产业经济学产业经济学专题一专题一 产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的产生和发展以及研究方法 产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展产业结构理论的产生与发展产业结构理论的产生与发展产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法基本研究方法基本研究方法理论分析方法和经验分析方法理论分析方法和经验分析方法具体分析方法具体分析方法讨论讨论实证分析与规范分析实证分析与规范分析目录目录产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展1.起源起源 产业组织理论最早可以追溯到英国古典经济学家产业组织理论最早可以追溯到英国古典经济学家亚当亚当斯密斯密（Adam Smith）的名著国富论中提出的的名著国富论中提出的自由竞争市场和分工协作原理。而其理论渊源主要来自由竞争市场和分工协作原理。而其理论渊源主要来自英国经济学家自英国经济学家阿尔弗雷德阿尔弗雷德马歇尔（马歇尔（Alfred Marshall）、琼琼罗宾逊罗宾逊（Joan Robinson）和美国经济学家张伯伦）和美国经济学家张伯伦（E.H.Chamberlin），他们被人们视为产业组织理论的），他们被人们视为产业组织理论的鼻祖。鼻祖。1产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法2.成熟成熟 完整的产业组织理论体系是以完整的产业组织理论体系是以爱德华爱德华梅森（梅森（Edward Mason）、乔）、乔贝恩（贝恩（Joe Bain）和谢勒）和谢勒(Scherer)为代表的为代表的哈佛学派在哈佛学派在20实际实际4060年代建立的，他们提出了按市场年代建立的，他们提出了按市场结构（结构（MarketStructure）、市场行为（）、市场行为（MarketConduct）和市场绩效（）和市场绩效（MarketPerformance）的逻辑顺）的逻辑顺序构成的序构成的SCP分析框架，标志着产业组织理论的正式形成。分析框架，标志着产业组织理论的正式形成。产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展2产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法3.发展发展 在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥学派提出了在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥学派提出了产业生命周期假说，在市场结构、行为、绩效三者关产业生命周期假说，在市场结构、行为、绩效三者关系上形成了与哈佛学派不同的看法。系上形成了与哈佛学派不同的看法。 20世纪世纪70年代后，以泰勒尔年代后，以泰勒尔（Tirole）、克瑞普、克瑞普斯（斯（Kreps）等人为代表的经济学家将博弈论引入产业）等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织理论的理论体系进行了改造，逐渐形成了旨在业组织理论的理论体系进行了改造，逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的分析企业策略性行为的“新产业组织理论新产业组织理论”（NIO）。）。 产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展3产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业组织理论学派分析产业组织理论学派分析 哈佛学派哈佛学派（ （HarvardSchool） ） 芝加哥学派芝加哥学派（ （ChicagoSchool） ）新产业组织学派新产业组织学派（ （NewIndustrialOrganization） ）IndustrialOrganizationTheory产业组织理论产业组织理论4产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法代表人物：爱德华代表人物：爱德华梅森（梅森（Edward MasonEdward Mason）、乔）、乔贝恩贝恩（Joe BainJoe Bain）、谢勒）、谢勒(Scherer)(Scherer)特点：理论比较松散，重视产业经济的实践经验，运特点：理论比较松散，重视产业经济的实践经验，运 用案例分析和计量经济学的方法进行研究。用案例分析和计量经济学的方法进行研究。基本观点：在许多产业中都存在着少数企业的垄断，基本观点：在许多产业中都存在着少数企业的垄断，这些企业采取各种策略性行为，排斥其他企业的竞争，这些企业采取各种策略性行为，排斥其他企业的竞争，在一定程度上具有控制产品价格的能力，妨碍市场的在一定程度上具有控制产品价格的能力，妨碍市场的有效运行，因而需要政府干预。有效运行，因而需要政府干预。