质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载质量健康安全环境管理体系标准第一章 有关审核的基本概念第二章标准要求及审核要点www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念1 1、审核、审核、审核、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程 。 通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查 。2 2、审核准则、审核准则、审核准则、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。 3 3、审核证据、审核证据、审核证据、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息 。 同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念4、审核发现、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。进行评价的结果。 5、审核结论、审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。www.3722.cn中国最庞大的资料库下中国最庞大的资料库下载载审核的基本思路标准的理论基础戴明环（标准的理论基础戴明环（PDCAPDCA循环模式）循环模式）你部门负责什么工作；你部门负责什么工作；履行这个工作是否有文件规定；履行这个工作是否有文件规定；如果没有文件规定会有什么后果；如果没有文件规定会有什么后果；履行这个工作是否执行了这个文件；履行这个工作是否执行了这个文件；管理部门是否对文件执行情况进行监控；管理部门是否对文件执行情况进行监控；是否根据监控的结果采取了改进措施。是否根据监控的结果采取了改进措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载第二章QHSE管理体系标准要求及审核要点1 1范围范围2 2规范性引用文件规范性引用文件 3 3术语和定义术语和定义 4 4 QHSEQHSE管理体系管理体系5 5 管理职责管理职责 6 6 资源管理资源管理7 7 过程管理过程管理( (产品实现产品实现) )8 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.1总要求4.2文件要求4.3法律、法规及其它要求4QHSE管理体系www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.1总要求组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法；d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些过程的监控；e）监视、测量和分析这些过程;一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.1总要求f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。 针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.1总要求审核要点：审核要点： 1、是是否否存存在在有有些些工工作作未未识识别别全全面面，即即是是否否存存在在有些工作游离体系之外（除党政工团外）有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对对这这些些工工作作的的控控制制有有无无更更简简捷捷、更更经经济济的的方方法。法。3、对这些工作的开展路径是否交待清除。、对这些工作的开展路径是否交待清除。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n查某单位合同管理、招投标管理在体系中如何管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。n n某单位文件控制程序作废文件要求由编制部门统一回收。n n某单位培训管理程序规定派外人员培训按有关规定办理，但不能出示有关规定的文本。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求4.2.1总则总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求n n注注1 1：本本部部分分出出现现的的“ “形形成成文文件件的的程程序序” ”之之处处即即要要求求建建立立该该程程序序，形形成成文文件件，并并加加以以实实施施和和保持。保持。n n 注注2 2：不不同同组组织织的的QHSEQHSE管管理理体体系系文文件件的的多多少少与与详略程度取决于：详略程度取决于：n n a a）组织的规模和活动的类型；组织的规模和活动的类型；n n b b）过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；n n c c）人员的能力；人员的能力；n n d d）相关方的要求。相关方的要求。n n注注3 3：文件可采用任何形式或类型的媒体。：文件可采用任何形式或类型的媒体。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载文件结构.根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等）下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求审核要点：审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。）的监视和测量、事故管理。） 2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。作做得规范但文件写的是另一套东西。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.2管理手册管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。管理手册的要求:1)QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2)为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2文件要求www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求审核要点：审核要点：1、手册是否覆盖标准的要求；、手册是否覆盖标准的要求；2、删减的合理性是否可以接受。、删减的合理性是否可以接受。3、对下一级文件引用是否适当。、对下一级文件引用是否适当。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.3文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；4.2文件要求www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e）确保文件保持清晰、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点： 1、文件控制程序是否对文件的编制、批准、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件电子版文件管管理、归档等管理工作。理、归档等管理工作。2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规则性文件。则性文件。3、体系文件发布前是否经过批准。、体系文件发布前是否经过批准。4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审后修订的文件是否又再次经过批准。后修订的文件是否又再次经过批准。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点： 5、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求7、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新版本。版本。8、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理解。解。9、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的要求。要求。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点：10、对电子版文件管理是否进行规定。、对电子版文件管理是否进行规定。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，确保体系文件的权威性与唯一性。确保体系文件的权威性与唯一性。13、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系文件予以控制。文件予以控制。14、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废文件是否做出标识。文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否根据修订情况进行及时更新。件是否根据修订情况进行及时更新。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例1 1、现场查到冀东油田输油、气管道管理、现场查到冀东油田输油、气管道管理规定规定 中油冀（中油冀（20042004）3 3号号 、关于下发、关于下发 等十个文件的通知等十个文件的通知 中油冀中油冀采（采（20002000）0202号号 及及20042004年年1 1月印发的管理规月印发的管理规章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾的规定。和矛盾的规定。2 2、公司公司20002000年年发发布了布了长庆长庆油田分公司关油田分公司关于公司性于公司性质质、定位、机构、定位、机构设设置和置和单单位名称的通位名称的通知（知（长长油油发发20002000第第1 1号），号），20032003年年发发布布了中国石油了中国石油长庆长庆油田分公司关于公司机关及油田分公司关于公司机关及附属机构附属机构设设置和定置和定员编员编制制调查调查的通知（的通知（长长油油发发20032003220220号）号）对组织对组织机构及机构及职责进职责进行了行了变动变动，但未，但未对对原文件中哪些内容原文件中哪些内容废废止止进进行行说说明。明。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n对对设设备备管管理理存存在在不不同同版版本本的的文文件件: :长长庆庆油油田田分分公公司司设设备备管管理理办办法法（长长庆庆油油田田分分公公司司以以长长油油20032003201201号号文文发发）及及设设备备管管理理程程序序，两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。n n提提供供油油气气处处理理厂厂轻轻烃烃装装置置操操作作规规程程和和南南堡堡油库操作规程汇编未经过审批。油库操作规程汇编未经过审批。n n对对每每年年汇汇总总的的规规章章制制度度汇汇编编未未纳纳入入体体系系文文件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n生生产产计计划划科科出出示示的的生生产产调调度度管管理理制制度度汇汇编编在在调调度度手手册册中中，该该调调度度手手册册为为9797年年版版本本，并并且且手手册册中中的的很很多多内内容容已已与与实实际际不不符符, ,如如：生生产产调调度度系系统统联联系系协调协调网网络图络图与目前情况不符。与目前情况不符。 n n文文件件控控制制程程序序中中对对文文件件定定期期评评审审未未做做规规定定。对电子版文件的控制管理未做要求。对电子版文件的控制管理未做要求。n n未未能能出出示示生生产产科科所所编编制制的的仪仪表表管管理理手手册册、设设备备专专业业管管理理手手册册的的审审批批原原始始记记录录，文文件件文文本本上上未未加加文文件件编编码码，同同时时未未能能提提供供该该文文件件的的发发放放记录记录。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式的文件进行控制。n n在用的中国石油天然气股份有限公司炼油化工有限空间作业票中安全措施中规定取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10以下，公司作业文件规定在可燃气体浓度在爆炸下限25以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间的作业时间，因此未填写。 n nwww.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2文件要求 4.2.4记录的控制应建立并保持记录，以提供符合要求和QHSE管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.4 记录的控制记录的控制审核要点：审核要点：1、各各单单位位、各各部部门门是是否否建建立立记记录录清清单单，明明确确记记录录的的范范围围、保保存存期期限限、是是否否到到期期归归档档、保保密密等等要要求。求。