第六章 工程建设合同管理本章能力目标 n学会处理一般合同纠纷及进行施工合同的管理；具有运用工程建设施工合同示范文本，填写示范文本中协议条款内容的能力。本章知识目标及学习要求 n了解 工程建设施工合同的概念和特点，施工合同文件的组成及其解释顺序，合同管理涉及的有关各方，索赔的处理，合同争议的解决，合同的解除； n熟悉 施工合同示范文本中与工程质量、进度、投资等有关的条款 ； n掌握 施工合同示范文本的组成及施工合同的管理 。 本章重点、难点 n施工合同示范文本的组成及施工合同的管理 。n施工合同示范文本中与工程质量、进度、投资等有关的条款 。 第一节第一节 工程建设施工合同概述工程建设施工合同概述 一、施工合同的概念和特点一、施工合同的概念和特点 （一）概念n指承包人按照发包人的要求要求， 依据勘察、设计的要求要求，进行建筑、安装的合同。（二）特点 1) 特殊性 2) 长期性 3) 多样性和复杂性 4) 严格性（三）作用二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（一）施工合同文件的内容（二）施工合同文件的解释顺序 （1）施工合同协议书施工合同协议书； （2）中标通知书； （3）投标书及其附件； （4）施工合同专用条款； （5）施工合同通用条款；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。n包括：双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件均视为施工合同的组成部施工合同的组成部分分。二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（三）建设工程施工合同范本简介 施工合同文本的组成施工合同文本的组成 1) 协议书n总纲性的文件，就最重要的施工事项协商一致而订立的协议。n主要条款内容：（1）工程概况：工程名称、工程地点、工程内容、工程立项批准文号、资金来源等；（2）工程承包范围；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（3）合同工期：开工日期、竣工日期、合同工期总日历天数；（4）质量标准；（5）价款(用大、小写表示)；（6）组成合同的文件；（7）本协议书中有关词语含义（与通用条款赋予的定义相同）；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（8）承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任；（9）发包人向承包人按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项；（10）合同生效：合同订立时间(年、月、日)、合同订立地点、本合同双方约定的生效时间。二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件2)通用条款n将施工合同中共性的一些内容抽出来汇编的一份完整的合同文件。（1）词语定义及合同文件；（2）双方一般的权利和义务；（3）施工组织设计和工期；（4）质量与检验；（5）安全施工；二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件（6）合同价款与支付；（7）材料设备供应；（8）工程变更；（9）竣工验收与结算；（10）违约、索赔和争议；（11）其他。二、工程建设施工合同文件二、工程建设施工合同文件3)专用条款n专用条款的条款号与通用条款相一致，但主要是空格，由当事人根据工程的具体情况予以明确或者对通用条款进行修改和补充。4) 附件n承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（一）合同当事人 1）发包人n指具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。（通用条款）n合法继承人合法继承人指因资产重组后，合并或分立后的法人或组织可以作为合同的当事人。 2）承包人n指具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（二）工程师 1）工程师的委派（专用条款）n工程师工程师指监理单位委派的总监或者发包人指定的履行合同的负责人。（1）是否规定实施强制监理，但职责不得相互交叉。（2）以书面形式通知承包人。（3）工程师易人。应至少于易人前7天书面通知。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（三）建设行政主管部门 1、建设行政主管部门对施工合同的监督管理n建设行政主管部门的主要职责： 1）颁布部门规章（推行合同范本制度） 2）批准工程项目的建设n包括：取得施工许可证（工程项目报建手续），规划许可证，土地使用权许可证。