第5讲，企业理论与企业生产理论企业的实质和目标：三种观点企业的实质和目标：三种观点传统的新古典经济学派企业理论传统的新古典经济学派企业理论企业是目标是当期利润最大化(Profit Maximization)。从功能上看是投入转化为产出的组织，在技术上可以被理解为一个或一组生产函数。这一假设对于微观经济学的厂商理论具有重要意义。但又具有明显局限性，受到现代产权理论和管理理论的批评和补充。企业的实质和目标：三种观点企业的实质和目标：三种观点新制度经济学产权学派的企业理论之一新制度经济学产权学派的企业理论之一市场与企业是两种不同资源配置和协调机制。市场上交换双方是平等的，决策是分散的，信息由价格来传递；而在企业内部交换双方是上下级关系，决策是集中的，信息通过指令和汇报传递。这两种协调机制在一定程度上是可以相互替代的。区分两类成本：生产成本(Cost of production)是生产过程中依据合目的性改变物体物理状态或位置移动所发生的成本，或者是在提供劳务时与劳务提供直接相联系发生的成本。交易成本(Transaction cost)则是指利用市场交易机制所需要支付的机会成本。科斯（Ronald Corse）于1937年发表“企业的性质”论文，首倡交易成本来分析方法。交易成本是仅与交易有关的成本，它既不创造产品，也不提高产品的效用。例如，人们在商店里购物时，营业员验货，收款，发票过程所耗费的人力物力是交易成本；市场交易中为了寻找交易对象发生的成本是交易成本；为了利用市场协调机制而进行谈判，签署合约以及监督合约实行付出成本都是交易成本。企业替代市场的一个基本原因在于企业可以节省市场机制下的交易成本，但是替代的程度又受到企业本身组织成本的约束。因而，企业产生是节约交易成本的结果，但是这一节约本身又受到组织成本随着规模上升的制约。因而，两种成本之间此消彼长的关系构成决定企业和市场边界的主要因素。企业的实质和目标：三种观点企业的实质和目标：三种观点新制度经济学产权学派的企业理论之二新制度经济学产权学派的企业理论之二市场和企业是不同的合约方式。与市场协调实现的市场主体之间合约关系相比，企业是一种或一组特殊的合约.第一，契约对象内容不同。市场是涉及产品交易（Exchange of products)的契约，而企业则是涉及要素交易(Exchange of factors)的契约。第二，要素交易契约涉及人力资本(Human capital)，企业是财务资本与人力资本的结合。由于人力资本天然属于个人，具有自有或私有性质，人力资本运用只可“激励”而不宜“压榨”，因而，企业内必须通过有效激励机制对所有个别成员劳动贡献进行计量，监督和管制。第三，企业和市场两种契约的完备性程度不同。由于是涉及人力资本的交易，必然具有不完备性。公司治理结构（Corporate governance)理论（激励-制衡，委托-代理）的基础。企业的实质和目标：三种观点企业的实质和目标：三种观点管理学派管理学派的企业理论之一的企业理论之一对企业当期利润最大化目标假设的批评。有的强调企业决策目标不限于当期利润，而是未来利润流现值最大化。其中表示t年的预期利润，i表示利息率，t表示从当年到规划期最后一年。企业的实质和目标：三种观点企业的实质和目标：三种观点管理学派管理学派的企业理论之二的企业理论之二有的理论强调利润以外目标，如公司市值等。经验研究：美国一项对500家大型企业高级经理抽样调查结果表明，企业有多重目标。分项目标出现比例为：利润：利润：96.9%96.9%；增长：增长： 86.2%86.2%；成本效率：成本效率：81.5%81.5%；长期生存：长期生存：74.5%74.5%；短期生存：短期生存：55.4%55.4%；管理乐趣：管理乐趣：53.8%53.8%三种理论并非绝对对立，而是互相补充，从不同角度加深对企业的理解。一种可变投入品生产函数（1）从技术和功能角度看，企业通过生产过程将投入品（生产要素）转变为产出（产品），生产过程实现的投入品与最终产出之间对应的数量关系是生产函数(Production function)。假定有两种投入品：劳动L和资本K，产出为Q，则生产函数可以表达为：Q = F （K，L）注意生产函数是在给定知识和技术条件下成立的。