质量、环境、职业健康安全质量、环境、职业健康安全管理体系主要管理过程流程图管理体系主要管理过程流程图文件管理工作流程文件管理工作流程编制/审批分类文件更改发放文件管理文件借阅评审修定编写：编写：1、编写职责： 管理手册编写职责； 程序文件编写职责； 第三层次文件编写职责；2、文件编号： 受控号：受控文件和非受控文件； 文件编号：手册、程序、三层文件；审批：审批：管理手册审批权限、要求；程序文件审批权限、要求； 第三层次文件审批权、要求；管理手册；程序文件；第三层次文件； 外来文件；记录l主管部门及各相关部门形成公司和本部门受控文件清单l确保文件保持清晰、易于识别；l文件保管要定位；作废管理对各层次文件的编号要求形成文件编号规则文件发放范围规定；形成文件发放范围清单规定各个文件的发放范围l内部借阅文件要求l相关方、顾客借阅文件要求；形成文件借阅登记表记录文件的借阅；更改申请更改内容审批文件收回文件更改文件发放文件划改、杠改；换版；修改号、版本号标识；定期评审、修订；不定期评审、修订：作废申请作废文件审批文件作废处置销毁；留用参考；作废标识要求；记录管理工作流程记录管理工作流程 记录范围记录编制、填制记录管理记录保管；记录查阅；保密管理；记录编目、归档；填写项目齐全，清楚，完整,有记录人签名日期，确保记录的可追溯性；记录编号要求；记录的作废和销毁主管部门汇总，编制公司记录清单规定各个记录的保存期限。作废申请作废审批作废处置销毁；留用参考；作废标识要求；保留记录销毁记录。内部审核策划内部审核准备内审实施不符合项整改首次会议现场审核末次会议内审员任命审核组长内部审核计划内审检查表不符合原因分析制定改进措施并整改纠正、预防结果验证内审工作管理流程管理评审工作流程管理评审工作流程由相关部门按计划要求对相关输入资料进行准备形成报告。管理评审计划管理评审准备管理评审实施管理评审输出纠正、预防措施、持续改进 1、评审时机、频次； 2、主要内容及要求； 3、参加人、评审程序； 1、评审内容： a) 审核结果; b) 顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见; c) 过程的绩效和活动、产品或服务的符合性; d) 资源状况; e) 重大的危害源和环境因素控制现状； f)纠正和预防措施的实施状况; g) 以往管理评审结果的落实情况; h) 可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系变更 的信息、事件; i) 改进的建议； j)法律、法规及其他要求符合性评价结果。 k)质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案 完成情况。2、要对以上输入内容落实责任部门进行汇总； 1、质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进； 2、方针及目标的修订或制定； 3、与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进; 4、资源需求； 5、重大风险、环境因素的控制措施形成管理评审计划下发到相关部门。对评审过程保留管理评审会议记录。对评审结果形成管理评审报告。执行纠正和预防措施控制程序。增加管理评审输出的验证，目标、指标和管理方案控制流程管理方案制定依据；管理方案制定要求；管理方案审批备案；目标、指标制定依据目标、分解指标草案提出目标、指标制定要求目标、指标制定/审批目标、分解指标草案评审目标、分解指标草案批准目标、分解指标下达管理方案制定/审批管理方案实施各相关部门根据分解指标建立适宜 管理方案，形成文件。