2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（ 300题）1、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A . 3B . 4C . 1D . 2【 答案】：A2、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A .重新进行预计负债确认B. 核减净资本金额C .增加净资本总额D .增加风险准备金【 答案】：B3、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A .公司的交易规模B. 公司风险监管指标C .公司的客户数量D. 公司的发展规划【 答案】：B4、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （）。A . 警告B . 训诫C . 公开谴责D . 罚款【 答案】：B5、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A . 5B . 3C . 10D . 15【 答案】：A6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A . 5B . 10C . 15D . 30【 答案】：B7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A . 期货公司的日常经营管理B . 审议期货公司的对外投资计划C . 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D . 监督期货公司其他高级管理人员【 答案】：C8、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A . 风险防范制度B . 风险最小化制度C . 风险警示制度D . 风险管理制度【 答案】：C9、下 列 （）不属于专业投资者。A . 社会保障基金B . 期货公司C . Q F I ID . Q D I I【 答案】：D10 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A . 不少于2 0 年B . 不少于1 5 年C. 不少于1 0 年D. 不少于5年【 答案】：D1 1 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“ 预计负债”做如下处理（）。A . 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B . 期货公司必须对预计负债进行专项说明C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【 答案】：A1 2 、根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是 （ ）。A . 中国期货业协会B . 国务院期货监督管理机构派出机构C. 国务院期货监督管理机构D. 国务院【 答案】：C1 3 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由 （ ）注销其从业资格。A . 5 ；中国证监会B . 1 0 ；中国证监会C. 5 ；期货业协会D. 1 0 ；期货业协会【 答案】：D1 4 、现 行 期货交易管理条例 自 （）起施行。A . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日B . 2 0 0 3 年 7月 1日C. 1 9 9 9 年 9月 1日D. 1 9 9 5 年 1 0 月 2 5 日【 答案】：A1 5 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A . 1B . 5C. 3D. 8【 答案】：D1 6 、2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A . 5 0 0 万元B . 4 0 0 万元C. 3 0 0 万元D. 2 0 0 万元【 答案】：B1 7 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 3B . 5C. 7D. 1 0【 答案】：B1 8 、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A . 商业B . 中国人民C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性D. 依法批准的期货保证金存管【 答案】：D1 9 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。A . 自身利益优先;先开发的客户利益优先B . 自身利益优先;公平对待C. 客户利益优先;公平对待D. 客户利益优先;先开发的客户利益优先【 答案】：C2 0 、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A . 1B . 2C. 3D. 4【 答案】：D2 1 、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5% 缴纳形成。A . 基金管理公司B . 证券交易所C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D2 2 、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A . 交割B . 定价C . 签约D . 结算【 答案】：A2 3 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 50 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B2 4 、王某于2 0 1 5年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （）条规定。A . 九B . 十二C . + AD . 三H【 答案】：c2 5、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A2 6 、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 具有会计师以上职称或者注册会计师资格D . 具有从事期货业务2年以上经验【 答案】：D2 7 、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别 为 （）级。A . A 1 、A2、A 3 、A 4 、A 5B . B 1 、B 2 、B 3 、B 4 、B 5C . C l 、 C 2 、 C 3 、 C 4 、 C 5D . R l 、 R 2 、 R 3 、 R 4 、 R 5【 答案】：D2 8、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 2年B . 一年C . 半年D . 3年【 答案】：C2 9 、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司5 设的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A . 拒绝王某，因为二者具有利害关系B . 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C . 将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D , 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【 答案】：B3 0 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应 在 （）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 3日内B . 5日内C . 当日结算前D . 当日结算后【 答案】：C3 1 、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【 答案】：C3 2 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A . 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B . 不得以他人名义参与期货交易C . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D3 3 、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并 （）。A . 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B . 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C . 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D . 以个人名义向中国证监会申请从业资格【 答案】：A3 4 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ） 工作日内向协会报告。A . 3个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：D3 5 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A . 3B . 5C . 7D . 1 5【 答案】：A3 6 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A . 资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D . 负债总额【 答案】：A3 7 、 （）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A . 资产管理业务负责人B . 首席风险官C . 总经理D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D3 8 、首席风险官向（）负责。A . 期货公司股东大会B . 期货公司监事会C . 期货公司董事会D . 中国证监会【 答案】：C3 9 、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）OA . 财政部B . 中国证监会C . 商务部D . 中国期货业协会【 答案】：B4 0 、某期货公司2 0 0 9 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股. 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 1 0 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。A . 不受影响，应当予以批准B . 受影响，应当不予批准C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A4 1 、在运营过程中，期货公司应当遵循( ) 结算制度。A . 每日无负债B . 每周无负债C . 每月无负债D . 每年度无负债【 答案】：A4 2 、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交() OA . 期货公司B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货结算公司【 答案】：C4 3 、2 0 0 8 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 0 9 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。20 0 9 年 5月，A . 王某B . 甲期货公司C . 王某和甲期货公司承担连带责任D . 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【 答案】：A4 4 、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管( )A . 中国证监会B . 财政部C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：B4 5 、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )OA . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院财政部门D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D4 6 、参加期货从业资格考试的，应当具有()。A . 大学本科以上文化程度B . 高中以上文化程度C . 大学经济. 投资等相关本科学历D . 初中以上文化程度【 答案】：B4 7、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 ( ? ? ) 所有。A . 期货公司B . 会员C . 期货交易所D . 国务院期货交易管理机构【 答案】：B4 8、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的( ) OA . 客户B . 证监会C . 期货交易所D . 证券交易所【 答案】：C4 9 、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( ) OA . 期货交易所B . 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B5 0 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于( ) 年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 20【 答案】：D5 1 、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于()。A . 受贿罪B . 诈骗罪C , 敲诈勒索罪D . 受贿罪与敲诈勒索罪【 答案】：A5 2、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A . 期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继B . 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C . 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D . 期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准【 答案】：B5 3 、甲公司持有期货公司设的股权，乙公司持有该期货公司3 % 的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是 （）。A . 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为不需要报监管机构批准C . 该转让行为应当报中国证监会批准D . 该转让行为应当向监管机构报告【 答案】：B5 4 、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）耨金。A . 一万元以上十万元以下B . 二万元以上二十万元以下c . 三万元以上三十万元以下D . 五万元以上五十万元以下【 答案】：B5 5 、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据 （）制定本办法。A. 期货从业人员管理办法B . 期货交易管理条例C. 期货从业人员执业行为准则D. 期货公司监督管理办法【 答案】：B5 6 、 （ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A . 董事会秘书B . 董事长C . 副董事长D . 理事长【 答案】：A5 7、期货交易所的负责人由（）任免A . 中国期货业协会B . 国务院期货监督管理机构C . 中国银监会D . 商务部【 答案】：B5 8、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，除 （）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国期货业协会B . 所在地中国证监会派出机构C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C5 9 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B6 0 、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A . 由协会董事会制定，并报会员大会批准B . 由协会董事会制定，并报会员大会备案C . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【 答案】：C6 1 、下列属于 期货从业人员管理办法所称的“ 从事期货经营业务的机构”的 是 （）。A . 从事期货业务的法律事务所B . 期货交易所C . 期货公司D . 期货交割仓库【 答案】：C6 2 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A . 投资者保障基金B . 投资者适当性评估数据库C . 期货产品或服务风险等级名录D . 投资者风险承受能力评估问卷【 答案】：B6 3 、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。A . 证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B . 证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C , 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D . 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【 答案】：A6 4 、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A . 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B . 向会员收取保证金的标准和形式C . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D . 期货合约的结算方法【 答案】：D6 5 、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A . 刑事B . 纪律C . 民事D . 