安全生产风险管理体系介安全生产风险管理体系介绍绍&安全生产风险管理体系建设经验介绍安全生产风险管理体系建设经验介绍&安全生产风险管理体系简介安全生产风险管理体系简介&传统安全管理问题分析传统安全管理问题分析 针对电网企业风险，体系从九大管理单元，对电网安全生产各个环节进行管理，针对电网企业风险，体系从九大管理单元，对电网安全生产各个环节进行管理，覆盖安全生产全过程。覆盖安全生产全过程。安全生产风险管理体系安全生产风险管理体系安全管理风险评估与控制应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康系统检查与审核9 9个管理单元个管理单元 12个管理要素6个管理要素2个管理要素9个管理要素7个管理要素9个管理要素2个管理要素2个管理要素2个管理要素能力要求与培训5151个管理要素个管理要素 管理节点管理子标准159159个管理节点个管理节点 480480条管理子标准条管理子标准 体系管理内容体系管理内容内在思想内在思想风险管理贯穿于风险管理贯穿于生产活动各环节生产活动各环节5W1H5W1H落地落地管理管理全员参与全员参与超前风险超前风险量化管理量化管理源头治理源头治理（供应商（供应商/ /承包承包商商/ /设计设计/ /建设建设/ /员员工选聘与培训工选聘与培训/ /物资采购）物资采购）PDCAPDCA闭环闭环管理管理2134体系的特点体系的特点脉络式管理架构脉络式管理架构系统风险系统风险作业风险作业风险人、机、环境风险人、机、环境风险能能力力与与培培训训管理风险管理风险安全管理要素安全管理要素工作标准工作标准生产流程风险生产流程风险（电源（电源/ /设备设备/ /电网电网/ /用户）用户）评估评估评估评估风险控制风险控制/ /管理措施管理措施作业现场管理作业现场管理工作标准工作标准作业过程控制作业过程控制作业指导书作业指导书应急及事故管理应急及事故管理检查与审核检查与审核风险评估与控制风险评估与控制生产活动（风险）生产活动（风险） 以作业和系统风险为主脉络，控制电网生产活动的相关风险以作业和系统风险为主脉络，控制电网生产活动的相关风险, ,建立起建立起脉络式的管理架构。脉络式的管理架构。体系的特点体系的特点逻辑性管理流程逻辑性管理流程体系强调输入与输出，追朔管理源头，管理流程逻辑性强。体系强调输入与输出，追朔管理源头，管理流程逻辑性强。n风险评估与控制为核心风险评估与控制为核心n检查审核为驱动检查审核为驱动n安全管理和能力培训为保障安全管理和能力培训为保障n风险控制失败进入应急风险控制失败进入应急逻辑性管理流程逻辑性管理流程体系的特点体系的特点继承发扬传统管理的优点继承发扬传统管理的优点继承发扬继承发扬举一反三举一反三危危险险点点分分析析安全生产责任制安全生产责任制定定置置管管理理目目标标管管理理 体系按照体系按照“延用、完善、建立延用、完善、建立”的思路，保留了传统管理好的做的思路，保留了传统管理好的做法，如目标管理、定置管理等等，并以体系方法进行了完善。法，如目标管理、定置管理等等，并以体系方法进行了完善。体系的特点体系的特点n不是一个管理体系. 只是一些标准簇，用以识别、审核企业的管理系统（是否符合其标准要求）。n不是基于风险，仅仅关注于依从性。风险与环境因素评估也是依从审核的一部份。n基于通用管理内容。n基于风险的体系，不是从PDCA角度设计 n系统性不强，是传统管理内容的叠加，不是有机再造和融入。n整个体系的设计来源于矿山企业的安全管理，在应用于其他行业中没有进行作对应的更新，导致其适宜性不足。nNOSA系统目前适用于一些管理水平处理初级阶段的行业或企业（来源于中电联一次国际研讨中BSI官员的讲话）n基于风险的管理体系，从风险出发，指出控制风险需要的管理内容、管理方法与途径，所有元素都是基于风险。n遵循 PDCA 管理模式。n吸纳了国际先进的经验与贯例，满足国际标准。 n专业化管理体系针对电网企业设计。n具有一个全新、有效的审核模型（SECP） 对比三标（对比三标（ISOISO）、）、NOSANOSA五星系统，风险管理体系更具有先进性。五星系统，风险管理体系更具有先进性。三三标（ISO）NOSA五星系五星系统风险管理体系管理体系 体系建设是系统梳理并夯实基础的过程。体系建设是系统梳理并夯实基础的过程。 硬件基础硬件基础软件基础软件基础人力资源人力资源基础基础电网电网/ /设备设备/ /工具工具机具机具/ /生产场所生产场所规章制度规章制度/ /信息信息+ +档案档案/ /标准标准/ /运转机制运转机制岗位条件岗位条件/ /能力能力素质素质/ /培训培训/ /测评测评体系的作用体系的作用体系建设是建立安全生产长效机制的过程。体系建设是建立安全生产长效机制的过程。