2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 3 0 0 题）1 、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A . 调减注册资本B . 增加净资本C . 调减净资本D . 增加流动负债【 答案】：C2 、？ 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 1 0 0万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（ ）万元。A . 6 0B . 7 0C . 8 0D . 9 0【 答案】：C3 、设立期货公司，应 由 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A4 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5万元以上2 0 万元以下【 答案】：B5 、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A . 变更公司形式B . 设立境内分支机构C . 变更业务范围D . 变更注册资本【 答案】：B6 、 （）负责组织期货从业人员资格考试。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 国家外汇管理局D . 财政部【 答案】：A7 、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A . 董事会B . 理事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：D8 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1 （ 试行） 的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类 别 为 （）。A . C 6B . C 5C . C 4D . C 3【 答案】：B9 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之 日 起 （ ）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 1 5 日C . 2 0 日D . 3 0 日【 答案】：C1 0 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A . 吊销期货公司营业执照B . 强制转让期货公司股权C . 变更期货公司业务范围D . 注销期货公司期货业务许可证【 答案】：D1 1 、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经 （）批准。A . 期货交易所B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 国务院【 答案】：B1 2 、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A . 7 0B . 8 0C . 8 5D . 9 0【 答案】：D1 3 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。A . 管理费B . 教育费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C1 4 、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3 倍以上7倍以下【 答案】：A1 5 、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为3 0 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时, 期货经纪业务的基准比例为4 虬该期货公司最近一期的分类评价结果为A类， 分类计算系数为0 . 8 o 那么，该公司上述业务的风险资本准备为（ ）。A . 2亿元B . 1 . 2亿元C . 1 . 6亿元D . 0 . 9 6 亿元【 答案】：C1 6 、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A . 商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B . 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“ 商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C . 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D . 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A1 7 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A . 战友B . 近亲属C . 同学D . 朋友【 答案】：B1 8 、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7 倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B1 9 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A . 亲属B . 近亲属C . 亲戚D . 朋友【 答案】：B2 0 、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在 （ ）时间内以书面方式提出。A . 期货公司规定的B . 期货经纪合同约定的C . 期货交易所规定的D . 中国期货业协会规定的【 答案】：B2 1 、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A . 3年以下有期徒刑或者拘役B . 5年以下有期徒刑或者拘役C . 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D . 5年以上1 0 年以下有期徒刑或者拘役【 答案】：B2 2 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()应当承担赔偿责任。A . 客户B . 期货交易所和期货公司C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D2 3 、 ( ) 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国证监会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A2 4 、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的()扫描件。A . 组织机构代码证B . 营业执照C . 有效身份证明文件D . 单位客户的授权委托书【 答案】：C2 5 、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A . 期货从业人员资格B . 证券投资咨询资格C . 证券销售人员资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：A2 6 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A . 2 007 年 4月 1 9 日B . 2 007 年 7月 4日C . 2 008 年 3月 2 7 日D . 2 008 年 6月 1日【 答案】：A2 7 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：C2 8 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的. 中国证监会可以（）。A . 注销期货公司期货业务许可证B . 强制转让期货公司股权C . 吊销期货公司营业执照D . 变更期货公司业务范围【 答案】：A2 9 、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A . 风险报告B . 对风险的处理意见C . 防控风险计划D . 尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【 答案】：D3 0、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A . 每日B . 每月C . 每季度D .每年【 答案】：B3 1 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失， （）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B . 期货交易所承担主要赔偿责任C. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A3 2 、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质 是 （）。A . 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B . 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【 答案】：D3 3 、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）OA . 3 ； 6 0 %B . 4 ； 5 0 %C. 3 ； 4 0 %D . 2 ； 5 0 %【 答案】：C3 4 、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A . 独立性B . 专业性C. 权威性D . 自主性【 答案】：A3 5 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别 为 （）。A . C6B . C5C. C4D . C3【 答案】：B3 6 、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A . 具有完全民事行为能力B . 年满2 0 周岁C. 具有大专以上文化程度D . 从事金融业务工作1 年以上【 答案】：A3 7 、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销 （）。A . 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A3 8 、下列不属于期货公司高管的是（）。A . 副总经理B . 技术部主任C . 财务负责人D . 首席风险官【 答案】： B3 9 、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（ ） 的顺序来承担风险。A . 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B . 期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C . 违约会员的自有资金. 期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D . 违约会员的自有资金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【 答案】：D4 0 、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由 （）承担举证责任。A . 期货公司B . 客户代理人C . 客户D . 期货公司经纪人【 答案】：A4 1 、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】： A4 2 、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A . 分支机构营业执照副本复印件B , 分支机构负责人任职资格证明C . 总经理签署的证明文件D . 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【 答案】：C4 3 、 （）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A . 董事会B . 理事会C . 股东大会D . 监事会【 答案】：C4 4 、根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是 （）。A . 中国期货业协会B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院【 答案】：C4 5 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A . 期货公司开户人员B . 投资者C . 专职介绍业务人员D . 公司市场开发人员【 答案】：B4 6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A . 1 0B . 7C . 5D . 3【 答案】：B4 7 、 （ 2 0 1 8 年真题）客户甲某严重违反了 期货交易管理条例的相关规定， （）将宣布其为期货市场禁止进入者。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 人民法院【 答案】：C4 8 、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。A . 重大投资计划B . 风险事项资料C . 工作资料D . 商业秘密和客户信息【 答案】：D4 9 、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA . 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B . 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D . 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B5 0 、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A . 净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0 %B , 净资本与净资产的比例不得低于4 0 %C . 负债与净资产的比例不得高于1 0 0 %D . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【 答案】：D5 1 、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 60 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂60 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A . 90 1B . 990C . 8 0 2D . 1 0 0 0【 答案】：C5 2 、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应 报 （）备案。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 商务部【 答案】：B5 3 、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的 （）。A . 5 0 %B . 60 %C . 7 0 %D . 8 0 %【 答案】：D5 4 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3 万元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B5 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C . 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【 答案】：C5 6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）OA . 风险准备金补偿B . 后续缴纳的保障基金补偿C . 期货交易所的自有资金补偿D . 期货公司的自有资金补偿【 答案】：B5 7 、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A . 审查和监督B . 指导和审查C . 指导和监督D . 管理和监督【 答案】：C5 8 、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。A . 无效B . 效力待定，如果甲追认，则有效C . 有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D . 有效【 答案】：A5 9 、设立期货公司，应 由 （）批准。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D6 0 、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A . 参加协会组织的后续职业培训B . 参加协会组织的执业资格考试C . 参加期货交易所组织的后续职业培训D . 参加期货交易所组织的执业资格考试【 答案】：A6 1 、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可 以 （）。A . 从严处罚B . 免予刑事处罚C . 依法不起诉D . 从轻处罚【 答案】：D6 2 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A6 3 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过 （ ）办理。A . 期货交易所B . 中国期货保证金监控中心有限责任公司C . 期货公司D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B6 4 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 当事人C . 调查人员D . 期货业协会【 答案】：B6 5 、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A . 指导和实施B . 审查和监督C . 管理和监督D . 指导和监督【 答案】：D6 6 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【 答案】：A6 7 、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A . 较低的收盘价B . 较高的收盘价C . 收盘价的算术平均值D . 收盘价的加权平均值【 答案】：A6 8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A . 高级管理人员B . 中级管理人员C . 合规部经理D . 外来督办【 答案】：A69 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B . 报告期货交易所C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A7 0 、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（ ）原则。A . 过错责任B . 强制交割C . 买卖自负D . 公平【 答案】：C7 1 、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A . 会计师事务所B . 律师事务所C . 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D . 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【 答案】：D7 2 、期货公司变更住所，应 当 向 （）提交变更住所相关备案材料。A . 迁出地期货交易所B . 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D7 3 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 2 0 万元以上1 0 0 万元以下B . 