哈佛学派（哈佛学派（Harvard School）5产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法首先，首先，SCPSCP范式缺乏坚实的理论基础，不具有严格的理论范式缺乏坚实的理论基础，不具有严格的理论演绎逻辑的必然性，它是基于大量观察的经验性描述；演绎逻辑的必然性，它是基于大量观察的经验性描述；其次，其次，SCPSCP范式过于强调市场结构对市场行为的决定作用，范式过于强调市场结构对市场行为的决定作用，并且不能对策略性行为的逻辑作出清楚的解释，因素选择并且不能对策略性行为的逻辑作出清楚的解释，因素选择并没有穷举，新的重要因素未被纳入到框架之中，如信息、并没有穷举，新的重要因素未被纳入到框架之中，如信息、交易费用等；交易费用等；再次，再次，SCPSCP范式存在着来自数据采集和模型设计方面的天范式存在着来自数据采集和模型设计方面的天生缺陷；生缺陷；最后，该范式顶多只能反映出某一时期既有行业结构下的最后，该范式顶多只能反映出某一时期既有行业结构下的行为和绩效间的特定联系，而并不能说明该结构的形成原行为和绩效间的特定联系，而并不能说明该结构的形成原因及未来发展趋势如何。因及未来发展趋势如何。 哈佛学派（哈佛学派（Harvard School）6产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法芝加哥学派（芝加哥学派（Chicago School）代表人物：施蒂格勒代表人物：施蒂格勒(V.Stigler)(V.Stigler)、德姆塞茨、德姆塞茨(H.Demsetz)(H.Demsetz)、布罗曾布罗曾(Y.Brozen)(Y.Brozen)、波斯纳、波斯纳(R.Posener)(R.Posener)特点：强调严格的理论分析，更多地运用竞争性的经济理论特点：强调严格的理论分析，更多地运用竞争性的经济理论基本观点：除非有外部力量特别是政府的干预，某个企业所基本观点：除非有外部力量特别是政府的干预，某个企业所做的事情，同样效率的其他企业也可以做到。垄断力量存在做的事情，同样效率的其他企业也可以做到。垄断力量存在的主要原因就在于政府对市场的干预。认为市场竞争过程是的主要原因就在于政府对市场的干预。认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者生存，劣者淘汰，市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者生存，劣者淘汰，即所谓即所谓“生存检验生存检验”的过程。的过程。7产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法芝加哥学派（芝加哥学派（Chicago School） 哈佛学派的研究范式强调市场中垄断企业所行使哈佛学派的研究范式强调市场中垄断企业所行使的市场势力是导致市场绩效降低的主要原因。与其不的市场势力是导致市场绩效降低的主要原因。与其不同的是，芝加哥学派的研究范式则认为，垄断或者反同的是，芝加哥学派的研究范式则认为，垄断或者反竞争行为，不是来自于企业的市场势力，而是主要来竞争行为，不是来自于企业的市场势力，而是主要来自于政府对市场的不适当的干预。自于政府对市场的不适当的干预。 芝加哥学派的理论基础是彻底的经济自由主义思芝加哥学派的理论基础是彻底的经济自由主义思想，他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩想，他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。的基本条件。8产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法新产业组织学派（新产业组织学派（New Industrial OrganizationNew Industrial Organization）代表人物：考林（代表人物：考林（CowlingCowling）、沃特森（）、沃特森（WatersonWaterson）、）、威廉威廉杰克杰克鲍莫尔鲍莫尔(William Jack Baumol)(William Jack Baumol)等。等。 新产业组织理论运用了大量的新分析工具，并涉及到可新产业组织理论运用了大量的新分析工具，并涉及到可竞争市场理论、交易成本理论、博弈论及合约理论等新理论。竞争市场理论、交易成本理论、博弈论及合约理论等新理论。 新产业组织理论最主要的特点是认为市场结构不再是单新产业组织理论最主要的特点是认为市场结构不再是单纯决定厂商行为和市场绩效的外生变量，而是与市场行为和纯决定厂商行为和市场绩效的外生变量，而是与市场行为和市场绩效相互作用的、需要在市场分析框架内进行解释的内市场绩效相互作用的、需要在市场分析框架内进行解释的内生变量。生变量。9产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法 在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了在逻辑上的循环和商行为的互动关系，这种互动关系体现了在逻辑上的循环和反馈链。反馈链。 在方法和工具上，则运用了大量的现代数学的分析工具、在方法和工具上，则运用了大量的现代数学的分析工具、特别是多变量的分析工具。特别是多变量的分析工具。 在研究方向上，新产业组织理论更加强调了在不完全市在研究方向上，新产业组织理论更加强调了在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效的研究，特别是寡占、场结构条件下厂商的组织、行为和绩效的研究，特别是寡占、垄断和垄断竞争的市场，在理论假定上增加了交易成本和信垄断和垄断竞争的市场，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。息的维度。 