第八章第八章 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 第一节第一节 职业健康安全管理体系基本运行职业健康安全管理体系基本运行模式与要素模式与要素l职业健康安全管理体系是将现代管理思想应用于职职业健康安全管理体系是将现代管理思想应用于职业健康安全工作所形成的一整套科学、系统的业健康安全工作所形成的一整套科学、系统的管理管理方式方式。l定义：定义：职业健康安全管理体系，是指职业健康安全管理体系，是指为建立职业健为建立职业健康安全方针和目标并实现这些目标所制定的康安全方针和目标并实现这些目标所制定的一系列一系列相互联系或相互作用的要素相互联系或相互作用的要素。l是职业健康安全管理活动的一种方式。是职业健康安全管理活动的一种方式。l爱德华爱德华戴明的戴明的PDCA概念。概念。一、职业健康安全管理体系的运行模式一、职业健康安全管理体系的运行模式主要有两种运行模式主要有两种运行模式图图8-1 ILO-OSH2001的运行模式的运行模式一、职业健康安全管理体系的运行模式一、职业健康安全管理体系的运行模式图图8-2 OHSAS 18001的运行模式的运行模式持续改进持续改进职业健康安全管理体系持续改进机制职业健康安全管理体系持续改进机制危害辨识危害辨识频率频率分析分析风险评价风险评价维持管理维持管理 控控 制制检查纠正检查纠正评审改进评审改进可接受风险可接受风险 ？持续改进持续改进NoNoYesYesPLANDODOCHECKCHECKACTION严重度分析严重度分析策划策划实施实施评价评价改进改进二、职业健康安全管理体系的基本要素二、职业健康安全管理体系的基本要素 主要依据主要依据ILO-OSH 2001ILO-OSH 2001运行模式的框架。运行模式的框架。（一）职业健康安全方针（一）职业健康安全方针目的：目的：是要求生产经营单位应在征询员工及其代表意是要求生产经营单位应在征询员工及其代表意见的基础上，见的基础上，制定出书面的职业健康安全方针制定出书面的职业健康安全方针，以指，以指导体系运行中职业健康安全工作的方向和原则，导体系运行中职业健康安全工作的方向和原则，确定确定职业健康安全责任及绩效总目标职业健康安全责任及绩效总目标，表明生产经营单位，表明生产经营单位实现有效职业健康安全管理的实现有效职业健康安全管理的正式承诺正式承诺，并为下一步，并为下一步体系目标的策划提供指导性框架。体系目标的策划提供指导性框架。应充分考虑的因素和应充分考虑的因素和必须包括的内容必须包括的内容。（二）组织（二）组织组织的组织的目的目的：要求生产经营单位确立和完善组织保障，：要求生产经营单位确立和完善组织保障，以便正确、有效地实施与运行职业健康安全管理体系以便正确、有效地实施与运行职业健康安全管理体系及其要素。及其要素。二、职业健康安全管理体系的基本要素二、职业健康安全管理体系的基本要素 （二）组织（二）组织组织的组织的内容内容：机构与职责，培训、意识与能力，协商：机构与职责，培训、意识与能力，协商与交流，文件化，文件与资料控制，记录与记录管理。与交流，文件化，文件与资料控制，记录与记录管理。（三）计划与实施（三）计划与实施目的：目的：要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，根据职业健康安全方针，作出明确具体的规划。并建根据职业健康安全方针，作出明确具体的规划。并建立和保持必要的程序，以持续、有效地实施与运行职立和保持必要的程序，以持续、有效地实施与运行职业健康安全管理规划。业健康安全管理规划。内容：内容：初始评审（危害辨识、风险评价和风险控制策初始评审（危害辨识、风险评价和风险控制策划，法律法规及其他要求），目标，管理方案，运行划，法律法规及其他要求），目标，管理方案，运行控制，应急预案与响应。控制，应急预案与响应。二、职业健康安全管理体系的基本要素二、职业健康安全管理体系的基本要素 （四）检查与评价（四）检查与评价目的：目的：要求生产经营单位定期或及时地发现体系运行要求生产经营单位定期或及时地发现体系运行过程或体系自身所存在的问题，并确定问题产生的根过程或体系自身所存在的问题，并确定问题产生的根源或需要持续改进的地方。源或需要持续改进的地方。内容：内容：绩效测量与监测，事故事件与不符合的调查，绩效测量与监测，事故事件与不符合的调查，审核，管理评审。审核，管理评审。（五）改进措施（五）改进措施目的目的：要求生产经营单位根据检查与评价提出的纠正：要求生产经营单位根据检查与评价提出的纠正与预防措施，制定具体的实施方案并予以保持，确保与预防措施，制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能，持续改进健康安全绩效，不断体系的自我完善功能，持续改进健康安全绩效，不断消除、降低或控制各类职业健康安全危害和风险。