第十一章 建设工程工程招投标与合同管理第一节 招标与投标的概念第二节 招标业务工作 第三节 工程施工投标第四节 索赔与反索赔 招标投标是商品经济中的一种竞争方式，通常适用于大宗交易。它的特点是唯一的卖主设定标的，招请假设干个买主通过秘密报价进行竞争，从中选择优胜者与之达成交易协议，随后按协议实现标的。工程招投标是国际上广泛采用的达成建设工程交易的主要方式。 实行招标的目的是为方案兴建的工程工程选择适当的承包单位，将全部工程或其中某一局部工作委托这个些单位负责完成。承包单位那么通过投标竞争，决定自己的生产任务和销售对象，也就是使商品得到社会的成认，从而完成生产方案并实现盈利方案。 为此，承包单位必须具备一定的条件，才有可能在投标竞争中获胜，为招标单位所选中。这些条件主要是一定的技术、经济实力和管理经验，是能胜任承包的任务；效率高；价格合理以及信誉良好。第一节 招标与投标的概念2007-1-28 我我国国于于1999年年8月月30日日第第九九届届全全国国人人民民代代表表大大会会常常务务委委员员会会第第十十一一次次会会议议通通过过1999年年8月月30日日中中华华人人民民共共和和国国主主席席令令第第21号号发发布布?建建筑筑施施工工管管理理中中华华人人民民共共和和国国招招标投标法标投标法 ?。 一、招标、投标的概念：一、招标、投标的概念：招招标标：业业主主建建设设单单位位为为发发包包方方，根根据据拟拟建建工工程程的的工工程程内内容容、 工工期期、质质量量和和投投资资额额等等技技术术经经济济要要求求，招招请请有有资资格格和和能能力力的的企企业业或或单单位位参参加加投投标标报报价价，从从中中择择优优选选取取承承担担可可行行性性研研究究方方案案论论证证、科科学学试试验验或或勘勘察察、设设计计、施施工等任务的承包单位。工等任务的承包单位。投投标标：经经审审查查获获得得投投标标资资格格的的投投标标人人，以以同同意意发发包包方方招招标标文文件件所所提提出出为为前前提提，经经过过广广泛泛的的市市场场调调查查掌掌握握一一定定的的信信息息并并结结合合自自身身情情况况能能力力、经经营营目目标标等等，以以投投标标报报价价的竞争形式获取工程任务的过程。的竞争形式获取工程任务的过程。 因因此此，招招标标是是工工程程业业主主一一方方为为建建设设工工程程发发包包所所进进行行的的全全部部工工作作，投投标标那那么么是是施施工工企企业业一一方方为为争争取取承承包包工工程程所所进行的全部工作。进行的全部工作。第一节 招标与投标的概念2007-1-28二、实行招投标的意义和作用： 1.实行招标投标制度，改变了过去施工任务由上级主管部门分配的做法，投标成为建筑企业承揽施工任务的主要手段，提高了建筑企业经营的主动性，克服了依赖性； 2.投标竞争有利于推动施工企业的内部改革，有利于促进企业经营管理水平的提高和有利于降低工程本钱。 3.建设单位可以从参加投标的施工企业中选择最理想的施工单位，有利于保证工程质量和工期，有利于节约工程建设投资； 4.有利于提高建设工程的社会经济效益和企业的经济效益； 5.通过竞争，可以打破建筑企业的“官商经营作风和“吃根本建设投资现象。第一节 招标与投标的概念2007-1-28 三、招投标的原那么 1.遵守国家的有关法律和法规的原那么； 2.鼓励竞争，防止垄断的原那么； 3.公开、公平、公正的原那么； 4.等价、有偿、讲求信用的原那么； 5.严格保守机密的原那么。四、招投标的一般程序： 见各自的程序。附：?建筑施工管理中华人民共和国招标投标法 ?第一节 招标与投标的概念2007-1-28一、工程施工招标应具备的条件1.建设单位招标应具备的条件：是法人，依法成立的其他组织。有与招标工程相适应的经济、技术管理人员。有组织编制招标文件的能力。有审查投标单位资质的能力。有组织开标、评标、定标的能力。 不具备上述项条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。第二节 招标业务工作2007-1-282.招标建设工程应具备的条件：工程工程已列入国家或省、市、自治区的根本建设方案；有经国家批准的设计单位负责设计的施工图和工程概算； 建设用地已经征用，场地内的障碍物已经全部撤除，现场施工用的水源、电源、道路及通讯条件已经落实；建设资金、主要建筑材料三材和主要设备分期交货方案及协作配套条件均已分别落实，并能保证供给，使拟建工程能连续施工； 有当地建设主管部门批准核发的建设许可证。第二节 招标业务工作2007-1-28第二节 招标业务工作 二、招标的方式：1.公开招标 2.邀请招标3.协商招标 4.指定招标三、招标的程序：2007-1-28申请批准招标编制标底公布标底主管部门审核标底准备阶段招标阶段决标成交阶段准备招标文件公布招标通告或邀请函投标单位资格预审发售招标文件组织踏勘现场工程交底并解答招标单位疑问开标接受投标单位递送的标书评标、决标签定合同2007-1-28第三节 工程施工投标一、投标工作机构： 为了在投标竞争中获胜，建筑施工企业应设置投标工作机构，平时掌握市场动态信息，积累有关资料；遇有招标工程工程，那么办理参加投标手续，研究投标报价策略，编制标书，争取中标。