文件编制与审核文件编制与审核 作业指导书作业指导书 （JKEC/C-2013-作业指导书作业指导书-103） 编编 写：写： 罗秀梅、徐荣梅罗秀梅、徐荣梅 审审 核：核： 批批 准：准： 2013 年年 9 月月 1 日日 发布发布 2013 年年 9 月月 10 日日 实施实施 目目 录录 1 目的 . 1 2 适用范围 . 1 3 支持性文件 . 1 4 职责 . 1 5 工作程序 . 2 5.1 监理规划 . 2 5.1.1 工作程序 . 2 5.1.2 编制要点 . 2 5.2 监理实施细则 . 6 5.2.1 工作程序 . 6 5.2.2 编制要点 . 6 5.3 监理月报 . 8 5.3.1 监理报告 . 8 5.3.2 监理月报 . 8 5.3.3 安全监理工作月报 . 8 5.4 监理日志 . 9 5.4.1 工作程序 . 9 5.4.2 编制要点 . 9 5.5 安全监理日志 . 9 5.5.1 工作程序 . 9 5.5.2 编制要点 . 10 5.6 个人监理工作日记 . 10 5.6.1 工作程序 . 10 5.6.2 编制要点 . 10 5.7 工程质量评估报告 . 10 5.7.1 工作程序 . 10 5.7.2 编制要点 . 11 5.8 监理单位质量合格证明书 . 13 5.9 监理工作总结 . 13 5.9.1 工作程序 . 13 5.9.2 编制要点 . 14 5.10 安全监理工作总结 . 15 6.记录. 15 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 1 / 34 1 目的目的 为规范监理文件的编制和报审工作，确保监理工作按照国家和地方法律、法规以及建设工程监理规范 （GB/T50319-2013） 、 建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）的相关规定执行，特制定本作业指导书。 2 适用范围适用范围 在提供监理咨询服务过程中， 项目部所编制的监理规划、 监理实施细则、 监理月报、监理日志、监理工作总结、工程质量评估报告和监理单位工程质量合格证明书等文件均在此的管理范围内。 各类文件的编制还应满足项目类型（市政）和属地化（外省市）的要求。 3 支持性文件支持性文件 3.1 文件控制程序 JKEC/B-2013-程序文件-001 3.2 工程监理服务质量控制程序 JKEC/B-2013-程序文件-020 3.3 建设工程监理规范 GB/T50319-2013 3.4 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2001 3.5 建设工程文件归档整理规范 GB50328-2001 3.6 关于发布的通知 沪建交【2011】648 号 4 职责职责 4.1项目部负责对监理文件的编制和报审工作； 项目部应将监理文件及时上报信息平台，并负责文件审批流程（见附件一）的发起；流程审核结束后，项目部应将审核记录打印存放于项目部； 4.2 项目总监负责对监理工作策划文件（如，监理规划、监理细则等）的内部交底； 4.3 公司总工程师负责签发关键性的监理文件，如对重点项目的监理规划、质量评估报告、监理工作总结的审批； 4.4 行政管理中心负责对监理文件的盖章确认工作。 4.5 项目部各专业监理应填写个人监理工作日记 ，每周分级对监理个人日记进行审核确认，结果应用到个人绩效考核。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 2 / 34 5 工作程序工作程序 5 5.1.1 监理规划监理规划 5.1.1 工作程序 5.1.1.1 监理项目部收到工程项目的设计文件后（同时结合施工组织设计、施工图审查意见等文件资料） ，在总监理工程师的主持下进行编制；若分阶段提供施工设计图纸，可分阶段编制监理规划；若安全监理方案单独编制，应按监理规划的要求审批。 5.1.1.2 监理规划审批： 总监负责在信息平台进行监理规划的报审， 经事业部/子公司总工程师审核通过后，再经公司行政管理中心办理技术负责人批准手续（敲章） ；重点项目需经公司总工程师审批。 5.1.1.3 项目部的监理规划需在公司进行项目开工审核前完成报审工作，同时应于工程项目建设现场召开第一次工地会议前报送建设单位（如委托监理合同中注明监理规划应经建设单位认可，项目部应在第一次工地会议召开前征得建设单位的书面认可） ； 5.1.1.4 在监理工作实施过程中，如遇设计方案重大修改，承包方式发生变化，工期、质量等要求发生重大变化或原监理规划所确定的方法、措施、程序和制度不能有效地发挥控制作用时，总监理工程师应按程序重新修订和报审； 5.1.2 编制要点 监理规划编写的主要内容及其要点如下： 5.1.2.1 工程项目概况 a) 工程项目名称、工程等级、建筑地址、建筑规模、结构形式以及主要的设计参数（可包括单位工程组成和数量、地质情况、建筑特点及装饰标准、结构特点等） ； b) 工程项目建设单位、设计单位、勘察单位、施工单位、安质监机构等； c) 工程建设质量、进度、投资控制和安全文明施工控制目标。 5.1.2.2 监理工作范围 应按建设工程委托监理合同的相关约定，明确在监理工程建设中所承担的监理工作任务范围，包括工期、质量、投资、安全文明等项工作，若单位工程中有分部分项工程不属监理工作范围内应明确注明。 5.1.2.3 监理工作内容 应按建设工程委托监理合同的相关规定及建设工程监理规范要求，明确本工程监理工作内容。 5.1.2.4 监理工作目标 根据建设工程委托监理合同及监理工作内容确定相关的监理工作目标，主要包 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 3 / 34 括：工程质量目标、工程进度目标、工程造价目标、安全文明目标等。 5.1.2.5 监理工作依据 a) 本工程设计文件、设计总说明及设计变更文件； b) 国家和地方现行建筑工程质量验收标准及验收规范； c) 现行的预决算定额、取费标准等； d) 与建设监理相关的法律、法规、规范和标准； e) 建设工程委托监理合同； f) 建设单位与承包单位签订的工程承包合同及协议； g) 其他必要的文件。 