国际工程管理International Project Management主讲：白 明辽宁石油化工大学工程管理系辽宁石油化工大学工程管理系3. 国际工程招标 3.1 概概 述述3.2 国际工程的招标程序国际工程的招标程序3.3 国际工程合同类型国际工程合同类型3.4 资格预审资格预审3.5 国际工程招标文件范本国际工程招标文件范本3.6 开标、评标和决标开标、评标和决标 3. 国际工程招标国际工程招标本章主要介绍国际工程招标的基本概念、国际工程招标的程序、国际工程合同类型、资格预审和国际工程招标文件范本。本章主要内容有：1国际工程招标的概念及基本特征。2国际工程招标方式和招标程序。3国际工程合同类型。4国际工程招标文件范本、投标人须知、投标书格式、投标书附件以及工程量表等。5开标、评标和决标。3.1 概概 述述 3.1.1 国际工程招标的概念 3.1.2 国际工程的招标方式3.1.3 国际工程的招标文件 3.1.1 国际工程招标的概念由于现代工程项目营建周期长，占用资金大，施工技术复杂，管理水平要求高，不可预测的技术经济风险大，因而，国际工程承包的商业成交程序相当复杂。国际工程中的任一投资项目都必须遵循下述规范： （1）拟建项目，按照科学的施工程序，有次序、有步骤地建设起来，每个次序和步骤都要符合要求的规定和标准。（2）业主与承包商双方的一切联系都必须以法律保障为其关系的基础。不难看出，要实现按上述两条行事，承包商和业主必须明确地定义双方所公认的技术、经济和法律规范，以保证承发包双方的利益得到保障，并据此协调投资项目实施过程中双方的利益冲突。 3.1.1 国际工程招标的概念业主总希望选择施工技术水平高、能力强、经验丰富、质量好、效率高、工程价款合理的承包商；承包商却希望承揽盈利丰厚、且自己在技术和管理上较擅长的投资项目。于是，国际工程承发包双方本着商品经济的竞争原则互相选择对方，这种选择的重要手段就是招标。综上所述，可将招标的概念归纳如下：招标（Call for Tender，Invitation to Bid）是业主对将实施的工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式来进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评比和选用的过程。3.1.1 国际工程招标的概念对于业主来说，招标就是择优。通过招标的方式，业主从众多的投标者中选择自己认为的最优胜者。业主可以按工程性质和评价标准在技术、质量、价格和工期四个方面对投标者进行评选，最后确定中标者。对承包商来说，参加投标就如同参加一场赛事竞争。要求承包商不仅要熟知比赛的规则，更要掌握比赛的策略、技巧。因为这场赛事比一般的赛事更激烈，他只有一个获胜者，他们比较的不仅是报价的高低，更是一场技术、经验、实力和信誉的较量。 3.1.2 国际工程的招标方式 1公开招标公开招标公开招标又称无限竞争性公开招标（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）。这种招标方式是业主在国内外主要报纸上及有关刊物上刊登招标广告，凡对此招标项目感兴趣的承包商都有均等的机会购买资格预审文件，参加资格预审，预审合格者均可购买招标文件进行投标。这种方式可以为一切有能力的承包商提供一个平等的竞争机会（AFairCompetitiveOpportunity），业主也可以选择一个比较理想的承包商，同时也有利于降低工程造价。因此，一般各国的政府采购，世行、亚行的绝大部分采购均要求公开招标。这种方式的不足之处是要花费很长的时间，文件较繁琐。3.1.2 国际工程的招标方式2邀请招标邀请招标邀请招标又称有限竞争性选择招标（LimitedCompetitiveSelectedBidding）。这种方式一般不在报上登广告，业主根据自己的经验和资料或请咨询公司提供承包商的情况，然后根据企业的信誉、技术水平、过去承担过类似工程的质量、资金、技术力量、设备能力、经营能力等条件，邀请某些承包商来参加投标。邀请招标一般58家为宜，但不能少于3家。因为投标者太少则缺乏竞争力。这种方式的优点是邀请的承包商大都有经验，信誉可靠。缺点则是可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。3.1.2 国际工程的招标方式3议标议标议标也称谈判招标（NegotiatedBidding）或指定招标。适用于工期紧、工程总价较低、专业性强或军事保密工程，有时对专业咨询、设计、指导性服务或专用设备、仪器的采购安装、调试、维修等也采用这种方式。议标最好找两家承包商同时谈判。这种方式的优点是节约时间，可以较快地达成协议，开展工作。缺点是无法获得有竞争力的报价。3.1.2 国际工程的招标方式4其他方式其他方式国际工程常用的招标方式除了上述三种通用的方式外，有时还采用一些其他的方法，如：（1）两阶段招标）两阶段招标（2）双信封投标）双信封投标3.1.2 国际工程的招标方式（1）两阶段招标（Two-StageBidding）。对交钥匙合同以及某些大型复杂的合同，事先要求准备好完整的技术资料是不现实的，此时可采用两阶段招标。先邀请投标人根据概念设计或性能要求提交不带报价的技术建议书（TechnicalProposals），并要求投标人应遵守其他招标要求。在业主方对此技术建议书进行仔细评审后，指出其中的不足，并与投标人一同讨论和研究，允许投标人对技术方案进行改进以更好地符合业主的要求。凡同意改进技术方案的投标人均被同意参加第二阶段投标，即提交最终的技术建议书和带报价的投标书。业主据此进行评标。世行、亚行的采购指南中均允许采用两阶段招标。3.1.2 国际工程的招标方式（2）双信封投标（Two-EnvelopeBiddingProcedure）。对某些形式的机械设备或制造工厂的招标，其技术工艺可能有选择方案时，可以采用双信封投标方式，即投标人同时递交技术建议书和价格建议书。评标时首先开封技术建议书，并审查技术方面是否符合招标的要求，之后再与每一位投标人对其技术建议书进行讨论，以使所有的投标书达到所要求的技术标准。如由于技术方案的修改致使原有已递交的投标价需修改时，将原提交的未开封的价格建议书退还投标人，并要求投标人在规定期间再次提交其价格建议书，当所有价格建议书都提交后，再一并打开进行评标。亚行允许采用此种方法，但需事先得到批准，并应注意将有关程序在招标文件中写清楚。世行不允许采用此方法。 3.1.3 国际工程招标文件 1工程采购招标文件的作用工程采购招标文件的作用国际上，工程采购（ProcurementofWorks）一词指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程。工程采购中最重要的环节包括：编制招标文件，进行招标、评标，谈判和签订合同，项目实施期间的合同管理。做好招标工作最重要的则是编好招标文件，其重要性体现在以下几个方面：（1）招标文件是提供给承包商（或供应商）的投标依据。承包商正确理解和掌握招标文件的内容，是成功地投标、签订合同以及实施项目的关键。（2）招标文件是签订工程合同的基础。90%以上的招标文件的内容将成为合同的内容。3.1.3 国际工程招标文件 2工程采购招标文件的编制原则工程采购招标文件的编制原则招标文件的编制必须做到系统、完整、准确、明了，使投标人一目了然。编制招标文件的原则和依据是：（1）遵守法律和法规。（2）遵守国际组织规定。（3）风险的合理分担。（4）反映项目的实际情况。（5）文件内容力求统一。3.2 国际工程的招标程序国际工程的招标程序 国际工程作为一种跨国的商务活动，一般都采用招标方式进行，特别是世行、亚行贷款的项目，更是要求通过公开的竞争性招标来优选承包商或供应商。久而久之，在国际上形成了一套招标程序的国际惯例。具体到每个项目，在执行时可以加以改动。FIDIC编制并推荐使用的“招标程序”（TenderingProcedure），该招标程序的“招标程序流程图”（以下简称“流程图”）如图3-1、图3-2、图3-3所示。 3.3 国际工程合同类型国际工程合同类型 国际工程合同的形式和类别非常之多，有许多分类方法，如：按工作内容分类可分为工程咨询服务合同（包括设计合同、监理合同等）、勘察合同、工程施工合同、货物采购合同（包括各类机械设备采购，材料采购等）、安装合同等。按承包范围分类可分为设计建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、设计管理合同、CM合同等等。按合同支付方式分类，一般可分为总价合同，单价合同和成本补偿合同三大类。 