2、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。3、对对记记录录的的保保管管和和是是否否进进行行规规定定并并执执行行，是是否否方便查阅。方便查阅。4、记记录录的的保保存存期期限限是是否否与与法法律律法法规规要要求求及及合合同同要求和体系文件要求相一致。要求和体系文件要求相一致。5、对电子版的记录是否进行规定并执行。、对电子版的记录是否进行规定并执行。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.2.4 记录的控制记录的控制审核要点：审核要点：6、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。7、记录的填写是否真实完整。、记录的填写是否真实完整。8、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n华北油田生产运行处现场审核发现，该部门没有建立本部门的“记录管理明细表”。n n员工安全合同存放未进行必要的分类，不方便查找。n n电力调度值班记录不按表格内容填写，有大量的记录无签名或只写姓无名 。n n提供的记录清单中未能包括设备管理和设备使用维护过程中产生的所有记录如设备润滑记录、设备检修记录。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.3法律、法规及其它要求组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载4.3法律、法规及其它要求审核要点审核要点:1、是是否否建建立立并并保保持持程程序序，获获取取、识识别别相相关关适适用用的的法律法规及其它要求；法律法规及其它要求； 2、是否明确途径、方法、频次，形成清单；、是否明确途径、方法、频次，形成清单； 3、是否定期评审其有效性，确保为最新；、是否定期评审其有效性，确保为最新； www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n对对法法规规收收集集不不全全，缺缺少少在在用用工工业业管管道道定定期期检检验验规规程程（试试行行）；对对作作废废法法规规未未进进行行及及时时更更新，如新，如GB2893GB28938282安全色安全色标标准已作准已作废废。n n20042004年年 签签 订订 的的 委委 托托 代代 理理 采采 购购 协协 议议 书书 WG2004WZ120133WG2004WZ120133中中规规定定所所采采购购的的化化工工原原材材料料质质量量标标准准中中存存在在作作废废失失效效版版本本。如如：酒酒精精执执行行GB10343-89GB10343-89，现现行行为为GB/T6820-1992GB/T6820-1992；氯氯化化钾钾执执行行GB350-82GB350-82，现现行行为为GB6549-1996GB6549-1996；氯氯化化铵铵执执行行GB/T2946-82GB/T2946-82，应应为为GB/T2946-1992GB/T2946-1992。并并且且对对采采购购的石油的石油专专用管未用管未规规定采定采购质购质量量标标准。准。 n n公公司司机机关关各各部部门门没没有有对对公公司司适适用用的的HSEHSE法法律律法法规进行识别规进行识别, ,也没有建立相应的法律法规台帐。也没有建立相应的法律法规台帐。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n对适用的法律法规和其他要求未进行有效的识别、收集和控制管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注点5.3质量健康安全环境方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审5管理职责www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.1管理承诺最高管理者应对建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺：a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性；b）制定质量健康安全环境方针；c）确保质量健康安全环境目标的制定；d）进行管理评审；e）确保必要资源的获取。f)组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 5.1管理承诺 审核要点：审核要点： 一般审核高层管理者提问以下问题：一般审核高层管理者提问以下问题： 1. 在我们单位为什么建立在我们单位为什么建立QHSE管理体系？管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？ 3.我们今年我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？主要目标是什么？目前实现情况？ 4. 如何开展管理评审工作？如何开展管理评审工作？ 5. 本本单单位位现现有有资资源源，是是否否可可以以确确保保体体系系有有效效运运行行和和持续改进？持续改进？www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.2以顾客、员工、社会为关注点最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的,确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.3质量健康安全环境方针最高管理者应确保质量健康安全环境方针：a）与组织的宗旨相适应，不能与上级组织的方针相违背；b）对满足法律、法规及其它要求、持续改进QHSE管理体系、保持预防措施有效性的承诺；c）提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架；d）在组织内及其它相关方得到沟通和理解；e）在持续适宜性方面得到定期评审。组织的质量健康安全环境方针应形成文件。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.3质量健康安全环境方针审核要点：审核要点： 1、 员工是否理解方针；员工是否理解方针； 2、在在管管理理评评审审时时是是否否评评审审方方针针的的适适宜性；宜性； www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.4策划5.4.1 质量健康安全环境目标质量健康安全环境目标最高管理者应确保在组织的相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。目标应是可测量的，并与质量健康安全环境方针保持一致。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.4策划审核要点：审核要点： 1、是是否否建建立立目目标标并并分分解解到到相相关关职职能能和和层层次上。次上。 2、对目标完成情况是否进行定期监测。、对目标完成情况是否进行定期监测。 3、定量的目标是否明确了统计口径。、定量的目标是否明确了统计口径。4、对对目目标标指指标标没没有有按按进进度度完完成成是是否否制制定定了纠正预防措施。了纠正预防措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n缺少对HSE目标指标的监视和测量的记录。n n公司机关各相关部门没有对公司HSE目标进行分解. n n机构及职责发生了变化，但未对HSE目标、指标及时评审和修订。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.4策划5.4.2 5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划最高管理者应确保：对QHSE管理体系进行策划,以满足目标和4.1的要求；在对QHSE管理体系的变更进行策划和实施时,保持QHSE管理体系的完整性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通审核要点：审核要点：1、对对各各部部门门职职责责是是否否规规定定明明确确；并并覆覆盖盖每每个个单单位位的的所有业务，并覆盖标准的要求。所有业务，并覆盖标准的要求。2、职职责责是是否否横横向向、纵纵向向接接口口协协调调。不不存存在在交交叉叉和和重重叠。叠。3、机构发生变化是否职责进行相应调整。、机构发生变化是否职责进行相应调整。4、职职责责是是否否过过分分的的集集中中在在安安全全质质量量环环保保部部门门，未未体体现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例1 1、长长庆庆油油田田职职工工健健康康体体检检、工工业业卫卫生生的的监监测测管管理理工工作作在在职职责责汇汇编编和和手手册册中中都都没没有有明明确确的的规规定定，并并且且职职责责汇汇编编是是20002000年年版版的的。工工业业卫卫生生的的监测监测工作没有开展。工作没有开展。2 2、采采油油三三厂厂的的厂厂领领导导职职责责不不明明确确，没没有有规规定定管管理理者者代代表表和和最最高高管管理理者者的的代代表表，关关键键岗岗位位如如安安全全质质量量环环保保科科和和生生产产运运行行科科的的职职责责未未以以文文件的形式件的形式进进行行传传达和沟通。达和沟通。3 3、公公司司程程序序文文件件、管管理理手手册册规规定定质质量量安安全全环环保保部部负负责责合合格格供供方方评评价价，但但公公司司经经理理办办公公会会已已经经将将该该职职责责调调整整到到企企业业法法规规部部，但但程程序序文文件件没有及没有及时进时进行行变变更。更。 4 4、在在应应急急管管理理程程序序中中规规定定，火火灾灾、爆爆炸炸事事故故由由保保卫卫科科归归口口管管理理，而而实实际际由由安安全全企企管管科科负负责。责。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通5.5.25.5.2管理者代表管理者代表 最高管理者应指定一名管理者代表，无论该成员在其它方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a）确保QHSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）向最高管理者报告QHSE管理体系的业绩和改进的需求；c）确保在整个组织内提高满足员工、顾客、社会要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与QHSE管理体系有关事宜的外部联络。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通审核要点：审核要点： 最最高高管管理理者者是是否否指指定定QHSE管管理理者者代代表表，并并明明确确以以下职责：下职责： 1、 负责负责QHSE管理体系的建立、保持和改进；管理体系的建立、保持和改进； 2、组织开展内审，向最高管理者报告；、组织开展内审，向最高管理者报告； 3、促促进进 “满满足足员员工工、顾顾客客、社社会会要要求求”意意识识的的形形成；成； 4、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通5.5.3 内部沟通内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道,确保对QHSE管理体系的有效性进行沟通。组织应确保各级员工都了解：a）沟通方式和为改进工作程序的建议渠道；b）组织的方针、目标及其自身在实现方针、目标中各自的作用和责任；c）活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序；www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5职责、权限和沟通 d）紧急情况下的外部联系手段。组织应当明确对有关质量健康安全环境重要信息的评审要求。组织应确保员工参与和协商职业健康安全事务。应保持信息沟通的记录（见4.2.4）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.5.3 内部沟通内部沟通审核要点审核要点: 1、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求；、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求； 2、查合理化建议；、查合理化建议； 3、员员工工是是否否了了解解与与之之相相关关的的健健康康、安安全全、环环境境的的影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序； 4、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段 。5、统计管理、统计管理www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.6管理评审5.6.1总则总则最高管理者应按策划的时间间隔评审QHSE管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括对QHSE管理体系改进机会和变更需要的评价，包括对质量健康安全环境方针和目标的评价。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.6管理评审5.6.2 评审输入评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息:a)审核结果;b)顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见;c)过程的绩效和活动、产品或服务的符合性;d)资源状况;e)重大的危害因素和环境因素现状；f)预防和纠正措施的实施状况;g)以往管理评审结果的落实情况;h)可能影响QHSE管理体系的变更;i)改进的建议。