因而，生产函数可以更为准确地理解为“在一定技术条件下特定的投入品组合有效使用带来的最大的可能性产出”。随着知识技术不断进步，生产函数会发生变化。一种可变投入品生产函数（2）：三种产出指标假定两种投入中，资本是固定的，仅有劳动可变，我们有了一种可变投入品生产函数，假定该生产函数可被下表所描述：其中，劳动平均产出（ALP）到4以后下降；劳动边际产出从第3个以后下降。一种可变投入品生产函数（3）：几何图形表达总产出曲线上某劳动投入数量点的劳动平均产出是该点与原点连线的斜率。如B点与原点斜率为60/3=20。某劳动投入量的边际产出是总产出曲线上过该点切线的斜率。图形中可见，B点前后先升后降。D点的切线斜率为零，总产出最大。当边际产出高于平均产出时，平均产出上升；反之下降；因而，边际产出在平均产出的最高点处从上到下穿过平均产出线。012345687910012345687910ABC60112102030每月产量每月产量E总产量平均产量边际产量D每月投入劳动每月投入劳动边际收益递减规律边际收益递减规律(The law of diminishing marginal return) ：当包括技术在内的其它投入固定不变时，一种投入数量增加最终会达到一个临界点，在它以后产出水平会因为这一投入的增加而减少。理解注意几点：（1）收益递减规律具有独立于经济制度或其它社会条件而发生作用的普遍性或一般性。（2）边际收益递减规律作用前提之一“技术水平”不变，它不否认技术条件变化可能导致劳动生产率提高。（3）规律表述有“最终”二字修饰条件。也就是说，某一投入边际收益并非自始至终递减，它有可能在一定范围内呈现增加趋势。两种可变投入情况与等产量线（1）：长期假定“劳动和资本两种投入都可以变化”代表了经济分析的长期情况，而“长期”和“短期”是经济学分析方法中两个极为重要的概念，与日常语义具有不同含义。经济学家用短期和长期（Short term and long term) 来表示微观经济主体调节行为受限制程度不同的两类时间条件：短期表示受到限制较小，因而调节时间较短，如厂商对于劳动，原料投入数量的调节等属于短期问题；长期则指调节受到的限制较大，因而需要调节时间较长，如通过固定资本投资来改变企业最大产出能力。不同行业不同企业的“长期”对应的具体时间长度有显著差别。两种可变投入情况与等产量线（2）：表格方式经济学家用等产量线来表示两种投入都可以变化时的生产的不同方式。等产量线 (Isoquant)描述厂商产出给定产量所用的不同投入品组合。显然，这已代表了某种长期情况。下面是表格表示的等产量投入品组合关系：表中数据表示不同劳动与资本投入量组合能够提供的最大产出量（即技术上最有效率的产出量）。从横向看，在资本投入量固定时产出随着劳动投入增加而增加；从纵向看，在劳动投入量固定时产出随着资本动投入增加而增加。 劳动投入 12345资本 投入 12040556585 24060758590 3557590100105 46585100110115 57590105115120两种可变投入情况与等产量线（3）：图形方式上面表格数据表示为等产量量曲线几何表达。（注意：直接描图得到的是不平滑图形，平滑处理是假定了投入品无限细分的可能性）。等产量线Q1表示获得55个产出的投入品组合的集合：A点表示1单位劳动与3单位资本组合可以得到55单位产出，D点则表示3单位劳动与1单位资本组合同样可以得到55单位产出。Q2与Q3则分别表示获得75个和90个产出的投入品组合的集合。 Q2位于Q1的右上方，表示如果要生产更多的产量，必须投入更多的劳动或（和）资本。等产量线的集合又称作等产量图，它描述了企业的生产函数，即通过采用一定技术和不同投入品组合来获得不同数量的产出。每年投入资本每年投入劳动01234512345Q2=75Q1=55Q3=90ABCDE边际技术替代率：经济含义和数学表达等产量线表示可以用不同投入品组合来生产一定数量的产品，因而管理人员可以考虑用一种投入品来替代另一种投入品。等产量线的斜率表示在保持产出不变前提下一种投入品与另一种投入品的替代关系。