3.3.1 总价合同 总价合同（LumpSumContract）有时称为约定总价合同（StipulatedSumContracts），或称包干合同。这种合同一般要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。采用这种合同时，对工程项目的详细内容及其各种技术经济指标都必须一清二楚，否则承发包双方都将有蒙受一定经济损失的风险。总价合同一般有以下四种方式：1固定总价合同固定总价合同2调价总价合同调价总价合同3固定工程量总价合同固定工程量总价合同4管理费总价合同管理费总价合同3.3.1 总价合同1固定总价合同固定总价合同（FirmLumpSumContract）承包商的报价以业主的详细设计图纸及计算为基础，并考虑到一些费用的上升因素，如图纸及工程要求不变动则总价固定，但当施工中图纸或工程质量要求有变更，或工期要求提前，则总价也应改变。这种合同适用于工期较短（一般不超过一年），对工程项目要求十分明确的项目。承包商将承担全部风险，将为许多不可预见的因素付出代价，因此一般报价较高。3.3.1 总价合同2调价总价合同调价总价合同（EscalationLumpSumContract）在报价及签订合同时，以招标文件的要求及当时的物价（CurrentPrice）计算总价合同。但在合同条款中双方商定：如果在执行合同中由于通货膨胀引起工料成本增加达到某一限度时，合同总价应相应调整。这种合同业主承担了通货膨胀这一不可预见的费用因素（UnpredictableCostElements）的风险，承包商承担其他风险。一般工期较长（如一年以上）采用这种形式。普遍的调价方法有文件证明法和调价公式法。通俗地说，文件证明法就是凭正式发票向业主结算价差。调价公式法常用的计算公式为：（3-1）式中：C调整后的合同价；C0原签订合同中的价格；a0固定价格的加权系数，即合同中不允许调整的固定部分占合同总价的百分比；M、L、T、K分别表示受价格影响的材料设备、工资、运费等调整后的价格；M0、L0、T0、K0分别表示受价格影响的材料设备、工资、运费等原合同价格；a1、a2、an各有关项的加权系数，即该项价格占合同总价的百分比。各项加权系数之和应等于1，即：a0+a1+a2+an=1。3.3.1 总价合同3.3.1 总价合同3固定工程量总价合同固定工程量总价合同（LumpSumonFirmBillofQuantitiesContract）即业主要求投标人在投标时按单价合同办法分别填报分项工程单价，从而计算出工程总价，据之签订合同。原定工程项目全部完成后，根据合同总价付款给承包商。如果改变设计或增加新项目，则用合同中已确定的单价来计算新的工程量和调整总价，这种方式适用于工程量变化不大的项目。这种方式对业主有利，一是可以了解投标人投标时的总价是如何计算得来的，便于业主审查投标价，特别是对投标人过度的不平衡报价，可以在合同谈判时压价；二是在物价上涨情况下，增加新项目时可利用已确定的单价。 3.3.1 总价合同4管理费总价合同管理费总价合同（ManagementFeeLumpSumContract）业主雇用某一公司的管理专家对发包合同的工程项目进行管理和协调，由业主付给一笔总的管理费用。采用这种合同时要明确具体工作范畴。对于各种总价合同，在投标时投标人必须报出各子项工程价格，在合同执行过程中，对很小的单项工程，在完工后一次支付；对较大的工程则按施工过程分阶段支付或按完成的工程量百分比支付。 3.3.1 总价合同总价合同的应用的第一个领域是房屋建筑工程。总价合同应用的第二个领域就是设计建造与交钥匙项目。从招标单位的角度来看，总价合同有以下优点：（1）可以在报价竞争状态下确定项目造价并使之固定下来；（2）业主在主要开支发生前对工程成本能够做到心中有数；（3）由承包商承担较多的风险；（4）评标时易于迅速选定最低报价的投标人；（5）在施工进度上极大地调动了承包商的积极性；（6）业主能更容易、更有把握地对项目进行控制。3.3.1 总价合同不过在采用总价合同方式时要求做到下列各点：（1）必须完整而明确地规定承包商的工作；（2）根据项目的规模、地点和价格调整情况，应使承包商的风险能够在正常和可以接受的范围之内；（3）必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度之内；（4）只有当承包行情对于承包商趋于有利时，采用总价合同才能招徕有竞争力的、合格的投标人。3.3.2 单价合同 当准备发包的工程项目的内容和设计指标一时不能十分确定时，或是工程量可能出入较大，则采用单价合同（UnitPriceContract，ScheduleofRateContract）方式为宜。单价合同又分为以下三种形式：1估计工程量单价合同估计工程量单价合同2纯单价合同纯单价合同3单价与包干混合式合同单价与包干混合式合同3.3.2 单价合同 1估计工程量单价合同估计工程量单价合同（BillofApproximateQuantitiesContract）业主在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位按分部分项工程列出工程量表并填入估算的工程量，承包商投标时在工程量表中填入各项的单价，据之计算出总价作为投标报价之用。但在每月结账时，以实际完成的工程量结算。在工程全部完成时以竣工图最终结算工程的总价格。有的合同上规定，当某一单项工程的实际工程量比招标文件上的工程量相差一定百分比（一般为1530%）时，双方可以讨论改变单价，但单价调整的方法和比例最好在订合同时即写明，以免以后发生纠纷。3.3.2 单价合同 2纯单价合同纯单价合同（StraightUnitPriceContract）在设计单位还来不及提供施工详图，或虽有施工图但由于某些原因不能比较准确地估算工程量时采用这种合同。招标文件只向投标人给出各分项工程内的工作项目一览表、工程范围及必要的说明，而不提供工程量，承包商只要给出表中各项目的单价即可，将来施工时按实际工程量计算。有时也可由业主一方在招标文件中列出单价，而投标一方提出修正意见，双方磋商后确定最后的承包单价。3.3.2 单价合同 3单价与包干混合式合同单价与包干混合式合同（UnitPriceandLumpSumItemsContract）以估计工程量单价合同为基础，但对其中某些不易计算工程量的分项工程（如施工导流，小型设备购置与安装调试）则采用包干办法，而对能用某种单位计算工程量的，均要求报单价，按实际完成工程量及工程量表中的单价结账。很多大中型土木工程都采用这种方式。 3.3.2 单价合同 对业主而言，单价合同的主要优点是：可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，可鼓励承包商通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，只需对少量遗漏的项目在执行合同过程中再报价，结算程序比较简单。但业主的风险也在于工程的总造价一直到工程结束前都是个未知数，特别是当设计师对工程量的估算偏低，或是遇到了一个有经验的善于运用不平衡报价的承包商时，风险就会更大。因而设计师比较正确地估算工程量和减少项目实施中的变更可为业主避免大量的风险。对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同风险小。 3.3.3 成本补偿合同 成本补偿合同（CostReimbursementContract，CostPlusFeeContract）也称成本加酬金合同，简称CPF合同。即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费（一般包括人工、材料及机械设备费），并按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的工程，如旧建筑物维修、翻新的工程，或是完全崭新的工程以及施工风险很大的工程可采用这种合同。其缺点是发包单位对工程总造价不易控制，而承包商在施工中也不注意精打细算。有的形式是按照一定比例提取管理费及利润，往往成本越高，管理费及利润也越高。 3.3.3 成本补偿合同 成本补偿合同有多种形式，现介绍部分形式如下：1成本加固定费用合同成本加固定费用合同2成本加定比费用合同成本加定比费用合同3成本加浮动酬金合同成本加浮动酬金合同4目标成本加奖励合同目标成本加奖励合同5成本加保证最大酬金合同成本加保证最大酬金合同6最大成本加费用合同最大成本加费用合同7工时及材料补偿合同工时及材料补偿合同3.3.3 成本补偿合同 1成本加固定费用合同成本加固定费用合同（CostPlusFixedFeeContract）根据双方讨论同意的工程规模、估计工期、技术要求、工作性质及复杂性、所涉及的风险等来考虑确定一笔固定数目的报酬金额作为管理费及利润。