第十五章 产业政策法本章重点：l产业政策法的特点和基本构成l中国产业政策和产业政策法l产业结构政策法的体系和内容本章难点：l产业结构政策法与产业组织政策法的关系l反垄断政策法与企业兼并政策法的关系第一节 产业政策法原理l产业政策法是调整产业政策制定和实施过程中发生的社会关系的法律规范的总称。其特点：l2、阶段性。阶段性于针对性有着密切联系；l1、针对性。只针对特点产业制定；l3、综合性。表现在：调整的对象具有综合性；实施手段具有综合性。二、产业政策法的立法模式l一、以日本为代表的倾斜型产业政策立法模式。特点：重视产业结构的法律调整。l二、以美国为代表的竞争型产业政策立法模式。特点：倾向于产业组织立法。调整竞争关系与防止垄断。l三、中国既重视产业结构立法，也重视产业组织立法。主要原因：l1、产业结构存在严重问题；l2、产业组织上存在集中度低、企业规模小、规模不经济等三、产业政策法体系基本构成目前通说：l（一）产业结构法l（三）产业技术法l（二）产业组织法l（四）产业布局法本书观点： 产业政策主要由产业结构政策和产业组织政策所构成；相应地，产业政策法体系的基本构成应是产产业结构政策法和产业组织政策法业结构政策法和产业组织政策法。四、产业政策法的保障措施产业政策法保障措施概念： 产业政策法的保障措施，是指保障产业政策法所规定的产业政策实施的手段。产业政策法的保障措施： （一）间接诱导手段，包括财政、税收、金融、价格、外贸、政府采购等。 （二）直接管制手段，包括鼓励、允许、限制、禁止等，有时还配有配额制、许可制、对工资、价格的直接控制等。 （三）行政、信息指导手段，以经济展望、劝告及提供其他信息为表现形式。我国在向市场经济过渡时期的保障措施： （一）采取直接介入性调控方式为主，例如在90年代，对轿车、轻型车项目的限制；淘汰落后生产能力、工艺和产品等 （二）目前，我国正在加大间接诱导手段的应用力度，例如鼓励软件产业发展，国家规定了投融资、政府采购等间接诱导手段；鼓励发展环保产业设备，规定了财政、税收等等间接诱导手段。（三）今后产业政策法实施保障措施手段 我国还应采用行政、信息指导手段来保障产业政策法的实施。五、各国产业政策立法概况 日本是工业发达国家中推行产业政策和产业政策法最为全面和作用最为明显的国家。 韩国为了振兴经济，在宏观管理体制上，选择了计划于市场相结合的模式。 美国是西方国家中政府对经济活动进行直接干预极少的国家。但一些主要类型的产业政策，在不同的时期和不同程度上也实践过。六、中国产业政策法 中国产业政策和产业政策法经历的几个发展阶段： 1、1986年起，产业政策在中国经济中开始独立发挥作用的阶段； 2、1993年起，开始制定中国长期的产业政策阶段； 3、2000年起，产业政策发展和逐步完善阶段。 第一个阶段： 1986年开始，产业政策在中国经济发展中开始独立地发挥作用。标志：1、在86年第七个五年计划中明确提出产业政策；2、89年国务院发布产业政策要点，正式制定和实施产业政策。 第二个阶段： 1993年开始，制定长期产业政策。标志：1、1993年，十四届三中全会明确提出：制定产业政策是国家管理经济的重要职能和调控手段；2、1994年，国务院颁布90年代国家产业政策纲要，相继制定了一系列振兴产业的规定和鼓励产业发展的目录。 第三阶段： 中国产业政策发展和完善阶段。标志：2000年，中共中央在制定第十个五年计划的建议中指出：必须着重研究和解决重大的战略性、宏观性和政策性问题，1、巩固和加强农业的基础地位；2、加快工业改组改造和结构优化升级；3、加快国民经济和社会信息化；4、大力发展服务业；5、进一步加强水利、交通、能源等基础设施建设；6、实现西部大开发，促进地区协调发展。 这一指导思想将影响我国今后产业政策立法。中国产业政策法的几个突出问题：l1、产业政策法律化程度不高l3、产业组织政策法十分稀缺l2、已有的产业政策法效力层次低l4、产业政策涉及面太广第二节 产业结构政策法l产业结构政策 产业结构政策是指关于社会生产各部门、各行业之间的结构比例关系的政策。l产业结构政策法 产业结构政策法实际上是指从动态的角度调整产业之间的结构关系的法律。它有强烈的国家调节意图和鲜明的政策导向，它能在较短的时间内扶持、保护、调整某个产业的发展进程。 我国的产业分为三个层次： 第一产业，农业，包括林业、畜牧业和渔业等； 第三产业，是指除了一、二产业以外的其他各业。 第二产业，工业和建筑业，其中工业包括了采掘业，制造业，自来水、电力、蒸汽、煤气的制造业和供给业；我国产业结构政策法及其特点l我国的产业结构政策法包括： 产业扶持政策法； 产业调整政策法； 产业技术政策法。 l我国产业结构政策法的特点： 产业结构常处于变动之中，因此，产业结构政策法往往以“临时法”为其表现形式。一、产业扶持政策法 产业扶持政策法是产业结构政策法的核心内容，主要规定需要扶持的产业的种类及扶持的手段等方面的内容。需要扶持的产业一般包括：支柱产业、先导产业、瓶颈产业和幼稚产业。 l支柱产业 是指在国名经济中占据重要比重，前、后方关联效果最大的产业。l先导产业 是指为实现一定的长期战略目标需要超前发展的产业。l瓶颈产业 是指在产业结构中由于其供给能力不足对其他产业的发展形成严重制约的产业。l幼稚产业 是指工业后发国家相对于工业先行国家成熟产业而言、新建立起来的，但仍处于幼小稚嫩阶段的产业。产业扶持的手段：l间接诱导手段l直接管制手段 l行政、信息指导手段 产业扶持政策法的针对性很强，且往往表现为一个个单项立法，是产业结构政策法中数量最为庞大的一种。二、产业调整政策法 产业调整政策法专指对衰退产业（日本称为不景气产业或萧条产业）进行调整的法律。 