新产业组织学派（新产业组织学派（New Industrial OrganizationNew Industrial Organization）10产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法 产业结构理论产业结构理论广义：三次产业间的关系广义：三次产业间的关系狭义：工业各内部各产业间的关系狭义：工业各内部各产业间的关系1.1.起源起源 17 17 世纪英国古典政治经济学家威廉世纪英国古典政治经济学家威廉配第（配第（W WPettyPetty）在）在16721672年出版的年出版的政治算术政治算术中提出：不同产中提出：不同产业的收入不同，商业比制造业高，制造业比农业高，会业的收入不同，商业比制造业高，制造业比农业高，会引起劳动力的流动。引起劳动力的流动。产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业结构理论的产生与发展产业结构理论的产生与发展11产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法2.2.形成形成2020世纪世纪3030年代，澳大利亚经济学家费歇尔（年代，澳大利亚经济学家费歇尔（A AG GB BFisherFisher）确立三次产业分类法。）确立三次产业分类法。日本经济学家赤松要在日本经济学家赤松要在19321932年提出了产业发展的年提出了产业发展的“雁形形态论雁形形态论”。 英国经济学家克拉克（英国经济学家克拉克（G GG GClarkClark）在）在在在19401940年出版的经年出版的经济发展条件一书中济发展条件一书中进一步揭示了经济发展中劳动力在三次产进一步揭示了经济发展中劳动力在三次产业之间分布和转移的规律性，即著名的克拉克定理。业之间分布和转移的规律性，即著名的克拉克定理。 库兹涅茨他在库兹涅茨他在19411941年的著作年的著作国民收入及其构成国民收入及其构成中就阐述中就阐述了国民收入与产业结构间的重要联系。了国民收入与产业结构间的重要联系。产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展12产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法3.3.发展发展（1 1）里昂惕夫、库兹涅茨、霍夫曼和丁伯根沿着主流经）里昂惕夫、库兹涅茨、霍夫曼和丁伯根沿着主流经济学经济增长理论的研究思路，分析了经济增长中的产业济学经济增长理论的研究思路，分析了经济增长中的产业结构问题。结构问题。 （2 2）刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里和希金斯的产业）刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里和希金斯的产业结构理论则是发展经济学研究的进一步延伸。其研究存在结构理论则是发展经济学研究的进一步延伸。其研究存在两种思路：两种思路： 二元结构分析思路二元结构分析思路 不平衡发展战略分析思路不平衡发展战略分析思路 产业经济学的产生与发展产业经济学的产生与发展 -产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展13产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法一、基本的研究方法一、基本的研究方法实证和规范的研究方法实证和规范的研究方法 实证分析往往是描述性的，主要回答经济现象实证分析往往是描述性的，主要回答经济现象“是什么是什么”，以及社会所面临的经济问题以及社会所面临的经济问题“实际上是如何解决的实际上是如何解决的”。 规范分析则是一种命令性的表述，它作出关于规范分析则是一种命令性的表述，它作出关于“世界应该世界应该是怎样是怎样”的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价值判断。值判断。14产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法二、理论分析方法和经验分析方法二、理论分析方法和经验分析方法 理论分析方法是指在特定的框架内对事物进理论分析方法是指在特定的框架内对事物进行理论上的演绎、推理和归纳，而经验分析方法行理论上的演绎、推理和归纳，而经验分析方法则是运用数据或实际资料的经济学研究。则是运用数据或实际资料的经济学研究。15产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法三、具体研究方法三、具体研究方法 产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法产业结构理论的研究方法产业结构理论的研究方法16产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法1.1.案例研究（案例研究（Case-StudyCase-Study）方法）方法 (20 (20世纪世纪5050年代年代) ) 以实际中的经济现象作为案例以实际中的经济现象作为案例, , 定性定量相结合地分析说定性定量相结合地分析说明某一经济规律明某一经济规律, , 特别适用于无法精确定量分析的复杂经济特别适用于无法精确定量分析的复杂经济事例。事例。2. 2. 经济计量（经济计量（EconometricsEconometrics）方法）方法 （2020世纪世纪6060年代）年代） 基本思路是以结构和行为为一方，以绩效为另一方，找出基本思路是以结构和行为为一方，以绩效为另一方，找出它们之间的一般关系。它们之间的一般关系。