目标、分解指标和管理方案监督检查目标、分解指标和管理方案评审、修订本部门自查；归口管理部门检查；保留对目标、指标和管理方案完成情况检查的记录。定期评审：每年管理评审时评审；不定期评审；执行管理评审控制程序。保留管理方案实施过程的记录。书店、立法机关、执法机关、网络、上级机关、行业主管机关、媒体、咨询机构等。法律及其他要求管理工作程序法律及其他要求管理工作程序 明确获取范围建立适当获取渠道法律法规及其他要求收集法律及其他要求适用性评价l评价内容：1、适用的条款；2、适用的部门；3、适用的版本；l明确评价的时机； 定期评价、不定期评价；宪法、基本法、行政法规、地方性法规、其他法规相关内容、标准、国际公约、相关方要求、行业标准、上级机关要求等。适用法律及其他要求传达、实施适用法律及其他要求更新评价结果形成“适用的法律法规及其他要求清单”。建立法律法规及其他要求主要获取清渠道清单”。选择合适的评价方法：直接判断、定性评价、定量评价等；策划评价标准：直接判定标准、定性评价标准、定量评价标准。危险源辨识、评价管理工作流程确认识别的范围选择适宜的方法组织进行识别、汇总1、常规和非常规的活动或服务； 2、所有进入作业场所人员的活动或服务； 3、作业场所内的设施4、相关方提供的产品和服务。询问、交谈法；问卷调查法；现场观查；查阅有关记录；获取外部信；工作任务分析; 安全检查表 故障树分析（FTA）以部门为单位进行职责分配；各部门分别对识别范围内危险源进行登记，保存记录。危险源及其风险评方法策划中高度危险源及其风险控制策划评价的结果为中高度危险源及其风险清单1、建立环境目标指标和管理方案；2、建立运行控制程序；3、建立应急准备与响应控制程序；4、管理制度；5、培训教育。6、定期监控。危险源更新危险源及其风险评价实施定期更新：每年一次；不定期更新：新、改、扩建项目，引进新设备、新工艺、新材料，产品或服务改变、相关环境法律、法规及其他要求变更、相关方要求。a)作业场所检查、巡视；b) 设备设施专项检查、检测；c) 作业环境监测；d) 健康安全环境行为、管理水平的检测、评估；e) 事故、未遂事故、职业病统计分析；f) 产品的健康安全环境特性检查；g) 员工健康状况的检查等。过程监视和测量管理程序明确监测对象监测要求方法符合性数据分析、体系改进1、质量、职业健康安全、环境管理目标、指标和方案；2、适用的法律、法规及其他要求符合性情况；3、环境因素、危险源监测结果；事故、职业病、未遂事故和其他不良的绩效。4、生产作业和基层操作活动。如必要对有关监测过程明确监测标准、方法、设备要求、人员资质要求、频次要求、程序要求、监测数据处理要求以文件形式作出规定。监测实施否是目标指标和管理方案监测适用法律法规及其他要求监测污染物排放的检测事故未遂事故监测职业健康职业病监测作业场所环境监测生产作业活动监测执行不符合纠正和预防措施控制程序执行事故、未遂事故调查处理控制程序监视和测量装置维护和管理执行监视和测量装置控制程序人力资源管理工作流程图人力资源管理工作流程图形成培训工作计划并下发到相关岗位。形成培训工作记录包括培训教案、考试卷、签到表、相关证书等。人员能力评价岗位任职标准确定培训工作计划培训工作实施各部门培训需求培训工作改进人员招聘形成岗位任职标准文件，对与质量、环境、职业健康安全管理相关的岗位尤其是重大环境因素、重大危险源岗位任职要求进行规定公司培训要求形成培训工作大纲提出公司对各级员工的培训要求。1、新员工培训；2、员工转岗培训；2、领导层培训；3、特殊工种人员培训；4、外部培训；5、内审员培训培训效果评估与顾客有关的过程管理流程与顾客有关的过程管理流程保留合同评审过程、修订过程的记录。是否市场调研、交流确定与活动、产品或服务有关的要求是否有能力满足合同履行合同修订与顾客信息沟通明示的要求隐含的要求与产品或服务有关的法律法规的要求组织确定的附加要求表现方式：合同、协议。