2 2 档案管理的基础理论档案管理的基础理论 理论是行动的先导！理论是行动的先导！档案管理活档案管理活动的有序开展需要科学的理论作支撑。动的有序开展需要科学的理论作支撑。 本章主要讲授现代档案管理工作本章主要讲授现代档案管理工作的三大基础理论的三大基础理论全宗理论、文件全宗理论、文件生命周期理论生命周期理论和和档案价值理论。档案价值理论。本章本章知识结构图知识结构图档案与档案管理档案与档案管理理性认识理性认识档档案案学学基基础础理理论论档案管理档案管理档案管理档案管理基础理论基础理论基础理论基础理论全宗全宗理论理论文件生命周期理论文件生命周期理论价值理论价值理论2 22.1 全宗理论全宗理论 “ “ “ “十月革命十月革命十月革命十月革命”后，后，后，后，苏联苏联苏联苏联吸取了吸取了吸取了吸取了来源原则来源原则来源原则来源原则的合理部分，的合理部分，的合理部分，的合理部分，提出了自己特有的国家统一档案全宗的概念，提出了一个提出了自己特有的国家统一档案全宗的概念，提出了一个提出了自己特有的国家统一档案全宗的概念，提出了一个提出了自己特有的国家统一档案全宗的概念，提出了一个由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，如档案全宗、文件由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，如档案全宗、文件由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，如档案全宗、文件由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，如档案全宗、文件全宗等，形成了系统的全宗等，形成了系统的全宗等，形成了系统的全宗等，形成了系统的全宗理论全宗理论全宗理论全宗理论，是对来源原则的丰富和，是对来源原则的丰富和，是对来源原则的丰富和，是对来源原则的丰富和发展。发展。发展。发展。 我国借鉴了苏联的全宗理论模式，发展形成了我国的我国借鉴了苏联的全宗理论模式，发展形成了我国的我国借鉴了苏联的全宗理论模式，发展形成了我国的我国借鉴了苏联的全宗理论模式，发展形成了我国的全宗理论体系全宗理论体系全宗理论体系全宗理论体系。 全宗理论最初只是一种档案全宗理论最初只是一种档案全宗理论最初只是一种档案全宗理论最初只是一种档案整理理论整理理论整理理论整理理论，由于它符合档，由于它符合档，由于它符合档，由于它符合档案的特点及其形成规律，逐渐扩展到档案管理工作的整个案的特点及其形成规律，逐渐扩展到档案管理工作的整个案的特点及其形成规律，逐渐扩展到档案管理工作的整个案的特点及其形成规律，逐渐扩展到档案管理工作的整个领域，成为档案管理的领域，成为档案管理的领域，成为档案管理的领域，成为档案管理的基本理论基本理论基本理论基本理论。3 3一、全宗理论的形成与发展一、全宗理论的形成与发展 （一）西方全宗理论的形成与发展（一）西方全宗理论的形成与发展（一）西方全宗理论的形成与发展（一）西方全宗理论的形成与发展1 1、起源于法国的、起源于法国的“尊重全宗原则尊重全宗原则”；2 2、形成于德国的、形成于德国的“登记室原则登记室原则”；3 3、理论、理论确立于确立于“荷兰手册荷兰手册”；4 4、灵活应用于英美的、灵活应用于英美的“组合组合”理论；理论； 5 5、部分修正于德国的、部分修正于德国的“自由来源原则自由来源原则”； 6 6、系统形成于苏联的、系统形成于苏联的“全宗理论全宗理论”；7 7、重新发现于北美国家提出的、重新发现于北美国家提出的“新来源观新来源观”。 2.1 全宗理论全宗理论4 4（二）西方全宗理论对中国档案管理工作的影响（二）西方全宗理论对中国档案管理工作的影响（二）西方全宗理论对中国档案管理工作的影响（二）西方全宗理论对中国档案管理工作的影响 1 1、建国前西方全宗理论对中国档案管理工作的影响、建国前西方全宗理论对中国档案管理工作的影响建国前我国近代档案工作是以建国前我国近代档案工作是以机关档案室工机关档案室工作为主作为主，近代档案学研究的范围也只限于机关，近代档案学研究的范围也只限于机关档案室档案的管理。