衰退产业的缩小不像成长产业的发展那样引人注目，而且人们一般直觉地认为经济活动过程中的主要困难在于发展和成长，而不是衰退和缩减，因此，产业调整政策常为人们所忽视。事实上，在产业结构的转换过程中，衰退产业不能顺利缩减比成长产业不能顺利发展更加严重。因此，与成长产业相比，衰退产业可能更需要政府的干预，需要用一套援助政策来推动产业的调整过程，以避免可能引起的社会和政治问题三、产业技术政策 （一）概念l产业技术政策是指政府所制定的用以引导和干预产业技术进步的政策。l产业技术法是产业技术政策在法律上的表现。l 当今世界，科学技术日新月异，以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业迅猛发展，深刻影响着各国的政治、经济、军事、文化等各个方面。l 在以经济实力、国防实力和民族凝聚力为主要内容的日趋激烈的综合国力竞争中，能否在高新技术及其产业领域占据一席之地已成为竞争的焦点。（二）产业技术政策在提升国家竞争力中的意义（三）产业技术政策法的内容l技术创新制度l技术成果转化制度l技术引进制度l高新技术鼓励制度l技术设备的更新改造制度 企业是技术创新的主体。 技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提。l 技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 l 技术成果转化指的是为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所生产的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。我国的科技成果转化率偏低，这直接制约了我国的科技产业化进程。 技术引进制度在产业技术政策法中具有重要地位。我国对技术引进向来持积极态度。 技术引进对发展中国家的经济发展和技术进步具有特殊价值。有效的技术引进是有史以来一切后发国赶超先行国的出发点和捷径。 当前，所有的发达国家都把经济发展的重点放在高新技术产业上，把发展高新技术、实现产业结构升级作为发展战略核心。 高新技术鼓励政策是建立在研究与开发政策基础上的一种产业技术政策，其主要政策目标是实现本国高新产业技术研究与开发成果的产业化、商品化和国际化。 技术设备更新改造，是产业技术政策经常关注的问题之一。 推动技术更新和设备改造的手段主要是：l 制定税收和金融上的支持措施；l 对落后技术和设备，采取限期强制淘汰。第三节 产业组织政策法l 产业组织政策法的核心问题是处理好规模经济与竞争活力之间的矛盾。它既要享受规模经济的效益，又要维护市场有效竞争，并通过协调市场经济规模和市场竞争效率，建立起正常的市场秩序，取得现实的利益。 产业组织政策法的内容：l反垄断政策法l中小企业政策法l企业兼并联合政策法一、反垄断政策法l反垄断法也称反垄断政策法，是最早也是最重要的产业组织政策法。l反垄断政策法的任务是排除市场障碍，从宏观和总体上保障市场机制充分有效地发挥对社会经济的调节作用。 在中国境内设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中型企业：年销售收入和资产总额均在5千万元以上5亿元以下的；大型企业：年销售收入和资产总额均在5亿元以上50亿元以下的；特大型企业：年销售收入和资产总额均在50亿元及以上的；其余的均为小型企业。三、中小企业政策法（一）中小企业的划分标准二、中小企业的意义l在一个国家的企业总构成中，中小企业要占绝大多数，其产值、上缴税金、就业人数等都在国民经济中占有较大比重（95%以上），有着十分重要的地位和作用。l有利于保持较低的市场集中率，使市场充满活力，具有抑制垄断的作用；l若与大企业形成专业化分工协作关系，则有利于促进生产集中，抑制过度竞争，实现各层次企业的规模经济。（三）中小企业政策法的性质l一是关于中小企业的组织与活动法（简称组织法）l二是主要规定国家对中小企业扶持政策的法律（简称政策法）（四）各国中小企业立法模式l第一，单一立法模式，以美国为代表。l第二，系统立法模式，以日本和韩国为代表。l第三，分散立法模式，欧洲各国多为此种模式，例如德国、法国、英国、意大利等。（五）中国的中小企业法l中华人民共和国中小企业促进法于2002年6月颁布；于2003年1月1日开始实施。l主要内容：l第一章 总则l第二章 资金支持l第三章 创业扶持l第四章 技术创新l第五章 市场开拓l第六章 社会服务l第七章 附则 三、企业兼并联合政策法l企业兼并l企业的兼并可以是实力相当的企业之间的合并，即建立一个新的企业或公司；也可以是吸收式的兼并或吞并，通常大企业吞并一个或多个小企业。l企业兼并的结果是减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。l企业兼并是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。企业联合的两种类型l以业务为纽带，建立企业间的专业化分工协作关系。此类联合一般不涉及资产关系；l以资产和业务两重纽带组成企业集团；l两类企业联合，都有利于把企业竞争从无序引向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞争，从而实现规模经济。企业兼并联合政策法和反垄断法的联系和区别l联系l反垄断法也规制企业的兼并和联合行为。l区别l企业兼并联合政策法往往鼓励企业的兼并和联合；l反垄断法则对企业的兼并和联合行为实施严格的控制。练 习 题l1、产业政策法的立法模式及中国的选择。l2、产业结构政策法的构成及其主要内容。l3、中小企业政策法的立法意义及立法模式。