质量管理质量管理体系的内部审核方法体系的内部审核方法 质量管理体系的内部审核方法质量管理体系的内部审核方法n n审核的基本概念审核的基本概念n n内部质量审核员内部质量审核员n n内部质量体系审核内部质量体系审核n n质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念1 1审核的定义审核的定义审核的定义审核的定义 审审核核是是对对活活动动和和过过程程进进行行检检查查的的有有效效管管理理工工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。2 2审核的目的审核的目的审核的目的审核的目的 审审核核是是对对活活动动和和过过程程进进行行检检查查的的有有效效管管理理工工具具，审审核核的的结结果果为为管管理理者者采采取取措措施施提提供供了了信信息息。审审核核的的主主要要目目的的是是确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程序序，如如：确确定定被被审审核核方方的的管管理理体体系系对对规规定定要要求求的的符符合合性性；评评价价对对法法规规的的符符合合性性。确确认认所所实实施施的的管管理理体体系系满满足足规规定定目目标标的的有有效效性性。总总之之，开开展展内内部部审审核核是是为为了了查查明明质质量量管管理理体体系系的的实实施施效效果果是是否否达达到到了了按按质质检检机机构构的的目目标标所所建建立立的的质质量量管管理理体体系系的的要要求求，及及时时发发现现存存在在的的问问题题，以以便便通通过过采采取取论论证证和和预预防防措措施施，来来进进一一步步提高质量管理体系的符合性和有效性。提高质量管理体系的符合性和有效性。第第第第一一一一节节节节 审审审审核核核核目目目目的的的的和和和和审审审审核核核核原原原原则则则则第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念 3 3审核的原则审核的原则审核的原则审核的原则 为为确确保保审审核核的的有有效效性性和和效效率率，应应坚坚持持审审核核的的客观性、独立性和系统方法三个重要原则。客观性、独立性和系统方法三个重要原则。（1 1）审核的客观性）审核的客观性（2 2）审核的独立性）审核的独立性（3 3）审核的系统方法）审核的系统方法第第第第一一一一节节节节 审审审审核核核核目目目目的的的的和和和和审审审审核核核核原原原原则则则则第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念 1 1质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系 质质质质量量量量管管管管理理理理是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面指指指指挥挥挥挥和和和和控控控控制制制制组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的协协协协调调调调活活活活动动动动，质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面指指指指挥挥挥挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是建建建建立立立立质质质质量量量量方方方方针针针针和和和和质质质质量量量量目目目目标标标标，并并并并为为为为实实实实现现现现这这这这些些些些目目目目标标标标的的的的一一一一组组组组相相相相互互互互关关关关联联联联的的的的或或或或相相相相互互互互作作作作用用用用的的的的要要要要素素素素的的的的集合。集合。集合。集合。质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系把把把把影影影影响响响响质质质质量量量量的的的的技技技技术术术术、管管管管理理理理、人人人人员员员员和和和和资资资资源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。构构构构成成成成质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的各各各各个个个个过过过过程程程程以以以以及及及及每每每每一一一一过过过过程程程程都都都都必必必必须须须须开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。第第第第二二二二节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质量方针和质量目标质量方针和质量目标质量方针和质量目标质量方针和质量目标（1 1 1 1）质质质质量量量量方方方方针针针针是是是是由由由由组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者正正正正式式式式发发发发布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。 其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。（2 2 2 2）质质质质量量量量目目目目标标标标是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面所所所所追追追追求求求求的的的的目目目目的的的的。质质质质量量量量目目目目标标标标通通通通常常常常依依依依据据据据组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针制制制制定定定定，并并并并针针针针对对对对组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的相相相相关关关关职职职职能能能能部部部部门门门门和和和和层层层层次次次次分分分分别别别别规规规规定定定定质质质质量量量量目目目目标。标。标。标。 其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。第第第第二二二二节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量控制与质量保证质量控制与质量保证质量控制与质量保证质量控制与质量保证（1 1 1 1）质质质质量量量量控控控控制制制制是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于满满满满足足足足质质质质量量量量要求。要求。要求。要求。（2 2 2 2）质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于提提提提供供供供质质质质量量量量要求会得到满足的信任。要求会得到满足的信任。要求会得到满足的信任。要求会得到满足的信任。（3 3 3 3）质质质质量量量量控控控控制制制制是是是是为为为为了了了了达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求而而而而开开开开展展展展的的的的一一一一系系系系列列列列活活活活动动动动而而而而质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是提提提提供供供供客客客客观观观观证证证证据据据据证证证证实实实实已已已已经经经经达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求的的的的各各各各项项项项活活活活动动动动。质质质质量量量量保保保保证证证证主主主主要要要要是是是是关关关关注注注注预期的产品。预期的产品。预期的产品。预期的产品。 组组组组织织织织（机机机机构构构构）必必必必须须须须有有有有效效效效在在在在实实实实施施施施质质质质量量量量控控控控制制制制，在在在在此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。第第第第二二二二节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念4 4有效性和效率有效性和效率有效性和效率有效性和效率（1 1 1 1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。（2 2 2 2）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。5 5审核准则审核准则审核准则审核准则 审审审审核核核核准准准准则则则则是是是是“ “用用用用作作作作依依依依据据据据的的的的一一一一组组组组方方方方针针针针、程程程程序序序序或或或或要要要要求求求求” ”。 水水水水利利利利系系系系统统统统计计计计量量量量认认认认证证证证获获获获证证证证质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系内部审核准则是：内部审核准则是：内部审核准则是：内部审核准则是：（1 1 1 1）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/ / / /审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则（2 2 2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量手手手手册册册册、程程程程序序序序文文文文件件件件和和和和其其其其他他他他相相相相关关关关质质质质量量量量管理体系文件管理体系文件管理体系文件管理体系文件（3 3 3 3）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。第第第第二二二二节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念1 1质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核 ISO8402ISO8402质质质质量量量量管管管管理理理理和和和和质质质质量量量量保保保保证证证证术术术术语语语语对对对对质质质质量量量量审审审审核核核核所所所所下下下下的的的的定定定定义义义义是是是是：确确确确定定定定质质质质量量量量活活活活动动动动和和和和有有有有关关关关结结结结果果果果是是是是否否否否符符符符合合合合计计计计划划划划的的的的安安安安排排排排，以以以以及及及及这这这这些些些些安安安安排排排排是是是是否否否否有有有有效效效效地地地地实实实实施施施施并并并并适适适适合合合合于于于于达达达达到到到到预预预预定定定定目目目目标标标标的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。（1 1）质质质质量量量量审审审审核核核核一一一一般般般般用用用用于于于于（但但但但不不不不限限限限于于于于）对对对对质质质质量量量量体体体体系系系系或或或或其其其其要要要要素素素素、过过过过程程程程、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务的的的的审审审审核核核核。上上上上述述述述这这这这些些些些审审审审核核核核通通通通常常常常称称称称为为为为“ “质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核” ”、“ “过过过过程程程程质质质质量量量量审审审审核核核核” ”、“ “产产产产品品品品质质质质量量量量审审审审核核核核” ”和和和和“ “服服服服务务务务质质质质量审核量审核量审核量审核” ”。（2 2）质质质质量量量量审审审审核核核核应应应应由由由由与与与与被被被被审审审审核核核核领领领领域域域域无无无无直直直直接接接接责责责责任任任任的的的的人人人人员员员员进进进进行行行行，但但但但最最最最好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。