GB50328-2014 培训培训 茹伟明茹伟明 二二0一五年八月一五年八月 培训内容GB/T50328-2014建设工程文件归档规范89页GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范38页 编制单位基本上全部是档案馆1中华人民共和国档案法（六章（总则 、档案机构及其职责 、档案的管理 、档案的利用和公布 、法律责任 、附则 ）二十六条）2企业档案管理办法国家档案局、国家经委、国家计委联合颁布的 （41条） 档案分类可以分成不同的类别:一、文书档案一、文书档案:（1）党群工作类:党务工作、组织工作、宣传工作、纪检工作、工会工作、共青团工作、协会工作等；（2）行政管理类：行政事务、治安保卫、审计工作、人事劳资、教育工作、医疗卫生、后勤福利、外事工作等（3）经营管理类：经营决策、计划工作、财务管理、物资管理、企业管理等（4）生产管理类：生产调度、质量管理、能源管理、安全管理、科技管理、环境保护、计量工作、标准化工作、档案与信息管理、基建管理、设备管理、合同等二、科技档案（1）产品文字材料：各种任务书、建议书、协议书、说明书、鉴定书、试验大纲、试验报告、分析报告、审查报告、运行报告、总结、产品图样等（2）科研文字材料：各种合同（协议书）、任务书、科研报告、调查报告、开题报告、实验报告、鉴定证书、发明申请书等（3）基建文字材料：各种建议书、任务书、计算书、开工报告、概（预、决）算、检验分析材料、施工图样等（4）设备文字材料：各种申请书、说明书、技术规程、维护保养规程、设备图样等三、财务档案会计原始凭证和报表中所附的各种借据、书面证明材料、分析报告等。四、人事档案职工的招聘、履历、培训等五、电子档案计算机磁带、磁盘和光盘等六、声像档案照片、缩微胶片、电影胶片、录像片、录音磁带和唱片等 新标准修改内容1.增加了对归档电子文件的质量要求及其立卷方法2.对工程文件的归档范围进行了细分，将所有建设工程按照建筑工程、道路工程、桥梁工程、地下管线工程四个类别，分别对归档范围进行了规定3.对各类归档文件赋予了编号体系4.对各类工程文件，提出了不同单位“必须归档”和“选择性归档”的区分；5.增加了关于立卷流程和编制案卷目录的要求。 新旧标准对照表2、术语部分新旧标准对照表新旧标准对照表 讲授的主要内容：讲授的主要内容： 第一章第一章 建筑工程资料管理概述建筑工程资料管理概述 第二章第二章 建筑工程建筑工程 资料的分类与编号资料的分类与编号 第三章第三章 建设单位资料的管理建设单位资料的管理 第四章第四章 监理单位资料的管理监理单位资料的管理第一章第一章 建筑工程资料管理概述建筑工程资料管理概述 一、建筑工程资料管理的现状一、建筑工程资料管理的现状 二、建筑工程资料管理的必要性二、建筑工程资料管理的必要性 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征 四、相关的基本概念四、相关的基本概念 五、参建各方的管理职责五、参建各方的管理职责 六、施工单位资料员的岗位职责六、施工单位资料员的岗位职责 七、工程资料保管的期限与密级七、工程资料保管的期限与密级 八、工程资料的载体形式八、工程资料的载体形式 九、建筑工程文件资料的分类编号九、建筑工程文件资料的分类编号 提供和归档保存单位及保管期限表提供和归档保存单位及保管期限表 一、建筑工程资料管理的现状一、建筑工程资料管理的现状 1.1.内业资料还不够详实，尤其是竣工图不真实内业资料还不够详实，尤其是竣工图不真实。（管线规格、位置不正确） 2.2.在资料表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸在资料表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面还不够规范等方面还不够规范。（省与省，市与市之间，自制的表） 3.3.管理上还比较混乱，要求管理上还比较混乱，要求施工过程中工程资料施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。但是，的验收必须与工程质量验收同步进行。但是，仍有后仍有后补的现象发生补的现象发生。（各地管理的水平不同，要求也不同。尤其是厂区内的改造，甚至不报建庭院工程、监理不管，乙方管，指挥？进度、安全、质量、资料？） 由于这些原因，必将影响到城建档案的质量，给城市未来的改造和建设，尤其由于这些原因，必将影响到城建档案的质量，给城市未来的改造和建设，尤其会给工程质量及安全事故的处理，以及对已建成的建筑物或构筑物的改建、扩建会给工程质量及安全事故的处理，以及对已建成的建筑物或构筑物的改建、扩建时的工程档案资料的检索、查询工作带来相当的不便。时的工程档案资料的检索、查询工作带来相当的不便。二、建筑工程资料管理的必要性二、建筑工程资料管理的必要性 一、切实贯彻一、切实贯彻建筑工程文件归档整理规范建筑工程文件归档整理规范(GB(GBT50328-T50328-2014)2014)，加强建筑工程资料的，加强建筑工程资料的规范化管理规范化管理，提高工程管理水平提高工程管理水平，体体现每项工程的真实质量现每项工程的真实质量。 二、建筑工程资料是二、建筑工程资料是城建档案的重要组成部分城建档案的重要组成部分，是工程竣工，是工程竣工验收，评定工程质量验收，评定工程质量优劣、优劣、结构及安全卫生可靠程度结构及安全卫生可靠程度，认定工程，认定工程质量等级质量等级的必要条件，这就要求其必须真实准确，能够全面客观的必要条件，这就要求其必须真实准确，能够全面客观地反映工程的实际状况。地反映工程的实际状况。 三、建筑工程资料是对工程三、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理质量及安全事故的处理，以及对，以及对工程进行工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计算、审计的重要的重要技术依据技术依据。 四、加强工程资料管理，可以督促参见各方的每个单位和个四、加强工程资料管理，可以督促参见各方的每个单位和个人人按照标准、规范和规程进行工作。按照标准、规范和规程进行工作。工程资料不符合有关规定和工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中工程资料的验收工程资料的验收必必须须与工程质量验收同步与工程质量验收同步进行。进行。否则，难保真实，准确否则，难保真实，准确。 五、施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执五、施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执行，工程竣工后，参建的各方应对工程资料进行归档保存。行，工程竣工后，参建的各方应对工程资料进行归档保存。为未为未来的建筑提供参考、积累经验，是指导未来工程建筑的重要信息来的建筑提供参考、积累经验，是指导未来工程建筑的重要信息。 思思 考考 题题 判断下列说法正确与否，认为该题说判断下列说法正确与否，认为该题说法正确的在其后面的括号内填法正确的在其后面的括号内填“”，反，反之填之填“” 1、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。（ ） 答答 案案 1、建筑工程资料是对工程质量及安、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据结算、决算、审计的重要技术依据。（） 思思 考考 题题 下面的问题有下面的问题有4个备选答案，其中个备选答案，其中只有一个是正确的，请把正确答案的标只有一个是正确的，请把正确答案的标号填在号填在“（ ）”内。内。 1、工程资料不符合有关规定和要求、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行（的，不得进行（ ）。）。 A.工程竣工验收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程结算 答答 案案 1、工程资料不符合有关规定和要求的，不、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行（得进行（ A ）。）。 A.工程竣工验收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程结算 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征 1、复杂性、复杂性 建设的周期长，建设过程中阶段性和季节性较强，建筑材料种类繁多，生产工艺又比较复杂，因此，影响建筑工程的因素多种多样，必然导致其文件和档案资料具有一定的复杂性。 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征2、随机性、随机性 由于工程的文件档案资料产生于工程建设的整个过程之中，贯穿于立项审批、招投标、勘察筑计、施工、监理、运行调试、竣工验收等各个阶段和环节之中，尤其是一旦出现了影响工程质量或安全的因素时，还会随机产生一些由于具体事件而引发的特定文件和档案资料。比如降雨造成了突然塌方，必须进行处理，处理过程中必然会产生一些内业资料。因此工程文件档案资料还具有一定的随机性。 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征3、时效性、时效性 有时工程文件和档案资料一经生成，就必须及时传达到有关部门，否则如果有关单位或部门不予认可，将会产生严重的后果。因此建筑工程文件和档案资料具有很强的时效性。另外，随着施工工艺水平、新材料以及管理水平的不断提高，文件和档案资料的价值也会随着时间的推移而衰减，但文件和档案资料仍可以被借鉴、继承，积累经验。（工程中工期、造价的索赔，具有时效性） 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征4、真实性、真实性 建筑工程文件和档案资料只有全面真实地反应项目的各类信息，包括发生的事故和存在的隐患，才具有实用价值。否则一旦引用会起到误导作用，造成难以想象的后果。因此，建筑工程文件和档案资料必须真实全面地反应工程的实际情况，来不得片面和虚假。 三、建筑工程资料的特征三、建筑工程资料的特征5、综合性、综合性 由于建筑工程项目常常都是综合的系统的工程，涉及多个专业，多个工种的协同工作才能完成。比如，环境评价、安全评价、建筑、市政、园林、公用、消防、智能、电力、电讯、环境工程、声学、美学等多种学科，并同时综合了组织协调合同、造价、进度、质量、安全等诸多方面的工作内容。可见，建筑工程文件和档案资料是多个专业和单位的文件档案资料的集成，具有很强的综合性。 四、相关的基本概念四、相关的基本概念 （宏观上发改委、经济上造价部门（宏观上发改委、经济上造价部门 见下图）见下图） 1.1.建筑工程项目建筑工程项目（单项工程） 经批准按照一个总体工程筑计进行施工，经济上实行统一核算，行政经批准按照一个总体工程筑计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管的工程基本建设单位。它可以是由一个上具有独立组织形式，实行统一管的工程基本建设单位。它可以是由一个或若干个具有内存联系的工程所组成或若干个具有内存联系的工程所组成。（加气站） 2.2.单位工程单位工程 具有独立的筑计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工具有独立的筑计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建筑工程项目的组成部分程，并构成建筑工程项目的组成部分。（加气站的土建、工艺、电气、自控工程） 3.3.分部工程分部工程 单位工程中可以独立组织施工的工程。单位工程中可以独立组织施工的工程。（加气站的管道工程中有管道安装、设备安装、阀门安装、管道水压试验、管道消毒冲洗等分部工程） 4.4.分项工程分项工程 分部工程的组成部分。分部工程的组成部分。（管道安装分部中，如管材是塑料？不锈钢管？镀锌管？是镀锌的DN50？25？20？15mm？分项工程） 5.5.检验批检验批 按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。的检验体。 检验批是最小的检验单位检验批是最小的检验单位. .施工单位做的每个工序可以作为一个检验批施工单位做的每个工序可以作为一个检验批. .如钢筋的绑扎如钢筋的绑扎, ,基坑的开挖等等基坑的开挖等等. . * *施工质量验收层次的划分原则及依据施工质量验收层次的划分原则及依据 一般在施工前，工程的验收范围就应该由建设、监理、施工单位商定好。只一般在施工前，工程的验收范围就应该由建设、监理、施工单位商定好。只有确定完验收范围，才能真对此有确定完验收范围，才能真对此编制施工组织设计编制施工组织设计和和施工技术方案施工技术方案，才好据此，才好据此收集整收集整理施工技术资料理施工技术资料，才好据此进行，才好据此进行各个阶段的验收各个阶段的验收工作。工作。 一、原则一、原则 “化大为小，化繁为简。化大为小，化繁为简。” “利于施工，便与验收。利于施工，便与验收。” “利于质量缺陷的补救，便于分清责任利于质量缺陷的补救，便于分清责任” 二、依据二、依据 1.1.根据专业划分根据专业划分 2.2.根据工种划分根据工种划分 3.3.根据工期划分根据工期划分 4.4.根据工程量划分根据工程量划分 三、通常的划分方法三、通常的划分方法 1.1.单位工程单位工程 划分划分单位工程单位工程的原则：的原则：满足满足（1 1）独立的施工条件（）独立的施工条件（2 2）独立的）独立的使用功能使用功能 这两个条件的这两个条件的, ,都可以作为单位工程进行验收。都可以作为单位工程进行验收。 （小区里的每栋楼）（小区里的每栋楼） 2.2.子单位工程子单位工程 划分划分子单位工程子单位工程的原则：的原则：对于功能多样，体积庞大的单位工程，对于功能多样，体积庞大的单位工程，考虑使其考虑使其尽早发挥投资效益尽早发挥投资效益、形成使用功能形成使用功能，可以分期验收，可以分期验收. .但这每一期的工程必须但这每一期的工程必须满足满足 （1 1）独立的施工条件（）独立的施工条件（2 2）独立的使用功能）独立的使用功能 。这其中的每一期工程就是一个这其中的每一期工程就是一个子单位工程。如下图子单位工程。如下图 地下停车场、裙楼、上部的客房。地下停车场、裙楼、上部的客房。 3.3.分部工程分部工程 划分划分分部工程分部工程的原则：的原则：按专业性质、建筑部位确定。可划分为按专业性质、建筑部位确定。可划分为3 3类类9 9种。但是，同一个工程，不一定都可包含这种。但是，同一个工程，不一定都可包含这3 3类类9 9种。种。 第一类第一类 是结构类型的分部工程：是结构类型的分部工程：按建筑部位，以建筑设计中的按建筑部位，以建筑设计中的0.000.00标高分界，标高分界，地下部分为地下部分为地基基础分部工程地基基础分部工程，地上部分为，地上部分为主体结构分部工程主体结构分部工程。 第二类第二类 是建筑类型的分部工程：是建筑类型的分部工程：按专业功能的不同，可分为按专业功能的不同，可分为地下、地面、屋面、地下、地面、屋面、建筑装饰装修等分部工程。