中国农业发展银行山东省分行2010年纪检监察工作年度考核实施细则讲解一、考核的组织、对象和原则纪检监察工作考核实施细则讲解1o (一) 对二级分行纪检监察工作考核，由省行监察室负责实施。省行纪委、监察室成立考核小组，由省行纪委书记任组长，纪委副书记、监察室主任任副组长，小组成员由省行监察室有关人员组成。o (二)本细则考核对象为二级分行纪检监察部门。考核年度为2010年1月1日至12月31日。纪检监察工作考核实施细则讲解2o(三)纪检监察工作考核实行“统一标准、量化考核，突出重点、整体兼顾,综合评价、确定档次”的原则。纪检监察工作考核实施细则讲解3二、考核内容和方式o (一)考核内容。根据年初总行、省行制定的年度纪检监察工作要点和任务分解，结合本细则的具体考核项目进行检查考核。o (二)考核方式。日常考核与年终考核相结合。o1.日常考核。围绕年度工作任务，省行纪委、监察室对日常工作中掌握的情况建立考核档案；结合执法监察和其它工作检查不定期进行抽查，对考核对象工作任务完成质量和基础管理工作情况实施日常考核。每半年，省行监察室对日常考核情况进行汇总，并将汇总情况向部分二级分行进行反馈。纪检监察工作考核实施细则讲解4o 2.年终考核。在日常考核的基础上，汇总全年工作情况进行综合考核，包括自查评价、组织抽查、省行评价、综合评定、等级认定5个阶段。o (1)自查评价。由各二级分行纪委、监察室自查考核和二级分行党委评价两部分组成。自查考核是二级分行纪委、监察室依据本方案规定的考核项目和评分标准对本系统年度纪检监察、合规管理和安全保卫工作情况进行自查评价；二级分行党委评价是二级分行党委对本行年度纪检监察工作情况进行评价。纪检监察工作考核实施细则讲解5o被考核对象于2010年12月10日前，将自查考核报告和二级分行党委评价情况一并上报省行纪委、监察室，作为省行年度综合评价时参考。自查考核报告主要包括以下内容:开展自查考核工作情况,年度工作总结及评价，存在的主要问题和不足，扣分情况说明，工作改进措施等。纪检监察工作考核实施细则讲解6o(2)组织抽查。省行纪委、监察室在考核对象自查评价的基础上，依据本细则规定的考核项目和评分标准，在考核年度末对考核对象的年度工作情况组织抽查。纪检监察工作考核实施细则讲解7o (3)省行评价。由省行监察室评价和省行纪委书记评价两部分组成。考核年度末，省行监察室根据日常考核情况，按照本细则的计分方法，对被考核对象年度纪检监察工作进行评价汇总，得出省行监察室评价分值；省行纪委书记对各二级分行纪委书记履职情况进行评价，得出省行纪委书记评价分值。纪检监察工作考核实施细则讲解8o(4)综合评定。省行监察室对照本方案规定的考核项目和评分标准，根据被考核对象自查评价、二级分行党委评价、省行评价，并结合省行年终组织抽查情况，对被考核对象进行年度考核综合评定，并提出初步评定意见。o(5)等级认定。省行考核小组对考核汇总情况和初步评定意见进行审定。纪检监察工作考核实施细则讲解9三、考核计分方法和等级评定o(一)考核计分方法。o1.综合评价总分为150分，由二级分行自查评价分、二级分行党委评价分、省行评价分和加分构成。二级分行自查评价分为100分，其中，纪检监察、合规管理和安全保卫年度工作情况自查分80分，基础管理工作自查分15分，二级分行纪委书记履职情况5分；二级分行党委评价分为10分；省行评价分为30分，其中，省行纪委、监察室评价分为25分，省行纪委书记评价分5分；加分为10分。对未按要求完成全年工作任务的，根据本细则中的评分标准予以相应扣分；扣分以基准分为限，不倒扣分，同一问题不重复扣分。 纪检监察工作考核实施细则讲解10o(二)考核加分项目及分值。加分项满分为10分，加分以基准分为限，超过10分的按10分计算。符合下列要求的，每项(次)加1至2分。o1.成功查堵案件或重大事故隐患，避免经济损失或事态发展，并得到外部监管部门认可的。纪检监察工作考核实施细则讲解11o2.在省(部)级以上新闻媒体或专刊上发表与纪检监察、合规管理和安全保卫业务相关文章的(新闻或信息报道类文章除外)；在省行简报，省行监察工作信息发表纪检监察、合规管理和安全保卫业务相关文章的。o3.专项工作受到总行、省行书面表扬或受到地方党委、政府或外部监管部门书面表扬的(以正式文件为准) 纪检监察工作考核实施细则讲解12o4.工作有创新、有突破，工作经验、办法或制定的有关规章制度被总行、省行采用推广的。各二级分行自查考核完毕后，于2010年12月10日前将加分有关资料随自查考核报告一并上报省行，由省行根据各二级分行加分资料确定加分分值。各二级分行不对本行加分项目进行自评。纪检监察工作考核实施细则讲解13o(三)考核等级评定。o1.计分定级。根据省行纪委、监察室审定的综合评价得分，对考核对象年度工作情况评定为：一类、二类、三类3个档次。纪检监察工作考核实施细则讲解14o2.降级处理。考核对象出现下列情况之一的，对其年终考核结果作降低等级处理。等级评定为三类的，维持不变。o(1)案件数量较前3年案件平均数上升的，或年度发生2起以上案件或严重责任事故的(含2起)。