1 1、控制计划（、控制计划（CPCP）的概念：的概念： 指指 Control Plan (Control Plan (控制计划）的英文简称。控制计划）的英文简称。 C C ( ( Control Control ) ) 控制控制 P ( P P ( Planlan ) ) 2 2、控制计划（控制计划（CPCP）的定义：）的定义： 提供过程监视和控制方法，用于对特性的控制，是对提供过程监视和控制方法，用于对特性的控制，是对 控制产品所要求的体系和过程的系统的文件化的描述。控制产品所要求的体系和过程的系统的文件化的描述。 注注1 1：编制控制计划的重点在于表明产品的重要特性和工程要求。每种：编制控制计划的重点在于表明产品的重要特性和工程要求。每种 零件都必须有控制计划，但在许多情况下，零件都必须有控制计划，但在许多情况下，“系列零件系列零件”控制计控制计 划（即：通用控制计划）可适用于相同的过程生产出的许多零件。划（即：通用控制计划）可适用于相同的过程生产出的许多零件。 注注2 2：在产品质量先期策划（：在产品质量先期策划（APQPAPQP）中，控制计划（）中，控制计划（CPCP）是重要的输出。）是重要的输出。一、控制计划（一、控制计划（CPCP）概要介绍）概要介绍3 3、ISO/TS 16949ISO/TS 16949：20022002质量管理体系对质量管理体系对APQPAPQP的要求：的要求： 解释说明：解释说明： 美美国国三三大大汽汽车车厂厂（OEMsOEMs：福福特特、通通用用和和戴戴姆姆勒勒- -克克莱莱斯斯勒勒）和和意意大大利利菲菲亚亚特特汽汽车车公公司司认认可可的的产产质质量量策策划划的的输输出出方方法法为：为： 控制计划控制计划（CPCP）。 德德国国大大众众汽汽车车公公司司认认可可的的产产品品质质量量策策划划的的输输出出方方法法为为： 质量检验计划质量检验计划。 法法国国标标致致雪雪铁铁龙龙汽汽车车公公司司认认可可的的产产品品质质量量策策划划的的输输出出方法为：方法为： 质量计划质量计划。 日日本本丰丰田田汽汽车车公公司司认认可可的的产产品品质质量量策策划划的的输输出出方方法法为为： QCQC工程图工程图。4 4、控制计划（控制计划（CPCP）的目的）的目的： 提供结构性的途径提供结构性的途径; ;最大限度地减少过程和产品变最大限度地减少过程和产品变 差；使控制计划在整个产品寿命周期中得到保持和差；使控制计划在整个产品寿命周期中得到保持和 使用，确保按顾客的要求制造出优质的产品。使用，确保按顾客的要求制造出优质的产品。5 5、控制计划（控制计划（CPCP）实施的时机和范围：）实施的时机和范围： 公司内所有的产品（包括：新产品和常规产品老公司内所有的产品（包括：新产品和常规产品老 产品和旧产品）产品和旧产品）6 6、控控制制计计划划对对用用来来最最大大限限度度减减少少过过程程和和产产品品变变差差的的体体系系作作了了简简要要的的书书面面描描述述。控控制制计计划划不不能能替替代代包包含含在在详详细细的的操作者指导书中的信息操作者指导书中的信息。控控 制制 计计 划划零件零件/ /过程过程编号编号过程过程名称名称/ /操作操作描述描述机器、机器、装置、装置、夹具、夹具、工装工装特特 性性特殊特殊特性特性分类分类方方 法法反应反应计划计划编编号号产品产品过程过程产品产品/ /过程过程规范规范/ /公差公差评价评价/ /测量测量技术技术样样 本本控制方法控制方法容量容量频率频率潜在的失效模式及后果分析（潜在的失效模式及后果分析（FMEA-DFMEA/PFMEAFMEA-DFMEA/PFMEA）过程过程功能功能要求要求潜在潜在失效失效模式模式潜在潜在失效失效后果后果严严重重度度S S级级别别潜在潜在失效失效起因起因/ /机理机理频频度度数数O O现行现行过程过程控制控制预防预防现行现行过程过程控制控制探测探测探探测测度度D D风风险险顺顺序序数数RPNRPN建议建议措施措施责任及责任及目标目标完成完成日期日期措措 施施 结结 果果采取的采取的措施措施严严重重度度S S频频度度数数O O探探测测度度D D风险风险顺序顺序数数RPNRPN过过 程程 流流 程程 