（3 3）质质质质量量量量审审审审核核核核的的的的一一一一个个个个目目目目的的的的是是是是评评评评价价价价是是是是否否否否需需需需要要要要采采采采取取取取改改改改进进进进或或或或纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施。审审审审核核核核不不不不能能能能与与与与在在在在解解解解决决决决过过过过程程程程控控控控制制制制或或或或产产产产品品品品验验验验收收收收的的的的“ “质质质质量量量量监监监监督督督督” ”或或或或“ “检验检验检验检验” ”相混淆。相混淆。相混淆。相混淆。（4 4）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质量体系审核特点质量体系审核特点质量体系审核特点质量体系审核特点（1 1）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。 （2 2）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。（3 3）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1 1）内部审核内部审核内部审核内部审核 （2 2）外部审核外部审核外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1 1）内部审核内部审核内部审核内部审核 （2 2）外部审核外部审核外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。4 4内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系遵遵遵遵循循循循的的的的基基基基本本本本原原原原则则则则相相相相同同同同，即即即即计计计计量量量量认认认认证证证证/ /审审审审查查查查认认认认可可可可（验验验验收收收收）评评评评审审审审准则规定的原则。准则规定的原则。准则规定的原则。准则规定的原则。审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审审审审核核核核的的的的依依依依据据据据相相相相同同同同，即即即即计计计计量量量量认认认认证证证证/ /审审审审查查查查认认认认可可可可（验验验验收收收收）评评评评审审审审准准准准则则则则和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；部部部部分分分分审审审审核核核核目目目目的的的的相相相相同同同同，即即即即审审审审核核核核质质质质量量量量体体体体系系系系是是是是否否否否符符符符合合合合有有有有关关关关要要要要求求求求，不断改进质量体系；不断改进质量体系；不断改进质量体系；不断改进质量体系；审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一第一章章 审核的基本概念审核的基本概念5 5内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别（1 1 1 1）审核目的不同审核目的不同审核目的不同审核目的不同（2 2）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同（3 3）审核员的注册不同）审核员的注册不同）审核员的注册不同）审核员的注册不同（4 4）审核计划不同）审核计划不同）审核计划不同）审核计划不同（5 5）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同（6 6）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较 比较项目比较项目质量管理体系审核质量管理体系审核质量管理体系评审质量管理体系评审（管理评审）（管理评审）第一方第一方第二方第二方第三方第三方评价目的评价目的确定符合质量管理体系要求的程度确定符合质量管理体系要求的程度确保质量管理体系持续的确保质量管理体系持续的适宜性、有效性、充分性适宜性、有效性、充分性内部改进内部改进选择、评价、选择、评价、控制供方控制供方认证认证/ /注册注册执行者执行者管理者代表负责，质管理者代表负责，质检机构内部审核员或检机构内部审核员或外聘审核员外聘审核员用户或用户代用户或用户代表表第三方派出审核员第三方派出审核员最高管理者，有关管理层最高管理者，有关管理层人员参加人员参加评价依据评价依据计量认证计量认证/ /审查认可审查认可（验收）评审准则，（验收）评审准则，质检机构质量手册、质检机构质量手册、程序文件、适用法律程序文件、适用法律法规、标准法规、标准合同、用户指合同、用户指定的产品标准，定的产品标准，质量管理体系质量管理体系标准，适用法标准，适用法律法规律法规计量认证计量认证/ /审查认审查认可（验收）评审准可（验收）评审准则，质检机构适用则，质检机构适用的法律法规和标准；的法律法规和标准；质检机构质量手册质检机构质量手册用户及其他相关方的需求用户及其他相关方的需求和期望，质量方针和目标和期望，质量方针和目标对象对象部门、过程、活动的审核部门、过程、活动的审核质检机构质量管理体系运行状况质检机构质量管理体系运行状况质检质检机构的质量管理体系，机构的质量管理体系，包括质量方针、目标及相包括质量方针、目标及相关方期望关方期望评价方法评价方法通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式通常由最高管理者以会议或征通常由最高管理者以会议或征求意见的形式进行求意见的形式进行结论结论使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改进的机会进的机会发现质量管理体系（包括质量发现质量管理体系（包括质量方针、目标）适宜性、有效性方针、目标）适宜性、有效性和充分性问题，确定改进质量和充分性问题，确定改进质量管理体系的机会管理体系的机会第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 在在在在质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核中中中中，审审审审核核核核员员员员的的的的“ “质质质质量量量量” ”将将将将直直直直接接接接影影影影响响响响到到到到质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的审审审审核核核核质质质质量量量量，进进进进而而而而影影影影响响响响到到到到审审审审核机构的信誉。核机构的信誉。核机构的信誉。核机构的信誉。 审审审审核核核核的的的的一一一一致致致致性性性性，是是是是质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核活活活活动动动动的的的的最最最最基基基基本本本本的的的的要要要要求求求求。它它它它是是是是指指指指不不不不同同同同的的的的审审审审核核核核员员员员在在在在相相相相同同同同的的的的条条条条件件件件下下下下，其其其其审审审审核核核核结结结结果果果果应应应应该该该该是是是是基基基基本本本本相相相相同同同同的的的的。为为为为了了了了达达达达到到到到这这这这一一一一目目目目的的的的，应应应应该该该该对对对对审审审审核核核核员员员员提提提提出出出出相相相相应应应应的的的的要要要要求求求求，以以以以确确确确保保保保审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的质量。质量。质量。质量。 第第第第一一一一节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的条条条条件件件件和和和和素素素素质质质质第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1内审员条件内审员条件内审员条件内审员条件 内内内内审审审审员员员员的的的的注注注注册册册册不不不不是是是是强强强强制制制制性性性性的的的的，质质质质检检检检机机机机构构构构可可可可以以以以自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：具具具具有有有有中中中中专专专专以以以以上上上上学学学学历历历历，工工工工程程程程师师师师以以以以上上上上职职职职称称称称。需需需需接接接接受受受受有有有有内内内内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。三三三三年年年年以以以以上上上上工工工工作作作作经经经经验验验验，至至至至少少少少有有有有一一一一年年年年质质质质量量量量管管管管理理理理和和和和实实实实验验验验室室室室管理的经验。管理的经验。管理的经验。管理的经验。思思思思路路路路开开开开阔阔阔阔、成成成成熟熟熟熟，有有有有很很很很强强强强的的的的判判判判断断断断和和和和分分分分析析析析能能能能力力力力，看看看看问问问问题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。了了了了解解解解审审审审核核核核程程程程序序序序、方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧；熟熟熟熟悉悉悉悉机机机机构构构构组组组组织织织织情情情情况况况况、管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。对对对对质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的原原原原则则则则和和和和技技技技术术术术熟熟熟熟练练练练，了了了了解解解解作作作作业业业业过过过过程程程程、产产产产品和服务。品和服务。品和服务。品和服务。第第第第一一一一节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的条条条条件件件件和和和和素素素素质质质质第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1审核员的职责审核员的职责审核员的职责审核员的职责在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工作；收收收收集集集集和和和和分分分分析析析析与与与与受受受受审审审审核核核核的的的的质质质质量量量量体体体体系系系系有有有有关关关关并并并并足足足足以以以以对对对对其其其其下下下下结论的证据；结论的证据；结论的证据；结论的证据；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；报告审核结果；报告审核结果；报告审核结果；报告审核结果；验验验验证证证证由由由由审审审审核核核核结结结结果果果果导导导导致致致致的的的的纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施的的的的有有有有效效效效性性性性（当当当当委委委委托托托托方提出要求时）；方提出要求时）；方提出要求时）；方提出要求时）；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。