行政【 答案】：B6 6 、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由 （）。A . 中国期货业协会提名，董事会通过B . 中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C . 中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D . 中国期货业协会提名，理事会通过【 答案】：B6 7 、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少 于 （）个月A . 1B . 1 0C . 6D . 1 2【 答案】：C6 8 、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A . 分级管理B . 分类管理C . 分层管理D . 分步管理【 答案】：B6 9 、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1 0 0 0 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）OA . 9 0 1 万元B . 9 0 9 万元C . 8 0 2 万元D . 1 0 0 0 万元【 答案】：C70 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A . 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B . 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C . 客户的交易指令应当明确、全面D . 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：B71 、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C72、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A .中国证监会B .理事会C .中国期货业协会D .会员大会【 答案】：A73、 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A . 1 / 3以上理事联名提议B. 中国证监会提议C .理事长提议D .期货交易所章程规定的情形【 答案】：C74、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A .资产减值准备B .风险准备金C .保证金D. 负债总额【 答案】：A75、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实。A . 总经理指定的副总经理B . 总经理C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D7 6 、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ） 内通知期货公司。A . 3 日B . 7日C . 10 日D . 15 日【 答案】：A7 7 、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的 （）。A . 50 %B . 6 0 %C . 7 0 %D . 8 0 %【 答案】：D7 8 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A .当日B .前一交易日C .次日D .下一交易日【 答案】：B7 9 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A .专户存储不得挪用B ,可流通的国债不可作为保证金C .保证金分为结算准备金和结算担保金D .只能用于担保期货合约的履行【 答案】：B8 0 、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， （ ）通过。A .会员大会B .理事会C .董事会D .股东大会【 答案】：D8 1、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起O 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A . 3B . 2C .4D . 6【 答案】：A8 2、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。A .流动资本B .净资本C ,固定资本D .可变现资本【 答案】：B8 3、 ( ) 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A .期货公司B .国务院C .中国证券协会D .中国证券监督管理委员会及其派出机构【 答案】：D8 4、下 列 ( ) 不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A .会员资格及其管理办法B .会员的权利和义务C .对会员的奖励办法D .对会员的纪律处分【 答案】：C8 5、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()OA . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【 答案】：B86 、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A . 1 0B . 1 5C . 3 0D . 45【 答案】：C87 、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B88、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在 （）工作日内对公司进行现场检查。A . 2个B . 3个C . 5 个D . 7 个【 答案】：A89、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3万元以下耨款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B90 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5牟【 答案】：C91 、 ()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国证券业协会C . 证券交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A92 、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。A . 1 个月B . 2 个月C . 3个月D . 5 个月【 答案】：C93 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A . 交易保证金的1 0 %B . 结算准备金的2 0 %C , 手续费收入的2 0 %D . 经营利润的3 0 %【 答案】：C94、 （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国证券业协会D . 证监会期货部【 答案】：A95 、 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A . 总经理B . 董事长C . 首席风险官D . 分管投资咨询业务的副总经理【 答案】：C96 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、 （），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C .尊重客户意见D .诚实守信【 答案】：A9 7、？ 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （ ）罚款。A.5 万元以上10 万元以下B.1万元以上5万元以下C .1万元以上10 万元以下D .1万元以上3万元以下【 答案】：C9 8 、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的.（ ）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构B.中国证监会选聘机构C .中国证监会派出机构D .中国证监会监管机构【 答案】：C9 9 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 （ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A. 2B. 3C . 5D . 7【 答案】：C10 0 、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪C .只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D .期货交易所不属该罪规定的主体【 答案】：B10 1, 下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C .期货公司存管的客户保证金属于客户所有D .非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【 答案】：D10 2 、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C .区域自定D .岗位监管【 答案】：B10 3 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A . 财政部B . 中国证监会c . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 0 4、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0 % 的，为 （）A . 固定收益类B . 商品及金融衍生品类C . 混合类D . 权益类【 答案】：D1 0 5、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持 （ ）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平、公正、公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A1 0 6 、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A . 监控中心B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A1 0 7 、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A . 外汇买卖交割单B . 记账式国债买卖记录C . 股票对账单D . 商品期货交易结算单【 答案】：D1 0 8 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 （）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：A1 0 9 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C1 1 0 、某年5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A . 5 个B . 7 个C . 10 个D . 20 个【 答案】：C111、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A . 中国证监会规定的保证金标准B . 中国期货业协会规定的保证金标准C . 期货交易所规定的保证金标准D . 结算协议规定的保证金标准【 答案】：D112、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A . 净资产B . 净资本C . 负债D . 流动负债【 答案】：B113 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A114、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）A . A 1 （ 含风险承受能力最低类别）、A 2、A 3 、A 4、A 5B . B 1 （ 含风险承受能力最低类别）、B 2、B 3 、B 4、B 5C . C 1 （ 含风险承受能力最低类别）、C 2、C 3 、C 4、C 5D . D 1 （ 含风险承受能力最低类别）、D 2、D 3 、D 4、D 5【 答案】：C115、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错 误 的 是 （）。A . 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B . 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D . 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【 答案】：C116、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B117、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B . 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D118、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 1 5 日C . 2 0 日D . 3 0 日【 答案】：C1 1 9 、期货交易所实行（）。A . 风险防范制度B . 风险最小化制度C . 风险警示制度D . 风险管理制度【 答案】：C1 2 0 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 5 万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 3 万元以上1 0 万元以下D . 1 万元以上3万元以下【 答案】：B1 2 1 、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A . 给予纪律处分，处 2 万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处罚，并 处 1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C . 给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【 答案】：C1 2 2 、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A . 2 0 万元B . 5 0 万元C . 8 0 万元D . 1 0 0 万元【 答案】：B1 2 3 、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D1 2 4 、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为 有 （）。A . 挪用客户保证金B . 不按照规定处理客户交易C , 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 2 5 、 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A . 2 0 0 6 年 2月 7日B . 2 0 0 6 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 2月 7日D . 2 0 0 8 年 5月 1日【 答案】：D1 2 6 、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A . 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C . 按规定转让会员资格D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：C1 2 7、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）.A .客户通过互联网下达交易指令的， 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B .期货公司只能为客户提供互联网委托服务C .期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D .期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【 答案】：B1 2 8、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A. 取之于民. 用之于民B .取之于市场. 用之于市场C .保障投资者合法权益D .安全. 稳健【 答案】：B1 2 9、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（ ） 的顺序来承担风险。A .期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B. 期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C .违约会员的自有资金. 期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D .违约会员的自有资金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【 答案】：D1 3 0、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A . 2 %B . 5 %C . 3 %D . 6 %【 答案】：B1 3 1 、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A . 期货交易所B . 期货公司董事会C . 商务部D . 中国证监会【 答案】：D1 3 2 、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A . 至少每周披露一次；至少每季度披露一次B . 至少每季度披露一次；至少每周披露一次C . 至少每季度披露一次；至少每月披露一次D . 至少每季度披露一次；至少每年披露一次【 答案】：A1 3 3 、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由 （）代其履行职权。A . 总经理指定的人员B . 总经理指定的副总经理C . 董事长D . 会计【 答案】：B1 3 4 、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（ ） 批准。A . 