5.1.2.6 监理项目部的组织形式 监理项目部的组织机构的组建应适应监理工程特点和监理工作开展的实际情况， 必要时应按监理投标承诺和得到建设单位的认可。具体可参照相关作业指导书。 5.1.2.7 监理项目部的人员配备计划 建立监理项目部的人员配备计划应包括：监理项目部全体人员姓名、监理职务、专业学历、技术职称、执业资格、履行监理工作阶段等内容。如在监理过程中人员配备有所调整，须按委托监理合同约定条款征得建设单位同意。 监理项目部人员配备计划表监理项目部人员配备计划表 编号： 项目名称 项目总监 履行工作阶段 施工准备 配置人数 桩基阶段 地基与基础阶段 主体结构阶段 装饰阶段 安装阶段 室外总体阶段 竣工扫尾阶段 总计人数 5.1.2.8 监理项目部的人员岗位职责 应按本监理项目部组织机构中新设置的监理岗位制定相应的岗位职责。一般按总监理工程师、总监理工程师代表、专业组长各专业监理工程师、专职安全监理、监理员和信息档案管理员等建立相关的岗位职责。 5.1.2.9 监理工作程序 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 4 / 34 主要包括了以下监理工作程序： a) 监理工作总程序； b) 施工准备阶段监理工作程序； c) 质量控制工作程序； d) 造价控制工作程序； e) 进度控制工作程序； f) 合同管理工作程序； g) 组织协调工作程序； h) 文明、安全施工监理工作程序； i) 信息管理工作程序； j) 交工监理工作程序； k) 缺陷责任期监理工作程序； 所建立的相关监理工作程序应结合本工程监理工作内容和工程特点，具有针对性、预见性和计划性。 5.1.2.10 监理工作方法及措施 a) 施工准备阶段监理工作； b) 施工阶段质量控制监理工作； c) 施工阶段造价控制监理工作； d) 施工阶段进度控制监理工作； e) 施工阶段合同管理监理工作； f) 施工阶段安全、文明施工监理工作； g) 信息资料的监理管理工作； h) 组织协调的监理工作； i) 工程项目竣工验收阶段监理工作； j) 工程质量保修期监理工作。 上述工作的内容分别制定相关的工作方法及措施，应突出针对性和可操作性。 5.1.2.11 监理工作制度 监理工作制度必须包括： a) 项目交底及开工/竣工审核制度 b) 信息平台使用与考核制度 c) 关键技术信息收集制度 d) 风险评价及分级管理制度 e) 特殊事项报告制度 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 5 / 34 f) 监理文件编制及审核制度 g) 监理旁站工作制度 h) 监理平行检测工作制度 i) 项目部绩效考核制度 j) 监理报告制度 k) 竣工预验收制度 l) 图纸会审工作制度； m) 工地例会工作制度； n) 监理工作信息资料管理工作制度； o) 工程质量问题、事故处理工作制度； p) 施工报审和验收制度； q) 其他必要的监理工作制度。 5.1.2.12 监理实施细则编制计划及要求 应结合工程项目的专业特点，编制监理实施细则计划并在监理规划内明确对于下述情形，必须编制专门的监理实施细则： a) 采用新技术、新工艺、新材料、新设备的分项、分部工程； b) 专业性较强、技术复杂的分项、分部工程需编制监理实施细则。 5.1.2.13 监理工作设施 应根据监理大纲 、 委托监理合同和工程建设监理工作的需求明确监理项目部所使用监理设施的名称、型号、测量精度、使用有效期（标定证书编号） 、数量、使用人、使用阶段、设施存放处等内容。 5.1.2.14 安全监理/安全生产管理的监理方案 明确安全监理/安全生产管理的监理工作内容、工作程序、方法、制度和措施等。 5.1.2.15 监理旁站方案 根据建设部于 2002 年发布的房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行） （建市2002第 189 文）和公司监理旁站工作作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-108）规定，总监在编制监理规划时应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序、项目清单和旁站监理人员职责等。 5.1.2.16 建筑节能方案 根据（建质2006192 号）关于印发民用建筑工程节能质量监督管理办法的通知和公司建筑节能作业指导书规定。 5.1.2.17 环境、职业健康安全方案 根据公司环境、职业健康安全作业指导书规定。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 6 / 34 5.1.2.18 民防监理方案 涉及民防施工内容的项目应根据上海市民防工程建设监理须知 （2011 年 1 月 1日开始实施） ，编制民防监理方案。 5 5.2.2 监理实施细则监理实施细则 5.2.1 工作程序 a) 编制原则： 监理细则的编制应覆盖项目所有内容，不得有遗漏。可根据项目实际情况，单独编制或按分部工程编制； 监理项目部应分专业（按建筑工程质量验收规范GB503002001 标准确定的 9大分部工程和建筑节能工程质量验收规范GB50411-2007 标准确定的节能分部工程）在工程项目开展各专业工程监理工作之前，由各专业监理工程师进行编制（如遇特殊、 复杂的子分部或分项工程也可独立编制监理细则） 。 当项目采用新技术、新工艺、新材料、新设备的分项、分部工程或专业性较强、技术复杂的分项、分部工程时必须编制监理实施细则。各分部工程细则中应明确旁站监理的内容和具体要求（或另行单独编制旁站监理工作计划） 。 涉及危险性较大的分部分项工程应编制安全专项监理细则，具体按照安全监理作业指导书执行； 建筑节能监理实施细则：根据关于印发的通知沪建安质监2006第 058 号编制； 民防监理实施细则：涉及民防施工内容的项目应根据上海市民防工程建设监理须知 （2011 年 1 月 1 日开始实施）编制。 