- 45 - 中国交建管理创新课题管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为建立中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）对重大经营管理问题的发现机制、研究机制及应对机制，建立对管理创新成果的吸收、引进、再创新机制，及时防范经营风险，逐步提升管理水平，制订本办法。 第二条 公司管理创新课题指为研究解决经营管理中的重大问题，公司通过规定程序评审、批准立项的课题。 公司管理创新课题分实践型课题和研究型课题两种。 实践型课题指公司及其所属单位为更好实现战略经营目标，对如何创造一种全新的管理模式或管理方法，如何引进、消化、吸收现有管理创新成果并结合企业实际进行再创新所做的实践上的摸索； 研究型课题指公司及其所属单位为实现企业更好更快发展，针对企业存在的重大问题或全局问题，在管理思想、管理策略、管理方法、管理工具上所做的战略性、前瞻性的研究和探索。 第三条 管理创新课题管理的内容主要包括： 政策制订、 课题立项（申报、论证、审批） 、组织实施、监督检查、课题验收（审定） 、成果管理、推广应用等。 - 44 - 第四条 公司管理创新课题按 A 类课题和 B 类课题分类管理。A 类课题指对公司发展或者总体经营绩效产生重大影响的战略性、全局性课题。B 类课题指对公司某一业务领域、公司所属某一单位或有关单位实现其经营管理目标产生重大影响的课题。 第二章 管理职责 第五条 公司负责确立管理创新课题研发方向， 制定管理创新课题研发政策；负责课题立项、课题实施结果验收，课题实施过程指导、协调和监督。 公司战略发展部是公司管理创新工作的归口管理部门，负责管理创新课题的立项、审定、验收的策划及组织工作。具体职责如下： （一）拟订公司管理创新课题研发政策； （二）组织对申报课题立项申请书进行初审，并对申报项目进行必要的协调及整合； （三） 组织专家评审， 提交管理创新委员会复审,报总裁办公会审批； （四）以文件形式下发课题立项通知； （五）负责与课题承担单位签订委托合同； （六）根据课题执行进度和完成质量协同财务部门对课题补助经费拨款； （七）组织对课题进行定期和不定期的指导、监督、检查和评估，会同财务部门对项目经费使用情况进行抽查； （八）组织管理创新成果验收； - 45 - （九）组织管理创新成果的推广应用； （十）对无充分理由未按研发合同要求完成的项目提出整改意见或终止委托合同。 第六条 课题承担方负责管理创新课题选择、课题申报、组织实施、经验总结及推广应用工作。具体职责如下： （一）贯彻落实公司管理创新课题管理办法，按办法要求开展课题研发工作； （二）按研发合同的规定履行责任和义务，接受管理创新委员会的监督检查，以及审计部门的审计； （三）对课题制定实施计划和保证措施，确保课题按计划完成； （四）合理安排研究人员，提供经费、时间、场地等必要条件，保证研究人员自始至终参加研究工作； （五）对中国交建资助资金以外的部分，给予补足； （六）按要求进行课题验收准备，并提交验收材料； （七）负责课题研发资料归档； （八）具体负责管理创新成果的推广应用。 第三章 课题立项 第七条 管理创新课题立项包括选题、申报、初审、评审、复审和审定共六个步骤。 第八条 课题立项遵循以下基本原则： 公司管理创新课题选择应当符合公司“五商中交”发展战略 - 44 - 要求，立足于研究解决全局性、前瞻性的重大问题以及企业管理和生产经营中的实际问题，对公司或者所属单位当前生产经营或者今后发展有较强的应用价值和显著的引领作用，有利于公司或者所属单位产业结构、 市场结构、 资源结构调整和主业优化升级，有利于提高企业管理创新能力、 管理水平， 增强企业核心竞争力。 第九条 公司管理创新课题立项申请截止时间为每年的3月1 日。课题按以下两种方式进行选题并申报： （一）公司管理创新专家委员会（以下简称专家委）根据公司管理创新工作重点，组织制订管理创新课题指南 。