中国证监会B .中国期货业协会C .国家工商总局D. 期货交易所【 答案】：D1 3 5、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）OA .为客户设计套期保值、套利等投资方案B .研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D .提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C1 3 6、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最 近 （）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C1 3 7、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由 （）承担。A .交易所B .客户C. 未尽通知义务的工作人员D. 期货公司【 答案】：B1 3 8 、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A . 5B . 8C . 1 0D . 1 5【 答案】：A1 3 9 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C1 4 0 、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A . 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B . 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C . 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D . 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【 答案】：C1 4 1 、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于 （）内报告中国证监会。A . 3日B . 5日C . 1 0 日D . 1 个月【 答案】：A1 4 2 、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上（）万元以下的罚款A . 3 0B . 5 0C . 1 0 0D . 1 5 0【 答案】：C1 4 3 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C . 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【 答案】：C1 4 4 、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。 （ ）A . 不必将免除决定报告监管部门B . 可随时免除其职务C . 无正当理由不得免其职务D . 应提前3日将免除决定通知本人【 答案】：C1 4 5 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：C1 4 6 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A . 知情权B . 经营权C . 决策权D . 报告权【 答案】：A1 4 7 、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 4 8 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B1 4 9 、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经 （）批准。A . 期货交易所B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 国务院【 答案】：B1 5 0 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约,乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C1 5 1 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不。A . 5 个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：C1 5 2 、关于期货公司变更股权有 期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。A . 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 拟变更的股权不存在被冻结情形D . 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【 答案】：B1 5 3 、期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。A . 公开、公平、公正B . 取之于市场、用之于市场C . 保障投资者合法权益和公平救助D . 合理、有效【 答案】：C15 4、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A . 1B . 3C . 5D . 10【 答案】：B15 5 、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）OA .因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B .被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2 年C .因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D .因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【 答案】：B15 6 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。A .中国证监会B .中国期货业协会C .中国证监会相关派出机构D .中国证监会或其派出机构【 答案】：C15 7 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括()OA .近 1 个月本人的金融资产证明文件B .近 2 年收入证明C .职业资格证书D .工作证明【 答案】：B15 8 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A .要求期货公司承担侵权责任B .要求期货交易所承担违约责任C .要求期货公司承担违约责任D .要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C15 9 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A .微信提示B .书面风险提示C .电话通知D .短信告知【 答案】：B16 0、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A . 3 个工作日B . 7 个工作日C . 1 0 个工作日D . 1 5个工作日【 答案】：A1 6 1 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， （）。A .如果损失小，由期货公司承担全部责任B .由中国期货业协会决定如何承担责任C .由中国证监会决定如何承担责任D .由从业人员承担责任【 答案】：D1 6 2 、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认。A .该日之前所有持仓和交易结算结果B .该日之前部分持仓C .该日之前部分交易结算结果D .该日之后所有持仓和交易结算结果【 答案】：A1 6 3 、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是() A .广南期货交易所B .广南商品交易所C .广南商品期货交易所D .广南交易所【 答案】：D1 6 4 、 () 按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A .中国期货业协会B .中国证监会及其派出机构C .期货交易所D .国务院期货监督管理机构【 答案】：B1 6 5、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()A .转让股权超过5 % , 应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B .转让股权比例不足1 0 % ,不需报中国证监会批准C .转让股权超过5 % , 应当报中国证监会批准D .转让股权行为应当通知全体股东【 答案】：C1 6 6 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的 是 （）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B .先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C .中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D .在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【 答案】：A1 6 7 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至 少 （）年盈利。A . 1B . 4C . 3D . 2【 答案】：A1 6 8 、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A .中国证监会B .中国期货业协会C .期货交易所D .商务部【 答案】：B1 6 9 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A .商业机密B .资金状况C .投资决策计划信息D .盈利状况【 答案】：C1 7 0 、经营机构评估相关产品或服务的风险等级， （）协会名录规定的风险等级。A .高于B .低于C .不得高于D .不得低于【 答案】：D1 7 1 、期货交易所应当在每年度结束后（ ） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A . 1 5B . 1 0C.5D . 3 0【 答案】：D1 7 2 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 1B. 2C. 3D. 5【 答案】：D1 7 3 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( ) 。A. 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C. 3 年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下罚金D. 5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下罚金【 答案】：A1 7 4 、 ( ) 负责期货投资者保障基金的财务监管。A. 中国证监会B. 财政部C. 中国证监会和财政部D. 期货交易所【 答案】：B1 7 5、 ( ) 依法对期货市场客户开户实行监督管理。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国期货保证金监控中心D. 期货交易所【 答案】：A1 7 6 、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A. 期货公司B. 期货投资者保障基金C. 投资者D. 中国证监会【 答案】：C1 7 7 、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在 （）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D. 1 0【 答案】：B1 7 8 、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A. 独立董事B. 董事会C. 理事会D. 股东大会【 答案】：B1 7 9 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 2B. 3C. 5D. 7【 答案】：B1 8 0 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的， （）可以按照 期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A. 期货交易所B. 中国证监会C. 财政部D. 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 8 1 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A. 3 0B. 2 0C. 3 5D. 2 5【 答案】：B1 8 2 、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E t 前 （）个月的。A. 3B. 5C. 6D . 9【 答案】：C1 8 3 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A. 证券投资咨询资格B. 期货投资咨询资格C. 期货从业人员资格D . 证券销售人员资格【 答案】：C1 8 4 、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C. 期货交易所实行当日无负债结算制度D . 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【 答案】：A1 8 5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A. 8 0%B. 60%C. 2 0%D . 4 0%【 答案】：A1 8 6、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A. 1B. 2C. 3D . 5【 答案】：B1 8 7 、截至2 008 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 000万元。该期货公司2 008 年第4季度的代理交易额为3 5亿元。A. 1 7 50 元至 3 000 元B. 1 7 500 元至 3 0000 元C. 3 000 元至 7 000 元D . 52 50 元至 9 000 元【 答案】：A1 8 8 、2 007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A. 给予纪律处分，处 1 万元以上10万元以下的罚款B .给予警告，并处1 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C .给予警告，并 处 1 万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D .给予警告，并 处 1 万元以上15 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C18 9 、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应 近 （）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：B19 0、期货从业人员辞职、被解聘的， （ ）应当向中国期货业协会报告。A .相关的中国证监会派出机构B .期货从业人员C .期货从业人员主管领导D .期货从业人员所在机构【 答案】：D19 1、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A . 1000 万B . 2 000 万C . 3 000 万D . 1 亿【 答案】：D19 2 、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据 （）原则确定当事人的民事责任。A .无过错责任B .过错责任C .严格责任D .公平责任【 答案】：B19 3 、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A .每日B .每周C .每半个月D .每个月【 答案】：A19 4 、A 、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A 、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A .B 商定的方案处理B .由C期货交易所继承C .根据D .由人民法院根据公平原则确定偿还方案【 答案】：B19 5 、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下 （ 含 10万元）的部分全额补偿，超 过 10万元的部分按（）补偿。A . 9 0%B . 8 0%C . 7 0%D . 6 0%【 答案】：A19 6 、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A .是否诚信守法B .是否熟悉期货法律法规C .是否符合规定的任职条件D .是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D19 7 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A .操作规章制度B .风险管理制度C .交易管理制度D .特定人事制度【 答案】：B19 8 、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A . 国务院银行业监督管理机构B . 中国人民银行C. 国务院期货监督管理机构D. 商务部【 答案】：C1 9 9 、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（ ）oA . 公司债券B . 股票C. 大额可转让存单D. 可流通的国债【 答案】：D2 0 0 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A . 证券公司B . 期货交易所C. 期货结算机构D. 期货公司【 答案】：D2 0 1 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的， （）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 期货业协会B . 中国证监会C. 公安机关D. 期货交易所【 答案】：B2 0 2 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续3日涨幅达到最大限度4乐 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A . 