b) 监理实施细则在编制完成后由总监理工程师审批，监理实施细则经批准后，加盖监理项目部章； c) 监理实施细则应在该专业工程项目施工开始前编制完成（如委托监理合同注明监理实施细则应向承包单位交底时，应由总监或总监代表在该专业工程施工前组织向施工单位技术管理人员的交底工作） ； d) 当发生工程变更、设计变更或原监理实施细则所确定的方法、措施和流程不能有效地发挥管理和控制作用时，总监理工程师应及时根据实际情况，安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善，使其具有操作性。 5.2.2 编制要点 监理实施细则应包括的主要内容及其编写要点包括： 5.2.2.1 专业工程概况与特点 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 7 / 34 对监理实施细则所涉及到的分部分项工程，根据施工图纸、设计交底和施工组织设计或方案以及相应的施工技术规程，突出分部分项工程、设计要求、建设特点、技术难点、关键点和施工工艺和操作方法。 5.2.2.2 监理工作依据与工程质量验收规定 监理监理工作工作依据：依据： a) 已批准的监理规划； b) 与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； c) 已批准的施工组织设计、专项施工方案。 工程质量验收规定：工程质量验收规定： a) 根据工程建设特点和 建筑工程施工质量验收统一标准 以及相关专业工程质量验收规范的规定，明确分部、分项工程的具体内容以及各分项工程检验批的划分； b) 针对检验批明确监理平行检验抽查样本数的规定； c) 明确分部工程有关安全和功能检测项目内容； d) 明确分部工程质量验收的内容和相应的合格标准； e) 明确本专业工程应遵守的相关监理和验收规范文件。 5.2.2.3 监理工作的流程 对监理实施细则所涉及的分项、分部工程，应根据所监理工程项目的具体情况，编制监理工作的流程。 根据“委托监理合同”所制定的监理工作范围，监理工作流程应包括质量控制、进度控制、投资控制、管理及施工安全文明控制等内容。 5.2.2.4 监理工作的控制要点 结合监理规范 、专业工程施工技术规程和质量验收规范的相关规定和要求，对各子分部、分项工程的质量控制（包括原材料、中间及隐蔽验收等） 、进度控制、投资控制、现场管理及施工安全文明控制分别制定相应的控制要点。 应突出针对性、实时性和可操作性，重点强调国家和地方强制性标准条文的规定，强调监理项目部对施工现场质保体系的督查工作等。 5.2.2.5 监理工作的方法和措施 应针对质量上容易发生问题的重要工程部位，重要工序等质量与控制点详细写明监理措施或办法，目的是确保工程质量； 监理影像资料的管理工作（包括影像资料所反映的工程具体部位和音像资料的数量要求） ； 应针对本专业工程制定针对性的监理手段，如采取巡视、旁站和平行检验等方式； 含风险等级3 级的专项实施风险的分部分项工程，明确风险跟踪节点，并编制专 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 8 / 34 项实施风险控制措施。 5.2.2.6 监理旁站工作 根据相关法规以及公司管理体系文件的规定，明确本分项或分部工程施工监理中开展旁站监理工作的具体内容（包括旁站监理的工作范围及要求，质量控制要求和措施以及相关的监理人员组织安排，参见监理旁站工作作业指导书 ） 。 5.2.2.7 现场监理的记录表式 现场监理的记录表式应监理实施细则中进行规定。 5 5.3.3 监理月报监理月报 监理月报应包括监理报告 （上海市项目要求，网络上报） 、 监理月报 、 安全监理工作月报 ，具体格式同时应满足属地化的要求。 5.3.1 监理报告 根据关于发布的通知 （沪建交【2011】648 号）执行，每月上旬（10 号）前，在建筑建材业网站上报。含补充监理月报、监理专报、紧急报告三类。 1) 补充监理月报 监理月报是按照建设工程监理规范要求，由项目监理机构在施工阶段监理工作过程中形成，按月定期上报，记录监理日常工作的监理报告。 2) 监理专报 监理专报是项目监理机构对重点部位、关键工序和危险性较大分部分项工程施工开展监理工作情况，以及发现问题和问题整改情况的反映，是重要事项的监理报告。 3) 监理紧急报告 监理紧急报告是施工现场发生重大质量安全隐患，项目监理机构提出整改要求，施工和建设单位拒不接受而可能产生严重后果时监理即时提交的报告。 5.3.2 监理月报 5.3.1.1 监理项目部在工程建设监理期间每月定时（定为 25 日）由总监或总监代表进行编制； 5.3.1.2 监理月报应于每月 5 日前报送建设单位（如委托监理合同中对监理月报报送时间另有约定的按委托监理合同约定执行） ； 5.3.1.3 项目部应按月（每月 30 日前）将监理月报上传至公司信息平台； 5.3.1.4 监理月报样式及要点，见附表。 5.3.3 安全监理工作月报 5.3.3.1监理项目部在工程建设监理期间每月(定为25日)由安全监理工程师编写安全监理 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 9 / 34 工作月报，总监理工程师签认； 5.3.3.2 各事业部/子公司所属项目的安全监理月报，项目部应按月（每月 30 日前）将监理月报上传至公司信息平台； 5.3.3.3 安全监理工作月报应于每月 5 日前报建设单位和安全监督部门； 5.3.3.4 安全监理工作月报样式及编制要点，见附表。 5 5. .4 4 监理监理日志日志 5.4.1 工作程序 5.4.1.1 监理日志应由经总监指定的专业监理工程师逐日填写，并应按规定由总监理工程师或相应授权人员在间隔不超过一周内签阅。 5.4.1.2 监理日志每天填写的内容必须真实，力求详细，主要反映监理工作情况。如涉及到具体文件和资料应注明相应文件和资料的出处和编号。 5.4.1.3 监理日志样式，由技术质量中心统一印制，事业部/子公司负责发放。 5.4.2 编制要点 监理日志填写内容主要分五类： 5.4.2.1 工程建设进度情况： 应记录当日工程实际进度 （必要时记录相应的合格工程量） ；如项目监理进行进度控制应根据已批准的进度计划与实际完成合格工程量，分析工程项目进度计划完成情况；以及建议采取的措施及相应落实情况。 