期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单项选择题1.题干: 客户交易确保金不足，期货企业履行了通知义务而客户未及时追加确保金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，经纪企业（ ）。A: 不负担责任B: 负担次要赔偿责任C: 负担重要赔偿责任，最高不超出80%D: 所有负担赔偿责任参考答案D2.题干: 期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。A: 7月1日B: 7月10日C: 6月31日D: 7月31日参考答案A3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案C4.题干: 期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（ ）。A: 3年B: 5年C: D: 参考答案B5.题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案B6.题干: 期货经纪企业的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A: 与客户签订经纪协议前未按要求向客户出示风险阐明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户确保金D: 向客户作赢利确保，分享利益，共担风险参考答案B7.题干: 期货经纪企业因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案C8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案D9.题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 企业的交易部经理C: 企业的运作部经理D: 出市代表参考答案D10.题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案A11.题干: 我国期货交易所会员必须是（ ）。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案C12.题干: 对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案B13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目标，按照其章程要求实行（ ）管理。A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案B14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（ ）。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会参考答案C15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长参考答案B16.题干: 期货交易所管理措施要求，期货交易所会员大会由（ ）主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表参考答案B17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪企业提出书面异议。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到结算报告的当日D: 期货经纪协议约定的时间参考答案D18.题干: 期货经纪企业更换聘任的具备对应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并阐明原因。A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 一个月参考答案B19.题干: 中国证监会派出机构能够直接聘任具备对应资格的会计师事务所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。A: 期货经纪企业B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪企业股东参考答案C20.题干: 期货从业人员违背有关法律、法规、政策要求向投资者承诺或确保，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A: 暂停从业人员资格6个月至12个月B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评参考答案C21.题干: 我国期货从业人员执业行为准则自（ ）起施行。A: 7月1日B: 9月1日C: 10月1日D: 1月1日参考答案A22.题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A: 身份证复印件并加盖推荐企业公章B: 学历证书复印件并加盖推荐企业公章C: 期货经纪企业高级管理人员任职资格申请表D: 人事部门的判定材料参考答案D23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪企业高级管理资格人员的考查谈话必须有（ ）。A: 录音统计B: 录像统计C: 书面统计D: 五人以上参加参考答案C24.题干: 持境外期货业务许可证的企业依照生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）立案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院参考答案A25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案D26.题干: 每年初,为合法参加境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立有关帐户的银行D: 国家外汇管理局参考答案D27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的有关要求提供对应的文献或者证明，对上述文献的真实有效性，应由（ ）负担责任。A: 投资者所在的经纪企业B: 投资者C: 投资者和所在的经纪企业共同D: 期货交易所参考答案B28.题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具备期货，证券,基金或者中国证监会要求的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案B29.题干: 期货经纪企业（ ），是指期货经纪企业为了确保其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设置的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和措施的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系 D: 内部控制模式参考答案A30.题干: 依照有关加强期货经纪企业内部控制的指引标准，期货经纪企业机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽也许减少经营运作成本。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责参考答案B31.题干: 期货从业人员执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处罚的依据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所参考答案A32.题干: （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 期货高管人员任职资格管理措施B: 期货从业人员执业行为准则C: 期货从业人员行为规范D: 期货从业人员经纪业务规范参考答案B33.题干: 审查期货企业是否透支交易，应当以（ ）为标准。A: 期货交易所要求的确保金百分比B: 期货经纪企业要求的确保金百分比C: 客户实际交纳的确保金D: 中国证监会要求的确保金百分比参考答案A34.题干: 期货业务辅助人员有违背期货从业人员执业行为准则行为的，由（ ）进行处理。A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会要求的机构参考答案C35.题干: 期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（ ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十参考答案A36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14参考答案C37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）立案。A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参考答案D38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会参考答案B39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案C41.题干: 如下期货经纪企业的分支机构中，被我国法律明令严禁的形式有（ ）。A: 营业部形式B: 分企业形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案C42.题干: 期货经