河南省期货从业资格基础知识试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列选项中，不是申请设置期货企业必须具备的条件的是（）。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C企业实际控制人具备连续盈利能力 D实缴资本所有为货币出资 2、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A期货企业 B期货企业营业部 C小王 D期货企业和小王3、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 4、分立的说法，不正确的是（）。 A期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）标准，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 6、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券企业能够（）。 A为客户从事期货交易提供融资或者担保 B代客户下达交易指令 C协助期货企业向客户提示风险 D利用客户的期货结算账户进行期货交易 7、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目标，低于（）收取手续费。 A交易所要求标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会要求的标准 D期货企业要求的标准 8、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易日后确保金不足，且未在期货企业要求的时间内及时追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业负担损失Y，期货企业负担费用X B期货企业负担费用X和损失Y C企业负担费用X，期货企业负担损失Y D企业负担费用X和损失Y 9、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于_。 A风险较低 B成本较低 C收益较高 D确保金要求较低 10、管理及撤消期货从业人员从业资格的（） A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货企业11、如下有关期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果 B客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差 12、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 13、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权14、期货企业首席风险官的工作底稿和工作统计应当最少保存（）年。 A20 B15 C10 D5 15、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照期货从业人员执业行为准则的要求，赵某受到暂停营业处罚后，应当（）。 A在处罚期间不得从事任何与期货有关的活动 B参加协会组织的专题后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交确保书，承诺不再从事违法行为 16、手续费等费用) A元/吨 B元/吨 C元/吨 D2025元/吨 17、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 18、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 19、期货企业办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同意或者不一样意的决定。 A变更注册资本 B变更企业形式 C破产 D变更3%以上的股权 20、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不合法竞争行为，违背了（）要求。 A采取虚假或轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张或者损害其他同业者的声誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采取明示或暗示与有关组织具备特殊关系的伎俩招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为 21、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处罚的依据。 A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所22、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核23、国际上期货交易的指令有诸多个，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令24、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，成果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司25、Euro-BOBL债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求 B该期货企业注册资本不符合法律要求 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求 D该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求 2、期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序3、如下说法错误的有（）。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的标准 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 4、业务活动、财务情况等进行检查。 A问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明 B查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料 C查询期货企业及其营业部的期货确保金账户 D检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统5、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具备极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更轻易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生 6、对基差作用的了解不正确的有_。 A基差的存在为人们的套期保值提供了也许 B基差是套期保值者成功是否的核心 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 7、商品投资基金的类型有_。 A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 8、期货企业及其营业部有（）行为的，依照期货交易管理条例第70条处罚。 A按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理 B未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求 9、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求 D企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行 10、在我国，期货企业应当确保期货（）资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D价格11、下列有关期货企业首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充足的独立性 B对于侵害客户和期货企业合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货企业客户信息 D履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项 12、下列有关期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的要求分两种情况 B标准期权合约的最后交易日要求为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日要求为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D从期货期权合约的最后交易日要求中能够看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 13、期货企业申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准 B具备从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货确保金安全存管监控的要求14、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B减少本币利率 C本国逆差扩大 D提升本币利率 15、下列有关成交量的说法，正确的是_。 A成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必