建筑装饰装修等分部工程。 第三类第三类 是使用功能类型的分部工程：是使用功能类型的分部工程：按使用功能和专业性质的不同按使用功能和专业性质的不同, ,可分为可分为给给排水、排水、采暖、空调、采暖、空调、建筑电气、建筑电气、电梯、建筑智能化电梯、建筑智能化等分部工程。等分部工程。 4. 4.子分部工程子分部工程 划分子分部工程的原则：划分子分部工程的原则：方便施工和验收，便于分清责任。对于使用功能多且比较复杂的项目，方便施工和验收，便于分清责任。对于使用功能多且比较复杂的项目，可将分部工程划分为若干个子分部工程。与可将分部工程划分为若干个子分部工程。与3 3类类9 9种分部工程相对应，子分部工程可进一步划分为种分部工程相对应，子分部工程可进一步划分为6767种。种。但是，同一个工程，不一定都可包含这但是，同一个工程，不一定都可包含这6767种。种。 划分子分部工程的依据：划分子分部工程的依据：按材料的种类、施工特点、施工程序、专业类别、设备系统等不同来划按材料的种类、施工特点、施工程序、专业类别、设备系统等不同来划分。分。 （1 1）结构类型的分部工程）结构类型的分部工程 按建筑部位，以建筑设计中的按建筑部位，以建筑设计中的0.000.00标高分界，分为标高分界，分为2 2类，即地下部分为类，即地下部分为地基与基础分部工程地基与基础分部工程，地，地上部分为上部分为主体结构分部工程主体结构分部工程。 把这把这2 2类类分部工程，分为分部工程，分为1414种子分部工程。种子分部工程。 地基与基础分部工程地基与基础分部工程 可分为可分为3 3类类9 9种子分部工程。种子分部工程。 A A 地基类子分部地基类子分部 包括包括 无支护土方、有支护土方、地基及基础处理。无支护土方、有支护土方、地基及基础处理。 B B 基础类子分部基础类子分部 包括包括 桩基、混凝土基础、砌体基础、劲钢（管）混凝土和钢结构。桩基、混凝土基础、砌体基础、劲钢（管）混凝土和钢结构。 C C 功能类子分部功能类子分部 包括包括 地下防水。地下防水。 主体结构分部工程主体结构分部工程 根据主要承载受力材料的不同，可分为根据主要承载受力材料的不同，可分为6 6个子分部工程。即个子分部工程。即 混凝土结构、砌体结构、钢结构工程、劲钢（管）混凝土混凝土结构、砌体结构、钢结构工程、劲钢（管）混凝土结构工程、钢结构工程、木结构工程。结构工程、钢结构工程、木结构工程。 （2 2）建筑类的分部工程）建筑类的分部工程 分部工程共有分部工程共有2 2大类。可分为大类。可分为1515种子分部工程。种子分部工程。 建筑装饰装修建筑装饰装修分部工程分部工程 可分为可分为1010种子分部工程。种子分部工程。 即即 地面、抹灰、门窗、吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、地面、抹灰、门窗、吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、幕墙、裱糊与软包、建筑细部。幕墙、裱糊与软包、建筑细部。 建筑屋面建筑屋面分部工程分部工程 根据所用材料和构造形式的不同，根据所用材料和构造形式的不同，可分为可分为5 5种子分部工程。即种子分部工程。即 卷材防水屋面、涂膜卷材防水屋面、涂膜防水屋面、刚性防水屋面、瓦屋面、隔热屋面。防水屋面、刚性防水屋面、瓦屋面、隔热屋面。 （3 3）安装类的分部工程）安装类的分部工程 分部工程共有分部工程共有5 5大类。可分为大类。可分为3737种子分部工程。种子分部工程。 给排水及采暖给排水及采暖分部工程分部工程 可分为可分为1010个子分部工程。个子分部工程。 通风与空调通风与空调分部工程分部工程 可分为可分为7 7个子分部工程。个子分部工程。 建筑电气建筑电气分部工程分部工程 可分为可分为7 7个子分部工程。个子分部工程。 电梯电梯分部工程分部工程 可分为可分为3 3个子分部工程。个子分部工程。 建筑智能化建筑智能化分部工程分部工程 可分为可分为1010个子分部工程。个子分部工程。 5. 5.分项工程分项工程 可划分为可划分为365365项项 划分的原则划分的原则: :把分部工程进一步划分成分项工程，以便于验收，更便于分清责任。把分部工程进一步划分成分项工程，以便于验收，更便于分清责任。 1.1.建筑建筑结构类分项工程的划分结构类分项工程的划分 划分的依据：划分的依据：按主要工种、材料、施工工艺、设备类型进行划分。可分为按主要工种、材料、施工工艺、设备类型进行划分。可分为131131项。项。 例如例如 混凝土结构子分部工程混凝土结构子分部工程可按主要工种及施工工艺过程划分为可按主要工种及施工工艺过程划分为 模板（木工）、钢筋（钢模板（木工）、钢筋（钢筋工）、混凝土（混凝土工）等分项工程。筋工）、混凝土（混凝土工）等分项工程。 再如再如 预应力分项工程预应力分项工程 涉及涉及 钢筋工、机械工等。钢筋工、机械工等。 又如又如 装配式结构分项工程装配式结构分项工程 涉及涉及 吊装工、焊工等。吊装工、焊工等。 2.2.设备安装类分项工程的划分设备安装类分项工程的划分 划分的依据：划分的依据：一般按工种及设备类型进行划分；有时也根据工程特点，按系统、区一般按工种及设备类型进行划分；有时也根据工程特点，按系统、区段划分。可分为段划分。可分为234234项。项。 例如例如 室内给水系统子分部工程，可按设备类型和系统划分为室内给水系统子分部工程，可按设备类型和系统划分为 给水管道及配件、给水设备、给水管道及配件、给水设备、消防系统等分项工程，另外还有防腐、绝热消防系统等分项工程，另外还有防腐、绝热2 2各分项。各分项。 6. 6.检检 验验 批批 以一栋以一栋3030层高的住宅楼施工为例，其主体结构验收过程中，混凝土分项工程的层高的住宅楼施工为例，其主体结构验收过程中，混凝土分项工程的验验收，是极其重要的一个内容。然而，从基础到屋顶的所有混凝土施工质量都属于这个分收，是极其重要的一个内容。然而，从基础到屋顶的所有混凝土施工质量都属于这个分部工程，如果想在一次检验中解决这个分部工程的质量问题，几乎是不可能的。部工程，如果想在一次检验中解决这个分部工程的质量问题，几乎是不可能的。 原因：原因：1.1.工程量太大。须几万或几十万立米混凝土。难于一次解决。工程量太大。须几万或几十万立米混凝土。难于一次解决。 2.2.难以确定验收方法。实际工程中，对于使用的各种不同性能、强度等级、难以确定验收方法。实际工程中，对于使用的各种不同性能、强度等级、品种的混凝土，很难建立一种完善、全面的验收方法。品种的混凝土，很难建立一种完善、全面的验收方法。 3.3.风险太大。将如此大量的混凝土作为一个分项工程，以一次性的方式完成风险太大。将如此大量的混凝土作为一个分项工程，以一次性的方式完成验收，具有极大的风险。局部、个别的缺陷和问题就可能影响整个分项工程的验收，而验收，具有极大的风险。局部、个别的缺陷和问题就可能影响整个分项工程的验收，而造成难以挽回的影响。造成难以挽回的影响。 4.4.影响施工进度。按照过程控制的原则，墙面的混凝土施工工序质量验收合影响施工进度。按照过程控制的原则，墙面的混凝土施工工序质量验收合格之后，后面的工序才可以干。显然，行不通。格之后，后面的工序才可以干。显然，行不通。 划分的原则：划分的原则：将分项工程进一步划分为检验批，使相应的工程量更小，验收性质将分项工程进一步划分为检验批，使相应的工程量更小，验收性质更单一，一旦出现质量缺陷，便于弥补，可随时验收，而不影响施工进程。更单一，一旦出现质量缺陷，便于弥补，可随时验收，而不影响施工进程。 划分的依据：划分的依据：可以根据混凝土的工程量、强度等级、工作班、施工段、楼层可以根据混凝土的工程量、强度等级、工作班、施工段、楼层-变变形缝等，来划分检验批；形缝等，来划分检验批； 注意概念上的混淆注意概念上的混淆 单位工程子单位工程分部工程子分部工程分项工程检 验 批 第一层次第一层次 第二层次第二层次 第三层次第三层次第四层次第四层次 1 1种种 9 9种种 67 67种种365365种种施工施工质量验收层次质量验收层次的划分的划分 6.6.主控项目主控项目 （175175页）页） 建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。用的检验项目。 （常有强制性标准控制）（常有强制性标准控制） 7.7.一般项目一般项目 除主控项目以外的检验项目。除主控项目以外的检验项目。 8.8.检验检验 （179179页）页） 对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。 9.9.观感质量观感质量 通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。 10.10.建筑工程文件建筑工程文件 在工程建筑过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、在工程建筑过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、 监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。 11.11.工程准备阶段文件工程准备阶段文件工程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、筑计、招投标等工程准备阶段所形工程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、筑计、招投标等工程准备阶段所形成的文件。成的文件。 12.12.监理文件监理文件监理单位在工程的筑计、施工等监理活动过程中形成的文件。监理单位在工程的筑计、施工等监理活动过程中形成的文件。 13.13.施工文件施工文件 施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。 14.14.竣工图竣工图 在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建筑工程项目施工结果的图样。在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建筑工程项目施工结果的图样。 15.15.竣工验收文件竣工验收文件 在建筑工程项目竣工验收活动过程中所形成的文件。在建筑工程项目竣工验收活动过程中所形成的文件。 16.16.建筑工程档案建筑工程档案 在工程的建筑活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各在工程的建筑活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。种形式的历史记录，也可简称工程档案。 17.17.案卷案卷 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。 18. 18.立卷立卷 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷的过程，亦称组卷。成案卷的过程，亦称组卷。 19.19.归档归档 在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，按照有关规定移交给档案管理机构过程。按照有关规定移交给档案管理机构过程。 注：对一个建筑工程而言，归档有两方面含义：注：对一个建筑工程而言，归档有两方面含义： 一是建筑、勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在工一是建筑、勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在工程建筑过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；程建筑过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交； 二是勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在工程建筑过程二是勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在工程建筑过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。五、参建各方的管理职责五、参建各方的管理职责 （建筑工程质量管理条例）（建筑工程质量管理条例） 1.1.通用职责通用职责 2.2.建设单位的职责建设单位的职责 3.3.勘察、筑计单位的职责勘察、筑计单位的职责 4.4.监理单位的职责监理单位的职责 5.5.施工单位的职责施工单位的职责 6.6.城建档案馆的职责城建档案馆的职责 1.通用职责通用职责 （1）参建各方(建筑、勘察、筑计、监理、施工等单位）的相关责任人员,应该管理好工程资料的形成和形成和形成和形成和积累的各个环节积累的各个环节积累的各个环节积累的各个环节。 （2）工程档案资料应该实行分级管理实行分级管理实行分级管理实行分级管理。参建各方的主管主管主管主管( ( ( (技术技术技术技术) ) ) )负责人组织负责人组织负责人组织负责人组织好各自单位的工程资料管理的全过程工作，要指派指派指派指派熟悉业务的专业技术人员专业技术人员专业技术人员专业技术人员（资资料员料员）负责工程资料的收集、整理和审核工作。 （3）工程资料应该与工程进度同步与工程进度同步与工程进度同步与工程进度同步收集、整理和立卷，并按着有关规定进行移交。 （4）各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、确保各自资料的真实、准确、确保各自资料的真实、准确、确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所用表格应按相关规定统一格式规定统一格式规定统一格式规定统一格式，若有特殊要求需要增加表格时，应按有关规定统一归类。 （5）参建各方所提供的文件和资料，必须符合国合国合国合国家或地方标准、规范、规定的要求家或地方标准、规范、规定的要求家或地方标准、规范、规定的要求家或地方标准、规范、规定的要求。 （6）不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失失失失。违者可视情节的轻重给与处罚。 2.建设单位的职责建设单位的职责 （1 1）负责）负责本单位工程档案资料的管理本单位工程档案资料的管理工作，并工作，并设专人设专人进行收集、整理、进行收集、整理、立卷和归档工作。立卷和归档工作。 （2 2）与参建各方）与参建各方签订合同或协议时签订合同或协议时，应明确规定应明确规定工程档案资料的编工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容。制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容。 （3 3）为参建各方）为参建各方提供所需的工程资料提供所需的工程资料，并，并保证保证所提供的资料，真实、所提供的资料，真实、准确、齐全。准确、齐全。 （4 4）对本单位）对本单位自行采购的自行采购的建筑材料、构配件和筑备等，应该建筑材料、构配件和筑备等，应该保证保证符合筑符合筑计文件和合同的要求，并计文件和合同的要求，并保证保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。 （5 5）监督和检查监督和检查参建各方工程资料的形成、积累和立卷工作。参建各方工程资料的形成、积累和立卷工作。 也可委托也可委托其他单位进行监督和检查。其他单位进行监督和检查。 （6 6）对须本单位签字的工程资料应）对须本单位签字的工程资料应及时签署意见及时签署意见。 （7 7）及时收集和汇总及时收集和汇总参建各方立卷归档的工程资料。参建各方立卷归档的工程资料。 （8 8）组织竣工图组织竣工图的绘制、组卷工作。的绘制、组卷工作。 可自行完成，可自行完成，也可委托也可委托其它单位来完成。其它单位来完成。 （9 9）开工前，与城建档案馆）开工前，与城建档案馆签订签订建筑工程竣工档案责任书建筑工程竣工档案责任书；工程竣；工程竣工验收前，工验收前，提请城建档案馆提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预预验收验收。未取得未取得建筑工程竣工档案预验收意见建筑工程竣工档案预验收意见的，的，不得不得组织工程组织工程竣工验收竣工验收。 （1010）竣工验收后）竣工验收后3 3个月内个月内，将，将1 1套符合本标准规定的工程档案原件，套符合本标准规定的工程档案原件，移移交交给城建档案馆，并与城建档案馆给城建档案馆，并与城建档案馆办理好移交手续办理好移交手续。 3.勘察、设计单位的职责勘察、设计单位的职责 （1）按照合同和规范的要求，及时提供完整的勘察、设计文件。 （2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。 （3）在工程竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收的意见。 4.监理单位的职责监理单位的职责 （1）应）应设熟悉业务的设熟悉业务的专业技术人员，来专业技术人员，来负责负责监理资监理资料的收集、整理、归档等方面的管理工作。料的收集、整理、归档等方面的管理工作。 （2）依据合同约定，）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，在工程的勘察、设计阶段，对对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；监督和检查；在施工阶段，在施工阶段，对施工资料的形成、积累、对施工资料的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。 （3）负责）负责对施工单位对施工单位报送的施工资料进行报送的施工资料进行审查、签审查、签字。字。 （4）对列入城建档案馆接收范围内的）对列入城建档案馆接收范围内的监理资料监理资料，应，应在工程竣工验收后，在工程竣工验收后，及时移交及时移交给建设单位。给建设单位。 5.施工单位的职责施工单位的职责 （1）负责施工资料的管理工作，实行）负责施工资料的管理工作，实行技术技术负责人负责制负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理，逐级建立健全施工资料管理岗岗位责任制。位责任制。 （2）总包单位负责汇总总包单位负责汇总各分包单位编制的各分包单位编制的施工资料，施工资料，分包单位负责其分包范围内分包单位负责其分包范围内施工资施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。实性、完整性及有效性负责。 （3）在工程竣工验收前在工程竣工验收前，负责，负责施工资料施工资料整整理、汇总和立卷。理、汇总和立卷。 （4）按照合同的要求和有关规定，负责编）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，制施工资料，自行保存自行保存1套套。其它几份。其它几份及时移及时移交交建设单位。建设单位。 6.城建档案馆的职责城建档案馆的职责 （1）负责对建筑工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 （2）负责对建筑工程档案的编制、整理、归档工作进行监督、检查、指导。 （3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建筑过程中工程档案的编制、整理和归档等工作，进行业务指导。 （4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验收意见。 （5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，接收入馆，并发放工程项目竣工档案合格证。 思思 考考 题题 1.建设单位组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位或监理单位、施工单位来完成。( ) 2.未取得建设工程竣工档案预验收意见的，如果有主管部门的许可，也可以组织工程竣工验收。（ ） 3.工程资料应随着工程进度同步收集、整理和立卷，并按照有关规定进行移交。（ ） 4.总包单位负责分包范围内施工资料的收集、整理、汇总。（ ） 答答 案案 1.建设单位组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位或监理单位、施工单位来完成。() 2.未取得建设工程竣工档案预验收意见的，如果有主管部门的许可，也可以组织工程竣工验收。（） 3.工程资料应随着工程进度同步收集、整理和立卷，并按照有关规定进行移交。（） 4.总包单位负责分包范围内施工资料的收集、整理、汇总。（） 以下各小题的以下各小题的5个备选答案中至少有一个是正确的，个备选答案中至少有一个是正确的，请把所选的正确答案的编号填在请把所选的正确答案的编号填在“（ ）”内。填对内。填对1项得项得0.5分；填错分；填错1项扣项扣0.5分；全对得满分，即分；全对得满分，即2分。分。 1.主控项目是建设工程中对（ ）等取决定性作用的检验项目。 A.效益 B.安全 C.环境保护 D.卫生 D.公众利益 2.工程参建各方所提供文件和资料，须符合国家和地方法律法规、（ ）及工程合同等的相关要求与规定。 A.建筑工程施工质量统一验收标准 B.建设工程文件归档整理规范 C.工程建设项目施工招标投标办法 D.建设工程安全生产管理条件 E.建设工程施工合同 答答 案案 1.主控项目是建设工程中对（ BCDE ）等取决定性作用的检验项目。 A.效益 B.安全 C.环境保护 D.卫生 D.公众利益 2.工程参建各方所提供文件和资料，须符合国家和地方法律法规、（ AB ）及工程合同等的相关要求与规定。 A.建筑工程施工质量统一验收标准 B.建设工程文件归档整理规范 C.工程建设项目施工招标投标办法 D.建设工程安全生产管理条件 E.建设工程施工合同 六、对施工单位资料员的六、对施工单位资料员的 基本要求基本要求 1. 1.岗位职责岗位职责 2.2.收集工程资料的原则收集工程资料的原则 3.3.文件资料的管理工作文件资料的管理工作 4.4.处理好各种公共关系处理好各种公共关系 1.岗位职责岗位职责 （1 1）负责施工单位内部及与负责施工单位内部及与建设单位、勘察单位、建设单位、勘察单位、筑计单位、监理单位、材料及筑备供应单位、分包单位、筑计单位、监理单位、材料及筑备供应单位、分包单位、其它其它有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等等工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥善管理、准确无误。善管理、准确无误。 （2 2）负责所涉及到的工程图纸的）负责所涉及到的工程图纸的收发、登记、传阅、收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。收发与核查。收发与核查。 （3 3）参与施工生产管理，做好各类文件资料的）参与施工生产管理，做好各类文件资料的及时及时收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作。 （4 4）负责施工资料的）负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作分类、组卷、归档、移交工作。 （5 5）及时）及时检索和查询、收集、整理、传阅、保存有检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。关工程管理方面的信息。 （6 6）处理好各种公共关系。处理好各种公共关系。 2.收集工程资料的原则收集工程资料的原则 （1）及时参与原则。）及时参与原则。施工单位文件资料的收集、管施工单位文件资料的收集、管理工作必须纳入整个工程项目管理的全过程中来，资料理工作必须纳入整个工程项目管理的全过程中来，资料员应该参加有关工程的技术、质量、安全、协调等各方员应该参加有关工程的技术、质量、安全、协调等各方面的会议，并应经常深入施工工程现场，了解施工动态，面的会议，并应经常深入施工工程现场，了解施工动态，及时准确地掌握工程施工管理方面的全面信息，便于施及时准确地掌握工程施工管理方面的全面信息，便于施工资料的及时收集、整理和核对。工资料的及时收集、整理和核对。 （2）保持同步原则。）保持同步原则。资料的收集工作与工程施工的资料的收集工作与工程施工的每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以保证文件资料的准确性和时效性。保证文件资料的准确性和时效性。 （3）认真把关原则。）认真把关原则。与项目经理、施工技术负责人与项目经理、施工技术负责人密切配合，严把文件资料的质量关。无论是对企业内部，密切配合，严把文件资料的质量关。无论是对企业内部，还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校对，发现问题，及时纠正。对，发现问题，及时纠正。 3.文件资料的管理工作文件资料的管理工作 (1)(1)(1)(1)整理分类。整理分类。整理分类。整理分类。 施工资料必须及时整理、分类，其分类的方法有很多。施工资料必须及时整理、分类，其分类的方法有很多。 1）按资料的来源不同分类。如分为属于建设单位的、勘察单位的、设计单位的、监理单位的、材料筑备供应单）按资料的来源不同分类。如分为属于建设单位的、勘察单位的、设计单位的、监理单位的、材料筑备供应单位的、施工总包单位的、分包单位的、有关部门的等等。位的、施工总包单位的、分包单位的、有关部门的等等。 2）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位的、施工单位的、城建档案馆的等等。）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位的、施工单位的、城建档案馆的等等。 3）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程的、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程的、建）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程的、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程的、建筑电气工程的、建筑智能工程的、电梯工程的等等。筑电气工程的、建筑智能工程的、电梯工程的等等。 4）按资料的内容不同分类。如属于施工管理资料的、施工技术资料的、施工物质资料的、施工测量记录的、施）按资料的内容不同分类。如属于施工管理资料的、施工技术资料的、施工物质资料的、施工测量记录的、施工记录的、隐蔽工程检查验收记录的、施工检测资料的、施工质量验收记录的、工程竣工验收资料的等等。工记录的、隐蔽工程检查验收记录的、施工检测资料的、施工质量验收记录的、工程竣工验收资料的等等。 5）按资料形成的先后顺序分类。对同一类型的资料应按其形成时间的先后）按资料形成的先后顺序分类。对同一类型的资料应按其形成时间的先后顺序进行排序。顺序进行排序。 (2)(2)(2)(2)存放保管。存放保管。存放保管。存放保管。 施工单位及项目经理部应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。施工单位及项目经理部应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。并加强管理和增强防范意识，做好并加强管理和增强防范意识，做好“防火、防盗、防露、防虫、防光、防尘防火、防盗、防露、防虫、防光、防尘”等工作。等工作。 (3)(3)(3)(3)严格履行借阅手续。严格履行借阅手续。严格履行借阅手续。严格履行借阅手续。 应建立健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程应建立健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程序办理，避免文件资料的丢失和损坏。工作过程中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日序办理，避免文件资料的丢失和损坏。工作过程中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，借阅人名，传阅责任人、传阅范围及期限，借阅或传期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，借阅人名，传阅责任人、传阅范围及期限，借阅或传阅人应签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附目录中做上标记阅人应签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附目录中做上标记 (4)(4)(4)(4)及时组卷、移交、归档。及时组卷、移交、归档。及时组卷、移交、归档。及时组卷、移交、归档。 对收集、整理后的文件资料应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆对收集、整理后的文件资料应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆保存収藏的竣工资料，分别进行移交，完好归档。保存収藏的竣工资料，分别进行移交，完好归档。 4.处理好各种公共关系处理好各种公共关系 （1 1 1 1）处理好与项目经理之间的）处理好与项目经理之间的）处理好与项目经理之间的）处理好与项目经理之间的责任承包关系。责任承包关系。责任承包关系。责任承包关系。 （2 2 2 2）处理好与技术负责人之间的）处理好与技术负责人之间的）处理好与技术负责人之间的）处理好与技术负责人之间的业务直接领导与被领业务直接领导与被领业务直接领导与被领业务直接领导与被领导的关系。导的关系。