把最大涨幅幅度调整为5 %B . 把最大涨跌幅度调整为土3 %C. 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D. 把最大涨幅调整为4. 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：B2 0 3 、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地( ) 批准。A . 中国证监会B . 中国保监会C. 中国证监会派出机构D. 中国人民银行【 答案】：C2 0 4、？ 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 1 0 0万元损失，则期货公司的赔偿额不超过( ) 万元。A . 6 0B . 7 0C. 80D. 9 0【 答案】：C2 0 5 、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约。结果，A期货公司以5 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约，则该差价利益应 归 ()所有。A .A 期货公司B .甲C .A 期货公司与甲均分D .如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【 答案】：D2 06 、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 07 、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A .中国期货业协会B .中金所C .中国证监会D .期货公司【 答案】：B2 08 、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （）。A .最大限度维护投资者利益B .保证投资者满意C .为投资者创造最大利益D .维护投资者的合法权益【 答案】：D2 09 、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应 受 （）的监督管理。A .中国证监会及其派出机构B .财政部门C .期货交易所D .证券公司【 答案】：A2 1 0、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A .客户投诉档案应当至少保存2 0年B .期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C .期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D .期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【 答案】：D2 1 1 、 （）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A .证券公司B .期货公司C .期货交易所D .中国期货业协会【 答案】：B2 1 2 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。A , 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B .保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C .提高金融期货交易量D .保护投资者合法权益【 答案】：C2 1 3 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A .营业执照B .公司章程C .交易合同D .风险说明书【 答案】：D2 1 4 、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 （ ）。A . 5 0%B . 7 0%C . 1 2 0%D . 1 5 0%【 答案】：D2 1 5 、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A. 期货公司董事会B. 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 期货交易所【 答案】：C2 1 6 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A. 根据公司章程的规定B. 由董事长C . 由监事会D . 由总经理【 答案】：A2 1 7 、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根 据 期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限 是 （）。A. 决定之日起5 日内B. 决定之日起1 5 日内C . 决定之日起1 0 日内D . 决定之日起3 0 日内【 答案】：C2 1 8 、假设2 01 5年甲期货交易所的手续费收入为2 000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。A. 3 00万元B. 4 00万元C . 500万元D . 6 00万元【 答案】：B2 1 9 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A. 2 0%B. 8 0%C . 6 0%D . 4 0%【 答案】：B2 2 0、期货业协会的权力机构为（ ）。A. 主任会议B. 主席会议C . 特定会员组成的会员大会D . 全体会员组成的会员大会【 答案】：D2 2 1 、期货公司开展期货投资咨询业务， （）A. 应当事前B. 应当事中C . 应当事后D . 无须【 答案】：A2 2 2 、兴盛公司是某期货交易所的会员，2 01 3 年 7月 8日卖出大豆期货合约1 00手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓4 0手，造成兴盛公司500万A. 期货交易所B. 兴盛公司C . 期货公司D . 期货交易所和兴盛公司共同承担【 答案】：B2 2 3 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （）。A. 可能导致期货公司净利润发生1 0 % 以上变化的业务B. 可能导致期货公司净利润发生5 %以上变化的业务C . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0 % 以上变化的业务D . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5 %以上变化的业务，【 答案】：C2 2 4 、 （ 2 01 8 年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A . 国务院B . 全国人大常委会C . 全国人民代表大会D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 2 5 、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D2 2 6 、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A . 7 0B . 8 0C . 8 5D . 9 0【 答案】：D2 2 7、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A . 1倍以上3倍以下B . 1倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍以上1 0倍以下【 答案】：A2 2 8、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。A .离任之日B .离任前一日C .离任后一日D .提出离职之日【 答案】：A2 2 9、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ 。（）A . 1 2 0 % ； 9 0 %B . 1 2 0 % ； 8 0 %C . 1 5 0 % ； 9 0 %D . 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】：B2 3 0 、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A . 1B . 3C . 5D . 6【 答案】：D2 3 1 、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示 期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。A . 开户的期货公司承担B . 原从业的期货公司承担C . 甲某本人承担D . 甲某与期货公司共同承担【 答案】：C2 3 2 、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A . 6 0 %B . 6 5 %C . 7 5 %D . 8 5 %【 答案】：D2 3 3 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A .责令限期整改B .限制或暂停部分期货业务C .限制有关股东行使股东权利D .责令有关股东限期转让股权【 答案】：A2 3 4 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A .所在期货经营机构B .中国期货业协会C .中国证监会派出机构D .期货交易所【 答案】：A2 3 5 、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A .董事长B .总经理C .理事长D .监事长【 答案】：B2 3 6 、负责审批设立期货交易所的机构是（ ） 。A .发改委B .国务院期货监督管理机构C .中国期货业协会D .银监会【 答案】：B2 3 7 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）OA .结算担保金B .风险准备金C .结算准备金D .风险担保金【 答案】：A2 3 8 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A .财务负责人B .监事C .董事长D .首席风险官【 答案】：D2 3 9 、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先 通 过 （ ）向中国期货业协会申请从业资格。A .其所在期货经营机构B .期货交易所C .协会授权机构D .其本人【 答案】：A2 4 0 、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B2 4 1 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( ) ，法律、行政法规另有规定的除外。A . 1 0 %B . 6 0 %C . 8 0 %D . 2 0 %【 答案】：C2 4 2 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( ) 年内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5年【 答案】：C2 4 3 、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A .期货保证金安全存管监控机构B .中国期货业协会C .期货交割仓库D .期货保证金存管银行【 答案】：B2 4 4 、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A . 9 8 . 5 4 元/ 手B . 9 8 . 5 5 元/ 手C . 9 8 . 3 2 元/ 手D . 9 8 . 3 0 元/ 手【 答案】：D2 4 5 、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）A . 1 0B . 2 0C . 5D . 1 5【 答案】：A2 4 6 、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A .民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A2 4 7 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。A . 风险隔离措施B . 合规检查办法C . 内部控制制度D , 介绍业务对接规则【 答案】：D2 4 8 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内接触对其采取的有关措施。A . 5日B . 1 0 日C . 1 5 日D . 3日【 答案】：D2 4 9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。A . 2B . 1C . 3D . 4【 答案】：B2 5 0 、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A . 可以降低B . 不得降低C . 必须提高D . 不得提高【 答案】：B2 5 1 、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A . 事业单位和国家机关B . 期货交易所的工作人员C . 上市公司D . 期货业协会的工作人员【 答案】：C2 5 2 、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A . 当日B . 下一交易日C . 两天内D . 一周后【 答案】：B2 5 3 、截至2 0 1 5 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。该期货公司2 0 1 5 年第四季度的代理交易额为3 5 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司 的 （）中列支。A . 管理费用B . 财务费用C . 投资收益D . 营业成本【 答案】：D2 5 4 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，除 （）A . 所在地中国证监会派出机构B . 中国期货业协会C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C2 5 5 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：A2 5 6 、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）OA . 股东大会B . 董事会C . 总经理D . 理事会【 答案】：A2 5 7 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A . 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B . 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A2 5 8 、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A . 1 0 % ； 1 %B . 2 0 % ； 1 %C . 1 0 % ； 3 %D . 2 0 % ； 5 %【 答案】：A2 5 9 、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A . 具有本科以上学历B . 履行职责所必需的经营管理能力C . 良好的职业道德D . 诚实守信的品质【 答案】：A2 6 0 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A . 内部控制B . 风险控制C . 协助开户D . 业务隔离【 答案】：C2 6 1 、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 1B . 5C . 3D . 1 0【 答案】：B2 6 2 、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处分，并处1 万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C2 6 3 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C . 按规定缴纳各种费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B2 6 4 、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A . 大于零B . 小于零C . 等于零D . 不等于零【 答案】：B2 6 5 、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4 0 0 0 万元，资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为30 0 万元，其他项均为零,该公司期末净资本为（）万元。A . 35 0 0B . 38 0 0C . 4 2 0 0D . 32 0 0【 答案】：B2 6 6 、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币30 0 0 万元B . 有符合法律. 行政法规规定的公司章程C . 股东全部以货币出资D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：C2 6 7 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 职业背景B . 风险偏好C . 收入状况D . 投资目标【 答案】：D2 6 8 、证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 拘留主要负责人D . 出具警示函【 答案】：C2 6 9 、 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国期货业协会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国证监会工作人员【 答案】：A2 7 0 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A . 5B . 1 0C . 3D . 1 5【 答案】：C2 7 1 、期货公司停业的，应 当 向 （）提交相应申请材料。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 国家工商总局【 答案】：A2 7 2 、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：D2 7 3 、期货公司拟解聘首席风险官的，应 当 向 （）报告。A . 期货业协会B . 住所地中国证监会派出机构C . 董事会D . 