上海新华传媒股份有限公司2011年第三季度报告600825二一一年十月二十八日1目录1重要提示.32公司基本情况.33重要事项.44附录.621 重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司全体董事出席董事会会议。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名陈剑峰李萍邹闻公司负责人陈剑峰、主管会计工作负责人李萍及会计机构负责人（会计主管人员）邹闻声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5,447,833,616.262,399,268,998.732.2964,869,742,023.892,249,003,685.412.15211.876.686.69年初至报告期期末（19月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（79月）-102,508,900.52-0.098年初至报告期期末（19月）不可比不可比本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）21,535,909.060.021-0.0130.0210.92-0.57105,397,376.210.1010.0120.1014.560.55-23.55-23.55-87.71-23.55减少1.85个百分点减少4.23个百分点3扣除非经常性损益项目和金额：单位：元币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计年初至报告期期末金额（1-9月）-18,228.7316,476,543.2157,752,257.8422,278,507.5129,086,639.857,820,767.28-22,401,723.95-17,328,158.86-901,891.9192,764,712.24说明成城项目财务资助利息短期融资券利息及相关费用2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况56,183股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类上海新华发行集团有限公司解放日报报业集团上海中润广告有限公司中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红上海九百(集团)有限公司沈宇清中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪郑创宏中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪曹益华319,533,752人民币普通股245,486,319人民币普通股90,005,350人民币普通股11,588,835人民币普通股8,286,480人民币普通股7,120,158人民币普通股6,063,599人民币普通股2,904,503人民币普通股2,592,696人民币普通股2,410,000人民币普通股319,533,752245,486,31990,005,35011,588,8358,286,4807,120,1586,063,5992,904,5032,592,6962,410,0003 重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用(1)应收票据：期末数比年初余额减少1,270,000.00元，减少比例为86.39%，系年初部分应收票据报告期内到期收回所致。4(2)预付款项：期末数比年初余额增加74,420,860.26元，增加比例为197.84%，主要系子公司支付业务款所致。(3)应收利息：期末数比年初余额增加30,192,917.72元，增加比例为239.10%，主要系报告期内按期确认对成城项目公司财务资助利息所致。(4)应收股利：期末数比年初余额增加6,331,147.02元，主要系报告期内应收上海故事会文化传播有限公司2010年度股利6,331,147.02元所致。(5)其他应收款：期末数比年初余额增加97,549,521.22元，增加比例为84.69%，主要系报告期内支付长甲项目销售保证金1.1亿所致。(6)存货：期末数比年初余额增加158,733,049.79元，增加比例为71.78%，主要系报告期内大部分秋季课本销售未结算所致。(7)其他流动资产：期末数比年初余额减少78,157,446.51元，减少比例为41.55%，主要系报告期内委托贷款和银行理财产品减少所致。(8)长期股权投资：期末数比年初余额增加307,713,944.61元，增加比例为95.09%，主要系报告期内取得上海新闻晚报传媒有限公司34%股权和新增对上海新华成城资产管理有限公司投资所致。(9)在建工程：期末数比年初余额增加18,879,925.86元，增加比例为3412.64%，主要系报告期内支付静安图书影视城工程施工进度费所致。(10)其他非流动资产：期末数比年初余额增加400,000,000.00元，增加比例为383.20%，主要系报告期内委托贷款增加所致。(11)应付账款：期末数比年初余额增加196,889,741.35元,增加比例为37.52%，主要系报告期内子公司上海新华传媒连锁有限公司秋季学讯采购图书等形成的尚未支付的货款所致。(12)应付职工薪酬：期末数比年初余额减少10,810,172.29元，减少比例为57.83%，主要系上年提取年终奖金等在报告期内发放所致。(13)应交税费：期末数比年初余额减少27,279,327.89元，减少比例为72.88%，主要系缴纳企业所得税所致。(14)应付利息：期末数比年初余额增加8,400,447.70元，增加比例为63.69%，主要系计提短期融资券利息所致。(15)长期借款：期末数比年初余额增加100,000,000.00元，主要系增加长期银行借款所致。(16)少数股东权益：期末数比年初余额减少10,804,711.23元，减少比例为43.12%，主要系公司对少数股东分红和收购杨航30%少数股东权益所致。(17)财务费用：本期发生数比上年同期数减少32,470,098.72元，主要系报告期内利息收入增加所致。(18)资产减值损失：本期发生数比上年同期数减少15,155,697.57元，减少比例为88.98%，主要系报告期内应收账款坏账准备计提比去年同期减少所致。(19)营业外支出：本期发生数比上年同期数减少2,451,790.73元，减少比例为93.74%，主要系去年同期有玉树地震捐款200万所致。(20)经营活动产生的现金流量净额：本期发生数比上年同期数减少202,804,643.25元，主要系今年支付长甲项目保证金1.1亿元，去年同期收到长风3A项目保证金1.05亿元所致。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用53.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用3.5报告期内现金分红政策的执行情况公司的现金分红政策为：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司可以进行中期现金分红。在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司于2011年5月24日召开的2010年度股东大会审议通过了以2010年末总股本1,044,887,850股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）的利润分配方案。共计派发现金股利52,244,392.50元，已于2011年7月22日发放完毕。