o(2)发生1起以上百万元以上贪污、贿赂、挪用公款案件的(含1起)。o(3)发生1起以上重大责任事故的(含1起)。以上案件为主动发现或查堵的除外。纪检监察工作考核实施细则讲解15四、考核项目和评分标准o(一一)年度工作任务完成情况考核年度工作任务完成情况考核(80分分)。o1.惩防体系建设和案件防控工作(18分)。o(1)落实惩治和预防腐败体系建设工作要求(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。纪检监察工作考核实施细则讲解16o根据中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要和总行关于贯彻落实建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要的意见(农发银党2005140号)及中国农业发展银行关于推进惩治和预防腐败体系建设的检查办法(试行)(农发银党纪200918号)， 纪检监察工作考核实施细则讲解17o中国农业发展银行山东省分行贯彻落实总行任务分解方案（鲁农发银党200915号）、省行推进惩治和预防腐败体系建设检查活动实施方案（鲁农发银党纪200921号），结合本行实际，不断完善惩防体系建设，教育、制度、监督、惩处等各项工作整体推进。纪检监察工作考核实施细则讲解18o(2)落实党风廉政建设责任制(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o落实中国农业发展银行党风廉政建设责任制实施办法(农发行党字2002111号)、中国农业发展银行山东省分行党风廉政建设责任制实施办法（鲁农发银党200824号），健全组织机构；层层签订党风廉政建设责任书；按管理权限对机关职能部门、下级行开展党风廉政建设情况及领导干部述职述廉考核；将党风廉政建设责任制纳入全行经营管理目标考核中，实行与业务工作“五同”。纪检监察工作考核实施细则讲解19o(3)开展反腐倡廉教育(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o把反腐倡廉教育纳入全行教育总体部署中，制定年度制定反腐倡廉教育计划；以加强员工廉洁从业教育为主线，开展示范教育、警示教育活动，并做好对廉洁从业先进典型的宣传和经验的总结及推广工作；落实党委书记、纪委书记讲廉政党课制度；落实廉政征文、摄影与书法、绘画工作。纪检监察工作考核实施细则讲解20o(4)落实领导干部廉洁自律有关规定(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o落实中共中央中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(中发20103号)和国有企业领导人员廉洁从业若干规定(中办发201026号)；落实领导干部廉政谈话“三项制度”、重大事项报告等领导干部廉洁自律规定；定期开展对中央及总行、省行重大决策部署、党的政治纪律和廉洁自律各项制度执行情况的监督检查；认真落实支行行长监督办法客户经理监督办法，按时上报监督内容报告表；落实纪委书记约谈制度。纪检监察工作考核实施细则讲解21o(5)治理商业贿赂专项工作(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照总行关于构建防治商业贿赂长效机制的意见(农发银发200788号)，加强防治商业贿赂长效机制建设；围绕信贷、财会、大宗物品采购等关键环节，加强对重点岗位人员和关键环节的监督制约；按照“一行三会”部署，积极开展治理商业贿赂专题调研工作。纪检监察工作考核实施细则讲解22o (6)银行业从业人员行为准则执行情况(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o组织员工认真学习银行业从业人员行为准则并做好检查工作，将其列入廉政监察等各项工作考核中，促进全行员工廉洁从业、规范从业。纪检监察工作考核实施细则讲解23o(7)开展“四无”创建活动(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o认真开展“四无”创建活动，按照总行关于开展“四无”创建活动的意见(农发银发200770号)、中国农业发展银行山东省分行开展“四无”创建活动实施方案（鲁农发银发2007109号），签订预防案件事故责任书；每季度分析一次“四无”创建活动形势，及时通报本行“四无”创建活动情况和案件事故及一些倾向性、苗头性问题；对易发案件事故的重要领域、关键环节开展经常性的风险排查和自查。认真开展“内控和案防制度执行年”活动。纪检监察工作考核实施细则讲解24o(8)风险案件管控平台(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o落实总行、省行关于打造二级分行风险案件管控平台的各项部署，健全和完善风险案件管控平台的组织体系和工作机制；对县级支行的兼职纪检监察干部，明确任务，落实责任。