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.6管理评审5.6.3评审输出评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的决定和措施:a）QHSE管理体系及其过程有效性的改进；b）方针及目标的修订或制定;c）与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进;d）资源需求；e)重大风险的控制措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5.6管理评审审核要点：审核要点：1、评评审审是是否否按按策策划划的的时时间间间间隔隔定定期期进进行行；在在体体系系发发生重大问题是否追加评审。生重大问题是否追加评审。2、评审收集的信息是否满足评审输入的要求；、评审收集的信息是否满足评审输入的要求； 3、是否保持管理评审有关的记录；、是否保持管理评审有关的记录； 4、评审是否由最高管理者主持。、评审是否由最高管理者主持。5、管理评审的输出是否提出体系的改进方向、管理评审的输出是否提出体系的改进方向（QHSE管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进求有关的活动、产品或服务的改进 ；资源需求；重大风；资源需求；重大风险的控制措施等。险的控制措施等。）6、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落实。实。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例1、采油二厂 2001年4月份体系实施,2003年没有开展体系内审和管理评审工作。 2、2003年组织的管理评审工作只有评审报告，不能提供管理评审计划以及评审过程的有效证据。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施与设施的完整性6.4工作环境6资源管理同创咨询www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.1资源的提供组织应确定并提供以下方面所需的资源组织应确定并提供以下方面所需的资源:a）实实施施、保保持持QHSE管管理理体体系系并并持持续续改改进进其有效性；其有效性；b）保保证证持持续续满满足足顾顾客客、员员工工、社社会会及及相相关关方的要求。方的要求。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.2人力资源6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响质量、健康、安全、环境工作的人员应是能够胜任的。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训组织应:a)确定从事影响质量健康安全环境活动的人员所必要的能力；b)对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员应定期评价；c)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；d)评价所采取措施的有效性；e)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何实现质量健康安全环境目标;f)保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。6.2人力资源www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.2人力资源审核要点：审核要点： 1、是是否否从从教教育育、培培训训、技技能能和和经经验验确确定定岗岗位位人人员员所所必必要要的能力的相关文件；的能力的相关文件； 2、审审核核领领导导干干部部业业绩绩评评价价；审审核核专专业业技技术术干干部部能能力力评评价价；审审核核操操作作员员工工技技能能评评定定，技技能能鉴鉴定定，职职称称评评定定，工工人人技技师师考考评。评。 3、审核培训。、审核培训。 4、审核特殊工种管理。、审核特殊工种管理。 5、审核外雇工的管理；、审核外雇工的管理；www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例对对年年度度培培训训计计划划中中由由公公司司各各部部门门、单单位位组组织织的的培培训训无无培培训训效效果果的的评评价价。抽抽查查20042004年年5 5月月公公司司领领导导参参加加的的由由股股份份公公司司举举办办的的企企业业文文化化交交流流、党党群群工工作作研研讨讨学学习习等等内内容容的的培培训训班班记记录录，在在干干部培部培训训台台帐帐中未登中未登记记。查查采采气气一一厂厂20042004年年培培训训计计划划表表中中计计划划于于4-54-5月月份份进进行行的的“ “三三套套体体系系宣宣贯贯” ”培培训训未未按按计计划划实实施施，也也未未履履行行变变更更手手续续；4 4月月份份实实施施的的管管道道涂涂层层漏漏点点检检测测修修复复操操作作培培训训未未进进行行培培训训的的有有效性效性评评价。价。全厂全厂20042004年的培年的培训计训计划至今未正式划至今未正式审审批下批下发发。作作为为培培训训的的主主管管部部门门对对主主管管业业务务范范围围内内的的信信息息，如如特特种种作作业业人人员员的的取取证证复复审审情情况况不不掌掌握握，对对其他相关信息没有其他相关信息没有进进行收集和整理。行收集和整理。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n 高五转电工等特殊工种操作证已过期。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.3设施及其完整性6.3.1基础设施组织应确定、提供并维护达到QHSE要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a）建筑物、工作场所和相关的设施（如安全消防设施、环保设施等）；b）过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输或通讯、检测手段，各种预防、应急控制措施等）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.3设施及其完整性6.3.2设施的完整性组织应确保健康、安全、环境的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定目标并符合规定的准则。对建设项目、设施购置及建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险的最佳预防措施，保证设施处于完好状态。保证设施完好的程序应当考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统等有关要素。组织应当对设计与标准之间的偏差进行评审,找出偏差的原因并形成文件。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.3设施及其完整性审核要点：1、审核“三同时”；建设项目建造前安全与环境评价；2、审核设备管理（设备选型、设备安装、设备维护、设备保养、设备抢修、压力容器管理、电器仪表设备管理、车辆管理、备品备件管理。）3、审核基建工程项目管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n现场审核发现，里一联燃烧器熄火报警装置没现场审核发现，里一联燃烧器熄火报警装置没有检定规定，未进行定期检定。注水井房有有检定规定，未进行定期检定。注水井房有9 9个个1515MPMP的高压安全阀存在到期未检的情况。的高压安全阀存在到期未检的情况。n n对对公司各公司各单单位使用的起重机械等特种位使用的起重机械等特种设备设备没有没有提出具体的运行控制要求。提出具体的运行控制要求。 n n查查艾家湾作艾家湾作业业区卸油台供区卸油台供热热管管线线改造工程于改造工程于20042004年年5 5月月1515日开工，目前已完成工程日开工，目前已完成工程项项目交目交付生付生产产，但，但该项该项目工程施工合同仍在网上待批。目工程施工合同仍在网上待批。n n查查设备检设备检修修记录记录，20042004年年5 5月月3131日和日和6 6月月5 5日日进进行了加氨行了加氨泵泵和和锅锅炉循炉循环环水水泵泵的的检检修，但修，但记记录录中中验证验证人一人一项项空白。空白。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n查查该该厂厂现现场场配配置置的的灭灭火火器器，其其检检查查卡卡上上无无维维修修和和换换药药时时间间，无无法法判判定定其其有有效效使使用用时时间间。在在污污水水处处理理区区一一木木工工房房内内两两具具灭灭火火器器摆摆放放位位置置不不合合适，且有一具是空的。适，且有一具是空的。n n增增压压站站油油气气输输转转泵泵房房没没有有安安装装检检测测报报警警器器，门门是铁制的，接油的盒子也是铁制的。是铁制的，接油的盒子也是铁制的。n n在在二二楼楼会会议议室室门门口口右右侧侧墙墙壁壁式式消消防防栓栓出出水水管管有有结结垢垢现现象象。询询问问一一灭灭火火器器检检查查负负责责人人，不不能能完完全正确回答灭火器的检查内容。全正确回答灭火器的检查内容。n n查查南南五五联联合合站站天天然然气气增增压压间间，压压缩缩机机润润滑滑油油没没有有实实施三施三级过滤级过滤的的设设施。施。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n作业一区高5转油站的HSE作业指导书规定：柱塞泵运行720小时进行一级保养，运行2000小时进行二级保养，运行10000小时进行三级保养。查高5转油站编号为OG125-30X9的2# 掺水泵已累计运行17141小时，没有对其进行三级保养的证据。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载6.4工作环境 组织应确定并提供符合QHSE要求所需的工作环境。理解要点：理解要点：1、对满足体系要求所需的工作环境加以确定；、对满足体系要求所需的工作环境加以确定；2、对工作环境中与产品符合性、满足健康安全环、对工作环境中与产品符合性、满足健康安全环境要求有关的因素加以管理。境要求有关的因素加以管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 7.1产品实现的策划7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.3设计和开发7.4采购和供方管理7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制7.7健康安全环境风险管理7过程管理(产品实现)同创咨询www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划产品实现的策划组织应策划和开发活动、产品或服务实现所需的过程。活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致（见4.1）。在对活动、产品或服务实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a）活动、产品或服务的目标和要求；b）针对相应活动、产品或服务确定过程（项目）、文件和资源的需求；c）产品或服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；d）为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适合于组织的运作方式。过程的结果。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.1产品实现的策划注1：对应用于特定产品、项目或合同的QHSE管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源做出规定的文件可称之质量健康安全环境计划(相当于质量计划、健康安全环境例卷)。注2：组织也可将条款7.3的要求应用于活动、产品或服务实现过程的开发。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.1产品实现的策划审核要点：审核要点： 1、 对对外外提提供供施施工工、项项目目服服务务是是否否编编制制质质量量健健康康安安全全环环境境计计划划（方方案案），方方案案中中是是否否有有危危害害因因素素识识别别评评价价控控制制核核应应急急的的内内容容，是是否否有有环环境境因因素素识识别别评价控制的内容。评价控制的内容。 2、科科研研项项目目实实地地试试实实施施验验或或新新技技术术推推广广应应用用项项目目是是否否在在之之前前编编制制方方案案，方方案案中中是是否否有有危危害害因因素素识识别别评评价价控控制制核核应应急急的的内内容容，是是否否有有环环境境因因素素识识别别评价控制的内容。评价控制的内容。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n2004年2月26日对93-3井，2004年3月20日对28-27井进行热冼，没有制定相应的“洗井方案”。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2.1 与活动、产品或服务有关的与活动、产品或服务有关的要求要求的确定的确定a）顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b）虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）与活动、产品或服务相关的法律和法规要求；d）组织确定的任何附加要求。