5.4.2.2 工程建设质量情况：应记录当日工程实际质量检查数据和状况，以及相关的质量验收记录和情况；并记录针对存在的质量问题提出的改进措施；以及相关措施的落实情况及效果。 5.4.2.3 工程材料审核情况：应记录当日工程材料/构配件/设备进场情况，见证取样复试情况、监理审核记录及对不合格材料的处理情况。 5.4.2.4 工程建设其他情况：应记录主要材料、机械、劳动力进出场、上级政府行政主管部门监督检查、签发的证书（包括变更工程延期、费用索赔和工程款支付等） ，现场协调内容，停工情况及合理化建议等简要内容和相应索引情况。 5.4.2.5 监理工作情况：应记录项目部对关键工序（部位）备案制验收、监理日常审核签证（包括材料以及检验批、分项、分部工程报验）、工程例会和技术质量专题会、原材料、（半）成品和试块见证复验、对关键工序（部位）旁站、日常巡查结果以及监理对外行文等情况。 5 5. .5 5 安全监理安全监理日志日志 5.5.1 工作程序 5.5.1.1 安全监理日志须经总监授权的具有安全监理上岗证件并经培训合格的专职安全 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 10 / 34 监理填写，由总监理工程师在间隔不超过一周内签阅。 5.5.1.2 安全监理日志必须对每天巡视检查过程中的内容得以详细、真实地反映。 5.5.1.3 对施工过程中的危险性较大的分部分项工程等进行巡视检查每天不少于一次每天不少于一次，特别对策划认定的危险性较大的分部分项工程应由相应的检查记录。 5.5.1.4 日志中涉及书面整改要求的应记录相关文件的备存地点。 5.5.1.5 安全监理日志样式，由技术质量中心统一印制，事业部/子公司负责发放。 5.5.2 编制要点 安全监理日志中各项填写要求： 5.5.2.1 安全监理工作：应记录当日检查的幢号、部位，如：1#房三层南面电梯井口防护门；2#房四层东面外脚手；临时用电等等。 5.5.1.2 施工现场安全状况：明确的检查具体幢号、部位、隐患的具体内容，如：1#房三层南面电梯井口，安全防护门未及时设置，电梯井道无安全平网、搭设的脚手架有无挂验收合格牌等情况。 5.5.1.3 处理意见： 如发现安全隐患严重的记录在安全监理日志中， 还必须开具整改单。发现的隐患及时能整改的，如：电梯门未关，督促施工单位 XX 人及时关闭，可不开整改单，但安全监理日志一定要有所体现。 5.65.6 个人个人监理工作日记监理工作日记 5.6.1 工作程序 5.6.1.1 监理工作日记是每个监理人员的工作日记，应每日记录。 5.6.1.2 每周分级对监理个人日记进行审核确认，结果应用到个人绩效考核。 5.6.1.3 个人监理工作日记表式由技术质量中心制定，各项目部可根据需求进行修订。 5.6.2 编制要点 个人监理工作日记应记录的内容： 5.6.2.1 本专业或本人监理范围内工程的进展情况； 5.6.2.2 本专业涉及质量、安全等问题的处理情况； 5.6.2.3 本人所做的监理工作，如，质量验收情况、日常巡视检查中的有关技术数据； 5.6.2.4 个人工作备忘录，如设计变更、签证情况，需协调解决问题等。 5 5. .7 7 工程质量评估报告工程质量评估报告 5.7.1 工作程序 5.7.1.1 监理项目部在工程项目建设中桩基子分部工程、 地基与基础分部工程、 主体结构、电梯安装、建筑节能等分部工程或“建设工程质量监督书”中规定需进行阶段验收的分项、分部工程施工完毕后，由总监组织专业监理工程师编制该分项、分部工程质量评估 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 11 / 34 报告（单独编制民防监理评估报告） ；在工程项目竣工时在对承包单位竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题应在承包单位已整改完毕后由总监理工程师编制单位工程质量评估报告； 5.7.1.2 各事业部/子公司所属项目的分项、 分部和单位工程质量评估报告， 在编制完成后由总监负责信息平台审批上报， 经事业部/子公司主任工程师审核通过后， 再经行政管理中心办理技术负责人批准手续（加盖公司公章） ；重点项目应经公司总工程师审批； 5.7.1.3 各分项、分部工程质量评估报告，应在项目总监（建设单位项目负责人）组织分项、分部工程质量验收前送达建设单位；单位工程质量评估报告应于建设单位组织的正式竣工验收会前提交建设单位； 5.7.2 编制要点 分项、分部和单位工程质量评估报告的主要内容及其编写要点如下： 5.7.2.1 工程概况 工程名称、等级、建设地址、建筑规模、结构形式及主要的设计参数和开竣工时间； 5.7.2.2 主要参建单位 工程项目建设单位、设计单位、勘察单位、承包单位（包括重要的专业分包单位） 、承担见证取样检测及有关结构安全检测单位。 5.7.2.3 工程施工情况简述 a) 施工过程简述（可突出执行国家强制性标准条文的情况） ； b) 对承包单位现场项目管理机构的质保体系审核情况简述； c) 监理工作中所出具的“监理工程师通知单”以及回复审查工作简述； d) 施工过程中的有关工程设计变更和工程质量问题、事故情况及处理情况； e) 其他有关必要说明的情况。 5.7.2.4 主要施工方法、施工工艺 本工程采用的主要施工方法，施工工艺。如深基坑工程有支护土方子分部工程采用的顺做法、逆做法、半逆法等施工方法。 5.7.2.5 工程质量评估依据 a) 建设单位提交的本工程设计文件及说明； b) 国家和地方现行有关建设工程质量管理的法律、法规、规定等； c) 国家和地方现行的建筑工程质量验收标准及验收规范； d) 有关的标准图集及说明。 5.7.2.6 工程质量验收的划分 按现行施工质量验收标准和相关文件的规定，对所需评定质量的工程划分分部（子分部）工程、分项工程和检验批，同时应明确划分的具体原则和内容，可以列表说明。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 12 / 34 5.7.2.7 施工单位检查评定结果 施工单位对分项、分部及单位工程质量评定结果和其有关数据。 