一般由以下人员组成：1.企业经理或业务副经理为主要负责人决策人。2.总工程师或技术负责人负责施工方案、技术措施等技术方面的问题。3.总经济师或合同预算部门主管负责投标报价和合同工作。4.材料部门负责提供器材市场信息； 会计部门提供本企业的工资、管理费等有关本钱资料； 生产方案部门负责安排施工进度方案等。2007-1-28第三节 工程施工投标 为了保守本企业对外投标报价的秘密，投标工作机构人员不宜过多，尤其是最后决策的核心人员，以控制在企业经理、总工程师、总经济师合同预算负责人范围之内为宜。二、投标文件的组成：1.协议书。2.投标书及其附录。3.合同条件含通用条款及专用条款。即根据国家的法律法规，参照国际惯例，结合土木工程施工的要求，规定的合同双方当事人应尽的合同义务和享有的权利，是合同谈判的依据即结合具体工程，根据通用条款，双方就合同协商的结果。2007-1-28第三节 工程施工投标4.投标保证金或投标保函。5.法定代表人资格证书或其授权委托书。6.具有标价的工程量清单及报价表。7.辅助资格表。8.资格审查表已进行过资格预审的除外。9.招标文件规定应提交的其他文件。三、投标程序：2007-1-28投送标书报名参加投标办理资格预审取得招标文件研究招标文件调查投标环境确定投标策略制定施工方案编制标书靠经营管理水平取胜；靠改进设计取胜；靠缩短建设工期取胜；低利政策；虽报价低，却着眼与索赔；着眼于发展，争取将来优势报价：核心环节工程综合说明；设计图纸和技术说明书合同主要条款；投标单位须知国内：施工现场条件；自然条件；器材供应条件；生活必需品的供应情况；专业分包的能力、条件。国外：政治环境2007-1-28投标技巧投标技巧 1.不平衡报价法。是指总报价根本确定后，通过调整内部各个工程的报价，以期既不提高单价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。如：能够早日结帐收款的工程可适当提高；预计今后工程量会增加的工程，单价适当提高，预计工程量可能减少的工程单价适当降低；设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以提高单价；而工程内容解说不清的，可适当降低一些单价，待澄清后可再要求提价；暂定工程要具体分析。采用不平衡报价要认真仔细分析，假设过多和过于明显，可能引起业主反对，甚至导致废标。 2.计日工单价的报价。如果单纯报计日工单价，且不计入总价中，可报高些；如果计日工单价要计入总报价中，需具体分析是否报高价，以免抬高报价。总之，要分析业主在开工后可能使用的计日工数量，再确定报价方针。2007-1-281. 3.可供选择的工程的报价。有些分项工程，业主可能要求按某一方案报价，而后再提供几种可供选择方案的比较报价。对于将来有可能被选择的方案应适当提高其报价；对于当地难以供货的方案，可将价格有意抬高些，以阻挠业主选用。但“可供选择工程，只有业主才有权进行选择，因此，适当提高可供选择工程的报价，但不意味着肯定可取得较好利润，只是提供了一种可能，一旦选用，即可取得额外加价的利益。 2. 4.多方案报价法。对一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规定要求过于苛刻时，那么要在充分估计投标风险的根底上，按多方案报价法处理。即按原招标文件报一个价，然后再提出，如果某条款作某些变动，报价可降低多少，由此可报一个较低的价，这样可降低总价，吸引业主。投标技巧投标技巧 2007-1-28投标技巧投标技巧 1.5暂定工程量的报价。暂定工程量有三种：业主规定了暂定工程量的分项内容和暂定总价款，并规定所有投标人都必须在总报价中参加这笔固定金额，但由于分项工程量不准确，允许将来按投标人所报单价和实际完成的工程量付款。这种情况，由于暂定总价款是固定的，因此，投标时应对暂定工程量的单价适当提高，这样既不会因今后工程量变更而吃亏，也不会削弱投标报价的竞争力。业主列出了暂定工程量的工程和数量，但没有限制这些工程量的估价总价款，要求投标人既列出单价，也应按暂定工程的数量计算总价，结算价款时，可按实际完成的工程量和所报单价支付。这种情况必须慎重考虑，假设单价定高，将会增大总报价，影响投标报价竞争力；单价定低，将来工程量增大，会影响效益。一般来说，这类工程量可采用正常价格。如果估计今后工程量肯定增大，那么可适当提高单价，使将来增加额外收益。只有暂定工程的一笔固定总金额，将来这笔金额做什么用，由业主确定。这种情况对投标竞争无实际意义，按招标文件要求列入总报价即可。2007-1-28投标技巧投标技巧 1. 6.增加建议方案。有时招标文件规定，可以提一个建议方案，投标者应抓住时机，对招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案吸引业主，促成自己的方案中标。这种建议方案可以降低总造价或是缩短工期。但要注意对原招标方案一定也要报价。