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n办理施工许可证应具备以下条件办理施工许可证应具备以下条件（1）已办理建筑工程用地批准手续；（2）已取得建设工程规划许可证；（3）施工场地已基本具备施工条件；（4）已确定施工企业；（5）已满足施工需要的施工图纸（经审查）及技术资料；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（6）按照规定办理了工程质量、安全监督手续，有保证工程质量和安全的具体措施；（7）按规定已委托监理；（8）建设资金已经落实。n建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50，超过一年的，到位资金不得少于30。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方3）对建设活动实施监督（1）对招标申请报送材料进行审查；（2）对中标结果和合同的备案审查；（3）对发包人指定的施工现场总代表人和承包人指定的项目经理的备案材料审查；（4）竣工验收程序和鉴定报告的备案审查；（5）竣工的工程资料备案等。n备案（备查）：指这些活动由合同当事人在行行政法规要求政法规要求的条件下自主自主进行，并将报告或资料提交建设行政主管部门审查并存档。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方2、质量监督机构对合同履行的监督n工程招标工作完成后，领取开工证之前，发包人应到工程所在地的质量监督机构办理质量监督登记手续。1）对各主体质量行为质量行为的监督（1）建设单位n工程项目报建审批手续是否齐全；n基本建设程序是否符合法定程序（施工图审查、委托监理）；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n指示勘察、设计、监理、施工单位违反强制性标准、降低工程质量和迫使承包商任意压缩合理工期等行为；n按合同规定，甲供材料、设备必须符合质量要求。（2） 监理单位n有委托监理手续及合同，监理人员资格证书与承担的任务相符；n项目监理机构专业人员配套，责任制落实；三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方n现场监理采取旁站、巡视和平行检验等形式；n制订监理规划，并按照监理规划进行监理；n按照国家强制性标准或操作工艺对分项工程或工序及时进行验收签认；n对现场发现的使用不合格材料、构配件、设备的现象和发生的质量事故，及时督促、配合责任单位调查处理。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（3）施工单位n所承担的任务与其资质相符，项目经理与中标书中相一致，有施工承包合同；n项目经理、技术负责人、质安员等配套齐全，并具有相应资格及上岗证书；n按批准的施工组织设计或施工方案执行；n按有关规定进行各种检测，对质量事故按要求及时如实上报和认真处理；n无违法分包、转包工程项目的行为。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方2) 对工程实体质量实体质量的监督n以抽查方式抽查方式为主，以检测手段为辅。n地基基础实体必须经验收合格后，方可进行主体结构地基基础实体必须经验收合格后，方可进行主体结构施工；主体结构实体必须经验收合格后，方可进行后施工；主体结构实体必须经验收合格后，方可进行后续工程施工。续工程施工。（1）地基基础工程抽查的主要内容n质量保证及见证取样送检检测资料；n分项、分部工程质量评定资料及隐蔽工程验收记录；n地基检测报告和地基验槽记录；n抽查基础砌体、混凝土和防水等施工质量。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（2）主体结构工程抽查的主要内容n质量保证及见证取样送检检测资料；n分项、分部工程质量评定资料及隐蔽工程验收记录；n结构安全重点部位的砌体、混凝土、钢筋施工质量抽查情况和检测；n混凝土构件、钢结构构件制作和安装质量。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方（3）竣工工程抽查的主要内容n工程质量保证资料及有见证取样检测报告；n分项、分部和单位工程质量评定资料和隐蔽工程验收记录；n地基基础、主体结构及工程安全检测报告和抽查检测；n水、电、暖、通等工程重要部位、使用功能试验资料及使用功能抽查检测记录；n工程观感质量。