第第第第二二二二节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2内部审核组长的职责内部审核组长的职责内部审核组长的职责内部审核组长的职责审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；制制制制定定定定审审审审核核核核计计计计划划划划、起起起起草草草草工工工工作作作作文文文文件件件件、给给给给审审审审核核核核组组组组成成成成员员员员布布布布置置置置工作；工作；工作；工作；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；及及及及时时时时向向向向受受受受审审审审核核核核方方方方报报报报告告告告关关关关键键键键性性性性的的的的不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）情情情情况；况；况；况；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；审审审审核核核核组组组组长长长长有有有有权权权权对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的开开开开展展展展和和和和审审审审核核核核观观观观察察察察结结结结果果果果作作作作出最后的决定；出最后的决定；出最后的决定；出最后的决定；清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。第第第第二二二二节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 3 3内审员的作用内审员的作用内审员的作用内审员的作用（1 1）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/ /审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；（2 2）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；（3 3）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。第第第第二二二二节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1应知应知应知应知 （1 1）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程； （2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系及及及及其其其其文文文文件件件件，组组组组织织织织结结结结构构构构、职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语； （3 3）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/ /审查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则； （4 4）质质质质检检检检机机机机构构构构所所所所应应应应用用用用的的的的现现现现行行行行检检检检验验验验（测测测测）、评评评评价价价价标标标标准、规程规范以及准、规程规范以及准、规程规范以及准、规程规范以及ISO9000ISO9000族国际标准；族国际标准；族国际标准；族国际标准； （5 5）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。第第第第三三三三节节节节 内内内内审审审审员员员员应应应应知知知知应应应应会会会会要要要要求求求求 第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2应会应会应会应会（1 1）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；（2 2）组成审核组；）组成审核组；）组成审核组；）组成审核组；（3 3）编制审核检查表；）编制审核检查表；）编制审核检查表；）编制审核检查表；（4 4）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；（5 5）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）报告的编写；报告的编写；报告的编写；报告的编写；（6 6）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；（7 7）审核报告的编写；）审核报告的编写；）审核报告的编写；）审核报告的编写；（8 8）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；（9 9）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。第第第第三三三三节节节节 内内内内审审审审员员员员应应应应知知知知应应应应会会会会要要要要求求求求第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1正确使用检查表正确使用检查表正确使用检查表正确使用检查表 审审审审核核核核时时时时注注注注意意意意不不不不要要要要轻轻轻轻易易易易偏偏偏偏离离离离检检检检查查查查表表表表，以以以以保保保保证证证证审审审审核核核核工工工工作作作作有有有有序序序序地地地地按按按按计计计计划划划划进进进进行行行行，但但但但同同同同时时时时要要要要注注注注意意意意灵灵灵灵活活活活应应应应用用用用，不不不不要要要要过过过过多多多多的的的的受受受受检检检检查查查查表表表表的的的的束束束束缚缚缚缚，必必必必要要要要时时时时要要要要调调调调整整整整检检检检查表。查表。查表。查表。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听 信信信信息息息息是是是是通通通通过过过过看看看看、问问问问、听听听听获获获获得得得得的的的的，不不不不能能能能从从从从讲讲讲讲话话话话中中中中获获获获得得得得。内内内内审审审审员员员员不不不不要要要要作作作作任任任任何何何何咨咨咨咨询询询询（仅仅仅仅可可可可就就就就方方方方向向向向性性性性意意意意见见见见提提提提出出出出建建建建议议议议，但但但但最最最最好好好好在在在在不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）报报报报告告告告后后后后再再再再提提提提出出出出）。不不不不要要要要去去去去做做做做裁裁裁裁判判判判，受受受受审审审审核核核核方方方方内内内内部部部部发发发发生生生生争争争争执执执执，内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。 不不不不要要要要重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述。有有有有的的的的受受受受审审审审部部部部门门门门负负负负责责责责人人人人未未未未参参参参加加加加首首首首次次次次会会会会议议议议，或或或或参参参参加加加加了了了了未未未未注注注注意意意意听听听听，对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作模模模模糊糊糊糊不不不不清清清清，会会会会发发发发生生生生临临临临时时时时请请请请教教教教内内内内审审审审员员员员的的的的情情情情况况况况，此此此此时时时时内内内内审审审审员员员员不不不不必必必必过过过过多多多多重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述审审审审核核核核组组组组长长长长的的的的讲讲讲讲话话话话，应应应应请请请请他他他他学学学学习习习习文文文文件或向联系人了解。件或向联系人了解。件或向联系人了解。件或向联系人了解。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧第二章第二章 内部质量审核内部质量审核员员 3 3选选选选择择择择正正正正确确确确的的的的提提提提问问问问对对对对象象象象，并并并并正正正正确确确确地地地地提提提提出出出出问问问问题题题题，集集集集中中中中精精精精力处理主要问题力处理主要问题力处理主要问题力处理主要问题4 4封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合 封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题，可可可可以以以以用用用用“ “是是是是” ”、“ “否否否否” ”、“ “有有有有” ”、“ “无无无无” ”等等等等简简简简单单单单的的的的词词词词来来来来回回回回答答答答，可可可可得得得得出出出出明明明明确确确确无无无无误误误误的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。 开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，需需需需对对对对方方方方作作作作详详详详细细细细的的的的解解解解释释释释或或或或说说说说明明明明，信信信信息息息息量量量量大大大大，但但但但占占占占用用用用时时时时间间间间较较较较多多多多。审审审审核核核核时时时时，一一一一般般般般以以以以封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题开开开开始始始始，再再再再提提提提出出出出开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，最最最最后后后后以以以以一一一一两两两两个个个个封封封封闭式问题结束。闭式问题结束。闭式问题结束。闭式问题结束。 开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类： 主题式问题主题式问题主题式问题主题式问题 扩展式问题扩展式问题扩展式问题扩展式问题 征求意见式问题征求意见式问题征求意见式问题征求意见式问题 设想式问题设想式问题设想式问题设想式问题第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 5 5提问与索看相结合提问与索看相结合提问与索看相结合提问与索看相结合 提提提提问问问问中中中中常常常常问问问问及及及及文文文文件件件件及及及及其其其其实实实实施施施施情情情情况况况况，因因因因此此此此在在在在提提提提问问问问的的的的同同同同时时时时要要要要索索索索看看看看文文文文件件件件及及及及观观观观察察察察现现现现场场场场。使使使使用用用用此此此此方方方方法法法法时时时时，应应应应注注注注意意意意避避避避免免免免受受受受审审审审核核核核部部部部门门门门出出出出示示示示文文文文件件件件后后后后，内内内内审审审审员员员员只只只只埋埋埋埋头头头头细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。6 6联想与追溯联想与追溯联想与追溯联想与追溯 如如如如从从从从顾顾顾顾客客客客抱抱抱抱怨怨怨怨产产产产品品品品外外外外表表表表受受受受损损损损，就就就就应应应应联联联联想想想想到到到到产产产产品品品品的的的的包包包包装装装装、交交交交付付付付过过过过程程程程有有有有无无无无问问问问题题题题。并并并并注注注注意意意意观观观观察察察察易易易易被被被被遗忘的角落。遗忘的角落。遗忘的角落。遗忘的角落。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 内内内内部部部部审审审审核核核核不不不不同同同同于于于于外外外外部部部部审审审审核核核核，其其其其审审审审核核核核程程程程序序序序应应应应由由由由机机机机构构构构组组组组织织织织按按按按照照照照审审审审核核核核的的的的基基基基本本本本要要要要求求求求和和和和自自自自身身身身特特特特点点点点制制制制定定定定。内内内内审审审审流流流流程程程程应应应应简简简简明明明明可可可可行行行行，严严严严格格格格完完完完整整整整，闭闭闭闭环环环环运运运运转转转转。