1 0 万元以上50 万元以下C . 50 万元以上50 0 万元以下D . 1 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D7 4 、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5 日内向（ ） 提交书面报告。A . 实际控制人住所地的期货交易所B . 实际控制人住所地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：D7 5、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的 （）签名。A . 董事B . 全体会员C . 理事D . 董事长【 答案】：C7 6、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A . 向投资者充分揭示金融期货风险B . 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C . 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D . 辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【 答案】：D7 7 、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A. 3 2 0 0B. 3 0 0 0C. 2 8 0 0D . 3 1 0 0【 答案】：C7 8、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以 ()万元以下罚款。A. 1 ； 1B. 3 ； 3C. 5 ； 5D . 1 0 ； 1 0【 答案】：B7 9、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D. 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A8 0、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A. 1个B. 2个C. 3个D . 5个【 答案】：C8 1 、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A, 已平仓合约B. 未平仓合约C. 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B8 2 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A. 两次B. 连续两次C. 三次D . 连续三次【 答案】：B8 3 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）OA. 没有成交价格的，应当视为按市价交易B. 没有有效期限的，应当视为长期有效C. 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D . 没有成交价格的，应当视为按限价交易【 答案】：A8 4 、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A. 1 倍以上3倍以下B. 1 倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D . 3倍以上7倍以下【 答案】：A8 5 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1 . 7亿元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是( )。A. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B . 方案不符合规定，货币出资比例过低C . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D . 方案符合规定【 答案】：C8 6 、20 0 8 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A. 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A8 7、 () 指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A. 中国证监会B . 中国证监会及其派出机构C . 国家外汇管理局D . 商务部【 答案】：A8 8 、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格,审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A. 执业B . 从业C . 介绍业务D . 中间业务【 答案】：C8 9、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A. 签署期货经纪合同提供交易服务B . 申请交易编码提供交易服务C . 签署期货经纪合同申请交易编码D . 申请交易编码申请交易编码【 答案】：C90 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A. 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B91 、使用期货投资者保障基金前， （ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A . 保障基金管理机构B . 中国证监会和保障基金管理机构C. 期货交易所D. 期货公司保证金监控中心【 答案】：B9 2 、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5 %以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处 （）万元以下罚款。A . 1B . 3C. 5D. 1 0【 答案】：B9 3 、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A . 4B . 3C. 2D. 1【 答案】：B9 4 、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A . 中国证券监督管理委员会B . 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B9 5 、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 2 0 日C. 1 个月D. 2个月【 答案】：D9 6 、客户的保证金和委托资产归（）所有。A . 交易所B . 客户C. 国家D. 公司【 答案】：B9 7 、下列不属于制定 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）所依据的法律法规是（）。A. 期货交易管理条例B . 刑法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司管理办法【 答案】：B9 8 、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A . 财务主管B . 独立董事C. 副总经理D. 总经理助理【 答案】：C9 9 、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应 当 （ ）。A . 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B . 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C. 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D. 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【 答案】：C1 0 0 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （）。A . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C. 期货交易所自营会员中的工作人员D. 期货公司的管理人员【 答案】：C1 0 1 、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A . 外汇买卖交割单B . 记账式国债买卖记录C . 股票对账单D . 商品期货交易结算单【 答案】：C1 02 、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【 答案】：A1 03、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 5D . 30【 答案】：B1 04 、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A . 5 000B . 6 000C . 4 000D . 3000【 答案】：D1 05 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处耨措施是 （）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对甲给予3 万元以下罚款C . 撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C1 06 、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。A . 保障基金B . 风险准备金C . 服务费D . 会费【 答案】：A1 07 、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失， （）A . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%B . 由期货交易所承担次要赔偿责任C . 期货交易所不承担赔偿责任D . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【 答案】：A1 08 、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 ( ? ? ) 所有。A . 期货公司B . 会员C . 期货交易所D . 国务院期货交易管理机构【 答案】：B1 09 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( ) 内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A .6个月B . 1 年C . 2 年D . 3 年【 答案】： C1 1 0 , 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的， ( ) 依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处罚。A .中国证监会及其派出机构B .中国期货业协会C .中国金融期货交易所D .中国期货业协会及其派出机构【 答案】：A1 1 1 , 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是()OA .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证券业协会D .证监会期货部【 答案】：A1 1 2、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料， 无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A .专业B .业余C .普通D .以上都不是【 答案】：A1 1 3、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A . 1B . 5C . 6D . 2【 答案】：C1 1 4、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应 （ ）。A .应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B .客户不承担责任C .期货公司与客户各自承担5 0 % 的责任D .期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：A1 1 5 、 ( ) 应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A .中国期货业协会B .中国证监会C .期货公司D .中国证监会及其派出机构【 答案】：C1 1 6、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是( ) OA .代股东接收交易密码B .利用客户的交易偏好进行交易C .代股东下达交易指令D .按规定履行信息披露义务【 答案】：D1 1 7、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则( 修订) ，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 ( )。A .警告，并处以5 0 0 0 元以下周款B .训诫C .公开谴责D .撤销其期货从业资格【 答案】：B1 1 8、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是( ) OA .理事会会议一般应当由理事本人出席B . 理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C . 每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D . 理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【 答案】：B1 1 9 、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ） .A . 中国期货业协会颁发的从业资格证书B . 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C . 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D . 中国证监会颁发的从业资格证书【 答案】：B1 2 0 、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A . 期货交易所根据期货公司风险状况B . 期货交易所根据期货公司盈利状况C . 中国证监会根据期货公司风险状况D . 中国证监会根据期货公司盈利状况【 答案】：C1 2 1 、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D1 2 2 、根 据 期货市场客户开户管理规定，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A . 中国证券登记结算公司B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国期货保证金监控中心【 答案】：D1 2 3 、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A . 该客户的保证金B . 期货公司的自有资金C . 期货公司的风险准备金D . 期货交易公司的储备金【 答案】：A1 2 4 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 2 5 、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A . 分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 当地工商管理部门【 答案】：A1 2 6 、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C1 2 7、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 2 8、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 3万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3万元以下D . 5万元以上1 0 万元以下【 答案】：B1 2 9 、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。A. 内容B. 实质C. 过程D . 结果【 答案】：B1 3 0 、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。A. 2 / 3B. 3 / 4C. 4 / 5D . 5 / 6【 答案】：A1 3 1 、根 据 期货市场客户开户管理规定，A. 结算账户B. 交易编码C. 资金账号D . 统一开户编码【 答案】：D1 3 2 、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的 ()。A. 原件B, 扫描件C. 复印件D . 原件和复印件【 答案】：B1 3 3 、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A. 1B. 2C. 6D . 1 2【 答案】：B1 3 4 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B. 执行会员大会、理事会的决议C. 按规定缴纳各种费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B1 3 5 、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A. 申请书B. 任职资格申请表C. 期货从业人员资格证书D . 2名推荐人的书面推荐意见【 答案】：D1 3 6 、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由0决定。A. 国务院期货监督管理机构B. 司法机关C. 公安机关D . 国务院商务主管部门【 答案】：A1 3 7、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。A. 纪律惩戒B. 行政处罚C. 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A1 3 8、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在 （ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A. 5B. 1 0C. 1 5D . 2 0【 答案】：D1 3 9、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A. 交易所B. 客户C. 国家D . 公司【 答案】：B1 4 0 、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A . 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B . 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C . 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D . 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【 答案】：C14 1、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C14 2 、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由 （）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B14 3 、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于 （）。A . 