三、合同管理涉及的有关各方三、合同管理涉及的有关各方3) 工程竣工验收的监督（组织形式、验收程序、执行验收规范情况）3、金融机构对施工合同的管理第二节第二节 施工合同管理施工合同管理一、施工进度管理一、施工进度管理1、按进度计划检查监督（每月）2、承包人修改进度计划3、暂停施工 1）暂停施工的原因n外部条件的变化；n发包人应承担责任的原因； 一、施工进度管理一、施工进度管理n协调管理的原因；n承包人的原因。 2）暂停施工的管理程序（48小时内）4、工期延误 1) 可以顺延工期的条件n发包人未按合同约定提供开工条件；n发包人未按约定日期支付工程预付款、进度款；一、施工进度管理一、施工进度管理n工程师未按合同约定提供所需指令、批准等；n设计变更和工程量增加；n一周内非承包商原因停水、停电造成停工累计超过8小时；n不可抗力；n专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。一、施工进度管理一、施工进度管理 2) 工期顺延的确认程序（14天内）5、发包人要求提前竣工 1）签订提前竣工协议。 2）承包人修订进度计划和制定相应的措施。 3）发包人为赶工提供必要的方便条件。二、施工质量管理二、施工质量管理1、工程质量标准。2、施工过程中的检查和返工。3、使用专利技术及特殊工艺施工。三、支付管理三、支付管理1）计算工程量2）工程款支付n四种形式：工程预付款、工程进度款、竣工结算款和保修金。（1）工程预付款n应在专用条款内约定预付工程款的时间和数额；n开工后按约定的时间和比例逐次扣回，在工程竣工前全部扣回。扣回方式：按工程进度（款）设节点；从每月的工程进度款中扣回。三、支付管理三、支付管理（2）工程进度款 n按工程形象进度分期支付的合同价款。n按约定时间发包人应扣回的预付款，与工程进度款同期结算。 n在专用条款中约定的可调价款、工程变更调整的合同价款等，应与工程进度款同期调整支付。（3）工程质量保修金 三、支付管理三、支付管理3）价款调整n招标工程的合同价款依据中标通知书（中标价）中标通知书（中标价）在协议书内约定。n非招标工程的合同价款依据工程预算书（价）工程预算书（价）在协议内约定。n确定合同价款的方式（专用条款）：（1）固定价格合同。（包干价）（2）可调价格合同。（按实价）（3）成本加酬金合同。4）工程结算（竣工验收28天内）第三节第三节 索赔的处理索赔的处理一、索赔的概念一、索赔的概念n指在合同履行过程中，非自己的过错，而由对方承担责任的情况所造成的实际损失实际损失，向对方提出经济补偿经济补偿和（或）和（或）工期顺延工期顺延的要求。n实质上是承包商和业主在分担工程风险分担工程风险方面的重新分配重新分配过程。二、索赔的基本特征二、索赔的基本特征1、索赔是一种权利主张,是双向的。2、索赔必须以合同为依据。3、索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上。4、索赔应明示（书面文件）,其内容和要求应明确而肯定。5、索赔是一种未经对方的单方行为。三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因1)合同文件引起的索赔（合同缺陷）。2)不可抗力和不可预见因素引起的索赔。n如：自然灾害、社会因素、外界条件、地下文物或构筑物。3) 业主方原因引起的索赔 (1)拖延提供施工场地及通道。 (2)拖延支付工程款。三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因 (3)指定分包商违约。 (4)业主提前占有部分永久工程。 (5)业主要求加快施工。 (6)业主提供的原始资料和数据有差错。4)监理原因引起的索赔 (1)延误提供图纸或拖延审批图纸。 (2)其他承包商的干扰。三、引起工程索赔的原因三、引起工程索赔的原因 (3)重新检验和检查。 (4)工程质量要求过高。 (5)对承包商的施工进行不合理干预。 (6)暂停施工。 (7)提供的测量基准有差错。 5) 价格调整引起的索赔6) 法规变化引起的索赔四、索赔的程序四、索赔的程序n指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；四、索赔的程序四、索赔的程序（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向。 五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤1)索赔的提出(1)索赔意向书n索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步（在规定的期限内），也是索赔成立的有效和必备条件之一。n业主及时采取措施消除或减轻索赔起因,以减少损失。