7.2与顾客、员工、社会有关的过程明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程审核要点：审核要点： 1、审审核核原原油油销销售售合合同同、对对外外服服务务合同的确定履行变更等；合同的确定履行变更等； 2、审核生产经营计划的管理；、审核生产经营计划的管理； www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.2.2 与活动、产品和服务有关的要求评审与活动、产品和服务有关的要求评审组织应对与活动、产品或服务有关的要求实施评审。评审应在组织向顾客、员工、社会做出提供活动、产品和服务的承诺之前进行（如：在提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改），并应确保：a）活动、产品或服务要求得到规定；b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c）组织有能力满足规定的要求。评审结果及评审所产生的措施的记录应予保持（见4.2.4）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程若顾客、员工、社会提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客、员工、社会要求前应对要求进行确认。若活动、产品或服务要求发生变更,组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员了解已变更的要求。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录，产品广告等内容评审。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程 审核要点：审核要点：1、审核销售合同的管理。对外招投标管理。、审核销售合同的管理。对外招投标管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.2.3 外部沟通外部沟通组织应对以下方面确定并实施与外部沟通的有效安排：a）活动、产品或服务信息；b）问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；c）意见反馈，包括顾客、员工、社会的抱怨。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.2与顾客、员工、社会有关的过程审核要点：审核要点：1、审核广告、宣传册的管理；、审核广告、宣传册的管理；2、审核顾客抱怨的处理；、审核顾客抱怨的处理；3、审核用户走访的管理。、审核用户走访的管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 7.3 设设 计计 和和 开开 发发7.3.1设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：a）设计和开发阶段；b）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c）设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同部门之间的接口进行管理，并确保有效的沟通，并明确职责分工。随着设计和开发的进展,在适当时,策划的输出应予更新。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.2设计和开发输入确定与产品要求有关的输入应予以规定,并形成文件,保持记录，这些输入应包括:a)功能和性能要求；b)适用的法律、法规要求；c)适用时，以前类似设计提供的信息；d)危害因素和环境因素的控制要求；e)设计和开发所必需的其它要求。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.3设计和开发输出设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a）满足设计和开发输入的要求；b）给出采购、生产和服务提供的适当信息；c）包含或引用产品接收准则；d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.4设计和开发评审在适宜的阶段，应依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审，以便：a）评价设计和开发的结果满足要求的能力；b）识别存在的问题并提出必要的措施。评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的部门的代表。评审的结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发理解要点：理解要点： 1、 确确保保设设计计和和开开发发结结果果的的适适宜宜性性、充充分分性性、有效性；有效性； 2、目目的的在在于于评评价价各各阶阶段段的的结结果果满满足足要要求求的的能能力。力。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.5设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。验证的结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。理解要点：理解要点： 1、 “验验证证”是是通通过过提提供供客客观观证证据据，对对规规定定要要求求已已得到满足的认定。得到满足的认定。 2、目目的的是是确确定定输输出出是是否否满满足足输输入入的的要要求求，并并对对此此提供客观证据。提供客观证据。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.6设计和开发确认为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。理解要点：理解要点： 1、是对设计和开发成果的鉴定验收；、是对设计和开发成果的鉴定验收； 2、目的在于确定设计和开发的产品是否满足规定、目的在于确定设计和开发的产品是否满足规定的或已知预期用途的要求。的或已知预期用途的要求。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发7.3.7设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.3设计和开发理解要点：理解要点：1、科科研研项项目目的的管管理理各各个个环环节节是是否否符符合合上上级级部部门门本本单单位位的的各各项项管管理理规规定定（立立项项、科科研研计计划划、开开题题设设计计、阶阶段段评评审审、实实地地试试验验、成成果果验验收收推推广广地地全全过过程）；程）； 2、 科科研研项项目目实实施施地地全全过过程程要要体体现现安安全全环环境境管管理地相关要求。理地相关要求。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4采购和供方管理7.4.1采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4.1采购过程审核要点：审核要点： 1、对对所所采采购购的的产产品品的的根根据据其其质质量量直直接接影影响响最最终终产产品品的的质质量量和和健健康康安安全全环环境境表表现大小进行分级控制。现大小进行分级控制。 2、是是否否根根据据不不同同类类别别地地采采购购产产品品分分别别确确定定了了供供方方评评价价和和选选择择地地准准则则，并并根根据据评评价价选选择择地地结结果果建建立立了了合合格格供供方方名名录录，对名录是否根据实际情况动态管理。对名录是否根据实际情况动态管理。3、审核招投标管理、采购合同地管理。、审核招投标管理、采购合同地管理。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n审核发现未对仪器、仪表等供方实施评价，也未建立合格供方名录。n n抽查编号为00016280的采购合同，其签约人为郑春雷、巨小龙,但授权书中无二人名单。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4采购和供方管理 7.4.2采购信息a）产品、程序、过程和设备的批准要求：b）人员资格的要求；c）QHSE管理体系的要求。审核要点：审核要点： 1、 审核采购计划的管理；审核采购计划的管理； 2、是是否否收收集集全全面面的的采采购购产产品品执执行行标标准准，并并传传递递到到相关场所。相关场所。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4采购和供方管理7.4.3采购产品的验证组织应确定并实施检验或其它必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。审核要点：审核要点： 1、是否根据不同的采购产品制定了明确的验收办法。、是否根据不同的采购产品制定了明确的验收办法。 2、对对于于通通过过检检验验验验收收的的产产品品是是否否规规定定了了抽抽样样方方法法、检验项目、检验方法和检验的负责部门。检验项目、检验方法和检验的负责部门。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n现场审核发现，2003年公司购置了一台100万元的电缆测井车，因路远生产运行处委托二连进行验收，但未能提供“设备安装验收记录”。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4采购和供方管理7.4.4供方（承包方）管理供方（承包方）管理组织应对供方提出质量健康安全环境管理的要求，并要求供方保证其质量健康安全环境管理与组织的质量健康安全环境要求相一致。对于工程技术服务，组织应对供方提出质量健康安全环境的管理要求。组织与供方之间应当有特定的关系文件，以便于相互明确各自的职责，在工作之前解决所有分歧，认可有关工作文件。组织应当：a)在确定供方的过程中应当考虑供方的资质；b)要求工程供方编制健康安全环境管理例卷，并进行审核、评价；c)对方案的实施进行监督；d)对实施的结果进行再评价，并作为下次选择的依据。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.4采购和供方管理审核要点：审核要点：1、是否对承包方资质确认并根据评价准则进、是否对承包方资质确认并根据评价准则进行评价来选择承包方；行评价来选择承包方； 2、与承包方是否签订安全合同，是否要求施、与承包方是否签订安全合同，是否要求施工承包方编制质量安全环境方案。（方案中是否有工承包方编制质量安全环境方案。（方案中是否有危害因素识别评价控制核应急的内容，是否有环境危害因素识别评价控制核应急的内容，是否有环境因素识别评价控制的内容）并经过甲方批准。因素识别评价控制的内容）并经过甲方批准。3、是否对方案实施情况进行监督和检查。、是否对方案实施情况进行监督和检查。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n查查对对“唐唐山山市市康康悦悦天天虹虹数数码码有有限限公公司司”的的市市场场准准入入评评定定记记录录，只只评评定定了了“营营业业执执照照”、“机机构构代代码码证证”、税税务务登登记记证证“。缺缺少少“企企业业质质量量体体系系”、“技技术术装装备备能能力力”、“资资质质证证明明”、“施施工工安安全全环环保保措措施施”、“财财务务信信用用”、“注注册册资资金金”、“经经营营状状况况”、“业业绩绩证证明明”等等评评定定内内容容。同同时时，也也不不能能提提供供出出所所使使用用的的石石油油专业工程承包方评定与监控办法。专业工程承包方评定与监控办法。n n缺少缺少对对工程工程项项目目设计设计承包方承包方进进行行评评价的价的证证据。据。 n n正在施工的装置改造项目没有编制风险评价和正在施工的装置改造项目没有编制风险评价和消减措施方案消减措施方案 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供7.5.1生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a)获得表述活动、产品或服务特性的信息；b)必要时，获得作业指导书（或HSE例卷）；c)使用适宜的设备；d)获得和使用监视和测量装置；e）实施监视和测量；f）放行、交付和交付后活动的实施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供审核要点：审核要点：1、是否在受控条件下进行生产和服务的、是否在受控条件下进行生产和服务的提供，即各项生产经营活动在制度的框架下提供，即各项生产经营活动在制度的框架下进行规范运作。进行规范运作。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n“南一增HSE作业指导书”规定输油泵外输压力为1.8-2.0MPa ，查增压站2004年6月26日“生产运行报表”中7：009：00；9：0011：00；11：0013：00三个时段的输油泵外输压力值均为1.0MP，没有对此参数标准值进行调整或必要的说明。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供7.5.2生产和服务提供过程确认当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程作出安排，适用时包括：a）为过程的评审和批准所规定的准则；b）设备的认可和人员资格的鉴定；c）使用特定的方法和程序；d）活动、生产和服务过程的前期评价和过程中的评价；e）记录的要求（见4.2.4）；f）再确认。