总经理【 答案】：B2 7 4 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返 还 1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A . 1 0 0 万元属于非法所得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得5 0 万元D . 1 0 0 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【 答案】：D2 7 5 、下列构成交割违约的情形是（）。A . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B . 在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C . 在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D . 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【 答案】：A2 7 6 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A . 重新进行预计负债确认B . 核减净资本金额C . 增加净资本总额D . 增加风险准备金【 答案】：B2 7 7 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A . 5 0 万B . 8 0 万C . 3 0 万D . 1 0 0 万【 答案】：D2 7 8 、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院期货监督管理机构派出机构【 答案】：C2 7 9 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。A . 保证金标准B . 非结算会员结算准备金最高余额C . 风险管理措施D . 交易指令下达方式及审查或者验证措施【 答案】：B2 8 0 、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的， （）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处耨。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会及其派出机构【 答案】：A2 8 1 、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A . 8 0 %B . 1 2 0 %C . 1 5 0 %D . 1 8 0 %【 答案】：B2 8 2 、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A . 法律B . 刑事C . 民事D . 经济【 答案】：C2 8 3 、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的耨款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5 万元以上1 5 万元以下【 答案】：B2 8 4 、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A . 3日B . 7日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：C2 8 5 、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），协会将依据自律规则规定 采 取 （）措施。A . 自律惩戒B . 罚款C . 行政处罚D . 以上都不对【 答案】：A2 8 6 、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4 队市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5 %提高至6 % , 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A . 把最大涨跌幅度调整为3 %B . 把最大涨跌幅度调整为5 %C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D . 把最大涨幅调整为4 . 5 乐 最大跌幅不变【 答案】：A2 8 7 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A . 证券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B2 8 8 、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（ ）OA . 代股东接收交易密码B . 利用客户的交易偏好进行交易C . 代股东下达交易指令D . 按规定履行信息披露义务【 答案】：D2 8 9 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。A . 期货公司网站B . 中国期货业协会网站C . 期货交易所网站D . 中国证监会指定的媒体【 答案】：D2 9 0 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A . 8 0 %B . 7 0 %C . 60%D . 5 0 %【 答案】：B2 9 1 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 5B . 3C . 1D . 2【 答案】：D2 9 2 、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A . 3 个B . 5个C . 7个D . 1 0 个【 答案】：C2 9 3、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【 答案】：A2 9 4 、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A . 标准仓单数量B . 标准仓单数量和可用库容C . 可用库容D . 以上都不准确【 答案】：B2 9 5 、期货从业人员应当保守国家秘密、 （）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A . 所在机构秘密B . 期货行业秘密C . 可能影响期货价格走势的重要消息D . 期货成交量. 价格信息【 答案】：A2 9 6 、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A . 期货交易所B . 中国期货保证金监控中心C . 期货公司D . 中国证监会派出机构【 答案】：B2 9 7 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A . 6 个月B . 1 年C . 2年D . 3 年【 答案】：C2 9 8 、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A . 6 0 分B . 7 0 分C . 8 0 分D . 8 5 分【 答案】：C2 9 9 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A . 7B . 1 0C . 5D . 3【 答案】：A3 0 0 、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A . 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A第二部分 多选题（ 200题）1 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A . 采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徒投资者B . 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C . 采用虚假宣传方式进行自我夸大D . 给予长期合作客户手续费优惠措施【 答案】：A B C2 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的， 国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 可 采 取 （）等监督管理措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令参加培训【 答案】：A B C D3 、在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事？（）A . 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位B . 期货公司前5名股东单位C . 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D . 和公司无义务往来的独立公司【 答案】：A B C4 、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）OA . 加强业务知识更新，接受后续职业培训B .在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C .不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D .期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【 答案】: A B D5 、监控中心应当按以下（ ）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A .客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B .个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D .客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性【 答案】：A B C D6 、期货交易所履行的职责包括（）。A .提供交易的场所、设施和服务B .设计合约，安排合约上市C .组织并监督交易、结算和交割D .为期货交易提供集中履约担保【 答案】：A B C D7 、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A .资格考试B .资格认定C .行政处罚D .日常管理【 答案】:A B D8 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A .工作能力B .财务状况C .投资目标D .投资经验【 答案】：B C D9 、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（）适当性义务。A .追加了解投资者的相关信息；B .向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；C .给予投资者至少2 4 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险D .以上都正确【 答案】：A B C D1 0 、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）A . 训诫B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令更换【 答案】：B C D1 1 、期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。A . 即时行情B . 持仓量、成交量排名情况C . 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D . 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况【 答案】：A B C D1 2 、下列说法正确的是（）。A . 客户的保证金和委托资产属于客户资产B . 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C . 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产D . 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产【 答案】：A B C1 3 、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述,正确的有（）。A . 交易的后果由客户承担B . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担C . 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担【 答案】：B C D1 4 、证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 出具警示函D . 停业整顿【 答案】：A B C1 5 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A . 在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B . 应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【 答案】：A B1 6 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制转让财产或者财产上设定其他权利D . 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【 答案】：A B C D1 7 、 （）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 具有从事期货业务8年以上经验的人员B . 具有从事期货业务1 0年以上经验的人员C . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D . 曾担任金融机构部门负责人以上职务1 0年以上的人员【 答案】：B C1 8 、期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、A . 属于期货交易所所有的有价证券B . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C . 期货交易所自有账户中的资金D . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金【 答案】：A C1 9 、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书【 答案】: A B D2 0、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）。A . 参加. 列席相关的会议B . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况D . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A B2 1 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可 采 取 （）等监督管理措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令参加培训【 答案】：A B C D2 2 、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C2 3 、期货交易所解散的情形有（）。A . 章程规定的营业期限届满B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 中国证监会决定关闭D . 经营不善【 答案】：A B C2 4 、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。A . 期货交易所B . 期货合约C . 期货交易品种D . 期货公司【 答案】：A D2 5 、申请设立期货公司，除应当符合 期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列（）条件。A . 具有期货从业人员资格的人员不少于1 5 人B . 具备任职资格的高级管理人员不少于3人C . 具有期货从业人员资格的人员不少于5人D . 具备任职资格的高级管理人员不少于1 0 人【 答案】：A B2 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A . 客户权益B . 客户未足额追加的保证金C , 负债调整值D . 资产调整值【 答案】：B C D2 7 、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）。A . 由期货公司承担主要责任B . 由期货公司或者客户自行承担C . 由客户承担主要责任D . 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任【 答案】：B D2 8 、王某是甲期货公司的客户，他可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A . 书面B . 电话C . 互联网D . 口头【 答案】：A B C2 9 、期货公司（ ）应当至少每2年参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A . 监事会王席B . 经理层人员C . 董事长D . 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员【 答案】：A B C D30 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A . 可流通的国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 可转换公司债券D . 企业债券【 答案】：A B31 、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（ ）.A . 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B . 拟变更的股权不存在被冻结等情形C . 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D . 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【 答案】：A B C32 、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、A . 协助将资金汇往境外B . 