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D . 不构成犯罪【 答案】：C14 4 、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A , 对会员的纪律处分B . 会员的权利和义务C . 会员的交割和结算制度D . 会员资格及其管理办法【 答案】：C14 5、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A . 期货公司与股东之间不得交叉持股B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形D . 受让方应当符合持有相应股权的法定条件【 答案】：B14 6 、证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每季度B . 每半年C .每年D . 不定期【 答案】：B14 7 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（ ）。A . 中国证券业协会. 中国期货业协会. 中国证券投资基金业协会B . 中国证监会派出机构C . 中国证监会D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D14 8 、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以 （）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A . 光盘备份B . 打印文件C . 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D1 4 9 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 50 、根 据 证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（ ）.A . 托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接B . 集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2 人C . 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D . 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【 答案】：C1 51 、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失， （）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 客户B . 期货从业人员C . 期货公司D . 直接负责的主管人员【 答案】：C1 52、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）OA . 1 0 人B . 1 5 人C . 20 人D . 3 0 人【 答案】：B1 53 、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0B . 1 5C . 20D . 3 0【 答案】：C1 54 、甲欲申请某期货公司总经理， 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 55、某会员制期货交易所欲召开会员大会， 期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 2D . 2/ 3【 答案】：D1 56、审查客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 客户C . 期货业协会D . 期货公司【 答案】：A1 57、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A . 5日内知会国务院期货监督管理机构B . 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C. 1 0 日内知会国务院期货监督管理机构D. 1 0 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【 答案】：B1 5 8、 期货交易管理条例 自 ()起正式实施。A . 2 002 年 5月 7日B . 2 003 年 7月 1日C. 2 007 年 3月 2 8 日D. 2 007 年 4月 1 5 日【 答案】：D1 5 9、期货交易所的负责人由()任免A . 中国期货业协会B . 国务院期货监督管理机构C. 中国银监会D. 商务部【 答案】：B1 6 0、 ( )依照法律、行政法规、 证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C. 监控中心D. 中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 6 1 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是( ) OA . 没有成交价格的，应当视为按市价交易B . 没有有效期限的，应当视为长期有效C. 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D. 没有成交价格的，应当视为按限价交易【 答案】：A1 6 2 、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A , 均等份额B . 不同份额C. 不同规模D. 各种份额【 答案】：A1 6 3 、 期货市场客户开户管理规定 自 （）起施行。A . 2 007 年 1 1 月 5日B . 2 009年 1 1 月 5日C. 2 007 年 9 月 1日D. 2 009年 9 月 1日【 答案】：D1 6 4 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （）。A . 单个股东的持股比例增加到3 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到6 %C. 单个股东的持股比例增加到1 %D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【 答案】：B1 6 5 、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。A . 理事会B . 董事会C. 股东大会D. 会员大会【 答案】：A1 6 6 、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A . 证券交易所B . 居间人C. 期货公司总经理D. 客户【 答案】：B1 6 7 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A . 1B . 2C. 3D. 5【 答案】：B1 6 8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（ ）oA . 企业承担损失Y,期货公司承担费用XB . 期货公司承担费用X和损失YC . 企业承担费用X,期货公司承担损失YD . 企业承担费用X和损失Y【 答案】：D1 6 9 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下罚款。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A1 7 0 、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A . 商品交易所”B .“ 期货交易所”C . 商品交易所”或 者 “ 期货交易所”D .“ 金融交易所”【 答案】：C1 7 1 、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A . 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B . 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【 答案】：D1 7 2 、期货公司风险监管指标不包括（)OA . 最低额度保证金B . 净资本与净资产的比例C . 负债与净资产的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A1 7 3 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A . 向所在机构报告B . 向期货交易所报告C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A1 7 4 、 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 7 5 、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B .暂停甲的期货从业人员资格3年C .撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D .暂停甲的期货从业人员资格6个月至12 个月【 答案】：D17 6 、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B .该日所有交易结算结果C .该日之前所有交易结算结果D .该日之前所有持仓和交易结算结果【 答案】：D17 7 、 （ 2 0 18 年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A. 1B . 3C . 6D . 9【 答案】：C17 8 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金B .代期货公司收付期货保证金c .代理客户进行期货交易D .期货行情信息.交易设施【 答案】：D17 9 、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1个月B .每 3 个月C .每半年D .每 1 年【 答案】：D18 0 、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B .强制性和适度性C .统一性与多层次性相结合D .取之于市场、用之于市场【 答案】：D18 1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）A.决策权B .知情权C .报告权D .经营权【 答案】：B18 2 、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）OA.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B .任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C .如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D .任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【 答案】：B18 3 、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内 ,作出批准或者不批准的决定。A. 15 日B . 2 0 日C . 1 个月D . 3 个月【 答案】：D18 4 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （ ）.A,可能导致期货公司净利润发生10 % 以上变化的业务B .可能导致期货公司净利润发生5 % 以上变化的业务C .可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10 % 以上变化的业务D ,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5 % 以上变化的业务【 答案】：C18 5 、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按 照 （ ）之规定办理。A . 中华人民共和国民事诉讼法B. 关于执行若干问题的规定C. 中华人民共和国行政法D . 中华人民共和国刑事诉讼法【 答案】：A1 86 、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80 % 的，为 （ ）A . 固定收益类B . 商品及金融衍生品类C . 混合类D . 权益类【 答案】：D1 87 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公力 OA . 5 个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：C1 88、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A . 期货市场禁止进入者B . 期货市场不受欢迎者C . 期货市场违法者D . 期货市场不能接受者【 答案】：A1 89、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）OA . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院财政部门D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 90 、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A . 多于指令数量的部分由期货公司承担B . 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C . 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D . 多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A1 91 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 （），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D . 0 %【 答案】：B1 92、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B . 6 0 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：A1 9 3、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A .会计师事务所B .律师事务所C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D .具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【 答案】：D1 9 4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 1 5B . 3 0C . 4 5D . 6 0【 答案】：B1 9 5、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0万元，负债（ 不含客户权益） 为1 0 0 0万元；客户权益总额为2 6 0 0 0万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为1 0 0万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 。该公司的风险资本准备为2 8 0 0万元。该公司期末A . 2 8 0 0万元B . 2 7 0 0万元C . 2 9 0 0 万元D . 2 1 0 0 万元【 答案】：B1 9 6 、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，() 通过。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 股东大会【 答案】：C1 9 7 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C1 9 8 、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是() 。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 中国证监会禁止的其他行为D . 诚实守信，恪尽职守【 答案】：D1 9 9 、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A . 2名B . 3 名C . 5名D 7 名【 答案】：A2 0 0 、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当0办理开户手续，签署开户资料。A . 亲自或委托他人B . 亲自C . 可以委托他人D . 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【 答案】：B2 0 1 、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( ) 的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国银监会D . 中国人民银行【 答案】：B2 0 2 、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()。A . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C2 0 3 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至 少 （）年盈利。A . 1B . 4C. 3D . 2【 答案】：A2 0 4 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D20 5 、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）A . 1 0B . 20C . 5D . 1 5【 答案】：A20 6 、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失c . 风险D . 市场【 答案】：C20 7 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A . 20 日B . 30 日C . 3 个月D . 2 个月【 答案】：A20 8 、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A . 申请书B . 章程和交易规则草案C . 期货交易所的经营计划D . 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【 答案】：D20 9 、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由 （）。A . 理事会提名，中国证监会通过B . 中国期货业协会提名，理事会通过C . 中国证监会提名，理事会通过D . 中国证监会提名，会员大会通过【 答案】：C21 0 、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B21 1 、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。A . 期货交易所可以向客户收取保证金B . 客户保证金标准由期货交易所单独制定C . 客户保证金可用于支付期货交易手续费D . 客户保证金名义上属于期货公司所有【 答案】：C21 2、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向 （ ）提交申请材料。A . 中国期货业协会B . 中国人民银行C . 中国证监会D . 中国证券业协会【 答案】：C21 3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格。A . 向其所在机构B . 向中国证监会及其派出机构C . 直接向协会D . 事先通过其所在机构向协会【 答案】：D21 4 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的( )个工作日内做出决定。