除去该斜率的负号之后，则得到边际技术替代率（Marginal rate of technical substitution:MRTS)。MRTS = - 资本投入微小改变量 / 劳动投入微小改变量 = - K / L 。其它条件不变时，一种投入品数量微小变动对产量的影响，称作该投入品的边际产品（Marginal products: MP)。利用数学推导可以发现，MRTS是两种投入品边际产量的比率。如果生产函数是Q = f (x1, x2)，则MRTS = - d x2 / d x1 (条件是Q保持不变）。依据全微分公式：dQ = Q/x1( dx1) + Q/x2( dx2) 由于产量不变即dQ = 0，则有Q/ x1( dx1) + Q/x2( dx2) = 0 于是， dx2 /dx1 = - Q/x1 /( Q/x2) 由于 Q/x1 和 Q/x2 正分别是两种要素的边际产品，所以，dx2/dx1 = - MP1 / MP2；即MRTS是两种投入品边际产量的比率。边际技术替代率递减性质等产量线凸向原点，几何含义表示曲线从左到右的斜率绝对值越变越小。即边际技术替代率越变越小.右图表示，产出为75等产量线的MRTS从2减少到1，到2/3，再到1/3。MRTS递减性质的经济含义是，当大量使用劳动来替代资本时，劳动的生产率会下降；同样，大量使用资本来替代劳动时，资本的生产率会下降；因而，生产过程应“平衡”和“适当”地利用劳动和资本。每月投入资本每月投入劳动01234512345Q1=75Q2=90K=1/3L=1L=1L=1L=1K=2K=1K=2/3等成本线什么是平衡搭配的要素组合呢？分析这一问题我们还需要建立“等成本线”概念。假定每年投入品支出额为M；L，K分别为劳动和资本投入量，PL和PK分别为劳动和资本投入品单位价格，则有：PLL + PKK = M，（1） 或K = M / PK - PLL （2）在横纵轴分别表示劳动和资本投入的平面系统中上述公式代表的直线是等成本曲线（Isocost)，表示投入品支出固定为M时可以得到的投入品数量组合的集合。（1）等成本线其截距为M/ PK，表示M全部用于购买资本投入品时可以购买的数量为M/ PK。（2）等成本线斜率为- PL/PK即劳动与资本价格比（工资与利息比率），表示在投入品总支出不变时替换一个单位劳动力所需要的单位资本数量。例如，工资率为10元，单位资本租金率为5元时， - PL/PK为-2，表示可用2单位资本替换1单位劳动并保持投入支出不变。（3）与横轴交点为M/ PL，表示M全部用于购买劳动投入品时可以购买的劳动数量为M/ PL。，单位时间所用劳动量0M/PLM/Pk单位时间所用资本量等成本曲线的斜率为-PL/PK投入品组合选择给定成本条件下，投入品最佳组合由能够达到的最高等产量线即等产量线与成本线的切点R决定的（见右上图），分别为L1数量劳动投入和K1资本投入。这时：MPL / MPK = PL / PK即两种投入品的边际产量比率等于它们的价格比率。或者：MPL / PL = MPK / PK即两种投入品的边际产量与其价格比率相等。给定产量条件下，投入品最佳组合由等产量线与最低的等成本线的切点S决定（见右下图）。劳动数量资本数量IS0IS1IS2等成本线资本数量劳动数量RSIC0等产量线IC1IC2L1K1规模收益（1）生产长期分析包含的一个重要问题是考虑所有投入都变化时的产出变化情况。经济学家利用规模收益（又称规模报酬：Returns to scale)概念来分析所有投入品都成比例变化时产出变化情况。依据所有投入同比例变化时产出变化水平不同，存在三种规模收益情况。一是规模收益递增情况（ Increasing returns to scale ）:所有投入增加1倍而产出增加超过1倍。为什么规模收益会递增？在一些特殊生产过程中，规模收益递增现象被物理学规律所支持。例如，用金属或木材制作立方型箱子，投入是不同面积的材料，而产出是立体的箱子；由于表面积与边长的平反成正比，体积与边长的立方成正比，因而，用边长均为1米的材料制作，产出为1立方米的箱子；而边长均为2米的材料制作，产出箱子的体积则为8立方米，获得了规模收益递增效果。