第九章第九章 国家责任国家责任n n一、国家责任的概念一、国家责任的概念n n国国家家责责任任是是国国家家的的国国际际不不法法行行为为所所引引起起的的法法律律后后果果。国国家家责责任任相相对对于于实实体体的的权权利利义义务务来来说说可可以以说说具具有有救救济济的的性性质质。通通过过对对被被破破坏坏的的法法律律关关系系的的弥弥补补与与修修缮缮，通通过过对对行行为为国国的的有有效效制制裁裁，来来实实现现国国际际关关系系的的重重新新稳稳定定。国国家家责责任任的的有有效效确确立立使使各各国国在在作作出出某一种国家行为之前考虑到自己的行为可某一种国家行为之前考虑到自己的行为可第一节第一节 国家责任概说国家责任概说1 1n n能能引引起起的的后后果果。因因此此，国国家家责责任任制制度度具具有有能能引引起起的的后后果果。因因此此，国国家家责责任任制制度度具具有有十分深远的意义。十分深远的意义。n n二、国家责任的性质二、国家责任的性质n n我我们们通通常常在在外外交交文文件件中中看看到到或或在在新新闻闻中中听听到到的的某某某某国国家家或或政政府府对对某某一一事事件件引引起起的的一一切切后后果果要要负负全全部部责责任任。这这里里的的责责任任是是广广义义的的责责任任，包包括括政政治治责责任任、道道义义上上的的责责任任、经经济济责责任任和和法法律律上上的的责责任任等等。而而国国际际法法上上的国家责任是狭义的。的国家责任是狭义的。2 2n n它它是是指指国国家家违违反反它它所所承承担担的的国国际际义义务务，损损害了他国的利益而引起的法律责任。害了他国的利益而引起的法律责任。n n不不礼礼貌貌、不不友友好好，而而非非法法律律所所禁禁止止的的行行为为虽虽然然也也会会引引起起某某些些不不良良的的后后果果，但但这这种种后后果果与与法法律律责责任任性性质质不不同同。本本章章讨讨论论的的重重点点是国家的法律责任。是国家的法律责任。n n三、国家责任与国家主权三、国家责任与国家主权n n国国家家责责任任的的主主体体主主要要是是国国家家，也也可可以以是是国国际际法法的的其其它它主主体体。国国家家责责任任与与国国家家主主权权并并不矛盾。实际上国家责任是国家主权的不矛盾。实际上国家责任是国家主权的3 3n n另另一一个个重重要要的的方方面面。国国家家享享有有权权利利，但但它它也也必必须须承承担担义义务务。违违反反了了义义务务，就就应应当当承承担担责责任任。国国家家责责任任是是国国家家主主权权的的具具体体体体现现。不不能能承承担担责责任任的的国国家家是是没没有有主主权权的的或或主主权权不完全的国家。不完全的国家。4 4第二节第二节 国家责任的成立条件国家责任的成立条件 n n正正如如国国内内法法上上的的个个人人的的法法律律责责任任，无无论论是是民民事事的的法法律律责责任任还还是是刑刑事事的的法法律律责责任任，都都需需要要满满足足一一定定的的条条件件，或或者者用用我我们们的的法法律律术术 语语 来来 讲讲 ， 符符 合合 法法 律律 责责 任任 的的 要要 件件（element）一一样样，国国际际法法上上的的国国家家责责任任也也必必须须符符合合法法律律责责任任的的基基本本要要件件，即即主主体体要件、客体要件、主观要件和客观要件。要件、客体要件、主观要件和客观要件。n n一、主体要件一、主体要件可归因于国家的行为可归因于国家的行为 n n主主体体要要件件是是指指必必须须是是国国家家的的行行为为，行行为为包包括主动的作为（括主动的作为（action）和消极的不作为）和消极的不作为5 5n n（omission）。不不是是国国家家行行为为，与与国国家家没没有有直直接接和和间间接接关关系系的的行行为为，不不是是国国家家行行为，不会引起国家责任。为，不会引起国家责任。n n国国家家责责任任的的主主体体要要件件是是国国家家的的行行为为，但但是是，国国家家是是一一个个抽抽象象的的概概念念，国国家家本本身身是是不不可可能能有有任任何何行行为为的的，所所谓谓国国家家行行为为，实实际际上上都都是是具具体体的的人人或或机机构构的的行行为为。那那么么，哪哪些些人人 的的 行行 为为 可可 归归 因因 于于 （ imputable/ attributable to）国国家家，因因而而构构成成国国家家行为呢？行为呢？ 6 6n n（一一）国国家家机机关关的的责责任任人人的的行行为为，包包括括国国家家元元首首、立立法法、行行政政、司司法法机机关关责责任任人人的的对对内内、对对外外的的行行为为都都是是国国家家行行为为。因因为为这这些些都都是是法法定定的的国国家家机机关关，行行使使着着国国家家的的权权力力。地地方方政政府府也也是是国国家家机机器器的的组组成成部部分分，其其行行为为构构成成国国家家行行为为，即即使使是是越越权权行行为为也也构构成成国国家家行行为为，因因为为是是否否越越权权，这这是是一一个个国国内内法法上上的的权权限限划划分分问问题题，不不影影响响其其总总体体上上作作为为国国家家机机关关的的身身份份；而而且且其其他他国国家家也也往往往往难难于于搞搞清清每每个个国国家家机机关关的的具具体体权权限限划划分。同样，借口三权分立而推卸责任也是分。同样，借口三权分立而推卸责任也是7 7n n站不住脚的。站不住脚的。n n（二二）国国家家元元首首、外外交交代代表表和和其其他他享享有有外外交交特特权权与与豁豁免免的的人人在在国国外外的的私私人人行行为为也也会会引引起起国国家家责责任任。既既然然是是私私人人行行为为，就就不不是是公公务务行行为为，本本来来不不应应该该引引起起国国家家责责任任，但但因因为为他他们们在在国国外外时时享享有有外外交交特特权权与与豁豁免免，他他们们的的行行为为即即使使触触犯犯了了所所在在国国的的法法律律，所所在在国国也也无无法法对对他他们们实实行行司司法法管管辖辖，直直接接追追究究他他们们的的法法律律责责任任。因因而而这这种种法法律律责责任任被被转转嫁嫁到到其其本本国国，由由其其本本国国承承担担国国家家承承担担责责任，至于其本国是否会追究其个人的责任，至于其本国是否会追究其个人的责8 8n n任任，属属于于国国内内法法的的问问题题。但但国国家家也也可可以以宣宣布布放放弃弃外外交交代代表表的的豁豁免免权权而而接接受受其其驻驻在在国国法律的审判。法律的审判。n n如如前前扎扎伊伊尔尔的的一一名名外外交交官官违违反反交交通通规规则则，压压死死两两个个法法国国中中学学生生，在在法法国国的的抗抗议议下下，扎扎伊伊尔尔同同意意放放弃弃该该外外交交官官的的外外交交特特权权与与豁豁免，在法国法院接受审判。免，在法国法院接受审判。n n（三三）经经中中央央政政府府授授权权或或依依法法律律先先例例行行使使国国家家权权力力的的组组织织和和个个人人的的行行为为也也是是国国家家行行为为，也也被被视视为为国国家家行行为为，虽虽然然它它们们通通常常不不是国家机器的组成部分。是国家机器的组成部分。9 9n n（四四）军军队队的的行行为为也也属属于于国国家家行行为为。因因为为军军队队的的性性质质是是国国家家政政权权的的支支柱柱和和工工具具，即即使使军军队队士士兵兵违违反反了了上上级级命命令令的的行行为为也也会会引引起起国国家家责责任任。1925年年发发生生在在墨墨西西哥哥的的Youmans案案中中，军军人人违违反反上上级级指指令令，造造成成对对他他国国国国民民的的损损害害，国国家家承承担担了了责责任任，这这与与军军队队的的叛叛乱乱性性质质不不同同，因因为为该该军军队队整整体体上上仍仍然然在在国国家家控控制制之之下下，是是属属于于国国家家对对其其军军队队的的军军官官管管理理不不善善，纪纪律律不不严严造造成成的的后果。后果。1010n n（五五）由由国国家家支支配配的的别别国国的的行行为为或或国国际际组组织织的的行行为为也也可可归归结结为为国国家家的的行行为为。这这里里是是指指联联邦邦制制国国家家中中的的成成员员国国，被被保保护护国国，殖殖民地等。民地等。