防范事故关口前移防范事故关口前移- -关注风险关注风险真正实现真正实现PDCAPDCA闭环管理闭环管理建立了持续改进机制建立了持续改进机制 推动工作常态化推动工作常态化1 12 23 34 4体系的作用体系的作用西医治病西医治病 头痛医头，脚痛医脚；局部切除标本兼治中医保健和治病中医保健和治病解决表层或局部问题 平时保健疏通经络；病时辩证施治，打通阻塞，补足气血体系建设是安全生产标本兼治的过程。体系建设是安全生产标本兼治的过程。体系的作用体系的作用行为习惯转变行为习惯转变 由凭经验转变为按标准做事。管理模式转变管理模式转变 由静态的任务式管理变为动态的系统性管理。关注焦点转变关注焦点转变 关注安全结果到关注安全生产过程管控。管理形式转变管理形式转变 由单一的（检查治理）变为系统的（各管理要素的有机整合）管理。管理方法转变管理方法转变 围绕事故的管理变为以风险预控管理。员工态度转变员工态度转变 被动参与变为主动参与。体系的作用体系的作用&安全生产风险管理体系建设经验介绍安全生产风险管理体系建设经验介绍&安全生产风险管理体系简介安全生产风险管理体系简介&传统安全管理问题分析传统安全管理问题分析 我局作为南方电网第一批体系试点单位之一，通过分阶段推进，成为我局作为南方电网第一批体系试点单位之一，通过分阶段推进，成为南方电网系统第一个，也是唯一一个实现南方电网系统第一个，也是唯一一个实现4 4钻认证的供电局。钻认证的供电局。20042004年年20092009年年作为南方电网作为南方电网现代安全管理现代安全管理体系课题研究体系课题研究和应用的试点和应用的试点单位之一单位之一在在3535个班、站、个班、站、所进行第二批所进行第二批推广应用推广应用在应用区域实在应用区域实现现4 4钻认证钻认证 在全局全面实施在全局全面实施安全生产风险管安全生产风险管理体系理体系审核得分率达到审核得分率达到83%83%，实现全面，实现全面4 4钻认证，成为南钻认证，成为南方电网第一个实方电网第一个实现现4 4钻的供电局钻的供电局20102010至至20112011年年20082008年年结合省公司结合省公司“七个统一七个统一”要要求，将体系和求，将体系和规范化建设整规范化建设整合深入推进合深入推进20102010年审核得年审核得分率达到分率达到87%87%20112011年审核得年审核得分率达到分率达到88%88% 2007 2007年年按照电力企业安按照电力企业安健环综合风险管健环综合风险管理体系理体系（PCAPPCAP）在在8 8个个班、站、所开始班、站、所开始试点应用，实现试点应用，实现3 3钻认证钻认证南方电网在此基南方电网在此基础上总结提炼形础上总结提炼形成了成了安全生产安全生产风险管理体系风险管理体系我局体系建设历程我局体系建设历程培训培训业务梳理梳理风险识别与与评估估风险评估估结果果应用用建立体系文件建立体系文件 体系文件体系文件培培训与与应用用培养按培养按标准做事的准做事的习惯信息化支撑信息化支撑建立建立问题收集收集与改与改进机制机制审核与改核与改进我局在安全生我局在安全生产风险管理体系建管理体系建设与与实施中主要是做好施中主要是做好1212项工作：工作：定期定期回回顾组织策划策划我局体系建设经验我局体系建设经验组织策划组织策划成立组织机构成立组织机构制定工作方案制定工作方案提供资源保障提供资源保障领导小组工作小组技术小组人力时间财力工作内容目标要求负责人员时间要求方案明确职责明确职责统筹组织、资源保障决策层管理层培训指导、建立体系文件执行层现场应用，实现“做我所写”学习培训学习培训学习培训体系基础知识体系基础知识 让员工了解体系的管理理念、内容、作用、要求与方法，掌握各要素管理思路和工作要求。 风险管理和风险评估风险管理和风险评估 让员工掌握风险管理的理论知识和风险分析与评估方法。 安全区代表安全区代表 让担任安全区代表任务的员工掌握生产现场巡查方法与技巧，确保检查的有效性。 任务观察任务观察 让员工掌握正确任务观察方法，以了解员工行为、作业方法和标准的符合性以及员工熟悉和依从标准的程度，及时发现和纠正管理、作业活动中的不规范问题。 事故与事件调查事故与事件调查 让员工，特别是担任事故（事件）调查任务的人员掌握事故（事件）调查的方法与要求，为科学分析事故（事件）原因、提出有针对性的风险控制措施，为改善安全生产管理提供有效方法。 培训员和审核员培训员和审核员 通过多种形式，培养合格的审核员和内部培训师，正确掌握体系的思想方法、要素的内涵、培训技巧和审核方法与技能，推动体系建设工作的开展，提升管理绩效，为实现持续改进提供人才支持。 梳理核心业务梳理核心业务管理工作领导层管理层班组（站、所）作业任务 以体系管理要素为依据，梳理各层级的核心业务，核心业务包括管理工作与作业任务。