申报者可从中选择研究内容并自行拟定课题名称后上报； （二） 各部门、各事业部（包括海外事业部） 、各单位也可根据需要自行选题上报。 第十条 立项程序如下： （一）战略发展部对课题立项申请书进行初审，必要时进行协调及整合； （二）战略发展部将通过初审和协调、整合的课题，交专家委进行会议评审。 经到会专家半数以上同意的项目， 为评审通过； （三）公司管理创新委员会对专家委评审通过并推荐的课题进行复审，复审通过的课题报总裁办公会批准后予以立项； （四）经总裁办公会批准立项的课题，公司以书面形式下发通知，并与其签订中国交建管理创新项目立项合同 ； 第十一条 公司所属各单位自行立项的课题应当及时报战略发展部备案。 - 45 - 第四章 经费管理 第十二条 课题经费主要由课题申报单位自行解决，公司对批准立项的课题给予经费补助，A 类课题补助 30%50%，B 类课题补助 20%-30%，该经费在课题立项时确定具体金额。 第十三条 战略发展部按年度编制管理创新课题经费预算，并纳入公司年度管理费预算，通过订立委托合同的形式向课题承担方拨付，根据课题研发进展及成果验收情况分期到位，在课题经过评估完成一半时支付 50%，课题验收后支付剩余的 50%。 第十四条 课题承担方应严格按照经费预算执行， 专款专用，不得擅自扩大使用范围，同时应编制课题经费开支计划，本着精打细算、勤俭节约的原则使用研究经费。 第十五条 课题经费主要用于课题研发过程中发生的资料费、咨询费、差旅费、会务费等该课题研发所必需的费用支出。 第十六条 在符合财务制度规定的前提下，课题负责人负责按照课题研发计划和经费开支计划支配研发经费。 第十七条 公司财务资金部会同战略发展部对课题补助经费进行管理。战略发展部按照课题进展情况提出拨款计划，财务资金部依据所批资助经费总额及拨款计划将款项拨付有关单位。 第五章 组织实施 第十八条 在公司立项的课题由公司与课题承担方签订中国交建管理创新项目立项合同 ，公司战略发展部依据研发合同 - 44 - 对项目实施监控和管理。公司专家委不定期对课题研发进度、质量及阶段成果进行考查和评估，确保课题按计划完成并达到预期效果。 第十九条 在课题研发过程中，如出现课题负责人更换、研发时间延长、中断或终止的情况时，课题承担方应及时征得专家委同意。未经同意，课题承担单位不可更换负责人，延长研发期限，中断、终止任务。对于没有正当理由不能完成课题任务的单位，公司将停止拨付并追回部分或全部课题补助经费，同时，暂停其申报管理创新课题的资格。 第二十条 在课题实施过程中，课题组应建立记录和档案，以便查阅。 第二十一条 课题承担人员因不能认真、 有效地开展工作而使课题研发受到影响的，公司有权要求承担方予以调整，并暂停其承担公司课题的资格。 第六章 验收 第二十二条 课题验收指依据中国交建管理创新项目立项合同和国家法律法规及相关规定为依据，对课题研发工作的管理、组织方式、研发思路和方法、课题成果、成果应用、产生的经济和社会效益、经费使用、时间进度和人员配备等课题的完成情况，进行最终的考核与评价。 第二十三条 由专家委组织专家成立验收工作小组对课题进行验收。验收时,课题承担单位的专家应回避。 - 45 - 第二十四条 课题验收可采用会议、 通信、 现场查访等形式。 第二十五条 验收通过应满足以下条件： （一） 课题研发达到了预期的目的，取得了预期的成果； （二） 课题实施方法科学，资料系统、完备； （三） 形成涵盖课题立项申请书及立项合同全部内容的结题报告； 第二十六条 验收程序 （一）课题完成后，承担方应及时向战略发展部提出书面申请，并提交书面结题报告； （二）经战略发展部初审符合验收条件的，组织专家对课题进行正式验收；对不符合验收条件的，不予受理，并通知课题承担方予以改进后，重新提交验收申请； （三）验收须形成由验收组全体成员签字认可的书面意见，经半数以上成员同意的，方可进行验收； （四）对验收合格的课题，由公司颁发中国交建管理创新课题验收证书 。该证书是完成课题研究的重要依据，也是参加管理创新优秀成果评选等活动的条件； （五）对验收不合格的课题，专家委根据实际情况，有权要求继续完成或终止课题，并扣除剩余研究经费。