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供7.5.3标识和可追溯性适当时，组织应在生产和服务实现的全过程中使用适宜的方法识别产品和服务。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在生产和服务中健康安全环境控制所需要的标识（标志）应当满足适用的法规要求或其他要求。在有可追溯性要求时，组织应控制并记录产品的唯一性标识。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供审核要点：审核要点：1、是否对于产品形成直至提供全过程中的物流过、是否对于产品形成直至提供全过程中的物流过程进行适当标识，确保其具有可追溯性（库房、油库程进行适当标识，确保其具有可追溯性（库房、油库等生产现场）；等生产现场）； 2、是否对于作业过程中特定的健康安全环境状态、是否对于作业过程中特定的健康安全环境状态或区域进行标识，防止不必要损失的产生。或区域进行标识，防止不必要损失的产生。 3、是否对生产过程中的状态进行标识防止将不合、是否对生产过程中的状态进行标识防止将不合格的产品错用。格的产品错用。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载生产中所用标识的区别产品标识状态标识安全标识作用防止不同类型产品混淆，必要时可以追溯防止不同状态的产品混淆误用了不合格品提醒人们注意不安全因素、防止事故发生标识必要性必要时对生产和服务提供产品标识，有可追溯性要求时必须标识凡需要监视和测量的产品都要识别状态标识凡有必要提醒人们注意安全的场所必须设置安全标识标识可变性为可追溯性实施标识，是唯一性的随产品状态的变化，标识也相应变化随场所涉及不安全因素的性质采用不同标识，是唯一性的www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供7.5.4顾客财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或纳入产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客或其他相关方，并保持记录(见4.2.4)。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供理解要点：理解要点：1、顾顾客客财财产产是是指指顾顾客客所所拥拥有有的的处处于于组组织织控控制制或使用的所有财产。或使用的所有财产。 2、对对生生产产作作业业活活动动中中涉涉及及到到的的顾顾客客财财产产进进行行保管和防护，确保其不损坏或丢失。保管和防护，确保其不损坏或丢失。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.5生产和服务的提供7.5.5产品防护在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。审核要点：是否对于所能控制的所有产品实施必要的防护，以确保其不损坏、变质或丢失。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n王十五计量接转站、王南作业区、王二十计量王十五计量接转站、王南作业区、王二十计量接转站在用的金属缓蚀剂没有产品说明书，对接转站在用的金属缓蚀剂没有产品说明书，对其性质不清楚，岗位没有配备必要的防毒面罩，其性质不清楚，岗位没有配备必要的防毒面罩，王南作业区的金属缓蚀剂和清蜡剂均在露天放王南作业区的金属缓蚀剂和清蜡剂均在露天放置，并且有一盛装金属缓蚀剂的桶子没有盖盖。置，并且有一盛装金属缓蚀剂的桶子没有盖盖。n n对对危危险险化化学学品品的的管管理理没没有有建建立立危危险险化化学学品品清清单单，也不能出示有关危险化学品的使用防护知识。也不能出示有关危险化学品的使用防护知识。n n www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.6监视和测量装置的控制 为确保结果有效，必要时，测量设备应：a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述基准时，应记录校准或检定的依据；b）进行调整或必要时再调整；c）得到识别,以确定其校准状态；d）防止可能使测量结果失效的调整；e）在搬运、维护和贮存期间防止破损或失效。当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予以保持。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，确认应在初次使用前进行，必要时再确认。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.6监视和测量装置的控制审核要点：审核要点：1、是是否否对对所所有有计计量量设设备备进进行行了了分分类类。并并建建立立了了台台帐；帐； 2、是是否否为为了了保保证证计计量量结结果果的的准准确确可可靠靠，确确定定了了适适当当的的定定期期检检定定、校校准准。校校准准或或检检定定的的周周期期是是否否满满足足相相关的法律法规的要求。关的法律法规的要求。3、检定单位是否具有资质；、检定单位是否具有资质；4、需要取证的计量人员是否持证上岗操作；、需要取证的计量人员是否持证上岗操作；www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n查作业二区于查作业二区于20002000年年9 9月份对在用的月份对在用的2626台加热台加热炉由大港油田锅检所进行了检验，有效期至炉由大港油田锅检所进行了检验，有效期至20032003年年9 9月份，但至今未进行再次检验。月份，但至今未进行再次检验。n n销销售售公公司司成成品品油油库库成成品品油油装装车车亭亭四四块块流流量量计计检检定定有有效效日日期期为为20042004年年3 3月月2121日日，现现场场未未提提供供再再检检定定的的证证实实；流流量量计计出出入入口口有有五五块块压压力力表表未未经经检定便直接安装使用。检定便直接安装使用。n n作作 业业 四四 区区 庙庙 28-928-9计计 量量 站站 分分 离离 器器 上上 编编 号号 为为1047161#1047161#涡涡轮轮流流量量计计，有有效效期期至至20042004年年4 4月月7 7日日，现场也未提供再检定的证实现场也未提供再检定的证实。n n作作业业一一区区的的压压力力容容器器、流流量量计计、耐耐震震压压力力表表没没有定期检定。有定期检定。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n中心化验室对在用的化学耗氧量测定仪未规定检定周期，也未实施周期检定或校准。n n计量检测设备台帐中未将所有计量检测设备纳入（部分氢压表）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理 7.7.1因素识别组织应建立和保持一个或多个程序，系统地确定活动、产品或服务中存在的危害因素和环境因素的影响。其范围应考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程。组织应及时更新这方面的信息。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作场所或环境破坏或其组合的根源或状态 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理理解要点：理解要点：1、因素识别包括危害因素识别和环境因素识别。、因素识别包括危害因素识别和环境因素识别。 2、在在全全员员参参与与的的基基础础上上，按按照照合合理理的的程程序序，选选取取适适用用的的方方法法，将将组组织织所所涉涉及及的的危危害害因因素素和和环环境境因因素素充分、有效、准确地调查识别出来。充分、有效、准确地调查识别出来。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.2建立判别准则组织应建立判断和识别危害因素和环境因素的判别准则，并评价相关活动、产品或服务是否符合准则的要求。组织的活动、产品或服务未达到判别准则的要求时，组织应制定风险削减措施或修订判别准则，判别准则的修订或放宽应经过评审并得到管理者的批准。组织应收集适用于其活动、产品或服务的健康、安全、环境方面的法律法规、要求和规定（见4.3），以确定与这些要求和规定相符。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理 理解要点：理解要点： 1、组组织织涉涉及及的的危危害害因因素素和和环环境境因因素素众众多多复复杂杂，需需要要制制定定相相应应的的判判别别准准则则来来确确定定哪哪些些因因素素可可能能造造成成重重大的环境影响和潜在事故。大的环境影响和潜在事故。 2、对对于于达达不不到到判判别别准准则则的的因因素素要要首首先先考考虑虑予予以以控控制制和和削削减减。判判别别准准则则的的修修订订或或放放宽宽应应经经过过评评审审并并得得到管理者的批准。到管理者的批准。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.3风险与环境影响评价a)风险评价组织应建立并保持对已识别危害因素的风险和环境因素的影响进行定性或定量评价的实施程序，考虑对人、环境、财产等因素影响的可能性和严重程度。实施程序应包括：1)常规和非常规的活动或服务；2)所有进入作业场所人员的活动或服务；3)作业场所内的设施(无论是由组织还是由外部所提供的设施)；4)本组织生产的产品及相关方提供的产品。组织应确保在建立目标时，对这些评价的结果加以考虑。评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理 理解要点：理解要点： 1、在危害因素识别的基础上，对每一个危害因素、在危害因素识别的基础上，对每一个危害因素可能导致的各种风险和事故要进行风险评价；可能导致的各种风险和事故要进行风险评价； 2、风险评价必须同时考虑风险造成人员伤亡、环、风险评价必须同时考虑风险造成人员伤亡、环境破坏、财产损失的可能性和严重程度。境破坏、财产损失的可能性和严重程度。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.3风险与环境影响评价b)环境影响评价组织应建立并保持对已识别环境因素进行定性或定量评价的实施程序，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对这些具有或可能具有重大影响的环境因素加以考虑。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理审核要点：审核要点： 1、危害因素识别是否考虑了：、危害因素识别是否考虑了：1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段：规划、设计和建设、投产、运行等阶段： 2)常规和非常规的工作环境及操作条件。常规和非常规的工作环境及操作条件。 3)事故及潜在的紧急情况，包括来自：事故及潜在的紧急情况，包括来自： 原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷； 设备失效；设备失效； www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载气候、地震及其他自然灾害；气候、地震及其他自然灾害； 违反生产操作规程；违反生产操作规程； 违反安全规程；违反安全规程； 人为因素，包括违反人为因素，包括违反HSE管理体系要求。管理体系要求。 4)在在敏敏感感地地区区水水域域活活动动作作业业因因物物料料泄泄漏漏导导致致重重大大污污染的事故。染的事故。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载5)丢弃、废弃、拆除与处理。丢弃、废弃、拆除与处理。6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响，以往活动遗留下来的潜在危害和影响， 2、环环境境因因素素识识别别是是否否考考虑虑三三种种时时态态、三三种种状状态态、七个方面；环境因素识别是否存在重大遗漏。七个方面；环境因素识别是否存在重大遗漏。 3、参与识别的人员是否清楚识别评价的方法。、参与识别的人员是否清楚识别评价的方法。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n抽抽查查杨杨山山站站输输油油站站危危险险源源清清单单，其其中中对对危危险险源源的的识识别别不不全全，缺缺少少对对开开停停工工活活动动等等非非常常规规活活动动的的危危险险源源识识别别，重重大大危危险险源源清清单单所所填填结结果果与与实实际际评评价价结结果果不不符符。HSEHSE管管理理方方案案中中无无危危险险源源现现状状描描述述，无无措措施施实实施施的的具具体体时时间间，措措施施完完成成后后验证人无签名。验证人无签名。n n危危险险源源识识别别不不全全，如如对对开开工工、停停工工、清清理理污污油油池、使用危险化学品等活动进行识别。池、使用危险化学品等活动进行识别。n n查以安全检查方式进行的查以安全检查方式进行的危害因素识别危害因素识别，未考，未考虑紧急和异常状态，也没有虑紧急和异常状态，也没有对已识别出的危害对已识别出的危害因素进行评价。因素进行评价。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.4风险管理具体目标与指标组织应当针对有关健康、安全、环境关键性的管理、活动和任务，建立适当、具体的目标和指标。