市场调研的结果可以为新产品设计、产品功能完善、生产过程改进以及销售方法改进提供参考。（输入）与活动、产品或服务有关的要求的评审一般合同评审特殊合同评审设计和开发更改否设计和开发管理工作流程否否是是是设计交付设计开发的策划设计和开发输入设计开发实施设计和开发输出设计和开发评审设计和开发验证设计和开发确认设计开发过程中可能包括若干子过程：每个子过程同时适用：输入 输出 评审 更改a)功能和性能要求；b)适用的法律、法规要求；c)适用时，以前类似设计提供的信息；d)有关环境和职业健康安全管理要求；e)设计和开发所必需的其它要求。设计稿；样品；产品技术标准、工艺标准；生产工艺流程图；原材料清单和相应标准；等是市场信息、顾客要求形成设计开发策划书明确设计要求、流程和职责。保留设计和开发确认过程的相关记录。确认方法可以以合同或要求方式明确提出。保留设计和开发评审过程和结果的相关记录。否形成设计和开发输入材料清单。形成设计和开发输出材料清单。产品监视和测量管理工作流程过程产品否监测记录数据统计1、主辅材料；2、过程产品；3、成品质量；执行不合格品控制程序明确监测对象、点源明确监测要求、方法监测实施采购的主辅材料成品检验如必要时对有关监测过程明确监测标准、方法、设备要求、人员资质要求、频次要求、程序要求、监测数据处理要求以文件形式作出规定。符合性是执行不符合纠正和预防措施控制程序相关数据搜集确定数据调查分析对象数据分析体系改进a）产品质量数据b）售后服务数据c）过程控制数据：工艺平稳率、设备完好率、风险控制率、污染物排放合格率、资源能源节约数据等；d）相关方信息：合格供方评价数据、顾客或居民投诉数据等；e) 其它。重点对以下信息进行分析：a）顾客、员工、社会满意度；b）与活动、产品或服务要求的符合性；c）活动、产品或服务的特性及趋势； d）供方信息：供方产品、服务质量信息及变化，供方健康安全环境风险控制及防范能力、信誉。分析优势点、缺陷点、可改进点、可挖掘的潜力、改进方向、改进方法、体系实施业绩评估。数据调查分析策划1、明确数据分析对象；2、确定分析方法；3、明确分析时机、频次、职责。调查方法：监测结果、调查、回访、座谈等方式进行。分析方法：可采用各类统计图、统计表、统计法则、技术等；保留对相关数据调查、登记记录；对重点数据进行分析，保留分析过程和分析结果记录。对数据分析结果进行汇总综合分析数据分析管理工作流程不合格品控制程序 材料不合格不合格品发现主要在以下监测活动中发现不合格品：1、主辅材料检验；2、过程产品检验；3、成品质量检验；4、服务质量检验；不合格品处理一般原则 不合格品处置 纠正或预防措施 过程产品不合格退货不合格 退货、让步接 收、筛选、报废 等处置方式。标识、记录、隔离、评审、处置、复检；成品不合格 返工、返修、降级、报废、等处置方式。危险化学品管理流程标识方法危险化学品分类危险化学品采购易燃易爆；挥发性；有毒；腐蚀性等；建立危险化学品清单。供方选择评价执行采购和供方管理控制程序。索要MSDS表建立所公司所使用危险化学品的物资安全性数据表。化学品装卸及运输要求必要时建立危险化学品 管理办法危险化学品贮存可以执行危险化学品 管理办法危险化学品使用必要时建立危险化学品使用作业指导员书贮存要求正常使用异常、紧急情况处理包装及废品处置执行固体废物控制程序包装及废品处置应急准备要求监督检查定期检查和不定期检查；对化学品贮存、使用、应急准备情况检查。保留对危险化学品检查记录采购和供方评价管理工作流程按策划的供方评价标准进行评价，保留评价过程供方调查表建立合格供方名录评价方法确定重新选择评价采购信息提出采购文件编制和发送采购产品验收需采购产品确认、分级（A类和B类）制定供方评价标准文件，注：1、根据不同级别产品供方策划标准；2、考虑质量、环境、职业健康安全管理要求。