5.7.2.8 建筑工程质量验收程序和组织情况 在分项、分部和单位工程完工后，由建设单位组织的由建设单位工程项目负责人、设计、 勘察单位工程项目负责人、 监理单位总监理工程师和施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收或预验收的组织工作或验收情况。 5.7.2.9 工程质量验收情况 a) 分项工程质量验收应包括如下内容： 分项工程所含的检验批质量情况（按主控项目、一般项目逐项评述验收情况（对定量项目应有具体抽测数据） ） ； 分项工程质量验收记录情况（描述所含检验批验收情况以及检验批中尚未检验项目验收情况，如混凝土和砂浆试块强度评价、混凝土和砌体分项全高与垂直度的量测等） 。 b) 分部（子分部）工程质量验收应包括如下内容： 分部（子分部）工程所含分项工程的质量情况； 质量控制资料的核查情况； 地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果情况； 观感质量验收情况。 c) 单位工程质量验收应包括如下内容： 单位工程所含分部工程的质量情况； 质量控制资料的核查情况； 主要功能项目的抽查情况； 观感质量验收情况。 5.7.2.10 工程质量事故及其处理情况 说明工程质量事故及其处理情况内容。 5.7.2.11 竣工资料审查情况 上述验评中所使用的数据应通过监理人员在工程建设监理过程中通过旁站、巡视、平行检验和具有相应资质的检测单位出具的检测报告获得。 5.7.2.12 工程质量的评估结论 根据上述质量验收情况，依据现行建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）的相关规定，评定工程质量合格与否的核定验收意见。 5.7.2.13 附件 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 13 / 34 在评估报告中附上 G.0.1-4 表以及下表。 表表 5 分部（子分部）中分项工程评定一览表分部（子分部）中分项工程评定一览表 序号 分部工程名称 子分部工程 分项工程 验收批 质量情况 验收意见 1 地基与基础 2 主体结构 3 建筑装饰装修 4 屋面工程 5 建筑给水、排水 及采暖 6 建筑电气 7 智能建筑 8 通风与空调 9 电梯 10 节能 注：本表中的子分部工程、分项工程应根据工程建设所含项目内容据实进行确定。 5.5.8 8 监理单位质量合格证明书监理单位质量合格证明书 此部分内容根据上海市竣工备案的要求，可参照附表 8。 5 5. .9 9 监理工作总结监理工作总结 5.9.1 工作程序 5.9.1.1 监理项目部在工程项目施工阶段监理工作结束时， 即在竣工验收合格后 15 天内由总监理工程师组织编制； 5.9.1.2 各事业部/子公司所属项目的监理工作总结在编制完成后， 由总监负责信息平台申报， 经事业部/子公司主任工程师审核 （在 3 天内） 通过后， 再经行政管理中心办理 （在3 天内）技术负责人批准手续（加盖监理公司公章） ；重点项目需公司总工程师审批； 5.9.1.3 监理工作总结应在监理工作结束后一月内提交给建设单位。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 14 / 34 5.9.2 编制要点 监理工作总结应包括的主要内容及其编写要点如下： 5.9.2.1 工程概况 a) 工程名称、等级、建设地址、建筑规模、结构形式以及主要的设计参数； b) 工程项目建设单位、设计单位、勘察单位、承包单位（包括重要的专业分包单位） 、质监机构、承担见证取样检测及有关结构安全检测单位； c) 工程项目主要的分项、分部工程施工进度和质量情况以及经验收单位工程质量情况； d) 监理工作的难点和特点。 5.9.2.2 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施 工程建设监理过程中如有变动的情况应给予说明 5.9.2.3 监理合同履行情况 a) 委托监理合同目标控制情况（质量、造价、进度和其他控制目标及实际完成情况） ； b) 委托监理合同履行（合同款支付情况以及合同修订情况） ； c) 委托监理合同纠纷的处理情况。 5.9.2.4 监理工作成效 a) 监理人员提出的合理化建议被建设、设计、施工承包单位采纳的建议、监理人员发现施工中的差错、通过监理工作避免工程质量事故，累计核减工程款和为建设单位节约工程建设投资等事项的统计数据（应举几个典型的事例和相关资料） ； b) 监理项目部及个人在本项目监理工作中获得的奖励及表彰（应附复印件） 。 5.9.2.5 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议 a) 工程项目监理过程中产生的监理工程师通知单，监理工作联系单和会议纪要等所提出问题的简要统计（可突出违反工程建设强制性条文的处理情况） ； b) 由工程质量问题所引起的，对今后工程合理、有效使用的建议。 5.9.2.6 项目实施风险管理总结 本工程包括的项目专项实施风险的等级及其管理情况总结。 5.9.2.7 工程照片 a) 国家、省、市重大工程和建筑面积大于 3000 平方米的建设工程应附工程监理影像资料。主要反映旁站内容、工程总体质量控制情况、施工进度情况和施工中出现的质量问题； b) 照片应按专题内容和拍摄时间排序； c) 应注明包括音像号、音像题名、拍摄时间、拍摄地点、拍摄者和简要解说等内容。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 15 / 34 5.5.1010 安全监理工作总结安全监理工作总结 工程项目竣工后，项目监理机构应编写安全生产监理总结，主要从四个方面进行安全监理工作的总结： a) 监理履行安全责任和履行合同评述； b) 安全监理工作目标实现情况和安全监理工作效率； c) 施工过程中重大安全生产问题，事故隐患、安全事故的处理结果； d) 必要的影像资料。 6.