通过转账或者其他结算方式协助资金转移C . 提供资金账户D . 协助将财产转换为现金. 金融票据. 有价证券【 答案】：A B C D33、中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格 的 （）。A . 认定B . 管理C . 撤销D . 监督【 答案】：A B C)34、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（A . 以个人名义从事期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 为客户设计投资方案D . 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息【 答案】：B D35 、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【 答案】：A B C D3 6 、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：C D3 7 、申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）。A . 注册资本不低于人民币3 0 0 0 万元B . 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 5年以上D , 控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元【 答案】：B C D3 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法 的规定，下列说法中正确的是（ ） 。A . 该期货公司的净资本低于客户权益总额的6 % , 不符合风险监管指标标准B . 该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为4 7 0 万元，不符合风险监管指标标准C . 该期货公司的净资本与净资产的比例为8 1 %, 符合风险监管指标标准D . 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准【 答案】：A C D3 9 、 期货从业人员管理办法中期货从业人员是指（）。A . 期货公司的管理人员和专业人员B . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D4 0 、期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）A . 其他期货公司的客户B . 交易所的交易结算会员C . 交易所的非结算会员D . 本公司的客户【 答案】：C D4 1 、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A . 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B . 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C . 股东未按照出资比例行使表决权D . 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E【 答案】：A B C D4 2 、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括 （ ）。A . 划转期货保证金B . 代理客户从事期货交易C . 收付期货保证金D . 存取期货保证金【 答案】：A B C D4 3 、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A .未按规定履行职责B .未按规定参加业务培训C .累计3次被行业自律组织纪律处分D .违规兼职或者未按规定报告兼职情【 答案】：A B D44、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A .期货交易所自有账户中的资金B .期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C .期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D .属于期货交易所自有的有价证券【 答案】：B C45 、计算期货公司净资本包含的项有（）。A .净资产B , 负债调整值C .资产调整值D .其他调整项【 答案】：A B C D46 、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A .客户资料不符合实名制要求B .客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C .客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D .中国证券监督管理委员会规定的其他情形【 答案】：A B C D47 、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据 （）制定的。A. 期货公司监督管理办法B. 中华人民共和国公司法C. 期货交易管理条例D. 期货从业人员管理办法【 答案】：B C48 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A .公司章程B .行业规范C .自律规则D .中国证监会的规定【 答案】：A B C D49 、根 据 最高人民法院.最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（ ）。A .交易动向信息B .资金数量及变化C .证券持仓数量及变化D .证券.期货的投资决策.交易执行信息【 答案】：A B C D5 0 、期货交易所总经理的职权包括（ ）。A .主持期货交易所的日常工作B .决定结算担保金的使用C .拟订风险准备金的使用方案D .拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案【 答案】：A B C D5 1 、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5 天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司朱履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A . A期货公司如果朱与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 %B . A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当，承担全部赔偿责任D . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】：A B5 2 、期货公司（）。A . 依 照 中华人民共和国公司法设立B . 依 照 期货交易管理条例设立C . 经营期货经纪业务D . 经营期货自营业务【 答案】：A B C5 3 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符 合 （）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A . 以期货公司名义B . 有期货公司的表面授权C . 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D . 交易方在主观上是善意的且无过错【 答案】：A B C D5 4 、期货交易所履行职责引起的商事案件是指( ) 。A . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D . 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件【 答案】：A B D5 5 、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4位，其中可以作为推荐人的是()。A . 张某是某期货公司的监事B . 王某是某期货公司的总经理，任职2个月C . 陈某是孙某原单位的总经理D . 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【 答案】：C D5 6 、 ()依法对首席风险官进行监督管理。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A C5 7、甲于2 008 年 5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。A . 发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B . 只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C . 立即辞职，离开公司D . 不应对公司经营问题进行质询和调查【 答案】：B C D5 8 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A . 建立金融期货结算业务保密制度B . 建立金融期货结算业务风险隔离机制C . 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突D . 控制金融期货结算业务风险【 答案】：A B C D5 9 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D . 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【 答案】：A C D6 0、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ） 确定承担的民事责任。A . 是否有过错B . 过错的性质C . 过错的大小D . 过错和损失之间的因果关系【 答案】：A B C D6 1 、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A . 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B . 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【 答案】：A B C6 2 、客户甲将1 000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金1 00万元，期货公司和客户应当通过（ ）A . 期货公司自有资金账户B . 客户登记的期货结算账户C . 期货交易所专用结算账户D . 期货公司备案的期货保证金账户【 答案】：B D6 3 、期货交易所的（）应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A ,涨跌停板制度B . 交易结算业务C . 风险准备金制度D . 交易结算系统【 答案】：B D6 4 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A . 暂停从业资格B . 公开谴责C . 训诫D . 罚款【 答案】：A B C6 5 、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）A . 公司董事张某B . 公司股东刘某C . 公司苗事长的母亲钱某D . 公司副总经理的配偶陈某【 答案】：B C6 6 、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）OA . 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的C . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D . 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的【 答案】：A B C D6 7 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A . 谈话B . 提示C . 通知出境管理机关依法阻止其出境D . 记入信用记录E【 答案】:A B D6 8 、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。A . 甲是大专学历，从事期货业务1 5 年B . 乙是本科学历，在银行工作了 2年C . 丙是研究生学历，刚毕业D . 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年【 答案】：A D6 9 、期货从业人员在执业过程中应当（）。A . 坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂B . 诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉C. 以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务D. 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私【 答案】：ABCD7 0 、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A. 成交量B. 持仓量C. 成交价D. 开盘价与收盘价【 答案】：ABCD7 1 、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A. 限制开仓B. 提高保证金标准C. 限期平仓D. 强行平仓【 答案】：BCD7 2 、下 列 （）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑耨。A. 期货经纪公司B. 保险公司C. 证券公司D. 商业银行【 答案】：ABCD7 3 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B. 停止批准人员招聘C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【 答案】：BCD7 4 、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的 （ ）负责。？A. 完整性B. 合法性C. 真实性D. 可比性【 答案】：BC7 5 、导致期货从业资格注销的情形有（）。A. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司C. 期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司D. 期货公司从业人员因工伤住院【 答案】：ABC7 6 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应 当 （）。A. 了解投资者的投资经验B . 了解投资者的财务状况C . 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D. 向投资者做出合理的承诺或者保证【 答案】：A B C7 7 、期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的（）。A . 合规B . 真实C . 准确D. 完整【 答案】：A B C D7 8 、列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。A . 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担B . 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C . 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担D. 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担【 答案】：B C7 9 、 （ 2 02 1 年真题）期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形 包 括 （）。A . 为客户交存保证金B . 为客户支付手续费、税款C . 为期货公司支付购买设备、设施的款项D. 依据客户的要求支付可用资金【 答案】：A B D8 0、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）OA . 按规定履行信息披露义务B . 向股东承诺共担风险C . 向股东作获利保证D. 将开户资料提交期货公司【 答案】：A D8 1 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员应自觉抵制商业贿赂D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：B D8 2 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。A . 期货公司申请对客户姓名或者名称. 客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核B . 期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的,相关期货交易所. 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改C . 期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致D . 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请【 答案】：AB C D8 3 、下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A. 总经理B . 副总经理C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：AB C D8 4 、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的 有 （）。A. 合并. 分立或者解散B . 变更住所或者营业场所C . 上市. 修改或者终止合约D . 制定或者修改章程. 交易规则【 答案】：AB C D8 5、期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A. 董事长B . 监事会主席C . 独立董事D . 经理层人员【 答案】：AB C D8 6 、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A. 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督、检查C . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【 答案】：AB C8 7 、在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期 货 （）资料的完整和安全。