质质质质量量量量管管管管理理理理内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示： 第第第第一一一一节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核的的的的步步步步骤骤骤骤质量管理体系内部审核流程质量管理体系内部审核流程质量管理体系内部审核流程质量管理体系内部审核流程工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求负责部门负责部门负责部门负责部门/ / / /人人人人1.1.1.1.确定考核奖惩标准；确定考核奖惩标准；确定考核奖惩标准；确定考核奖惩标准；2.2.2.2.领导批准；领导批准；领导批准；领导批准；3.3.3.3.执行考核决定执行考核决定执行考核决定执行考核决定考核部门考核部门考核部门考核部门1 1 1 1。纠正验证；。纠正验证；。纠正验证；。纠正验证；3 3 3 3。跟踪报道；。跟踪报道；。跟踪报道；。跟踪报道；3 3 3 3。提出考核建议。提出考核建议。提出考核建议。提出考核建议审核员审核员审核员审核员1.1.1.1.领导批准；领导批准；领导批准；领导批准；2.2.2.2.报告分发；报告分发；报告分发；报告分发；3.3.3.3.纠正实施纠正实施纠正实施纠正实施审核组长审核组长审核组长审核组长1 1 1 1。双方参加、签到；。双方参加、签到；。双方参加、签到；。双方参加、签到；2 2 2 2。宣读不合格项报告、结论；。宣读不合格项报告、结论；。宣读不合格项报告、结论；。宣读不合格项报告、结论；3 3 3 3。提出纠正要求。提出纠正要求。提出纠正要求。提出纠正要求审核组长审核组长审核组长审核组长1.1.1.1.收集证据、记录；收集证据、记录；收集证据、记录；收集证据、记录；2 2 2 2开具不合格项报告；开具不合格项报告；开具不合格项报告；开具不合格项报告；受审方确认、纠正承诺；受审方确认、纠正承诺；受审方确认、纠正承诺；受审方确认、纠正承诺；4 4 4 4。每天审核前碰头会。每天审核前碰头会。每天审核前碰头会。每天审核前碰头会审核组审核组审核组审核组1.1.1.1.提前通知提前通知提前通知提前通知, , , ,明确要求明确要求明确要求明确要求;2.;2.;2.;2.可以由组长决定取消本次会议可以由组长决定取消本次会议可以由组长决定取消本次会议可以由组长决定取消本次会议; ; ; ;3.3.3.3.与会人员签字与会人员签字与会人员签字与会人员签字审核组长审核组长审核组长审核组长1.1.1.1.根据分工编制根据分工编制根据分工编制根据分工编制;2.;2.;2.;2.审核组长认可审核组长认可审核组长认可审核组长认可审核员审核员审核员审核员领导批准领导批准领导批准领导批准- - - -召开小组会召开小组会召开小组会召开小组会, , , ,明确分工明确分工明确分工明确分工- - - -审核前工作文件准备审核前工作文件准备审核前工作文件准备审核前工作文件准备审核组长审核组长审核组长审核组长1.1.1.1.确定小组成员确定小组成员确定小组成员确定小组成员;2.;2.;2.;2.领导授权领导授权领导授权领导授权;3.;3.;3.;3.通知准备通知准备通知准备通知准备审核组长审核组长审核组长审核组长1.1.1.1.根据要求内审时机提出内审建议根据要求内审时机提出内审建议根据要求内审时机提出内审建议根据要求内审时机提出内审建议; ; ; ;2.2.2.2.领导同意领导同意领导同意领导同意;3.;3.;3.;3.确定审核组长确定审核组长确定审核组长确定审核组长内审内审内审内审主管部门主管部门主管部门主管部门工作步骤工作步骤工作步骤工作步骤提出内审提出内审提出内审提出内审成立审核组成立审核组成立审核组成立审核组制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表首次会议首次会议首次会议首次会议现场审核现场审核现场审核现场审核末次末次末次末次会议会议会议会议编制审核报告编制审核报告编制审核报告编制审核报告跟踪审核跟踪审核跟踪审核跟踪审核考核奖惩考核奖惩考核奖惩考核奖惩第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核1 1审核策划审核策划审核策划审核策划 按按按按照照照照内内内内审审审审程程程程序序序序规规规规定定定定，制制制制定定定定年年年年度度度度审审审审核核核核计计计计划划划划，管管管管理理理理者者者者授授授授权权权权成成成成立立立立审审审审核核核核组组组组，由由由由审审审审核核核核组组组组长长长长制制制制定定定定专专专专项项项项审审审审核核核核活活活活动动动动计计计计划划划划，准准准准备备备备审审审审核核核核工工工工作作作作文文文文件件件件，通通通通知知知知审审审审核核核核。工工工工作作作作文文文文件件件件的的的的准准准准备备备备主主主主要要要要是是是是指指指指审审审审核核核核所所所所依依依依据据据据的的的的标标标标准准准准和和和和准准准准则则则则和和和和文文文文件件件件、现现现现场场场场审审审审核核核核记记记记录录录录、不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）报报报报表表表表等等等等。标标标标准准准准和和和和文文文文件件件件必必必必须须须须是是是是有有有有效效效效版版版版本本本本，必必必必须须须须已已已已在在在在现现现现场实施。它们主要有：场实施。它们主要有：场实施。它们主要有：场实施。它们主要有： （1 1 1 1）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/ / / /审查评审（验收）评审准则；审查评审（验收）评审准则；审查评审（验收）评审准则；审查评审（验收）评审准则； （2 2 2 2）质量手册、程序文件、质量计划和记录；）质量手册、程序文件、质量计划和记录；）质量手册、程序文件、质量计划和记录；）质量手册、程序文件、质量计划和记录； （3 3 3 3）合同要求；）合同要求；）合同要求；）合同要求； （4 4 4 4）有关法律、法规；）有关法律、法规；）有关法律、法规；）有关法律、法规； （5 5 5 5）有有有有关关关关质质质质量量量量标标标标准准准准（包包包包括括括括产产产产品品品品、环环环环境境境境、方方方方法法法法、人人人人员员员员、资资资资源源源源性标准）。性标准）。性标准）。性标准）。 检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。 通通通通知知知知审审审审核核核核是是是是审审审审核核核核组组组组向向向向受受受受审审审审方方方方通通通通知知知知具具具具体体体体的的的的审审审审核核核核日日日日期期期期、安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。第第第第一一一一节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核的的的的步步步步骤骤骤骤第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核2 2审核实施审核实施审核实施审核实施 以以以以首首首首次次次次会会会会议议议议开开开开始始始始现现现现场场场场审审审审核核核核。审审审审核核核核员员员员运运运运用用用用各各各各种种种种审审审审核核核核方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧，收收收收集集集集审审审审核核核核证证证证据据据据，得得得得出出出出审审审审核核核核发发发发现现现现，进进进进行行行行分分分分析析析析判判判判断断断断，开开开开具具具具不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）项项项项报报报报告告告告，并并并并以以以以末末末末次次次次会会会会议议议议结结结结束束束束现现现现场场场场审审审审核核核核。审审审审核核核核组组组组长长长长应应应应实实实实施施施施审审审审核核核核的的的的全过程控制。全过程控制。全过程控制。全过程控制。3 3审核报告审核报告审核报告审核报告 现现现现场场场场审审审审核核核核结结结结束束束束后后后后，应应应应提提提提交交交交审审审审核核核核报报报报告告告告。包包包包括括括括：审审审审核核核核报报报报告告告告的的的的编编编编制制制制、批批批批准准准准、分分分分发发发发、归归归归档档档档、考考考考核核核核奖奖奖奖惩惩惩惩，纠纠纠纠正正正正、预预预预防防防防和和和和改改改改进进进进措措措措施施施施的的的的提提提提出出出出，确确确确认认认认和和和和分分分分层层层层分分分分步步步步实实实实施施施施的要求。的要求。的要求。的要求。 第第第第一一一一节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核的的的的步步步步骤骤骤骤第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核4 4跟踪审核跟踪审核跟踪审核跟踪审核 应应应应加加加加强强强强对对对对审审审审核核核核后后后后的的的的区区区区域域域域、过过过过程程程程的的的的实实实实施施施施及及及及纠纠纠纠正正正正情情情情况况况况进进进进行行行行跟跟跟跟踪踪踪踪，并并并并在在在在紧紧紧紧接接接接着着着着下下下下一一一一次次次次审审审审核核核核时时时时，对对对对措措措措施施施施的的的的实实实实施施施施情情情情况况况况及及及及效效效效果果果果进进进进行行行行复复复复查查查查评评评评价价价价，写写写写入入入入报报报报告告告告，实实实实现现现现审审审审核核核核闭闭闭闭环环环环管管管管理理理理，以以以以推推推推动动动动连连连连续续续续的的的的质质质质量量量量改改改改进进进进。在在在在任任任任何何何何机机机机构构构构的的的的组组组组织织织织中中中中，从从从从审审审审核核核核得得得得到到到到的的的的真真真真正正正正益益益益处处处处最最最最终终终终均均均均来来来来自自自自“ “自身自身自身自身” ”的审核。的审核。的审核。的审核。第第第第一一一一节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核的的的的步步步步骤骤骤骤第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 开开开开展展展展内内内内部部部部审审审审核核核核前前前前，应应应应有有有有一一一一个个个个策策策策划划划划过过过过程程程程。策策策策划划划划结结结结果果果果应应应应形形形形成成成成书书书书面面面面文文文文件件件件，主主主主要要要要包包包包括括括括审审审审核核核核计计计计划划划划、审审审审核核核核组组组组、审审审审核核核核用用用用工工工工作作作作文文文文件件件件和和和和资资资资料料料料（包包包包括括括括文文文文件件件件审审审审查查查查）、通通通通知审核等。知审核等。知审核等。知审核等。 通通通通过过过过内内内内容容容容策策策策划划划划，应应应应做做做做到到到到计计计计划划划划落落落落实实实实，包包包包括括括括审审审审核核核核计计计计划划划划得得得得到到到到批批批批准准准准，审审审审核核核核计计计计划划划划为为为为审审审审核核核核组组组组和和和和受受受受审审审审核核核核部部部部门门门门充充充充分分分分了了了了解解解解；责责责责任任任任落落落落实实实实，包包包包括括括括建建建建立立立立审审审审核核核核组组组组并并并并明明明明确确确确分分分分工工工工，各各各各受受受受审审审审核核核核组组组组部部部部门门门门负负负负责责责责人人人人届届届届时时时时在在在在场场场场并并并并已已已已有有有有准准准准备备备备；工工工工作作作作文文文文件件件件落落落落实实实实，包包包包括括括括名名名名类类类类工工工工作作作作文文文文件件件件记记记记录录录录都都都都能能能能得得得得到到到到理理理理解解解解并并并并能能能能有效应用。有效应用。有效应用。有效应用。 