图图过程过程编号编号过程流程图过程流程图过程流过程流程名称程名称变差变差来源来源机器设备机器设备/ /测量设备测量设备产品特性产品特性过程特性过程特性搬运搬运方式方式特殊特殊特性特性符号符号备注备注1414、控制计划、控制计划 与与“过程流程图过程流程图”和和“FMEA”FMEA”的关系：的关系：控控 制制 计计 划划适用产品范围：版本：制订：批准：生效日期：步骤序号工序描述 设备/ 仪器过程要点控制参数产品要点控制参数检测方法抽样频率检测部门记录表格反应计划1配料天平称重BOM料号实物相符BOM复检100%配料员配料记录表调整2乳化投料3乳化操作4乳化出料5静置1 1、样件、试生产、生产控制计划：、样件、试生产、生产控制计划： 表示各阶段适当的分类：表示各阶段适当的分类： 1.1 1.1 样件控制计划样件控制计划-在样件试作过程中，对所涉及在样件试作过程中，对所涉及 的尺寸测量、材料和性能试验的描述；的尺寸测量、材料和性能试验的描述； 1.2 1.2 试生产控制计划试生产控制计划-在样件试作之后，正式批量在样件试作之后，正式批量 生产之前，对所涉及的尺寸测量、材料和性能试生产之前，对所涉及的尺寸测量、材料和性能试 验的描述；验的描述； 1.3 1.3 生产控制计划生产控制计划-在正式批量生产过程中，对产在正式批量生产过程中，对产 品品/ /过程的特性、过程控制、试验和测量系统的过程的特性、过程控制、试验和测量系统的 全面文件化的描述。全面文件化的描述。 1.4 1.4 在相应的阶段前在相应的阶段前“”“”中以中以“”“”表示控制计划表示控制计划 的不同阶段。的不同阶段。 二、控制计划（二、控制计划（CPCP）表）表 栏目填写说明栏目填写说明/ /解释解释1616、过程名称、过程名称/ /操作描述：操作描述： 填入零件的过程名称，系统、子系统或部填入零件的过程名称，系统、子系统或部 件制造的所有步骤都应于过程流程图中的件制造的所有步骤都应于过程流程图中的 描述一致；过程流程图是描述所述活动的描述一致；过程流程图是描述所述活动的 过程过程/ /操作名称的最佳方法。操作名称的最佳方法。 用工作要素作描述，表明确切的过程目用工作要素作描述，表明确切的过程目 的，例如：的，例如： 组合齿轮组合齿轮XYZXYZ； 转动转动( (锁紧锁紧) )销钉螺母；销钉螺母； 安装传感器。安装传感器。1717、制造用机器、装置、夹具、工装：、制造用机器、装置、夹具、工装： 适当时，填入每一操作过程中所用适当时，填入每一操作过程中所用 到的生产设备的名称，例如：生产到的生产设备的名称，例如：生产 / /制造制造/ /加工过程中所用到的机器设加工过程中所用到的机器设 备、装置、模具、夹具或其它工具。备、装置、模具、夹具或其它工具。 应表明装备的编号。应表明装备的编号。 1818、特性：、特性： 对于从中可获取计量或计数型数据的过程对于从中可获取计量或计数型数据的过程 或其输出（产品）的显著的特点、尺寸或或其输出（产品）的显著的特点、尺寸或 性能，适当时可使用目测法辅助。性能，适当时可使用目测法辅助。 1919、编号：、编号： 必要时，填入所有适当的文件，诸如（但必要时，填入所有适当的文件，诸如（但 不限于）：过程流程图、已编号的计划、不限于）：过程流程图、已编号的计划、 FMEA FMEA和草图（计算机绘图或其它方式绘和草图（计算机绘图或其它方式绘 图）相互参照用的编号。图）相互参照用的编号。 2020、产品：、产品： 20.1 20.1 填入产品特性的相关内容，产品特性是指在图填入产品特性的相关内容，产品特性是指在图 样或其它主要工程信息中所描述的部件、零件样或其它主要工程信息中所描述的部件、零件 或总成的的特点或性能。或总成的的特点或性能。 20.2 20.2 多方认证小组应从所有来源中识别组成重要产多方认证小组应从所有来源中识别组成重要产 品特性的产品特殊特性，所有的特殊性都应列品特性的产品特殊特性，所有的特殊性都应列 在控制计划中，此外也可将在正常操作中进行在控制计划中，此外也可将在正常操作中进行 过程常规控制的其它产品特性都列入。过程常规控制的其它产品特性都列入。 