对人工、材料、机械台班费等直接成本则实报实销。这种合同形式的计算公式为： C=Cd+F（3-2）式中：C总造价；Cd实际发生的直接费；F固定酬金，通常按估算成本的百分比确定。3.3.3 成本补偿合同 如果设计变更或增加新项目，当直接费用超过原定估算成本的10%时，固定的报酬费也要增加。在工程总成本估计不准，可能变化较大的情况下，可采用此合同形式，有时可分几个阶段谈判付给固定报酬。这种方式虽不能鼓励承包商关心降低成本，但为了尽快得到酬金，承包商会关心缩短工期。有时也可在固定费用之外根据工程质量、工期和节约成本等因素，给承包商另加奖金，以鼓励承包商积极工作。3.3.3 成本补偿合同 2 成成 本本 加加 定定比比 费费 用用合合同同（ Cost Plus Percentage FeeContract）这种合同形式是在工程直接费（成本）中增加一定比例的报酬，报酬部分的比例在签订合同时由双方确定。其计算公式为： C=Cd（1+p）（3-3）式中：p双方事先商定的固定酬金百分比。从式中可以看出，这种方式的报酬随成本加大而增加，使得工程总造价无法控制，不利于缩短工期和降低成本，因而对业主是不利的。一般在工程初期很难描述工作范围和性质，或工期急迫，无法按常规编制招标文件招标时采用，在国外，除特殊情况外，一般公共项目不采用此形式。3.3.3 成本补偿合同 3 成成 本本 加加 浮浮 动动 酬酬 金金 合合 同同 （ Cost Plus Incentive Fee Contract）酬金是根据报价书中成本概算指标制定的。合同中对这个概算指标规定了一个“底点”（Floor）（约为 工 程 成 本 概 算 的 60% 75%） 和 一 个 “顶 点”（Ceiling）（约为工程成本概算的110%135%）。承包商在概算指标的“顶点”之下完成工程则可得到酬金，超过“顶点”则要对超出部分支付罚款。如果成本控制在“底点”之下，则可加大酬金或酬金百分比。采用这种方式通常规定，当实际成本超过“顶点”对承包商罚款时，最大罚款限额不超过原先议定的最高酬金。3.3.3 成本补偿合同成本加浮动酬金合同的计算公式为：如果Cd=C0则C=Cd+F CdC0则C=Cd+F+F（3-4） CdC0则C=Cd+FF式中：C0预期成本；F酬金的增减部分，可以是一个百分数，也可以是一个固定的绝对数。当招标前设计图纸、规范等准备不充分，不能据以确定合同价格，而仅能制定一个概算指标时，可采用这种形式。3.3.3 成本补偿合同 4目标成本加奖励合同目标成本加奖励合同在仅有初步设计和工程说明书即迫切要求开工的情况下，可根据粗略估算的工程量和适当的单价表编制概算作为目标成本。随着详细设计逐步具体化，工程量和目标成本可加以调整，另外规定一个百分数作为酬金。最后结算时，如果实际成本高于目标成本并超过事先商定的界限（例如5%），则减少酬金。如果实际成本低于目标成本（也有一个幅度界限），则增加酬金。用公式表示为： C=Cd+p1C0+p2（C0Cd）（3-5）式中：C0目标成本；p1基本酬金百分数；p2奖励酬金百分数。3.3.3 成本补偿合同 5成本加保证最大酬金合同成本加保证最大酬金合同（CostPlusGuaranteedMaximumContract）即成本加固定奖金合同。订合同时，双方协商一个保证最大酬金额，施工过程中及完工后，业主偿付给承包商花费在工程中的直接成本（包括人工、材料等），管理费及利润。但最大限度不得超过成本加保证最大酬金。如实施过程中工程范围或设计有较大变更，双方可协商新的保证最大酬金。这种合同适用于设计已达到一定深度，工作范围已明确的工程。 3.3.3 成本补偿合同 6最大成本加费用合同最大成本加费用合同（MaximumCostPlusFeeContract）这种方式简称MCPF合同，是在工程成本总价合同基础上加上固定酬金费用的方式，即设计深度已达到可以报总价的深度，投标人报一个工程成本总价，再报一个固定的酬金（包括各项管理费、风险费和利润）。合同规定，若实际成本超过合同中的工程成本总价，由承包商承担所有的额外费用；若是承包商在实际施工中节约了工程成本，节约的部分由业主和承包商分享（其比例可以是业主75%承包商25%，或各50%），在订合同时要确定节约分成比例。 3.3.3 成本补偿合同 7工时及材料补偿合同工时及材料补偿合同（TimeandMaterialReimbursementContract）用一个综合的工时费率（包括基本工资、保险、纳税、工具、监督管理、现场及办公室各项开支以及利润等），来计算支付人员费用，材料则以实际支付材料费为准支付费用。这种形式一般用于招标聘请专家或管理代理人等。 3.3.3 成本补偿合同 在签订CPF合同时，应该注意以下问题：（1）必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款，包括支付时间和金额百分比。如果发生变更或其他变化，酬金支付规定应相应调整。（2）应列出工程费用清单，要规定一整套详细的工地现场有关的数据记录、信息存储甚至记账的格式和方法，以便对工地实际发生的人工、机时和材料消耗等数据认真而及时地记录，防止事后在数据统计上的不一致和纠纷。（3）应在承包商和业主之间建立起相互信任的关系，有时在合同中往往写上这一条。因为即使业主雇用专职现场监理，也很难详细准确地核查每一项应支付的成本。3.3.3 成本补偿合同 CPF合同对业主而言，最大的优点是能在设计资料不完整时使工程早日开工，并且可采用CM模式，完成阶段设计后阶段发包，从而使项目早日完工，节约时间和尽早收回投资。但业主要承担很大的风险，主要是不知道最后的总成本，因而可能最终支付很高的合同价格。为了减少风险，可采用MCPF合同方式。CPF合同对承包商而言，其优点是有一个比较有保证的酬金，风险较小，而主要缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，不知道合同的终止时间，有时很难计划安排其他的工程。 3.3.4 合同方式的比较与选择 一项工程招标前，选用恰当的合同方式是建设单位制定发包策略及发包计划的一个重要组成部分。不同的合同方式具有不同的应用范围和各自的特点，合同方式的比较可参见表3-1。采用何种合同支付方式往往与设计的阶段和深度分不开。如果设计只做到概念设计阶段，则只能采用成本补偿合同方式招标和实施。如果设计进行到基本设计阶段，则有可能采用单价合同。如果设计进行到详细设计阶段则可采用总价合同或单价合同。国际工程设计工作一般划分为概念设计、基本设计和详细设计三个阶段，不同设计阶段其内容与合同类型的选用可参照表3-2。表表3-1 合同类型比较表合同类型比较表 合同形式公 式 应用范围 业主控制投资 承包商 总价合同C=aC0广泛 易 风险大 单价合同C=uimi广泛 较易 风险大 成本补偿合同百分数酬金C=Cd（1+p）紧急工程、保密工程、为试验研究和技术开发修建的工程。 最难 无风险 固定酬金C=Cd+F难 浮动酬金C=Cd+FF不易 目标成本加奖励C=Cd+p1C0+p2（C0Cd）酌情 有可能 有风险 表表3-2 设计阶段、内容与合同类型设计阶段、内容与合同类型 合同类型设计阶段设计主要内容包括设计深度要能满足总价合同固定总价施工详图设计阶段1.详细设备清单；2.详细材料清单；3.施工详图；4.施工图预算5.施工组织设计。1.设备材料的安排；2.标准设备的制造；3.施工图预算的编制；4.施工组织设计的编制；5.其他施工要求。估计工程量总价工程单价合同估计工程量单价基本设计阶段1.较详细的设备清单；2.较详细的主要材料清单；3.工程必须设计的内容；4.修正的总概算。1.设计方案中重大技术问题的要求；2.有关试验方面的要求；3.有关设备制造方面的要求。纯单价成本补偿合同概念设计阶段1.总概算；2.设计依据、指导思想；3.建设规模、产品方案；4.主要设备选型及配备；5.主要材料需要概数；6.主要建筑物、构筑物；7.公用、辅助设施；8.主要技术经济指标。1.主要材料设备订货；2.项目总造价的控制；3.技术设计的编制；4.施工组织设计的编制。3.4 资格预审资格预审 资格预审（Pre-qualification）是国际工程招标中的一个重要程序，对采用国际公开竞争性招标的大中型工程而言，特别是国际金融组织贷款的项目，一般都要对投标人进行资格预审。资格预审的目的主要是：（1）了解投标人的财务能力、技术状况及以往从事类似工程的施工经验，从而选择优秀的投标人参加投标。（2）淘汰不合格的投标人。（3）减少评审阶段的工作时间，减少评审费用。（4）为不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察及投标等费用。