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C21 5 、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当()OA . 要求期货公司相应核减净资本B . 要求期货公司相应核增净资本C . 要求期货公司相应核减净资产D . 要求期货公司相应核增净资产【 答案】：A2 1 6 、首席风险官履行职责应当保持充分的()，主动回避与本人有利害冲突的事项。A . 独立性B . 自由性C . 公开性D . 协商性【 答案】：A2 1 7 、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A . 数量优先B . 规模优先C . 时间优先D . 价格优先【 答案】：C2 1 8 、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准. 期货公司可以向其提供担保B . 期货公司不得向甲公司提供融资C . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺1 ） . 甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：B2 1 9 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A . 2 0B . 3 0C . 3 5D . 2 5【 答案】：A2 2 0 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。A . 4个B . 5个C . 3个D . 2个【 答案】：C2 2 1 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A , 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D , 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【 答案】：D2 2 2 、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。A . 结算机构B . 期货业协会C . 客户管理中心D . 期货公司【 答案】：D2 2 3 、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A . 取之于民. 用之于民B . 取之于市场. 用之于市场C . 保障投资者合法权益D . 安全. 稳健【 答案】：B2 2 4 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是（ ）.A . 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C . 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告. 合法取得的研究报告. 相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D . 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【 答案】：B2 2 5 、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是()OA . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D . 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【 答案】：B2 2 6 、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( ) 。A . 3 个月至6个月B . 6个月至1 2 个月C . 1 年D . 2年【 答案】：B2 2 7 、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是( ) 。A . 客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B . 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订 期货经纪合同c . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【 答案】：D2 2 8 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）周金。A . 三年；一万元以上十万元以下B . 三年；二万元以上二十万元以下C . 五年；一万元以上十万元以下D . 五年；二万元以上二十万元以下【 答案】：B2 2 9 、小张于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，甲期货公司的做法（）A. 限制、阻挠了小张履行职责B . 是正确的C . 不信任小张D . 辞退小张【 答案】：A2 3 0 、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（ ） 原则。A. 过错责任B . 强制交割c . 买卖自负D . 公平【 答案】：C2 3 1 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 （），但因证券公司发债提供的反担保除外。A. 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D . 7 0 %【 答案】：B2 3 2 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A. 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：B2 3 3 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA. 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A234、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A .电话B .面谈C .公证D .书面【 答案】：D235、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A 2 0万元B. 5 0万元C 8 0万元D. 1 0 0万元【 答案】：B236、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A .变更期货公司业务范围B .吊销期货公司营业执照C .强制转让期货公司股权D .注销期货公司期货业务许可证【 答案】：D237、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A . 信息共享机制B , 信息隔离机制C . 信息互动机制D. 信息公开机制【 答案】：B2 3 8 、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A . 中国期货业协会颁发的资格证书B . 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C . 中国证监会颁发的从业资格证书D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【 答案】：B2 3 9 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签定了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D2 4 0 、 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 2D. 2 / 3【 答案】：D2 4 1 、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()OA . 期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会D. 工商行政管理部门【 答案】：B2 4 2 、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应 当 向 ( )提交修改申请。A . 期货业协会B . 监控中心C . 中国证监会1 ) . 中国证监会派出结构【 答案】：B2 4 3 、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过()办理。A . 各自的期货保证金账户B . 银行存款账户C . 期货公司的资金D. 银行借款【 答案】：A2 4 4 、公司制期货交易所设董事长1 人，副董事长（）。A . 1 至 2人B . 1 人C . 2 人D. 2至 3人【 答案】：A2 4 5 、在我国，期货交易应当在（）内进行。A . 商品交易市场B . 期货交易所C . 买卖双方约定的场所D. 交割仓库【 答案】：B2 4 6 、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务A . 结算会员B . 全面结算会员C . 投资者D. 非结算会员【 答案】：D2 4 7 、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的， （）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 期货公司B . 证券公司和期货公司C . 证券公司D. 证券公司或期货公司【 答案】：C2 4 8 、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当 在 （）日内通知期货公司。A . 2B . 3C . 2 0D. 3 0【 答案】：B2 4 9 、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。A . 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B . 向会员收取保证金的标准和形式C . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D . 期货合约的结算方法【 答案】：D2 5 0 、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 应 当 （）。A . 划入期货公司自有资金B . 将客户保证金共同存放C . 与自有资金分开，将客户保证金共同存放D . 与自有资金分开，专户存放【 答案】：D2 5 1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， （ ）。A . 应当由期货经纪商承担责任B . 应当由客户承担责任C . 应当由交易的对手方承担责任D . 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【 答案】：D2 5 2 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是 （）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D2 5 3 、甲期货公司共有10 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值 为 10 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到10 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A . 4 10 0 万元B . 5 10 0 万元C . 3 9 0 0 万元D . 4 0 0 0 万元【 答案】：B2 5 4 、某期货公司期末财务报表显示，净资产为60 0 0 万元，负债（ 不含客户所有者权益） 为 10 0 0 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为13 0 0 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（ ）万元。A . 73 0 0B . 4 70 0C . 3 70 0D . 60 0 0【 答案】：B2 5 5 、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与 “ 逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0 % 提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入5 0 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 。O万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A . 5B . 6C . 7D . 8【 答案】：D2 5 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前 （）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C2 5 7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B2 5 8、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A , 以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B . 以公司的结算担保金承担违约责任C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：A2 59 、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C2 60 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订），是 （）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 从事期货经营业务的机构【 答案】：C2 61 、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A . 审议批准理事会和总经理的工作报告B . 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C . 批准期货交易所的成立D . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【 答案】：C2 62 、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 （），制 定 期货从业人员管理办法。A. 证券法B . 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D. 期货公司监督管理办法【 答案】：B2 63 、 期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由 （）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A . 国务院期货监督管理机构B . 各地期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D , 以上都不对【 答案】：A2 64 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C2 65、某证券公司2 0 1 4 年 1 0 月 1日的净资本金为5 个亿，流动资产额与流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例 为 1 80 % , 对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的1 2 % , 净资本占净资产的75% , 2 0 1 5年 4月 1日增资扩股后净资本达到2 0 个亿,流动资产余额是流动负债余额的1 . 8倍，净资本是净资产的80 % , 对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9 虬 2 0 1 5年 6 月 2 0 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A . 不能通过B . 可以通过C . 可以通过，但必须补充一些材料D . 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【 答案】：A2 6 6 、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B2 6 7 、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的相款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C2 6 8 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C. 期货交易风险说明书由期货公司自行制定D . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【 答案】：C2 6 9 、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 4 0 %【 答案】：B2 7 0 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A . 5B . 9C . 8 . 1D . 6 . 4【 答案】：B2 7 1 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）。A . 5 万元以上1 0 万元以下罚款B . 1 万元以上5万元以下耨款C . 3 万元以上1 0 万元以下罚款D . 3 万元以上5万元以下罚款【 答案】：C2 7 2 、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下封款。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A2 7 3 、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规定的是（ ）。A . 要求该期货公司限期报送或者补充更正B . 认定该期货公司风险监管指标不符合规定C . 要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D . 要求该期货公司提交合规检查报告【 答案】：A2 7 4 、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （）。A . 5 0 0 万元B . 1 0 0 0 万元C . 2 0 0 0 万元D . 2 5 0 0 万元【 答案】：B2 7 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A . 期货从业人员资格B . 证券投资咨询资格C . 证券销售人员资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：A2 7 6 、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A . 期货投资咨询资格B . 证券投资咨询资格C . 期货从业人员资格D . 证券销售从业人员资格【 答案】：C2 7 7 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 （）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：A2 7 8 、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A . 中国证监会B . 国务院有关部门C . 全国人大常委会D . 中国期货业协会【 答案】：B2 7 9 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()OA . C 4B . C 5C . C 3D . C 7【 答案】：B2 8 0 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()OA . 