20.3 20.3 必要时，填入所有适当的文件，诸如（但不限必要时，填入所有适当的文件，诸如（但不限 于）：过程流程图、已编号的计划、于）：过程流程图、已编号的计划、FMEAFMEA和草和草 图（计算机绘图或其它方式绘图）相互参照用图（计算机绘图或其它方式绘图）相互参照用 的编号。的编号。 2121、过程：、过程： 21.1 21.1 填入过程特性的相关内容，过程特性是指在其填入过程特性的相关内容，过程特性是指在其 发生时才能测量出的、与被识别产品特性具有发生时才能测量出的、与被识别产品特性具有 因果关系的过程变量（输入变量）。因果关系的过程变量（输入变量）。 21.2 21.2 多方认证小组应识别和控制其过程特性的变差多方认证小组应识别和控制其过程特性的变差 以最大限度减少产品变差。以最大限度减少产品变差。 21.3 21.3 对于每一个产品特性，可能有一个或更多的过对于每一个产品特性，可能有一个或更多的过 程特性。程特性。 21.4 21.4 在某些过程中，一个过程特性可能影响多个产在某些过程中，一个过程特性可能影响多个产 品特性。品特性。 2222、特殊特性分类：、特殊特性分类： 22.1 22.1 填入顾客指定的或整车厂（填入顾客指定的或整车厂（OEMsOEMs）要求的或公要求的或公 司内部确定的（包括与顾客等效的特殊特性符司内部确定的（包括与顾客等效的特殊特性符 号）产品和号）产品和/ /或过程的特殊特性符号。或者这或过程的特殊特性符号。或者这 一栏可空着用来填写未指定的特性。一栏可空着用来填写未指定的特性。 22.2 22.2 顾客可以使用独特的符号来识别那些诸如影响顾客可以使用独特的符号来识别那些诸如影响 顾客安全、法规符合性、功能、配合或外观的顾客安全、法规符合性、功能、配合或外观的 重要特性。重要特性。 22.3 22.3 这些特殊特性符号主要是用来识别那些诸如影这些特殊特性符号主要是用来识别那些诸如影 响顾客安全、法规符合性、功能、配合或外观响顾客安全、法规符合性、功能、配合或外观 的重要特性，这些特殊特性的符号标识为的重要特性，这些特殊特性的符号标识为“关关 键键”、“主要的主要的”、“安全的安全的”、“重要的重要的”。 注：但特性的重要性等级很高注：但特性的重要性等级很高( (如：安全、关如：安全、关 键、重要特性键、重要特性) )时，顾客通常要求使用计量时，顾客通常要求使用计量 类量具。类量具。 2323、方法：、方法： 使用程序和其它工具控制过程的系统的计使用程序和其它工具控制过程的系统的计 划。划。 2424、产品、产品/ /过程规范过程规范/ /公差：公差： 填入产品填入产品/ /过程规范过程规范/ /公差的要求，产品和公差的要求，产品和/ / 或过程的规范或过程的规范/ /公差可以从各种工程文件，公差可以从各种工程文件， 诸如（但不限于）图样、技术标准、设计评诸如（但不限于）图样、技术标准、设计评 审、材料标准、计算机辅助设计数据、制造审、材料标准、计算机辅助设计数据、制造 和和/ /或装配及有关技术文件中获得。或装配及有关技术文件中获得。 2525、评价、评价/ /测量技术：测量技术： 25.1 25.1 填入零件在生产过程中所使用到的测填入零件在生产过程中所使用到的测 量设备的名称，包括测量零件量设备的名称，包括测量零件/ /过程过程/ / 制造装置所需的量具、检具、工具和制造装置所需的量具、检具、工具和/ / 或试验装置。或试验装置。 25.2 25.2 在使用一测量系统之前应对测量系统在使用一测量系统之前应对测量系统 的线性、再现性、重复性、稳定性、的线性、再现性、重复性、稳定性、 偏倚（准确度）和偏倚（准确度）和/ /或假设检验分析法或假设检验分析法 进行分析，并相应地作出改进进行分析，并相应地作出改进 2626、样本容量、样本容量/ /频率：频率： 当需要取样时，列出相应的样本容量和频率。当需要取样时，列出相应的样本容量和频率。 试生产控制计划中的样本容量试生产控制计划中的样本容量/ /频率应比频率应比 生产控制计划中的样本容量生产控制计划中的样本容量/ /频率严。频率严。 注意：抽样原则。注意：抽样原则。 