（5）减少将合同授予没有经过资格预审的投标人的风险，为业主选择一个较理想的承包商打下良好的基础。3.4 资格预审资格预审3.4.1 资格预审的程序 3.4.2 资格预审文件的内容 3.4.3 资格预审的评审 3.4.4 资格后审 3.4.1 资格预审的程序1编制资格预审文件编制资格预审文件 2刊登资格预审广告刊登资格预审广告 3出售资格预审文件出售资格预审文件 4对资格预审文件的答疑对资格预审文件的答疑 5报送资格预审文件报送资格预审文件 6澄清资格预审文件澄清资格预审文件 7评审资格预审文件评审资格预审文件 8向投标人通知评审结果向投标人通知评审结果 3.4.2 资格预审文件的内容 资格预审文件的内容包括如下四个主要方面： 1工程项目总体描述工程项目总体描述 2简要合同规定简要合同规定 3资格预审文件说明资格预审文件说明 4要求投标人填报的各种报表要求投标人填报的各种报表 3.4.3 资格预审的评审 1评审委员会的组成评审委员会的组成 2评审标准评审标准 3评审方法评审方法 4资格预审评审报告资格预审评审报告 3.4.4 资格后审 1资格预审与资格后审的区别资格预审与资格后审的区别 2资格后审的内容资格后审的内容 3.5 国际工程招标文件范本国际工程招标文件范本 世界银行工程采购的标准招标文件（StandardBiddingDocumentsforWorks，SBDW）于1995年1月编制，是世界银行资助的超过1000万美元的项目中必须强制使用的范本。由于它是在综合世界各国及有关组织的各类招标文件范本及世界银行几十年经验的基础上编制的，因此它在全球范围内有广泛的影响力。许多国家政府及国际机构在进行工程采购时，都直接引用该范本或依此范本为蓝本编制自己的标准文件。我国财政部也依据该标准文本改编出版了适用于中国境内的世行贷款项目工程采购招标文件范本（ModelBiddingDocuments，MBD）。3.5 国际工程招标文件范本国际工程招标文件范本世行编制的工程采购的标准招标文件有以下规定和特点：范本在全部或部分世行贷款超过1000万美元的项目中必须强制使用；在使用范本时，范本中的“投标人须知”和合同条件第一部分“通用合同条件”对任何工程都不许改动，结合项目的具体情况对“投标人须知”和“通用合同条件”的具体内容需做的任何修改，只能放在“招标资料”和“专用合同条款”中。该招标范本适用于单价合同。如欲将之用于总价合同，必须对支付方法、调价方法、工程量表、进度表等重新改编。3.5 国际工程招标文件范本国际工程招标文件范本依该范本编制的招标文件包括以下10部分内容。3.5.1投标邀请书3.5.2投标人须知3.5.3招标资料表3.5.4标准合同条件3.5.5技术规范3.5.6投标书格式、投标书附件和投标保函3.5.7工程量表3.5.8协议书、履约保证和保函的格式3.5.9世行贷款项目提供货物、土建和服务的合格性3.5.10图纸3.5.1 投标邀请书投标邀请书（InvitationforBids，IFB）一般包括如下内容：（1）通知资格预审已合格，准于参加该工程的一个或多个招标项目的投标；（2）购买招标文件的地址和费用；（3）在投标时应当按招标文件规定的格式和金额递交投标保函；（4）召开标前会议的时间、地点，递交投标书的时间、地点及开标的时间和地点；（5）要求以书面形式确认收到此函，如不参加投标也应通知业主。投标邀请书不属于合同文件的一部分。3.5.2 投标人须知 投标人须知（InstructiontoBidders，ITB）是招标文件的重要组成部分，它是业主或其委托的咨询公司告知投标人如何投标的指导性文件，是投标期间业主、投标人权利和义务的约定。在完成投标任务，签订合同时投标人须知这一部分内容不属于合同的一部分。投标人须知共包括6部分39条内容，其中的说明、要求和规定主要是告知投标人投标时的有关注意事项，招标文件中这一部分内容和文字不准改动，如需改动可在“招标资料表”中改动。投标人须知的6部分分别为：总则，招标文件，投标书的准备，投标书的递交，开标与评标，合同授予。它包括了招标的一般情况、招标的程序性规定和招标内容的一些实质性规定。3.5.2 投标人须知 1总则总则（General）（1）招标范围（ScopeofBid）（2）资金来源（SourceofFunds）（3）合格的投标人（EligibleBidders）（4）合格的材料、工程设备、供货、设备和服务（EligibleMaterials，Plant，Supplies，EquipmentandServices）（5）投标人的资格（QualificationoftheBidder）（6）一个投标人投一个标（Onebidperbidder）（7）投标费用（CostofBidding）（8）现场考察（SiteVisit）3.5.2 投标人须知 2招标文件招标文件（BiddingDocuments）（9）招标文件的内容（ContentsofBiddingDocuments）（10）招标文件的澄清（ClarificationofBiddingDocuments）（11）招标文件的修改（AmendmentofBiddingDocuments）3.5.2 投标人须知 3投标书的准备投标书的准备（preparationofBid）（12）投标的语言（LanguageofBid）（13）组成投标书的文件（DocumentsComprisingtheBid）（14）投标报价（BidPrices）（15）投标和支付的货币（CurrenciesofBidandPayment）（16）投标有效性（BidValidity）（17）投标保证（BidSecurity）（18）投标人的备选方案建议（AlternativeProposalbyBidders）（19）标前会议（Pre-bidMeeting）（20）投标文件的格式和签署（FormatandSigningofBid）3.5.2 投标人须知 4投标文件的递交投标文件的递交（SubmissionofBid）（21）投标文件的密封和印记（SealingandMarkingofBid）（22）投标截止日期（DeadlineforSubmissionofBid）（23）迟到的投标文件（LateBids）（24）投标文件的修改、替代和撤销（Modification，SubstitutionandWithdrawalofBids）3.5.2 投标人须知 5开标与评标开标与评标（OpeningandEvaluationofBids）（25）开标（BidOpening） （26）过程保密（ProcesstobeConfidential）（27）投标文件的澄清及同业主的接触（ClarificationofBidsandContactingtheEmployer）（28）投标书的检查和符合性的确定（ExaminationofBidsandDeterminationofResponsiveness）（29）错误的修正（CorrectionofErrors）（30）折算成一种货币（ConversiontoSingleCurrency）（31）投标文件的评审和比较（EvaluationandComparisonofBids）（32）本国投标人的优惠（PreferenceforDomesticBidders）3.5.2 投标人须知 6授予合同授予合同（Award）（33）授予合同（Award）（34）业主有权接受任何投标和拒绝任何或所有投标（EmployersRighttoAcceptAnyBidandtoRejectAnyOrAllBids）（35）授予合同的通知（NotificationofAward）（36）签订协议（SigningtheAgreement）（37）履约保证（PerformanceSecurity）（38）争端审查委员会（DisputesReviewBoard，DRB）（39）腐败或欺诈行为（CorruptorFraudulent）3.5.3 招标资料表 招标资料表（BiddingData）是招标文件的重要组成部分，它是由业主方在发售招标文件之前对应投标人须知中有关各条进行编写的，为投标人提供具体资料、数据、要求和规定。投标人须知的文字和规定是不允许修改的，业主方只能在招标资料表中对其进行补充和修改。招标资料表中的内容与投标人须知不一致时，则以招标资料表为准。招标资料表如表3-4所示。 