记录记录 6.1 监理规划 JKEC/C-103-001 6.2 监理实施细则 JKEC/C-103-002 6.3 监理月报 JKEC/C-103-003 6.4 安全监理工作月报 JKEC/C-103-004 6.5 监理日志 JKEC/C-103-005 6.6 安全监理日志 JKEC/C-103-006 6.7 工程质量评估报告 JKEC/C-103-007 6.8 监理单位合格证明书 JKEC/C-103-008 6.9 监理工作总结 JKEC/C-103-009 6.10 安全监理工作总结 JKEC/C-103-010 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 16 / 34 附件附件一：一：文件审核流程（监理规划、质量评估报告、监理工作总结）文件审核流程（监理规划、质量评估报告、监理工作总结） 文件审核流程行政管理中心技术质量中心公司总工事业部总工项目部开始编写过程文件是否重点项目5.重点项目文件审批备案盖章结束4.一般项目文件审批备案一般项目重点项目审批审批一般项目重点项目审批通过审批通过 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 17 / 34 编号：JKEC 工程工程 监监 理理 规规 划划 监理单位（章）监理单位（章） ： 总监理工程师总监理工程师： 公司技术负责人公司技术负责人： 日日 期期： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 18 / 34 监理规划监理规划编写要点编写要点 1. 目录目录 2. 内容内容 一、一、 工程项目概况 二、二、 监理工作范围 三、三、 监理工作内容 四、四、 监理工作目标 五、五、 监理工作依据 六、六、 监理项目部的组织形式 七、七、 监理项目部的人员配备计划 八、八、 监理项目部的人员岗位职责 九、九、 监理工作程序 十、十、 监理工作方法及措施 (一) 工程质量控制 (二) 工程造价控制 (三) 工程进度控制 (四) 安全监理方案/安全生产管理的监理工作 (五) 合同与信息管理 (六) 组织协调 十一、十一、 监理工作制度 十二、十二、 监理实施细则编制计划及要求 十三、十三、 监理工作设施 十四、十四、 监理旁站方案 十五、十五、 建筑节能方案 十六、十六、 环境、职业健康安全方案 十七、十七、 民防监理方案（根据实际情况） 3. 附表附表 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 19 / 34 编号：JKEC 工程工程 分项分项/分部工程分部工程 监监 理理 实实 施施 细细 则则 编编 制制 人人： 总监理工程师总监理工程师： 项目监理机构（章）项目监理机构（章） ： 日日 期期： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 20 / 34 监理实施细则监理实施细则编写要点编写要点 1. 目录目录 2. 内容内容 一、一、 专业工程概况与特点 二、二、 监理工作依据与工程质量验收规定 三、三、 监理工作的流程 四、四、 监理工作的控制要点 五、五、 监理工作的方法和措施 六、六、 监理旁站工作 七、七、 现场监理的记录表式 3. 附表附表 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 21 / 34 编号：JKEC 工程工程 监监 理理 月月 报报 第第 期期 年年 月月 日日- 年年 月月 日日 编编 制制 人人： 总监理工程师：总监理工程师： 项目监理机构（章） ：项目监理机构（章） ： 日日 期：期： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 22 / 34 监监 理理 月月 报报 工程名称 设计单位 建设单位 施工单位 监理单位 勘察单位 本月工程概况 记述本月开展施工作业的分部分项工程的主要施工内容（应按单位工程分别描述） 本月工程 形象进度 记述工程建设从开工至本月已经监理验收合格的实际形象进度，应按单位工程分别描述，描述指标中应包括已完工程量占总工程量的百分比数、或工程已投资额占工程总投资额的百分比数 工程进度 (1) 本月实际完成情况与计划进度比较本月实际完成情况与计划进度比较 实际完成应描述本月开展施工作业的分部（子分部）工程经监理验收合格的工程量完成情况，应按单位工程分别描述； 计划进度指经审批核准的工程承包单位工程进度计划中的分部（子分部）工程本月进度计划； (2) 进度完成情况及采取措施效果的进度完成情况及采取措施效果的分析分析 当实际进度滞后于计划进度时，通过原因分析和进度目标风险分析，制定相应措施； 措施包括：下达监理指令，工地例会，各种层次的专题协调会以及组织、技术、经济和合同措施等。 工程质量 (1) 本月工程质量情况分析本月工程质量情况分析 应记述工程测量核验、工程材料、构配件、设备进场核验、涉及结构安全的试块、试件以及有关材料见证取样检测、涉及结构安全和使用功能的重要分部工程的抽样检测，隐蔽工程验收情况；以及经监理核验本月完成的各项和分部工程具体的质量情况。 (2) 本月采取的工程质量措施及效果本月采取的工程质量措施及效果 应记述本月对工程质量检查情况，国家强制性标准条文的执行情况，巡视旁站监理工作的开展情况，按监理规范要求开展施工阶段质量控制工作情况，工程质量问题的处理情况。应突出采取的措施和效果，并举具体示例。 