17产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业组织理论的研究方法产业组织理论的研究方法3. 3. 博弈论（博弈论（Game TheoryGame Theory）分析方法）分析方法 (20(20世纪世纪7070年代年代) ) 用于研究垄断竞争和寡头垄断状态下的市场均衡和厂商行用于研究垄断竞争和寡头垄断状态下的市场均衡和厂商行为为, , 已成为新产业组织理论研究的统一方法已成为新产业组织理论研究的统一方法, , 其中非合作博其中非合作博弈理论及其分析方法又居于统治地位。弈理论及其分析方法又居于统治地位。4. 4. 产业实验室研究方法产业实验室研究方法 是利用计算机在实验室内观察现实市场中无法观察到的某是利用计算机在实验室内观察现实市场中无法观察到的某些变量些变量, , 如信心、边际成本等对产品价格如信心、边际成本等对产品价格, , 对厂商市场份额、对厂商市场份额、市场集中度的影响市场集中度的影响, , 然后通过控制部分变量来考察研究者最然后通过控制部分变量来考察研究者最为关心的变量之间的因果关系。为关心的变量之间的因果关系。18产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法主要学派研究方法比较主要学派研究方法比较哈佛学派哈佛学派以案例研究、以案例研究、部门比较研究、部门比较研究、统计计量研究统计计量研究为主的经验实为主的经验实证方法证方法芝加哥学派芝加哥学派新产业组织学派新产业组织学派边际分析方法边际分析方法和成本和成本- 收益收益方法两种定量方法两种定量分析方法分析方法新古典主义的均新古典主义的均衡分析方法。芝衡分析方法。芝加哥学派批判了加哥学派批判了哈佛学派的经验哈佛学派的经验研究研究, 它强调经验它强调经验研究的统计结果研究的统计结果需要严格的理论需要严格的理论去证明去证明, 而不能用而不能用基于大量统计结基于大量统计结果的经验总结去果的经验总结去证明证明19产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法产业结构理论的分析方法产业结构理论的分析方法1.1.投入产出分析法投入产出分析法 投入产出法是研究经济系统各个部分间表现为投入与产出投入产出法是研究经济系统各个部分间表现为投入与产出的相互依存关系的经济数量分析方法。的相互依存关系的经济数量分析方法。2. 2. 跨国比较分析法跨国比较分析法 (1) (1) 时间序列分析方法时间序列分析方法 时间序列分析主要用来揭示产业结构的演变规律和产业结时间序列分析主要用来揭示产业结构的演变规律和产业结 构与经济增长之间的关系。构与经济增长之间的关系。 (2) (2) 截面分析方法截面分析方法 分析比较处于不同发展阶段的研究对象在同一时间点上分析比较处于不同发展阶段的研究对象在同一时间点上, , 或研究某一对象在同一时刻内部结构的数量指标的方法称为或研究某一对象在同一时刻内部结构的数量指标的方法称为横断面分析法。横断面分析法。20产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法2008GuidonPerformanceSolutions,LLC.Allrightsreserved.GuidonPerformanceSolutionsisalicenseeofLeanSigma,aservicemarkofTBMConsultingGroup.实证分析与规范分析？实证分析与规范分析？PositiveversusNormativeanalysis联系：联系：在运用规范分析时常常要运用实证分析的方法来论证研究对象与在运用规范分析时常常要运用实证分析的方法来论证研究对象与给定准则之间的符合程度；给定准则之间的符合程度；在运用实证分析方法研究某些问题时，常常需要运用某些既定准在运用实证分析方法研究某些问题时，常常需要运用某些既定准则来验证分析结果。某些规范分析的准则实际也上在实际探索的基则来验证分析结果。某些规范分析的准则实际也上在实际探索的基础上，运用实证分析方法概括和总结出来的。础上，运用实证分析方法概括和总结出来的。22产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法2008GuidonPerformanceSolutions,LLC.Allrightsreserved.GuidonPerformanceSolutionsisalicenseeofLeanSigma,aservicemarkofTBMConsultingGroup.实证分析与规范分析？实证分析与规范分析？PositiveversusNormativeanalysis区别：区别： 对价值判断的态度不同。实证方法为使具有客观性而强烈排斥价对价值判断的态度不同。实证方法为使具有客观性而强烈排斥价值判断；规范方法要评价或规范经济行为则以一定的价值判断为基值判断；规范方法要评价或规范经济行为则以一定的价值判断为基础。础。 要解决的问题不同。实证分析要解决要解决的问题不同。实证分析要解决“是什么是什么”的问题，即确认的问题，即确认事实本身，研究经济现象的客观规律和内在逻辑。规范分析要解决事实本身，研究经济现象的客观规律和内在逻辑。规范分析要解决“应该是什么应该是什么”的问题，即经济现象的社会意义。的问题，即经济现象的社会意义。实证分析得出的结论是客观的，可以用事实进行检验；规范分析实证分析得出的结论是客观的，可以用事实进行检验；规范分析得出的结论是主观的，无法进行检验。得出的结论是主观的，无法进行检验。23产业经济学专题一产业经济学的产生和发展以及研究方法