n n（六六）事事实实上上行行使使国国家家职职能能的的法法人人，如如经经营营公公用用设设施施的的水水电电、邮邮电电等等公公司司都都属属于于这这一类法人。一类法人。n n这这几几类类行行为为，除除享享有有外外交交特特权权与与豁豁免免者者的的私私人人行行为为外外，都都属属于于直直接接的的国国家家行行为为，都都可可能能引引起起国国家家责责任任。这这种种责责任任是是国国家家的的直直接责任或原始责任。接责任或原始责任。1111n n如如果果不不属属于于上上述述范范围围的的纯纯粹粹个个人人的的行行为为就就不不是是国国家家的的行行为为，一一般般也也不不会会引引起起国国家家责责任任。如如1969年年国国庆庆节节期期间间一一个个叫叫杨杨国国庆庆的的在在王王府府井井大大街街上上用用刀刀砍砍伤伤了了一一个个外外国国外外交交官官。这这显显然然不不是是国国家家指指使使的的，因因而而不不是是国国家家行行为为，也也不不产产生生国国家家责责任任问问题题；但但外外国国人人入入境境后后要要受受到到所所在在国国的的属属地地管管辖辖，而而所所在在国国对对合合法法入入境境与与居居住住的的外外国国人人也也负负有有保保护护其其人人身身安安全全和和其其他他合合法法权权益益的的义义务务，外外交交官官的的安安全全更更应应受受到到特特殊殊的的保保护护。如如果果国国家事前没有采取必要的措施加以防范，事家事前没有采取必要的措施加以防范，事1212n n后后又又不不采采取取补补救救措措施施，例例如如调调查查侵侵害害外外国国人人的的犯犯罪罪事事件件，对对犯犯罪罪分分子子进进行行处处罚罚等等，就就会会产产生生间间接接的的国国家家责责任任，这这种种责责任任叫叫做做转转嫁嫁责责任任。叛叛乱乱军军队队或或革革命命造造成成的的对对外外国国人人生生命命、财财产产的的损损害害的的行行为为，不不是是国国家家行行为为，因因而而一一般般也也不不会会引引起起国国家家责责任任。因因为为国国家家事事实实上上已已经经失失去去对对这这些些行行为为人人的的控控制制，已已经经不不代代表表国国家家意意志志。所所以以国国际际法法上上有有一一个个对对叛叛乱乱或或交交战战团团体体的的承承认认问问题题。1981年年10月月6日日，埃埃及及总总统统萨萨达达特特在在阅阅兵兵式式时时被通过主席台的一个士兵刺杀。被通过主席台的一个士兵刺杀。1313n n应应邀邀在在主主席席台台上上在在萨萨达达特特旁旁边边的的我我国国援援埃埃专专家家张张宝宝玉玉同同时时遇遇刺刺身身亡亡。埃埃及及政政府府不不需需负负国国家家责责任任。当当然然，不不负负国国家家责责任任并并不不排排除除国国家家对对受受害害者者进进行行人人道道主主义义的的补补偿偿。但但如如果果叛叛乱乱者取得政权，则应由新政府承担国家责任。者取得政权，则应由新政府承担国家责任。n n二、主观要件二、主观要件主观过错主观过错n n国国家家责责任任有有没没有有主主观观要要件件的的条条件件，是是一一个个有有争争议议的的问问题题。国国际际社社会会似似乎乎更更倾倾向向于于采采取取无无过过错错责责任任原原则则，或或者者推推定定过过错错原原则则。这这是是因因为为在在实实践践中中，判判断断国国家家行行为为是是否否有有故故意意或或过过失是十分困难的，即使具体代表国家行为的失是十分困难的，即使具体代表国家行为的1414n n人人有有主主观观过过错错，也也未未必必就就是是国国家家的的心心理理状状态态。所所谓谓推推定定过过错错，是是指指只只要要满满足足了了其其他他要要件件，就就假假定定国国家家已已经经有有过过错错，但但被被告告国国家家可可以以证证明明自自己己事事实实上上没没有有主主观观过过错错，因因而可以免于国家责任。而可以免于国家责任。 n n三、客观要件三、客观要件n n客客观观要要件件是是指指国国家家的的行行为为违违反反它它根根据据条条约约或或者者国国际际习习惯惯所所承承担担的的国国际际义义务务，即即国国家家从从事事了了不不法法行行为为；如如果果不不违违法法，就就不不会会引引起法律责任。起法律责任。 1515n n四四、客客观观方方面面客客观观方方面面造造成成了了他他国国的的损损害害 客客观观方方面面指指这这种种国国家家的的不不法法行行为为已已造造成成了了他他国国受受损损害害的的事事实实，没没有有损损害害，就就无无所所谓谓责责任任。当当然然，损损害害应应当当作作广广义义的的理理解解。有有时时国国家家的的不不法法行行为为虽虽然然没没有有造造成成他他国国物物质质利利益益上上的的损损失失，只只是是影影响响了了他他国国尊尊严和荣誉及国际形象，也属于损害。严和荣誉及国际形象，也属于损害。1616第三节第三节 国家责任的免除国家责任的免除 n n产产生生国国家家责责任任的的条条件件是是行行为为国国从从事事了了违违反反其其国国际际义义务务的的行行为为，给给其其他他国国家家的的利利益益造造成成了了损损害害。责责任任的的基基础础是是行行为为的的违违法法性性。但但是是在在国国际际关关系系中中，一一个个国国家家的的行行为为有有时时从从表表面面上上看看不不符符合合其其条条约约义义务务或或其其他他国国际际法法规规则则，可可是是由由于于某某种种客客观观原原因因或或条条件件，其其行行为为的的不不法法性性被被排排除除，因因而而与与此此有有关关的的国际责任也就免除了。国际责任也就免除了。n n一、受害国的同意一、受害国的同意n n一个国家以有效方式表示同意他国实行某一个国家以有效方式表示同意他国实行某1717n n个个与与其其所所负负义义务务不不符符的的特特定定行行为为时时，该该行行为为在在与与该该国国的的关关系系上上就就被被排排除除了了不不法法性性，但但该该行行为为不不得得逾逾越越该该项项同同意意的的范范围围。例例如如根根据据一一项项国国际际条条约约，一一个个上上游游国国承承担担义义务务在在一一定定时时间间内内修修筑筑一一个个水水坝坝，以以保保证证下下游游国国免免遭遭水水灾灾。后后来来由由于于财财政政困困难难和和其其他他原原因因，该该上上游游国国难难以以在在预预定定期期限限内内完完成成该该条条约约所所规规定定的的工工程程。经经过过下下游游国国的的明明示示同同意意，工工期期往往后后推推迟迟。除除非非两两国国另另有有协协议议，上上游游国国对对下下游游国国因因工工期期拖拖延延而而受受到到的的损损失失不不承承担赔偿责任。再如，外国军舰不得随担赔偿责任。再如，外国军舰不得随1818n n便便驶驶入入一一国国的的领领水水。但但经经沿沿岸岸国国的的明明示示同同意意，外外国国军军舰舰进进入入一一国国领领水水就就不不视视为为对对其其领领土土主主权的侵犯。权的侵犯。n n应应当当强强调调的的是是，所所谓谓“同同意意”的的例例外外不不得得违违反反国国际际法法基基本本原原则则所所确确立立的的国国际际义义务务。任任何何国国家家不不得得以以所所谓谓已已获获得得有有关关国国家家同同意意为为理理由由而而从从事事与与整整个个国国际际社社会会承承认认的的基基本本法法律律规规则则背背道道而而驰驰的的行行为为。历历史史上上帝帝国国主主义义强强国国借借“同同意意”之之名名，对对小小国国、弱弱国国行行侵侵略略之之实实，干干涉涉内内政政的的例例子子不不胜胜枚枚举举。因因此此，同同意意必必须须有有效、明示和合法，也不能在事后再表示效、明示和合法，也不能在事后再表示1919n n“同意同意”。n n二、对抗措施与自卫行为二、对抗措施与自卫行为n n对对抗抗措措施施与与自自卫卫行行为为是是指指一一个个国国家家针针对对他他国国所所犯犯国国际际不不法法行行为为而而不不得得不不采采取取的的某某种种不不符符合合自自己己对对他他国国原原已已承承担担的的国国际际义义务务的的对对应应行行为为。对对抗抗措措施施是是因因行行为为国国的的国国际际不不法法行行为为所所引引起起的的，因因此此受受害害国国只只能能采采取取相相应应的的非非武武力力的的，如如经经济济制制裁裁、断断绝绝邦邦交交等等对对抗抗行行动动。自自卫卫行行为为则则是是由由于于受受到到他他国国的的武武力力侵侵略略和和武武装装攻攻击击，一一个个国国家家为为了了捍捍卫卫国国家家主主权权和和领领土土完完整的目的所采取的武力反击行为。