表表3-4 招标资料表招标资料表 投标人须知中各条序号内容1.1工程概述（填入工程简介，本项目同其他合同关系，如该工程分为几个标段招标，应介绍所包括的所有标段）1.1业主的名称和地址1.2竣工期限2.1借款人名称（说明借款人同业主关系，填写内容须与投标邀请书一致）2.1项目名称及描述，世行贷款金额及类型5.1需更新的（以前提供的）资格预审资料12.1投标语言13.2说明本合同是否与其他分标段以“组合标”（SliceandPackage）形式同时招标14.4说明本合同是否进行价格调整（工期超过18个月必须进行调价）15.1说明投标货币是采用第15条的选择方案A或B15.2业主国别15.3业主国币种16.1投标有效期16.3外币部分调价的年百分比（以预计的国际价格年上涨幅度为基础），当地币部分调价的年百分比（以业主国在所涉及的期限内项目的物价涨幅为基础）17.1投标保函金额表表3-4 招标资料表（续）招标资料表（续）投标人须知中各条序号内容18.1投标时施工工期可在至少_天和最多_天之间选择，评标办法见（本表中）31.2（e），中标人提出的竣工期应为合同竣工期19.1标前会议及组织现场考察的地点、时间和日期20.1投示书副本的份数21.2递交投标书的地点21.2合同编号22.1投标截止日期25.1开标的地点、时间和日期30.2为换算为通用货币而选择的货币（或当地币，或一种可兑换货币，如美元）汇率来源，如通用货币为当地币以外的一种货币（如美元），应指明一种国际刊物（如金融时报），以报上的汇率作为换算外币汇率，如通用货币选择当地币，应明确业主国中央银行或商业银行汇率日期在投标截止日期第28天和投标有效期截止日之间选择31.2(e)选择竣工期的报价评审方法（如评标时考虑不同竣工期，因此说明评审方法，例如可规定一个“标准”或最迟竣工期，给出每延长一周工期的金额。但该金额不应超过投标书附录中规定的误期损害赔偿费金额）32.1说明评标时国内承包商是否享受优惠37业主可接受的履约保函的格式和金额38争端解决方式（如为“争端审议委员会”或“争端审议专家”，填入业主方建议人员名单及个人简历）3.5.4 标准合同条件 合同条件是为合同谈判准备的标准文本，一经当事人签署，则形成合同条款，是合同各方必须遵守的“条件”。合同条件主要论述当事人双方的职责范围、权利和义务，是业主和承包商双方经济法律关系的基础。在国际上，这些合同条件几乎已经标准化、国际化，不论在何处施工，都能适应承发包双方的需要。国际上使用的标准合同条件一般分为两大部分，即“通用条件”（GeneralConditions）和“专用条件”（ConditionsforParticularApplication）。前者不分具体工程项目，不论项目所在国别均可使用，具有国际普遍适应性；而后者是针对某一特定工程项目合同的具体规定，用以将通用条件具体化，对通用条件进行某些修改和补充。3.5.4 标准合同条件 将合同条件分为两部分，既可以节省招标人编写招标文件的工作量，又方便投标人投标。而投标人在投标时只需重点研究“专用条件”就可以了。世行工程采购标准招标文件中全文采用FIDIC“红皮书”的通用条件，不允许做任何修改。需修改处应全部放在合同专用条件中。采用标准合同条件的主要好处是能够比较好地平衡业主和承包商之间的权利和义务，条款易为各方接受，节省投标准备和投标审查费用，从而创造更多的经济效益。专用合同条件（SpecialConditionsofContract）是针对某一具体工程项目的需要，业主对合同通用条件进行具体化、修改和补充，以使整个合同条件更加完整、具体和适用。3.5.5 技术规范 技术规范（TechnicalSpecifications）也叫技术规程。每一类工程都有专门的技术要求，而每一个项目又有其特定的技术规定。规范、图纸和工程量表三者同时又是投标人在投标时必不可少的资料。编写规范时一般可引用本国有关各部门正式颁布的规范。国际工程也可引用国际上权威性的外国规范，但一定要结合本工程项目的具体环境和要求选用，合同签订后，承包商必须遵循合同中的规范要求施工。规范一般包含：工程的全面描述，工程所采用材料的技术要求，施工方法和质量要求，工程记录，计量方法，验收标准和规定，其他不可预见因素的规定。规范可分为总体规定和技术规范两部分。3.5.5 技术规范 1总体规定总体规定（GeneralSpecifications）（1）工程范围和说明；（2）技术标准；（3）一般现场设施；（4）安全防护设施；（5）水土保持与环境；（6）测量；（7）试验室与试验设备；（8）业主代表或监理工程师办公、生活设施的提供和维护。3.5.5 技术规范 2技术规范技术规范工程技术规范相当于我国的施工技术规范的内容，它体现了设计意图和施工要求，更加具体化，针对性更强。根据设计要求，技术规范应对工程每一个部位和工种的材料和施工工艺提出明确的要求。技术规范一般按照施工工种内容和性质来划分，例如一般土建工程包括土方工程、基础处理、模板、钢筋和混凝土工程、砌体结构、金属结构、装修工程等。计量与支付条款（MeasurementandPayment）也是技术规范中非常重要的内容，详细而确切地计量与支付条款可以避免和减少在实施阶段计算工程量与支付时的争议。 3.5.5 技术规范 3备选的技术建议备选的技术建议（AlternativeTechnicalProposals）在“投标人须知”中提到投标人可提出被选的技术建议，为便于业主进行全面评价，这些技术建议均应包含详细的技术资料，如图纸、计算书、规范、价格分析以及施工方案等。3.5.6 投标书格式、投标书附件和投标保函 投标书格式、投标书附件和投标保函这3个文件是投标阶段的重要文件，其中的投标书附件不仅是投标人在投标时要首先认真阅读的文件，而且对整个合同实施期都有约束和指导作用，因而应该仔细研究和填写。1投标书格式（投标书格式（Form of Bid）投标书格式是业主在招标文件中为投标人拟定好统一固定格式的，以投标人名义写给业主的一封信，其目的是避免投标人在单独编写投标书时漏掉重要内容和承诺，并防止投标人采用一些含糊的用语，而导致事后产生歧义和争端。世行项目的投标书格式如表3-5所示。 投标书格式投标书格式合同名称：_致：_（填入业主名称）先生们：1根据实施上述工程的合同条件、规范、图纸、工程量表及第_号补遗，我们（以下的签字人）将遵照合同条件、规范、图纸、工程量表及各项补遗去建造和安装此工程，并修补其中的任何缺陷，我们的报价为_（以数字和文字填入金额）_（以投标书附录中说明的或根据合同条件确定的其他金额）。2我们确认投标书附录构成投标书的一部分。3如果我们的投标书被接受，我们保证在收到工程师的开工通知后尽快开工，并在投标书附录规定的时间内完成合同规定的全部工程。4我们同意在_（填入日期）之前遵循本投标书的各项条件，在该日期之前，投标书对我们一直有约束力，并且我方可随时接受中标。5在正式的协议书签署和实施之前，本投标书连同你方的书面中标函将构成我们双方之间的有约束力的合同。6我们理解，你方没有义务接受所收到的报价最低的投标书或任何投标书。7如果我方被授予合同，下面列出我方向本投标书与合同实施有关的代理人已支付或须支付的佣金或赏金（如果有）（如没有，填写无）。代理人名称地址，金额和货币，佣金或赏金目的_日期：_年_月_日以_资格，经授权并代表_签署投标书。（以正体大写字母填写或打印）地址：_证人：_地址：_职务：_3.5.6 投标书格式、投标书附件和投标保函 2投标书附件投标书附件（AppendixtoBid）投标书附件是一个十分重要的合同文件，业主对承包商的许多要求和规定都列在此附件中。投标书附录上面的要求、规定和填入的内容，一经合同双方签字后即在整个合同实施期中有约束力。投标书附件的第一部分（业主填写有关要求和规定的部分），如表3-6所示。投标书附件的第二部分（要求投标者在投标时填写的部分），如表3-7所示。投标者还须填写“分包商一览表”，包括分包项目名称、分包项目估计金额、分报商名称、地址以及分包商施工过的同类工程的介绍。 