消除、降低或控制各类职业健康安全危害和风险。内容：内容：纠正与预防措施，持续改进。纠正与预防措施，持续改进。1. 1.学习与培训学习与培训学习与培训学习与培训3. 3.体系策划体系策划体系策划体系策划2. 2.初始评审初始评审初始评审初始评审 4. 4.文件编写文件编写文件编写文件编写5. 5.体系试运行体系试运行体系试运行体系试运行6. 6.评审完善评审完善评审完善评审完善 第二节第二节 职业健康安全管理体系建立职业健康安全管理体系建立的方法与步骤的方法与步骤培训层次培训层次管理层管理层 内审员（建立和实施内审员（建立和实施OSHMS的关键）的关键） 全体员工全体员工培训要点培训要点理解和掌握体系要素；理解和掌握体系要素；体系的逻辑内涵；体系的逻辑内涵； 结合实际。结合实际。 一、学习与培训一、学习与培训二、初始评审二、初始评审目的：目的： 1）为职业健康安全管理体系建立和实施提供基础；）为职业健康安全管理体系建立和实施提供基础； 2）为职业健康安全管理体系的持续改进建立绩效基）为职业健康安全管理体系的持续改进建立绩效基准。准。主要内容：主要内容： 1 1）明确适用的）明确适用的）明确适用的）明确适用的OHSOHS法律法规和其他要求，调查评法律法规和其他要求，调查评法律法规和其他要求，调查评法律法规和其他要求，调查评价遵守情况；价遵守情况；价遵守情况；价遵守情况； 2 2）危害辨识、风险评价，确定控制措施；）危害辨识、风险评价，确定控制措施；）危害辨识、风险评价，确定控制措施；）危害辨识、风险评价，确定控制措施； 3 3）资料收集、检查、分析、评价。）资料收集、检查、分析、评价。）资料收集、检查、分析、评价。）资料收集、检查、分析、评价。评审结果评审结果应形成文件，并定期进行复审。应形成文件，并定期进行复审。三、体系策划三、体系策划 制定职业安全健康方针制定职业安全健康方针制定职业安全健康方针制定职业安全健康方针确定目标和管理方案确定目标和管理方案确定目标和管理方案确定目标和管理方案 安全管理目标安全管理目标安全管理目标安全管理目标 风险控制目标风险控制目标风险控制目标风险控制目标 管理方案管理方案管理方案管理方案-完成目标的措施完成目标的措施完成目标的措施完成目标的措施进行职能分配和机构职责分工进行职能分配和机构职责分工进行职能分配和机构职责分工进行职能分配和机构职责分工确定体系文件结构和各层次文件清单确定体系文件结构和各层次文件清单确定体系文件结构和各层次文件清单确定体系文件结构和各层次文件清单准备必要的资源准备必要的资源准备必要的资源准备必要的资源四、文件编写四、文件编写职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系框架内的管理方案、程框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他序、作业指导书和其他内部文件等内部文件等以文件的形以文件的形式加以规定，式加以规定，以确保所以确保所建立的职业健康安全管建立的职业健康安全管理体系在任何情况下均理体系在任何情况下均能得到充分理解和有效能得到充分理解和有效运行。运行。 四、文件编写四、文件编写管理手册管理手册：表述：表述OSHMS整体信息，供领导和整体信息，供领导和外部相关人员了解使用。外部相关人员了解使用。程序文件程序文件：完成某项活动的方法（做什么，为：完成某项活动的方法（做什么，为什么做，何时做，何地做，何人做，如何做）什么做，何时做，何地做，何人做，如何做），供各职能部门使用。，供各职能部门使用。作业文件（指导书）作业文件（指导书） 作业指导书：如何具体完成某项工作任作业指导书：如何具体完成某项工作任务，供个人或班组使用。务，供个人或班组使用。 记录：活动的结果与证据。记录：活动的结果与证据。五、体系试运行五、体系试运行内容内容 按体系的要求开展相应的健康安全管理按体系的要求开展相应的健康安全管理 和活动；和活动； 核验体系策划与文件化规定的充分性、核验体系策划与文件化规定的充分性、 有效性和适宜性。有效性和适宜性。时间时间不少于不少于3个月个月 六、评审完善六、评审完善 通过试运行，检查与确认：通过试运行，检查与确认：（1 1）职业健康安全管理体系各要素是否按照计划）职业健康安全管理体系各要素是否按照计划安排有效运行；安排有效运行；（2 2）是否达到预期的目标；）是否达到预期的目标；（3 3）并采取相应的改进措施，使所建立的职业健）并采取相应的改进措施，使所建立的职业健康安全管理体系得到进一步的完善。康安全管理体系得到进一步的完善。