档案室档案的管理。当时档案学理论在很大程度上受当时档案学理论在很大程度上受图书馆学理图书馆学理论论的影响，无法采用国外档案学中的来源原则的影响，无法采用国外档案学中的来源原则进行档案分类，而容易采用以进行档案分类，而容易采用以问题为区分原则问题为区分原则和和以数字或符号为代号以数字或符号为代号的图书管理方法。的图书管理方法。西方全宗理论对中国档案管理的西方全宗理论对中国档案管理的西方全宗理论对中国档案管理的西方全宗理论对中国档案管理的影响甚微影响甚微影响甚微影响甚微！2.1 全宗理论全宗理论5 52 2、建国后西方全宗理论对中国档案管理工作的影响、建国后西方全宗理论对中国档案管理工作的影响第一时期：第一时期：1949194919591959年。年。主要是借鉴前苏联档主要是借鉴前苏联档案工作经验和档案学理论，在一定程度上受到了案工作经验和档案学理论，在一定程度上受到了西方全宗理论的影响。西方全宗理论的影响。 第二时期：第二时期：1959195919781978年。年。19591959年荷兰手册中译年荷兰手册中译本的出版，中国开始直接本的出版，中国开始直接接触接触西方全宗理论。西方全宗理论。 第三时期：第三时期：19781978年至现在。年至现在。随着向国际档案学研随着向国际档案学研究的步伐加快，西方全宗理论对中国档案学研究究的步伐加快，西方全宗理论对中国档案学研究的影响日益扩展与深入。的影响日益扩展与深入。 2.1 全宗理论全宗理论6 6二、全宗理论的内容二、全宗理论的内容 （一）（一）（一）（一）“ “全宗全宗全宗全宗” ”的理解的理解的理解的理解 全全全全宗宗宗宗是是是是独独独独立立立立的的的的机机机机关关关关、团团团团体体体体或或或或个个个个人人人人在在在在社社社社会会会会实实实实践践践践活活活活动动动动中中中中形形形形成的具有成的具有成的具有成的具有有机联系有机联系有机联系有机联系的档案的档案的档案的档案集合体集合体集合体集合体。 它包括四个方面的含义：它包括四个方面的含义：它包括四个方面的含义：它包括四个方面的含义： （1 1 1 1）全宗是一个有机整体。）全宗是一个有机整体。）全宗是一个有机整体。）全宗是一个有机整体。 （2 2 2 2）全宗是在一定的历史活动中形成的。）全宗是在一定的历史活动中形成的。）全宗是在一定的历史活动中形成的。）全宗是在一定的历史活动中形成的。 （3 3 3 3）全全全全宗宗宗宗是是是是以以以以一一一一定定定定的的的的社社社社会会会会单单单单位位位位或或或或社社社社会会会会活活活活动动动动项项项项目目目目为为为为基基基基础构成的。础构成的。础构成的。础构成的。 （4 4 4 4）全宗是档案的基本管理单位。）全宗是档案的基本管理单位。）全宗是档案的基本管理单位。）全宗是档案的基本管理单位。2.1 全宗理论全宗理论7 7（二）二）全宗的类型全宗的类型 按按形形成成者者类类型型分分，全全宗宗分分为为组组织织全全宗宗、个个人人全全宗、项目全宗宗、项目全宗三种。三种。 按按形形成成方方式式，全全宗宗分分为为独独立立全全宗宗、联联合合全全宗宗、汇汇集集全全宗宗、档档案案汇汇集集，其其中中联联合合全全宗宗、汇汇集集全全宗宗、档案汇集为全宗的特殊形式。档案汇集为全宗的特殊形式。2.1 全宗理论全宗理论8 8（三）全宗的构成条件（三）全宗的构成条件立档单位立档单位 长期以来，人们习惯于将一社会组织的全部长期以来，人们习惯于将一社会组织的全部档案作为一个全宗来对待，并把形成全宗的社会档案作为一个全宗来对待，并把形成全宗的社会组织作为区分全宗的标志。但是，随着档案工作组织作为区分全宗的标志。但是，随着档案工作范畴的扩大，如果不加区分地一律以形成单位作范畴的扩大，如果不加区分地一律以形成单位作为档案管理单位，在有些情况下就会割裂档案之为档案管理单位，在有些情况下就会割裂档案之间的有机联系。间的有机联系。 什么是档案之间的什么是档案之间的有机联系有机联系呢？哪些档案才呢？哪些档案才能够成一个全宗呢？能够成一个全宗呢？