第第第第二二二二节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核策策策策划划划划第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 1 1制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划 审审审审核核核核计计计计划划划划包包包包括括括括年年年年度度度度审审审审核核核核计计计计划划划划和和和和审审审审核核核核活活活活动动动动计计计计划划划划（审审审审核核核核大大大大纲纲纲纲）。年年年年度度度度审审审审核核核核计计计计划划划划是是是是审审审审核核核核策策策策划划划划的的的的始始始始端端端端也也也也是是是是总总总总纲纲纲纲，审审审审核核核核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。 审审审审核核核核计计计计划划划划的的的的内内内内容容容容可可可可包包包包括括括括：审审审审核核核核目目目目的的的的、范范范范围围围围、审审审审核核核核准准准准则则则则、审审审审核核核核组组组组成成成成员员员员及及及及分分分分工工工工、主主主主要要要要审审审审核核核核活活活活动动动动的的的的时时时时间间间间安安安安排排排排、首首首首末末末末次会议时间等。次会议时间等。次会议时间等。次会议时间等。 组组组组织织织织年年年年度度度度审审审审核核核核计计计计划划划划应应应应以以以以文文文文件件件件形形形形式式式式颁颁颁颁发发发发，审审审审核核核核活活活活动动动动计计计计划应有审核组长签名和主管领导的批准。划应有审核组长签名和主管领导的批准。划应有审核组长签名和主管领导的批准。划应有审核组长签名和主管领导的批准。 （1 1）年度审核计划）年度审核计划）年度审核计划）年度审核计划 （2 2）审核活动计划）审核活动计划）审核活动计划）审核活动计划 （3 3）跟踪审核计划）跟踪审核计划）跟踪审核计划）跟踪审核计划 （4 4）临时性审核计划）临时性审核计划）临时性审核计划）临时性审核计划 （5 5）编制审核计划时应注意事项：）编制审核计划时应注意事项：）编制审核计划时应注意事项：）编制审核计划时应注意事项：第第第第二二二二节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核策策策策划划划划 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 2 2建立审核小组建立审核小组建立审核小组建立审核小组 根根根根据据据据审审审审核核核核活活活活动动动动目目目目的的的的、范范范范围围围围、部部部部门门门门、过过过过程程程程以以以以及及及及审审审审核核核核日日日日程程程程安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。 小小小小组组组组成成成成立立立立后后后后，应应应应明明明明确确确确各各各各成成成成员员员员分分分分工工工工和和和和要要要要求求求求，这这这这是是是是审审审审核核核核组组组组长长长长的的的的责责责责任任任任。审审审审核核核核组组组组长长长长应应应应注注注注意意意意“审审审审核核核核员员员员不不不不能能能能审审审审核核核核自自自自己己己己的的的的工工工工作作作作”的原则。的原则。的原则。的原则。 审审审审核核核核员员员员按按按按分分分分配配配配任任任任务务务务做做做做好好好好各各各各项项项项准准准准备备备备工工工工作作作作。主主主主要要要要有有有有：熟熟熟熟悉悉悉悉必必必必要要要要的的的的文文文文件件件件和和和和程程程程序序序序；根根根根据据据据要要要要求求求求编编编编制制制制检检检检查查查查表表表表；考考考考虑虑虑虑前前前前次次次次审审审审核核核核结结结结果应跟踪的项目。果应跟踪的项目。果应跟踪的项目。果应跟踪的项目。 小小小小组组组组成成成成立立立立后后后后通通通通常常常常应应应应举举举举行行行行审审审审核核核核组组组组会会会会议议议议，以以以以确确确确保保保保审审审审核核核核前前前前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。 为为为为使使使使内内内内审审审审活活活活动动动动正正正正常常常常有有有有效效效效地地地地开开开开展展展展，组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立相相相相适适适适应应应应的内审工作系统，主要是：的内审工作系统，主要是：的内审工作系统，主要是：的内审工作系统，主要是：建立审核组织建立审核组织建立审核组织建立审核组织 应建立并保持内审程序应建立并保持内审程序应建立并保持内审程序应建立并保持内审程序第第第第二二二二节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核策策策策划划划划 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 3 3编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表 检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。 为为为为提提提提高高高高审审审审核核核核的的的的有有有有效效效效性性性性和和和和效效效效率率率率，审审审审核核核核员员员员一一一一般般般般应应应应根根根根据据据据分分分分工工工工，准准准准备备备备现现现现场场场场审审审审核核核核用用用用的的的的检检检检查查查查表表表表。检检检检查查查查表表表表的的的的内内内内容容容容多多多多少少少少，取取取取决决决决于于于于被被被被审审审审核核核核部部部部门门门门的的的的工工工工作作作作范范范范围围围围、职能、抽样方案及审核要求和方法。职能、抽样方案及审核要求和方法。职能、抽样方案及审核要求和方法。职能、抽样方案及审核要求和方法。 编写检查表需着重注意的几个问题：编写检查表需着重注意的几个问题：编写检查表需着重注意的几个问题：编写检查表需着重注意的几个问题：与与与与编编编编制制制制审审审审核核核核计计计计划划划划相相相相似似似似，以以以以部部部部门门门门审审审审核核核核为为为为主主主主时时时时，检检检检查查查查表表表表应应应应列列列列出出出出该该该该部部部部门门门门负负负负责责责责的的的的主主主主要要要要过过过过程程程程和和和和活活活活动动动动的的的的审审审审核核核核内内内内容容容容与与与与审审审审核核核核方方方方法法法法。在在在在以以以以过过过过程程程程或或或或活活活活动动动动审审审审核核核核为为为为主主主主时时时时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。检查表应说明到哪个部门查，如何查。检查表应说明到哪个部门查，如何查。检查表应说明到哪个部门查，如何查。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。在在在在按按按按过过过过程程程程审审审审核核核核时时时时，要要要要充充充充分分分分运运运运用用用用：计计计计划划划划执执执执行行行行检检检检查查查查处处处处理理理理，即即即即PDCAPDCA过程方法，编制检查表。过程方法，编制检查表。过程方法，编制检查表。过程方法，编制检查表。检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。 第第第第二二二二节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核策策策策划划划划 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 4 4文件的审查文件的审查文件的审查文件的审查 文文文文件件件件审审审审查查查查的的的的目目目目的的的的是是是是对对对对组组组组织织织织的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系文文文文件件件件的的的的审审审审查查查查。它它它它主主主主要要要要目目目目的的的的是是是是评评评评价价价价质质质质量量量量体体体体系系系系文文文文件件件件是是是是否否否否满满满满足足足足审审审审核核核核目目目目的的的的、范范范范围围围围和和和和审审审审核核核核准准准准则则则则的的的的要要要要求求求求，以以以以确确确确定定定定受受受受审审审审方方方方是是是是否否否否具具具具备备备备认认认认证证证证条条条条件件件件。通通通通常常常常分分分分为为为为文文文文件件件件初初初初审审审审和和和和现现现现场场场场审审审审核核核核时时时时的的的的文文文文件件件件审审审审查查查查。文文文文件件件件初初初初审审审审主主主主要要要要检检检检查查查查质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系文文文文件件件件与与与与认认认认证证证证准准准准则则则则的的的的符符符符合合合合性性性性和和和和充充充充分分分分性性性性，现现现现场场场场审审审审核核核核时时时时重点审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。重点审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。重点审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。重点审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。第第第第二二二二节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核策策策策划划划划 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核1 1审核实施的基本内容审核实施的基本内容审核实施的基本内容审核实施的基本内容 以以以以召召召召开开开开首首首首次次次次会会会会议议议议为为为为审审审审核核核核实实实实施施施施开开开开端端端端。根根根根据据据据标标标标准准准准、准准准准则则则则、文文文文件件件件、检检检检查查查查表表表表和和和和计计计计划划划划安安安安排排排排，审审审审核核核核员员员员进进进进入入入入现现现现场场场场审审审审核核核核、核核核核实实实实，开开开开始始始始审审审审核核核核的的的的主主主主要要要要活活活活动动动动现现现现场场场场审审审审核核核核。在在在在现现现现场场场场审审审审核核核核中中中中，审审审审核核核核员员员员运运运运用用用用各各各各处处处处审审审审核核核核策策策策略略略略和和和和技技技技巧巧巧巧，把把把把收收收收集集集集到到到到的的的的客客客客观观观观证证证证据据据据适适适适时时时时记记记记入入入入“现现现现场场场场审审审审核核核核记记记记录录录录表表表表”，通通通通过过过过对对对对审审审审核核核核证证证证据据据据、审审审审核核核核发发发发现现现现的的的的整整整整理理理理分分分分析析析析和和和和判判判判断断断断，并并并并经经经经受受受受审审审审方方方方确确确确认认认认后后后后开开开开具具具具不不不不合合合合格格格格项项项项报报报报告告告告，最最最最后后后后以以以以末末末末次次次次会议结束现场审核。会议结束现场审核。会议结束现场审核。会议结束现场审核。第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核1 1审核实施的基本内容审核实施的基本内容审核实施的基本内容审核实施的基本内容 以以以以召召召召开开开开首首首首次次次次会会会会议议议议为为为为审审审审核核核核实实实实施施施施开开开开端端端端。根根根根据据据据标标标标准准准准、准准准准则则则则、文文文文件件件件、检检检检查查查查表表表表和和和和计计计计划划划划安安安安排排排排，审审审审核核核核员员员员进进进进入入入入现现现现场场场场审审审审核核核核、核核核核实实实实，开开开开始始始始审审审审核核核核的的的的主主主主要要要要活活活活动动动动现现现现场场场场审审审审核核核核。