按照有关规定，充分利用纪检监察综合管理系统，发挥其管控功能，使之达到重点工作网上运行，执行效率网上监督，执行效果网上体现的要求。纪检监察工作考核实施细则讲解25o(9)开展廉政执法监察(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。按照中国农业发展银行行政执法监察工作暂行办法(农发行字200480号)和省行有关规定认真开展廉政执法监察，严格遵守廉政执法监察工作纪律；按要求及时制定、上报廉政执法监察实施方案和工作总结。纪检监察工作考核实施细则讲解26o2.信访举报工作(4分)。o(1)信访举报受理(1分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照国务院信访条例和总行信访举报规定程序受理信访举报；按照管理权限及时受理本职权范围内的信访举报事项；按照规定要求准确、及时登记所受理的信访举报事项。纪检监察工作考核实施细则讲解27o(2)信访举报办理(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照规定程序办理信访举报件；对省行转办要结果的信访举报件在规定期限内办结，特殊情况需延长时间向省行请示汇报；按照省行批转的信访处理意见办理有关信访事项；遵守信访工作有关保密制度。纪检监察工作考核实施细则讲解28o(3)信访分析、数据统计、信息报送(1分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o每半年进行一次信访举报综合分析(没有信访件的除外)；按规定要求报送信访统计数据；按规定时限上报或反馈省行交办、转办需查报结果的信访举报件。纪检监察工作考核实施细则讲解29o3.案件查办与管理工作(10分)。o(1)立案(1分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o对监察对象违法违纪行为需要追究党纪、政纪责任的，按照中国农业发展银行纪检监察案件管理暂行办法(农发银发2007285号)规定的权限、程序及时予以立案；所有立案案件须向省行报备。纪检监察工作考核实施细则讲解30o(2)案件查办(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o案件调查、处理严格按照规定程序进行；调查处理做到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当”，案件处理前按规定移送审理；建立与地方纪检、司法机关协调机制，提高办案效率和质量。按照总行关于进一步明确纪检监察案件查办工作有关要求的通知(农发银党纪201018号)，依法规范办案，并及时向上级行报备；典型案例定期通报。纪检监察工作考核实施细则讲解31o(3)结案(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o立案案件按照规定程序办理结案手续；涉刑案件在司法机关有最终结论后，1个月内办理结案手续；本行立案查处的案件，立案后6个月内结案；特殊情况不能按期结案的，提前向省行请示汇报。纪检监察工作考核实施细则讲解32o(4)案件剖析报告(2分)。达不到下列要求的，此项不得分。o大案要案结案后，要写出案件分析报告，针对苗头性、倾向性问题提出从源头治理建议；发案的二级分行党委要向省行党委写出专题剖析报告，分析原因，查找漏洞，吸取教训，提出整改意见和措施，并督促整改落实；撰写半年及年度案件情况分析报告（无案件可不撰写）。纪检监察工作考核实施细则讲解33o(5)案件信息报告(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照总行关于严格执行重大事项报告制度的通知(农发银党纪办20102号)的有关规定，对系统内发生的各类案件、重要案件线索、外部监管机关介入调查的所有问题和自查发现的重大信贷、财务等问题、刑事案件和责任事故，以及其他需要向上级纪检监察部门报告的重大事项，按照“先内后外，先纵后横”的原则，发现重大事项应于第一时间逐级上报；及时、准确报送案件统计信息数据及有关报表。纪检监察工作考核实施细则讲解34o4.案件审理与处分决定执行工作(8分)。o(1)案件审理(5分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照中央纪委党的纪律检查机关案件审理工作条例、中国农业发展银行纪检监察案件审理工作办法(农发银党2008144号)和中国农业发展银行纪律处分操作规程(农发银党纪200917号)等制度规定，对所办案件按照“二十四字”要求和规定程序进行审理，没有先定后审情况；所办案件经过集体审议且有会议记录；执行专人审理、查审分离制度；案件审理卷符合立卷归档要求，卷内材料齐全。