材料/构配件 及设备 (1) 材料材料/构配件及设备供应与到场质量情况构配件及设备供应与到场质量情况 本月材料/构配件/设备台帐情况； (2) 对供应厂家资质的考察情况对供应厂家资质的考察情况 厂家名称、供应材料、材料数量、资质证明、考察意见、考察日期 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 23 / 34 工程计量与工程款支付 (1) 工程量审核情况工程量审核情况 应记述工程量审核洽商情况，资料收集情况等； (2) 工程款审批情况及月支付情况；工程款审批情况及月支付情况； (3) 工程款支付情况分工程款支付情况分析析 对按施工承包合同约定的工程量计量规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付情况进行比较和分析，并记录索赔情况的处理及分析； (4) 本月采取的措施及效果本月采取的措施及效果 应举具体的示例 合同其他事项 的处理情况 (1) 工程变更工程变更 包括设计变更、技术核定和工程洽商等内容 (2) 工程延期工程延期 本月经监理审核批准的临时延期和最终延期天数 (3) 费用索赔费用索赔 本月发生的索赔事项记录，以及经总监理工程师批准的索赔费用（应按事项单独记录） 风险管理情况 （含3 级风险等级专项工程需填写） (1) 专项实施风险项目情况专项实施风险项目情况 包括本月实施的专项风险项目名称、风险等级、风险跟踪节点及跟踪情况 (2) 专项实施风险公司专项实施风险公司/事业部管理情况事业部管理情况 本月公司/事业部对专项实施风险的管理情况 (3) 下月风险管理要点下月风险管理要点 下月风险管理要点，以及是否需要公司/事业部技术支撑 本月监理 工作小结 (1) 月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价 (2) 本月监理工作情况本月监理工作情况 应记述本月监理人员上岗情况，依据建设工程监理规范开展各项审核工作情况，各类监理文件的签发情况，依据各项监理细则开展见证取样、巡视旁站、平行检验等工作情况。 (3) 有关本工程的意见和建议有关本工程的意见和建议 (4) 下月监理工作的重下月监理工作的重点点 应针对本月工程施工中存在的问题和尚未解决的问题，提出下月将采取的针对监理项目部本身工作和工程建设监理工作的相关措施和工作重点。 本月监理工作影像资料 1、国家、省、市重大工程和建筑面积大于 3000 平方米的建设工程应附工程监理影像资料。主要反映旁站内容、工程总体质量控制情况、施工进度情况和施工中出现的质量问题； 2、照片应按专题内容和拍摄时间排序； 3、应注明包括音像题名、拍摄时间、拍摄地点、拍摄者和简要解说的内容。 注：注：如委托监理合同另有约定或建设单位需要可增加其他必要的内容；监理工作范围中不包含的如委托监理合同另有约定或建设单位需要可增加其他必要的内容；监理工作范围中不包含的内容可删除。内容可删除。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 24 / 34 安全监理工作月报 （ 年 月 日至 年 月 日） 工程名称 总 监： 第 期 工程形象进度（重点描述危险性较大工程施工进度） 本月施工所处阶段，危险性较大工程有几项；对于轨道交通项目安全生产、文明施工、环本月施工所处阶段，危险性较大工程有几项；对于轨道交通项目安全生产、文明施工、环境保护及消防工作开展情况进行综合评述。境保护及消防工作开展情况进行综合评述。 施工现场危险性较大工程作业和施工组织设计中的安全技术措施、 专项施工方案实施情况以及存在的安全事故隐患 本本月有几项，方案是否经专家认证审查，实施过程中施工单位技术人员的交底、监控人员月有几项，方案是否经专家认证审查，实施过程中施工单位技术人员的交底、监控人员到位情况，实施后的验收检测、挂牌情况到位情况，实施后的验收检测、挂牌情况 施工单位安全生产管理情况 反映当月存在的安全隐患、事故报告和对施工现场重点部位、关键部位的监控情况；对施反映当月存在的安全隐患、事故报告和对施工现场重点部位、关键部位的监控情况；对施工组织设计方案进行评审和检查情况；对设备安全、用电安全、防火防爆、高处作业、饮工组织设计方案进行评审和检查情况；对设备安全、用电安全、防火防爆、高处作业、饮食卫生、季节性保护、个人防护用品使用、劳动者作息时间、特殊工种人员检查情况等。食卫生、季节性保护、个人防护用品使用、劳动者作息时间、特殊工种人员检查情况等。 安全生产许可证、二类人员安全考核合格证书、专职安全员到位情况、安保体系内审、外安全生产许可证、二类人员安全考核合格证书、专职安全员到位情况、安保体系内审、外审情况审情况 安全监理工作、措施和效果 上月提出的问题，下上月提出的问题，下次月报内应给予销项；未能解决的问题就予以说明。次月报内应给予销项；未能解决的问题就予以说明。 签发的安全监理文件和指令 专职安全监理员姓名专职安全监理员姓名 开具安全监理通知单开具安全监理通知单 份，销项份，销项 份份 危险性较大工程巡视检查危险性较大工程巡视检查 次，记录次，记录 份份 下月安全监理工作计划 对下月的工作计划、重点（难点、特点、关键控制点） 、打算进行部署；对下月的工作计划、重点（难点、特点、关键控制点） 、打算进行部署； 其他 包括要解决的问题、现场存在的困难及要求等，以及要反映的情况。包括要解决的问题、现场存在的困难及要求等，以及要反映的情况。 总监理工程师 安全监理人员 日期 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 25 / 34 监监 理理 日日 志志 月 日 星期 天气 工程建设进度情况： 工程建设质量情况： 工程材料审核情况： 工程建设其他情况： 监理工作情况： 1. 关键工序（部位）旁站情况： 2. 监理对施工过程的审核签证情况： 3. 工程例会和专题会议情况： 4. 监理对外发文情况； 5. 其他情况： 当日监理人员： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 26 / 34 记录人 总监（总监代表） ： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 27 / 34 监理日志监理日志填写注意事宜填写注意事宜 一、监理日志经总监指定的专业监理工程师和监理员填写，并应接规定由总监理工程师或相应授权人员在间隔不超过一周内签阅。 二、监理日志每天填写的内容必须真实，力求详细，主要反映监理工作情况。如涉及到具体文件和资料应注明相应文件和资料的出处和编号。 三、监理日志填写内容分五类： 1、工程建设进度情况：应记录当日工程实际进度(必要时记录相应的合格工程量)；如项目监理进行进度控制应根据已批准的进度计划分析工程项目进度计划完成情况；以及建议采取的措施及相应落实情况。 2、工程建设质量情况：应记录当日工程实际质量检查数据和状况，以及相关的质量验收记录和情况；并记录针对存在的质量问题提出的改进措施;以及相关措施的落实情况及效果。 