这些目标和指标应当根据组织的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证和可实现的。组织应当定期评审这些指标的连续性和实用性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理理解要点：理解要点： 1、建立和保持风险管理目标，这些目标指标是、建立和保持风险管理目标，这些目标指标是方针的具体体现。方针的具体体现。 2、目标应具体，指标应尽可能量化。、目标应具体，指标应尽可能量化。 3、定期评审这些指标的连续性和实用性。、定期评审这些指标的连续性和实用性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.5制定健康安全环境管理方案a)制定风险削减措施组织应选择和采取措施来削减活动、产品或服务中存在的风险及其影响。在制定风险削减措施时应当考虑：1）在任何时候都应强调预防措施；2）采用本质安全设计和保证设施的完整性；3）应用从事故中总结的应急反应措施；4）控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要。5）有可行的管理和现场监督规定，以保证风险削减措施有效和随后的工作要求得到实现；6）操作人员理解和掌握风险削减措施和工作要求。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理审核要点：审核要点： 1、对对于于可可以以通通过过管管理理削削减减危危害害因因素素和和环环境境因因素素是否完善了控制措施。是否完善了控制措施。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.5制定健康安全环境管理方案b)健康安全环境管理方案组织应保证：1）制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案，规定组织的每一有关职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标的职责以及确定实现目标和指标的方法和时间表，组织应将已确定的健康安全环境管理方案形成文件；2）对组织的特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标和指标、资源需求、工作进度、程序和工作指南；3）健康、安全、环境策划的输出应形成文件，组织应当针对新情况的需求和条件的变化定期对策划形成的文件进行评审和修订。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理 审核要点：审核要点： 1、审核隐患治理项目的管理。、审核隐患治理项目的管理。 2、审核环保投资项目。、审核环保投资项目。3、是否明确项目的职责、方法和时间表。、是否明确项目的职责、方法和时间表。4、管管理理方方案案应应定定期期实实施施监监测测，完完成成后后要要验验证证方案的实施效果，必要时修订管理方案。方案的实施效果，必要时修订管理方案。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.6运行控制组织应根据方针、目标和指标，确定与控制危害因素和环境因素有关的运行与活动。并针对这些活动制定计划，确保他们在程序规定的条件下运行。建立的程序应符合下列要求：a）对于缺乏程序指导可能导致偏离方针、目标和指标的运行情况，应建立并保持一套以文件支持的程序；b）在程序中对运行标准予以规定。c）对组织所使用的产品和服务中已标识的危害因素和环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关要求通报供方。d）为了从根本上消除并降低风险，应对作业场所、过程、装置、运行程序等建立有效的管理程序。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理审核要点：审核要点：1、审审核核安安全全、环环境境核核健健康康的的管管理理是是否否符符合合相相关关的制度要求（重点审核危险作业）。的制度要求（重点审核危险作业）。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载案例n n查作业二区查作业二区5050m m 3 3储罐流程改造冀东油田动火储罐流程改造冀东油田动火作业计划书，动火时间为作业计划书，动火时间为20032003年年3 3月月21252125日，计划书中现场动火负责人和现场动火监护日，计划书中现场动火负责人和现场动火监护人两栏均空项人两栏均空项 n n查查20042004年年4 4月月2323日一级用火票没有填写用火的日一级用火票没有填写用火的终止时间，查二级用火票一张为终止时间，查二级用火票一张为20042004年年6 6月月1717日日6 6月月2121日，一张为日，一张为20042004年年5 5月月1010日日5 5月月1414日，均超过用火时间。日，均超过用火时间。20042004年年4 4月月1717日，日，4 4月月2020日的土方作业票没有生产调度部门，安全部门日的土方作业票没有生产调度部门，安全部门的审批签字。的审批签字。 n n在原油卸油台卸油的冀在原油卸油台卸油的冀B48630B48630、冀冀B17653B17653两辆两辆油罐车的油罐车的2 2名司机兼卸油员没有危险化学品运名司机兼卸油员没有危险化学品运输证，车上也没有危险化学品标识牌。输证，车上也没有危险化学品标识牌。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.7应急反应计划与响应a）对活动、产品或服务中那些可预见的突发事件系统地进行评审、分析和记录；b）在设施的设计和安装过程之前，就需要考虑突发事件的应急反应要求；c）建立、形成文件和完善对潜在突发事件的应急反应计划，并传达到指挥和控制人员、应急服务部门、可能受到影响的员工和承包方、其它可能受到影响的相关方；d）定期进行训练、演习和其它合适的方法来检查完善应急反应计划，评价应急反应计划的效果；e）对应急反应所需的设施定期评价和保养，使之处于完好状态；f）定期评审和修订应急反应计划；应对组织、员工的应急程序和响应措施进行评审，以确定是否需要对应急反应计划进行修订。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理 审核要点：审核要点： 1、应应急急管管理理应应是是否否实实行行分分级级管管理理，各各级级组组织织建建立立相应的应急指挥系统，制定应急顶案；相应的应急指挥系统，制定应急顶案；2、每每一一个个重重大大危危险险设设施施或或装装置置、要要害害部部位位和和可可能能发生环境污染事故的场所部应有相应的现场应急预案；发生环境污染事故的场所部应有相应的现场应急预案；3、应应急急预预案案应应考考虑虑各各种种特特殊殊情情况况下下配配备备足足够够的的人人员和设施员和设施(设备、用品设备、用品)以保证应急预案的顺利实施；以保证应急预案的顺利实施；4 4、对对于于那那些些可可能能造造成成严严重重后后果果的的潜潜在在事事件件，按按管管理职能和层次分级建立应急反应计划；理职能和层次分级建立应急反应计划； www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n4 4、应急预案的主要内容：应急预案的主要内容：n n1)1)应急救援的组织机构和职责；应急救援的组织机构和职责；n n2)2)参与事故处置的部门和人员；参与事故处置的部门和人员；n n 3)3)紧紧急急服服务务信信息息，如如报报警警和和内内外外部部联联络络方方式等；式等；n n4)4)事故发生后应采取的工艺处理措施；事故发生后应采取的工艺处理措施；n n 5)5)应应急急救救援援及及控控制制措措施施，包包括括抢抢险险和和救救护护等；等；n n 6)6)有有害害物物料料的的潜潜在在危危险险及及应应采采取取的的应应急急措措施；施；n n7)7)人员的撤离及危险区隔离计划；人员的撤离及危险区隔离计划；www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n5 5应急管理部门应对应急预案进行定期的检查，应急管理部门应对应急预案进行定期的检查，其内容有：在事故期间通信系统是否能正常运其内容有：在事故期间通信系统是否能正常运行，各种救护设施行，各种救护设施( (用品用品) )是否齐备、有效，撤是否齐备、有效，撤离步骤是否适宜，事故处置人员能否及时到位离步骤是否适宜，事故处置人员能否及时到位等。等。 n n6 6应急管理部门应定期组织应急预案的演练；应急管理部门应定期组织应急预案的演练；n n 7 7应应急急管管理理部部门门应应在在演演练练后后，对对应应急急预预案案进进行行评评估估，找找出出存存在在的的不不足足并并进进行行修修改改。修修改改后后的的应急预案应及时通知到相关部门和有关人员。应急预案应及时通知到相关部门和有关人员。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n油田公司应急预案中缺少对应急事件现场周边居民的应急处理内容。公司未组织对应急预案的演练。对公司各单位上报的应急预案无审查记录。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n查查该该厂厂现现场场配配置置的的灭灭火火器器，其其检检查查卡卡上上无无维维修修和和换换药药时时间间，无无法法判判定定其其有有效效使使用用时时间间。在在污污水水处处理理区区一一木木工工房房内内两两具具灭灭火火器器摆摆放放位位置置不不合合适，且有一具是空的。适，且有一具是空的。n n查该科今年以来组织的六次应急演练记录，演查该科今年以来组织的六次应急演练记录，演练内容缺乏针对性和实用性，把灭火器使用技练内容缺乏针对性和实用性，把灭火器使用技能的培训活动也视为一次应急演练。能的培训活动也视为一次应急演练。 n n查查应应急急救救援援预预案案，拨拨打打应应急急组组织织之之一一维维修修大大队队2424小时值班电话小时值班电话83934748393474，无人接听。，无人接听。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理7.7.8变更管理组织应当有计划地控制组织内人员、场所、过程和程序等永久性或暂时性的变更，以避免对健康、安全、环境的有害影响。组织对变更的控制应遵循规定的程序：a）对提议的变更及其实施要明确并形成文件；b）对变更及其实施可能导致的健康、安全、环境风险进行评审和作出记录；c）对认可的变更及其实施程序形成文件；d）提议的变更应当经过授权部门的批准。以上变更都应在相应的文件中予以明确，并应对各种变更作出相应的规定。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载7.7HSE风险管理理解要点：理解要点：1、变变更更包包括括人人员员、机机构构、场场所所、设设施施、方方案案、程程序序、过过程程等等方方面面临临时时性性或或永永久久性性的的变变化化和和更改。更改。 2、变变更更可可能能带带来来危危害害因因素素和和风风险险的的变变化化，变变更更管管理理的的最最终终目目的的是是更更好好的的控控制制健健康康、安安全全、环境方面的风险。环境方面的风险。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.1总则8.2监视和测量8.3不符合的控制8监视、测量、分析和改进同创咨询www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.1总则 8.1总则组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实活动、产品或服务的符合性；b)确保QHSE管理体系的符合性；c)持续改进QHSE管理体系的有效性；这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.1总则理解要点：理解要点： 1、组组织织不不仅仅要要建建立立、实实施施并并保保持持QHSE管管理理体体系系，还必须持续改进其有效性。还必须持续改进其有效性。 2、监监视视、测测量量、分分析析和和改改进进过过程程是是组组织织进进行行自自我我完完善善的的重重要要环环节节，更更是是持持续续改改进进QHSE管管理理体体系系的的重重要手段。要手段。 3、监监视视、测测量量、分分析析和和改改进进的的对对象象是是体体系系、过过程程和产品。和产品。 4、采采用用适适当当的的方方法法实实施施监监视视、测测量量、分分析析和和改改进进过程。过程。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量8.2.1顾客、员工、社会满意作为对QHSE管理体系业绩的一种测量。组织应对顾客和其他相关方关于组织是否满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量理解要点理解要点:1、对对顾顾客客和和相相关关方方的的满满意意信信息息进进行行监监视视和和测测量。量。2、建建立立获获取取顾顾客客和和相相关关方方满满意意信信息息的的收收集集渠渠道、方式。道、方式。3、对对获获取取的的信信息息进进行行分分析析，以以评评价价体体系系业业绩绩，提供体系改进机会。提供体系改进机会。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量 8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定QHSE管理体系：a）符合策划的安排、本部分的要求以及组织所确定的QHSE管理体系的要求；b）得到有效实施和保持；c）有效地满足了组织的方针和目标；d）符合法律及法规要求。考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保过程的客观性和公正性。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。