上海新华传媒股份有限公司法定代表人：陈剑峰2011年10月28日4附录4.1合并资产负债表2011年9月30日编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货6期末余额617,715,549.56200,000.00386,945,988.63112,037,975.7542,820,728.846,331,147.02212,736,950.09379,881,421.45年初余额721,740,745.101,470,000.00389,466,846.4637,617,115.4912,627,811.12115,187,428.87221,148,371.66一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金7178,000,000.00109,953,813.462,046,623,574.801,056,097,195.84631,310,478.65117,912,810.12468,374,639.4919,433,161.7134,791,770.28508,634,068.3647,760,386.4912,510,647.32504,384,883.203,401,210,041.465,447,833,616.26950,000,000.00721,670,044.74246,964,644.077,882,600.0210,148,999.7221,590,858.66923,231.01166,443,509.02178,000,000.00188,111,259.971,865,369,578.671,250,000,000.00323,596,534.04104,920,065.42509,097,407.96553,235.8535,717,976.22608,635,906.6652,228,821.0315,237,614.84104,384,883.203,004,372,445.224,869,742,023.89750,000,000.00524,780,303.39280,552,113.5418,692,772.3137,428,327.6113,190,410.96926,248.69162,987,413.88代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计808,685,754.482,934,309,641.72100,000,000.00100,000,000.003,034,309,641.721,044,887,850.00635,224,325.7391,895,012.32627,261,810.682,399,268,998.7314,254,975.812,413,523,974.545,447,833,616.26807,121,061.062,595,678,651.442,595,678,651.441,044,887,850.00538,111,996.1291,895,012.32574,108,826.972,249,003,685.4125,059,687.042,274,063,372.454,869,742,023.89公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍会计机构负责人:邹闻母公司资产负债表2011年9月30日编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利项目8期末余额174,393,560.8033,063,808.29年初余额34,438,300.49其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券9729,832,948.3045,000,000.00982,290,317.391,056,097,195.842,190,293,402.761,534,465.67171,733.233,248,096,797.504,230,387,114.89950,000,000.00949,990.471,176,048.9821,590,858.66923,231.01401,853,515.94800,000,000.002,176,493,645.06100,000,000.0088,178,987.11152,000,000.00274,617,287.601,250,000,000.001,942,418,727.491,559,603.77220,933.263,194,199,264.523,468,816,552.12750,000,000.004,033,540.12197,281.2113,190,410.96926,248.69144,238,035.31800,000,000.001,712,585,516.29入本长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计10,267,840.97110,267,840.972,286,761,486.031,044,887,850.00739,093,722.1881,473,106.0178,170,950.671,943,625,628.864,230,387,114.8910,267,840.9710,267,840.971,722,853,357.261,044,887,850.00626,940,822.1881,473,106.01-7,338,583.331,745,963,194.863,468,816,552.12公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍会计机构负责人:邹闻4.2合并利润表编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目一、营业总收入其中：营业收本期金额（79月）469,725,257.30469,725,257.30上期金额（79月）556,782,302.51556,782,302.51年初至报告期期末金额（1-9月）1,475,008,668.221,475,008,668.22上年年初至报告期期末金额（1-9月）1,545,177,637.051,545,177,637.05利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成455,708,461.34325,637,524.91510,144,733.48358,576,210.231,379,679,595.03987,167,077.611,416,153,962.43983,840,958.33利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额10入用提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用14,930,131.59101,121,899.9929,964,854.00-16,894,461.6818,292,637.6798,489,529.6330,516,055.71467,459.6643,242,675.78291,148,107.4884,845,466.37-28,601,689.9546,878,330.74280,430,668.3884,101,940.903,868,408.77损失资产减值948,512.533,802,840.581,877,957.7417,033,655.31加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”12,690,811.488,687,766.3027,341,465.1032,809,991.01号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资-1,296,102.85175,528.64-4,187,535.741,771,111.74收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”26,707,607.4455,325,335.33122,670,538.29161,833,665.63号填列）加：营业外收6,354,726.947,958,881.9024,442,937.4725,097,404.01出减：营业外支21,404.45294,169.31163,855.712,615,646.44其中：非流动资产处置损21,404.45177,853.0896,140.83518,262.00失四、利润总额（亏损总额以33,040,929.9362,990,047.92146,949,620.05184,315,423.20“”号填列）减：所得税费10,289,864.0612,187,729.9137,363,363.2740,228,424.3111益五、净利润（净亏损以“”号22,751,065.8750,802,318.01109,586,256.78144,086,998.89填列）归属于母公司所有者的净21,535,909.0648,607,643.66105,397,376