保证金制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：B28 1 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由 ()。A . 中国证监会提名，监事会通过B . 中国证监会提名，股东大会通过C . 中国期货业协会提名，监事会通过D . 股东大会提名，董事会通过【 答案】：A28 2、在期货公司的营业部进行期货交易的， （）为合同履行地。A . 投资者所在地B . 期货公司所在地C . 该分支机构住所地D . 期货公司所在地或该分支机构所在地【 答案】：C28 3 、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的， （）。A . 处 3年以上7年以下有期徒刑B . 处 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C . 处 5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上5倍以下耨金D . 处 5年以上1 0年以下有期徒刑，并处5 万元以上5 0万元以下罚金【 答案】：C28 4 、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 一年B . 半年C . 周D . 月【 答案】：B28 5 、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 公司章程D . 期货业协会【 答案】：C28 6 、下 列 （ ）不属于专业投资者。A . 社会保障基金B . 期货公司C . Q F IID . Q D II【 答案】：D28 7 、期货执业人员在执业中应当（）。A . 诚实守信，恪尽职守B . 向客户承诺或保证最低收益C . 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D . 以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A28 8 、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A . 有限责任公司B . 个人独资公司C . 合伙制公司D . 股份有限公司【 答案】：D28 9 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A . 六类B . 五类C . 四类D . 三类【 答案】：B29 0、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A . 十年以上有期徒刑B . 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C . 拘役D , 三年以下有期徒刑【 答案】：B29 1 、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）OA. 公司管理层提交B . 期货交易所提交C . 中国证券监督管理委员会提交D . 公司全体股东提交或进行信息披露【 答案】：D2 9 2 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（ ）。A. 2 0 0 7 年 4 月 1 9 日B . 2 0 0 7 年 7月 4 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 6月 1日【 答案】：A2 9 3 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下罚款。A. 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A2 9 4、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A. 期货公司董事会B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 期货交易所【 答案】：C2 9 5 、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A. 非结算会员B . 期货保证金安全存管监控机构C . 全面结算会员期货公司D . 交易结算会员期货公司【 答案】：C2 9 6 、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A. 1 个月至3个月B . 2个月至6个月C . 3个月至6个月D . 6个月至1 2 个月【 答案】：D2 9 7 、根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A. 发生不可抗力B ,期货投资者提出要求或者情况危急C . 期货交易所提出要求或者情况危急D . 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【 答案】：D2 9 8 、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A. 3B . 4C . 1D . 2【 答案】：A2 9 9 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A .自身利益优先；先开发的客户利益优先B .客户利益优先；先开发的客户利益优先C .客户利益优先；公平对待D .自身利益优先；公平对待【 答案】：C3 0 0 、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A .审慎B .客观C .实名制D .统一开户【 答案】：C第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A .财务负责人B .独立董事C .监事会主席D .除期货公司监事会主席以外的监事【 答案】：A D2 、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。A .期货公司B .乙的交易对手方C .交割仓库D .期货交易所【 答案】：C D3 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。A .对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B .对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %C .穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D .穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D4 、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（）违反了中国证监会的管理规定。A .李平在期货公司兼任财务负责人B .李平在任首席风险官期间向监事会负责C .李平在期货公司兼任合规部主任D .期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【 答案】: A B D5 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执业行为准则（ 修订），下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是 （）。A .其他期货从业人员B .其他期货经营机构C .聘用期货从业人员的期货经营机构D .投资者E【 答案】：A B C D6 、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A .期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动B . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的， 应当遵守金融信息传播相关规定, 保护他人的知识产权C . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的， 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D . 在开展期货信息传播活动后， 期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【 答案】：A D7 、根 据 期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有（）OA . 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B . 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C . 境外大型期货公司D . 中华人民共和国公民【 答案】：A B8、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。A . 保证金B . 手续费C . 佣金D . 其他资产【 答案】：A D9 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应 当 由 （ ），客户予以追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D . 期货公司承担连带责任【 答案】：A B1 0 、期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。A . 期货公司破产B . 变更业务范围C . 期货公司合并D . 变更注册资本且调整股权结构【 答案】:A B C1 1 、 期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的（），及时、妥善处理客户投诉事项。A . 方式B . 内容C . 要求D . 程序【 答案】：B C D1 2 、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。A . 对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B . 对直接责任人员给予警告，并处罚款C . 情节严重的，责令停业整顿D . 造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑【 答案】：A B C1 3 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D . 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D1 4、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（）提出申请。A . 中国证监会B . 中国证监会授权的派出机构C . 期货交易所D . 财政部【 答案】：A B1 5 、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有 （）。A . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B . 公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C . 净资本不低于1 0 亿元D . 已经建立客户交易结算资金第三方存管制度【 答案】：A D1 6 、根 据 中华人民共和国刑法，下 列 （）机构，违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处耨金，并对直接责任人员判处刑罚。A . 商业银行B . 证券交易所. 期货交易所C . 证券公司. 期货经纪公司D . 保险公司或者其他金融机构【 答案】：A B C D1 7 、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“ 明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包 括 （ ）A . 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B . 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C . 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D . 行为人具有获取未公开信息的职务便利；【 答案】：A B C D1 8 、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A . 责令整改B . 暂停受理申请开立新的交易编码C . 暂停或者限制业务D . 调整或者取消会员资格【 答案】:A B C D1 9 、 （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：A D2 0 、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（）。A . 通知出境管理机关依法阻止其出境B . 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C . 吊销从业资格D . 记入信用记录【 答案】：A B2 1 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 以上都正确【 答案】：A B C D2 2 、期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。A . 委托资产的交易记录B . 委托资产的净值信息C . 其他客户委托资产的盈亏情况D . 委托资产的盈亏【 答案】：B D2 3 、 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确 的 是 （）。A . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施B . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 扣划甲的保证金D . 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结. 查封.执行甲的其他财产【 答案】：A B2 4 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A . 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B . 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C .由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D .期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权【 答案】：A B D2 5 、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确（）等业务的协作程序和规则。A .客户投诉的接待处理B .期货保证金的划转流程C .行情和交易系统的安装维护D .办理开户【 答案】：A C D2 6 、期货公司在对客户进行实名制审核时，应 确 保 （）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A .客户交易编码申请表B .期货结算账户登记表C .期货经纪合同D .开户须知确认E【 答案】：A B C2 7 、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4 2 00万元，净资产为6 000万元，负 债 （ 不含客户权益）为 1 000万元，风险资本准备为 4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A .净资本/净资产B .净资本/风险资本准备金C .负债/净资产D .净资本【 答案】：A C D2 8 、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A .公开B .合理C .有效D .多元化【 答案】：A B C2 9 、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A .明晰职责B .审慎监督C .强化制衡D .加强风险管理【 答案】：A C D3 0、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A .客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B .客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C .客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D .客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【 答案】：A B C3 1 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A .只能受期货公司委托B .可以接受期货公司支付的报酬C .可以是公民，也可以是法人D .独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【 答案】：B C D3 2 、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A .期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B .期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C .期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D . 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【 答案】：BD3 3 、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A . 理事会设理事长1 人B. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C . 理事长不得兼任总经理D . 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【 答案】：A BC D3 4、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。A . 刚参加了期货公司的招聘面试B. 已经刑满释放满4 年C . 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D . 1 个月前市场禁入期刚刚届满【 答案】：A C3 5 、期货交易所可以接受（）作为保证金进行期货交易。A . 经期货交易所认定的标准仓单B. 房产C . 交通工具D , 可流通的国债【 答案】：A D3 6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A . 金融期货经纪业务资格申请书B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D . 申请日前2个月风险监管报表【 答案】：A BC D3 7 、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A . 保障基金总额足以覆盖市场风险B. 保障基金总额达到5亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【 答案】：A C D3 8 、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同 时 （）的人员不少于 1 人。A . 具有5年以上期货、证券或者基金从业经历B. 取得期货投资咨询业务从业资格C . 或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D . 副总经理以上级别E【 答案】：A BC D3 9 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ） OA . 从业人员受到训诫B. 从业人员受到公开谴责C . 暂停从业人员从业资格D . 从业人员被判3年有期徒刑【 答案】：A BC40 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A .