导的关系。导的关系。 （3 3 3 3）处理好与技术员、施工员、材料员、质检员、安）处理好与技术员、施工员、材料员、质检员、安）处理好与技术员、施工员、材料员、质检员、安）处理好与技术员、施工员、材料员、质检员、安全员、造价员等之间的全员、造价员等之间的全员、造价员等之间的全员、造价员等之间的协同工作关系。协同工作关系。协同工作关系。协同工作关系。 （4 4 4 4）处理好与工程项目经理部及公司主管部门之间的）处理好与工程项目经理部及公司主管部门之间的）处理好与工程项目经理部及公司主管部门之间的）处理好与工程项目经理部及公司主管部门之间的局部与整体之间的关系。局部与整体之间的关系。局部与整体之间的关系。局部与整体之间的关系。 （5 5 5 5）处理好与勘察单位、筑计单位之间的）处理好与勘察单位、筑计单位之间的）处理好与勘察单位、筑计单位之间的）处理好与勘察单位、筑计单位之间的业务往来关业务往来关业务往来关业务往来关系。系。系。系。 （6 6 6 6）处理好与建设单位、材料及筑备供应单位、分包）处理好与建设单位、材料及筑备供应单位、分包）处理好与建设单位、材料及筑备供应单位、分包）处理好与建设单位、材料及筑备供应单位、分包单位的单位的单位的单位的合同关系。合同关系。合同关系。合同关系。 （7 7 7 7）处理好与监理单位之间的）处理好与监理单位之间的）处理好与监理单位之间的）处理好与监理单位之间的监理与被监理的关系。监理与被监理的关系。监理与被监理的关系。监理与被监理的关系。 （8 8 8 8）处理好与城建档案管理部门之间的）处理好与城建档案管理部门之间的）处理好与城建档案管理部门之间的）处理好与城建档案管理部门之间的监督、指导与监督、指导与监督、指导与监督、指导与被监督、指导的关系。被监督、指导的关系。被监督、指导的关系。被监督、指导的关系。 七、建筑工程资料七、建筑工程资料 归档的范围归档的范围 （一）归档的范围（一）归档的范围 （二）向城建档案馆报送（二）向城建档案馆报送 工程档案的工程范围工程档案的工程范围 （一）归档的范围（一）归档的范围 凡是与工程建筑有关的重要活动，凡是与工程建筑有关的重要活动，能够记载工程建筑主要过程和现状，具能够记载工程建筑主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件和资料有保存价值的各种载体的文件和资料，都应收集齐全并整理组卷后，向相应部都应收集齐全并整理组卷后，向相应部门归档。门归档。如表如表A.0.1所示。所示。 （1717页页页页）其详尽的其详尽的归档范围和要求参照归档范围和要求参照建筑工程文件归建筑工程文件归档整理规范档整理规范GB/T 50328-2014、建筑建筑工程施工质量验收统一标准工程施工质量验收统一标准GB50300-2001，尤其应按当地的相关标准或规程，尤其应按当地的相关标准或规程来执行。来执行。 （二）向城建档案馆报送工程档（二）向城建档案馆报送工程档案的工程范围案的工程范围 1.1.民用建筑工程民用建筑工程 （1 1）住宅建筑。）住宅建筑。 （2 2）办公用房：机关、企业、其它。）办公用房：机关、企业、其它。 （3 3）文化：图书馆、档案馆、博物馆、影剧院、文化宫、俱乐部、舞厅、其它。）文化：图书馆、档案馆、博物馆、影剧院、文化宫、俱乐部、舞厅、其它。 （4 4）教育：高等院校、中专、技校、中学、小学、幼儿园等。）教育：高等院校、中专、技校、中学、小学、幼儿园等。 （5 5）医疗保健：医院、疗养院、防疫站、敬老院、殡仪馆等。）医疗保健：医院、疗养院、防疫站、敬老院、殡仪馆等。 （6 6）体育：体育场、体育馆、游泳馆、其它。）体育：体育场、体育馆、游泳馆、其它。 （7 7）商业：商场、商店、其它。）商业：商场、商店、其它。 （8 8）金融：银行、保险公司等。）金融：银行、保险公司等。 （9 9）服务：宾馆、饭店、旅社、招待所、其它。）服务：宾馆、饭店、旅社、招待所、其它。 （1010）科技信息：情报中心、信息中心等。）科技信息：情报中心、信息中心等。 （1111）政治、纪念性建筑：会堂、纪念碑、纪念塔、纪念堂、做居等。）政治、纪念性建筑：会堂、纪念碑、纪念塔、纪念堂、做居等。 2.2.工业建筑工程工业建筑工程 （1 1）冶金工业：钢铁厂、轧钢厂、冶炼厂、加工厂等。）冶金工业：钢铁厂、轧钢厂、冶炼厂、加工厂等。 （2 2）机械工业：机械厂、机床厂、制造厂、修理厂等。）机械工业：机械厂、机床厂、制造厂、修理厂等。 （3 3）石化工业：炼油厂、化工厂、橡胶厂、塑料厂等。）石化工业：炼油厂、化工厂、橡胶厂、塑料厂等。 （4 4）轻纺工业：纺织厂、造纸厂、针织厂、印染厂等。）轻纺工业：纺织厂、造纸厂、针织厂、印染厂等。 （5 5）电子仪表：计算机厂、电子仪表厂、机电筑备厂等。）电子仪表：计算机厂、电子仪表厂、机电筑备厂等。 （6 6）建材工业：水泥厂、砖厂、保温防火材料厂、建材厂等。）建材工业：水泥厂、砖厂、保温防火材料厂、建材厂等。 （7 7）医药工业：制药厂、制剂厂、卫生保健用品厂等。）医药工业：制药厂、制剂厂、卫生保健用品厂等。 （8 8）食品工业：粮食加工厂、食用油加工厂、饮料加工厂等。）食品工业：粮食加工厂、食用油加工厂、饮料加工厂等。 （9 9）其它：矿山、采石场等。）其它：矿山、采石场等。 3.3.改建、扩建或抗震加固的工程改建、扩建或抗震加固的工程 凡是民用建筑、工业建筑工程，需要进行较大规模的改建、扩建或采取抗震加固措施等的，凡是民用建筑、工业建筑工程，需要进行较大规模的改建、扩建或采取抗震加固措施等的， 均应报送工程档案。均应报送工程档案。 八、资料保管的期限与密级八、资料保管的期限与密级 1.1.工程资料保管的期限的划分工程资料保管的期限的划分 （ 2001版）工程资料保管的期限可分为永久、长期、短期三工程资料保管的期限可分为永久、长期、短期三种期限。种期限。 永久永久永久永久 是指工程档案需永久保存。是指工程档案需永久保存。 长期长期长期长期 是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 短期短期短期短期 是指工程档案保存是指工程档案保存2020年以下。参见附录年以下。参见附录A A。 如果在同一案卷内，同时存在有不同保管期限的文件和资如果在同一案卷内，同时存在有不同保管期限的文件和资料料时，则该案卷保管期限应以保管期限较长的为准。时，则该案卷保管期限应以保管期限较长的为准。 （20142014版）版）“”必须归档保存；必须归档保存；“”选择性归档保存选择性归档保存 2.2.工程资料保管密级的划分工程资料保管密级的划分 工程资料保管密级的密级可划分为工程资料保管密级的密级可划分为绝密、机绝密、机密、秘密三种密、秘密三种。如果在同一案卷内有不同密级的。如果在同一案卷内有不同密级的文件，则应以其中最高的密级做为该卷的密级。文件，则应以其中最高的密级做为该卷的密级。 九、资料的载体形式九、资料的载体形式 1.工程资料的载体形式工程资料的载体形式 2.光盘载体的光盘载体的 电子工程档案的归档电子工程档案的归档 1.1.工程资料的载体形式工程资料的载体形式 目前工程资料的载体常见的形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、目前工程资料的载体常见的形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、光盘载体等。光盘载体等。 （1 1 1 1）纸质载体）纸质载体）纸质载体）纸质载体以纸张为基础，在实际工作中应用最多和最普遍的一种载体形式。以纸张为基础，在实际工作中应用最多和最普遍的一种载体形式。 （2 2 2 2）缩微品载体）缩微品载体）缩微品载体）缩微品载体以胶片为基础，利用微缩技术对工程资料进行收集、保存的一种载体形式。以胶片为基础，利用微缩技术对工程资料进行收集、保存的一种载体形式。 （3 3 3 3）磁性载体）磁性载体）磁性载体）磁性载体 以磁带、磁盘等磁性记忆材料为基础，对实际工程的各种活动声音、图以磁带、磁盘等磁性记忆材料为基础，对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、保存的一种载体形式。像以及电子文件、资料等进行收集、保存的一种载体形式。 （4 4 4 4）光盘载体）光盘载体）光盘载体）光盘载体 以光盘为基础，利用现代计算机技术对实际工程的各种活动声音、图像以光盘为基础，利用现代计算机技术对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、存储的一种载体形式。以及电子文件、资料等进行收集、存储的一种载体形式。 由于缩微品载体和磁性载体资料的耐久性不如光盘载体，因此纸质载体、由于缩微品载体和磁性载体资料的耐久性不如光盘载体，因此纸质载体、光盘载体的资料是文件、资料档案保存的主要形式。然而，无论是哪种载体光盘载体的资料是文件、资料档案保存的主要形式。然而，无论是哪种载体形式的工程资料，都是在工程建筑的实际工作过程中形成、收集和整理而成形式的工程资料，都是在工程建筑的实际工作过程中形成、收集和整理而成的。的。 2.光盘载体的电子工程光盘载体的电子工程档案的归档档案的归档 （1）存档保管单位尤其是城建档案馆在）存档保管单位尤其是城建档案馆在接受工程档案时，首先应该对纸质载体的工接受工程档案时，首先应该对纸质载体的工程档案进行仔细、严格的验收；验收合格之程档案进行仔细、严格的验收；验收合格之后，后，进行电子工程档案的核查，核杳无误之进行电子工程档案的核查，核杳无误之后，方可进行电子工程档案的光盘刻制后，方可进行电子工程档案的光盘刻制。 （2）电子工程档案的）电子工程档案的封套、格式封套、格式必须按必须按照存档保管单位或城建档案馆的照存档保管单位或城建档案馆的要求要求进行。进行。 思思 考考 题题 1.参建各方均应配备具有（参建各方均应配备具有（ ）岗）岗位证书的人员负责工程资料的管理工作。位证书的人员负责工程资料的管理工作。 A.建造师 B.项目经理 C.质检员 D.资料员 2.（ ）负责汇总各分包单位编制）负责汇总各分包单位编制的施工资料。的施工资料。 A.建设单位 B.施工单位 C.监理单位 D.总承包单位 答答 案案 1.参建各方均应配备具有（参建各方均应配备具有（ D ）岗）岗位证书的人员负责工程资料的管理工作。位证书的人员负责工程资料的管理工作。 A.建造师 B.项目经理 C.质检员 D.资料员 2.2.（ D ）负责汇总各分包单位编制）负责汇总各分包单位编制的施工资料。的施工资料。 A.建设单位 B.施工单位 C.监理单位 D.总承包单位 第二章第二章 建筑工程建筑工程 资料的分类与编号资料的分类与编号 第一节第一节 建筑工程资料分类的原则建筑工程资料分类的原则 第二节第二节 建筑工程资料编号的方法建筑工程资料编号的方法第一节第一节 建筑工程资料分类的原则建筑工程资料分类的原则 一、建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的一、建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的先后顺序，以及收集和整理单位的不同，来进行分类的，以便于资料先后顺序，以及收集和整理单位的不同，来进行分类的，以便于资料的收集、整理、组卷。的收集、整理、组卷。 从整体上把全部的资料划分为从整体上把全部的资料划分为5 5大类大类，即分为，即分为 A A 建设单位的文件资料、建设单位的文件资料、B B 监理单位的文件资料、监理单位的文件资料、C C 施工单位的文施工单位的文件资料、件资料、D D 竣工图资料、竣工图资料、E E 工程竣工验收文件。其中，工程竣工验收文件。其中，建设单位的的文件资料建设单位的的文件资料又化分为又化分为 7 7小类小类 立项文件、建筑规立项文件、建筑规划用地文件、勘察设计文件、工程招投标及合同文件、工程开工审批文件、工程造价文件、工程建设基本信息划用地文件、勘察设计文件、工程招投标及合同文件、工程开工审批文件、工程造价文件、工程建设基本信息文件等文件等7 7小类；小类；监理单位的文件资料监理单位的文件资料化分为化分为 6 6小类小类 监理管理文件、监理质量控制文件、监理进度控制文件、监理管理文件、监理质量控制文件、监理进度控制文件、监理造价控制文件、监理工期管理文件、监理验收文件等监理造价控制文件、监理工期管理文件、监理验收文件等6 6小类；小类；施工单位的文件资料施工单位的文件资料化分为化分为8 8小类小类 施工管理文施工管理文件、施工技术文件、施工进度造价文件、施工物资出厂质量证明及进场检测文件、施工记录文件、施工试验记件、施工技术文件、施工进度造价文件、施工物资出厂质量证明及进场检测文件、施工记录文件、施工试验记录及检测文件、施工质量验收文件、施工验收资料等录及检测文件、施工质量验收文件、施工验收资料等8 8小类；小类；竣工图资料竣工图资料化分为化分为 1 1小类小类。工程竣工验收文件工程竣工验收文件化分化分为为4 4小类小类 竣工验收与备案文件、竣工决算文件、工程声像资料、其他工程文件等竣工验收与备案文件、竣工决算文件、工程声像资料、其他工程文件等4 4小类。在每一小类中，再细分小类。在每一小类中，再细分为若干种文件、资料、或表格。为若干种文件、资料、或表格。如书上第如书上第1717页，表页，表A.0.1A.0.1中所示中所示。 二、施工资料的分类应根据类别和专业系统来划分。二、施工资料的分类应根据类别和专业系统来划分。 参见表参见表1-11-1及及建筑工程文件归档整理规范建筑工程文件归档整理规范GB/T 50328-2014GB/T 50328-2014、建筑工程施工质量验收统一标准建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-GB50300-20012001。 三、施工资料的分类、整理和保存除执行建筑工程文件归档整理三、施工资料的分类、整理和保存除执行建筑工程文件归档整理规范或地方标准及规程外，尚应执行相应的国家法律法规及行业或地规范或地方标准及规程外，尚应执行相应的国家法律法规及行业或地方等的有关规定，如建筑节能工程施工质量验收规范、标准等。方等的有关规定，如建筑节能工程施工质量验收规范、标准等。第二节第二节 建筑工程资料编号的方法建筑工程资料编号的方法 一、对各大类的编号一、对各大类的编号 分别用大写的英文字母“A”、“B”、“C”、“D”、“E”来表示建设单位的文件资料、监理单位的文件资料、施工单位的文件资料、竣工图资料、工程竣工资料。即分别编为A类、B类、C类、D类、E类等5大类资料。 二、对各小类的编号二、对各小类的编号 对于A类资料中所含的7小类资料，分别按照A1、A2、A3、A4、A5、A6、A7的顺序来依次排列编号；B类资料中所含的6小类资料，分别按照B1、B2、B3、B4、B5、B6的顺序来依次排列编号；C类资料中所含的8小类资料，分别按照C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8的顺序来依次排列编号；D类资料中所含的1小类资料；E类资料所含4小类资料，分别按照E1、E2、E3、E4的顺序来依次排列编号。如表A.0.1所示。 三、对具体文件、资料或表格的编号三、对具体文件、资料或表格的编号 在每一小类中，再细分的若干种类的文件、资料、或表格等的编号，按如下原则编号。