纪检监察工作考核实施细则讲解35o(2)处分决定执行(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照总行关于加强案件审理和纪律处分决定执行工作的意见(农发银党纪20067号)和中国农业发展银行纪律处分操作规程(农发银党纪200917号)等制度规定，处分决定行文规范，及时与本人见面并在规定范围内下达宣布，按时移交人力资源部门并装入本人档案；纪检监察工作考核实施细则讲解36o涉及工资变动的被处分人员按规定调整工资；被处分人员在处分期内没有晋升职务、级别和工资档次(行政警告处分可晋升工资档次)的情况；处分决定执行情况按要求及时报告并准确填写中国农业发展银行纪律处分决定执行情况报告表(农发银党2008144号)；处分时限到期及时解除(延期、安排情况)并上报解除(延期、安排情况)决定。纪检监察工作考核实施细则讲解37o5.行风建设工作(5分)。o(1)行务公开(1分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照中国农业发展银行行务公开暂行规定(农发银发2005208号)，建立健全行务公开组织机构；制定行务公开实施办法或实施细则；及时公开所办理的与员工和客户利益相关的各类事项；对分支机构行务公开情况进行督促检查和指导。纪检监察工作考核实施细则讲解38o(2)民主评议行风(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照中国农业发展银行民主评议行风暂行办法(农发银发200734号)、中国农业发展银行山东省分行民主评议行风工作实施细则（鲁农发银党纪200718号），建立健全民主评议行风组织机构；制定民主评议行风实施办法或实施细则；对下级行、本级行内设机构行风建设情况每年进行一次民主评议；对评议出的问题和不足，制定整改措施，明确整改时限，落实整改责任，促进整改工作落实。纪检监察工作考核实施细则讲解39o(3)开展银企廉政共建工作(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按照总行关于签订银企廉政共建协议书的通知要求,在客户部门办理贷款客户业务、签订贷款合同的同时，签订银企廉政共建协议书。定期或不定期回访客户、召开银企座谈会或向客户发放征求意见函；将银企廉政共建工作落实情况纳入廉政执法监察工作，并针对检查发现的问题，进行督促整改；深入推进纠风专项治理工作，严格落实“廉洁办贷十不准”。纪检监察工作考核实施细则讲解40o6.合规管理合规管理(15分分)。o(1)合规管理(5分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o健全合规管理组织体系，明确工作责任；加强合规教育，每半年组织一次合规文化理念和合规政策宣传；定期总结、交流辖内合规管理典型经验；组织合规检查立项方案；开展合规检查工作、报送合规检查报告；下达合规检查整改意见，上报整改意见落实情况。纪检监察工作考核实施细则讲解41o(2)违规问责(4分)。达不到下列要求的,每一项(次)扣1分。o定期收集问责事项，协调会同有关部门组成调查组展开问责调查，分清责任，提出问责建议，及时报告行长办公会议审批；对决定问责的，填制审批决定意见书，按人事管理权限送达被问责人所属行人力资源部门；受理问责复议或复查申请；二级分行对被问责人处理情况及时报省行备案。纪检监察工作考核实施细则讲解42o(3)违规积分管理(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o建立员工违规积分管理台账；做好违规积分台账登记；督查违规积分管理落实情况，定期向上级行报告违规积分管理情况。o（4）合规管理考评(3分)， 达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o实行合规管理等级行考评办法，组织并做好试点和推行工作；在基层行客户和会计部门开展“合规管理示范岗”活动。纪检监察工作考核实施细则讲解43o7.安全保卫工作(20分)。o(1)落实安全保卫制度(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o发生金融刑事案件，及时采取有效措施，避免或减少损失；按照规定期限准确上报半年、全年保卫工作台账；按规定制定紧急情况处置预案，组织演练，按规定组织安全保卫工作检查；按规定落实营业机构现金寄库、委托守库、委托押运及代收代付等工作。纪检监察工作考核实施细则讲解44o(2)安全生产管理(3分)。达不到下列要求的,每一项(次)扣1分。o落实消防规定，消防设施和器材符合要求，重要部位无易燃易爆物品；车辆管理使用规定健全、责任制落实；发现重大安全生产隐患及时上报并整改；发生重大安全责任事故，按照规定时限如实上报，并妥善处理；发生一般火灾、交通、锅炉、食物中毒等安全事故隐患，及时采取有效措施，避免或减少损失。纪检监察工作考核实施细则讲解45o(3)安全防范设施建设(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o营业网点新建、改建时，施工图涉及安全防范设施的内容经省行纪检监察部门审核；选定的安防设施施工单位经公安部门认定批准；营业场所防范设施选用规范，达到风险等级和相应防护级别标准，并通过公安、银监部门验收；按规定时限准确上报年度设施台账。