安徽省下六个月期货从业资格：外汇远期试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A支持丁某的主张 B支持期货企业的主张 C亲自重新调取证据 D依照既有材料综合判断 2、如下有关期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果 B客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差3、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 4、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。 A处5年如下有期徒刑或者拘役 B处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金 C处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金 D处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金5、下面有关投机说法错误的是_。 A投机者负担了价格风险 B投机的目标是获取较大的利润 C投机者重要获取价差收益 D投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作 6、期货企业办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同意或者不一样意的决定。 A变更注册资本 B变更企业形式 C破产 D变更3%以上的股权 7、期货交易和交割的时间次序是_。 A同时进行 B一般交易在前，交割在后 C一般交割在前，交易在后 D无先后次序 8、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开训斥 D向公安部门举报 9、大豆提升套利的做法是_。 A购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购置大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D19611、管理和使用的详细措施由（）制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 12、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。 A7月1日 B7月10日 C6月30日 D4月30日 13、客户确保金未足额追加的，期货企业（）。 A应当按照企业标准计算确保金 B能够只在报表附注中阐明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当对应调减净资本14、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 15、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照期货从业人员执业行为准则的要求，赵某受到暂停营业处罚后，应当（）。 A在处罚期间不得从事任何与期货有关的活动 B参加协会组织的专题后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交确保书，承诺不再从事违法行为 16、统一、严格的监管。 A英国 B新加坡 C美国 D日本 17、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。 A不超出损失的50% B不超出损失的20% C不超出损失的80% D不超出损失的60% 18、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 19、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具备与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货企业会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 20、期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（）年。 A3 B5 C10 D20 21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够_。 A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权22、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者能够赢利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手24、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D6025、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你以为（）也许会被期货企业录用。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某取得法学研究生学位，毕业后一直从事律师行业 C黄某本科学历，在期货企业从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货企业的董事，但尚未取得期货从业人员资格二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位 2、套期保值者大多是_。 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构3、下列选项中，有关股票期货的说法，正确的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于20世纪80年代后期 D1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 4、下列有关期货交易所的说法，正确的有（）。 A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所同意 B期货交易所能够实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D期货交易所会员不能是个人5、在期货投机交易市场上，为了尽也许增加赢利机会，增加利润量，必须做到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内 C保存一部分资金，以备不时之需 D满仓交易 6、下列有关商品供应的说法，正确的是_。 A供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则” C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少 D一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量 7、下列有关期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的要求分两种情况 B标准期权合约的最后交易日要求为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日要求为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D从期货期权合约的最后交易日要求中能够看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 8、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。 A期货企业不得混码交易 B期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易后果 C期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货企业应按照要求为客户申请交易编码 9、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 对于该期货企业的行为，中国证监会能够采取下列（）监管措施。 A予以警告 B没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 10、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月处罚，假如赵某对该处罚不服，能够采取如下（）救助措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，能够向有关主管部门申诉或者反应 C对协会申诉决定不服的，能够向人民法院提起诉讼 D能够向仲裁机