为公共物品，且是不会被耗损的且是不会被耗损的。研究具有社会价值，特别是对于环境保护研究具有社会价值，特别是对于环境保护更是如此更是如此。（4 4）财政激励和规制措施财政激励和规制措施财政激励和规制措施财政激励和规制措施 ：除非采用其他的方法来调整行为：除非采用其他的方法来调整行为模式，很难相信绝对的自利行为能将经济推向可持续发展方向。模式，很难相信绝对的自利行为能将经济推向可持续发展方向。试图表明试图表明“绿色绿色”行为是出于个人利益动机的说法纯属子虚乌行为是出于个人利益动机的说法纯属子虚乌有。有。没有政策的干预，经济激励的作用适得其反没有政策的干预，经济激励的作用适得其反。 第一，第一，政府可以直接规制行为，要求做什么事情或禁止做政府可以直接规制行为，要求做什么事情或禁止做什么事情什么事情。第二，。第二，运用经济工具，如税收或补贴进行调控运用经济工具，如税收或补贴进行调控。这。这可实现公司和消费者需要的目标，尽管所需税率大小和补贴变可实现公司和消费者需要的目标，尽管所需税率大小和补贴变化有大量的不确定性。有时罚款的威胁足以改变商业行为。政化有大量的不确定性。有时罚款的威胁足以改变商业行为。政府使用的一个重要工具是尽早宣布其实施计划的目标和时间表府使用的一个重要工具是尽早宣布其实施计划的目标和时间表。 （5 5）产权和法律体系产权和法律体系产权和法律体系产权和法律体系：创建和维护私人产权或管理好共有产创建和维护私人产权或管理好共有产权，可能是实现某些环境目标的有力工具，在任何可持续发展权，可能是实现某些环境目标的有力工具，在任何可持续发展计划中都将起重要的作用。这一措施需要有功能完备的法律体计划中都将起重要的作用。这一措施需要有功能完备的法律体系加以保障，在这一体系下，对侵害产权的诉讼可以用相对低系加以保障，在这一体系下，对侵害产权的诉讼可以用相对低的时间和费用成本来解决。的时间和费用成本来解决。 （6 6）环境核算环境核算环境核算环境核算：构建一套国民经济核算体系以度量经济流量：构建一套国民经济核算体系以度量经济流量和存量，环境流量和存量，以及两者间的联系。和存量，环境流量和存量，以及两者间的联系。政府可以鼓励政府可以鼓励公司采用绿色设计，把公司的法律责任扩大到其所出售的产品公司采用绿色设计，把公司的法律责任扩大到其所出售的产品的生命周期对环境的所有破坏的生命周期对环境的所有破坏 （7 7）地区和地方的政策协调地区和地方的政策协调地区和地方的政策协调地区和地方的政策协调：在人们指望一个国家的政府对：在人们指望一个国家的政府对设计与可持续发展目标相一致的政策和管理计划负起主要责任设计与可持续发展目标相一致的政策和管理计划负起主要责任时，地区和地方的政府部门对此也有责任。时，地区和地方的政府部门对此也有责任。 （8 8）项目审查项目审查项目审查项目审查：在许多国家，有环境影响的项目只有得到相：在许多国家，有环境影响的项目只有得到相关地方或地区政府机构的批准才能实施。他们会在项目批准中关地方或地区政府机构的批准才能实施。他们会在项目批准中给予可持续发展准则以一定的权重，尽管这么做是有争议的。给予可持续发展准则以一定的权重，尽管这么做是有争议的。 （9 9）不可逆性不可逆性不可逆性不可逆性：如果所有关于资源利用的决策都是可逆的，如果所有关于资源利用的决策都是可逆的，则大多数存在于可持续发展争论后面的力犟就会消失。则大多数存在于可持续发展争论后面的力犟就会消失。