第一方审核第一方审核第三方审核第三方审核 第二方审核第二方审核 一、一、职业健康安全管理体系审核的类型职业健康安全管理体系审核的类型第三节第三节 职业健康安全管理体系的审核与认证职业健康安全管理体系的审核与认证一、一、职业健康安全管理体系审核的类型职业健康安全管理体系审核的类型第一方审核第一方审核（内部审核或内审）（内部审核或内审）v由企业的成员或其他人员以企业的名义进由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核行的审核。v审核员：本组织的或聘请外单位的。审核员：本组织的或聘请外单位的。v审核的理由：审核的理由：管理体系标准的要求；管理体系标准的要求； 内部管理的重要证据；内部管理的重要证据； 在外审前纠正不合格项；在外审前纠正不合格项； 持续改进。持续改进。 第二方审核第二方审核v 与用人单位（受审核方）有某种利益关系的相关方或与用人单位（受审核方）有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。由其他人员以相关方的名义实施的审核。v 审核员：第二方人员。审核员：第二方人员。v 第二方审核的理由第二方审核的理由 评估和选择分包商；评估和选择分包商； 加深双方了解；加深双方了解； 帮助改善分包商的安全健康管理系统。帮助改善分包商的安全健康管理系统。 第三方审核第三方审核v 由与其无经济利益关系的第三方机构所进行的审核，由与其无经济利益关系的第三方机构所进行的审核，如认证审核。如认证审核。一、一、职业健康安全管理体系审核的类型职业健康安全管理体系审核的类型二、职业安全健康管理体系认证二、职业安全健康管理体系认证 1）认证的申请及受理 2）审核的策划及审核准备 3）审核的实施 4）纠正措施的跟踪与验证 5）证后监督与复审组织递交申请组织递交申请评审和受理评审和受理通知组织通知组织提交体系文件提交体系文件指定审核组长指定审核组长文件审核文件审核 职业健康安全管理体系认证程序流程图职业健康安全管理体系认证程序流程图初初 访访现场审核准备现场审核准备NONONONO复复评评正式审核正式审核提交审核报告提交审核报告停止审核停止审核纠正措施、跟踪措施纠正措施、跟踪措施推荐注册推荐注册管理委员会审定管理委员会审定推迟推迟通过通过不通过不通过NONOYESYESYESYESNONO重新重新审核审核批准注册批准注册颁发认证证书颁发认证证书获证组织公布获证组织公布年度监督审核年度监督审核证书到期后再申请证书到期后再申请复复评评（一）认证的申请及受理（一）认证的申请及受理 1）组织提出申请，递交相关材料。）组织提出申请，递交相关材料。 2）证机构受理申请，）证机构受理申请，应符合申请受理的一般条应符合申请受理的一般条件：件：l具有法人资格，二级或委托方法人资格；具有法人资格，二级或委托方法人资格；l建立文件化的职业健康安全管理体系；建立文件化的职业健康安全管理体系；l按要求运行，并至少做过一次完整的内审及管按要求运行，并至少做过一次完整的内审及管理评审；理评审；l至少有至少有3个月的运行记录。个月的运行记录。 3）进行合同评审，签订认证合同。）进行合同评审，签订认证合同。（二）审核的策划与审核准备（二）审核的策划与审核准备 v认证机构的准备认证机构的准备 （1）确定审核范围）确定审核范围 （2）组成审核组）组成审核组 （3）制定审核计划）制定审核计划 （4）编制审核工作文件）编制审核工作文件v受审核方的准备受审核方的准备 （1）认证前的培训）认证前的培训 （2）认证前的组织安排工作）认证前的组织安排工作（三）审核的实施（三）审核的实施v文件审核文件审核v第一阶段现场审核第一阶段现场审核v第二阶段现场审核第二阶段现场审核第一、第二阶段审核异同：第一、第二阶段审核异同：审核方法、程序：审核方法、程序：基本相同；基本相同；发现问题：发现问题：前者开问题清单，后者开不符合报告；前者开问题清单，后者开不符合报告；审核目的：审核目的：前者确定是否可以进行正式审核，后者前者确定是否可以进行正式审核，后者判定是否可以取证；判定是否可以取证；审核重点：审核重点：前者了解体系策划情况，后者侧重审核前者了解体系策划情况，后者侧重审核体体 系运行机制和持续改进的证据。系运行机制和持续改进的证据。（四）纠正措施的跟踪与验证（四）纠正措施的跟踪与验证纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 现场跟踪 记录跟踪 实施方案跟踪纠正措施的验证纠正措施的验证 对纠正措施的落实和有效性进行验证。（五）证后监督与复评（五）证后监督与复评l认证评定、颁发认证证书和认证标志（认证评定、颁发认证证书和认证标志（有效期有效期3年年）。）。 l认证后的监督认证后的监督 监督审核和管理。监督审核和管理。 方式：方式：1）例行监督审核；）例行监督审核； 2）不定期监督审核。）不定期监督审核。l复评。复评。 证书到期，重新认证证书到期，重新认证。