2.1 全宗理论全宗理论9 91 1、组织全宗构成条件、组织全宗构成条件 一般而言，一社会组织（机关、团体、一般而言，一社会组织（机关、团体、企事业单位等）只要具备企事业单位等）只要具备相对独立的社会职相对独立的社会职能能，并主要以自己的名义，并主要以自己的名义对外行文对外行文，即可作，即可作为一立档单位，其档案构成一个全宗。为一立档单位，其档案构成一个全宗。 其他因素其他因素如独立的人事任免权、财如独立的人事任免权、财权、法人资格等，可作为立档单位的参考条权、法人资格等，可作为立档单位的参考条件。件。 2.1 全宗理论全宗理论1010几点几点说明：说明： （1 1）社会组织的地位高低、规模大小，原则上不影）社会组织的地位高低、规模大小，原则上不影响它成为一个立档单位；响它成为一个立档单位； （2 2）一组织的内部机构不具备独立的社会职能，不）一组织的内部机构不具备独立的社会职能，不应单独构成全宗，但也有少数例外，如国家部委中的司局应单独构成全宗，但也有少数例外，如国家部委中的司局等单位（等单位（一定范畴内的相对独立社会职能一定范畴内的相对独立社会职能）；）； （3 3）国家机关和企事业单位内党、政、工、团的档）国家机关和企事业单位内党、政、工、团的档案，是互有联系的档案整体，应当构成一个全宗；案，是互有联系的档案整体，应当构成一个全宗； （4 4）构成立档单位的社会组织不受所有制形式、组）构成立档单位的社会组织不受所有制形式、组织方法的限制；织方法的限制； （5 5）为保管和利用的方便，对于既形成文书档案，）为保管和利用的方便，对于既形成文书档案，又形成科技档案或其他专门档案的单位，其档案可分为两又形成科技档案或其他专门档案的单位，其档案可分为两个或几个个或几个不同性质的全宗分别管理不同性质的全宗分别管理。2.1 全宗理论全宗理论11112 2、个人全宗的构成条件、个人全宗的构成条件 当当一一个个人人执执行行了了一一种种相相对对独独立立、比比较较重重要要的的社社会会职职能能，并并积积累累了了足足够够数数量量的的以以自自己己名名义义署署名名的的文文件件时时，才才有有资资格格构成立档单位，其档案可以构成一个全宗。构成立档单位，其档案可以构成一个全宗。 个个人人全全宗宗一一般般不不收收入入个个人人公公务务活活动动中中处处理理的的官官方方文文件件原原件件。 个个人人全全宗宗收收录录的的材材料料个个人人的的著著作作、手手稿稿、日日记记、信信件件、遗遗嘱嘱以以及及记记载载个个人人及及其其家家庭庭、家家族族活活动动的的全全部部有有价价值值的的材材料料；别别人人撰撰写写和和收收集集的的与与个个人人及及其其家家庭庭和和家家族族有有关关的的材料，以及直系亲属能说明个人立档单位情况的材料。材料，以及直系亲属能说明个人立档单位情况的材料。2.1 全宗理论全宗理论12123、项目全宗的构成条件、项目全宗的构成条件 项目在本专业领域或一定范围内自成体系并项目在本专业领域或一定范围内自成体系并具有相当规模，围绕该项目而产生的档案文件具具有相当规模，围绕该项目而产生的档案文件具有相当数量而足以构成一个全宗。有相当数量而足以构成一个全宗。 说明：项目全宗和组织全宗的档案是交叉的。说明：项目全宗和组织全宗的档案是交叉的。说明：项目全宗和组织全宗的档案是交叉的。说明：项目全宗和组织全宗的档案是交叉的。为了避免档案分散和不必要的重复，需明确项目为了避免档案分散和不必要的重复，需明确项目为了避免档案分散和不必要的重复，需明确项目为了避免档案分散和不必要的重复，需明确项目全宗和组织全宗各自的范围及界限。在实际工作全宗和组织全宗各自的范围及界限。在实际工作全宗和组织全宗各自的范围及界限。在实际工作全宗和组织全宗各自的范围及界限。在实际工作中，项目文件材料可以由项目专设的中，项目文件材料可以由项目专设的中，项目文件材料可以由项目专设的中，项目文件材料可以由项目专设的临时机构临时机构临时机构临时机构或或或或牵头单位牵头单位牵头单位牵头单位及及及及主管部门主管部门主管部门主管部门来收集而构成全宗。来收集而构成全宗。来收集而构成全宗。来收集而构成全宗。