因此自卫整的目的所采取的武力反击行为。因此自卫2020n n行行动动不不适适用用国国际际法法上上不不使使用用武武力力原原则则。对对抗抗措措施施与与自自卫卫行行为为都都是是国国际际法法确确认认的的合合法法行行为为，是是主主权权国国家家拥拥有有自自保保权权的的重重要要内内容容，但但在在具具体体适适用用上上，二二者者又又有有所所区区别别，适适用用的的对对象象和和内内容容并并不不一一样样。但但一一个个国国家家在在特特定定情情况况下下采采取取这这两两种种行行为为，既既不不是是出出于于故故意意的的或或恶恶意意的的，也也不不是是由由于于它它本本身身的的过过失失而而违违反反国国际际义义务务，而而是是被被迫迫不不得得已已的的自自保保行行为为，因因此此二二者者的的违违法法性性都都应应排排除除，从从而而不构成国际不法行为。不构成国际不法行为。2121n n二、对抗与自卫措施二、对抗与自卫措施n n对对抗抗措措施施和和自自卫卫行行为为的的适适用用在在国国际际法法上上要要受受到到一一定定的的限限制制。首首先先，这这些些措措施施行行为为是是国国际际法法所所允允许许的的合合法法行行为为，必必须须有有针针对对性性而而且且适适度度。一一国国不不得得以以反反措措施施为为理理由由对对行行为为国国的的其其他他行行为为采采取取不不适适度度的的报报复复，使使反反措措施施失失去去其其原原来来的的意意义义而而成成为为某某些些国国家家推推行行强强权权政政治治的的幌幌子子。在在实实践践中中如如何何掌掌握握行行为的为的“适度适度”，始终是有争议的。，始终是有争议的。n n其其次次，反反措措施施必必须须是是针针对对不不法法行行为为所所采采取取的。没有这个前提，反措施本身就失去了的。没有这个前提，反措施本身就失去了2222n n存在的意义，因此就是非法的。存在的意义，因此就是非法的。n n三、不可抗力和偶然事故三、不可抗力和偶然事故 n n一一 个个 国国 家家 由由 于于 不不 可可 抗抗 力力 （ force majeure）的的原原因因，或或者者由由于于该该国国无无力力控控制制和和无无法法预预料料的的外外界界事事件件而而在在实实际际上上无无法法履履行行该该国国所所承承担担的的国国际际义义务务，或或者者在在事事实实上上不不可可能能知知道道自自己己的的行行为为违违反反了了国国际际法法的的有有关关规规则则，例例如如在在自自然然灾灾害害中中在在本本国国境境内内的的外外国国入入的的生生命命、财财产产受受到到损损害害等等。因因此此而而发发生生的的行行为为，在在国国际际法法上上不不视视为为不不法法行行为为。换换言言之之，一一国国不不对对这这类类行行为为在在国国际际法法上承担法上承担法2323n n律责任。律责任。n n不不 可可 抗抗 力力 和和 偶偶 然然 事事 故故 （ Fortuitous event）必必须须是是不不可可预预见见的的外外界界因因素素，并并且且这这种种外外界界因因素素使使履履行行义义务务成成为为事事实实上上的的不不可可能能。如如果果这这种种情情况况是是由由于于行行为为国国本本身身造成或引起的，这个例外就不能适用。造成或引起的，这个例外就不能适用。 n n四、危难与紧急状态四、危难与紧急状态 n n危危难难（distress）是是指指代代表表国国家家执执行行公公务务的的机机关关或或个个人人，在在遭遭遇遇极极端端危危难难的的情情况况下下，为了挽救其生命或受其监护的人的生命，为了挽救其生命或受其监护的人的生命，2424n n作作为为唯唯一一的的选选择择，不不得得已已而而作作出出的的违违反反本本国国际义务的行为。国国际义务的行为。n n紧紧急急状状态态（state of necessity）则则指指一一个个国国家家在在本本身身遭遭遇遇严严重重危危及及本本国国的的国国家家生生存存和和根根本本利利益益的的紧紧急急情情况况下下，为为了了应应付付或或消消除除这这种种严严重重紧紧急急状状况况而而采采取取的的必必要要行行为为。在在上上述述两两种种特特殊殊情情况况厂厂，一一个个国国家家的的行行为为的的不不法法性性均均被被排排除除，因因此此不不构构成成国国际际不法行为，也就不产生国家责任。不法行为，也就不产生国家责任。n n危危难难的的概概念念是是针针对对个个人人的的行行为为，在在国国内内法法中也有类似的规定，因此比较容易理解。中也有类似的规定，因此比较容易理解。2525n n紧紧急急状状态态在在实实践践中中是是有有争争议议的的。适适用用紧紧急急状状态态必必须须满满足足两两个个条条件件：其其一一，有有关关行行为为是是该该国国为为了了保保护护其其根根本本利利益益，以以抗抗拒拒眼眼前前一一个个重重大大危危害害所所采采取取的的；其其二二，有有关关行行为为对对于于应应当当向向其其履履行行义义务务的的国国家家来来说说，不不会会对对其其根根本本利利益益产产生生危危害害。在在某某些些情情况况下下，不不得得援援引引紧紧急急状状态态规规则则。首首先先，有有关关的的国国际际义义务务是是国国际际法法强强行行规规则则，无无论论基基于于何何种种理理由由均均不不得得违违反反；第第二二，规规定定有有关关义义务务的的条条约约明明确确或或间间接接地地规规定定缔缔约约方方不不得得援援引引紧紧急状态作为不履行条约义务的理由；急状态作为不履行条约义务的理由；2626n n第第三三，所所谓谓的的“紧紧急急状状态态”是是由由于于当当事事国国本本身身的的行行为为造造成成的的。对对于于哪哪些些可可以以构构成成紧紧急急状状态态，在在实实践践中中标标准准并并不不统统一一。在在早早期期的的国国际际法法实实践践中中，这这一一规规则则常常在在债债务务案案件件中中被被引引用用，对对于于国国家家之之间间的的债债务务，国国际际仲仲裁裁接接受受了了紧紧急急状状态态作作为为缓缓期期付付债债的的理理由由。但但对对于于国国家家与与个个人人或或私私人人银银行行之之间间的的债债务务，国国家家可可否否引引用用这这一一例例外外而而拒拒绝绝延延期期偿偿还还债债务务，国国际际判判例例则则一一般般持持否否定定态态度度。有有关关紧紧急急状状态态规规则则最最有有争争议议的的判判例例是是1960年年刚刚果果事件。比利时政府以保护在刚果的比利时事件。比利时政府以保护在刚果的比利时2727n n人人和和其其他他外外国国人人的的生生命命为为理理由由，向向刚刚果果派派遣遣了了空空降降兵兵，以以解解救救其其被被扣扣押押的的人人质质。在在向向比比利利时时议议会会和和联联合合国国安安理理会会对对这这一一行行动动作作出出解解释释时时，比比利利时时政政府府宣宣称称，该该行行动动完完全全是是为为了了人人道道主主义义的的目目的的、在在“非非常常紧紧急急状状态态”下下采采取取的的临临时时性性行行动动。显显而而易易见见，这这一一辩辩解解是是不不能能接接受受的的，正正如如刚刚果果政政府府所所指指出出的的，这这只只是是借借口口，其其真真实实目目的的是是将将加加丹丹加加分分裂裂出出去去，因因此此该该行行动动构构成成侵侵略略。安安理理会会在该问题上没有取得一致的意见。在该问题上没有取得一致的意见。 2828n n四、免责规则的适用四、免责规则的适用n n上上述述免免责责规规则则适适用用于于不不同同情情况况。它它们们有有某某些些 共共 性性 ， 也也 有有 不不 同同 点点 。 紧紧 急急 状状 态态（emergency）不不受受事事先先条条件件所所限限，这这是是与与自自愿愿同同意意、对对抗抗措措施施和和自自卫卫行行为为不不同同的的。援援引引紧紧急急状状况况不不必必考考虑虑对对方方国国家家是是否否同同意意，也也不不要要求求对对方方已已有有违违法法行行为为。在在自自卫卫的的情情况况下下，当当事事国国同同样样面面临临危危险险，但但这这一一危危险险是是由由于于对对方方国国非非法法使使用用武武力力而而造造成成的的。自自卫卫是是以以武武力力对对非非法法使使用用武武力力的的行行为为进行反击。进行反击。 