负责受审核区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格（不符合）及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量理解要点理解要点: 1、是是一一种种对对体体系系的的监监视视和和测测量量方方式式，是是组组织织体体系改进的重要手段。系改进的重要手段。 2、内内部部审审核核的的依依据据包包括括：组组织织的的方方针针目目标标、管管理体系标准、管理体系文件、法律法规要求。理体系标准、管理体系文件、法律法规要求。 3、组组织织应应进进行行管管理理体体系系内内部部审审核核，证证实实体体系系运运行的符合性和有效性，为体系改进提供机会。行的符合性和有效性，为体系改进提供机会。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n2004年5月10-13日实施的内部审核活动范围不包括工会、企管法规处和综合办。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载内部审核与管理评审的区别QHSE管理体系内部审核管理评审目的确定QHSE管理体系是否符合要求和得到有效实施和保持确保QHSE管理体系的持续适宜性、充分性、有效性依据审核准则（QSY2.2标准、组织的QHSE管理体系文件、法律法规）顾客要求、审核结果、持续改进需求实施者审核员最高管理者方法根据现场审核的审核发现形成审核报告，并对纠正措施跟踪通常采用会议形式结果得出QHSE管理体系是否符合要求和有效实施与保持的结论，并对不符合项提出纠正措施要求。对QHSE管理体系改进和资源需求作出决定www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量 8.2.3过程的监视和测量组织应采用适宜的方法对QHSE管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保活动、产品或服务的符合性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量 理解要点：理解要点： 1、对对QHSE体体系系过过程程进进行行监监视视，适适用用时时进进行行测测量。量。 2、所所采采用用的的过过程程监监视视和和测测量量方方法法应应能能证证实实过过程程实现策划的能力。实现策划的能力。 3、如如过过程程未未能能达达到到策策划划的的结结果果，应应采采取取适适当当的的纠纠正正和和纠纠正正措措施施，以以确确保保活活动动、产产品品或或服服务务的的符符合合性。性。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n抽查2003年设备大检查情况通报,生产运行处对检查发现的问题的整改情况无跟踪验证记录。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量8.2.4产品的监视和测量组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品的要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排(见7.1)，在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。记录应明确有权放行产品的人员。（见4.2.4）除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量理解要点：理解要点： 1、是是组组织织监监视视和和测测量量的的重重要要过过程程，它它直直接接关关系系到到组组织织能能否否提提供供顾顾客客和和相相关关方方满满意意及及符符合合法法律律法法规规的产品。的产品。 2、用用于于验验证证与与顾顾客客和和相相关关方方及及法法律律法法规规相相关关的的产产品品是是否否满满足足产产品品要要求求，不不仅仅指指最最终终产产品品，也也包包括括采购产品和过程中的产品。采购产品和过程中的产品。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量8.2.5健康安全环境监视和测量组织应建立和保持程序，对可能具有健康安全环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量。应包括：a）确定适用于组织所需的定性和定量测量；b）规定监测程序、测量地点和频次；c）主动的绩效测量和被动的绩效测量；d）定期评价对有关法律及法规的遵循情况；e）足够的数据记录和监视与测量结果；f）监视和测量结果与指标发生偏离时采取的纠正措施和预防措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.2监视和测量理解要点：理解要点： 1、制定文件化的健康环境监视和测量程序。、制定文件化的健康环境监视和测量程序。 2、对对可可能能影影响响健健康康安安全全和和环环境境运运行行和和活活动动的的关关键特性进行监视和测量。键特性进行监视和测量。 3、健健康康安安全全环环境境监监视视和和测测量量内内容容包包括括：测测量量种种类、测量项目、地点、频次、方法及记录等类、测量项目、地点、频次、方法及记录等 4、定定期期评评价价健健康康安安全全环环境境表表现现对对法法律律法法规规的的遵遵循情况。循情况。 5、当当监监视视和和测测量量结结果果与与指指标标不不符符时时，采采取取纠纠正正措施和预防措施。措施和预防措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n污水分析项目石油类和硫化物目前使用的不是国家标准，但没有形成企业标准，也没有主管部门准用的证明文件。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载“监视和测量”有关条款的作用及相互关系 产品实现产品实现过程监测过程监测策划策划策划策划(8.1(8.1c) c) 实施实施实施实施(8.2.5) (8.2.5) 检查、提高检查、提高检查、提高检查、提高(8.2.3)(8.2.3)策划策划(7.1c) 实施实施(7.5.1e) 检查、提高检查、提高(8.2.3)产品监测策划产品监测策划产品监测策划产品监测策划(7.1(7.1c) c) 实施实施实施实施(8.2.4) (8.2.4) 检查、提高检查、提高检查、提高检查、提高(8.5)(8.5)监监 测测过过 程程 监监 测测策划策划(8.1b) 实施、检查、提高实施、检查、提高(8.2.3)健康安全健康安全环境监测环境监测管理过程管理过程监测监测www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.3不符合的控制8.3.1不合格品的控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。组织应通过下列一种或几种方法，处置不合格品：a）采取措施，消除已发现的不合格；b）经有关授权人批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；c）采取措施，防止其原预期的使用或应用。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实其符合要求。当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.3不符合的控制理解要点：理解要点：1、制制定定文文件件化化的的不不合合品品控控制制程程序序，明明确确不不合合格格品品的识别、标识、隔离、评审和处置过程及职责和权限。的识别、标识、隔离、评审和处置过程及职责和权限。 2、采取适宜的方法处置不合品。、采取适宜的方法处置不合品。 3、对纠正后的不合品进行再次验证。、对纠正后的不合品进行再次验证。 4、针针对对交交付付或或使使用用后后发发现现的的不不合合格格产产品品，采采取取与与不合格影响程度相适应的措施。不合格影响程度相适应的措施。 5、保留对不合格品随后所采取措施的记录。、保留对不合格品随后所采取措施的记录。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.3不符合的控制8.3.2事故、未遂事故管理组织的各级机构应建立事故、未遂事故的管理程序。管理程序包括其报告、调查、采取纠正措施或处理的过程。组织应明确向执法部门报告事故的程序。由于突发情况或QHSE管理体系的缺陷所引起的事故，负责部门应当进行调查，调查应尽快开始，并要考虑事故现场、人员和环境保护的需要。组织应明确事故处理的工作程序和责任，所采取的措施应与发生QHSE管理体系不符合情况时所采取纠正措施的工作程序相一致。事故调查所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合。所有的未遂事故各级组织也应向有关部门报告，调查原因，采取相应的纠正措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.3不符合的控制理解要点：理解要点： 1、制制定定文文件件化化的的事事故故管管理理程程序序，明明确确事事故故的的报报告告、调调查、处理程序、要求及职责。查、处理程序、要求及职责。 2、明明确确向向执执法法部部门门报报告告事事故故的的程程序序，按按要要求求向向执执法法部部门报告。门报告。 3、在在发发生生事事故故后后尽尽早早组组织织调调查查，并并保保护护事事故故现现场场、人人员和环境，事故调查的责任应与事故的影响程度相适应。员和环境，事故调查的责任应与事故的影响程度相适应。 4、明确事故处理的工作程序、责任及采取的措施要求。、明确事故处理的工作程序、责任及采取的措施要求。 5、向向有有关关部部门门报报告告所所有有的的事事故故（包包括括未未事事故故），调调查查原因并采取相应的纠正措施。原因并采取相应的纠正措施。 6、建立并保持事故及其调查处理记录。、建立并保持事故及其调查处理记录。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.4数据分析 8.4数据分析组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实QHSE管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进QHSE管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供以下有关方面的信息：a）顾客、员工、社会满意（见8.2.1）；b）与活动、产品或服务要求的符合性(见7.2.1)；c）过程及活动、产品或服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方（承包方）。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.4数据分析理解要点：理解要点： 1、确确定定、收收集集和和分分析析适适当当的的数数据据，证证实实和和体体系系的的适宜性和有效性，评价持续改进体系的可能及其有效性。适宜性和有效性，评价持续改进体系的可能及其有效性。 2、数据分析应包括以下四方面的信息：、数据分析应包括以下四方面的信息： 顾客、员工及社会满意度；顾客、员工及社会满意度； 活动、产品和服务的符合性；活动、产品和服务的符合性； 过过程程及及活活动动、产产品品或或服服务务的的特特性性及及趋趋势势，包包括括采取预防措施的机会；采取预防措施的机会； 供方。供方。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载 8.5改进8.5.1持续改进组织应通过利用质量健康安全环境方针和目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进QHSE管理体系的有效性。理解要点：理解要点： 1、持续改进、持续改进QHSE管理体系的有效性。管理体系的有效性。 2、可可利利用用方方针针和和目目标标、审审核核结结果果、数数据据分分析析、纠纠正和预防措施及管理评审实现持续改进。正和预防措施及管理评审实现持续改进。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.5改进8.5.2纠正措施组织应采取纠正措施,以消除不符合的原因,防止不符合的再发生。纠正措施应与不符合的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a)评审不符合（包括相关方抱怨）；b)分析不符合的原因；c)评价防止不符合再次发生的措施的需求；d)确定和实施所需的措施；e)记录所采取措施的结果(见4.2.4)；f)评审所采用的纠正措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.5改进理解要点：理解要点： 1、制定文件化的纠正措施管理程序。、制定文件化的纠正措施管理程序。 2、制定和实施纠正措施。、制定和实施纠正措施。 3、所所采采取取的的纠纠正正措措施施应应与与不不符符合合的的影影响响程程度度相相适适应。应。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载纠正和纠正措施的区别纠正纠正措施概念为消除已发现的不合格所采取的措施为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施采取时机凡出现的不合格，均应纠正凡出现的不合格，是带有普遍性、规律性或重大的，应当采取纠正措施达到结果消除已发生不合格的直接后果消除已发生不合格的原因，防止类似不合格再发生www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.5改进8.5.3预防措施组织应确定措施，以消除潜在不符合的原因，防止不符合的发生。