在在在在现现现现场场场场审审审审核核核核中中中中，审审审审核核核核员员员员运运运运用用用用各各各各处处处处审审审审核核核核策策策策略略略略和和和和技技技技巧巧巧巧，把把把把收收收收集集集集到到到到的的的的客客客客观观观观证证证证据据据据适适适适时时时时记记记记入入入入“现现现现场场场场审审审审核核核核记记记记录录录录表表表表”，通通通通过过过过对对对对审审审审核核核核证证证证据据据据、审审审审核核核核发发发发现现现现的的的的整整整整理理理理分分分分析析析析和和和和判判判判断断断断，并并并并经经经经受受受受审审审审方方方方确确确确认认认认后后后后开开开开具具具具不不不不合合合合格格格格项项项项报报报报告告告告，最最最最后后后后以以以以末末末末次次次次会议结束现场审核。会议结束现场审核。会议结束现场审核。会议结束现场审核。第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核2 2首次会议首次会议首次会议首次会议 首首首首次次次次会会会会议议议议是是是是实实实实施施施施审审审审核核核核的的的的开开开开端端端端，是是是是审审审审核核核核组组组组全全全全体体体体成成成成员员员员与与与与受受受受审审审审核核核核方方方方领领领领导导导导及及及及有有有有关关关关人人人人员员员员共共共共同同同同参参参参加加加加的的的的会会会会议议议议。首首首首次次次次会会会会议议议议由由由由审审审审核核核核组组组组长长长长主主主主持持持持，向向向向受受受受审审审审核核核核方方方方介介介介绍绍绍绍具具具具体体体体内内内内容容容容及及及及方方方方法法法法，并并并并协协协协调调调调、澄澄澄澄清清清清有有有有关关关关问问问问题题题题。到到到到会会会会人人人人员员员员要要要要有有有有签到记录。签到记录。签到记录。签到记录。 （1 1）首次会议的作用和要求）首次会议的作用和要求）首次会议的作用和要求）首次会议的作用和要求 （2 2）首次会议的内容和注意事项）首次会议的内容和注意事项）首次会议的内容和注意事项）首次会议的内容和注意事项第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核3 3现场审核现场审核现场审核现场审核 首首首首次次次次会会会会议议议议结结结结束束束束后后后后，即即即即进进进进入入入入现现现现场场场场审审审审核核核核阶阶阶阶段段段段。现现现现场场场场审审审审核核核核应应应应按按按按计计计计划划划划安安安安排排排排进进进进行行行行，具具具具体体体体的的的的审审审审核核核核内内内内容容容容应应应应按按按按准准准准备备备备好好好好的的的的检检检检查查查查表表表表进进进进行。行。行。行。 现现现现场场场场审审审审核核核核是是是是使使使使用用用用抽抽抽抽样样样样检检检检查查查查的的的的方方方方法法法法寻寻寻寻找找找找客客客客观观观观证证证证据据据据的的的的过过过过程程程程。在在在在这这这这个个个个过过过过程程程程中中中中，审审审审核核核核员员员员的的的的个个个个人人人人素素素素质质质质和和和和审审审审核核核核策策策策略略略略、技技技技巧巧巧巧可可可可以以以以得得得得到到到到充充充充分分分分的的的的发发发发挥挥挥挥。一一一一个个个个称称称称职职职职的的的的审审审审核核核核员员员员会会会会在在在在轻轻轻轻松松松松自自自自如如如如并并并并使使使使受受受受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。审核方口服心服的情况下，完成审核任务。审核方口服心服的情况下，完成审核任务。审核方口服心服的情况下，完成审核任务。 现现现现场场场场审审审审核核核核在在在在整整整整个个个个审审审审核核核核工工工工作作作作中中中中占占占占有有有有着着着着非非非非常常常常重重重重要要要要的的的的位位位位置置置置。审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的大大大大部部部部分分分分时时时时间间间间是是是是花花花花在在在在现现现现场场场场审审审审核核核核上上上上的的的的，最最最最后后后后的的的的审审审审核核核核结结结结论论论论都都都都依依依依据据据据现现现现场场场场审审审审核核核核的的的的结结结结果果果果作作作作出出出出的的的的，因因因因此此此此对对对对现现现现场场场场审审审审核核核核的的的的控控控控制制制制以以以以及及及及现现现现场场场场审审审审核核核核中中中中的的的的一一一一些些些些审审审审核核核核策策策策略略略略、技技技技巧巧巧巧的的的的应应应应用用用用就就就就成成成成为为为为实实实实现现现现审审审审核核核核一次成功的关键。一次成功的关键。一次成功的关键。一次成功的关键。现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。审核证据的收集审核证据的收集审核证据的收集审核证据的收集现场审核记录现场审核记录现场审核记录现场审核记录审核发现审核发现审核发现审核发现第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核4 4不符合（不合格）项报告不符合（不合格）项报告不符合（不合格）项报告不符合（不合格）项报告 不不不不符符符符合合合合（不不不不合合合合格格格格）项项项项报报报报告告告告是是是是对对对对现现现现场场场场审审审审核核核核得得得得到到到到的的的的审审审审核核核核发发发发现现现现进进进进行行行行评评评评审审审审并并并并经经经经受受受受审审审审核核核核方方方方领领领领导导导导确确确确认认认认的的的的对对对对不不不不符符符符合合合合（不不不不合合合合格格格格）项项项项的的的的陈陈陈陈述述述述，是是是是内内内内审审审审报报报报告告告告的的的的一一一一部部部部分分分分，是是是是内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。（1 1 1 1）不符合（不合格）项的含义）不符合（不合格）项的含义）不符合（不合格）项的含义）不符合（不合格）项的含义（2 2）不符合项的类型）不符合项的类型）不符合项的类型）不符合项的类型（3 3 3 3）确定不符合项原则）确定不符合项原则）确定不符合项原则）确定不符合项原则（4 4 4 4）不符合项报告的内容）不符合项报告的内容）不符合项报告的内容）不符合项报告的内容（5 5）不符合项报告的格式）不符合项报告的格式）不符合项报告的格式）不符合项报告的格式（6 6）不符合项报告的注意事项）不符合项报告的注意事项）不符合项报告的注意事项）不符合项报告的注意事项第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核5 5末次会议末次会议末次会议末次会议 现现现现场场场场审审审审核核核核以以以以末末末末次次次次会会会会议议议议结结结结束束束束，末末末末次次次次会会会会议议议议是是是是审审审审核核核核组组组组、受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。（1 1 1 1）末次会议的任务）末次会议的任务）末次会议的任务）末次会议的任务（2 2 2 2）末次会议的内容）末次会议的内容）末次会议的内容）末次会议的内容（3 3 3 3）末次会议的注意事项）末次会议的注意事项）末次会议的注意事项）末次会议的注意事项第第第第三三三三节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核实实实实施施施施第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 审审审审核核核核报报报报告告告告是是是是审审审审核核核核组组组组结结结结束束束束审审审审核核核核工工工工作作作作后后后后必必必必须须须须编编编编制制制制的的的的一一一一份份份份文文文文件件件件。审审审审核核核核报报报报告告告告将将将将由由由由审审审审核核核核组组组组长长长长在在在在审审审审核核核核后后后后规规规规定定定定期期期期限限限限内内内内以以以以正正正正式式式式文文文文件件件件的的的的方方方方式式式式提提提提交交交交给给给给最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者或或或或管管管管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。 审审审审核核核核报报报报告告告告是是是是对对对对审审审审核核核核中中中中的的的的审审审审核核核核发发发发现现现现（不不不不符符符符合合合合项项项项）的的的的统统统统计计计计、分分分分析析析析、归归归归纳纳纳纳、评评评评价价价价。报报报报告告告告应应应应规规规规范范范范、定定定定量量量量、具具具具体体体体。要要要要统统统统计计计计分分分分析析析析不不不不符符符符合合合合项项项项，对对对对审审审审核核核核对对对对象象象象的的的的质质质质量量量量活活活活动动动动及及及及结结结结果果果果进进进进行行行行综综综综合合合合评评评评价价价价，与与与与受受受受审审审审核核核核方方方方共共共共同同同同制制制制定定定定纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施和和和和实实实实施施施施要要要要求求求求。提提提提交交交交审审审审核核核核报报报报告告告告前前前前，应应应应与与与与受受受受审审审审核核核核方方方方管管管管理理理理者者者者协协协协商商商商交交交交底底底底，核核核核实实实实修修修修正正正正报报报报告告告告内内内内容容容容，取取取取得得得得原原原原则则则则上上上上同同同同意意意意之之之之后后后后，提提提提交交交交最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者或或或或其其其其代代代代表表表表审审审审查查查查批批批批准准准准。被被被被批准的审核报告应分送有关部门和人员。批准的审核报告应分送有关部门和人员。批准的审核报告应分送有关部门和人员。批准的审核报告应分送有关部门和人员。 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核1 1内部审核报告的内容内部审核报告的内容内部审核报告的内容内部审核报告的内容审核目的和范围；审核目的和范围；审核目的和范围；审核目的和范围；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核准则、审核发现；审核准则、审核发现；审核准则、审核发现；审核准则、审核发现；审核结论；审核结论；审核结论；审核结论；审核计划；审核计划；审核计划；审核计划；受审方及负责人或代表名单；受审方及负责人或代表名单；受审方及负责人或代表名单；受审方及负责人或代表名单；审核过程概述；审核过程概述；审核过程概述；审核过程概述； 在审核范围内未涉及到的区域；在审核范围内未涉及到的区域；在审核范围内未涉及到的区域；在审核范围内未涉及到的区域；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；关于保密内容性质的陈述；关于保密内容性质的陈述；关于保密内容性质的陈述；关于保密内容性质的陈述；审审审审核核核核报报报报告告告告的的的的分分分分发发发发名名名名单单单单（受受受受审审审审核核核核方方方方有有有有关关关关的的的的部部部部门门门门、最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者、管理者代表）管理者代表）管理者代表）管理者代表） 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核2 2内部审核报告中的审核结论内部审核报告中的审核结论内部审核报告中的审核结论内部审核报告中的审核结论 审审审审核核核核结结结结论论论论必必必必须须须须写写写写入入入入审审审审核核核核报报报报告告告告中中中中。