明确供方评价标准明确不同产品的验收方法、标准、过程、职责形成物资验收标准文件。是 否 合格材料入库否是供方选择评价采购计划编制形成采购信息要求文件，包括：采购产品、样品、验收要求、过程和设备要求、人员和体系要求等。依据相关部门提交的采购信息结合生产计划、消耗额、库存状况编制采购计划。执行不合格品控制程序1、供方调查方式；2、现场调查、检验；3、同行业调查对比；4、供方顾客信息调查；5、小批量试用；注：要根据供方级别确认评价方法。供方分级标准确定供方调查现场检查行业对比供方顾客调查小批量试用形成合格供方名录外包方管理工作流程外包方管理工作流程相关主业绩考核外包方选择评价选择和评价过程执行采购和供方管理控制程序。外包方评价分级按相关方对本公司质量、环境、职业健康安全管理影响程度进行分级：一般相关方和需重点施加影响相关方。形成需重点施加影响相关方名录，外包方影响具体识别管理制度、规范、合同、协议、要求、法规、方针、目标指标等。是 否 合格是否外包方选择评价优化管理、业绩改进向外包方施加影响材料危险化学品供方新改扩建项目施工方后勤服务方外协生产承包方施加影响方式策划日常监督检查保留日常检查记录。确定所需基础设施及要求设施设备维护策划按要求进行配置按计划进行维护定期评审设施完好性评审内容应重点关注：结构完整、点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统等有关要素 形成文件，明确应满足以下要求：质量要求；各种健康安全和环境危害控制的基本要求。适用的各项法律、法规要求；生产作业实际；l设备的选型（节能、噪声、排放、安全性）；l验收、（三同时验收检验）；l设备调试、试运行；可以建立设施设备检修计划和设施设备日常维护作业规程类文件加以明确规定。保留日常维护保养记录和定期检修的记录。制定设施完好性评价标准。设备设施管理工作流程设备设施管理工作流程新、改、扩建项目管理工作流程执行环境因素识别和评价控制程序。否是项目申报项目申报范围保留项目申报表等记录。项目影响评价综合评价执行危险源辨识和风险评价控制程序。环境影响评价OHS影响评价是否需办理三同时”三同时“手续办理项目实施项目监督检查保留项目施工过程记录保留项目施工检查工作记录。项目验收否监视和测量装置管理流程监视和测量装置管理流程执行人力资源控制程序。监视和测量装置购置保留对监测装置作废评审、申请、审批和处置记录。监测装置档案建立建立监测装置台帐、技术档案材料。监测装置报废处置购置申请审批采购验收和检定监测装置检定委托外检合格检查报告是 否 合格否再次检定装置维修、调试否是1、标识；2、停用、封存；3、报废手续；监测装置发放使用按国家或行业标准要求建立监测装置检定计划或监测装置检定周期表类文件加以明确规定。自校自校要制定自校规程文件，明确处自校标准、方法、职责、频次、项目。人员持证上岗仪器、使用和维护建立监测装置作业指导书1、过程监视和测量活动；2、内审活动；3、管理评审活动；4、数据统计分析；改进结果固化不符合/潜在不符合评审不符合/潜在不符合原因分析不符合/潜在不符合控制措施策划满足改进要求纠正、预防措施实施否纠正预防措施改进不符合/潜在不符合发现纠正、预防措施的验证不符合、纠正和预防措施管理工作流程保留相关记录事故应急处理事故调查、分类、分级事故原因分析事故处理纠正、预防措施1、事故前作业人员及管理人员的作业和管理行为；2、工艺设备状态；3、现场作业环境等；4、事故损失、影响等。按国家对事故的分类、分级标准确定事故类型、级别。1、应考虑对人员及环境的影响；2、所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合；3、处理结论及方法应防止事故的再次发生；根据调查的结果对事故原因、事故责任、处理方法、纠正方案进行分析。