若是A1中的第2种资料，就编号为A1-02，如果是B1中的第10种资料，就编号为B1-10。如表A.0.1所示。 第三章第三章 建设单位建设单位 资料的管理资料的管理 （ 属于属于A类文件）类文件） 第一节第一节 建设单位文件资料的形成过程建设单位文件资料的形成过程 第二节第二节 建设单位文件资料的管理建设单位文件资料的管理 第三节第三节 建设单位文件资料填写范例建设单位文件资料填写范例 第一节第一节 建设单位建设单位 文件资料的形成过程文件资料的形成过程 见书上17页，表A.0.1。 第二节第二节 建设单位建设单位 文件资料的管理文件资料的管理 见书上第见书上第见书上第见书上第1717页，表页，表页，表页，表1-11-1所示。所示。所示。所示。建设单位的文件资料属建设单位的文件资料属建设单位的文件资料属建设单位的文件资料属于于于于A A A A类，又分为类，又分为类，又分为类，又分为7 7 7 7小类。小类。小类。小类。即即 一、立项文件一、立项文件 A1A1 二、建设规划用地、拆迁文件二、建设规划用地、拆迁文件 A2A2 三、勘察、设计文件三、勘察、设计文件 A3A3 四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件 A4A4 五、工程开工审批文件五、工程开工审批文件 A5A5 六、工程造价文件六、工程造价文件 A6A6 七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息 A7A7 一、立项文件一、立项文件 A1 其中其中A1A1又分为又分为4 4种类型的文件。种类型的文件。 1. 1.项目建议书批复文件及项目建议书项目建议书批复文件及项目建议书(A1-01)(A1-01) 它是建设单位的上级主管单位或国家有关主管部门（一般是发改委），对该项目建议书的批复文件。由负责批复的主管部门提供。 2. 2.可行性报告批复文件及可行性研究报告可行性报告批复文件及可行性研究报告可行性报告批复文件及可行性研究报告可行性报告批复文件及可行性研究报告(A1- (A1- 02)02) 它是由发展改革部门对该项目的可行性研究报告，做出的批复文件。 3. 3.专家论证意见、项目评估文件专家论证意见、项目评估文件(A1-03)(A1-03) 它是由建设单位或有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件。由组织的单位提供，建设单位负责收集。 4.4.有关立项的会议纪要、领导批示有关立项的会议纪要、领导批示(A1-04)(A1-04) 它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件。由组织会议的单位负责提供。 二、建设规划用地文件二、建设规划用地文件A2A2 A2A2A2A2又分为又分为又分为又分为6 6 6 6种类型的文件。种类型的文件。种类型的文件。种类型的文件。 1.1.1.1.选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书 (A2-01)(A2-01)(A2-01)(A2-01) 由建设单位提请，规划部门批准的文件。由建设单位提请，规划部门批准的文件。由建设单位提请，规划部门批准的文件。由建设单位提请，规划部门批准的文件。 2.2.2.2.建设用地批准书建设用地批准书建设用地批准书建设用地批准书 (A2-02)(A2-02)(A2-02)(A2-02) 建设单位到国土资源部门办理。由国土资源部门负责提供。建设单位到国土资源部门办理。由国土资源部门负责提供。建设单位到国土资源部门办理。由国土资源部门负责提供。建设单位到国土资源部门办理。由国土资源部门负责提供。 3.3.3.3.拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等 (A2-03)(A2-03)(A2-03)(A2-03) 由相关部门负责提供。由相关部门负责提供。由相关部门负责提供。由相关部门负责提供。 4.4.4.4.建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件 (A2-04)(A2-04)(A2-04)(A2-04) 建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。 5 5 5 5. . . .土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件 (A2-05)(A2-05)(A2-05)(A2-05) 建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。 6.6.6.6.建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单 (A2-06)(A2-06)(A2-06)(A2-06) 三、勘察设计文件勘察、设计文件三、勘察设计文件勘察、设计文件 A3A3 A3 A3又分为又分为8 8种类型的文件。种类型的文件。 1.1.工程地质勘察报告工程地质勘察报告 (A3-01)(A3-01) 建设单位委托勘察单位进行勘查，由勘查单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。建设单位委托勘察单位进行勘查，由勘查单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。 2.2.水文地质勘察报告水文地质勘察报告 (A3-02)(A3-02) 3. 3.初步设计文件（说明书）初步设计文件（说明书） (A3-03)(A3-03) 由设计单位负责编制形成并提供。由设计单位负责编制形成并提供。 4.4.设计方案审查意见设计方案审查意见 (A3-04)(A3-04) 由设计单位负责制定，规划部门审批后确定。由设计单位负责制定，规划部门审批后确定。 5.5.人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见 (A3-05)(A3-05) 分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电讯、卫生、消防等部门提出审批意见。由负分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电讯、卫生、消防等部门提出审批意见。由负 责审查的部门负责提供。责审查的部门负责提供。 6.6.设计计算书设计计算书 (A3-06)(A3-06) 由设计单位负责编制形成并提供。由设计单位负责编制形成并提供。 7.7.施工图设计文件审查意见施工图设计文件审查意见 (A3-07)(A3-07) 由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书。由施工图审查机构提供。由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书。由施工图审查机构提供。 8.8.节能设计备案文件节能设计备案文件 （A3-08A3-08） 四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件A4A4又分为又分为6种类型的资料。种类型的资料。 1.1.1.1.勘察、设计、施工、监理等各种勘察、设计、施工、监理等各种勘察、设计、施工、监理等各种勘察、设计、施工、监理等各种招投标招投标招投标招投标文文文文件及件及件及件及中标通知书中标通知书中标通知书中标通知书 (A4-01 A4-03 A4-05)(A4-01 A4-03 A4-05)(A4-01 A4-03 A4-05)(A4-01 A4-03 A4-05) 招标文件由建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编招标文件由建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编制，投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设制，投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。由编制单位负责提供。单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。由编制单位负责提供。 2.2.2.2.勘察、设计、施工、监理勘察、设计、施工、监理勘察、设计、施工、监理勘察、设计、施工、监理合同合同合同合同文件文件文件文件 (A4-02 A4-04 A4-06)(A4-02 A4-04 A4-06)(A4-02 A4-04 A4-06)(A4-02 A4-04 A4-06) 由建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商签订而成，并到建由建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商签订而成，并到建设主管部门备案。由参与签订的单位负责提供。设主管部门备案。由参与签订的单位负责提供。五、工程开工文件五、工程开工文件 A5 1.1.建设工程规划许可证及其附件建设工程规划许可证及其附件 (A5-01)(A5-01) 2. 2.建设建设工程施工工程施工许可证许可证 (A5-02)(A5-02) 由建设单位到建设行政主管部门办理工程施由建设单位到建设行政主管部门办理工程施由建设单位到建设行政主管部门办理工程施由建设单位到建设行政主管部门办理工程施工许可。工许可。工许可。工许可。 建设行政主管部门负责提供。建设行政主管部门负责提供。建设行政主管部门负责提供。建设行政主管部门负责提供。 六、工程造价文件六、工程造价文件 A6A6 又分为又分为5 5种类型的资料。种类型的资料。 1.1.工程投资估算材料工程投资估算材料 （A6-01)A6-01) 2. 2.工程设计概算材料工程设计概算材料 (A6-02)(A6-02) 由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制，也可能由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制，也可能是设计单位编制的。由编制单位提供。是设计单位编制的。由编制单位提供。 3.3.招标控制价格文件招标控制价格文件 (A6-03)(A6-03) 4. 4.合同价格文件合同价格文件 （A6-04A6-04） 5.5.结算价格文件结算价格文件 (A6-05)(A6-05) 由建设单位和施工单位即合同的双方编制并认可后形成的文件。由建设单位和施工单位即合同的双方编制并认可后形成的文件。七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息A7 A7又分为又分为4种类型的文件。种类型的文件。 1.1.1.1.工程概况信息表工程概况信息表工程概况信息表工程概况信息表 (A7-01)(A7-01)(A7-01)(A7-01) 2.2.2.2.建设单位工程项目负责人及现场管理建设单位工程项目负责人及现场管理建设单位工程项目负责人及现场管理建设单位工程项目负责人及现场管理 人员名册人员名册人员名册人员名册 (A7-02)(A7-02)(A7-02)(A7-02) 3. 3. 3. 3.监理单位工程项目总监理及监理人员监理单位工程项目总监理及监理人员监理单位工程项目总监理及监理人员监理单位工程项目总监理及监理人员 名册名册名册名册 (A7-03)(A7-03)(A7-03)(A7-03) 4. 4. 4. 4.施工单位工程项目经理及质量管理人施工单位工程项目经理及质量管理人施工单位工程项目经理及质量管理人施工单位工程项目经理及质量管理人 员名册员名册员名册员名册 (A7-04)(A7-04)(A7-04)(A7-04) 第四章第四章 监理单位监理单位 文件资料的管理文件资料的管理 第一节第一节 监理单位文件资料的形成过程监理单位文件资料的形成过程 第二节第二节 监理单位文件资料的管理监理单位文件资料的管理 第三节第三节 监理单位文件资料的填写范例监理单位文件资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲） 第一节第一节 监理单位监理单位 文件资料的形成过程文件资料的形成过程 见书上见书上19页，页，图图4-1所示所示 。 第二节第二节 监理单位监理单位 文件资料的管理文件资料的管理 （B类类） 属于属于B类资料，又分为以下类资料，又分为以下6种：种： 一、监理管理文件一、监理管理文件一、监理管理文件一、监理管理文件 B1 二、监理进度控制文件二、监理进度控制文件二、监理进度控制文件二、监理进度控制文件 B2 三、监理质量控制文件三、监理质量控制文件三、监理质量控制文件三、监理质量控制文件 B3 四、监理造价控制文件四、监理造价控制文件四、监理造价控制文件四、监理造价控制文件 B4 五、工期管理文件五、工期管理文件五、工期管理文件五、工期管理文件 B5 六、监理验收文件六、监理验收文件六、监理验收文件六、监理验收文件 B6 安全资料？安全资料？安全资料？安全资料？一、监理管理资料一、监理管理资料 B11.1.1.1.监理规划监理规划监理规划监理规划 ( (表表表表B1-01)B1-01) 2.2.2.2.监理实施细则监理实施细则监理实施细则监理实施细则 ( (表表表表B1-02)B1-02) 3.3.3.3.监理月报监理月报监理月报监理月报 ( (表表表表B1-03)B1-03) 4.4.4.4.监理会议纪要监理会议纪要监理会议纪要监理会议纪要 ( (表表表表B1-04)B1-04) 5.5.5.5.监理工作日志监理工作日志监理工作日志监理工作日志 ( (表表表表B1-05)B1-05) 6.6.6.6.监理工作总结监理工作总结监理工作总结监理工作总结( ( ( (专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工) ) ) ) ( (表表表表B1-06)B1-06) 7.7.7.7.工作联系单工作联系单工作联系单工作联系单 ( (表表表表B1-07)B1-07) 8.8.8.8.监理工程师通知监理工程师通知监理工程师通知监理工程师通知 ( (表表表表B1-08)B1-08) 9.9.9.9.监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单 ( (表表表表B1-09)B1-09) 10.10.10.10.工程暂停令工程暂停令工程暂停令工程暂停令 ( (表表表表B1-10)B1-10) 11.11.11.11.工程复工报审表工程复工报审表工程复工报审表工程复工报审表 ( (表表表表B1-11)B1-11) 二、监理进度控制资料二、监理进度控制资料 B2 1.工程开工报审表工程开工报审表 (表表B2-01) 2.施工进度计划报审表施工进度计划报审表 (表表B2-02) 三、监理质量控制资料三、监理质量控制资料 B3 1.质量事故报告及处理资料质量事故报告及处理资料 (表表B3-01) 2.旁站监理记录旁站监理记录 (表表B3-02) 3.