预防措施应与潜在不符合的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a)确定潜在不符合并分析其原因；b)评价防止不符合发生的措施的需求；c)确定和实施所需的措施；d)记录所采取措施的结果（见4.2.4）；e)评审所采取的预防措施。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载8.5改进理解要点：理解要点：1、制定文件化的预防措施管理程序。、制定文件化的预防措施管理程序。 2、制定和实施预防措施。、制定和实施预防措施。 3、所所采采取取的的预预防防措措施施应应与与潜潜在在不不符符合合的的影影响响程程度相适应。度相适应。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n n查查20042004年年1 1月月2929日日该该处处检检查查团团对对采采油油集集输输系系统统进进行行为为期期3 3天天的的安安全全检检查查，对对查查出出的的164164个个问问题题下下发发1616份份隐隐患患整整改改通通知知单单，但但至至今今无无整整改改情况的反馈信息。情况的反馈信息。n n注注水水生生产产过过程程的的水水质质管管理理，二二季季度度注注入入水水水水质质分分析析一一览览表表，其其中中庙庙一一联联外外输输水水质质的的悬悬浮浮物物颗颗粒粒直直径径中中值值标标准准值值为为2.02.0mm，实实测测值值为为21.1421.14mm， 含含油油量量标标准准值值为为8.08.0mg/Lmg/L，实实测测值值为为41.31 41.31 mg/Lmg/L；高高一一联联的的外外输输水水质质的的悬悬浮浮物物颗颗粒直径中值实测值为粒直径中值实测值为126.58126.58mm。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载n第六章第六章建立实施QHSE体系的基本过程、关键环节及重点注意事项。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载QHSE管理体系建立过程 一前期准备八内部审核二 培训九文件修订三 初始化评审十管理评审四危害因素识别与评价环境因素识别与评价五过程的识别和优化六体系设计及体系文件化 七 体系试运行www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一 前期准备（1/2）（一）、成立组织机构 1、成立质量健康安全环境管理委员会 2、任命管理者代表 3、成立体系办公室 ，明确各部门单位联络员。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一 前期准备（2/2）（二）、确立工作机制 1、会议制度 （1）贯标工作会议 （2）贯标工作例会 2、工作制度 3、激励机制 同创咨询www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载二 培训三个层次： 1、高层领导意识培训 2、贯标骨干专业培训 3、员工普及培训三个阶段： 1、贯标前培训 2、贯标中培训 3、贯标后培训同创咨询www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载六、体系设计体系文件化n n职能分配n n确定需体系文件清单（制度清单）文件框架；n n编制文件www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（16）1、职能分配的目的（1）明确划分同级部门之间、上下级部门之间的职责；（2）解决管理职能存在矛盾、重复、遗漏的问题；（3）明确关键岗位的职责。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（26）2、职能分配的输入（1）初始评审中进行的管理部门职责履行情况的调研结果、过程识别优化结果；（2）初始评审中进行的制度清理的结果；（3）上级部门下发的安全生产岗位责任制。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（36）3、职能分配的输出（1）职能分配表（2）职能分配说明www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（46）4、职能分配的程序（1）体系建立的组织部门制定职能分配草案；（2）各个相关管理部门审查提出修改意见；（3）组织职能分配方案讨论会；（4）经理办公会议审议通过。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（56）5、职能分配的相关注意事项（1）高层领导要积极介入；（2）各个相关管理部门积极参与；（3）多次组织职能分配方案征求意见；（4）防止关键管理活动未纳入体系；（5）与上级部门下发的安全生产岗位责任制相结合。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（一）职能分配（66）5、职能分配表的结构（1）标准的要求（2）管理过程识别结果（3）职能分配结果www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载开展职能分配表案例序序号号一级要一级要求求二级要求二级要求三级要求三级要求过程过程总总经经办办开开发发部部技技术术部部计计划划部部财财务务部部人人事事部部3 36 6资源管理资源管理6.16.1资源提供资源提供6.26.2人力资源人力资源6.2.16.2.1总则总则6.2.26.2.2能能 力力 、意识和培训意识和培训培训（计划、培训（计划、实施、检查）实施、检查） 人员调配人员调配业绩考核业绩考核6.36.3基础设施基础设施识识 别别 需需 求求 、改进改进 6.46.4工作环境工作环境识识 别别 需需 求求 、改进改进 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（二）文（二）文 件件 结结 构构1 1、管理手册、管理手册2 2、程序文件、程序文件3 3、作业文件、作业文件 a) a) 管理作业指导书管理作业指导书 b) b) 操作作业指导书操作作业指导书4 4、 记录记录www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载文件体系的结构QHSE QHSE 管理手册管理手册程序文件程序文件作业文件作业文件记录记录 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载文件编写的注意事项n n文件编写一定要按谁主管谁负责的原则分配到各主管部门编写，切勿由体系办代劳；n n文件编写要把可操作性放在首位，同时关注文件之间的协调性、唯一性、系统性。n n文件编写要充分考虑过去已有的文件、成功的做法及原体系文件存在的缺陷；www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载文件编写的编写的程序n n由体系办根据过程识别和优化的结果确由体系办根据过程识别和优化的结果确定需编制的体系文件清单及文件的框架，定需编制的体系文件清单及文件的框架，按照按照“谁主管、谁负责的原则确定各部谁主管、谁负责的原则确定各部门应承担的文件编制任务；门应承担的文件编制任务；n n各部门编制文件，并组织相关部门进行各部门编制文件，并组织相关部门进行文件会审；文件会审；n n上报体系管理部门对文件格式、内容进上报体系管理部门对文件格式、内容进行再次把关，尤其注意文件的横纵向接行再次把关，尤其注意文件的横纵向接口是否协调。口是否协调。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载（四） 编 制 记 录1、规范性的记录设定固定表格的记录，如产品检测记录、动火票、环境检测记录等。2、非规范性的记录会议纪要、工作计划、工作总结、工作笔记等。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载七、体系试运行n n时机：在文件发布后一个月时n n这一个月时间主要抓好文件培训工作，文件培训依然按照谁主管谁负责的原则由各部门负责进行。n n同时各部门在体系试运行期间还应做好文件存在问题的信息收集工作。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载八、内部审核n n时机：在体系试运行一个月后进行；n n目的：向全体员工灌输严格按体系文件办事的意识；通过体系审核再一次收集体系文件存在问题的信息，为体系文件修订提供充分的信息。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载九、文件修订n n根据各专业主管部门、内部审核所收集到的文件修订的信息组织文件的修订。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载领导在体系建立过程中的作用一、提高认识 二、提供资源三、积极参与四、以身作则五、参与评审www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一、提 高 认 识 1、建立QHSE管理体系是一项巨大的系统工程，它可能涉及到岗位的调整，涉及到企业管理体系的变化。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一、提 高 认 识安全是由于人的行为安全，安全是由于人的行为安全，安全结果是保证人的安全。安全结果是保证人的安全。没有安全保证，每时每刻都可能发生安全事故，没有安全保证，每时每刻都可能发生安全事故，建立安全体系，才有可能避免重大事故的发生。建立安全体系，才有可能避免重大事故的发生。每每一项工作都会有安全问题，一项工作都会有安全问题，每一个环节都应有安全措施。每一个环节都应有安全措施。没有绝对安全的环境，没有绝对安全的环境，只有相对可靠的措施。只有相对可靠的措施。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一、提 高 认 识 2、建立QHSE管理体系的重要性，是为了促进管理工作，不是应付上级部门的检查，做一个摆设。 3、建立QHSE管理体系是建章立制的一种手段。 4、建立QHSE管理体系是提供了一次改进管理的机会，明确管理程序。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载一、提 高 认 识 5、建立QHSE管理体系是中油股份公司强制性的要求，所属地区分公司在2005年之前必须建立QHSE管理体系。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载二、提 供 资 源 1、提供用于安全隐患和环境因素的治理的资金，改善我们的绩效； 2、提供体系建立需要的资金，如购置办公设备，印刷贯标培训资料和体系文件，以及体系运作费用； 3、提供人力资源。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载三、积 极 参 与 1、各级领导要积极参与各项活动。 2、公司各级领导把建立体系作为一项重要工作之一，纳入日常管理工作。 3、公司各级管理部门把建立体系作为部门一项重要工作之一，使QHSE管理工作与部门专业管理活动紧密结合。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载四、以 身 作 则 1、要把自己的工作与QHSE管理体系相结合。 2、要以身作则，带头学习和执行体系文件。 3、各级领导要正确对待体系的运行。 4、在各种场合做好QHSE管理体系宣传工作。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载五、参 与 评 审 1、要认识到管理评审的重要性，QHSE管理体系标准专门为高层领导制定了活动条款。 2、按要求定期开展体系的评审工作，总结一阶段体系运行的效果，提出体系改进和完善的建议，努力实现QHSE目标。www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载体系建立过程中应注意的问题 1 1、建建立立HSEHSE管管理理体体系系不不是是对对传传统统管管理理的的全全盘盘否否定定，而而是是对对传传统统管管理理的的补补充充、整整合和提升。合和提升。 2 2、建建立立HSEHSE管管理理体体系系要要结结合合实实际际，突突出企业的管理特点和管理风格。出企业的管理特点和管理风格。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载体系建立过程中应注意的问题 3 3、建建立立QHSEQHSE体体系系不不仅仅是是强强化化质质量量健健康康安安全全环环保保的的专专业业管管理理，而而且且是是要要构构建建一一个个系系统统化化的的质质量量健健康康安安全全与与环环境境管管理理体体系系，覆盖所有的管理活动。覆盖所有的管理活动。 4 4、力力求求QHSEQHSE体体系系文文件件的的结结构构、数数量量、内内容容力力求求简简洁洁、明明确确、实实用用，符符合合销销售售系系统的管理特点。统的管理特点。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载体系建立过程中应注意的问题 5 5、关注以下关键过程：、关注以下关键过程： （1 1）成立体系办公室。）成立体系办公室。 （2 2）HSEHSE方针目标的制定。方针目标的制定。 （3 3）利利用用职职能能分分配配确确定定管管理理部部门门及及岗岗位位的的职职责和权限。责和权限。 （4 4）以两条主线作为体系建立的指导思想。）以两条主线作为体系建立的指导思想。 （5 5）建立体系的三个监控机制。）建立体系的三个监控机制。 （6 6）开展管理评审。）开展管理评审。 www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载www.3722.cnwww.3722.cn中国最庞大的资料库中国最庞大的资料库下载下载