凡有下列情况之一的，为不通过验收： 1.合同规定内容完成不到 80%的； 2.提供的验收文件、 资料、 数据不真实， 有弄虚作假行为的； 3.擅自变更合同承担单位、项目负责人、考核指标、研究内 - 44 - 容、进度计划的； 4.违规使用课题经费的。 第七章 成果管理 第二十七条 管理创新课题成果本着“谁出资、谁受益”的原则，在公司立项的成果归公司和课题承担方共享，并可在公司所属单位进行推广应用。 第二十八条 成果推广是进行课题研发的主要目的之一， 也是实现研发成果向现实生产力转化，产生经济效益的一项具有重要意义的工作。课题承担方应重视成果的推广工作，确保管理创新成果的推广应用。 第二十九条 管理创新成果的评奖申报工作按照 中国交建管理创新成果评审与奖励办法的有关规定办理。 第八章 附 则 第三十条 本办法由战略发展部负责解释。 第三十一条 本办法自发布之日起试行。 附件： 1 中国交建管理创新课题立项申请书 2 中国交建管理创新项目立项合同 3 中国交建管理创新课题验收申请表 - 45 - 4. 中国交建管理创新课题验收证书 注：附件表格大小可根据需要进行调整 - 44 - 附件 1 中国交通建设股份有限公司 管理创新课题立项申请书 课题名称： 课题类型： 课题编号： 课题负责人： 所在单位（盖章） ： - 45 - 申报时间： 中国交通建设股份有限公司制 - 44 - 说 明 一、 对总体研发思路、 研发方法和主要内容的填写， 应简明扼要。 二、 课题类型填写 A 类或 B 类。 三、 每个课题限报 1 名负责人。 四、 除填好本表外，另要附详细的研发计划或研发方案。 五、 本表与研发计划或实施方案一式 2 份报战略发展部。 - 45 - 一、 本课题背景和要解决的问题 二、本课题国内外研发概况及创新点 三、本课题总体研发思路和方法 - 44 - 四、本课题主要内容 五、本课题成果的应用价值 六 课 题 1.本课题的子课题情况 2.课题组分工情况 3.主要研发阶段（时间安排）及阶段成果形式 - 45 - 研 发 计 划 4.最终完成时间 5.最终成果形式 - 44 - 七、完成本课题的条件分析，包括研发人员结构、研发能力、资料准备、研发方法、时间保证等。 八、完成该课题所需经费及预算 - 45 - 九、申请一览表 申请课题名称 主持单位 参加单位 十、课题负责人及主要成员 课题名称 序号 姓名 职务 /职称 工作单位 代表性著作、论文、成果 分工 - 44 - 十一、课题负责人所在单位负责人意见 （申请书所填写的内容是否属实； 该课题负责人和参加者的政治业务素质是否适合承担本课题的研发工作； 本单位能否提供完成本课题所需的时间和条件；本单位是否同意承担本课题的管理任务和信誉保证。 ） - 45 - 公章： 负责人签名： 年 月 日 十二、课题协作单位负责人意见： 公章： 负责人签名： 年 月 日 十三、课题立项评审组评审意见表 主 审 专家意见 - 44 - 主要专家签字： 年 月 日 评审组人数 实到人数 表决结果 赞成票 反对票 弃权票 评 审 组建 议 立项意见 评审组长签字： 年 月 日 评 审 未通 过 原因 1 课题选题不当，不符合立项条件； 2 课题基础论证不充分； 3 课题实践条件不成熟； 4 负责人的素质或水平不宜承担此课题的研发； 5 课题组力量不强或分工不当； 6 资料准备不够； 7 可行性不足； 8 最终课题的应用价值不高； 9 其他原因（加以说明） ： - 45 - 主审专家签字： 评审组长签字： 年 月 日 年 月 日 - 44 - 附件 2 合同编号：zjzl 密级： 中国交通建设股份有限公司 管理创新课题立项合同 课 题 名 称： 课 题 承 担 方： 协 作 单 位： 课 题 负 责 人： 起 止 年 限： - 45 - 中国交通建设股份有限公司制 - 44 - 填 写 说 明 一、合同编号由中国交建战略发展部填写。 二、有保密要求的课题，密级由承担单位提出，按有关保密规定，审核确定。 三、合同文本需用 A4 纸打印，字迹清晰。