见证取样和送检人员备案表见证取样和送检人员备案表 (表表B3-03) 4.见证记录见证记录 (表表B3-04) 5.工程技术文件报审表工程技术文件报审表 (表表B3-05) 四、监理造价控制资料四、监理造价控制资料 B4 1.1.工程款支付工程款支付 (表表B4-01) 2. 2.工程款支付证书工程款支付证书 (表表B4-02) 3. 3.工程变更费用报审表工程变更费用报审表 (表表B4-03) 4. 4.费用索赔申请表费用索赔申请表 (表表B4-04) 5. 5.费用索赔审批表费用索赔审批表 (表表B4-05) 五、工期管理资料五、工期管理资料 B5 1.1.工程延期申请表工程延期申请表 (表表B5-01) 2. 2.工程延期审批表工程延期审批表 (表表B5-02) 六、监理验收资料六、监理验收资料 B6 1.1.竣工移交证书竣工移交证书 (表表B6-01) 2. 2.监理资料移交书监理资料移交书 (表表B6-02) 第四章第四章 施工单位施工单位 文件资料的管理文件资料的管理 第一节第一节 施工单位文件资料的形成过程施工单位文件资料的形成过程 第二节第二节 施工单位文件资料的管理施工单位文件资料的管理 第三节第三节 施工单位文件资料的填写范例施工单位文件资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲） 第一节第一节 监理单位监理单位 文件资料的形成过程文件资料的形成过程 见书上见书上20页，页，图图4-1所示所示。 第二节第二节 施工单位施工单位 文件资料的管理文件资料的管理 （C类类） 属于属于C类资料，又分为以下类资料，又分为以下8种：种： 一、施工管理文件一、施工管理文件一、施工管理文件一、施工管理文件 C1 二、施工技术文件二、施工技术文件二、施工技术文件二、施工技术文件 C2 三、进度造价文件三、进度造价文件三、进度造价文件三、进度造价文件 C3 四、施工物资出厂质量证明及进场检测文件四、施工物资出厂质量证明及进场检测文件四、施工物资出厂质量证明及进场检测文件四、施工物资出厂质量证明及进场检测文件 C4 五、施工记录文件五、施工记录文件五、施工记录文件五、施工记录文件 C5 六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件 C6 七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件 C7 八、施工验收文件八、施工验收文件八、施工验收文件八、施工验收文件 C8一、施工管理文件一、施工管理文件 C1 1.工程概况表工程概况表 (C1-01) 2.施工现场质量管理检查记录施工现场质量管理检查记录 (C1-02) 3.企业资质证书及相关专业人员岗位证书企业资质证书及相关专业人员岗位证书 (C1-03) 4.分包单位资质报审表分包单位资质报审表 (C1-04) 5.建设单位质量事故勘察记录建设单位质量事故勘察记录 (C1-05) 6.建设工程质量事故报告书建设工程质量事故报告书 (C1-06) 7.施工检测计划施工检测计划 (C1-07) 8.见证试验检测汇总表见证试验检测汇总表 (C1-08) 9.施工日志施工日志 (C1-09)二、施工技术文件二、施工技术文件 C2 1.工程技术文件报审表工程技术文件报审表 (C2-01) 2.施工组织设计及施工方案施工组织设计及施工方案 (C2-02) 3.危险性较大分部分项工程施工方案危险性较大分部分项工程施工方案 (C2-03) 4.技术交底记录技术交底记录 (C2-04) 5.图纸会审记录图纸会审记录 (C2-05) 6.设计变更通知单设计变更通知单 (C2-06) 7.工程洽商记录（技术核定单）工程洽商记录（技术核定单） (C2-07)三、进度造价文件三、进度造价文件 C3 1.工程开工报审表工程开工报审表 (C3-01) 2.工程复工报审表工程复工报审表 (C3-02) 3.施工进度计划报审表施工进度计划报审表 (C3-03) 4.施工进度计划施工进度计划 (C3-04) 5.人、机、料动态表人、机、料动态表 (C3-05) 6.工程延期申请表工程延期申请表 (C3-06) 7.工程款支付申请表工程款支付申请表 (C3-07) 8.工程费用变更报审表工程费用变更报审表 (C3-08) 9.费用索赔申请表费用索赔申请表 (C3-09)四、四、施工物资出厂质量证明施工物资出厂质量证明 及进场检测文件及进场检测文件 C4（一）出场质量证明文件及检测报告 (C4-01)（二）进厂检验通用表格 (C4-02)（三）进场复试报告 (C4-03)（一）出场质量证明文件 及检测报告 (C4-01) 1.砂、石、砖、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻 骨料出厂证明文件 （C4-01-01) 2.其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告和报关 单或商检证等 (C4-01-02) 3.材料、设备的相关检验报告、型式检测报告、3C强制 认证合格证书或3C标志 (C4-01-03) 4.主要设备、器具的安装使用说明 (C4-01-04) 5.进口的主要材料设备的商检证明文件 （C4-01-05) 6.涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备的 检测报告或法定机构出具的有效证明文件 (C4-01-06) 7.其他施工物资产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-07) （二）进厂检验通用表格 (C4-02) 1.材料、构配件进场检验记录 (C4-02-01) 2.设备开箱检验记录 (C4-02-02) 3.设备及管道附件检验记录 (C4-02-03) （三）进场复试报告 (C4-03) 1.钢材试验报告 （C4-03-01) 2.水泥试验报告 (C4-03-02) 3.砂试验报告 (C4-03-03) 4.碎（卵）石试验报告 (C4-03-04) 5.外加剂试验报告 (C4-03-05) 6.防水涂料试验报告 (C4-03-06) 7.防水卷材试验报告 (C4-03-07) 8.砖 （砌块）试验报告 (C4-03-08) 9.预应力筋复试报告 (C4-03-09) 10.预应力锚具、夹具和连接器复试报告 (C4-03-10) 11.装饰装修用门窗复试报告 (C4-03-11) 12.装饰装修用人造木板复试报告 (C4-03-12) 13.装饰装修用花岗岩复试报告 (C4-03-13) 14.装饰装修用安全玻璃复试报告 (C4-03-14) 15.装饰装修用外墙面砖复试报告 (C4-03-15) 16.钢结构用钢材复试报告 (C4-03-16) 17.钢结构用防火涂料复试报告 (C4-03-17) 18.钢结构用焊接材料复试报告 (C4-03-18) 19.钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告 (C4-03-19) 20.钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告 (C4-03-20) 21.幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告 (C4-03-21) 22.散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆 的见证取样复试报告 (C4-03-22) 23.节能工程材料复试报告 (C4-03-23) 24.其他物资进场复试报告 (C4-03-24) 五、施工记录文件五、施工记录文件 C5 1.隐蔽工程验收记录 (C5-01) 2.施工检查记录 (C5-02) 3.交接检查记录 (C5-03) 4.工程定位测量记录 (C5-04) 5.基槽验线记录 (C5-05) 6.楼层平面放线记录 (C5-06) 7.楼层标高抄测记录 (C5-07) 8.建筑物垂直度、标高观测记录 (C5-08) 9.沉降观测记录 (C5-09) 10基坑支护水平位移监测记录 (C5-10) 11.桩基、支护测量放线记录 (C5-11) 12.地基验槽记录 (C5-12) 13.地基钎探记录 (C5-13) 14.混凝土浇灌申请书 (C5-14) 15.预拌混凝土运输单 (C5-15) 16.混凝土开盘鉴定 (C5-16) 17.混凝土拆模申请单 (C5-17) 18.混凝土预拌测温记录 (C5-18)19.混凝土养护测温记录 (C5-19)20.大体积混凝土养护测温记录 (C5-20)21.大型构件吊装记录 (C5-21)22.焊接材料烘焙记录 (C5-22)23.地下工程防水效果检查记录 (C5-23)24.防水工程试水检查记录 (C5-24)25.通风（烟）道、垃圾道检查记录 (C5-25)26.预应力筋张拉记录 (C5-26)27.有粘结预应力结构灌浆记录 (C5-27)28.钢结构施工记录 (C5-28)29.网架（索膜）施工记录 (C5-29)30.木结构施工记录 (C5-30)31.幕墙注胶检查记录 (C5-31)32.自动扶梯、自动人行道的相邻区域检查记录 (C5-32)33.电梯电气装置安装检查记录 (C5-33)34.自动扶梯、自动人行道电气装置检查记录 (C5-34)35.自动扶梯、自动人行道整机安装质量检查记录 (C5-35)36.其他施工记录文件 (C5-36)六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件 C6（一）通用表格 (C6-01)（二）建筑与结构工程 (C6-02)（三）给水排水及供暖工程 (C6-03)（四）建筑电气工程 (C6-04)（五）智能建筑工程 (C6-05)（六）通风与空调工程 (C6-06)（七）电梯工程 (C6-07) （一）通用表格 (C6-01) 1.设备单机试运转记录 (C6-01-01) 2.系统试运转调试记录 (C6-01-02) 3.接地电阻测试记录 (C6-01-03) 4.绝缘电阻测试记录 (C6-01-04) （二）建筑与结构工程 (C6-02) 1.锚杆试验报告 (C6-02-01) 2.地基承载力检验报告 (C6-02-02) 3.桩基检测报告 (C6-02-03) 4.土工击实试验报告 (C6-02-04) 5.回填土试验报告（应附图） (C6-02-05) 6.钢筋机械连接试验报告 (C6-02-06) 7.钢筋焊接连接试验报告 (C6-02-07) 8.砂浆配合比申请书、通知单 (C6-02-08) 9.砂浆抗压强度试验报告 (C6-02-09) 10.砌筑砂浆试块强度统计、评定记录 (C6-02-10) 11. 混凝土配合比申请书、通知单 (C6-02-11) 12.混凝土抗压强度试验报告 (C6-02-12) 13.混凝土试块强度统计、评定记录 (C6-02-13) 14.混凝土抗渗试验报告 (C6-02-14) 15.砂、石、水泥放射性指标报告 (C6-02-15) 16.混凝土碱总量计算书 (C6-02-16) 17.外墙饰面砖样板粘结强度试验报告 (C6-02-17) 18.后置埋件抗拔试验报告 (C6-02-18) 19.超声波探伤报告、探伤记录 (C6-02-19) 20.钢构件射线探伤报告 (C6-02-20) 21.磁粉探伤报告 (C6-02-21) 22.高强度螺栓抗滑移系数检测报告 (C6-02-22) 23.钢结构焊接工艺评定 (C6-02-23) 24.网架节点承载力试验报告 (C6-02-24) 25.钢结构防腐、防火涂料厚度检测报告 (C6-02-25) 26.木结构胶缝试验报告 (C6-02-26) 27.木结构构件力学性能试验报告 (C6-02-27) 28.木结构防护剂试验报告 (C6-02-28) 29.幕墙双组合硅酮结构胶混匀性及拉断试验报告 (C6-02-29) 30.幕墙的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形 性能检测报告 (C6-02-30) 31.外门窗的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能检测报告 (C6-02-31) 32.墙体节能工程保温板材与基层粘结强度现场拉拔试验 (C6-02-32) 33.外墙保温浆料同条件养护试件试验报告 (C6-02-33) 34.结构实体混凝土强度验收记录 (C6-02-34) 35.结构实体钢筋保护层厚度验收记录 (C6-02-35) 36.围护结构现场实体检验 (C6-02-36) 37.室内环境检测报告 (C6-02-37) 38.节能性能检测报告 (C6-02-38) 39.其他建筑与结构施工试验记录与检测文件 (C6-02-39) （三）给水排水及供暖工程 (C6-03) 1.灌（满）水试验记录 (C6-03-01) 2.强度严密性试验记录 (C6-03-02) 3.通水试验记录 (C6-03-03) 4.冲（吹）洗试验记录 (C6-03-04) 5.通球试验记录 (C6-03-05) 6.补偿器安装记录 (C6-03-06) 7.消火栓试射记录 (C6-03-07) 8.安全附件安装检查记录 (C6-03-08) 9.锅炉烘炉试验记录 (C6-03-09) 10.锅炉煮炉试验记录 (C6-03-10) 11.锅炉试运行记录 (C6-03-11) 12.安全阀定压合格证书 (C6-03-12) 13.自动喷水灭火系统联动试验记录 (C6-03-13) 14.其他给水排水及供暖施工试验记录与检测文件 (C6-03-14) （四）建筑电气工程 (C6-04) 1.电气接地装置平面示意图表 (C6-04-01) 2.电气器具通电安全检查记录 (C6-04-02) 3.电气设备空载试运行记录 (C6-04-03) 4.建筑物照明通电试运行记录 (C6-04-04) 5.大型照明灯具承载试验记录 (C6-04-05) 6.漏电开关模拟试验记录 (C6-04-06) 7.大容量电气线路节点测温记录 (C6-04-07) 8.低压配电电源质量测试记录 (C6-04-08) 9.建筑物照明系统照度测试记录 (C6-04-09) 10.其他建筑电气施工试验记录与检测文件 (C6-04-10) （五）智能建筑工程 (C6-05) 1.综合布线测试记录 (C6-05-01) 2.光纤损耗测试记录 (C6-05-02) 3.视频系统末端测试记录 (C6-05-03) 4.子系统检测记录 (C6-05-04) 5.系统试运行记录 (C6-05-05) 6.其他智能建筑施工试验记录与检测文件 (C6-05-06) （六）通风与空调工程 (C6-06) 1.风管漏光检测记录 (C6-06-01) 2.风管漏风检测记录 (C6-06-02) 3.现场组装除尘器、空调机漏风检测记录 (C6-06-03) 4.各房间室内风量测量记录 (C6-06-04) 5.管网风量平衡记录 (C6-06-05) 6.空调系统试运转调试记录 (C6-06-06) 7.空调水系统试运转调试记录 (C6-06-07) 8.制冷系统气密性试验记录 (C6-06-08) 9.净化空调系统检测记录 (C6-06-09) 10.防排烟系统联合试运行记录 (C6-06-10) 11.