2.1 全宗理论全宗理论1313（四）全宗划分的原则四）全宗划分的原则1 1、独立性、独立性2 2、关联性、关联性3 3、方便性、方便性4 4、一致性、一致性2.1 全宗理论全宗理论1414（五）立档单位的变化对全宗的影响五）立档单位的变化对全宗的影响 主要是对主要是对组织全宗组织全宗的影响！的影响！ 变化主要指变化主要指根本性根本性的变化的变化政治性质、政治性质、基本职能、生产关系性质上的变化！它以基本职能、生产关系性质上的变化！它以政权交替为标志！政权交替为标志！2.1 全宗理论全宗理论1515中华人民共和国建国初期对全宗的划分：各个历史时期的不同政权、建国前后的政府机关、官僚资各个历史时期的不同政权、建国前后的政府机关、官僚资本企业与社会主义国营企业的档案，各自构成全宗；本企业与社会主义国营企业的档案，各自构成全宗；一般的企事业单位，如学校、民族工间业、手工业者等，一般的企事业单位，如学校、民族工间业、手工业者等，由于政治性质不太明显，解放前后形成的档案，可统一作由于政治性质不太明显，解放前后形成的档案，可统一作一全宗，分为不同的部分整理。一全宗，分为不同的部分整理。党派、政治团体、宗教组织，只要其主要宗旨和组织成分党派、政治团体、宗教组织，只要其主要宗旨和组织成分的基本构成没有根本变化，其档案无论何时何地形成，都的基本构成没有根本变化，其档案无论何时何地形成，都应构成一个全宗。应构成一个全宗。2.1 全宗理论全宗理论1616当前实际工作中的变化对全宗的影响：当前实际工作中的变化对全宗的影响： 1 1、新成立的单位符合立档单位条件的，其、新成立的单位符合立档单位条件的，其档案构成新的全宗；档案构成新的全宗； 2 2、由若干撤消单位合并成一新的立档单位，、由若干撤消单位合并成一新的立档单位，尽管这些单位与原有单位前后有一定联系，但在尽管这些单位与原有单位前后有一定联系，但在基本职能上是不同的，应分别构成全宗；基本职能上是不同的，应分别构成全宗； 3 3、从某一立档单位分离出去的单位，代替、从某一立档单位分离出去的单位，代替了原立档单位的一部分，变为独立机构，其档案了原立档单位的一部分，变为独立机构，其档案构成新的全宗；构成新的全宗； 2.1 全宗理论全宗理论1717 4 4、原为独立的立档单位，后改为从属于某一单位的、原为独立的立档单位，后改为从属于某一单位的内部组织机构，改变前为一全宗，改变后是另一全宗的一内部组织机构，改变前为一全宗，改变后是另一全宗的一部分，不能单独划分全宗；部分，不能单独划分全宗； 5 5、临时机构一般应纳入主管单位档案全宗，但若临、临时机构一般应纳入主管单位档案全宗，但若临时机构执行的是独立的社会职能，为期较长，档案数量多，时机构执行的是独立的社会职能，为期较长，档案数量多，则应单独构成全宗；则应单独构成全宗； 6 6 6 6、立档单位名称的变更、领导关系的改变、内部组、立档单位名称的变更、领导关系的改变、内部组、立档单位名称的变更、领导关系的改变、内部组、立档单位名称的变更、领导关系的改变、内部组织机构的调整、工作地点的变迁、临时停止活动、职能和织机构的调整、工作地点的变迁、临时停止活动、职能和织机构的调整、工作地点的变迁、临时停止活动、职能和织机构的调整、工作地点的变迁、临时停止活动、职能和工作范围的扩大和缩小等，工作范围的扩大和缩小等，工作范围的扩大和缩小等，工作范围的扩大和缩小等，不涉及全宗的划分，不能形成不涉及全宗的划分，不能形成新的全宗。新的全宗。2.1 全宗理论全宗理论1818（六）（六）全宗理论的适用范围全宗理论的适用范围（1 1）在收集工作中的应用。）在收集工作中的应用。（2 2）在整理工作中的应用。）在整理工作中的应用。（3 3）在鉴定工作中的应用。）在鉴定工作中的应用。（4 4）在保管和统计工作中的应用。）在保管和统计工作中的应用。（5 5）在信息组织工作中的应用。）在信息组织工作中的应用。（6 6）在利用工作的应用等。）在利用工作的应用等。2.1 全宗理论全宗理论1919三、国家档案全宗理论的发展与创新三、国家档案全宗理论的发展与创新 随着社会的进步，档案理论的思想基础发生了根本随着社会的进步，档案理论的思想基础发生了根本变化变化“从一个国家的理论发展到一种全社会的理论从一个国家的理论发展到一种全社会的理论”。