表表3-6投标书附件的第一部分（业主填写有关要求和规定的部分）投标书附件的第一部分（业主填写有关要求和规定的部分） 项 目 合同条款号 内 容 定义1.1（a）69.6“银行”和/或“世界银行”包括IBRD、IDA1.1（a）（i）业主_（填写名称）1.1（a）（iv）工程师_（填写名称）工程师发出变更的权限2.1（d）（ii）合同价的百分比_语言和法律5.1（a）语言为_（英语、法语或西班牙语）5.1（b）有效法律为_（填写国家名称）的法律履约保证10.1履约保证的形式_（填写“有条件银行保函”或“无条件银行保函”、或“履约担保”），其金额为合同价的百分之_（填入相应数字）现场考查11.1根据11.1款规定，业主提供的资料在：_（填入地址）须提交的施工进度计划14.1_天（一般为中标通知后1415天）现金流量估算14.3_天（一般为中标通知后1415天）业主所属国16.4业主所属国（填入国家名称）第三方保险的最低金额23.2每次_，次数不限发出开工令的时间41.1_天竣工时间43.148.2（a）_天（或填入日期）（如有区段竣工要求时，可列入）表表3-6投标书附件的第一部分（业主填写有关要求和规定的部分）投标书附件的第一部分（业主填写有关要求和规定的部分） 项 目 合同条款号 内 容 误期损害赔偿费47.1每天_（如工程分区段时，可填入各区段误期损害赔偿费）提前竣工奖金47.3每天_（如专用条件有此规定时）缺陷责任期49.1_天（或_年）期中支付证书最低金额60.2_保留金60.5期中支付证书的百分之_（通常为5%10%）保留金限额60.5最终合同价的百分比_（通常为5%）预付款的最大金额60.7合同价的百分之_（通常为合同价的10%15%，特殊情况可高达20%）开始偿还预付款60.7在支付百分之_的合同价之后（通常金额为20%左右）预付款月偿还60.7月期中付款证书金额的百分之_（应计算月预付款偿还占每个月期中付款证书金额的百分比，以便在完成支付80%的合同价之前，收回全部预付款）竣工报表份数60.10_份争端解决程序67争端解决程序是_（填入解决方案）67.1任命机构是_（如采用FIDIC第67款，删除此款）给业主和工程师的通知68.2业主的地址为：_工程师的地址为：_表表3-7 投标书附件的第二部分（要求投标者在投标时填写的部分）投标书附件的第二部分（要求投标者在投标时填写的部分）项 目 合同条款号 内 容 月支付所需货币比率60.172.2分析按方案A或方案B填入有关外币及其汇率材料和工程设备的原产地60.3（a）（v）60.3（b）业主未按时付款时的利率60.8当地货币百分之_，其他外币按伦敦同业银行拆借利率（LIBOR）加上2%用于价格调整的权重和指数70.370.4在业主给出权重范围内填写当地和外币的有关指数来源和权重3.5.6 投标书格式、投标书附件和投标保函 3投标保函格式投标保函格式（FormofBidSecurity）投标保函的主要目的是担保投标者在业主规定时间内不随意撤销其投标，且能按时提供履约保函，签订合同协议书。世行项目一般都采用银行保函（BankGuarantee）的形式。其格式和内容如表3-8所示。投标保证格式（银行保函）投标保证格式（银行保函）鉴于：_（投标人名称，以下称“投标人”）于_（日期）为实施_（合同名称）提交了投标书（以下称“投标书”）。兹宣布，我们，即：在_地点设有注册办公室的_（国家名称）的_（银行名称，以下称为“银行”）向_（业主的名称，以下称“业主”）负责，立约担保支付_（以文字和数字填写保证金额）的保证金，银行保证自己、其继任者和受让人根据本文件向业主完全真诚地支付这笔款项。于_年_月_日银行加盖其公章遵循本支付义务的条件如下：（1）如果投标人在投标书格式中规定的投标有效期内撤回其投标书；或（2）如果投标人拒绝接受对其投标书中错误的更正；或（3）如果业主在投标有效期内已通知投标人中标，而投标人（a）在被要求时没有或拒绝按照投标人须知签署协议书格式；或（b）没有或拒绝按照投标人须知提交履约保证；则，在收到业主的第一次书面要求时，我们即支付给业主上述金额，业主不必为其要求提供任何理由。但是，业主须在他的要求中注明，他要求应付给他的金额是由于发生上述一种或两种情况，并将发生的情况详细说明。本投标保函的有效期截止到投标有效期的截止日期之后的28天（包括第28天当天），投标有效期的截止日期按投标人须知中的规定，业主可对该有效期延长，并不必将延期通知给银行。将有关本保证书的索付要求通知给银行的时间不得迟于上述日期。日期_银行签字_证人_盖章_【签字、姓名和地址】3.5.7 工程量表 工程量表（BillofQuantities，BOQ）就是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位、性质或工序列在一系列表内。每个表中既有工程部位和该部位需实施的各个项目，又有每个项目的工程量和计价要求，以及每个项目的报价和每个表的总计等，后两个栏目留给投标人投标时填写。工程量表的用途主要包括如下3方面：（1）为投标人（承包商或分包商）报价用。（2）在工程实施过程中，每月结算时可按照表中序号、已实施的项目、单价或价格来计算应付给承包商的款项。（3）工程变更增加新项目时或处理索赔时，可以选用或参照工程量表中的单价来确定新项目或索赔项目的单价和价格。 3.5.7 工程量表 工程量表和招标文件中的图纸一样，是随着设计进度和深度的不同而有粗细程度的不同，当施工详图已完成时，就可以编得比较细致。工程量表中的计价办法一般分为两类：一类是按“单价”（UnitPrice或Rate）计价的项目，如土方开挖每立方米的价格、混凝土每立方米的价格等。另一类是按“项”（Item）总价包干（Sum或Lumpsum，L.S.）计价的项目，如工程保险费、竣工时场地清理费等，也有将某一项设备的采购和安装作为一“项”计价的，如闸门采购与安装（包括闸门的采购与运输、预埋件、启闭设备、电气操纵设备及仪表等的采购、安装和调试）。工程量表一般包括：前言，工作项目，工程量表，计日工表和汇总表。3.5.7 工程量表 1前言前言工程量表前言一般说明工程量的计算方法、章节划分及其他有关事项的说明。前言中应说明下述有关问题。（1）应将工程量表与投标人须知、合同条件、技术规范、图纸等资料综合起来阅读。（2）工程量表中的工程量是估算的，只能作为投标报价时的依据，付款的依据是实际完成的工程量和签订合同时工程量表中最后确定的费率。（3）除合同另有规定外，工程量表中提供的单价必须包括全部施工设备、劳力、管理、燃料、材料、运输、安装、维修、保险、利润、税收及风险费等，所有上述费用均应分摊入单价内。3.5.7 工程量表 （4）每一项目内容中，不论写入工程数量与否，投标人均应填入单价或价格，如果漏填，则认为此项目的单价或价格已被包含在其他项目之中。（5）规范和图纸上有关工程和材料的说明一般不必在工程量表中重复和强调。（6）计量已完成的工程数量以计算价格时，应根据业主选定的标准计量方法或以工程量表前言所规定的计量方法为准。所有计价支付的工程量均为完工后测量的净值。（7）工程量表中的暂定金额，为业主方的备用金，按照合同条件的规定使用和支付。（8）计量单位。建议使用国际标准的计量单位和缩写词（除非业主所属国有强制性的标准）。 3.5.7 工程量表 2立项的原则立项的原则编制工程量表时要注意将不同等级要求的工程区分开；将同一性质但不属于同一部位的工作区分开；将情况不同，可能要进行不同报价的项目区分开。编制工程量表划分“项目”时要做到简单明了，善于概括。使表中所列的项目既具有高度的概括性，条目简明，又不漏掉项目和应该计价的内容。一份善于概括的工程量表既不影响报价和结算，又大大地节省了编制工程量表，计算标底、投标报价、复核报价书的工作量，特别是工程实施过程中每月结算和最终工程结算时的工作量。 3.5.7 工程量表 3工程量表示例工程量表示例工程量表有两种方式：使用较多的是以作业内容来列表，叫作业顺序工程量表（OperationalBOQ）；另一种是以工种内容列表，叫工种工程量表（TradeBOQ），使用较少。工程量表中的工程项目应具有高度的概括性，条目要简明，同时又不能出现漏项和错项，应保证计价项目的正确性。下面给出的表3-9为工程量表（一般项目）和表3-10为一个工程（土方工程）的工程量表。表表3-9 工程量表（一般项目）工程量表（一般项目） 序号内容单位数量费率总额101102103104105106112113114121122123132履约保证工程保险施工设备保险第三方保险竣工后12个月的工程维修费其他提供工程师办公室和配备设施维修工程师办公室和服务其他提供分支道路分支道路交通管理及维修其他竣工时进行现场管理总价总价总价总价月个月总价月总价项项项项12224项24项总计表表3-9 工程量表（一般项目）工程量表（一般项目） 序 号 内 容 单 位 数 量 费率 总 额 201202206207208开挖表土（最深25cm）废弃不用开挖表土（2550cm）储存备用，最远运距1km从批准的取土场开挖土料用于回填，最远运距1km岩石开挖（任何深度），弃渣其他m3m3m3m35000045000258000150003.5.7 工程量表4计日工（计日工（Day Work）计日工也称为按日计工，是指在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增加的项目需要按计日（或计时）使用劳务、材料或施工设备时，按承包商投标时在表中填写的费率计价。在招标文件中一般列有劳务、材料和施工设备三个计日工表。在工程实施过程中任何项目如需采用计日工计价，必须依据工程师的书面指令。按照有关合同条款规定，计日工一般均由暂定金额（ProvisionalSums）中开支。