字间、行间保持适当距离。 四、合同中签约的甲方为中国交建，乙方为课题承担方。 - 45 - 一、管理创新课题研究目标和主要研究内容 1.研究目标 2.研究思路及主要研究内容 3.预期主要创新点 - 44 - 二、主要经济效益和社会效益 - 45 - （填写要求：指标要尽量量化，“其它”系指专利、论文、著作等） 1.主要经济效益 2.主要社会效益 3.其它 三、课题承担方和协作单位分工及负责人 承担方: 负责人: 分工： 协作单位: 负责人: 分工： - 44 - 四、年度计划内容及目标 年度 （或季度） 计划内容及目标 计划内容： 目标： 计划内容： 目标： - 45 - 计划内容： 目标： 计划内容： 目标： - 44 - 五、经费预算 金额:万元 经 费 投 入 预 算 经 费 支 出 预 算 科 目 金 额 科 目 金 额 合 计 合 计 中国交建拨款 人工费 课题承担方拨款 劳务费 协作单位拨款 引进软、硬件费 自 筹 国内、外调研费 其 它 会议费 其它（专利申请、印刷费等） 注：“其它”一栏是在与上几栏内容不相同时具体填写。 经费分配方案： 金额：万元 单 位 中国交建 拨款 课题承担方或 协作单位拨款 自筹 合计 合 计 - 45 - 六、共同条款 签约各方需共同遵守中国交建相关规定。 1.甲方根据课题进展及成果验收情况，在课题经过评估完成一半时支付 50%课题研究经费资助， 课题验收通过后支付剩余的50%。乙方应本着精打细算、勤俭节约的原则使用研究经费。 2.课题研究过程中，乙方必须于每年 6 月 30 日前和 12 月30 日前向中国交建战略发展部提交执行情况报告，逾期不报，甲方有权暂停拨款。 3.乙方的课题经费应按中国交建财务部门关于研发费用管理和使用的有关规定执行。 甲方根据规定， 监督经费的使用情况。 4.乙方因主观原因致使计划无法执行，对提出要求中止合同执行的，应视不同情况，部分或全部退还所拨经费；对没有提出中止合同要求的，甲方根据调查情况有权中止，并采取相应的措施。 5.合同执行过程中，乙方如需修改合同内容，应向甲方提出变更内容及理由的申请报告，经审核批准后实施。未接到正式批准书以前，双方仍须按原合同条款履行，否则后果由自行修改条款的一方负责。 6.课题完成后，乙方应及时向甲方提交课题验收申请，甲方经审核将组织对符合验收条件的课题进行验收；不符合验收条件的课题不予受理，乙方整改后重新提交验收申请。 - 44 - 7.甲方应协助解决合同执行过程中出现的问题。 8.本合同一式四份，甲乙双方各存两份，每份加盖单位公章有效。 9.其它约定： 七、合同签约各方 中国交通建设股份有限公司（甲方） （公章） 负 责 人： （签字） 年 月 日 承担方： （乙方） （公章） 单位负责人： （签字） 课题负责人： （签字） 联 系 人： 联系人电话及电子邮箱： 开 户 银行： 帐 号： 年 月 日 - 45 - - 44 - 附件 3 中国交通建设股份有限公司 管理创新课题验收申请表 课 题 名 称 课 题 类 型 课 题 编 号 承 担 方 协 作 单 位 课题起止时间 申报验收时间 联系人 电 话 验收文件清单 - 45 - 申请单位意见 盖章： 单位负责人签字： 年 月 日 附件 4 中国交通建设股份有限公司 管理创新课题验收证书 课 题 名 称： - 44 - 承 担 单 位： 协 作 单 位： 组织验收单位： 验收批准日期： 中国交通建设股份有限公司制 - 45 - 一、立项申请书各项计划完成情况 二、 预计产生的效益或价值 三、经费使用情况 - 44 - 四、验收文件和资料目录（附件） - 45 - 五、课题组成员名单 序号 姓 名 单 位 所学专业 所从事专业 职务/职称 课题职责分工 - 44 - 六、验收组成员名单 序号 验收组职务 姓名 单 位 所学专业 现从事专业 职务/职称 签名 - 45 - - 44 - 七、验收组意见 组长： （签字） 年 月 日 - 45 - 八、主持验收单位意见 单位盖章： 负责人： （签字） 年 月 日