证券交易所B .期货交易所C .证券公司D .期货经纪公司【 答案】：A B C D4 1 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节显著轻微，且没有.A .中国证监会予以警告B .由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C .中国期货业协会予以谴责D .可免于纪律惩戒【 答案】：B D4 2 、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A .会员制B .合伙制C .公司制D .个人独资制【 答案】：A C4 3 、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A .流动性B .分类C .账龄D .可回收性【 答案】：A B C D4 4 、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的,应当退回客户交易编码申请。A .客户资料不符合实名制要求B .客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C .客户没有期货交易的经历D .客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【 答案】：A B D4 5 、期货公司应当报送（）风险监管报表。A .月度B .季度C .半年度D .年度【 答案】：A D4 6 、期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。A .主持期货交易所的日常工作B .拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C .决定期货交易所员工的工资和奖惩D .拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【 答案】：A B C D4 7 、期货公司风险监管指标包括（）。A .净资本B .净资本与风险资本准备的比例C .负债与净资产的比例D .规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A B C D4 8 、下列关于交易结算报告的表述，正确的有()。A .客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B .客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C .客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D .客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告的内容的确认【 答案】：A C4 9 、按 照 期货公司风险监管指标管理办法，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过2 0 %的，期货公司应当向()提交书面报告。A .公司住所地中国证监会派出机构B . 全体董事C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：A B50 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是( ).A . 中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B . 期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C . 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码D . 期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【 答案】：B C D51 、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可 （）。A . 责令改正B . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款C . 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款D . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：A B C D52 、下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是O oA . 资产. 流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B . 负债. 流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益C . 风险监管报表不包括客户分离资产报表D . 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0 % 以上变化的业务【 答案】：A B D53 、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 1 0 万元以下的封款。A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的D . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的【 答案】：A B C D54、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 证券交易所B . 期货交易所C . 证券公司D . 期货经纪公司【 答案】：A B C D55、根 据 期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A . 存取期货保证金B . 划转期货保证金C . 收付期货保证金D . 代理客户从事期货交易【 答案】：AB C D5 6 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役; 情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A. 存单B . 信用证C . 票据D . 资信证明【 答案】：AB C D5 7 、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。A. 期货交易、结算和交割制度B . 风险管理制度和交易异常情况的处理程序C . 保证金的管理和使用制度D . 期货交易信息的发布办法【 答案】：AB C D5 8 、 根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A. 相关法律法规B . 业务规则C . 产品的特征D . 服务的特征【 答案】：AB C D5 9 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B . 从事期货、证券等金融业务3年以上经验C . 从事法律、会计业务3年以上经验D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：AD6 0 、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任B . 期货公司不承担责任C . 营业部不能承担的，由期货公司承担责任D . 营业部独立承担责任【 答案】：B D6 1、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并 处 10 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A, 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C . 未将客户交易指令下达到期货交易所的D . 向客户提供虚假成交回报的【 答案】：AB C D6 2 、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）。A. 中国证监会B . 期货交易所C . 财政部D. 中国人民银行【 答案】：A C6 3 、期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ） 进行一致性复核。A . 客户姓名或名称B . 内部资金账户C. 期货结算账户D. 交易编码【 答案】：A B CD6 4 、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C6 5 、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B . 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C. 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D. 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【 答案】: A B C6 6 、根据下列选项，回答题。A . 期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分B . 期货公司在期货交易所的交易席位C. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金D. 期货公司在期货交易所的会员资格费【 答案】: A B D6 7 、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 客户姓名或者名称B . 内部资金账户C. 期货结算账户D. 交易编码【 答案】：A B CD6 8 、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）OA . 保守期货公司和客户的商业秘密B . 依法办事C. 公正廉洁D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益【 答案】：A B CD6 9 、制 定 期货从业人员执业行为准则（ 修订）的目的有（）。A . 保障期货从业人员执业安全B . 规范期货从业人员执业行为C. 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D. 维护期货市场秩序【 答案】：B CD7 0 、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 客户姓名或者名称B . 内部资金账户C. 期货结算账户D. 交易编码E【 答案】：A B CD7 1 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。A . 投资知识测试B . 模拟交易C . 追加了解信息D . 风险承受评估报告【 答案】：A B C7 2 、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A . 有价证券基准计算价值的7 5%B . 有价证券基准计算价值的8 0 %C . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍【 答案】：B D7 3 、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B . 从事期货自营业务，需经国务院批准C . 从事资产管理业务，应当依法登记备案D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A C D7 4、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的A . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权D . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权【 答案】：A B D7 5、期货交易所因下列哪些情形而解散？（）A . 法定代表人变更B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 章程规定的营业期限届满D . 中国证监会决定关闭【 答案】：B C D7 6 、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ）。A . 不得从事不正当竞争行为B . 不得作出不当承诺或者保证C . 不得以本人名义从事期货交易D . 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益【 答案】：A B C D7 7 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A . 期货从业人员执业行为B . 期货从业人员的任用C . 期货公司高级管理人员任职资格条件D . 期货从业人员资格的罚则【 答案】：A B D7 8 、下列用语的含义正确的有（）。A . 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B . 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C . 负债、流动负债. 是指期货公司的对外负债，不含客户权益D . 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【 答案】：A C7 9 、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A . 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D .询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【 答案】：ABCD8 0 、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关 的 （）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D .合规检查【 答案】：ABCD8 1 、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行e t 常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括()。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D .收入来源【 答案】：ABCD8 2 、发生( ) 时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事.监事.高级管理人员.财务负责人D , 被有权机关立案调查或者采取强制措施【 答案】：ABCD8 3 、下列选项中期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.期货公司工作人员及其配偶C.未能提供开户证明材料的单位和个人D .期货交易所工作人员及其配偶【 答案】：ABCD8 4 、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是( )OA.因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D . 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【 答案】：B D8 5 、下列属于期货交易制度的有（ ）。A . 限仓制度B . 套期保值审批制度C. 当日无负债结算制度D . 大户持仓报告制度【 答案】：A B CD8 6 、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A . 接纳为会员B . 暂停会员资格C. 终止会员资格D . 要求追加保证金【 答案】：A B C8 7 、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。A . 处 3年有期徒刑，并处罚金1 0 万元B . 处拘役2个月，并处罚金1 0 万元C. 单处罚金2 0 万元D . 处 1 0 年有期徒刑【 答案】：A B C8 8 、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A . 信贷资金B . 财政资金C. 自有资金D . 银行资金【 答案】：A B8 9 、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（ ）。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C. 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的D . 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【 答案】：A B D9 0 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括 （ ）。A . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C. 以个人名义收取服务报酬D . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A BC D9 1 、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 定期B. 不定期C . 半年D . 1 年【 答案】：A B9 2 、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）OA . 期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金B. 期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金C . 期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金D . 期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资【 答案】：BC D9 3 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过（ ）转账存取保证金。A . 备案的期货保证金账户B. 期货公司自有资金账户C . 登记的期货结算账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A C9 4 、期货从业人员王某（ 非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包 括 （）。A , 出具警示函B. 监管谈话C . 责令改正D . 责令期货公司开除【 答案】：A BC9 5 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人E【 答案】：BD9 6、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：BD9 7 、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括（ ） 项目。A . 期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度B. 营业部岗位职责及人员管理制度C . 营业部信息技术系统管理及应急制度D . 营业部合同. 印章及档案管理制度【 答案】：A BC D9 8 、风险承受能力经评估为C 1 类的自然人投资者，符 合 （）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。A . 不具有完全民事行为能力；B, 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C . 法律规定的其他情形D . 行政法规规定的其他情形【 答案】：A BC D9 9 、在我国，期货交易所工作人员不得（）。A . 从事期货交易B. 泄露内幕消息C . 利用内幕消息获得非法利益D . 从期货交易所会员. 客户处谋取利益【 答案】：A BC D1 0 0 、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时， （ ）。A . 以自身利益为首要出发点B. 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C . 