2929n n紧紧急急状状态态与与不不可可抗抗力力和和危危难难都都是是由由于于外外力力的的因因素素而而引引起起的的。在在不不可可抗抗力力的的情情况况下下，当当事事国国并并非非有有意意不不履履行行自自己己的的国国际际义义务务，而而是是在在事事实实上上已已无无法法履履行行，或或是是根根本本无无法法知知道道自自己己的的行行为为是是违违反反国国际际法法的的。在在紧紧急急状状态态下下，当当事事国国对对于于自自己己行行为为可可能能产产生生的的法法律律后后果果是是清清楚楚的的，但但是是为为了了更更大大的的利利益益，只只能能做做出出如如此此选选择择。危危难难处处于于前前二二者者之之间间。在在危危难难情情况况下下所所采采取取的的行行为为也也是是故故意意的的，但但是是不不这这样样做做，当当事事人人的的生生命命或或他他所所负负责责的人的生命就会受到危害。的人的生命就会受到危害。 3030n n尽尽管管他他们们主主观观上上并并不不想想选选择择违违反反其其国国际际义义务务的的行行为为，但但在在客客观观上上他他们们已已别别无无其其他他选选择择。紧紧急急状状态态并并不不针针对对个个人人的的安安危危，而而是是指指国国家家的的利利益益和和国国家家本本身身的的生生存存受受到到威威胁胁，处处于于危危险险境境地地。就就这这三三种种情情况况而而言言，它它们们都都必必须须满满足足三三个个基基本本条条件件。第第一一，它它们们都都涉涉及及当当事事者者根根本本的的利利益益；第第二二，情情况况非非常常紧紧急急和和严严重重；第第三三，所所采采取取的的行行为为是是唯唯一一可可行行的的办办法法，非非此此不不能能避避免免危危险险。在在国国际际法委员会审议中，委员们提出增加一法委员会审议中，委员们提出增加一3131n n项项条条款款，规规定定在在某某些些免免责责的的情情况况下下，行行为为国国依依然然应应当当对对受受害害国国给给予予赔赔偿偿。因因为为在在实实践践中中，虽虽然然当当事事国国采采取取违违反反其其国国际际义义务务的的行行为为是是被被迫迫和和不不得得已已的的，不不应应当当在在法法律律上上承承担担责责任任，但但因因此此而而受受到到损损害害的的国国家家仅仅仅仅因因为为客客观观原原因因而而承承担担行行为为国国违违约约的的全全部部后后果果，就就可可能能造造成成严严重重的的不不公公正正。这这种种赔赔偿偿属于什么性质，如何确定，尚未有定论。属于什么性质，如何确定，尚未有定论。3232第四节第四节 国家责任的形式国家责任的形式 n n一一旦旦国国家家从从事事了了国国际际不不法法行行为为，而而且且造造成成了了他他国国的的损损害害，就就会会引引起起法法律律后后果果，这这就就是是国国家家责责任任。国国家家责责任任的的表表现现形形式式有有哪哪些些，国国际际法法上上没没有有明明确确的的规规定定。学学术术界界也也并并无无统统一一的的说说法法。国国际际惯惯例例上上的的国国家家责责任任的的形形式式通通常常表表现现为为：道道歉歉、追追究究肇肇事事者者的的责责任任、保保证证不不再再重重犯犯、恢恢复复原原状状、损损害害赔赔偿偿。至至于于限限制制主主权权是是不不是是国国家家责责任任的的形形式式，在在理理论上仍无定论。论上仍无定论。 3333n n一、道歉一、道歉n n这这里里的的道道歉歉（Apology）与与一一般般意意义义上上的的因因不不道道德德行行为为而而作作的的道道歉歉性性质质不不同同。这这是是一一种种法法律律责责任任的的形形式式，不不是是可可有有可可无无的的。道道歉歉的的目目的的是是为为了了给给对对方方以以精精神神上上的的满满足足（satisfaction）。道道歉歉可可以以用用口口头头表表示示，有有时时也也采采取取比比较较正正式式的的方方式式，如如派派遣遣特特使使慰问死者家属，向对方国旗敬礼，等等。慰问死者家属，向对方国旗敬礼，等等。n n二、停止不法侵害二、停止不法侵害n n停停 止止 不不 法法 侵侵 害害 ： （ cessation of wrongful3434n nconduct）这这是是承承担担国国家家责责任任的的应应有有之之义义，也是承担国家责任的必要条件。也是承担国家责任的必要条件。n n三、追究肇事者责任与保证不再重犯三、追究肇事者责任与保证不再重犯n n追追究究肇肇事事者者的的责责任任是是承承担担国国家家责责任任的的常常见见形形式式，例例如如把把犯犯罪罪者者处处于于适适当当的的刑刑罚罚，撤撤消消其其职职务务等等；但但由由国国家家出出面面保保证证不不再再重重犯犯的的做做法法不不多多见见。 (assurance of non-repetition) n n四、恢复原状四、恢复原状n n恢恢复复原原状状（restitution in kind）是是承承担国家责任的主要方式和基本标准。担国家责任的主要方式和基本标准。3535n n例例如如把把移移位位的的边边界界界界桩桩复复位位、把把被被错错捕捕的的人人员员立立即即予予以以释释放放、对对受受伤伤者者进进行行救救治治，使其恢复健康等。使其恢复健康等。n n五、补偿与赔偿五、补偿与赔偿n n补补偿偿与与赔赔偿偿（reparation /compensation/ damages）物物质质赔赔偿偿是是承承担担国国家家责责任任的的最最常常见见的的一一种种形形式式。赔赔偿偿的的原原则则，一一般般情情况况下下是是恢恢复复原原状状。但但有有时时无无法法恢恢复复原原状状，如如受受害害者者已已经经死死亡亡，就就只只能能给给予予相相应应的的物物质质或或金金钱钱上上的的补补偿偿。如如1954年年我我国国由由于于判判断断的的错错误误，在在海海南南岛岛榆林港上空击落一架英榆林港上空击落一架英3636n n国国的的运运输输机机，就就只只能能给给予予金金钱钱的的赔赔偿偿，对对死死者者家家属属给给予予抚抚恤恤。赔赔偿偿的的标标准准是是相相当当于于恢恢复复到到原原状状的的水水平平。战战争争赔赔偿偿与与一一般般国国家家责责任任的的赔赔偿偿有有所所不不同同，有有时时带带有有惩惩罚罚性性。甲甲午午战战争争后后中中国国赔赔偿偿2亿亿三三千千万万两两白白银银，显显然然远远远远超超过过实实际际损损失失，且且不不说说战战争争本本来来就就是是日日本本挑挑起起的的。八八国国联联军军之之役役后后，中中国国赔赔偿偿四四亿亿两两千千万万两两（每每人人1两两），更更明明显显地地带带有惩罚性。有惩罚性。n n二二战战后后的的战战争争赔赔偿偿又又有有所所不不同同。东东欧欧的的几几个仆从国家的赔偿并不足以抵偿受害国的个仆从国家的赔偿并不足以抵偿受害国的3737n n实实际际损损失失。即即使使是是德德国国、日日本本这这些些轴轴心心国国的的赔赔偿偿也也十十分分有有限限。意意大大利利退退出出战战争争较较早早，只只作作了了适适当当赔赔偿偿。德德国国赔赔了了200亿亿美美元元。一一半半给给了了苏苏联联，其其余余在在南南斯斯拉拉夫夫、希希腊腊、波波兰兰三三国国间间分分配配。西西方方放放弃弃权权利利。这这是是记记取取了了第第一一次次世世界界大大战战后后德德国国赔赔偿偿的的历历史史教教训后采取的明智做法。训后采取的明智做法。 n n日日本本的的赔赔偿偿又又与与欧欧洲洲的的情情况况不不同同。日日本本的的和和约约是是1951年年9月月在在旧旧金金山山签签署署。苏苏联联没没有有参参加加。我我们们没没有有参参加加，虽虽然然国国民民党党当当局局参加了，但也没有在和约上签字。主要是参加了，但也没有在和约上签字。主要是3838n n美美国国想想在在中中国国问问题题上上留留有有余余地地。最最后后是是搞搞了了个个折折衷衷，由由国国民民党党当当局局与与日日本本之之间间单单独独搞了个和约。搞了个和约。n n关关于于的的战战争争赔赔偿偿问问题题，日日本本对对几几个个小小国国作作了了赔赔偿偿。赔赔缅缅甸甸2亿亿美美元元（1950年年），赠赠5千千万万；赔赔菲菲律律宾宾55,000万万美美元元（56年年）；赔赔越越南南3900万万美美元元（59年年5月月13日日）；印印尼尼22,308万万美美元元（58年年1月月20日日）；马来西亚马来西亚2500万美元（万美元（67年年9月）。