建议方案一定要比较成熟，有很好的操作性。 2. 7.突然降价法。先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到投标截止时，再突然降低，为最后中标打下根底。采用这种方法，一定要在准备投标报价过程中考虑好降价幅度，在临近截止日期前，根据情报信息和分析判断，做最后决策。如果中标，因为开标只降总价，在签订合同后可采用不平衡报价的思想调整工程量表内的各单价或价格，以期取得更高效益。 3. 8.分包商报价的采用。总包商应在投标前取得分包商的报价，并增加总承包商摊入的一定管理费，而后作为自己投标总价的一个组成局部一并列入报价单中。但应注意，要找两、三家分包商分别报价，而后选择其中一家信誉好、实力强、报价合理的分包商签订协议。2007-1-28第四节 索赔与反索赔 一、索赔的概念1.索赔：是指在合同履行过程中，对并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿或时间补偿的要求。建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程索赔。狭义的建设工程索赔，是指人们通常所说的工程索赔或施工索赔。工程索赔是指建设工程承包商在由于业主的原因或发生承包商和业主不可控制的因素而遭受损失时，向业主 提出的补偿要求。这种补偿包括补偿损失费用和延长工期。2007-1-28 广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提出的补偿要求。这种补偿要求可以是损失费用索赔，也可以是索赔实物。它不仅包括承包商向业主提出的索赔，而且还包括承包商向保险公司、供货商、运输商、分包商等提出的索赔。第四节 索赔与反索赔2007-1-28二、产生索赔事件的原因1.施工延期 2.施工临时中断和工效降低3.业主不正当地终止工程 4.合同变更5.合同存在矛盾、缺陷或条文模糊之处6.不可抗力的发生、地质条件的变化或文物、地下障碍物的存在7.风险分担不均 8.业主和指定分包商违约9.由监理工程师的 某些指令10.其他承包商干扰及第三方原因 11.加速施工的索赔12.物价上涨引起的索赔13.工程工程所在国政策、法律、法规变化14.货币及汇率变化第四节 索赔与反索赔2007-1-28三、索赔管理 建设工程索赔管理，是通过对工程索赔的全过程进行系统的方案、组织和协调，以实现索赔目标。 工程索赔是承包商经营管理的一个重要组成局部，是主动的、正常的经营管理行为。 在承包工程工程管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。在业主和承包商、总包和分包，合伙人之间都可能有索赔和反索赔。索赔的作用是对自己已经受到的损失进行追索，其任务是预测索赔的时机、在合同实施中寻找和发现索赔的理由、处理索赔事件及解决索赔的争执。反索赔着眼于对损失的防止，它具有反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔两个方面的含义。第四节 索赔与反索赔2007-1-28 三、索赔管理 作为一名工程工程经理，要把索赔工作列为工程工程管理的关键任务，要求合同管理人员和技术人员，熟悉和精通?FIDIC条款?、?建设工程施工合同?等合同条件中的索赔合同条款，抓住每一个索赔时机，不失时机地及早提交索赔意向通知单，再提交详尽的索赔报告和索赔帐单及证据文档资料，以获得索赔的成功，维护自己正当的权益。第四节 索赔与反索赔2007-1-28第四节 索赔与反索赔 四、索赔的处理原那么四、索赔的处理原那么1.1.索赔必须以合同为依据索赔必须以合同为依据 根据我国有关规定，合同文件能相互解释、互为说根据我国有关规定，合同文件能相互解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：1 1本合同协议书；本合同协议书； 2 2中标通知书；中标通知书；3 3投标书及其附件；投标书及其附件；4 4本合同专用条款；本合同专用条款；5 5本合同通用条款；本合同通用条款；6 6标准、标准及有关技术文件；标准、标准及有关技术文件；7 7图纸；图纸； 8 8工程量清单；工程量清单；9 9工程报价单或预算书。工程报价单或预算书。2007-1-282.必须注意资料的积累3.及时、合理地处理索赔4.加强索赔的前瞻性，有效防止过多索赔事件的发生五、索赔工作的程序时限规定六、索赔证据和索赔文件1.索赔证据 任何索赔事件确实立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为索赔的进行主要是靠证据说话。第四节 索赔与反索赔2007-1-28第四节 索赔与反索赔 根据工程工程的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样，复杂万变的。