审审审审核核核核结结结结论论论论不不不不仅仅仅仅是是是是受受受受审审审审核核核核方方方方最最最最为为为为关关关关心心心心的的的的审审审审核核核核结结结结果果果果，也也也也是是是是审审审审核核核核组组组组最最最最需需需需慎慎慎慎重重重重的的的的决决决决定定定定。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。 审核报告应包括诸如以下方面的结论：审核报告应包括诸如以下方面的结论：审核报告应包括诸如以下方面的结论：审核报告应包括诸如以下方面的结论： （1 1）管理体系在审核范围内是否符合审核原则；）管理体系在审核范围内是否符合审核原则；）管理体系在审核范围内是否符合审核原则；）管理体系在审核范围内是否符合审核原则； （2 2）管理体系在审核范围内是否得到有效实施；）管理体系在审核范围内是否得到有效实施；）管理体系在审核范围内是否得到有效实施；）管理体系在审核范围内是否得到有效实施； （3 3）管管管管理理理理评评评评审审审审过过过过程程程程对对对对确确确确保保保保管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的持持持持续续续续适适适适宜宜宜宜性性性性和和和和有有有有效效效效性性性性的能力。的能力。的能力。的能力。 在做出上述结论时，应充分考虑到：在做出上述结论时，应充分考虑到：在做出上述结论时，应充分考虑到：在做出上述结论时，应充分考虑到： 质质质质量量量量方方方方针针针针和和和和质质质质量量量量目目目目标标标标实实实实施施施施的的的的有有有有效效效效程程程程度度度度；质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的适适适适应应应应性性性性、有有有有效效效效性性性性、充充充充分分分分性性性性；产产产产品品品品满满满满足足足足用用用用户户户户要要要要求求求求与与与与法法法法律律律律法规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。法规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。法规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。法规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。 审审审审核核核核报报报报告告告告还还还还应应应应有有有有审审审审核核核核发发发发现现现现，即即即即符符符符合合合合项项项项和和和和不不不不符符符符合合合合项项项项的的的的描描描描述述述述，审审审审核核核核不不不不符符符符合合合合项项项项应应应应以以以以准准准准则则则则明明明明示示示示要要要要求求求求和和和和用用用用户户户户投投投投诉诉诉诉为为为为依依依依据据据据，对对对对隐隐隐隐含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核3 3内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求 内内内内审审审审是是是是管管管管理理理理工工工工具具具具，重重重重点点点点是是是是推推推推动动动动内内内内部部部部改改改改进进进进，因因因因此此此此提提提提出出出出纠纠纠纠正正正正、预预预预防防防防和和和和改改改改进进进进措措措措施施施施及及及及要要要要求求求求应应应应成成成成为为为为审审审审核核核核的一项重要任务和报告的一项重要内容。的一项重要任务和报告的一项重要内容。的一项重要任务和报告的一项重要内容。的一项重要任务和报告的一项重要内容。 （1 1）纠正、预防和改进措施之间的差别）纠正、预防和改进措施之间的差别）纠正、预防和改进措施之间的差别）纠正、预防和改进措施之间的差别 （2 2 2 2）措施的提出）措施的提出）措施的提出）措施的提出 （3 3 3 3）评审措施）评审措施）评审措施）评审措施 （4 4 4 4）确认措施）确认措施）确认措施）确认措施 （5 5）实施措施）实施措施）实施措施）实施措施 （6 6 6 6）实施评价）实施评价）实施评价）实施评价第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核4 4内部审核报告的处理内部审核报告的处理内部审核报告的处理内部审核报告的处理 内部审核报告的处理方式有：内部审核报告的处理方式有：内部审核报告的处理方式有：内部审核报告的处理方式有：根根根根据据据据审审审审核核核核结结结结果果果果及及及及综综综综合合合合评评评评价价价价，由由由由审审审审核核核核小小小小组组组组提提提提出出出出建建建建议议议议，对受审核方进行考核奖惩；对受审核方进行考核奖惩；对受审核方进行考核奖惩；对受审核方进行考核奖惩；根根根根据据据据审审审审核核核核报报报报告告告告中中中中提提提提出出出出的的的的纠纠纠纠正正正正或或或或改改改改进进进进措措措措施施施施，组组组组织织织织分分分分层层层层分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；将将将将审审审审核核核核过过过过程程程程形形形形成成成成的的的的有有有有关关关关文文文文件件件件、资资资资料料料料整整整整理理理理归归归归档档档档，以以以以便便便便统计分析、查询和利用；统计分析、查询和利用；统计分析、查询和利用；统计分析、查询和利用；报报报报告告告告应应应应分分分分发发发发至至至至有有有有关关关关领领领领导导导导和和和和部部部部门门门门，以以以以便便便便采采采采取取取取纠纠纠纠正正正正和和和和预预预预防措施。防措施。防措施。防措施。 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核5 5内部审核报告的格式内部审核报告的格式内部审核报告的格式内部审核报告的格式 无无无无统统统统一一一一的的的的格格格格式式式式，由由由由组组组组织织织织机机机机构构构构自自自自行行行行规规规规定定定定，但但但但报报报报告告告告的的的的格格格格式式式式应应应应规规规规范范范范、紧紧紧紧凑凑凑凑、突突突突出出出出重重重重点点点点、照照照照顾顾顾顾一一一一般般般般。不不不不同同同同审核对象的审核报告应有区别。审核对象的审核报告应有区别。审核对象的审核报告应有区别。审核对象的审核报告应有区别。 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核6 6注意事项注意事项注意事项注意事项内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告应应应应力力力力求求求求客客客客观观观观，对对对对事事事事不不不不对对对对人人人人，应应应应肯肯肯肯定定定定受受受受审核方的工作，不要一味谈不足之处；审核方的工作，不要一味谈不足之处；审核方的工作，不要一味谈不足之处；审核方的工作，不要一味谈不足之处；内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告应应应应先先先先征征征征得得得得受受受受审审审审核核核核方方方方负负负负责责责责人人人人同同同同意意意意，取取取取得得得得组织机构领导的批准后，才能分发、实施。组织机构领导的批准后，才能分发、实施。组织机构领导的批准后，才能分发、实施。组织机构领导的批准后，才能分发、实施。内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告应应应应突突突突出出出出重重重重点点点点，容容容容易易易易理理理理解解解解；应应应应简简简简明明明明扼扼扼扼要要要要，避避避避免免免免长长长长陈陈陈陈述述述述；应应应应定定定定量量量量、具具具具体体体体，用用用用典典典典型型型型事事事事实实实实、数数数数据据据据说说说说话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；内部审核报告应及时分发至相关的部门和人员；内部审核报告应及时分发至相关的部门和人员；内部审核报告应及时分发至相关的部门和人员；内部审核报告应及时分发至相关的部门和人员；措措措措施施施施的的的的制制制制定定定定不不不不能能能能就就就就事事事事论论论论事事事事，应应应应通通通通过过过过局局局局部部部部看看看看全全全全局局局局；应应应应可可可可操操操操作作作作，可可可可控控控控制制制制，可可可可评评评评价价价价；应应应应从从从从预预预预防防防防、系系系系统统统统、发发发发展展展展的的的的角角角角度度度度制制制制定定定定；应应应应循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。 第第第第四四四四节节节节 内内内内部部部部审审审审核核核核报报报报告告告告第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核1 1审核跟踪的含义审核跟踪的含义审核跟踪的含义审核跟踪的含义 审审审审核核核核结结结结论论论论可可可可以以以以表表表表明明明明对对对对正正正正确确确确的的的的预预预预防防防防措措措措施施施施和和和和改改改改进进进进活活活活动动动动的的的的需需需需要要要要。纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施的的的的完完完完成成成成和和和和有有有有效效效效性性性性应应应应在在在在遵遵遵遵守守守守适适适适当当当当程程程程序序序序的的的的情情情情况况况况下下下下得得得得到到到到验验验验证证证证。这这这这个个个个验验验验证证证证过过过过程程程程是是是是连连连连续续续续审审审审核核核核的的的的一一一一部部部部分分分分。所所所所以以以以说说说说，审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪是是是是审审审审核核核核活活活活动动动动的的的的一一一一部部部部分，是内审的延伸。分，是内审的延伸。分，是内审的延伸。分，是内审的延伸。 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪是是是是对对对对受受受受审审审审核核核核方方方方采采采采取取取取的的的的纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施进进进进行行行行评评评评审审审审、验验验验证证证证，并并并并对对对对纠纠纠纠正正正正结结结结果果果果进进进进行行行行判判判判断断断断和和和和记记记记录录录录的的的的一一一一系系系系列审核活动的总称。列审核活动的总称。列审核活动的总称。列审核活动的总称。2 2审核跟踪的目的审核跟踪的目的审核跟踪的目的审核跟踪的目的促促促促使使使使受受受受审审审审核核核核方方方方采采采采取取取取、实实实实施施施施有有有有效效效效的的的的纠纠纠纠正正正正和和和和预预预预防防防防措措措措施施施施，防止不符合项再次发生；防止不符合项再次发生；防止不符合项再次发生；防止不符合项再次发生；验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；确保消除审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。 第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核3 3审核跟踪的范围审核跟踪的范围审核跟踪的范围审核跟踪的范围 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪以以以以审审审审核核核核中中中中发发发发现现现现的的的的不不不不符符符符合合合合项项项项纠纠纠纠正正正正情情情情况况况况为为为为主主主主，但但但但常常常常因因因因需需需需要要要要而而而而扩扩扩扩大大大大范范范范围围围围，对对对对有有有有效效效效性性性性的的的的验验验验证证证证也因内部管理的需要而更为严格。也因内部管理的需要而更为严格。也因内部管理的需要而更为严格。