“档案事业在传统上是由一个国家建立，为这个国档案事业在传统上是由一个国家建立，为这个国家服务，作为该国统治结构和机构文件的组成部分。档家服务，作为该国统治结构和机构文件的组成部分。档案理论因此在国家理论、模式和概念中建立了合法的地案理论因此在国家理论、模式和概念中建立了合法的地位。现在情况不同了，位。现在情况不同了，20世纪末公众对档案的认识，或世纪末公众对档案的认识，或至少对用纳税资金建立起来的档案馆的认识已发生了根至少对用纳税资金建立起来的档案馆的认识已发生了根本变化，即档案现在是本变化，即档案现在是属于人民、为人民服务、甚至属于人民、为人民服务、甚至通常由人民管理通常由人民管理。”加拿大档案学者特理加拿大档案学者特理库克，库克，1996 全宗理论是基于为国家（政府）服务的逻辑而建立全宗理论是基于为国家（政府）服务的逻辑而建立起来的档案管理理论！起来的档案管理理论！2.1 全宗理论全宗理论2020在在档案学理论思想基础的转变过程中，我档案学理论思想基础的转变过程中，我国提出国提出“国家档案资源国家档案资源”理论。理论。这一理论充分体现了我国档案管理的这一理论充分体现了我国档案管理的“社社会模式会模式”和和“为人民服务为人民服务”的理念。的理念。2.1 全宗理论全宗理论2121“ “国家档案资源国家档案资源国家档案资源国家档案资源” ”理论的理解：理论的理解：理论的理解：理论的理解： 1 1、国家档案资源是指在一个国家范围内，过去、现、国家档案资源是指在一个国家范围内，过去、现在和将来，所有组织（含国家机构和其他社会组织）和个在和将来，所有组织（含国家机构和其他社会组织）和个人形成的，对国家和社会有保存价值的档案的总和。人形成的，对国家和社会有保存价值的档案的总和。 2 2、这里的、这里的“保存价值保存价值”体现一种立足全社会，面向体现一种立足全社会，面向全社会的，社会本位、公众本位的价值观。全社会的，社会本位、公众本位的价值观。 3 3、国家档案资源既包括国有档案，也包括非国家档、国家档案资源既包括国有档案，也包括非国家档案，只要符合案，只要符合“对国家和社会有保存价值对国家和社会有保存价值”的标准，不论的标准，不论其所有权归属，都应纳入国家档案资源建设的范围。其所有权归属，都应纳入国家档案资源建设的范围。 4 4、国家档案资源建设涵盖整个国家范围，超越时间、国家档案资源建设涵盖整个国家范围，超越时间界限。界限。2.1 全宗理论全宗理论22222.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论一、文件生命周期理论的产生一、文件生命周期理论的产生 “文文件件生生命命周周期期”的的概概念念最最早早由由美美国国档档案案学学者者菲菲利利普普布布鲁鲁克克斯斯于于19401940年年提提出出，后后来来其其他他国国家家的的档档案案学学者者也也采采用用了了类类似似的的表表述述方方式式。“文文件件生生命命周周期期”是是一一个个动动态态的的概概念念，它它描描述述了了文文件件从从产产生生到到最最终终销销毁毁或或进进馆馆永永久久保保存存的的整整个生命运动过程。个生命运动过程。 文文件件生生命命周周期期理理论论产产生生的的直直接接原原因因文文件件中中心心的的建建立。立。 “文文件件生生命命周周期期”概概念念由由“stages stages in in the the life life papers”papers”逐渐演化为逐渐演化为“life cycle of records”life cycle of records”。2323形成过程：形成过程：19501950年，英国的艾利斯提出了文件运动的年，英国的艾利斯提出了文件运动的“三阶段论三阶段论”（现行阶段、暂时保存阶段和永久保存阶段正好与文件的（现行阶段、暂时保存阶段和永久保存阶段正好与文件的保管场所保管场所办公室、文件中心和档案馆是相吻合和相对办公室、文件中心和档案馆是相吻合和相对应的）。应的）。