月）。n n中中国国在在战战争争中中损损失失最最大大，据据国国民民党党当当局局当当时的统计，直接损失达时的统计，直接损失达620亿美元。但由亿美元。但由3939n n于于各各大大国国都都放放弃弃了了赔赔偿偿要要求求。蒋蒋介介石石也也宣宣布布放放弃弃对对日日战战争争赔赔偿偿。我我们们当当时时曾曾经经作作了了激激烈烈的的批批评评，并并宣宣布布蒋蒋介介石石的的宣宣告告是是无无效效的。的。n n1972年年田田中中访访华华，两两国国发发表表联联合合声声明明，宣宣布布结结束束不不正正常常状状态态，（战战争争状状态态的的委委婉婉语语，因因为为当当时时国国民民党党当当局局已已经经与与日日本本签签署署了了和和约约，不不能能再再来来一一个个和和约约。）两两国国建建立立了了外外交交关关系系。同同时时，我我国国宣宣布布放放弃弃赔赔偿偿要要求求。这这件件事事当当时时在在国国内内引引起起了了不不少少物物议议。实实际际的情况是，在国民党当局已经放弃赔的情况是，在国民党当局已经放弃赔4040n n实实际际的的情情况况是是，在在国国民民党党当当局局已已经经放放弃弃赔赔偿偿，二二十十年年后后，我我们们再再提提出出赔赔偿偿已已经经不不现现实实。而而且且日日本本手手里里还还有有一一张张台台湾湾牌牌。这这是是不不得得已已而而为为之之，是是完完全全可可以以理理解解的的。但但现现在在出出现现了了一一个个新新的的问问题题：政政府府的的放放弃弃是是不不是是也也使使人人民民丧丧失失了了民民间间赔赔偿偿要要求求？当当时时恐恐怕怕政政府府方方面面是是不不明明确确的的，客客观观一一点点讲讲，是是根根本本没没有有想想到到还还有有民民间间赔赔偿偿要要求求。而而且且前前几几年年提提出出民民间间赔赔偿偿要要求求时时，政政府府方方面面态态度度还还相相当当消消极极。据据说说代代表表战战争争受受害害者者向向来来访访的日本天皇要求赔偿的律师在天皇到来之的日本天皇要求赔偿的律师在天皇到来之4141n n前前被被送送出出了了北北京京，怕怕造造成成不不良良影影响响。直直到到近近两两年年日日本本对对我我国国的的态态度度越越来来越越傲傲慢慢，使使中中国国政政府府受受到到了了刺刺激激，才才对对民民间间赔赔偿偿问问题题改改变变了了态态度度，虽虽然然没没有有公公开开表表示示支支持持，却却也也睁睁一一个个眼眼，闭闭一一个个眼眼。大大概概政政府府认认为为，民民间间赔赔偿偿是是对对日日本本当当局局施施加加压压力力的的一一种种手手段。段。4242第五节第五节 国际求偿国际求偿 n n国国家家若若要要通通过过国国际际法法庭庭提提出出求求偿偿，它它必必须须首首先先证证明明它它的的权权利利受受到到了了侵侵害害。如如果果受受害害者者是是国国家家，它它的的求求偿偿资资格格则则毫毫无无疑疑问问。但但是是如如果果是是个个人人或或法法人人的的利利益益受受到到侵侵害害，并并因因此此而而引引起起国国家家责责任任，那那么么在在国国际际法法上上受受害害者者的的求求偿偿资资格格问问题题就就引引起起复复杂杂的的情情况况，根根据据传传统统的的国国际际法法实实践践，一一般般是是受受害害者者的的所所属属国国，即即国国籍籍国国，有有资资格格出出面面进进行行外外交交干干预预，对对其其本本国国国国民民或或法法人人给给予予外外交交保保护护，对其所遭受的损失要求行为国承担国对其所遭受的损失要求行为国承担国4343n n家责任，给予赔偿。家责任，给予赔偿。 n n这这种种国国籍籍的的纽纽带带在在通通常常情情况况下下是是显显而而易易见见的的。但但在在某某些些情情况况下下就就可可能能很很复复杂杂，难难以以判判断断，因因为为有有无无国国籍籍状状态态，以以及及双双重重或或多多国国籍籍情情况况。在在“诺诺特特波波姆姆案案”（1955年年）中中，对对于于具具有有双双重重国国籍籍人人的的求求偿偿问问题题，国国际际法法院院确确立立了了“实实际际有有效效联联系系”标标准准，认认为为，“一一个个国国家家不不能能替替一一个个只只有有其其国国籍籍之之名名，而而无无真真正正有有效效联联系系之之实实的的人人，向向与与他他有有实实际联系的国家提出求偿。际联系的国家提出求偿。”4444n n在在多多国国籍籍或或无无国国籍籍的的情情况况下下，求求偿偿资资格格的的判判断断，在在很很大大程程度度上上要要适适用用有有关关国国际际公公约约的的规规定定，例例如如，1930年年有有关关国国籍籍冲冲突突法法问问题题的的公公约约，据据此此来来判判断断真真正正有有效效的的国国籍籍联联系系。法法人人与与自自然然人人一一样样，根根据据国国籍籍归归属属原原则则来来确确定定国国家家的的求求偿偿权权。但但是是由由于于法法人人的的国国籍籍往往往往不不明明确确，特特别别是是跨跨国国公公司司，所所以以并并非非所所有有情情况况都都是是一一目目了了然然的的。如如果果一一个个公公司司是是在在甲甲国国登登记记注注册册，并并且且在在其其境境内内经经营营，大大多多数数大大多多数数股股东东也也是是该该国国国国民民，该国的求偿权就会得到普遍的承认。该国的求偿权就会得到普遍的承认。4545n n但但是是如如果果公公司司的的所所属属国国与与股股东东的的国国籍籍国国不不一致，这一代表权就会引起问题。一致，这一代表权就会引起问题。n n在在“巴巴塞塞罗罗那那牵牵引引公公司司案案”（1970年年）中中，该该公公司司是是在在加加拿拿大大注注册册，股股东东是是比比利利时时人人，而而损损害害行行为为发发生生在在西西班班牙牙。比比利利时时代代表表本本国国股股东东的的利利益益，提提出出求求偿偿，但但遭遭到到国国际际法法院院的的拒拒绝绝。法法院院认认为为，保保护护国国根根据据国国籍籍原原则则对对本本国国公公司司行行使使保保护护权权。原原则则上上只只有有在在特特殊殊情情况况下下，才才允允许许“撕撕下下公公司司的的面面纱纱”，而而同同意意一一国国对对外外国国公公司司中中具具有有本本国国国国籍籍的的股东行使保护。股东行使保护。4646n n一一般般而而言言，公公司司由由其其所所属属国国代代表表，股股东东所所属属国国不不得得代代表表股股东东或或公公司司提提出出赔赔偿偿要要求求。如如果果一一个个公公司司是是在在甲甲国国登登记记注注册册，并并且且在在其其境境内内经经营营，大大多多数数大大多多数数股股东东也也是是该该国国国国民民，该该国国的的求求偿偿权权就就会会得得到到普普遍遍的的承承认认。但但是是如如果果公公司司的的所所属属国国与与股股东东的的国国籍籍国国不不一致，这一代表权就会引起问题。一致，这一代表权就会引起问题。n n在在“巴巴塞塞罗罗那那牵牵引引公公司司案案”（1970年年）中中，该该公公司司是是在在加加拿拿大大注注册册，股股东东是是比比利利时时人人，而而损损害害行行为为发发生生在在西西班班牙牙。比比利利时时代代表表本本国股东的利益，提出求偿，但遭到国国股东的利益，提出求偿，但遭到国4747n n际际法法院院的的拒拒绝绝。法法院院认认为为，保保护护国国根根据据国国籍籍原原则则对对本本国国公公司司行行使使保保护护权权。原原则则上上只只有有在在特特殊殊情情况况下下，才才允允许许“撕撕下下公公司司的的面面纱纱”，而而同同意意一一国国对对外外国国公公司司中中具具有有本本国国国国籍籍的的股股东东行行使使保保护护。一一般般而而言言，公公司司由由其其所所属属国国代代表表，股股东东所所属属国国不不得得代代表表股股东东或或公公司提出赔偿要求。司提出赔偿要求。 n n关关于于求求偿偿，有有关关于于当当地地司司法法救救济济（local judicial remedies）的的规规定定的的适适用用问问题题。当当一一个个国国家家侵侵犯犯了了外外国国及及其其国国民民的的利利益益，该国有义务向外国人提供司法救济的保障，该国有义务向外国人提供司法救济的保障，4848n n而而只只有有在在用用尽尽当当地地司司法法救救济济以以后后，受受损损害害的的国国家家才才可可以以将将未未解解决决的的争争端端提提交交国国际际法法院院或或国国际际仲仲裁裁。