但从多年工程的索赔实践来看，承包商应该准备和提交的索赔帐单和证据资料如下：1招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约备忘录、修正案等，业主认可的工程实施方案，各种工程图纸包括图纸修改指令，技术标准等。2来往信件。3各种会谈纪要。4施工进度方案和实际施工进度记录。5施工现场的工程文件。2007-1-28第四节 索赔与反索赔6工程照片。7气候报告。8工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。9工地的交接记录，图纸和各种资料交接记录。10建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等。11市场行情资料12各种会计核算资料。13国家法律、法令、政策文件。2007-1-282.索赔文件 索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。1索赔信：是提纲挈领的材料，包括：说明索赔事件；列举索赔理由；提出索赔金额与工期；附件说明。2索赔报告：是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。索赔报告的水平与质量如何，直接关系到索赔的成败与否。通常包括：题目；索赔事件陈述；理由；影响；结论。3附件：索赔报告中所列举事实、理由、影响等的 证明文件；详细计算书。第四节 索赔与反索赔2007-1-28索赔存在的误区 可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2、工程经理和技术负责人对索赔工作意识不到 位，对可提可不提的索赔往往不提出。3、主管人员对技术标准及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔工程无充分理由。4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。 2007-1-28索赔是一种合法的正当权力要求 在合同履行中，双方都会力图减少对方对自己的索赔，因此应积极的预防被索赔事件的发生，并在对方提出索赔时认真评审索赔报告，抵抗其中的不合理成分。业主防范索赔的主要措施有：1严格控制工程变更2尽量不要干扰施工速度3及时处理工程变更问题4及时支付工程款5迅速处理合同争端2007-1-28索赔不成功时怎么办？在施工合同管理中，双方在最敏感的问题上，由于利益立场不同，经常会发生争议。?合同法?规定：“当事人可以通过和解或者调解解决合同争议。如果当事人不愿和解或调解，或和解、调解不成的可以申请仲裁或诉讼 。仲裁或诉讼都是需要花费大量人力、财力的。相对而言，除不得已或数额较大者，最好是和解或调解。从?合同法?规定可以看出，解决施工合同争议的的处理方法有：1双方和解2由第三人调解3仲裁 4诉讼2007-1-28仲裁仲裁是由仲裁机关对争议进行裁决，解决合同纠纷。双方当事人假设选用仲裁，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议的，一方申请仲裁，仲裁委员会不予受理。仲裁协议可以在合同中约定，也可在发生争议后双方当事人协商订立。有仲裁协议的，发生争议后不应向人民法院起诉，即使一方起诉，法院也不受理。只能在仲裁协议无效时，一方当事人向法院起诉，法院才会受理。按我国?仲裁法?规定：裁决书自作出3日起发生法律效力。双方无异义，应当立即执行。2007-1-28诉讼 凡申请法院解决争议的，按?民事诉讼法?规那么进行。2007-1-28仲裁与诉讼的选择 一般情况之下，选仲裁较适宜。仲裁无效或只能诉讼才能解决争议时，只好选择诉讼。两种途径相比，仲裁的好处： 需要的费用比较少； 需用时间和人力较少； 不需用聘请律师； 不用公开审理，对公司方面影响较小。 总之，仲裁或诉讼都不是解决争议的好方法，只是解决争议的最前方法。 承包商主要应靠协商的方式来解决争议。2007-1-28七、反索赔的概念和作用1.概念 按?合同法?和?合同条件?的规定，索赔应是双向的。在工程工程过程中，业主与承包商之间，总承包商和分包商之间，合伙人之间，承包商与材料和设备供给商之间都可能有双向的索赔与反索赔。 业主因承包商有履约缺陷责任而向其提出的索赔，或业主对承包商提出的索赔所进行的批评、审查，称为反索赔。包括两个方面：其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否认其不合理的要求，接受其合理的要求；其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任，如局部工程质量达不到要求，或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。第四节 索赔与反索赔2007-1-282.作用1成功的反索赔能防止或减少经济损失2成功的反索赔能增长管理人员士气，促进工作的开展3成功的反索赔必然促进有效的索赔第四节 索赔与反索赔2007-1-28