纪检监察工作考核实施细则讲解46o(4)技防设施达标(4分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o电视监控报警系统安装符合规定；按规定布防，录像资料按规定保存；监控报警系统有专人管理、操作熟练，营业室、金库与“110”联网(当地“110”联网未开通的除外)；报警开关不少于4个；技防设备出现故障及时修复；营业场所安装应急照明设备、交直流两用报警器及外接喇叭。纪检监察工作考核实施细则讲解47o(5)枪支弹药及警械管理(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o按规定配备和保存枪支弹药，做到枪弹分离、定期擦拭保养、专柜存放、双人双锁、专人保管、定期不定期进行检查并做好登记；持枪人员经政审、培训，并办理持枪证；建立枪支档案；实行寄库和委托押运的，按规定封存枪支弹药；按照银监会和总行通知要求，落实枪弹现场检查相关工作。纪检监察工作考核实施细则讲解48o（6）营业场所标准化建设（4分）。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o落实基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案，开展基层营业场所安全保卫标准化建设试点；二级分行当年达标单位达到全部营业场所的30。纪检监察工作考核实施细则讲解49(二)基础管理工作情况考核(15分)。 o1.制度建设(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣2分。o按照总行、省行印发的纪检监察、合规管理和安全保卫制度、管理办法以及统一部署，建立相应内部管理制度、学习制度和岗位责任制度。纪检监察工作考核实施细则讲解50o2.纪检监察队伍自身建设(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣2分。o落实中央纪委关于加强和改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见(中纪发201012号)和关于进一步加强和改进纪检监察干部队伍建设的若干意见(中纪发201019号)。纪检监察部门人员按要求配齐，空岗时间不超过半年，人员岗位分工明确；监察部门主要负责人离岗3个月(含)以上，报省行审批； 纪检监察工作考核实施细则讲解51o按照分级培训的原则，制定本辖区纪检监察人员培训规划，采取多种方式积极开展培训工作，并在年度内至少举办1期纪检监察人员培训班；纪检监察人员自觉遵守职业道德和纪律。纪检监察工作考核实施细则讲解52o3.执行纪检监察工作报告制度(2分)。达不到下列要求，漏报的，每一项(次)扣2分；迟报的，每一项(次)扣1分。o认真执行工作报告制度，按要求及时向省行报送工作总结、专项报告、重要情况、日常工作报告、有关纪检监察工作报表等。纪检监察工作考核实施细则讲解53o4.调查研究与信息报送(3分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o每年围绕反腐倡廉建设工作明确一至两个调研题目开展调研；每年至少上报1篇有较高质量的调研报告，至少提供2至3篇有特色的纪检监察工作信息(包括总行、省行纪检监察网站信息)。纪检监察工作考核实施细则讲解54o5.档案管理(2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。o严格执行档案管理制度，案件调查审理档案、执法监察档案、廉政档案、公文档案、保卫档案的保密、交接、调阅、保管符合要求。o6.其它交办事项(2分)。达不到下列要求的每次扣1分。o对省行交办的其它工作事项及时办理并反馈结果。纪检监察工作考核实施细则讲解55o(三)二级分行纪委书记履职情况考核及评分标准(5分)。o协助党委加强全行党风廉政建设和组织协调反腐败工作，落实党风廉政建设责任制，抓好建立健全惩治和预防腐败体系各项任务。履行反腐倡廉第一责任人的责任，自觉维护党的章程和党内法规，对纪检监察工作要倾注精力，对大案要案和突发事件靠前指挥、亲自组织查处；组织开展并带头参加反腐倡廉各项教育活动；纪委书记每年至少讲一次廉政教育课或党课；创造性地开展调查研究工作，纪委书记每年向上级行纪委报送一篇高质量的调研工作报告。纪检监察工作考核实施细则讲解56五、考核结果运用o(一)考核结果在全系统进行通报或函告被考核单位。被考核对象要认真分析研究考核中检查发现的问题，采取切实措施加以整改，整改情况及时上报省行。o(二)考核结果作为省行对各二级分行纪检监察部门评先和奖励的依据，同时也是各二级分行纪委、监察室负责人年度绩效考核的内容和干部调整的依据。o(三) 本实施细则由省行监察室负责解释。纪检监察工作考核实施细则讲解57