当当地地司司法法救救济济不不仅仅包包括括实实体体法法，而而且且包包括括程程序序法法。作作为为一一个个比比较较久久远远的的司司法法实实践践，国国际际法法院院认认为为，用用尽尽当当地地司司法法救救济济是是一项已确立的国际习惯法规则。一项已确立的国际习惯法规则。 n n在在实实践践中中，在在如如何何运运用用这这项项规规则则上上，还还有有个个标标准准问问题题。例例如如，什什么么是是“用用尽尽当当地地司司法法救救济济？”如如何何衡衡量量司司法法救救济济的的有有效效性性和和可可适适用用性？性？4949n n一一种种观观点点倾倾向向于于认认为为当当地地司司法法救救济济并并不不当当然然构构成成求求偿偿的的先先决决条条件件。如如果果当当事事人人认认为为这这种种救救济济不不存存在在或或无无效效，或或者者形形同同虚虚设设，就就可可认认为为这这一一条条件件已已经经满满足足。如如果果行行为为国国对对此此提提出出异异议议，则则由由行行为为国国承承担担举举证证责责任任，证证明明这这种种救救济济是是实实际际存存在在的的，从从而而当当事事人人可以得到有效的赔偿。可以得到有效的赔偿。 n n但但是是国国家家能能否否承承担担刑刑事事责责任任，在在理理论论上上仍仍然然是是有有争争议议的的。从从倾倾向向来来看看，国国家家是是可可以以承承担担刑刑事事责责任任的的，问问题题是是究究竟竟如如何何承承担担刑刑事责任？事责任？5050n n到到目目前前为为止止，除除二二战战后后对对德德、对对日日管管制制外外，尚尚无无其其他他实实例例。目目前前国国家家承承担担刑刑事事责责任任的的形形式式基基本本上上还还仅仅限限于于追追究究主主要要责责任任人人的的刑刑事事责责任任。1946年年的的纽纽伦伦堡堡和和东东京京两两个个审审判判战战犯犯的的特特别别军军事事法法庭庭对对战战犯犯进进行行了了审审判判，最最后后判判处处里里宾宾特特洛洛甫甫、东东条条英英机机、土土肥肥原原贤贤二二等等战战犯犯判判处处死死刑刑或或有有期期徒徒刑刑。这这些些人人向向美美国国最最高高法法院院提提起起上上诉诉，但但美美国国最最高高法法院院未未予予受受理理，因因为为该该特特别别法法庭庭不不是是隶隶属属于于美国最高法院的一般法院。美国最高法院的一般法院。5151第六节第六节 国家责任制度产生的新问题国家责任制度产生的新问题 n n国国家家责责任任制制度度作作为为一一般般规规则则普普遍遍适适用用于于一一切切国国际际不不法法行行为为，这这一一发发展展引引起起了了两两个个突突出出的的国国际际法法问问题题，一一是是国国际际犯犯罪罪的的概概念念；二二是是国国际际法法不不加加禁禁止止行行为为产产生生的的损损害害所所引引起起的的国国际际赔赔偿偿责责任任。前前者者与与国国际际刑刑法法的的发发展展紧紧密密相相关关；后后者者是是国国际际环环境境法法的的组组成成部部分。分。n n一、国际刑事责任问题一、国际刑事责任问题n n国际法委员会草案第国际法委员会草案第19条规定严重违背对条规定严重违背对5252n n于于保保护护国国际际社社会会的的根根本本利利益益至至关关紧紧要要的的国国际际n n义义务务且且被被整整个个国国际际社社会会公公认认犯犯罪罪的的国国际际不不法法行行为为构构成成国国际际罪罪行行。因因此此，在在整整个个国国家家责责任任制制度度中中出出现现了了国国际际罪罪行行与与国国际际不不法法行行为为两两个个概概念念。草草案案第第2部部分分第第5条条第第3款款还还规规定定，如如国国际际不不法法行行为为构构成成国国际际罪罪行行，则则所有其他国家即为所有其他国家即为“受害国受害国”。 n n首首先先，国国际际罪罪行行概概念念的的提提出出使使国国家家责责任任理理论论更更加加复复杂杂。如如果果国国际际罪罪行行与与国国际际不不法法行行为作为两类性质不同的违反国际义务的行为作为两类性质不同的违反国际义务的行5353n n为为，则则国国家家责责任任的的内内容容与与形形式式也也要要作作出出相相应应的的规规定定，因因为为两两种种行行为为的的法法律律后后果果是是不不同同的的。传传统统的的国国家家责责任任主主要要是是对对国国际际不不法法行行为为所所造造成成的的损损害害给给予予赔赔偿偿，恢恢复复原原状状，以以维维持持国国家家之之间间的的正正常常往往来来。而而国国际际罪罪行行的的法法律律后后果果，是是惩惩罚罚行行为为者者，为为受受害害者者伸伸张张正正义义，维维持持社社会会秩秩序序，其其着着眼眼点点是是社社会会的共同利益，而不只是当事者双方的利益。的共同利益，而不只是当事者双方的利益。n n关关于于国国际际社社会会的的共共同同利利益益，国国际际法法院院在在“巴巴塞塞罗罗那那牵牵引引公公司司案案中中曾曾确确认认这这种种共共同同利利益益的存在，以及各国对国际社会所承担的责的存在，以及各国对国际社会所承担的责5454n n任任（erga omnes obligations）。但但是是对对于于哪哪些些义义务务属属于于这这种种性性质质，而而且且是是否否违违反反了了这这些些义义务务都都属属于于国国际际犯犯罪罪，法法院院的的判决并没有说明。判决并没有说明。n n国国家家刑刑事事责责任任与与国国际际刑刑法法的的发发展展有有密密切切的的关关系系。目目前前国国际际法法委委员员会会审审议议的的另另一一项项议议题题是是危危害害人人类类和和平平与与安安全全治治罪罪法法草草案案。这这是是国国际际刑刑法法最最重重要要的的一一部部分分内内容容。侵侵略略、战战争争罪罪、种种族族灭灭绝绝罪罪、严严重重违违反反国国际际人人道道主主义义法法等等最最严严重重违违反反国国际际法法的的行行为为被被规规定定为国际罪行，另外，一些国际为国际罪行，另外，一些国际5555n n公公约约还还规规定定对对某某些些犯犯罪罪行行为为的的普普遍遍管管辖辖权权，如如劫劫持持民民用用航航空空器器、劫劫持持人人质质、海海上上非非法法暴暴力力行行为为、毒毒品品走走私私、偷偷运运核核材材料料、海海盗盗等等。这这些些行行为为也也被被视视为为国国际际刑刑法法的的一一部部分分。目目前前，国国际际公公约约所所规规定定的的刑刑事事责责任任的的主主体体均均为为个个人人，国国家家作作为为一一个个政政治治实实体体能能否否从从事事刑刑法法意意义义上上的的犯犯罪罪行行为为，所所谓谓国国家家罪罪行行（State crime），个个人人的的犯犯罪罪行行为为可可否否归归责责于于国国家家，是是有有争争议议的的问问题题。一一方方面面，一一些些最最严严重重的的国国际际犯犯罪罪，如如侵侵略略，显显然然是是国国家家的的行行为为，这这些些行行为为与与一一般般的的刑刑事事犯犯罪罪有本质上的区别。有本质上的区别。 5656n n对对于于这这类类犯犯罪罪，国国内内法法院院显显然然不不能能行行使使有有效效的的管管辖辖权权。根根据据纽纽伦伦堡堡军军事事法法庭庭审审判判所所确确立立的的国国际际法法原原则则，只只有有通通过过建建立立国国际际刑刑事事管管辖辖权权，才才可可能能对对这这些些犯犯罪罪追追究究刑刑事事责责任任。但但另另一一方方面面，至至今今国国际际实实践践对对于于这这类类国国际际罪罪行行都都只只追追究究了了个个人人的的刑刑事事责责任任。尽尽管管当当事事人人都都是是代代表表国国家家或或政政府府行行使使权权力力的的，但但纽纽伦伦堡堡原原则则并并没没有有因因此此而而排排除除个个人人在在国国际际法法上上所所应应承承担担的的责责任任，这这是是因因为为，国国家家能否能否“犯罪犯罪”，怎样区分国家的犯罪与，怎样区分国家的犯罪与5757n n个个人人的的犯犯罪罪，怎怎样样确确定定国国家家犯犯罪罪的的主主观观和和客客观观条条件件，这这些些问问题题按按照照一一般般刑刑法法理理论论是是难以解答的。难以解答的。n n因因此此，国国际际刑刑法法的的定定义义和和范范畴畴决决定定了了国国家家责责任任规规则则的的有有关关内内容容。其其次次，如如果果将将国国际际不不法法行行为为划划分分为为国国际际罪罪行行和和一一般般侵侵权权行行为为，从从国国家家责责任任角角度度讲讲，二二者者的的法法律律后后果果应应是是不不同同的的。