也因内部管理的需要而更为严格。4 4审核跟踪的作用审核跟踪的作用审核跟踪的作用审核跟踪的作用审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪能能能能促促促促使使使使受受受受审审审审核核核核方方方方建建建建立立立立防防防防止止止止不不不不符符符符合合合合项项项项再再再再发发发发生生生生的有效机制，促使受审核方不断改进。的有效机制，促使受审核方不断改进。的有效机制，促使受审核方不断改进。的有效机制，促使受审核方不断改进。通通通通过过过过审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪，向向向向管管管管理理理理层层层层及及及及时时时时反反反反馈馈馈馈受受受受审审审审核核核核方方方方的的的的纠纠纠纠正正正正情况以及体系运作的情况。情况以及体系运作的情况。情况以及体系运作的情况。情况以及体系运作的情况。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。 第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核5 5审核跟踪的实施审核跟踪的实施审核跟踪的实施审核跟踪的实施（1 1）审核跟踪的形式）审核跟踪的形式）审核跟踪的形式）审核跟踪的形式（2 2）跟踪审核员的职责）跟踪审核员的职责）跟踪审核员的职责）跟踪审核员的职责（3 3 3 3）跟踪审核的实施要点）跟踪审核的实施要点）跟踪审核的实施要点）跟踪审核的实施要点第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实实实实例例例例一一一一：某某某某质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针是是是是“ “科科科科技技技技领领领领先先先先，公公公公正正正正、及及及及时时时时为为为为社社社社会会会会和和和和用用用用户户户户提提提提供供供供优优优优质质质质服服服服务务务务” ”，其其其其质质质质量量量量目目目目标标标标为为为为“ “检检检检测测测测报报报报告告告告差差差差错错错错率率率率在在在在万万万万分分分分之之之之一一一一以以以以下下下下，客客客客户户户户满满满满意意意意率率率率在在在在99%99%99%99%以以以以上上上上” ”。内内内内审审审审员员员员在在在在审审审审核核核核时时时时询询询询问问问问了了了了3 3 3 3位位位位检检检检测测测测人人人人员员员员“ “知知知知道道道道不不不不知知知知道道道道本本本本质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针和和和和目目目目标标标标” ”时时时时，都都都都回答不清楚。回答不清楚。回答不清楚。回答不清楚。范范范范例例例例：广广广广源源源源书书书书院院院院的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针是是是是：“ “努努努努力力力力传传传传播播播播精精精精神神神神文文文文明明明明和和和和科科科科学学学学文文文文化化化化，为为为为读读读读者者者者营营营营造造造造舒舒舒舒适适适适的的的的购购购购书书书书环环环环境境境境；提提提提供供供供丰丰丰丰富富富富的的的的图图图图书书书书品品品品种种种种；依依依依法法法法经经经经营营营营；奉奉奉奉献献献献优优优优质质质质服服服服务务务务；不不不不断断断断满满满满足足足足读读读读者者者者日日日日益益益益增增增增长长长长的的的的科科科科学学学学文文文文化化化化需需需需求求求求和和和和期期期期望望望望。” ”三三三三年年年年的的的的质质质质量量量量目目目目标标标标是是是是：（1 1 1 1）黄黄黄黄色色色色盗盗盗盗版版版版等等等等非非非非常常常常出出出出版版版版物物物物销销销销售售售售为为为为零零零零；（2 2 2 2）向向向向读读读读者者者者宣宣宣宣传传传传推推推推荐荐荐荐多多多多于于于于30303030种种种种优优优优秀秀秀秀的的的的科科科科学学学学文文文文化化化化书书书书籍籍籍籍；（3 3 3 3）购购购购书书书书环环环环境境境境及及及及服服服服务务务务水水水水平平平平达达达达甲甲甲甲级级级级“ “文文文文明明明明书店书店书店书店” ”标准。标准。标准。标准。第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实例二：在某网点质检机构，审核员查阅实例二：在某网点质检机构，审核员查阅实例二：在某网点质检机构，审核员查阅实例二：在某网点质检机构，审核员查阅检测管理检测管理检测管理检测管理制度制度制度制度时看到制度中规定时看到制度中规定时看到制度中规定时看到制度中规定“ “中心及分中心每个检测中心及分中心每个检测中心及分中心每个检测中心及分中心每个检测室都没有室都没有室都没有室都没有1 1 1 1名监督员名监督员名监督员名监督员” ”，审核员问检测室负责人，审核员问检测室负责人，审核员问检测室负责人，审核员问检测室负责人“ “这是什么意思？这是什么意思？这是什么意思？这是什么意思？” ”检测室负责人仔细看了一遍，笑检测室负责人仔细看了一遍，笑检测室负责人仔细看了一遍，笑检测室负责人仔细看了一遍，笑着答：着答：着答：着答：“ “可能是打印错误，把可能是打印错误，把可能是打印错误，把可能是打印错误，把 设有设有设有设有 打成打成打成打成 没有没有没有没有 。” ”审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批准签字。准签字。准签字。准签字。第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着3030多多多多瓶挂有瓶挂有瓶挂有瓶挂有“待检测待检测待检测待检测”标识的样品，经问样品管理员甲：标识的样品，经问样品管理员甲：标识的样品，经问样品管理员甲：标识的样品，经问样品管理员甲：“这批样品是什么时候送检的？这批样品是什么时候送检的？这批样品是什么时候送检的？这批样品是什么时候送检的？”管理员甲查阅了管理员甲查阅了管理员甲查阅了管理员甲查阅了送样记录，说是送样记录，说是送样记录，说是送样记录，说是“1010天前送来的。天前送来的。天前送来的。天前送来的。”审核员问审核员问审核员问审核员问“为为为为什么这么长时间未检验呢？什么这么长时间未检验呢？什么这么长时间未检验呢？什么这么长时间未检验呢？”管理员甲说管理员甲说管理员甲说管理员甲说“前几天前几天前几天前几天我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。”审审审审核员找来检测人员乙，乙说核员找来检测人员乙，乙说核员找来检测人员乙，乙说核员找来检测人员乙，乙说“这批样品送到三天后这批样品送到三天后这批样品送到三天后这批样品送到三天后即检测完毕，我忘了换标识。即检测完毕，我忘了换标识。即检测完毕，我忘了换标识。即检测完毕，我忘了换标识。” 第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实实实实例例例例四四四四：内内内内审审审审组组组组在在在在对对对对质质质质检检检检机机机机构构构构负负负负责责责责人人人人进进进进审审审审核核核核时时时时，要要要要求求求求其其其其对对对对于于于于在在在在质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系中中中中自自自自身身身身职职职职责责责责履履履履行行行行情情情情况况况况进进进进行行行行介介介介绍绍绍绍。负负负负责责责责人人人人说说说说“ “我我我我主主主主要要要要的的的的作作作作用用用用，就就就就是是是是他他他他们们们们需需需需要要要要花花花花钱钱钱钱买买买买检检检检测测测测用用用用品品品品时时时时，我我我我负负负负责责责责签签签签批批批批，其其其其他他他他具具具具体体体体事事事事务务务务，由由由由技技技技术主管代办了。术主管代办了。术主管代办了。术主管代办了。” ”第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实实实实例例例例五五五五：审审审审核核核核员员员员在在在在某某某某质质质质检检检检机机机机构构构构原原原原子子子子吸吸吸吸收收收收实实实实验验验验室室室室看看看看到到到到，检检检检测测测测人人人人员员员员正正正正在在在在用用用用计计计计算算算算机机机机上上上上网网网网。审审审审核核核核员员员员问问问问“你你你你们们们们都都都都经经经经常常常常上上上上网网网网吗吗吗吗”，检检检检测测测测人人人人员员员员答答答答“我我我我们们们们单单单单位位位位已已已已建建建建立立立立内内内内部部部部局局局局域域域域网网网网，每每每每个个个个人人人人每每每每台台台台计计计计算算算算机机机机都都都都可可可可以以以以上上上上网网网网。”审审审审核核核核员员员员问问问问“有有有有没没没没有有有有计计计计算算算算机机机机主主主主管管管管部部部部门门门门或或或或人人人人员员员员，对对对对计计计计算算算算机机机机的的的的使使使使用用用用如如如如网网网网上上上上下下下下载载载载文文文文件件件件、查查查查杀杀杀杀病病病病毒毒毒毒等等等等有有有有关关关关规规规规定定定定？”检检检检测测测测人人人人员员员员回回回回答答答答“没没没没有有有有，大大大大家家家家都都都都很很很很熟熟熟熟悉悉悉悉计计计计算算算算机机机机操操操操作作作作，有有有有了了了了病病病病毒毒毒毒一一一一般般般般自自自自己己己己能能能能解解解解决决决决。”审审审审核核核核员员员员在在在在审审审审核核核核中中中中了了了了解解解解到到到到，检检检检测测测测室室室室前前前前一一一一阶阶阶阶段段段段有有有有台台台台计计计计算算算算机机机机感感感感染染染染了了了了病病病病毒毒毒毒，使使使使部部部部分分分分资资资资料料料料丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实实实实例例例例六六六六：审审审审核核核核员员员员在在在在查查查查看看看看实实实实验验验验室室室室检检检检测测测测人人人人员员员员培培培培训训训训和和和和上上上上岗岗岗岗考考考考核核核核记记记记录录录录中中中中发发发发现现现现，检检检检测测测测人人人人员员员员基基基基本本本本上上上上都都都都参参参参加加加加过过过过各各各各类类类类培培培培训训训训，但但但但该该该该机机机机构构构构申申申申请请请请认认认认证证证证的的的的项项项项目目目目参参参参数数数数共共共共有有有有111111111111项项项项，而而而而所所所所有有有有检测人员持证上岗项目总和不足检测人员持证上岗项目总和不足检测人员持证上岗项目总和不足检测人员持证上岗项目总和不足50505050项。项。项。项。 第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 第四章第四章 质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例 实实实实例例例例七七七七：审审审审核核核核员员员员在在在在查查查查阅阅阅阅某某某某实实实实验验验验室室室室2002200220022002年年年年12121212月月月月2 2 2 2日日日日向向向向用用用用户户户户提提提提交交交交的的的的“检检检检测测测测报报报报告告告告”副副副副本本本本中中中中发发发发现现现现使使使使用用用用了了了了“毫毫毫毫克克克克当当当当量量量量/ / / /升升升升”等等等等非非非非法法法法定定定定计计计计量量量量单单单单位位位位，同同同同时时时时还还还还发发发发现现现现，“检检检检测测测测报报报报告告告告”水水水水质质质质状状状状况况况况评评评评价价价价栏栏栏栏，标标标标注注注注评评评评价价价价标标标标准准准准采采采采用用用用GB383888GB383888GB383888GB383888标准。标准。标准。标准。 第第第第五五五五节节节节 审审审审核核核核跟跟跟跟踪踪踪踪 谢谢！