产业经济学产业经济学肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版年版第四章第四章 寡头垄断寡头垄断 第一节古诺模型第二节伯川德模型第三节卡特尔的均衡分析第四节重复博弈和默契合谋第一节第一节 古诺模型古诺模型 n一、静态的古诺模型n二、动态的古诺模型第一节第一节 古诺模型古诺模型 n一、静态的古诺模型一、静态的古诺模型1.模型基本假设n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，两企业同时选择产量来进行竞争并且只进行一次竞争；n第二，企业A和B生产和销售的产品是同质的；n第三，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解n2.模型均衡求解OE古诺模型中企业的最佳反应函数n3.多企业的古诺均衡n3.多企业的古诺均衡n通过对双寡头古诺模型和多企业古诺模型的比较，可以得到如下结论：n第一，当行业中企业数目增加时，每个企业的产出水平会减小，但行业的总产出水平会增加。n第二，随着行业中企业数目的不断增加，价格水平会降低，并向边际成本趋近。当企业数目非常多达到正无穷时，相当于完全竞争市场，则价格会等于边际成本。n第三，随着行业中企业数目的不断增加，消费者剩余会增加，消费者的境况会有所改善，但企业的境况会不断恶化。n二、动态的古诺模型二、动态的古诺模型n1.模型基本假设n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，企业A（领导企业）先选择产量，企业B（跟随企业）观察到企业A的产量后再选择自己的产量；n第二，企业A和B生产和销售的产品是同质的；n第三，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解n2.模型均衡求解n2.模型均衡求解ODrMCDPMRrO第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n一、同质产品的伯川德模型n二、异质产品的伯川德模型n三、古诺模型与伯川德模型的比较第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n一、同质产品的伯川德模型一、同质产品的伯川德模型1.模型基本假设n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，两企业同时选择价格来进行竞争并且只进行一次竞争；n第二，企业A和B生产和销售的产品是同质的；n第三，两企业之间没有任何正式或非正式的串谋行为，即两企业彼此之间是非合作的；n第四，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解n2.模型均衡求解n伯川德悖论的解决n（1）生产能力约束n（2）动态竞争n（3）产品差异化n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n1.异质产品的静态伯川德模型n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n1.异质产品的动态伯川德模型n（1）模型基本假设。n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，企业A（领导企业）先制定价格，企业B（跟随企业）观察到企业A的价格后再选择自己产品的价格；n第二，企业A和B生产和销售的产品是异质的；n第三，两个企业的生产成本为零；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n1.异质产品的动态伯川德模型n（2）模型均衡求解n（2）模型均衡求解第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较1数量竞争与价格竞争就模型本身而言，伯川德双寡头模型和古诺模型是很相像的，但是这两个模型的结论截然不同。伯川德模型的解是一个关于价格的纳什均衡，而不是一个关于产量的纳什均衡。在古诺模型中，市场价格可以自由变动，企业选择的是产量。在伯川德模型中，企业选择的是价格，在这个价格水平上企业销售尽可能多的产品。第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较p在古诺模型中，企业之间进行的是数量竞争。对于生产相同产品、无生产能力约束的两家企业，双寡头垄断价格低于完全垄断的价格，但是高于完全竞争的价格，可见在这种市场结构中，企业具有一定的市场力量，但由于非合作寡头之间的竞争，因此每家企业并不能完全控制市场价格。随着市场中企业的增多，企业的市场力量逐渐减弱，均衡价格也逐渐趋近于边际成本，市场趋于完全竞争市场，消费者的境况会有所改善，但企业的境况会不断恶化。第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较p在伯川德模型中，企业之间进行的是价格竞争。均衡价格等于边际生产成本，企业并不具有市场力量，即两个企业之间的竞争就足以使价格降到完全竞争的价格水平。可见，在伯川德模型中，均衡结果更有效率，价格更低，产量更多。那么哪个模型更符合实际呢？第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较古诺模型中的数量竞争可以看作是生产能力的选择。因为对于一些产业来说，在较长一段时间内必须选择一定的生产能力。对于现实中的企业来说，既要进行价格决策，又要进行生产能力和产量决策。古诺模型和伯川德模型的关键区别在于决策（生产能力、产量或者价格）的时间段不同。如果相对于价格决策而言，生产能力和产量决策是长期决策，即调整产量和生产能力要比调整价格困难，那么企业就应该先决定生产能力和产量，再决定价格。此时古诺模型较符合实际。第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较相反，如果相对于价格决策，产量决策是短期决策，即调整产量比调整价格容易，那么企业就应该先决定价格，再决定产量。这个时候，伯川德模型较为合适。因此，古诺模型和伯川德模型不应被看作是对于给定市场竞争后果而做出互相矛盾预测的对立模型。毕竟，大多数企业常常是进行价格竞争的。确切地说，模型需要与市场成本结构相匹配。伯川德模型可能更适合具有平稳边际成本的行业，而古诺模型对于具有急剧上升的边际成本的行业可能更好一些。第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较2先动优势与后动优势（1）先动优势先动优势指的是模型中先采取行动的得益会比后采取行动的得益大的情况。（2）后动优势先行动的一方不一定总是获得更多的好处，有些时候后行动的收益要大于先行动的收益，这就是后动优势。活动优势指的是模型中后采取行动的得益会比先采取行动的得益大的情况。第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n一、卡特尔的形成原理一、卡特尔的形成原理第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n1.卡特尔成员违约行为分析第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n2.影响卡特尔稳定性的因素n（1）企业自身因素n（2）经济周期n（3）谈判能力n（4）处罚力度第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n3.维持卡特尔稳定性的必要条件n（1）卡特尔组织需要具有绝对的市场优势，能够有效的控制绝大部分市场供应量n（2）卡特尔组织所生产的产品需求缺乏弹性n（3）卡特尔成员间的信息流动较好第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形成原理n二、默契合谋的稳定性第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形成原理一、默契合谋的形成原理n1.有限次重复古诺博弈第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形成原理一、默契合谋的形成原理n2.无限次重复古诺博弈第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n二、默契合谋的稳定性二、默契合谋的稳定性n重复博弈对默契合谋的作用n阻碍默契合谋的因素思考题1.为什么古诺均衡是稳定的（为什么在均衡点上企业没有激励去改变自己的产量）？假设不存在企业之间的合谋，为什么企业没有将产量确定在合谋情况下的产量水平？2.在斯塔尔伯格模型中，为什么先确定产量的企业具有先动优势？3.数量竞争和价格竞争哪个更接近于现实？4.为什么卡特尔是不稳定的？什么原因可能导致卡特尔的解体？5.一次性古诺博弈与有限次古诺博弈对默契合谋的影响如何？6.为什么无限次伯川德博弈能够促使寡头垄断企业进行默契合谋？