但但是是对对于于一一个个政政治治实实体体，如如何何实实行行刑刑事事惩惩罚罚，不不仅仅有有理理论论上上的的困困难难，而而且且还有实际问题。还有实际问题。 5858n n除除了了根根据据联联合合国国宪宪章章所所建建立立的的集集体体安安全全体体系系外外，对对于于一一个个国国家家如如何何给给予予惩惩罚罚，行行使使刑刑事事管管辖辖权权，不不仅仅涉涉及及法法理理问问题题，而而且且还还关关系系到到国国际际关关系系的的基基本本原原则则和和国国际际法法的基础。的基础。n n目目前前，国国际际法法委委员员会会在在“危危害害人人类类和和平平与与安安全全治治罪罪法法”议议题题下下，起起草草了了常常设设国国际际刑刑事事法法院院规规约约，并并已已于于1994年年向向第第四四十十九九届届联联大大提提交交了了规规约约草草案案。草草案案规规定定，法法院院对对下下列列罪罪行行具具有有管管辖辖权权：1种种族族灭灭绝绝罪罪；2严严重重违违反反1949年年日日内内瓦瓦四四公公约约以以及及1977年附加议定书的行为；年附加议定书的行为；5959n n3非非法法劫劫持持航航空空器器；4针针对对民民用用航航空空的的犯犯罪罪行行为为；5种种族族隔隔离离罪罪；6针针对对受受国国际际保保护护的的人人的的犯犯罪罪；7劫劫持持人人民民罪罪；8危危害害海海上上安安全全的的非非法法行行为为。法法院院根根据据现现行行的的国国际际公公约约，只只对对个个人人的的行行为为建建立立了了刑刑事事管管辖辖权权。对对于于侵侵略略，国国际际法法委委员员会会在在报报告告中中说说明明，如如果果安安理理会会决决定定将将侵侵略略案案件件提提交交法法院院，则则由由法法院院进进行行调调查查，然然后后决决定定对对哪哪些些负负有有刑刑事事责责任任的的人进行起诉，依然排除了国家的刑事责任。人进行起诉，依然排除了国家的刑事责任。n n与与此此不不同同的的是是，国国际际法法委委员员会会在在国国家家责责任任草草案第案第19条中，对可能构成国际罪行的行为的条中，对可能构成国际罪行的行为的6060n n规规定定比比上上述述国国际际刑刑事事法法院院的的事事项项管管辖辖范范围围要要宽宽，第第19条条第第3款款规规定定，引引起起国国家家责责任任的国际罪行可能产生于：的国际罪行可能产生于：n n1严严重重违违反反维维护护国国际际和和平平与与安安全全的的国国际际义义务务，如如侵侵略略行行为为；2严严重重侵侵犯犯民民族族自自决决权权，如如建建立立或或以以武武力力维维持持殖殖民民统统治治；3大大规规模模侵侵犯犯人人权权，如如奴奴役役、种种族族灭灭绝绝、种种族族隔隔离离；4大大规规模模破破坏坏环环境境，等等等等。对对于于这这些些国国家家的的行行为为，国国家家究究竟竟在在国国际际法法上上承承担担什什么么样样的的责责任任，这这种种责责任任的的内内容容和和形式与现行的规则有何不同，各国形式与现行的规则有何不同，各国6161n n政府和学者对此尚无统一的意见。政府和学者对此尚无统一的意见。n n二、国家责任与国际赔偿责任二、国家责任与国际赔偿责任n n国国家家责责任任制制度度所所规规定定的的客客体体是是国国际际不不法法行行为为，即即违违反反国国际际义义务务的的非非法法行行为为所所引引起起的的法法律律关关系系，国国家家责责任任的的性性质质是是过过错错责责任任。国国 际际 赔赔 偿偿 责责 任任 （ international liability）概概念念的的提提出出是是由由于于工工业业化化的的发发展展，高高科科技技的的开开拓拓，使使国国家家间间的的交交往往不不断断加加深深，与与此此同同时时，一一些些跨跨国国界界的的损损害害问问题题，如如核核材材料料的的和和平平利利用用、航航天天航空活动、远洋石油运运输输、跨跨界界河河流流开开发发等等等等对对它它国国国国民人身、民人身、6262n n财财产产、及及其其环环境境所所造造成成的的损损害害日日趋趋严严重重，逐逐渐渐成成为为国国家家之之间间的的关关系系中中突突出出的的问问题题，要要求求国国际际法法加加以以规规定定。这这些些活活动动虽虽然然造造成成损损害害性性后后果果，但但其其本本身身并并非非国国际际法法所所禁禁止止，因因此此也也称称为为合合法法行行为为所所产产生生的的国国际际责责任任。国国际际法法委委员员会会最最终终将将这这类类责责任任与与国国家家责责任任分分开开，作作为为一一项项单单独独议议题题审审议议，即即国国际际法法不不加加禁禁止止行行为为的的损损害害性性后后果果所所引引起起的的国国际际赔偿责任。赔偿责任。n n（一）与国家责任制度的关系（一）与国家责任制度的关系n n国际法不加禁止行为的损害性后果所引起国际法不加禁止行为的损害性后果所引起6363n n的的国国际际赔赔偿偿责责任任所所涉涉及及的的是是：当当一一国国从从事事可可能能造造成成跨跨国国界界损损害害的的活活动动时时，行行为为国国对对于于可可能能受受到到这这种种不不利利影影响响的的国国家家所所具具有有的的权权利利和和义义务务。由由于于这这类类活活动动多多为为对对社社会会有有益益，甚甚至至不不可可替替代代或或不不可可缺缺少少的的活活动动，因因此此在在研研究究其其危危害害后后果果的的赔赔偿偿责责任任时时，其其社社会会效效益益与与社社会会危危害害之之间间的的平平衡衡是是制制定定法法律律原原则则的的主主要要考考虑虑之之一一，如如果果损损害害已已经经发发生生，行行为为国国应应当当尽尽量量减减少少损损害害的的后后果果，并并对对损损害给予合理的赔偿。害给予合理的赔偿。6464n n如如果果行行为为国国拒拒绝绝履履行行这这些些义义务务，则则引引起起该该国国的的国国家家责责任任。对对于于国国际际法法委委员员会会的的起起草草工工作作，有有些些学学者者颇颇不不以以为为然然，认认为为将将责责任任问问题题分分为为“非非法法”行行为为所所引引起起的的责责任任与与“合合法法”行行为为所所引引起起的的责责任任，是是“概概念念上上的的错错误误，因因为为责责任任的的性性质质取取决决于于有有关关具具体体义义务务的的内内容容，而而不不取取决决于于活活动动本本身身。如如果果一一个个国国家家明明确确承承担担了了不不得得对对他他国国领领土土或或国国民民造造成成损损害害的的义义务务，那那么么，违违反反这这一一义义务务的的法法律律后后果果就就应应引引起起该该国国的的国国家家责责任任。尽尽管管有有关关活活动并非国际法所禁止，但造成损害则是非动并非国际法所禁止，但造成损害则是非6565n n法的。法的。 n n国国家家责责任任与与国国际际赔赔偿偿责责任任已已作作为为两两个个不不同同的的国国际际法法概概念念被被普普遍遍接接受受。环环境境法法和和资资源源法法的的迅迅速速发发展展，已已从从不不同同角角度度要要求求加加快快制制定有关国际损害赔偿责任的规则。定有关国际损害赔偿责任的规则。n n例例如如，目目前前南南极极条条约约协协商商国国正正在在考考虑虑制制定定造造成成南南极极环环境境损损害害的的国国家家责责任任和和国国际际赔赔偿偿制制度度。国国际际海海事事组组织织也也在在起起草草有有关关法法律律责责任任的的文文件件，作作为为1989年年关关于于控控制制危危险险物物质转移的巴塞尔公约的议定书。质转移的巴塞尔公约的议定书。6666n n这这些些发发展展使使国国际际赔赔偿偿规规则则的的内内容容越越来来越越丰丰富，使这方面的行为规则越来越具体。富，使这方面的行为规则越来越具体。 n n（二）国际赔偿责任的基础（二）国际赔偿责任的基础 n n国国际际赔赔偿偿责责任任最最初初是是由由于于举举证证上上的的困困难难而而提提出出的的。在在跨跨国国界界的的高高度度危危险险、高高科科技技的的活活动动中中，受受害害人人往往往往难难以以搜搜集集到到必必要要的的证证据据来来证证明明行行为为者者的的过过错错，因因而而得得不不到到赔赔偿偿。当当这这种种危危害害来来自自另另一一个个国国家家的的境境内内时时，国国家家之之间间的的行行政政上上的的阻阻碍碍更更加加剧剧了了求求偿偿上上的的困困难难。