其他通风与空调施工试验记录与检测文件 (C6-06-11) （七）电梯工程 （C6-07） 1.轿厢平层准确度测量记录 (C6-07-01) 2.电梯层门安全装置检测记录 (C6-07-02) 3.电梯电气安全装置检测记录 (C6-07-03) 4.电梯整机功能检测记录 (C6-07-04) 5.电梯主要功能检测记录 (C6-07-05) 6.电梯负荷运行试验记录 (C6-07-06) 7.电梯负荷运行试验曲线图表 (C6-07-07) 8.电梯噪声测试记录 (C6-07-08) 9.自动扶梯、自动人行道安全装置检测记录 (C6-07-09) 10.自动扶梯、自动人行道整机性能、运行试验记录 (C6-07-10) 11.其他电梯施工试验记录与检测文件 (C6-07-11) 七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件 C7 1.检验批质量验收记录 (C7-01) 2.分项工程质量验收记录 (C7-02) 3.分部（子分部）工程质量验收记录 (C7-03) 4.建筑节能分部工程质量验收记录 (C7-04) 5.自动喷水系统验收缺陷项目划分记录 (C7-05) 6.程控电话交换系统分项工程质量验收记录 (C7-06) 7.会议电视系统分项工程质量验收记录 (C7-07) 8.卫星数字电视系统分项工程质量验收记录 (C7-08) 9.有线电视系统分项工程质量验收记录 (C7-09) 10.公共广播与紧急广播系统分项工程质量验收记录 (C7-10) 11.计算机网络系统分项工程质量验收记录 (C7-11) 12.应用软件系统分项工程质量验收记录 (C7-12) 13.网络安全系统分项工程质量验收记录 (C7-13) 14.空调与通风系统分项工程质量验收记录 (C7-14) 15.变配电系统分项工程质量验收记录 (C7-15) 16.公共照明系统分项工程质量验收记录 (C7-16) 17.给水排水系统分项工程质量验收记录 (C7-17) 18.热源与热交换系统分项工程质量验收记录 (C7-18) 19.冷冻与冷却水系统分项工程质量验收记录 (C7-19) 20.电梯与自动扶梯系统分项工程质量验收记录 (C7-20) 21.数据通信接口分项工程质量验收记录 (C7-21) 22.中央管理工作站及操作分站分项工程质量验收记录 (C7-22) 23.系统实时性、可维护性、可靠性分项工程质量验收记录 (C7-23) 24.现场设备安装及检测分项工程质量验收记录 (C7-24) 25.火灾自动报警及消防联动系统分项工程质量验收记录 (C7-25) 26.综合防范功能分项工程质量验收记录 (C7-26) 27.视频安防监控系统分项工程质量验收记录 (C7-27) 28.入侵报警系统分项工程质量验收记录 (C7-28) 29.出入口控制（门禁）系统分项工程质量验收记录 (C7-29) 30.巡更管理系统分项工程质量验收记录 (C7-30) 31.停车场（库）管理系统分项工程质量验收记录 (C7-31) 32.安全防范综合管理系统分项工程质量验收记录 (C7-32) 33.综合布线系统安装分项工程质量验收记录 (C7-33) 34.综合布线系统性能检测分项工程质量验收记录 (C7-34) 35.系统集成网络连接分项工程质量验收记录 (C7-35) 36.系统数据集成分项工程质量验收记录 (C7-36) 37.系统集成整体协调分项工程质量验收记录 (C7-37) 38.系统集成综合管理及冗余功能分项工程质量验收记录 (C7-38) 39.系统集成可维护性和安全性分项工程质量验收记录 (C7-39) 40.电源系统分项工程质量验收记录 (C7-40) 41.其他施工质量验收文件分项工程质量验收记录 (C7-41) 八、施工验收文件八、施工验收文件 C8 1.单位（子单位）工程竣工预验收报验表 (C8-01) 2.单位（子单位）工程质量竣工验收记录 (C8-02) 3.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 (C8-03) 4.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查 及主要功能抽查记录 (C8-04) 5.单位（子单位）工程观感质量检查记录 (C8-05) 6.施工资料移交书 (C8-06) 7.其他施工验收文件 (C8-07) 第五章第五章 竣工图资料竣工图资料 第一节第一节 竣工图资料的形成过程竣工图资料的形成过程 第二节第二节 竣工图资料的管理竣工图资料的管理 第三节第三节 竣工图资料的填写范例竣工图资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）第一节第一节 竣工图资料竣工图资料 的形成过程的形成过程 见书上见书上34页，页，图图4-1所示所示。第二节第二节 竣工图资料的管理竣工图资料的管理 D D类类 1.建筑竣工图 (D1) 2.结构竣工图 (D2) 3.钢结构竣工图 (D3) 4.幕墙竣工图 (D4) 5.室内装饰竣工图 (D5) 6.建筑给水排水及供暖竣工图 (D6) 7.建筑电气竣工图 (D7) 8.智能建筑竣工图 (D8) 9.通风与空调竣工图 (D9) 10.室外工程竣工图 (D10) 11.规划红线内的室外给水、排水、供热、供电、照明管线 等竣工图 (D11) 12.规划红线内的道路、园林绿化、喷灌设施等竣工图 (D12) 第六章第六章 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 第一节第一节 工程竣工验收文件的形成过程工程竣工验收文件的形成过程 第二节第二节 工程竣工验收文件的管理工程竣工验收文件的管理 第三节第三节 工程竣工验收文件的填写范例工程竣工验收文件的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）第一节第一节 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 的形成过程的形成过程 见书上见书上35页，页，图图4-1所示所示。 第二节第二节 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 的管理的管理 E E类类 属于属于E类资料，又分为以下类资料，又分为以下4种：种： 一、竣工验收与备案文件一、竣工验收与备案文件 E1 二、竣工决算文件二、竣工决算文件 E2 三、工程声像资料等三、工程声像资料等 E3 四、其他工程文件四、其他工程文件 E4 一、竣工验收与备案文件一、竣工验收与备案文件 E1 1.勘察单位工程质量检查报告 (E1-01) 2.设计单位工程质量检查报告 (E1-02) 3.施工单位工程竣工报告 (E1-03) 4.监理单位工程质量评估报告 (E1-04) 5.工程竣工验收报告 (E1-05) 6.工程竣工验收会议记录 (E1-06) 7.专家组竣工验收意见 (E1-07) 8.工程竣工验收证书 (E1-08) 9.规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许 使用文件 (E1-09) 10.房屋建筑工程质量保修书 (E1-10) 11.住宅质量保证书、住宅使用说明书 (E1-11) 12.建设工程竣工验收备案表 (E1-12) 13.建设工程档案预验收意见 (E1-13) 14.城市建设档案移交书 (E1-14) 二、竣工决算文件二、竣工决算文件 E2 1.施工决算文件 (E2-01) 2.监理决算文件 (E2-02) 三、工程声像资料等三、工程声像资料等 E3 1.开工前原貌、施工阶段、竣工 新貌照片 (E3-01) 2.工程建设过程的录音、录像资 料（重大工程） (E3-02) 第七章第七章 建设单位建设单位 资料的管理资料的管理（ 属于属于B类文件）类文件）表表B.0.3 地下管线工程文件归档范围地下管线工程文件归档范围 第一节第一节 建设单位文件资料的形成过程建设单位文件资料的形成过程 第二节第二节 建设单位文件资料的管理建设单位文件资料的管理 第三节第三节 建设单位文件资料填写范例建设单位文件资料填写范例第一节第一节 建设单位文件资料建设单位文件资料 的形成过程的形成过程 见书上见书上61页，表页，表B.0.3第二节第二节 建设单位文件资料的管理建设单位文件资料的管理见书上第见书上第见书上第见书上第6161页，表页，表页，表页，表1-11-1所示。所示。所示。所示。建设单位的文件资料属于建设单位的文件资料属于建设单位的文件资料属于建设单位的文件资料属于B B B B类，又分为类，又分为类，又分为类，又分为7 7 7 7小类。小类。小类。小类。即即即即 一、立项文件一、立项文件一、立项文件一、立项文件 A1A1A1A1 二、建设规划用地、拆迁文件二、建设规划用地、拆迁文件二、建设规划用地、拆迁文件二、建设规划用地、拆迁文件 A2A2A2A2 三、勘察、设计文件三、勘察、设计文件三、勘察、设计文件三、勘察、设计文件 A3A3A3A3 四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件 A4A4A4A4 五、工程开工审批文件五、工程开工审批文件五、工程开工审批文件五、工程开工审批文件 A5A5A5A5 六、工程造价文件六、工程造价文件六、工程造价文件六、工程造价文件 A6A6A6A6 七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息 A7A7A7A7 一、立项文件一、立项文件 A1A1 1.项目建议书批复文件及项目建议书 (A1-01) 2.可行性报告批复文件及可行性 研究报告 (A1-02) 3.专家论证意见、项目评估文件 (A1-03) 4.有关立项的会议纪要、领导批示 (A1-04) 二、建设规划用地、拆迁文件二、建设规划用地、拆迁文件 A2A2 1. 1. 1. 1.选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书选址申请及选址规划意见通知书 (A2-01)(A2-01)(A2-01)(A2-01) 2. 2. 2. 2.建设用地批准书建设用地批准书建设用地批准书建设用地批准书 (A2-02)(A2-02)(A2-02)(A2-02) 3. 3. 3. 3.拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等拆迁安置意见、协议、方案等 (A2-03)(A2-03)(A2-03)(A2-03) 4. 4. 4. 4.建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证及附件 (A2-04)(A2-04)(A2-04)(A2-04) 5. 5. 5. 5.土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件土地使用证明文件及其附件 (A2-05)(A2-05)(A2-05)(A2-05) 6. 6. 6. 6.建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单建设用地钉桩通知单 (A2-06)(A2-06)(A2-06)(A2-06) 三、勘察、设计文件三、勘察、设计文件 A3A3 1. 1.工程地质勘察报告工程地质勘察报告 (A3-01)(A3-01) 2. 2.水文地质勘察报告水文地质勘察报告 (A3-02)(A3-02) 3. 3.初步设计文件（说明书）初步设计文件（说明书） (A3-03)(A3-03) 4. 4.设计方案审查意见设计方案审查意见 (A3-04)(A3-04) 5.5.人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案） 审查意见审查意见 (A3-05)(A3-05) 6. 6.设计计算书设计计算书 (A3-06)(A3-06) 7. 7.施工图设计文件审查意见施工图设计文件审查意见 (A3-07)(A3-07) 8. 8.节能设计备案文件节能设计备案文件 （A3-08A3-08） 四、工程招投标及合同文件四、工程招投标及合同文件 A4A4 1.勘察、设计招投标文件 (A4-01) 2.勘察、设计合同 (A4-02) 3.施工招投标文件 (A4-03) 4.施工合同 (A4-04) 5.工程监理招投标文件 (A4-05) 6.监理合同 (A4-06) 五、工程开工审批文件五、工程开工审批文件 A5A5 1. 1.建设工程规划许可证及其附件建设工程规划许可证及其附件 (A5-01)(A5-01) 2.2.建设工程施工许可证建设工程施工许可证 (A5-02)(A5-02) 六、工程造价文件六、工程造价文件 A6A6 1. 1.工程投资估算材料工程投资估算材料 （A6-01)A6-01) 2. 2.工程设计概算材料工程设计概算材料 (A6-02)(A6-02) 3. 3.招标控制价格文件招标控制价格文件 (A6-03)(A6-03) 4. 4.合同价格文件合同价格文件 （A6-04A6-04） 5.5.结算价格文件结算价格文件 (A6-05)(A6-05) 七、工程建设基本信息七、工程建设基本信息 A7A7 1.1.工程概况信息表工程概况信息表 (A7-01)(A7-01) 2.2.建设单位工程项目负责人及现场建设单位工程项目负责人及现场 管理人员名册管理人员名册 (A7-02)(A7-02) 3. 3.监理单位工程项目总监理及监理监理单位工程项目总监理及监理 人员名册人员名册 (A7-03)(A7-03) 4. 4.施工单位工程项目经理及质量管施工单位工程项目经理及质量管 理人员名册理人员名册 (A7-04)(A7-04) 第八章第八章 监理单位监理单位 文件资料的管理文件资料的管理 第一节第一节 监理单位文件资料的形成过程监理单位文件资料的形成过程 第二节第二节 监理单位文件资料的管理监理单位文件资料的管理 第三节第三节 监理单位文件资料的填写范例监理单位文件资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲） 第一节第一节 监理单位监理单位 文件资料的形成过程文件资料的形成过程 见书上见书上62页，页，图图4-1所示所示 。 第二节第二节 监理单位监理单位 文件资料的管理文件资料的管理 （B类类）属于属于B类资料，又分为以下类资料，又分为以下6种：种： 一、监理管理文件一、监理管理文件 B1 二、监理进度控制文件二、监理进度控制文件 B2 三、监理质量控制文件三、监理质量控制文件 B3 四、监理造价控制文件四、监理造价控制文件 B4 五、工期管理文件五、工期管理文件 B5 六、监理验收文件六、监理验收文件 B6 安全资料？安全资料？ 一、监理管理文件一、监理管理文件 B11.1.1.1.监理规划监理规划监理规划监理规划 ( (表表表表B1-01)B1-01) 2.2.2.2.监理实施细则监理实施细则监理实施细则监理实施细则 ( (表表表表B1-02)B1-02) 3.3.3.3.监理月报监理月报监理月报监理月报 ( (表表表表B1-03)B1-03) 4.4.4.4.监理会议纪要监理会议纪要监理会议纪要监理会议纪要 ( (表表表表B1-04)B1-04) 5.5.5.5.