3.5.7 工程量表有的招标文件不将计日工价格计入总价，这样承包商可以将计日工价格填得很高，一旦使用计日工时，业主需支付高昂的代价。因此，最好在编制计日工表时，估计一下使用劳务、材料和施工机械的数量。这个估计的数量称为“名义工程量”（NominalQuantity），投标人在填入计日工单价后再乘以“名义工程量”，然后将汇总的计日工总价加入投标总报价中，以限制投标人随意提高计日工价格。项目实施过程中支付计日工的数量根据实际使用数量商定，不受名义工程量的限制。这样就使计日工表的填写也符合竞争性投标的要求。计日工表可分为下列三种：3.5.7 工程量表（1）劳务计日工表劳务的基本费率（BasicRates）。按基本费率的某一百分比得到的利润、上级管理费、劳务监管费、保险费以及各项杂费等费用。项目编号 说 明 单位 名义工作量 费率 总额 D100D101D102D103D104D113D115D122工长普工砌砖工抹灰工木工卡车司机推土机或松土机司机承包商的上级管理费、利润等（为总计的百分率）hhhhhhh50050005005005001000500合计3.5.7 工程量表（2）材料计日工表材料的基本费率是根据发票的价格加上运费（运至现场仓库）、保险费、装卸费、损耗费等。按照某一百分比得到利润、上级管理费等费用。（3）施工设备计日工表施工设备计日工表中的费率包括设备的折旧费、利息、保险、维修及燃料等消耗品以及有关上级管理费、利润等费用，但机械驾驶员和其助手应依劳务计日工表中的费率单独计价。一般施工设备是按在现场实际工作的工时数支付。如工程师同意，施工设备由存放处到工地现场的往返时间也可计入支付的工时数内。3.5.7 工程量表5汇总表汇总表（Grandsummary）将各个区段分部工程中的各类施工项目的工程量表的合计加以汇总，就是整个工程项目总报价。投标人在汇总时，应将“规定的暂定金额”与“用于不可预见用款的暂定金额”计入总报价。投标人在中标并签订合同后的合同价中自然也包括这两类暂定金额。3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 1协议书（协议书（Agreement）投标人接到中标函后应及时与业主谈判，并随后签署协议书。协议书签署时应要求承包商提交履约保证，这时即完成了全部立约手续。也有的国家规定投标人的投标书和业主发给他的中标函二者即构成合同，不需另签协议书。但世行贷款项目一般要求签协议书。协议书的格式均由业主拟定好并附在招标文件中，表3-12是协议书的格式。 协协 议议 书书本协议书于_年_月_日由_（以下称为“业主”）为一方与作为另一方的_（以下称为“承包商”）签订。鉴于业主欲委托承包商实施一项工程，即：_，并已接受了承包商为承担该项工程的实施、竣工及其缺陷的维修而提交的投标。兹就以下事项达成本协议：1本协议书中的措词和用语具有的含义与下文提及的合同条件中分别赋予给它们的含义相同。2下列文件被认为构成本协议书的一部分，并应作为其组成部分来阅读和理解：（a）中标函；（b）投标书和投标书附录；（c）合同条件(第二部分)；（d）合同条件(第一部分)；（e）规范；（f）图纸；（g）标价的工程量表；（h）投标书附录中所列的其他文件。3鉴于业主向承包商支付下文提及的各笔款项，承包商特立此约向业主保证，在各个方面均按照合同的规定来进行工程的实施、竣工及其缺陷的维修。4鉴于承包商进行的工程实施、竣工及其缺陷的维修，业主特此立约保证，按合同规定的时间和方式向承包商支付合同价格或其他应付金额。为此，于本协议书文首所载日期，双方签署本协议书。在_在场的情况下盖_的公章或在_在场的情况，由上述_签字、盖章并交送。业主有约束力的签字_承包商有约束力的签字_3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 另外，合同协议书中还应列入一项“合同协议书补遗书”（Addendum）；有时也叫备忘录（Memorandum）。可以在合同协议书中增加“合同协议书补遗书”这一文件。因为在招标过程中，业主自己或根据投标人的质询，可能对招标文件进行补充和修改，在签订协议书之前的谈判中，双方都可能提出对合同文件中的某些内容进行补充和修改，这些业主补充的和双方协商一致同意的补充和修改意见应该整理成补遗书形式附在协议书后，有的合同文件中也叫“谅解备忘录”（MemorandumofUnderstanding，MOU）。由于补遗书是对原有文件的补充和修改，所以应该注明补遗书中的某一条，是对原有文件某一条的补充和修改，以后遇到矛盾时，则以合同协议书补遗书为准。3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 2履约保证（履约保证（Performance Security）履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，一般有两种形式，即银行保函（BankGuarantee），或叫履约保函（PerformanceGuarantee）以及履约担保（PerformanceBond）。我国向世界银行贷款的项目一般规定，履约保函金额为合同总价的10%，履约担保金额则为合同总价的30%。保函或担保中的“保证金额”由保证人根据投标书附录中规定的合同价百分数折成金额填写，采用合同中的货币或业主可接受的自由兑换货币表示。 3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 （1）银行履约保函银行保函又分为两种形式：一种是无条件（Unconditional或onDemand）银行保函；对于无条件银行保函，银行见票即付，不须业主提供任何证据。业主在任何时候提出声明，认为承包商违约，而且提出的索赔的日期和金额在保函有效期和保证金额的限额之内，银行即无条件履行保证，进行支付，承包商不能要求银行止付。当然业主也要承担由此行动引起的争端、仲裁或法律程序裁决的法律后果。对银行而言，他们愿意承担这种保函，既不承担风险，又不卷入合同双方的争端。履约保函格式（无条件）见表3-13。 履约保函（无条件）履约保函（无条件）致：_（业主名称）_（业主地址）鉴于：_（承包商的名称、地址，以下简称“承包商”）根据_（签约日期）签署的编号为_的合同已保证实施_（合同名称及工程简述，以下称为“合同”）；又鉴于：你方在上述合同中规定，承包商应向你方提交一份由被认可的银行开具的银行保函，按规定的金额作为履行其在合同中的义务的保证；又鉴于：我们已同意为承包商开具此类银行保函；在此我们确认：作为保证人，我们代表承包商向你方负责，保证金额最高为_（用数字表示）_（用文字表示）。支付这笔金额时，将采用支付合同价格所使用的货币种类和比例。一旦收到你方的第一次书面索付，我们即无争议地向你方支付总额不超过上述（保证金额）的一笔或数笔金额，你方不必为索付该笔金额给出任何证据和理由。我们在此不要求你方在向我们提出索付之前必须首先向承包商提出该笔债款。我们进一步同意，合同条款、依据合同条款执行的工程、或你方与承包商可能签订的任何合同文件的变动、增加、或修正，均不解除我们在本保证书中的责任。我们在此不要求你们将此类变动、增加或修正通知我们。本保证书有效期截止到移交证书签发之后的第二十八天当天。保证人签字、盖章银行名称_地址_日期_3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 另一种是有条件（Conditional）银行保函。有条件银行保函即是银行在支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败、不能履行其义务或违约，并由业主和（或）工程师出示证据，提供所受损失的计算数值等。但一般来讲，银行不愿意承担这种保函，业主也不喜欢这种保函。3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 （2）履约担保的格式履约担保一般是由担保公司、保险公司或信托公司开出的保函。担保公司要保证整个合同的忠实履行。一旦承包商违约，业主在要求担保公司承担责任之前，必须证实承包商确已违约。这时担保公司可以采取以下措施之一：根据原合同要求完成合同；为了按原合同条件完成合同，可以另选承包商与业主另签合同完成此工程，在原定合同价以外所增加的费用由担保公司承担，但不能超过规定的担保金额；按业主要求支付给业主款额，用以完成原订合同。但款额不超过规定的担保金额。履约担保书履约担保书本担保书规定，作为委托人的_（承包商的名称和地址，以下称为“承包商”）与作为担保人_（担保人，担保公司或保险公司的名称、法定资格、地址）坚定地向权利人_（业主的名称和地址，以下称为“业主”）立约担保，担保金额为_（担保金额，用数字表示）_（用文字表示）。