A. 价格B . 交易C . 结算D . 交割【 答案】：B C D8 8 、 期货公司申请（ ）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A. 设立B . 收购c . 拜访D . 参观【 答案】：AB8 9 、 （）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上3 0 万元以下罚金。A. 社会保障基金管理机构B . 住房公积金管理机构C . 保险公司D . 证券投资基金管理公司【 答案】：AB C D9 0 、期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。A. 要求会员和客户报告情况B . 谈话提醒C . 发布风险提示函D . 向市场发布持仓量信息【 答案】：AB C9 1 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）A. 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 中国人民银行【 答案】：AB9 2 、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 限制会员实物交割总量的C . 违反规定收取手续费的D . 任用不具备资格的期货从业人员的E【 答案】：A B C D9 3 、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C . 注册资本及其构成D . 营业期限【 答案】：A B C D9 4 、 根 据 期货投资者保障基金管理办法，保障基金的后续资金缴纳比例，由 （ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A . 中国证监会B . 财政部C . 证券业协会D . 期货业协会【 答案】：A B9 5 、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 没有品种B . 没有买卖方向C . 没有开平仓方向D . 没有数量【 答案】:A B D9 6 、2 0 1 6 年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当立即书面通知全体股东B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D . 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告【 答案】：A B9 7 、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。A . 净资产不低于人民币1 0 0 万元B . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C . 不存在严重不良诚信记录D . 具有累计1 0 个交易日. 2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录【 答案】：B C D98 、期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A. 期货交易管理条例B . 期货从业人员管理办法C. 期货从业人员执业行为准则（ 修订）D . 期货交易所的自律规则【 答案】：A B C D99、任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款，包 括 （）A . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的D . 国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款【 答案】：A B C D1 0 0 、期货公司办理事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的包括 （）A . 合并、分立、停业、解散或者破产B . 变更业务范围C . 变更注册资本且调整股权结构D . 新增持有5 % 以上股权的股东或者控股股东发生变化【 答案】：A B C D1 0 1 , 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。A . 银行存款B . 基金份额C . 资产管理计划D . 信托计划【 答案】：A B C D1 0 2 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B . 停止批准人员招聘C . 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D . 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【 答案】：B C D1 0 3、某期货公司的期末净资本为42 0 0 万元， 净资产为6 0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为40 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A . 净资本B . 净资本/ 净资产C . 负债/ 净资产D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C1 0 4、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）A . 股权被冻结B . 涉及重大诉讼、仲裁C . 股权被用于担保D . 以上都正确【 答案】：A B C D1 0 5 、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A . 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C . 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D . 是否存在超范围委托的情形【 答案】：A B C1 0 6 、期货公司首席风险官不得（）。A . 授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 0 7 、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A . 停业申请书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 关于清退客户情况的报告【 答案】:A B C D1 0 8、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A . 非结算会员名单及其变化情况B . 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C . 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A B C D1 0 9 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A . 协助办理开户手续B . 代理客户从事期货交易C . 划转期货保证金D . 代客户收付期货保证金【 答案】：B C D1 1 0 、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“ 明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包 括 （）A . 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B . 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C . 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D . 行为人具有获取未公开信息的职务便利；【 答案】：A B C D1 1 1 , 期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。A . 成立后无正当理由超过3个月未开始营业B . 主动提出注销申请C . 营业执照被公司登记机关依法注销D . 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【 答案】：A B C1 1 2 、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。A . 期货公司的净资本与净资产的比例B . 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C . 净资本与流动资产的比例D . 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A B D1 1 3 、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 使用D . 监督【 答案】：A B C1 1 4 、银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大， （）。A . 处五年以上有期徒刑B . 并处五万元以上五十万元以下罚金C . 处五年以下有期徒刑D . 并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金【 答案】：A B1 1 5 、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A . 操纵期货交易价格B . 欺诈投资者C . 内幕交易D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D1 1 6 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C1 1 7 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。A . 可流通的国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 可转换公司债券D . 企业债券【 答案】：A B1 1 8 、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。A . 中国证监会网站B . 公司网站C . 中国期货业协会网站上D . 期货日报E【 答案】：B C1 1 9 、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A . 违规收取手续费B . 违规使用收益C . 限制会员实物交割总量D . 任用不具备资格的期货从业人员【 答案】：A B C D1 2 0 、期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用。A . 提取B . 管理C . 监督D . 使用【 答案】:A B D1 2 1 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C1 2 2 、下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有（）OA . 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B . 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C . 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D . 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任【 答案】：A B C D1 2 3 、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A . 经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备5 年以上期货投资咨询业务从业经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于1 亿元人民币【 答案】：A C1 2 4 、期货公司及其从业人员应当以专业的技能， （）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。A . 谨慎B . 真诚C . 勤勉D. 尽责【 答案】：A C D1 2 5 、甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行，下列说法中正确的是（）。A . 客户在期货公司保证金账户中的资金不得冻结. 扣划B . 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产C . 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结. 扣划D. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任【 答案】：A B C1 2 6 、期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。A . 独立董事B . 董事长C . 首席风险官D. 总经理【 答案】：A B C D1 2 7 、中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信（）。A . 约束B . 激励C . 引导D. 合作【 答案】：A B C1 2 8 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）,客户予以追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D. 期货公司承担连带责任【 答案】：A B1 2 9 、结算会员由（ ）组成。A . 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D. 特别结算会员【 答案】:A B D1 3 0 、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。A . 真实性B . 准确性C . 合法性D. 完整性【 答案】:A B D1 3 1 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应 遵 循 （）。A . 诚实信用原则B . 避免利益冲突C . 独立、客观D. 客户利益最大化原则【 答案】：A B C1 3 2 、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ） 。A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B. 符合持续性经营规则C. 近 5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D . 近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：BD1 3 3 、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任B. 期货公司不承担责任C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任D . 营业部独立承担责任【 答案】：BD1 3 4 、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。A. 有价证券基准计算价值的80 %B. 有价证券基准计算价值的9 0 %C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【 答案】：AD1 3 5 、下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有 （）。A. 了解投资者的标准、方法和流程B. 了解产品或服务的标准、方法和流程C. 适当性匹配的标准、方法和流程D . 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【 答案】：ABCD1 3 6 、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正 确 的 有 （）。A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D . 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【 答案】：BD1 3 7、按 照 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当（ ） 时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A. 调整高级管理人员职责分工的B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的C. 免除董事职务的D . 对董事给予处分的【 答案】:ABD1 3 8、期货交易所因下列哪些情形而解散？（）A. 法定代表人变更B. 会员大会或者股东大会决定解散C. 章程规定的营业期限届满D . 中国证监会决定关闭【 答案】：BCD1 3 9 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（ ）OA. 经营场所B. 人员C. 期货行情信息、交易设施D . 财务【 答案】：ABD1 4 0 、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A , 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D1 41 、期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。A . 部门和人员管理B . 业务操作C . 合规检查D . 客户回访与投诉【 答案】：A B C D1 42 、期货公司欺诈客户的行为有（）。A . 挪用客户保证金的B . 向客户提供虚假成交回报的C . 与客户约定分享利益. 共担风险的D . 从事或者变相从事期货自营业务【 答案】：A B C1 43 、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 为非结算会员提供结算服务【 答案】：A B C1 44、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A . 召开会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【 答案】：A B C1 45、应当认定期货经纪合同无效的情形包括（ ）。A . 违反法律、法规禁止性规定的B . 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C . 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D . 