监理工作日志监理工作日志监理工作日志监理工作日志 ( (表表表表B1-05)B1-05) 6.6.6.6.监理工作总结监理工作总结监理工作总结监理工作总结( ( ( (专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工专题、阶段和竣工) ) ) ) ( (表表表表B1-06)B1-06) 7.7.7.7.工作联系单工作联系单工作联系单工作联系单 ( (表表表表B1-07)B1-07) 8.8.8.8.监理工程师通知监理工程师通知监理工程师通知监理工程师通知 ( (表表表表B1-08)B1-08) 9.9.9.9.监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单 ( (表表表表B1-09)B1-09) 10.10.10.10.工程暂停令工程暂停令工程暂停令工程暂停令 ( (表表表表B1-10)B1-10) 11.11.11.11.工程复工报审表工程复工报审表工程复工报审表工程复工报审表 ( (表表表表B1-11)B1-11) 二、监理进度控制文件二、监理进度控制文件 B2 1.工程开工报审表工程开工报审表 (表表B2-01) 2.施工进度计划报审表施工进度计划报审表 (表表B2-02) 三、监理质量控制文件三、监理质量控制文件 B3 1.质量事故报告及处理资料质量事故报告及处理资料 (表表B3-01) 2.旁站监理记录旁站监理记录 (表表B3-02) 3.见证取样和送检人员备案表见证取样和送检人员备案表 (表表B3-03) 4.见证记录见证记录 (表表B3-04) 四、监理造价控制文件四、监理造价控制文件 B4 1. 1.工程款支付工程款支付 (表表B4-01) 2. 2.工程款支付证书工程款支付证书 (表表B4-02) 3. 3.工程变更费用报审表工程变更费用报审表 (表表B4-03) 4. 4.费用索赔申请表费用索赔申请表 (表表B4-04) 5. 5.费用索赔审批表费用索赔审批表 (表表B4-05) 五、工期管理文件五、工期管理文件 B5 1. 1.工程延期申请表工程延期申请表 (表表B5-01) 2. 2.工程延期审批表工程延期审批表 (表表B5-02 六、监理验收文件六、监理验收文件 B6 1. 1.竣工移交证书竣工移交证书 (表表B6-01) 2. 2.监理资料移交书监理资料移交书 (表表B6-02) 第九章第九章 施工单位施工单位 文件资料的管理文件资料的管理 第一节第一节 施工单位文件资料的形成过程施工单位文件资料的形成过程 第二节第二节 施工单位文件资料的管理施工单位文件资料的管理 第三节第三节 施工单位文件资料的填写范例施工单位文件资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲） 第一节第一节 施工单位施工单位 文件资料的形成过程文件资料的形成过程 见书上见书上64页。页。 第二节第二节 施工单位文件资料施工单位文件资料 的管理的管理 C C类类属于属于C类资料，又分为以下类资料，又分为以下8种：种： 一、施工管理文件一、施工管理文件一、施工管理文件一、施工管理文件 C1 二、施工技术文件二、施工技术文件二、施工技术文件二、施工技术文件 C2 三、进度造价文件三、进度造价文件三、进度造价文件三、进度造价文件 C3 四、施工物资文件四、施工物资文件四、施工物资文件四、施工物资文件 C4 五、施工记录文件五、施工记录文件五、施工记录文件五、施工记录文件 C5 六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件 C6 七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件 C7 八、施工验收文件八、施工验收文件八、施工验收文件八、施工验收文件 C8 一、施工管理文件一、施工管理文件 C1 1.工程概况表工程概况表 (C1-01) 2.施工现场质量管理检查记录施工现场质量管理检查记录 (C1-02) 3.企业资质证书及相关专业人员岗位证书企业资质证书及相关专业人员岗位证书 (C1-03) 4.分包单位资质报审表分包单位资质报审表 (C1-04) 5.建设单位质量事故勘察记录建设单位质量事故勘察记录 (C1-05) 6.建设工程质量事故报告书建设工程质量事故报告书 (C1-06) 7.施工检测计划施工检测计划 (C1-07) 8.见证试验检测汇总表见证试验检测汇总表 (C1-08) 9.施工日志施工日志 (C1-09) 二、施工技术文件二、施工技术文件 C2 1.工程技术文件报审表工程技术文件报审表 (C2-01) 2.施工组织设计及施工方案施工组织设计及施工方案 (C2-02) 3.危险性较大分部分项工程施工方案危险性较大分部分项工程施工方案 (C2-03) 4.技术交底记录技术交底记录 (C2-04) 5.图纸会审记录图纸会审记录 (C2-05) 6.设计变更通知单设计变更通知单 (C2-06) 7.工程洽商记录（技术核定单）工程洽商记录（技术核定单） (C2-07) 三、进度造价文件三、进度造价文件 C3 1.工程开工报审表工程开工报审表 (C3-01) 2.工程复工报审表工程复工报审表 (C3-02) 3.施工进度计划报审表施工进度计划报审表 (C3-03) 4.施工进度计划施工进度计划 (C3-04) 5.人、机、料动态表人、机、料动态表 (C3-05) 6.工程延期申请表工程延期申请表 (C3-06) 7.工程款支付申请表工程款支付申请表 (C3-07) 8.工程费用变更报审表工程费用变更报审表 (C3-08) 9.费用索赔申请表费用索赔申请表 (C3-09) 四、施工物资文件四、施工物资文件 C4（一）出厂质量证明文件及检测报告 (C4-01)（二）进厂检验通用表格 (C4-02)（三）进场复试报告 (C4-03)（一）出厂质量证明文件 及检测报告 (C4-01) 1.水泥产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-01) 2.各类砌砖、砖块合格证、出厂检验报告 (C4-01-02) 3.砂、石料产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-03) 4.钢材产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-04) 5.粉煤灰产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-05) 6.混凝土外加剂产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-06) 7.商品混凝土产品合格证 (C4-01-07) 8.商品混凝土出厂检验报告 (C4-01-08) 9.预制构件产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-09) 10.管道构件产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-10) 11.检查井盖、井框出厂检验报告 (C4-01-11) 12.其他施工物资产品合格证、出厂检验报告 (C4-01-12) （二）进厂检验通用表格 (C4-02) 1.材料、构配件进场检验记录 (C4-02-01) 2.设备开箱检验记录 (C4-02-02) 3.设备及管道附件检验记录 (C4-02-03) （三）进场复试报告 (C4-03) 1.主要材料、半成品、构配件、设备进场复检 汇总表 (C4-03-01) 2.见证取样送检检验成果汇总表 (C4-03-02) 3.钢材进场复试报告 (C4-03-03) 4.水泥进场复试报告 (C4-03-04) 5.各类砌块、砖块进场复试报告 (C4-03-05) 6.砂、石进场复试报告 (C4-03-06) 7.粉煤灰进场复试报告 (C4-03-07) 8.混凝土外加剂进场复试报告 (C4-03-08) 9.混凝土构件复试报告 (C4-03-09) 10.其他物资进场复试报告 (C4-03-10) 五、施工记录文件五、施工记录文件 C5 1.测量交接桩记录 (C5-01) 2.工程定位测量记录 (C5-02) 3.水准点复测记录 (C5-03) 4.导线点复测记录 (C5-04) 5.测量复核记录 (C5-05) 6.沉降观测记录 (C5-06) 7.隐蔽工程检查验收记录 (C5-07) 8.工程预检记录 (C5-08) 9.中间检查交接记录 (C5-09) 10.水泥混凝土浇筑施工记录 (C5-10) 11.预应力筋张拉记录 (C5-11) 12.给水管道冲洗消毒记录 (C5-12) 13.设备、钢构件、管道防腐层质量检查记录 (C5-13) 14.箱涵、管道顶进施工记录 (C5-14) 15.构件吊装施工记录 (C5-15) 16.补偿器安装记录 (C5-16) 17.其他施工记录文件 (C5-17)六、施工试验记录及检测文件六、施工试验记录及检测文件 C6 1.击实试验报告 (C6-01) 2.地基钎探报告 (C6-02) 3.管道沟槽回填土压实度检验汇总表 (C6-03) 4.管道沟槽回填土压实度检验报告 (C6-04) 5.管道沟槽回填土压实度检验记录 (C6-05) 6.填土含水率检验记录 (C6-06) 7.石灰（水泥）剂量检验报告 (C6-07) 8.水泥混凝土强度检验汇总表 (C6-08) 9.水泥混凝土抗压强度统计评定表 (C6-09) 10.混凝土抗压强度检验报告 (C6-10) 11.混凝土抗渗性能检验报告 (C6-11) 12.混凝土配合比设计报告 (C6-12) 13.砂浆试块强度检验汇总表 (C6-13) 14.砌体砂浆抗压强度统计评定表 (C6-14) 15.砂浆抗压强度检验报告 (C6-15) 16.砂浆配合比设计报告 (C6-16) 17.焊缝质量综合评价汇总表 (C6-17) 18.焊缝质量检测报告 (C6-18) 19.钢筋焊接连接接头检验报告 (C6-19) 20.钢筋机械连接接头检验报告 (C6-20) 21.无压管道闭水试验记录 (C6-21) 22.压力管道水压试验记录表 (C6-22) 23.压力管道强度及严密性试验记录 (C6-23) 24.阀门安装强度及严密性试验记录 (C6-24) 25.管道通球试验记录 (C6-25) 26.设备试运行记录 (C6-26) 27.设备调试记录 (C6-27) 28.其他施工试验记录与检测文件 (C6-28) 七、施工质量验收文件七、施工质量验收文件 C7 1.土方工程分部（子分部）工程质量验收记录 (C7-01) 2.土方工程检验批质量验收记录 (C7-01) 3.管道主体工程分部（子分部）分项工程质量 验收记录 (C7-01) 4.管道工程检验批质量验收记录 (C7-01) 5.附属构筑物工程分部（子分部）分项工程质 量验收记录 (C7-01) 6.附属构筑物工程检验批质量验收记录 (C7-01) 7.管道工程各分部分项工程质量验收记录 (C7-01) 8.其他施工质量验收记录 (C7-01) 八、施工验收文件八、施工验收文件 C8 1.单位（子单位）工程竣工预验收报验表 (C8-01) 2.单位（子单位）工程质量竣工验收记录 (C8-02) 3.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 (C8-03) 4.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查 及主要功能抽查记录 (C8-04) 5.单位（子单位）工程外观质量检查记录 (C8-05) 6.施工资料移交书 (C8-06) 7.其他施工验收文件 (C8-07) 第五章第五章 竣工图资料竣工图资料 第一节第一节 竣工图资料的形成过程竣工图资料的形成过程 第二节第二节 竣工图资料的管理竣工图资料的管理 第三节第三节 竣工图资料的填写范例竣工图资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲） 第一节第一节 竣工图资料竣工图资料 的形成过程的形成过程 见书上见书上69页，页，图图4-1所示所示。 第二节第二节 竣工图资料的管理竣工图资料的管理 D D类类 1.地下管线竣工图 (D1) 2.地下管线工程竣工测量成果文件 (D2) 第六章第六章 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 第一节第一节 工程竣工验收文件的形成过程工程竣工验收文件的形成过程 第二节第二节 工程竣工验收文件的管理工程竣工验收文件的管理 第三节第三节 工程竣工验收文件的填写范例工程竣工验收文件的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）（第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）第一节第一节 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 的形成过程的形成过程 见书上见书上69页，页，图图4-1所示所示。 第二节第二节 工程竣工验收文件工程竣工验收文件 的管理的管理 E E类类属于属于E类资料，又分为以下类资料，又分为以下4种：种： 一、竣工验收与备案文件一、竣工验收与备案文件 E1 二、竣工决算文件二、竣工决算文件 E2 三、工程声像资料等三、工程声像资料等 E3 四、其他工程文件四、其他工程文件 E4 一、竣工验收与备案文件一、竣工验收与备案文件 E1 1.勘察单位工程评价意见报告 (E1-01) 2.设计单位工程评价意见报告 (E1-02) 3.施工单位工程竣工报告 (E1-03) 4.监理单位工程质量评估报告 (E1-04) 5.建设单位工程竣工报告 (E1-05) 6.工程竣工验收会议记录 (E1-06) 7.专家组竣工验收意见 (E1-07) 8.工程竣工验收证书 (E1-08) 9.规划、消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件 (E1-09) 10.市政工程质量保修书 (E1-10) 11.市政基础设施工程竣工验收与备案表 (E1-11) 12.地下管线工程档案预验收意见 (E1-12) 13.城建档案移交书 (E1-13) 14.其他竣工验收与备案文件 (E1-14) 二、竣工决算文件二、竣工决算文件 E2 1.施工决算文件 (E2-01) 2.监理决算文件 (E2-02) 三、工程声像资料等三、工程声像资料等 E3 1.开工前原貌、施工阶段、竣工 新貌照片 (E3-01) 2.工程建设过程的录音、录像资 料（重大工程） (E3-02) 计算机管理计算机管理 1 . 我省建筑工程资料管理均应采用计算机管理。 2 . 工程资料各种表格的记录、计算、统计等工作应由计算机进行，工程资料的收集、整理和查询应采用计算机进行管理，逐步实现工程资料的数字化管理。 3 . 移交的电子工程档案，其格式和要求按有关规定执行。 谢谢大家！谢谢大家！ 再再 见！见！ 13992026022163.COM13992026022163.COM 13992026022 13992026022