2020世纪世纪8080年代，阿根廷档案学者曼努埃尔年代，阿根廷档案学者曼努埃尔巴斯克斯出版巴斯克斯出版两部专著文件的选择（两部专著文件的选择（19821982）和文件生命周期研究）和文件生命周期研究（19871987）可算是全面系统论述文件生命周期理论的代表）可算是全面系统论述文件生命周期理论的代表作他把文件管理程序划分为文件的产生与办理、现行、安作他把文件管理程序划分为文件的产生与办理、现行、安全保存及历史四个阶段。全保存及历史四个阶段。2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论2424我国在我国在2020世纪世纪60年代，国家档案局局长曾三在一年代，国家档案局局长曾三在一篇报告中阐述了篇报告中阐述了“档案自然形成过程论档案自然形成过程论”的基本的基本思想，但对文件运动过程的论述尚不够全面。思想，但对文件运动过程的论述尚不够全面。20世纪世纪80年代中后期以来，以陈兆年代中后期以来，以陈兆祦祦为代表的档为代表的档案学者提出的案学者提出的“文件运动周期论文件运动周期论”相对更加全面相对更加全面系统，全面揭示了文件从最初产生到最终归宿的系统，全面揭示了文件从最初产生到最终归宿的整体过程以及这一过程的阶段性特征，与国外的整体过程以及这一过程的阶段性特征，与国外的文件生命周期理论有异曲同工、殊途同归之效。文件生命周期理论有异曲同工、殊途同归之效。2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论2525我国档案学者陈兆祦提出四阶段论：制制制制 作作作作现行使用现行使用现行使用现行使用暂时保存暂时保存暂时保存暂时保存永久保存永久保存永久保存永久保存产生和使用现行文件阶段产生和使用现行文件阶段产生和使用现行文件阶段产生和使用现行文件阶段由文件的由文件的由文件的由文件的形成或使用都保管（分散状态）形成或使用都保管（分散状态）形成或使用都保管（分散状态）形成或使用都保管（分散状态）保存对本单位有使用价值文件的档案阶段保存对本单位有使用价值文件的档案阶段保存对本单位有使用价值文件的档案阶段保存对本单位有使用价值文件的档案阶段由基层档案管理机构保管（单位内集由基层档案管理机构保管（单位内集由基层档案管理机构保管（单位内集由基层档案管理机构保管（单位内集中管理状态）中管理状态）中管理状态）中管理状态）为永久保存具有重要查考和研究价值文件为永久保存具有重要查考和研究价值文件为永久保存具有重要查考和研究价值文件为永久保存具有重要查考和研究价值文件的阶段的阶段的阶段的阶段由高层档案造福于民机构保管由高层档案造福于民机构保管由高层档案造福于民机构保管由高层档案造福于民机构保管（更大范围的集中管理状态）（更大范围的集中管理状态）（更大范围的集中管理状态）（更大范围的集中管理状态）2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论2626二、文件生命周期理论的内容二、文件生命周期理论的内容二、文件生命周期理论的内容二、文件生命周期理论的内容 1 1、文件从其形成到销毁或永久保存，是一个文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程；完整的运动过程； 2 2、由于文件价值形态的变化，这一完整过程由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段可划分为若干阶段（文件的整体运动过程具有阶（文件的整体运动过程具有阶段性特征、文件运动过程的各阶段具有不同特点、段性特征、文件运动过程的各阶段具有不同特点、引起文件阶段性变化的根本原因是文件价值形态引起文件阶段性变化的根本原因是文件价值形态的规律性变化）的规律性变化）； 3 3、文件在每一阶段因其特定的价值形态而与文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。在的对应关系。 