必须保证所在机构的利益不会受到损害D . 当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待【 答案】：BD1 0 1 、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B. 税金C . 利润D . 利息E【 答案】：A BD1 0 2 、下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。A . 期货公司必须为客户提供互联网委托服务B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单C . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D . 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令【 答案】：C D1 0 3 、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好， 价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违 反 了 （）的规定。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得代理客户从事期货交易C . 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 不得为客户提供期货相关信息【 答案】：A C104 、期货公司（ ）应当至少每2 年参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A . 监事会王席B . 经理层人员C . 董事长D . 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员【 答案】：A B C D105 、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A . 资格考试B . 资格认定C . 行政处罚D . 日常管理【 答案】:A B D106 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（）。A . 任职决定文件B . 相关会议的决议C . 相关人员的任职资格核准文件D . 高级管理人员职责范围的说明【 答案】：A B C D107 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，期货从业人员应当保守（）。A . 国家秘密B . 所在机构秘密C . 投资者的商业秘密D . 投资者的个人隐私【 答案】：A B C D108 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。A . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D109 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为()OA . 应当认定为无效B . 客户的交易损失自行承担C . 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D . 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【 答案】：A C D110、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括()OA . 资质测试合格证明B . 申请书C . 学历和学位证明D . 两位推荐人的书面推荐意见【 答案】：B C111、从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6 个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3 年内拒绝受理其从业资格申请。A . 拒绝协会调查或检查的B. 获取不正当利益的C. 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【 答案】：A BCD1 1 2 、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）。A . 年满1 8 周岁B. 具有完全民事行为能力C. 具有高中以上文化程度D . 中国证监会规定的其他条件【 答案】：A BCD1 1 3 、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 撤销从业资格B. 训诫C. 公开谴责D . 暂停从业资格【 答案】：BCD1 1 4 、下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的. 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）A . 取得从业资格考试合格证明B. 被注销从业资格C. 没有从业证明D . 获得国外从业证明【 答案】：A B1 1 5 、下列说法正确的有（）。A . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束B. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1 个月的，风险预警期结束C. 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证券监督管理委员会报告，中国证券监督管理委员会应当进行验收D . 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构应当进行验收【 答案】：A D1 1 6 、以下符合期货从业资格申请条件的有（）。A , 已经刑满释放满4年B. 已被期货公司聘用C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D . 1 个月前市场禁入期刚刚届满【 答案】:A BD1 1 7 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包 括 （）A . 任职资格申请表B. 期货从业人员资格证书C. 2名推荐人的书面推荐意见D . 身份、学历、学位证明【 答案】：A BD1 1 8 、下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元B. 流动资产与流动负债比例达9 0 %C. 负债与净资产的比例不得高于1 5 0 %D . 净资本达人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A C1 1 9 、期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）OA .风险揭示书B .客户承诺书C .投资策略D .实施方案【 答案】：A B C D1 2 0 、下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A .资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B .证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C .证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D .任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（ 受）益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制【 答案】：B C D1 2 1 、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A .双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定B .双方应该在协议中约定保证金的标准C .对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D .不得对争议处理方式进行约定【 答案】：A B1 2 2 、下列说法正确的有（）。A .期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B .期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C .期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D .期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试【 答案】：A B C D1 2 3 、 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的 有 （）。A .客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B .交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C .客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担D .除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【 答案】：A C D1 2 4 、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）OA. 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B . 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C . 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D . 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【 答案】：C D1 2 5 、某期货公司注册资本为1 亿元，其中甲公司出资7 0 0 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A, 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺1 ） . 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：AB C D1 2 6 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B . 3年内因违法行为被撤销资格的律师C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理I） . 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人【 答案】：AB C1 2 7 、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A. 备案的自有资金账户B . 备案的期货保证金账户C . 登记的风险准备金账户D . 登记的期货结算账户【 答案】：B D1 2 8 、从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。A. 公平原则B . 公正原则C . 公开原则D . 诚实信用原则【 答案】：AB C D1 2 9 、下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正 确 的 有 （）。A. 会员大会由理事会召集B . 会员大会由理事长主持C . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开1 0 日前通知会员D . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议【 答案】：AB C D1 3 0 、普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（ ）oA. 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B . 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求C . 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险D . 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由【 答案】：A B C D1 3 1 、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A . 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B . 申请日前1 2 个月风险监管报表C . 境外机构管理制度文本D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A C D1 3 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司与期货公司应当独立经营，并 保 持 （）分开隔离。A . 人员B . 经营场所C . 财务D . 期货行情信息【 答案】:A B C1 3 3 、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行0。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B . 期货公司治理和内部控制制度C . 期货公司员工近亲属持仓报告制度D . 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度【 答案】:A B C D1 3 4 、 下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C . 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码【 答案】：A C1 3 5 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）A . 不同客户之间存在利益冲突的， 应当遵循公平对待的原则予以处理B . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D . 应当告知客户自主做出期货交易决策， 独立承担期货交易的后果， 不得泄露客户的投资决策计划信息【 答案】：A C D1 3 6 、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。A . 该期货公司的分公司的经理B . 该期货公司董事长配偶的弟弟C . 在持有该期货公司2%股权的单位任普通职位的郑某I ） . 2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【 答案】：A B1 3 7 、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。A . 基本业务制度B . 风险准备金管理制度C . 财务会计、内部控制制度D . 交易纠纷的处理方式【 答案】：A B C1 3 8 、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。A . 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼B . 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所D . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失【 答案】：B C1 3 9 、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A . 召开会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【 答案】：A B C1 4 0 、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。A . 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B . 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D . 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定【 答案】：A B C D1 4 1 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A . 工作能力B . 财务状况C . 投资目标D . 投资经验【 答案】：B C D1 4 2 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A . 负债调整值B . 客户未足额追加的保证金C . 资产调整值D . 客户权益【 答案】：A B C1 4 3 、期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（ ）。A . 国家司法部门按照有关规定进行调查取证时要求提供的B . 有关法律要求提供的C . 期货交易所按照有关规定进行调查取证时要求提供的D . 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的【 答案】：A B C D1 4 4 、期货交易所因（ ）而解散。A . 法定代表人变更B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 章程规定的营业期限届满D . 中国证监会决定关闭【 答案】：B C D1 4 5 、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：（）A . 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B . 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C . 界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D . 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【 答案】：A B C D1 4 6 、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 （）A . 属于期货公司自有的有价证券B . 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C . 期货公司自有账户中的资金D . 客户在期货公司保证金账户中的资金【 答案】：B D1 47 、公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A . 召集股东大会会议B . 审议总经理提出的财务预算方案C . 审议结算担保金的使用情况D . 决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D1 48 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A . 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B . 应当确保非结算会员及其客户资金安全C . 应当保证金融期货结算业务正常进行D . 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【 答案】：A B C D1 49 、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( ) 备案材料。A . 备案报告；变更后的营业执照副本复印件B . 公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明C . 期货公司原 经营期货业务许可证正. 副本原件D . 中国证监会派出机构规定的其他材料【 答案】：A B C1 50 、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处耨是()OA . 