体 系 管 理 要 素 风险识别与评估风险识别与评估1 1、风险评估对象、风险评估对象风险分析与评估衍生风险衍生风险2 2、风险评估类型、风险评估类型n定义 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的详细风险评价。对企业风险进行动态识别和评估。n开展方式/要求 体系建设开始时并不定期，依据相关风险评估标准或方法，全面识别企业在人身、设备、电网及职业健康的危害因素，进行相应风险评估，建立各专业的风险概述，并最终形成企业的风险概述。 对重大风险或生产过程中出现的突出问题，如发生事故、持续风险评估中明显出现结果、风险概述发生变化、员工或相关要求、新的或更改设计、规划、工艺等，进行专题研究和风险评估。 任务观察、作业前评估、安全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检查、安全技术交底等。 管理与业务标准、作业指导书/操作票、运行方式、定检、预试、巡视培训、检查等等防护用品配置、使用、存放等工程：新建、扩建、改造、修理根据风险评估技术标准/方法，全面识别风险。量化风险，形成风险概述。 对不可接受风险，制定并落实风险控制/管理措施 .事故应急措施编制应急预案定期回顾3 3、风险管控模型、风险管控模型风险评估结果应用风险评估结果应用不可接受风险管理风险作业风险电网风险设备风险职业健康风险修订管理工作标准完善作业指导书做好规划、建设、运行方式安排做好设备日常检查维护、检修、技改、更新完善劳动保护措施控制方式21345完善教育培训计划，开展教育培训能力风险6n体系（指明具体工作与规范途径）n规章制度/管理标准n管理工作标准落实的载体落实的载体n管理或现场实际（管理机构、设备设施及其状态等）建立体系文件建立体系文件n技术标准或方法管理的要求、风险控制的要求管理的要求、风险控制的要求1 1、体系文件与规章制度的关系、体系文件与规章制度的关系工作标准工作标准记录表单记录表单岗位工作标准岗位工作标准管理工作标准管理工作标准作业标准作业标准作业指导书作业指导书操作票操作票写我所做做我所写记我所作n解决各岗位做解决各岗位做什么什么n解决管理工解决管理工作怎么做作怎么做n解决作业任务怎么做解决作业任务怎么做n解决管理与作解决管理与作业数据记录业数据记录体系文件体系文件2 2、体系文件的构成、体系文件的构成管理工作标准建立管理工作标准建立管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施做法：针对体系51个要素存在的管理风险，按照“一事一标准”建立 结果：管理全面、清晰我们的实践我们的实践管理管理对象对象6666个管个管理工作理工作标准标准调度安监生技规划工程采购职业健康人员选聘与培训重点围绕如何解决管理的实用性和可操作性，按照“一事一标准”和落实5W1H的原则，去繁从简 管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施做法：管理层、执行层分别制订 结果：提高了针对性，易于执行我们的我们的实践实践文件文件结构结构解决管和解决管和做的针对做的针对性和可操性和可操作性，以作性，以促进管理促进管理和执行层和执行层面责任的面责任的落实和现落实和现场执行场执行 文件文件内容内容管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施做法：针对性写明“为什么管（做）” 结果：实用、简练总则我们的实践我们的实践转变转变文件文件内容内容 引用文件做法：具体到条款，通过应用文件实现链接 结果：解决管理的系统性管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施转变转变我们的实践我们的实践职责做法：规定到岗位结果：利于责任落实管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施文件文件内容内容转变转变我们的实践我们的实践管理内容与方法做法：按照人机工程学原理控制在3页纸左右，要求尽量以表格化作为附件；时间与标准明确结果：提高可操作性、减少执行偏差管理工作标准的解决措施管理工作标准的解决措施文件文件内容内容我们的实践我们的实践风险分析2来自于作业风险评估的结果，指明风险存在的步骤、产生的条件、风险的大小和控制的措施 资源配置1包括了作业所需的人员、时间、工具、材料、图纸资料 作业步骤3按照技术要明确作业顺序，并在每一步中提示可能的风险 作业记录4规定本项作业需要记录的数据信息 输、变、配专业共输、变、配专业共692692份作业指导书份作业指导书作业指导书建立作业指导书建立转变转变我们的实践我们的实践记录表格优化记录表格优化体系文件应用培训体系文件应用培训 各单位应对员工进行体系文件应用性训练，让员工熟悉管理工作与作业流程及其具体要求。 