又比如，随着生产规模扩大，有可能利用过去受资金规模限制不能添置新的设备如巨型吊车，更大功率的计算机，如果这些设备效率提高带来的产量提高大于所有投入增加的比例，也可能导致规模收益递增。规模收益（2）第二种是规模收益不变。所有投入品1%增加如果正好带来产出1%的增加，我们就得到规模收益不变的生产函数。可以想象当所有投入增加一倍时，我们可以再建一个与原来生产系统完全相同的生产过程，于是得到相当于原先产出两倍的产出，获得规模收益不变的生产函数。第三种是规模收益递减。所有投入品1%增加如果仅能带来小于1%的产出增加，我们就得到规模收益递减的生产函数。对规模收益递减的通常解释与前面介绍企业理论时讨论的组织成本有关：当生产规模扩大时，信息处理，组织协调方面工作量和复杂性以更快的速度增加，如果包含经理人员，秘书，文件和信息处理设备方面的管理投入仅仅与其它投入同等比例增加，就无法胜任规模扩大后组织协调工作需要，效率就会下降。由于这方面投入增加幅度必须提升较高比例才能够维持产出增加一个较低比例，因而发生了规模收益递减现象。规模收益（3）右图是不同规模收益的几何表达。A到B点出现规模报酬递增，因为等产量线之间 的距离越来越小；B到C点出现规模报酬递减，因为等产量线之间的距离越来越大。注意同比例变化假定通常不能满足，因而规模收益概念的实用性比较有限。资本（机时）劳动（小时）051015202512345630102030405060707580ABC技术进步的概念和表现技术变动或技术进步（Technological change or Advance of technology)表现为（1）生产某种产品新的更有效方法（包括生产新产品）；（2）组织，营销和管理方式改进。技术进步可以被理解为生产函数的改变，表现为等产量线的向内移动。人类经济史表明：技术进步是长期劳动生产率提高和经济长期发展的最重要源泉。技术进步改变生产函数，表现为等产量线A移动到B；A移动到C则代表了技术进步的更大效应。劳动投入资本投入ABC0技术进步实现机制（1）：研究与开发研究与开发(Research & Development)是实现技术进步的基本途径。研究作为人类的一种特殊思维和认识活动，目的在于获得对客观事物真相，实质，关系和规律的了解和知识。可分为基础性和应用性研究两种类型。基础性研究目的在于提供纯粹的具有公共产品性质的新知识。例如，人类基因谱系研究；微电子理论研究；需求和市场机制原理研究。非赢利性；研究结果发布的开放性。应用性研究一般含义是把具有更大普遍性的基础科学知识运用到某个专门领域对象；在经济领域则侧重指与获得市场回报目的相联系研究。例如，在生物学和基因理论基础上进行转基因技术(Gene engineering technique)的研究；互联网电话(IP)技术的研究；用经济学理论对某个牛奶，竹产品等特定市场的研究。开发的目标则是把研究提供的知识结果或发现运用到商业经营活动，是知识产业化或商业化的过程。例如，孟三都，农科院关于棉花转基因种子产品的开发和商业化运用；陈氏兄弟对IP技术的经营性利用；估计纺织品需求函数并提高企业经营决策效率水平（科学决策能力的开发）。技术进步实现机制（2）：发明，创新发明(Invention)一般被理解为创造新的事物和方法。在与经济和商业活动相关的意义上，发明一般指新技术，新工艺或者新的管理组织资源方式的产生或提供，它往往表现为应用性研究结果形态（基础科学研究结果一般被称为发现：discovery)，并有可能得到专利的保护。例如，转基因应用技术成果也可以被称为技术发明。创新（Innovation)则是指把某项发明第一次运用到商业和经营活动中。第一次运用转基因技术来生产和销售抗虫棉种子就是创新（类似方法的模仿性运用则是技术推广和扩散），因而，可以把创新看作是开发实施过程的一个关键性环节。由于创新是商业和市场性开发的一个部分，创新活动通常要与自利性的“卑微的”而不是利他性的“高尚”动机相联系；又由于商业世界总是充满了大量的不确定性和风险，创新活动又注定与事先计划的方式格格不入，与“工程化”思路存在矛盾。