事故未遂事故发生事故档案建立为杜绝同类或类似事故的发生针对事故原因采取相应的纠正或预防措施。事故上报事故、未遂事故管理控制程序选择合适的评价方法：直接判断、定量打分等；策划评价标准：直接判定标准、定量打分标准。环境因素识别、评价管理工作流程确认识别的范围选择适宜的方法组织进行识别进行分类汇总1、自身的产品、活动、服务中；2、可望施加影响的环境因素；3、关注产品的生命周期；现场观察法、调查法、过程分析法、工艺流程分析法等；环境因素识别：1、三种时态；2、三种状态；3、七个方面；以部门为单位进行职责分配；各部门分别对识别范围内环境因素进行登记，保存记录。将各部门分别识别的环境因素进行汇总统计形成公司的环境因素清单。环境因素评价实施重要环境因素控制策划评价的结果为重要环境因素清单1、建立环境目标指标和管理方案；2、建立运行控制程序；3、建立应急准备与响应控制程序；4管理制度；环境因素更新定期更新：每年一次；不定期更新：新、改、扩建项目，引进新设备、新工艺、新材料，产品或服务改变、相关环境法律、法规及其他要求变更、相关方要求。环境因素识别原则评价方法策划固体废物管理工作流程固体废物管理工作流程 必要时建立固体废物管理办法固体废物分类形成公司固体废物分类明细表；分类收集分类处理收集、处理工作检查固体废物管理方法改进临时存放分类标识收集容器配备防止泄漏、挥发、燃烧、爆炸等事故。处理单位选择、资质考察、评价处理协议签订移交处理保留有害固体废物转移联单等证明材料。水污染物管理工作流程水污染物管理工作流程明确污水排放点源污水处理流程污水按规程处理制定污水处理工艺标准或作业规程保留日常污水处理、设施管理工作记录。污水处理监视和测量包括：1、日常监测；2、周期监测。保留日常和周期性监测的记录。形成主要污水排放点源及主要污染成份一览表。处理方案、流程改进工业污水生活污水污水处理设施维护必要时建立污水监测管理规程。明确监视测量内容、方法明确监视和测量的对象进行顾客满意度信息调查、信息收集信息统计分析依据现有顾客的清单、分类、顾客档案。策划监视和测量的对象（抽样比例、抽样范围）明确监视和测量所要实现目的根据策划监视和测量对象的特点和所要实现的调查目的策划适宜的调查内容和适宜的调查方法。1、划适宜的统计、分析方法和相应的分析标准。2、经过统计分析得出某一阶段顾客满意度量化值。3、保留相关统计分析过程记录。体系改进策划顾客满意度监视和测量管理程序顾客满意度监视和测量管理程序信息交流和协商管理工作流程序信息交流和协商管理工作流程序员工信息内部信息交流与协商内容上级环保管理机构 协商沟通内容分类外部信息交流内容内部信息交流与处置方针传达适用法律法规目标指标和管理方案情况运行控制情况过程监视和测量结果不符合纠正和预防措施异常紧急信息政府部门上级主管单位上级职业健康安全管理机构供方承包方信息信息交流登记信息评审处置保留信息交流登记台帐保留信息评审处置记录。应急准备与响应管理流程应急准备与响应管理流程 按管理制度、规范、运行程序要求进行日常安全检查，保留检查记录。1、要针对不同部位可能发生的紧急情况特点制定适宜的应急预案措施。2、内容应包括：a)应急组织机构、职责分工、指挥程序；b)报警方法、程序；c)相关方联络方式和范围；d)工艺和设备处理措施；e)应急方案措施.确定主要紧急情况明确应急管理一般原则培训演习应急预案评价及事后分析修订应急预案应急设施配置维护识别来源：1、环境因素、危险源识别风险评价、环境因素识别环境影响评价活动；2、工作经验、以前事故；建立公司应急状况一览表制定对应应急预案措施建立应急部位日常管理制度。 执行人力资源控制程序。 谢谢 谢谢 大大 家家 支支 持持！