2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论2727三、文件生命周期理论的重要意义三、文件生命周期理论的重要意义 1 1、准确地揭示了文件运动的整体性和内在联准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的系，为文件的全过程管理全过程管理奠定了理论基础；奠定了理论基础； 2 2、准确地揭示了文件运动的阶段变化，为文、准确地揭示了文件运动的阶段变化，为文件的件的阶段式管理阶段式管理奠定了理论基础；奠定了理论基础； 3 3、准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的一体化管理一体化管理，为档案部门或人员对文件进行，为档案部门或人员对文件进行前端前端控制控制提供了理论基础。提供了理论基础。 2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论2828四、文件生命周期理论的发展与创新四、文件生命周期理论的发展与创新 中外档案界对于文件生命周期理论所描述的中外档案界对于文件生命周期理论所描述的文件生命周期的阶段划分和顺序运动规律是否完文件生命周期的阶段划分和顺序运动规律是否完全适用于电子文件提出了质疑。全适用于电子文件提出了质疑。 面对电子文件的挑战，澳大利亚档案学者弗面对电子文件的挑战，澳大利亚档案学者弗兰克兰克厄普沃德提出了厄普沃德提出了“文件连续体文件连续体文件连续体文件连续体”理论理论（Theory of Records Continuum）。）。其核心思想其核心思想在于强调文件生命运动的整体性和连续性，并将在于强调文件生命运动的整体性和连续性，并将文件保管形式与业务活动和业务环境联系在一起。文件保管形式与业务活动和业务环境联系在一起。 2.2 2.2 文件生命周期理论文件生命周期理论29292.3 2.3 档案价值论档案价值论 档案价值论是从档案价值的角度，以档档案价值论是从档案价值的角度，以档案价值、档案价值认识和档案价值实现为案价值、档案价值认识和档案价值实现为研究对象的档案学的一个分支理论体系。研究对象的档案学的一个分支理论体系。 它包括档案价值它包括档案价值本体论本体论、档案价值、档案价值认识认识论论和档案价值和档案价值实现论实现论等三个部分组成。等三个部分组成。3030一、档案价值本体论一、档案价值本体论 档案价值本体论是档案价值理论体系的基石，是研档案价值本体论是档案价值理论体系的基石，是研档案价值本体论是档案价值理论体系的基石，是研档案价值本体论是档案价值理论体系的基石，是研究档案价值本身的存在及其方式和状态、特点、性质等的究档案价值本身的存在及其方式和状态、特点、性质等的究档案价值本身的存在及其方式和状态、特点、性质等的究档案价值本身的存在及其方式和状态、特点、性质等的理论。理论。理论。理论。 其研究内容主要为：其研究内容主要为：其研究内容主要为：其研究内容主要为： 档案价值概念及其内涵档案价值概念及其内涵档案价值概念及其内涵档案价值概念及其内涵 档案价值的根源档案价值的根源档案价值的根源档案价值的根源 档案价值的性质档案价值的性质档案价值的性质档案价值的性质 档案价值的形态档案价值的形态档案价值的形态档案价值的形态2.3 2.3 档案价值论档案价值论3131二、档案价值认识论二、档案价值认识论 档案价值认识论是关于档案价值认识本质、档案价值认识论是关于档案价值认识本质、结构、方法以及认识运动规律的相关理论。结构、方法以及认识运动规律的相关理论。 档案价值认识的涵义和内容档案价值认识的涵义和内容 档案价值认识的系统结构档案价值认识的系统结构 档案价值认识的形式档案价值认识的形式 档案价值认识的方法档案价值认识的方法 档案价值的鉴定档案价值的鉴定2.3 2.3 档案价值论档案价值论3232三、档案价值实现论三、档案价值实现论 档案价值实现论是关于档案价值实现档案价值实现论是关于档案价值实现本质和内容以及档案价值实现规律的相关本质和内容以及档案价值实现规律的相关理论。理论。 档案价值实现的本质档案价值实现的本质 档案价值实现的规律档案价值实现的规律2.3 2.3 档案价值论档案价值论3333课后课后思考思考国家档案资源理论与国家档案全宗理论的国家档案资源理论与国家档案全宗理论的比较。比较。文件生命周期理论与信息生命周期理论的文件生命周期理论与信息生命周期理论的比较。比较。3434