吉林省证券从业资格证券投资分析：金融期权价值分析考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了本来的契约形态，发展成为股份有限企业式的组织形式。A股份有限企业法B投资基金管理措施C投资顾问法D投资企业法 2、如下有关IB制度，经纪商的说法正确的是_。A在IB制度下证券企业不得直接从事期货经纪业务B在IB制度下证券企业接收投资者的确保金CIB制度全称为简介经纪业务DID业务不是所有的证券企业都能申请的3、沪市投资者是能够使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1000B10C100D1 4、如下不属于大势型指标的是_。AADRBADLCOBOSDOBV5、依照企业法的要求，上市企业董事会组员中应当有_以上的独立董事。A1/6B1/3C1/4D1/2 6、政府发行证券的品种仅限于_。A债券B基金C股票D证券衍生产品 7、有关保本基金，如下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者负担的机会成本越高B其他条件相同，保本百分比较低的基金投资于风险性资产的百分比也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本百分比介于80%100%之间 8、中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起（）个月内，以审慎监管标准依法审查，作出同意或不予同意的决定。A4B5C6D7 9、客户委托证券企业买卖证券，从开始到结束，大体通过的流程是_。A办理股东账户委托开户交割B办理股东账户开户委托交割C委托办理股东账户开户交割D办理股东账户委托交割开户 10、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行11、依照要求，合格境外机构投资者中的保险企业必须经营保险业务达_年以上。A5B10C20D30 12、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文献有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违背基金章程进行投资，导致重大经济损失的 13、场外资金清算步骤包括_。A托管人通过卫星系统接收交易数据B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D对指令的执行情况进行查询，并将执行成果通知基金管理人14、_最重要的功效发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信服务D邮寄服务 15、初次公开发行股票，假如将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为_日。AT+1BT+2CT+3DT+4 16、一般股股票的重要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 17、基金持有的金融资产一般归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 18、在证券交易经纪业务中，客户的指令具备着_。A有效性B权威性C详细性D准确定 19、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖 20、如下属于境内上市的外资股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 21、收益企业债券与其他债券的区分在于_。A能够转换成企业股份B不以企业任何资产作担保C只有在企业盈利时才支付利息D持有人享受优先购置企业股票权 22、辅导对象应就接收辅导、准备发行股票的事宜在本地_重要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_A最少2种；2次以上B最少1种；2次以上C最少2种；5次以上D最少1种；1次以上23、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采取公告制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券 24、_是最一般、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息25、对企业法进行了修订，有限责任企业的最低注册资本额减少至人民币_万元。A3B5C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有关可转换企业债券发行核准程序，下列说法错误的有_。A中国证监会收到申请文献后，5个工作日内决定是否受理B自中国证监会核准发行之日起，上市企业应在6个月内发行证券C证券发行申请未获核准的上市企业，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D上市企业发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告 2、假如投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则如下说法正确的是_。A投资者享受4月8日(周五)的利润B投资者享受4月9日(周六)的利润C投资者享受4月10日(周日)的利润D投资者享受4月11日(周一)的利润3、按照国有资产监督管理委员会有关规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评定 4、募集阐明书约定可转换企业债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定_。A转股价格修正方案须提交企业股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有企业可转换债券的股东应当回避B修正后的转股价格不低于前项要求的股东大会召开日前20个交易日该企业股票交易均价和前一交易日的均价C修正后的转股价格不高于前项要求的股东大会召开日前20个交易日该企业股票交易均价和前一交易日的均价D认股权证的行权价格应不低于公告募集阐明书日前20个交易日企业股票均价和前一交易日的均价5、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公告制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度 6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提升证券市场效率C提供信息服务D预防股价波动 7、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列_文献和事项。A上市计划书B企业章程C申请股票上市的股东大会决议D上市公告书E招股阐明书 8、下述_说法是正确的。A自营业务是综合类证券企业一个以盈利为目标，为自己买卖证券，通过买卖价差赢利的经营行为。B在从事自营业务时，证券企业必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 9、下列能够担任上市企业独立董事的人员是_。A董事长的妻子B持有上市企业已发行股份的3%的股东C了解企业财务信息的有关教授D持有上市企业已发行股份的15%的股东单位 10、股票是投入股份企业资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A物权证券B要式证券C综合权利证券D资本证券11、下列论述正确的是_。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 12、有关债券的票面价值论述正确的有_。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，不利于小额投资者购置C在债券的票面价值中，只需要要求债券的票面金额D债券票面金额确实定也要依照债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等原因综合考虑 13、固定收益平台系统中，平台交易采取的方式有_。A定价交易B报价交易C询价交易D投标交易14、公共关系所关注的是基金企业为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。A监管机构B股东C新闻媒介D员工及客户 15、从美国证券法规对有担保ADR的不一样要求及其运作通例中能够发觉，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最适宜的选择是_。A私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR 16、证券企业从事客户资产管理业务时，其投资百分比应符合证券企业客户资产管理业务试行措施的要求，下列说法中正确的有_。A证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，按证券面值计算，不得超出该证券发行总量的10%B证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，按证券市值计算，不得超出该证券发行总量的10%C一个集合资产管理计划投资于一家企业发行的证券不得超出该计划资产净值的10%D一个集合资产管理计划投资于一家企业发行的证券不得超出该计划资产初始募集资金额的10% 17、从配备方略上，资产配备方略可分为_。A买入并持有方略B恒定混合方略C投资组合保险方略D动态资产配备方略 18、企业利用债券投资，不但取得一笔营运资本，并且还向债权人购得一项以企业总资产为基础资产的（）。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对 19、有关风险调整衡量措施的区分与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数能够同时对组合的深度与广度加以考查C一个分散程度差的组合的特雷诺指数也许很好，但夏普指数也许很差D基金组合的绩效能够从深度与广度两个方面进行 20、下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券企业一个以盈利为目标，为自己买卖证券，通过买卖价差赢利的经营行为。B在从事自营业务时，证券企业必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 21、下列有关买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D双方均申报不履约，退还双方 22、基准比较法在实际应用中存在的问题包括_。A在怎样选用适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已经有的指数中选出一个与基金投资格调完全对应的指数非常困难B基准指数的格调也许因为其中股票性质的变化而发生变化C公开的市场指数并不包括现金余额，但基金在大多数情况下不也许进行全额投资，这也会为比较增加困难D公开的市场指数并不包括交易成本，而基金在投资中必然会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平23、金融期货是期货交易的一个，金融期货的基本