培训岗位工作标准管理工作标准作业标准记录表单熟悉作业流程和具体要求管理工作要求 安全区安全区代表巡代表巡查查安全生安全生产问题产问题收集机收集机制制体系审核体系审核事件报告事件报告任务观察任务观察自我检查机制自我检查机制主动报告机制主动报告机制主主动动发发现现机机制制专专家家发发现现机机制制纠正与预防纠正与预防系统系统安全生产问题安全生产问题改进机制改进机制建立安全生产风险管理问题的收集与改进机制，促进安全生产管理持续改进建立问题收集与改进机制建立问题收集与改进机制定期回顾定期回顾 体系的每个管理要素基本上都设计了回顾环节，要求从适用性、符合性、依从性、绩效等四个方面定期回顾相关的安全工作。 体系体系体体系系文文件件执执行行回回顾顾适适用用性性符符合合性性依依从从性性绩绩效效培养按标准做事的习惯培养按标准做事的习惯良好工作习惯严格执行人员风险行为管理系统形成按标准做事习惯6.6.生产管理生产管理安全生产风险管理体系业务蓝图安全生产风险管理体系业务蓝图. . 2.2.风险评估与控制风险评估与控制G GE EH HP PO OA A1 1. .安全管理安全管理招投标系统招投标系统D DG GE EO OG G设备风险评估设备风险评估E E作业风险评估作业风险评估O O说明说明：电网风险评估电网风险评估职业健康风险评估职业健康风险评估安全生产风安全生产风险管理系统险管理系统工程管理系统工程管理系统生产管理系统生产管理系统物资管理系统物资管理系统应急管理系统应急管理系统招投标管理系统招投标管理系统其他系统或其他系统或勿需系统实现勿需系统实现E EH HG GH HO OO OG G风险评估与控制风险评估与控制设备风险评估设备风险评估 作业风险评估作业风险评估风险概述风险概述职业环职业环境与健境与健康风险康风险评估评估纠正与预纠正与预防防变化管理变化管理检查检查审核审核1.11 1.11 纠正纠正与预防与预防9. 9. 检查与审核检查与审核C C安全生产安全生产法律与法法律与法规规安全管理机安全管理机构与人员配构与人员配置置安全生产安全生产的目标及的目标及指标指标8 8. .能力要求能力要求与培训与培训事故事故/ /事件管理事件管理供应商管理供应商管理承包商管理承包商管理应急管理与应急管理与响应响应作业过程控作业过程控制制采购与仓采购与仓储管理储管理5.5.生产用生产用具具调度管理调度管理运行和维运行和维护护施工与交施工与交接验收接验收规划与设规划与设计计新设备投新设备投运运设备管理设备管理4.4.作业环作业环境境7.7.职业健康职业健康职业卫生监职业卫生监测测危险物品及危险物品及废料管理废料管理P P环节，电网、环节，电网、设备、作业风险设备、作业风险与控制与控制D D环节，安全生环节，安全生产过程管理产过程管理A A环节，纠环节，纠正与预防正与预防C C环节，检环节，检查与审核查与审核信息化支撑信息化支撑 运用PDCA闭环管理和基于风险的思想，在关注流程和过程信息管理的基础上，更加注重在管理决策中的作用，以促进管理水平提升 管理模块建设思路管理模块建设思路P：项目计项目计划制订与立划制订与立项项设备风设备风险评估险评估C：项目实项目实施过程控制施过程控制D：项目项目实施实施A：项目项目实施效果实施效果评估与应评估与应用用变化管理纠正与预防供应商管理承包商管理招投标管理检修技改检修技改造管理造管理作业过程管理供应商管理承包商管理设备资料台帐管理外审外审改进改进年度第年度第一次内一次内审审改进改进改进改进年度第二年度第二次内审次内审审核依据审核依据n安全生产风险管理体系审核管理办法-内审：每年2次，企业内成员或其他人员以本企业的名义进行审核，为企业提供了一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制。-外审：每年1次，由第二方或第三方机构依据审核模型、程序和方法对受审方进行审核。n安全生产风险管理体系审核指南 审核模型审核模型对体系各要素审核：nS(scheme-策划)：是否针对51个要素建立了相关的标准nE(execution-执行)：是否执行了标准规定的工作nC(consistency -一致性)：所做的工作是否完全按标准要求执行nP(performance-绩效)：对各要素工作绩效评价审核与改进审核与改进谢谢！谢谢！结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！47