承包商和担保人严格依据本文件，保证他们自己、各自的继承人，遗嘱执行人，遗产管理人、继任者和受让人以支付合同价格的货币类型和比例完全准确地支付这笔款项，并且各方负有连带责任。鉴于：根据构成合同各部分的有关文件、计划、规范及其修正内容（以下统称“合同”），承包商与业主于_年_月_日已为_（合同名称）签订了协议书。因此，特在此规定，上述支付义务的条件是：如果承包商迅速真诚地履行了上述合同（包括其任何修正内容），本义务即告终止，否则，它将保持完全有效。一旦承包商违约或业主宣称其违约，则在业主履行了自己在合同中的义务之后，担保人应立即补偿此违约，或立即：（1）根据合同条件完成合同；或（2）为了按照合同条件完成合同，从合格的投标人中获取一份或几份投标，提交给业主；在业主和担保人共同确定了符合要求的最低标价的投标人之后，担保人安排该投标人与业主签订一份合同，并随着工程的进展（尽管按本段安排的一份或几份合同完成的过程中有可能出现一次或多次违约）提供足够的资金来支付合同价格余额之外的完成合同的费用；该笔费用（包括担保人可能负担的其他费用和赔偿费）不得超过本担保书第一段中规定的金额。本段中使用的“合同价格余额”一术语系指业主按照合同应支付承包商的全部金额减去业主已合理支付给承包商的款项后所得之余额；或（3）支付业主根据合同条件完成合同所需的费用，但总额不得超过本担保书规定的金额。担保人对大于本担保书规定的赔偿费不承担责任。本担保书下的任何索付要求必须在移交证书签发日期之后的一年内提出。除指定的业主、其继承人、遗嘱执行人，遗产管理人、继任者和受让人之外的任何人或公司均不享有依据本担保书或对使用本担保书进行索付的权利为昭信守起见，于_年_月_日，承包商在此签字盖章，担保人对此文件盖其公章，并由其法定代签字，以兹证明。在_在场的情况下，以_在_在场的情况下，以_的资格，代表_签字的资格，代表_签字 3.5.8 协议书、履约保证和保函的格式 3预付款保函格式预付款保函格式在国际招标的工程项目中，除去少数资金匮乏的业主外，大部分业主均对中标的承包商提供预付款，这是为了缓解承包商开工时需要垫付大量资金的困难。预付款额度在投标书附录中规定，一般是合同总价的10%15%，如果合同中机电设备采购量大则可能达到20%。承包商在签订合同后，应及时到业主同意的银行开具预付款保函，业主收到此保函后才会支付预付款。设置动员预付款保函的主要目的是担保承包商按照合同规定偿还业主垫付的全部动员预付款，防止承包商拿到预付款后，卷款逃走的情况发生。 预付款银行保函预付款银行保函致：_（业主名称）_（业主地址）_（合同名称）先生们：根据上述合同的合同条件中有关条款的规定，_（承包商的名称和地址）应向_（业主的名称）提交一份银行保函，以保证承包商恰当忠实地履行合同中上述条款的规定，保证金额为_（保证金额，用数字表示）_（用文字表示）。我们，_（银行或金融机构），按承包商的指示，作为主要义务人而不是仅仅作为担保人，无条件地且不反悔地同意保证，在接到业主的第一次要求时，不提出任何反对理由而向_（业主的名称）支付一笔款项，但不得超过_（保证金额，以文字表示），本金额将随着你方从合同款项中逐渐收回有关金额而依次减少。我们进一步同意，合同条款、依据合同条款实施的工程、以及（业主的名称）与承包商的可能签订的任何合同文件的变动、增加或修正均不解除我们在本保函中的责任。我们在此不要求你们将此类变动、增加或修正通知我们。我们收到你方的书面通知，并告知我们上述的预付款金额已支付给承包商之前，你方不得支取本保函中的任何金额。本保函从根据合同支付预付款日期开始，到_（业主的名称）从承包商处收回全部预付款为止的这段时间内一直保持有效。你忠实的，签字盖章：_银行或金融机构名称：_地址：_日期：_3.5.9 世行贷款项目提供货物、土建和服务的合格性 该部分为世行贷款项目招标采购中固定的内容，列出了被禁止为世行贷款项目提供货物、土建工程及服务的国家。同时，对联合国安理会决议禁止支付和进口的国家，世行贷款项目的任何款项也不得支付这些国家的任何个人、实体，或从这些国家进口任何货物。3.5.10 图纸 图纸（Drawings）是招标文件和合同的重要组成部分，是投标人在拟定施工方案，确定施工方法、选用施工机械以至提出备选方案，计算投标报价时必不可少的资料。图纸的详细程度取决于设计的深度与合同的类型。详细的设计图纸能使投标人比较准确地计算报价。在国际招标项目中图纸往往都比较简单。仅仅相当于初步设计。业主提供的图纸属于参考资料。业主和工程师应对这些资料的正确性负责。而投标人应根据上述资料做出自己的分析与判断，据之拟定施工方案，确定施工方法，业主和工程师对这类分析与判断不负责任。 3.6 开标、评标和决标开标、评标和决标 3.6.1 开标 3.6.2 评标 3.6.3 决标 3.6.1 开标 开标（BidOpening）指在规定的日期、时间、地点当众宣布所有投标文件中的投标人名称和报价，使全体投标人了解各家投标价和自己在其中的顺序。招标单位当场只宣读投标价（包括投标人信函中有关报价内容及备选方案报价），但不解答任何问题。开标后任何投标人都不允许更改他的投标内容和报价，也不允许再增加优惠条件，但在业主需要时可以作一般性说明和疑点澄清。开标后即转入秘密评标阶段，这阶段工作要严格对投标人以及任何不参与评标工作的人保密。3.6.2 评标 1评标组织评标组织评标（BidEvaluation）委员会一般由招标单位负责组织。为了保证评标工作的科学性和公正性，评标委员会必须具有权威性。一般由建设单位、咨询设计单位、工程监理单位、资金提供单位、上级领导单位以及邀请的各有关方面（技术、经济、法律、合同等）的专家组成。评标委员会的成员不代表各自的单位或组织，也不应受任何个人或单位的干扰。 3.6.2 评标 2对投标文件的初步审核对投标文件的初步审核对投标文件的初步审核，主要包括投标文件的符合性检验和投标报价的核对。所谓符合性检验（SubstantialResponsiveness），有时也叫实质性响应，即检查投标文件是否符合招标文件的要求。一般包括下列内容：（1）投标书是否按要求填写上报；（2）对投标书附件有无实质性修改；（3）是否按规定的格式和数额提交了投标保证金；（4）是否提交了承包商的法人资格证书及对投标负责人的授权委托证书；3.6.2 评标 （5）如是联营体，是否提交了合格的联营体协议书以及对投标负责人的授权委托证书；（6）是否提交了外汇需求表；（7）是否提交了已标价的工程量表；（8）如招标文件有要求时，是否提供了单价分析表；（9）是否提交了计日工表；（10）投标文件是否齐全，并按规定签了名；（11）当前有无介入诉讼案件；（12）是否按要求填写了各种有关报表（如投标书附录等）；（13）是否提出了招标单位无法接受的或违背招标文件的保留条件等。3.6.2 评标3正式评标正式评标如果由于某些原因，事先未进行资格预审，则在评标时同时要进行资格后审，内容包括财务状况、以往经验与履约情况等。评标内容一般包含下面五个方面：（1）价格比较。（2）施工方案比较。（3）对该项目主要管理人员及工程技术人员的数量及其经历的比较。（4）商务、法律方面。（5）有关优惠条件等其他条件。在以上工作的基础上，可最后评定中标者，评定的方法既可采用讨论协商的方法，也可采用评分的方法。3.6.3 决标 决标（AwardofContract）即最后决定将合同授予某一个投标人。评标委员会做出建议的授标决定后，业主还要与中标者进行合同谈判。合同谈判以招标文件为基础，双方提出的修改补充意见应写入合同协议书补遗书并作为正式的合同文件。双方在合同协议书上签字，同时承包商应提交履约保证，才算正式决定了中标人，至此招标工作方告一段落。业主应及时通知所有未中标的投标人，并退还所有的投标保证。思考题思考题1简述国际工程招标的概念和基本特征。2简述国际工程招标的方式及其适用条件。3两阶段招标和双信封投标有什么区别？4国际工程招标分那几个主要阶段？各阶段中业主和投标人应准备和进行那些主要工作？5简述总价合同、单价合同和成本加酬金合同的优缺点和适用条件。6资格预审的主要审查内容是什么？7简述世行贷款项目招标文件范本的结构和内容。8投标人须知的作用是什么？它包括多少部分和多少条内容？投标人为什么要认真研读投标人须知？9投标人须知是不是合同文件的一部分？投标人须知和招标资料表之间是什么关系？思考题思考题10投标书附件有那些内容？为什么说投标书附件是一个非常重要的合同文件？11工程量表有哪些用途？12什么是计日工？进行计日工报价应注意哪些问题？什么形式的计日工表符合竞争性投标的要求？13投标保函、履约保函和预付款保函的作用是什么？什么是无条件保函？为什么业主和银行均喜欢使用无条件保函？