采用合理的抽样计划；采用合理的抽样计划； 样本应能足于区分特殊原因变差和共样本应能足于区分特殊原因变差和共 同原因变差。同原因变差。2727、控制方法：、控制方法： 27.1 27.1 填入对操作进行控制的简要描述，必要时包括填入对操作进行控制的简要描述，必要时包括 程序编号。所用的控制应是基于对过程的有效程序编号。所用的控制应是基于对过程的有效 分析。控制方法取决于所存在的过程类型，可分析。控制方法取决于所存在的过程类型，可 采用（但不限于）统计过程控制、检验、计数采用（但不限于）统计过程控制、检验、计数 数据、防错（自动数据、防错（自动/ /非自动）和取样计划等来非自动）和取样计划等来 对操作进行控制。对操作进行控制。 27.2 27.2 控制计划的描述应反应在制造过程中实施的策控制计划的描述应反应在制造过程中实施的策 划和战略。如使用复杂的控制程序，计划中可划和战略。如使用复杂的控制程序，计划中可 填入引用程序文件的特定的识别名称或编号。填入引用程序文件的特定的识别名称或编号。 27.3 27.3 为了达到过程控制的有效性，应不断评价控制为了达到过程控制的有效性，应不断评价控制 方法以达到其有效性，例如：当出现过程或过方法以达到其有效性，例如：当出现过程或过 程能力的重大变化时，应对控制方法进行评程能力的重大变化时，应对控制方法进行评 价。价。 27.4 27.4 在选择控制方法时，应把重点放在：在选择控制方法时，应把重点放在： 满足所有顾客的要求；满足所有顾客的要求； 控制过程，而不是产品；控制过程，而不是产品； 预防而不是发现；预防而不是发现； 把目标定在自然容限，而不是产品规格容限；把目标定在自然容限，而不是产品规格容限； 防错而不是检验；防错而不是检验； 管理控制方法。管理控制方法。27.5 27.5 当选择控制方法时，应考虑：当选择控制方法时，应考虑： 特性的重要性；特性的重要性； 变差的来源。变差的来源。 注：理解特性变差的原因，对指导小组人员选注：理解特性变差的原因，对指导小组人员选 用正确的控制方法具有十分重要的作用。用正确的控制方法具有十分重要的作用。27.6 27.6 控制方法主要是：控制强度和过程能力控制方法主要是：控制强度和过程能力 过程能力愈高，控制方法的强度愈低；过程能力愈高，控制方法的强度愈低； 能力系数是衡量控制有效性的一种方能力系数是衡量控制有效性的一种方 法。基本原则是；法。基本原则是； Ppk1.67Ppk1.67是新产品投产的最起码是新产品投产的最起码 的合格过程能力；的合格过程能力； 优胜者的竞争指标为优胜者的竞争指标为CpkCpk2.02.0； 2828、反应计划：、反应计划： 28.1 28.1 填入对操作进行反应的简要描述，反应计划填入对操作进行反应的简要描述，反应计划 规定了为避免生产不合格产品或操作失控所规定了为避免生产不合格产品或操作失控所 需要的纠正措施。这些措施一般由最接近过需要的纠正措施。这些措施一般由最接近过 程的人员（操作者、作业准备人员或主管）程的人员（操作者、作业准备人员或主管） 执行，生产现场的班执行，生产现场的班/ /组长监督，并应在反应组长监督，并应在反应 计划中清晰地将其指定出，同时对预防措施计划中清晰地将其指定出，同时对预防措施 应作出文件化的规定。应作出文件化的规定。 28.2 28.2 在所有的情况下，可疑或不合格的产品应由在所有的情况下，可疑或不合格的产品应由 反应计划中指定的负责人进行清晰地标识、反应计划中指定的负责人进行清晰地标识、 隔离和处理。同时反应计划中还可用来标注隔离和处理。同时反应计划中还可用来标注 特定的反应计划编号并标识反应计划的负责特定的反应计划编号并标识反应计划的负责 人员。人员。 28.3 28.3 典型的反应计划是：典型的反应计划是： 遏制；遏制； 调查；调查； 记录（好的和记录（好的和/ /或坏的事项）；或坏的事项）； 调整；调整； 通知班组长；通知班组长； 标识；标识； 隔离；隔离； 返工返工/ /返修；返修； 报废；报废； 100100检验；检验； 其它。其它。 控制计划是持续改进和规范化的机制。这一控制计划是持续改进和规范化的机制。这一 栏内一般应当引入参考文件的文件编号。栏内一般应当引入参考文件的文件编号。