客户未签署 期货交易风险说明书的【 答案】：A B C1 46 、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A . 要求会员和客户报告情况B . 谈话提醒C . 发布风险提示函D . 向市场发布持仓量信息【 答案】：A B C1 47 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A . 给予长期合作客户手续费优惠B . 夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构C . 利用与有关组织的关系进行业务垄断D . 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员【 答案】：C D1 4 8 、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 （）A . 属于期货公司自有的有价证券B . 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C . 期货公司自有账户中的资金D . 客户在期货公司保证金账户中的资金【 答案】：B D1 4 9 、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 5 0 、2 0 1 3 年 9月 1 6 日，持有某期货公司6 % 股权的股东A集团（ 非控股股东） ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（） OA . 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A集团应当在规定的时间内通知期货公司C . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D . A集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C1 5 1 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A . 中国证监会B . 非结算会员的客户C . 非结算会员D . 全面结算会员期货公司【 答案】：C D1 5 2 、？ 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（ ）。A . 保证金制度B . 当日有负债结算制度C . 涨跌停板制度D . 持仓超额制度【 答案】：A C1 5 3 、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （）。A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法【 答案】：A B C1 5 4 、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是 （ ）。A . 期货交易所对结算会员结算B . 结算会员对非结算会员结算C . 非结算会员对其受托的客户结算D . 期货交易所对投资者进行结算【 答案】：A B C1 5 5 、根 据 中华人民共和国刑法，下 列 （）机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。A . 商业银行B . 证券交易所. 期货交易所C . 证券公司. 期货经纪公司D . 保险公司或者其他金融机构【 答案】：A B C D1 5 6 、某期货公司主要资本为1 亿元，甲公司出资5 6 0 万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（ ）A . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B . 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求C . 期货公司不得向甲公司提供融资D. 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易【 答案】：A B1 5 7 、期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 修改期货交易规则B . 恢复此前中止的交易品种C . 修改期货合约D. 终止期货合约【 答案】：A B1 5 8 、有下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，包 括 （）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3 年D. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3 年【 答案】：A B1 5 9 、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 上市、修改或者终止合约D, 制定或者修改交易规则的实施细则【 答案】：A B C D1 6 0 、从事期货交易活动，应当遵循()的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。A . 公开B . 公平C . 公正D. 诚实信用【 答案】：A B C D1 6 1 、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的()。A . 授权委托书B . 代理人的身份证C . 法人的身份证D. 其他开户证件【 答案】:A B D1 6 2 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()OA . 具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名B . 相关高级管理人员和业务人员最近3 年无不良诚信记录，未受到行政. 刑事处罚C . 具有3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1 名D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形【 答案】：A B C D1 6 3、 期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括()OA . 期货公司B . 期货交易所的非期货公司结算会员C . 期货交易所D. 从事外汇掉期交易的商业银行【 答案】：A B1 6 4 、期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。A . 向客户李某承诺一定会使李某盈利B . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露C . 客户钱某生日张某送钱某生日礼物D . 发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金【 答案】：B C D1 6 5 、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（） OA . 占用、挪用客户委托资产B . 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D . 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【 答案】：A B C D1 6 6 、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。A . 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C1 6 7 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。A . 行情和交易系统的安装维护B . 开户C . 客户投诉的接待处理D . 划转期货保证金【 答案】：A B C1 6 8 、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可 （）。A . 责令改正B . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款C . 没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上3 0万元以下的罚款D . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：A B C D1 6 9 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。A . 非自用不动产投资B . 为期货交易提供集中履约担保C . 股票投资D . 信托投资【 答案】：A C D1 7 0、期货公司应当建立数据备份制度. （）应当至少保存2 0 年。A . 交易数据B . 结算记录C . 错单记录D . 财务数据【 答案】:A B D1 7 1 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。A . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以个人名义收取服务报酬C . 以公司名义收取服务报酬D . 向投资咨询服务的客户提供市场传言E【 答案】:A B D1 7 2 、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员. 因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A . 王某B . 张某C . 刘某D . 李某【 答案】：A C D1 7 3 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况E【 答案】：A B C1 7 4 、期货公司首席风险官不得有下列（）行为。A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 7 5 、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 品种B . 数量C . 买卖方向D . 价格【 答案】：A B C1 7 6 、证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应 当 （）。A . 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B . 向投资者充分揭示金融期货交易风险C . 进行相关知识测试和风险评估D . 做好开户入金指导【 答案】：A B C D1 7 7 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在A . 中国证券监督管理委员会派出机构B . 期货交易所C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货证券业协会派出机构【 答案】：B C1 7 8 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A . 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B . 向中国期货业协会报告C . 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 未设监事会的，可报告监事【 答案】：A C D1 7 9 、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A . 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B . 申请日前1 2个月风险监管报表C . 境外机构管理制度文本D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A C D1 8 0 、申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列 （）文件和材料。A . 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B . 拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C . 场地、设备、资金证明文件及情况说明D . 拟加入会员或者股东的出资证明【 答案】：B D1 8 1 、 金融期货投资者适当性制度实施办法是 根 据 （A. 期货公司监督管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 中国金融期货交易所业务规则【 答案】：A B C D1 8 2、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出肯定判断【 答案】：B C1 8 3 、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A . 备案的自有资金账户B . 备案的期货保证金账户C . 登记的风险准备金账户D . 登记的期货结算账户）制定的。【 答案】：B D1 8 4 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （）。A . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D. 期货公司发生合并重组【 答案】: A B D1 8 5 、下列关于持有期货公司5 % 以上股权的股东报告义务的表述，错误的 有 （）。A . 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司B . 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C . 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司【 答案】：B C1 8 6 、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ ） 措施，以警示和化解风险。A . 谈话提醒B . 要求会员和客户报告情况C . 发布风险提示函D. 以上都正确【 答案】：A B C D1 8 7 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。A . 申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B . 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C . 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【 答案】：A B C D1 8 8 、客户可以通过( ) 等委托方式下达交易指令。A . 电话B . 书面C . 计算机D. 互联网【 答案】：A B C D1 8 9 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 客户的身份B . 财务状况C . 投资经验D. 投资意愿【 答案】：A B C D1 9 0 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有() OA . 注册资本不低于人民币1 亿元，净资本不低于人民币6 0 0 0 万元B . 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度D . 近 3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚【 答案】：C D1 9 1 、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违 反 期货交易管理条例规定的是（）OA . 挪用客户保证金B . 未能有效控制投资风险C . 从事期货自营业务D . 为股东提供融资【 答案】：C D1 9 2 、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 内部资金账户B . 期货结算账户C . 客户姓名或者名称D . 交易编码【 答案】：A B C D1 9 3 、制 定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是 （）。A . 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B . 防范和隔离风险C . 维护期货市场的秩序D . 促进期货市场积极稳妥发展【 答案】：A B D1 9 4 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。A . 本公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 公司尚未公开发布的相关信息【 答案】：A B C1 9 5、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。A . 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B . 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C . 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D . 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【 答案】：A B C1 9 6 、以 下 （）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。A . 行为人以自己名义开户并使用的实名账户B . 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户C . 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户D . 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户【 答案】：A B C D1 97 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 拘留当事人D . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】：A B D1 98 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（ ）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A . 批改B . 审阅C . 咨询D . 管理【 答案】：B D1 99、期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。A . 委托资产的交易记录B . 委托资产的净值信息C . 其他客户委托资产的盈亏情况D . 委托资产的盈亏【 答案】：B D2 0 0 、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A . 财务负责人B . 债务负责人C . 独立董事D . 法定代表人【 答案】：A D