.21137,864,762.23利润少数股东损1,215,156.812,194,674.354,188,880.576,222,236.66六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.0210.0210.0470.0470.1010.1010.1320.132七、其他综合收益八、综合收益总额22,751,065.8750,802,318.01109,586,256.78144,086,998.89归属于母公司所有者的综21,535,909.0648,607,643.66105,397,376.21137,864,762.23合收益总额归属于少数股东的综合收1,215,156.812,194,674.354,188,880.576,222,236.66益总额公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍会计机构负责人:邹闻母公司利润表编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额（79月）上期金额（79月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入减：营业成本附加营业税金及1,117,365.9870,803.343,617,852.95124,190.00销售费用管理费用财务费用6,817,581.736,794,691.427,490,200.351,517,904.5420,217,956.381,783,170.3222,276,493.915,417,239.58失资产减值损460,586.87-811.311,726,363.06151,750.99加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损5,848,852.7173,101.01165,098,875.14163,103,254.4112失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益69,641.7072,669.75二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出-9,341,373.29150.00-9,004,995.911,807.60137,753,532.43600.00205.93135,133,579.931,807.602,001,805.00其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏1,505.00损总额以“”号-9,341,223.29 -9,003,188.31137,753,926.50133,133,582.53填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）-9,341,223.29 -9,003,188.31137,753,926.50133,133,582.53五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额 -9,341,223.29 -9,003,188.31137,753,926.50133,133,582.53公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍会计机构负责人:邹闻4.3合并现金流量表2011年19月编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额13年初至报告期期末金额（1-9月）1,499,408,250.28上年年初至报告期期末金额（1-9月）1,544,646,529.75回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金146,932,797.31286,614,005.661,792,955,053.251,118,870,208.95204,524,722.48135,578,760.13436,490,262.211,895,463,953.77-102,508,900.52883,500,000.0059,527,718.8411,411,617.01494,146,851.851,448,586,187.7030,295,557.381,316,690,600.85314,862,041.851,661,848,200.08-213,262,012.381,200,000,000.00400,000,000.0034,152,900.001,634,152,900.001,300,000,000.00120,673,523.5911,974,162.181,678,000.0015,799,758.58243,940,790.291,804,387,078.621,138,806,948.95192,961,153.68141,091,062.63231,232,170.631,704,091,335.89100,295,742.73242,131,465.2626,053,453.734,373,411.871,400,700.00273,959,030.8620,995,873.16558,750,000.00579,745,873.16-305,786,842.3050,000,000.00400,000,000.00450,000,000.00220,000,000.0050,266,597.463,976,208.68611,168.76筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额1,422,351,523.59211,801,376.41-55,659.05-104,025,195.54721,740,745.10617,715,549.56270,877,766.22179,122,233.78-27,055.07-26,395,920.86550,506,564.24524,110,643.38公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍会计机构负责人:邹闻母公司现金流量表2011年19月编制单位:上海新华传媒股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还年初至报告期期上年年初至报告期末金额（1-9月）期末金额（1-9月）收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金15359,521,744.72359,521,744.7213,740,930.204,200,130.77714,104,322.26732,045,383.23-372,523,638.51252,000,000.00163,794,199.87497,540,708.80913,334,908.67297,685.60313,570,000.00310,763,862.84624,631,548.44288,703,360.231,200,000,000.00111,481,989.42111,481,989.4211,360,541.701,346,137.42343,295,436.86356,002,115.98-244,520,126.56113,631,465.26163,497,143.123,658,700.00280,787,308.381,518,542.50183,500,000.00185,018,542.5095,768,765.8850,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额400,000,000.0034,152,900.001,634,152,900.001,300,000,000.00108,699,361.411,678,000.001,410,377,361.41223,775,538.59139,955,260.3134,438,300.49174,393,560.80400,000,000.00450,000,000.00220,000,000.0046,203,388.78266,203,388.78183,796,611.2235,045,250.5456,886,175.4791,931,426.01公司法定代表人:陈剑峰主管会计工作负责人:李萍16会计机构负责人:邹闻