对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的耨金B . 对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的耨金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金【 答案】：A B C D1 51 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有()OA . 从业人员受到训诫B . 从业人员受到公开谴责C . 暂停从业人员从业资格D . 从业人员被判3年有期徒刑【 答案】：A B C1 52 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C15 3 、当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A . 期货市场行情发生重大变化B . 现货市场行情发生重大变化C . 客户可能出现风险D . 市场系统性风险【 答案】：A B C15 4 、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容 包 括 （）。A . 向客户充分揭示期货交易风险B . 告知客户期货保证金安全存管要求C . 解释期货公司. 客户. 证券公司三者之间的权利义务关系D . 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【 答案】：A B C D15 5 、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。A . 客户有过错的，应当承担相应的民事责任B . 期货公司不承担责任C . 营业部不能承担的，由期货公司承担责任D . 营业部独立承担责任【 答案】：B D15 6 、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。A . 风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R 2 风险等级的产品B . 未对专业投资者履行录音或录像程序C . 投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8 个D . 将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者【 答案】：A C15 7、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为2 0 0 万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有()OA . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取酬措施转让该交易席位B . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C. 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用I) . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格【 答案】：AC1 5 8 、期货公司()的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A. 设立B. 变更分支机构C. 分支机构终止D . 营业部亏损【 答案】：ABC1 5 9 、下 列 ( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金。A. 期货业协会B. 期货公司C. 证券业协会D . 证券期货监督管理部门【 答案】：ACD1 6 0 、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()OA. 向股东作获利保证B. 按规定履行信息披露义务C. 向股东承诺共担风险D . 将开户资料提交期货公司【 答案】：BD1 6 1 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A. 本公司的研究报告B. 其他公司的研究报告C. 合法取得的研究报告D . 一切研究报告【 答案】：AC1 6 2 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违 反 了 期货从业人员执业行为准则（ 修订）中 的 （）。A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应当自觉抵制商业贿赂【 答案】：AB1 6 3 、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。A .方法B .程序C .途径D .时间【 答案】:A B C1 6 4 、持有期货公司5 %以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（）。A .依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构B .近 3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求C .所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系D .期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累 计 （ 包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺【 答案】：A B C D1 6 5 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。A .自然人配偶的基本情况B .风险偏好及可承受的损失C .投资期限、品种、期望收益等投资目标D .收入来源和数额、资产、债务等财务状况【 答案】：B C D1 6 6 、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由 （）依法核准。A .中国证券监督管理委员会B .经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C .中国期货业协会D .经中国期货业协会授权，可以由中国期货业派出机构【 答案】：A B1 6 7、根 据 期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责 的 是 （）。A .制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B .发布市场信息C .监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D .查处违规行为【 答案】：A B C D1 6 8、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根 据 期货公司资产管理业务试点办法的规定，应当具备的条件包括() 。A . 近 2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B . 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有可行的资产管理业务实施方案D . 净资本不低于人民币5亿元【 答案】：C D1 6 9 、下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有() OA . 保守客户的商业秘密B . 定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析C . 维护客户合法权益D . 以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【 答案】：A C D1 7 0 、在我国， ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A . 金融机构B . 国有企业C . 事业单位D . 国有控股企业【 答案】：B D1 7 1 、 ()违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上3 0万元以下罚金。A . 社会保障基金管理机构B . 住房公积金管理机构C . 保险公司D . 证券投资基金管理公司【 答案】：A B C D1 7 2 、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有（ 1 。A . 期货自营B . 境内期货经纪C . 境外期货经纪D . 期货投资咨询【 答案】：B C D1 7 3 、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的 （ ）负责。？A . 完整性B . 合法性C . 真实性D . 可比性【 答案】：B C1 7 4 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（）A . 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B .在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C .在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事D .在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D17 5 、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。A .该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B .该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C .该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务D .该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产【 答案】：A C D17 6 、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。A .期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B .实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C .实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D .实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D17 7 、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向 （）提出。A .期货交易所B .中国证监会C .中国期货业协会D .全面结算会员期货公司【 答案】：A D17 8 、中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A .客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B .个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D .客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D17 9 、 （）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A .客户B .其他期货市场参与者C .保证金存管银行及其相关人员D .期货交易所会员【 答案】：A B C D18 0、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下， （），应当认定为透支交易。A .允许期货公司开仓交易B .允许期货公司继续持仓C .不允许期货公司开仓交易D .不允许期货公司继续持仓【 答案】：A B18 1、对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的. 中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A . 停止批准新增业务或者分支机构B , 限制或者暂停部分期货业务C . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分【 答案】：A B C18 2、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关禅师，律师的以下建议正确的是（）。A . 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B . 双方应该在协议中约定保证金的标准C . 非结算会员准备金最高余额D . 不得对争议处理方式进行约定【 答案】：A B18 3 、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C18 4 、以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有 （ ）。A . 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期B . 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告C . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120 %D . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束【 答案】：A D18 5 、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。A . 期货公司业务实行许可制度B . 期货公司业务实行报告制度C . 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D . 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证【 答案】：A D18 6 、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于10 0 %C . 净资本与净资产的比例不得低于20 %D . 流动资产与流动负债的比例不得低于10 0 %【 答案】：A B C D18 7 、期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ） 应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A .中金所B .中期协C .证券交易所D .工商局【 答案】：A B1 8 8 、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。A .向会员收取保证金的标准和形式B .专用结算账户中会员结算准备金最低余额C .当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D .有价证券充抵保证金的比例【 答案】：A B C1 8 9 、期货交易所向会员收取的保证金，不 得 （ ）。A .查封B .冻结C .扣划D .强制执行【 答案】：A B C D1 9 0 、下列关于期货公司的行为，正确的是（）。A .接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同B .交易前，同客户签订盈利保障合同C .在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险D .期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【 答案】：A C D1 9 1 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。A .及时向全体股东报告或进行信息披露B .当日向全体董事书面报告C .当日向总经理书面报告D .当日向公司住所地中国证监 会派出机构书面报告【 答案】：A B D1 9 2 、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、 （）等专门委员会。A .会员资格审查B .纪律处分C .调解D .财务和技术【 答案】:A B C D1 9 3、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A .筹集B .管理C .使用D .监督【 答案】:A B C1 9 4 、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）A .因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B .虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C . 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险D . 虽然张某在华尔街有工作经历， 仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力【 答案】：B D1 9 5 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A . 工作能力B . 财务状况C . 投资目标D . 投资经验【 答案】：B C D1 9 6 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露. 传递给他人C . 从业人员应自觉抵制商业贿赂D . 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：B D1 9 7 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）A . 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B . 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息， 研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C . 协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理顾问服务D . 接受归国华侨陈早的全权委托, 进行期货投资【 答案】：A B C1 9 8 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（ ）。A . 5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B . 3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C . 5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D . 6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【 答案】:A B C19 9 、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A . 冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B . 冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C . 划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D . 划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【 答案】：A B C D200、发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）A . 期货法律法规要求提供的B . 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C . 在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D . 地方税务局依法调查取证时要求提供的【 答案】：A B C