3、 工程材料审核情况： 应记录当日工程材料/构配件/设备进场情况、 见证取样复试情况、监理审核记录及对不合格材料的处理情况。 4、工程建设其他情况：应记录主要材料、机械、劳动力进出场、上级政府行政主管部门监督检查、签发的证书(句括变更工程延期、费用索赔和工程款支付等)，现场协调内容，停工情况及合理化建议等筒耍内容和相应索引情况。 5、监 理 工 作 情 况：应记录项目部对关键工序(部位)备案制验收、监理日常审核签证、工程例会和技术质量专题会、原材料、(半)成品和试块见证复验、对关键工序(部位)旁站、日常巡查结果及监理对外发文等情况。 注：1.所采取的措施，可包括口头通知，监理工程师通知单，建立联系单，专题报告和质量事故处理书面报告等形式。 2.关于“工程建设安全监理工作情况”应记录在安全监理日志 。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 28 / 34 安全安全监理日志监理日志 年 月 日 工程项目名称 施工部位 施工单位 项目负责人 气象情况 安 全 监 理 工 作 施 工 现 场 安 全 状 况 处 理 意 见 专职安全监理： 总监理工程师： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 29 / 34 安全监理日志安全监理日志填写注意事宜填写注意事宜 一、安全监理日志须经总监授权的专职安全监理人员填写，由总监理工程师在间隔不超过一周内签阅。 二、安全监理日志必须对每天巡视检查过程中的内容得以详细、真实地反映。 三、日志中涉及书面整改要求的应记录相关文件的备存地点。 四、安全监理日志中各项填写要求： 1、安全监理工作安全监理工作：应记录当日检查的幢号、部位，如：(1)1#房三层南面电梯井 口防护门；(2)2#房四层东面外脚手 H3)临时用电等等。 2、施工现场安全状况：、施工现场安全状况：明确的检查具体幢号、部位、隐患的具体内容，如：1房三层南面电梯井口，安全防护门未及时设置，电梯井道无安全平网等情况。 3、处理意见：、处理意见：如发现安全隐患严重的记录在安全监理日志中，还必须开具整改单。发现的隐患及时能整改的，如：电梯门末关，督促施工单位 XX 人及时关闭，可不开整改单，但安全监埋日志一定要有所体现。 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 30 / 34 编号：JKEC 工程工程 分项分项/ /分部分部/ /单位工程单位工程 质质 量量 评评 估估 报报 告告 编编 制制 人：人： 总监理工程师：总监理工程师： 公司技术负责人：公司技术负责人： 监理单位监理单位(章章)： 日日 期：期： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 31 / 34 质量评估报告编写要点质量评估报告编写要点 1. 目录目录 2. 内容内容 一、一、 工程概括（包括建设单位、设计单位、施工单位的名称） 二、二、 工程质量评估依据 三、三、 工程施工情况简述 a) 采用的标准、规范及执行国家、地方强制性条文情况 b) 工程中主要的变更设计（包括变更内容、原因、变更后是否满足设计要求） c) 工程中质量监控情况（包括原材料、设备进场检查、平行检测、隐蔽工程验收、关键部位工序验收情况、检测数据的汇总） d) 是否发生过质量事故或质量问题、处理结果 四、四、 工程质量验收划分 五、五、 施工单位检查评定结果 六、六、 建筑工程质量验收组织情况 七、七、 工程质量验收情况 a) 工程质量、安全、环境及使用功能的评价 b) 工程质量评估意见 c) 单位工程预验收提出的整改问题的销项情况 3. 附表附表 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 32 / 34 监理单位工程质量评估报告（合格证明书） 单位工程名称 监理单位名称 监理单位地址 监理单位邮编 联 系 电 话 质量验收意见：对该单位工程进行了全面的施工过程质量监督、 检查和施工质量验收工作， 确认本单位工程质量符合法律、法规和工程建设强制性标准规定；符合设计文件及合同要求；根据建设工程施工质量验收统一标准的规定确认 单位工程所含分部工程的质量全部验收合格； 质量控制资料完善； 单位工程所含分部工程有关安全和功能的检验资料完整； 主要功能项目的抽查结果符合相应专业质量验收规范的规定； 观感质量验收符合要求。 该单位工程质量评估意见： 通过监理验收， 核定工程质量合格。该单位工程质量评估意见： 通过监理验收， 核定工程质量合格。 总监理工程师： 年 月 日 监 理 单 位 公 章 企业技术负责人： 年 月 日 企业法人代表： 年 月 日 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 33 / 34 编号：JKEC 工程工程 监监 理理 工工 作作 总总 结结 编编 制制 人人： 总监理工程师：总监理工程师： 法定代表人：法定代表人： 监理单位（章） ：监理单位（章） ： 日日 期：期： 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 34 / 34 监理工作总结编写要点监理工作总结编写要点 1. 目录 2. 内容 一、 工程概况 二、 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施 三、 监理合同履行情况 四、 监理工作成效 五、 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议 六、 风险管理总结 七、 工程照片 3. 附表 文件编制与审核文件编制与审核作业指导书作业指导书 JKEC/C-2013-作业指导书-103 35 / 34 安全监理工作总结安全监理工作总结 致： 建设单位 工程已于 年 月 日竣工，现将本市安全监理工作情况按以下四个方面进行汇报。 1、 监理履行安全责任和履行合同评述 2、安全监理工作目标实现情况和安全监理工作效率 3、施工过程中重大安全生产问题，事故隐患、安全事故的处理结果。 1、 必要的影像资料 总监理工程师 日期