因因此此，为为维维护护受受害害者者的的利利益益，一一种种观点认为，对这类活动应适用严观点认为，对这类活动应适用严6767n n格格责责任任或或绝绝对对责责任任制制度度。只只要要受受害害人人证证明明其其受受到到的的损损害害与与行行为为者者活活动动之之间间的的因因果果关关系系，就就可可以以得得到到赔赔偿偿，除除非非行行为为者者可可以以证证明明损损害害是是由由于于受受害害人人的的过过错错而而引引起起的的。鉴鉴于于多多数数国国家家法法律律制制度度已已适适用用严严格格赔赔偿偿责责任任，这这种种责责任任也也应应当当作作为为一一项项普普遍遍的的国国际际法法规规则则加加以以适适用用。但但是是，多多年年的的国国际际实实践践并并没没有有接接受受这这一一观观点点，除除非非一一个个国国家家明明确确地地承承诺诺对对于于自自己己造造成成的的损损害害给给予予赔赔偿偿，无无论论是是通通过过多多边边公公约约，还还是是双双边边协协议议，赔赔偿偿责责任任依然是过错责任。依然是过错责任。 6868n n跨跨国国界界损损害害问问题题涉涉及及到到对对一一些些国国际际法法基基本本原原则则的的解解释释和和适适用用。根根据据国国家家领领土土主主权权原原则则和和领领土土完完整整原原则则，一一个个国国家家在在使使用用本本国国领领土土时时，不不得得滥滥用用权权利利，给给他他国国的的领领土土和和国国民民造造成成损损害害。罗罗马马法法中中著著名名的的格格言言“使使用用自自己己的的财财产产时时不不应应损损害害及及他他人人的的财财产产（ Sie utere tuo alienum non laedas）”，在在国国家家实实践践、司司法法判判决决和和学学者者著著作作中中被被反反复复引引用用，作作为为一一项项国国际际法法的的一一般般原原则则，来来解解决决跨跨国国界界损损害害问问题题。在在著著名名的的司司法法判判例例“特特雷雷尔尔冶冶炼炼厂厂案案”、 “科科孚孚海峡案海峡案”以及很多跨界以及很多跨界6969n n水水纠纠纷纷案案中中，这这项项原原则则都都被被重重申申，确确立立了了一一国国不不得得对对他他国国领领土土造造成成损损害害以以及及各各国国承承担担国国际际义义务务不不得得允允许许本本国国领领土土被被用用来来从从事事有有害害他他国国权权利利的的活活动动的的国国际际法法原原则则。尽尽管管如如此此，在在赔赔偿偿问问题题上上，对对责责任任的的基基础础始始终终不不能能达达成成共共识识，其其分分歧歧的的要要点点是是：责责任任是是因因行行为为而而产产生生，还还是是因因后后果果而而产产生生。如如以以行行为为作作基基础础，则则必必须须证证明明行行为为国国的的行行为为有有过过失失，它它才才对对损损害害的的后后果果承承担担赔赔偿偿责责任任；如如以以后后果果为为基基础础，则则行行为为国国承承担担严严格格赔赔偿偿责任。后果责任理论近年来在环境领域所责任。后果责任理论近年来在环境领域所7070n n得得到到的的支支持持越越来来越越多多，但但普普遍遍的的国国际际实实践践仍主要停留在实体法范围内。仍主要停留在实体法范围内。 n n（三）现行赔偿制度（三）现行赔偿制度n n自自60年年代代以以来来，针针对对某某些些造造成成严严重重环环境境污污染染或或高高度度危危险险的的活活动动，国国际际社社会会缔缔结结了了一一系系列列国国际际条条约约，建建立立了了各各种种形形式式的的赔赔偿偿责责任任制制度度。归归纳纳起起来来，有有下下列列几几种种：（1）绝绝对对的的国国家家责责任任制制度度：1972年年空空间间物物体体造造成成损损害害的的国国际际责责任任公公约约规规定定了了发发射射国国对对本本国国或或在在本本国国境境内内发发射射的的空空间间物物体体对对他他7171n n国国及及其其人人身身、财财产产所所造造成成的的损损害害承承担担绝绝对对的赔偿责任。的赔偿责任。n n（2）双双重重责责任任制制度度：国国家家与与经经营营者者共共同同承承担担赔赔偿偿责责任任，目目前前核核事事故故责责任任就就是是建建立立在在这这种种制制度度之之上上。例例如如1962年年核核动动力力船船舶舶营营运运人人双双重重责责任任公公约约和和1963年年维维也也纳纳核核损损害害民民事事赔赔偿偿责责任任公公约约规规定定了了营营运运人人必必须须根根据据登登记记国国的的规规定定投投保保一一定定数数额额的的核核事事故故险险，或或作作出出其其他他财财务务安安排排，同同时时国国家家保保证证营营运运人人的的赔赔偿偿责责任任，并并且且在在营营运运人人保保险险额额不不足足以以赔赔偿偿损损失失的的情情况况下下在在规定的规定的7272n n限限额额内内给给予予赔赔偿偿。（3）营营运运人人的的赔赔偿偿责责任任制制度度最最通通常常的的赔赔偿偿责责任任形形式式是是由由营营运运人人直直接承担有限赔偿责任。接承担有限赔偿责任。n n无无论论营营运运人人是是国国家家，还还是是私私人人企企业业，根根据据条条约约的的规规定定，营营运运人人必必须须投投保保或或就就赔赔偿偿作作出出必必要要的的财财务务安安排排。该该制制度度的的目目的的在在于于对对赔赔偿偿额额制制定定统统一一的的标标准准，使使受受害害人人不不会会由由于于国国籍籍不不同同而而得得到到不不同同的的赔赔偿偿，造造成成不不公公平平。这这些些法法律律制制度度对对于于解解决决某某些些特特殊殊活活动动所所造造成成的的损损害害问问题题提提供供了了法法律律保保障障，但但其其适用范围有限，参加国也较少，目前已明适用范围有限，参加国也较少，目前已明7373n n显难以应付实践中出现的问题。显难以应付实践中出现的问题。n n（三）国际赔偿责任制度的发展（三）国际赔偿责任制度的发展n n国国际际法法委委员员会会关关于于本本项项议议题题的的审审议议工工作作目目前前正正朝朝着着建建立立实实体体法法规规范范的的方方向向努努力力。与与赔赔偿偿责责任任相相一一致致的的是是从从事事这这类类活活动动的的行行为为规规则则。至至今今国国际际法法委委员员会会已已就就下下列列原原则则达达成成共共识识：（1）合合作作原原则则。在在从从事事具具有有造造成成跨跨国国界界损损害害危危险险的的活活动动中中，行行为为国国与与可可能能受受影影响响的的国国家家有有义义务务相相互互合合作作，为为预预防防、减少和消除损害采取必要的合作措施；减少和消除损害采取必要的合作措施； 7474n n（2）通通知知与与磋磋商商的的原原则则。行行为为国国在在准准备备进进行行某某项项活活动动时时，如如果果预预见见到到该该活活动动可可能能对对邻邻国国造造成成危危害害，就就应应当当及及时时通通知知该该国国，并并与与之之进进行行磋磋商商；如如果果受受影影响响国国主主动动要要求求磋磋商商，行行为为国国有有义义务务同同意意该该项项要要求求； （3）评评估估有有害害影影响响原原则则。履履行行通通知知和和磋磋商商义义务务的的前前提提是是行行为为国国首首先先应应当当对对拟拟议议中中的的活活动动可可能能对对周周围围环环境境和和对对邻邻国国造造成成的的影影响响进进行行评评估估。这这是是采采取取合合理理措措施施的的科科学学基基础础，也也是是评评估估损损害害和和确确定定赔赔偿偿额额的的依依据据。评估目前在环境开发领域已逐渐成为必不评估目前在环境开发领域已逐渐成为必不7575n n可少的程序；可少的程序；n n（4）预防和消除损害后果原则。一旦事故）预防和消除损害后果原则。一旦事故发生，行为国有义务立即采取紧急措施，减发生，行为国有义务立即采取紧急措施，减少和消除这种损害对他国国民与环境的影响。少和消除这种损害对他国国民与环境的影响。n n国家责任制度仍在发展中，一些规则还有争国家责任制度仍在发展中，一些规则还有争议。国际法委员会的草案反映了国际法的最议。国际法委员会的草案反映了国际法的最新发展。但是，作为一个责任制度，提出的新发展。但是，作为一个责任制度，提出的规则最终能在多大程度上为各国所普遍接受，规则最终能在多大程度上为各国所普遍接受，还要在实践中检验。还要在实践中检验。 7676