北京期货从业资格：期货投机与套利交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、中国期货业协会是（）。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 2、Euro-BOBL债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货3、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目标，低于（）收取手续费。 A交易所要求标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会要求的标准 D期货企业要求的标准5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 6、下列有关期货企业业务的说法，正确的是（）。 A只能经营期货经纪业务 B能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，能够执行混合操作制度 7、_表白在近N日内市场交易资金的增减情况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 8、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 9、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。 A予以同意 B不予同意 C予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意 D予以同意，但应当限制其结算业务范围 10、期货企业首席风险官的工作底稿和工作统计应当最少保存（）年。 A20 B15 C10 D511、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 12、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了取得更多客户，在为客户提供服务过程中，数次向客户谎称其竞争对手乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。林某的行为违背了期货从业人员执业行为准则（修订）有关（）的要求。 A合规执业 B专业胜任 C竞争准则 D不合法竞争 13、动用保障基金对期货投资者的确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应的受偿权，能够依法参加期货企业清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者14、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具备与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货企业会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 15、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货企业向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐企业公章 B学历证书复印件并加盖推荐企业公章 C3名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明 16、国际上期货交易的指令有诸多个，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 17、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照期货从业人员执业行为准则的要求，赵某受到暂停营业处罚后，应当（）。 A在处罚期间不得从事任何与期货有关的活动 B参加协会组织的专题后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交确保书，承诺不再从事违法行为 18、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务的百分比不得超出企业经理层人员总数的（）。 A15% B20% C30% D50% 19、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）负担。 A丁某 B小王 C期货企业 D期货企业和丁某 20、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 21、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本原因的情况下，该投机者的净收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元22、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)23、某期货交易所会员既有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵确保金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D24024、期货企业高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A3 B2 C5 D125、如下有关期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果 B客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、孙某为某期货企业期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，不过孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的确保金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用确保金的行为后，向中国证监会反应了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。 A责令更正 B监管谈话 C纪律惩戒 D出具警示函 2、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B期货从业人员获取不合法利益 C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D期货从业人员违背保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息3、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。 A中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示 C中国证监会能够向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 4、下列对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合方略加以控制 D是依照风险发生的一般程度划分的5、下列方略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。 A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权 6、从事期货交易活动，应当（）。 A公平 B公开 C公正 D老实信用 7、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金 8、期货企业的董事会除应当行使企业法要求的职权外，还应当履行下列（）职责。 A研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 9、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违背要求的是（）。 A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B小王挪用其他客户确保金的行为 C小王未经丁某同意私自买卖期货的行为 D小王发觉账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额确保金 10、业务活动、财务情况等进行检查。 A问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明 B查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料 C查询期货企业及其营业部的期货确保金账户 D检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统11、下列有关成交量的说法，正确的是_。 A成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计一般只计算其中一方成交的合约数 C在中国内地，不一样期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D成交量水平能够反应市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反应出市场的强烈程度越高 12、期货企业办理（）等事项，应当经国务院期货监督