五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤 (2)索赔申请报告n内容包括：索赔事件的发生与损失的情况描述，索赔的理由和根据、索赔的内容和范围、索赔额度的计算依据与方法等，并附上必要的记录和证明材料。2)索赔报告的审核n判定索赔事件是否成立？(1)已经造成了实际的额外费用增加或工期损失。五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤 (2)非承包商自身的过失或不可预见的风险所造成。 (3)承包商在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔报告。 n核查承包商的索赔计算是否正确合理？ (1)重点审查承包商的索赔要求是否有理有 据。 (2)以公正、科学的态度，审查并核算承包商的索赔值计算。五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤3) 索赔的处理n索赔处理决定应简明地叙述索赔事件、理由和建议给予补偿的金额和 ( 或 ) 延长的工期。n索赔评价报告（附件）：详细叙述索赔事实依据、合同依据,论述承包人索赔是否合理,详细计算应给予的补偿。n工程师的处理决定不是终局性的，对业主和承包人都不具有强制性的约束力。五、索赔工作主要步骤五、索赔工作主要步骤4) 业主审查索赔处理n索赔报告经业主批准后，工程师即可签发有关证书。5) 承包人是否接受最终索赔处理六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写1) 总论部分n简明扼要地阐述索赔事项以及具体索赔要求，能说明问题。2) 根据部分n体现索赔事件的合理性和合法性。按索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程来编写。 (1)索赔事件的发生情况； (2)已提交索赔意向书的情况；六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写 (3)索赔事件的处理过程； (4)索赔要求的合同依据； (5)所附的证据资料。3)计算部分 (1)索赔款的要求总额； (2)各项索赔款的计算； (3)指明各项开支的计算依据及证据资料。 六、六、 索赔报告及其编写索赔报告及其编写4) 证据部分n索赔报告编写的一般要求： (1) 索赔事件应该真实； (2) 责任分析应清楚、准确、有根据； (3) 充分论证事件造成承包人的实际损失n应说明承包人已尽了最大的努力避免和减轻事件影响和损失，采取了所能采取的措施； (4) 索赔计算必须合理、正确； (5) 文字要精练、条理要清楚、语气要中肯。第四节第四节 合同争议的解决合同争议的解决一、施工合同争议的解决方式一、施工合同争议的解决方式n在专用条款内约定：提交仲裁；提起诉讼。 二、争议发生后允许停止履行合同的情况二、争议发生后允许停止履行合同的情况（1）单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；（2）调解要求停止施工，且为双方接受；（3）仲裁机关和法院要求停止施工。第五节第五节 合同的解除合同的解除一、合同解除的基本方式一、合同解除的基本方式 1)合同的协议解除（约定解除约定解除） n经当事人协商一致或约定一方解除合同的条件，都可以解除合同。 2)合同的单方解除（法定解除法定解除）n合同解除的处理：尚未履行的,终止履行；已经履行的,视履行情况和合同性质,弥补或赔偿损失。n合同法明文规定:“合同权利义务终止,不影响合同中结算和清理条款效力。”即合同的终止不影响其法律效力。二、可以解除合同的情形二、可以解除合同的情形1）合同双方协商。2）发生不可抗力。3）合同当事人违约(1)发包人不按合同约定支付工程（进度）款，又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人停工超过56天，发包人仍不支付工程款。(2)承包人违法转包或肢解全部工程。 三、当事人一方主张解除合同的程序三、当事人一方主张解除合同的程序四、合同解除后的善后处理四、合同解除后的善后处理1）合同解除后，当事人双方约定的结算和清理条款仍然有效。2）承包人应做好工程的善后工作。3）发包人应支付以上所发生的费用，并按合同约定支付已完工程价款。4）协商解决已订货的材料、设备。5）有过错的一方应当赔偿因合同解除给对方造成的损失。作业（第六次）6.1 试述建设工程施工合同的概念和特点。6.2 简述建设工程施工合同(示范文本)的组成。6.3 试述构成建设工程施工合同的文件和优先解释顺序。6.4 引起索赔的因素有哪些?施工索赔应遵循什么程序?