第八章第八章 垄断资本主义的产生垄断资本主义的产生及其发展及其发展教教学学目目的的与与要要求求1.1. 自由竞争走向垄断。自由竞争走向垄断。4.4.国家垄断资本主义对社会经济发国家垄断资本主义对社会经济发展的两重作用，国家垄断资本主义展的两重作用，国家垄断资本主义的实质的实质3.国家垄断资本主义的产生与国家垄断资本主义的产生与发展的过程、特点及基本形式。发展的过程、特点及基本形式。2.2.垄断资本主义的基本特垄断资本主义的基本特征及其经济实质。征及其经济实质。 教学重点和难点：教学重点和难点：1.1.国家垄断资本主义的产生与发展。国家垄断资本主义的产生与发展。2.2.现代资本主义国家管理经济的具现代资本主义国家管理经济的具 体方法或手段。体方法或手段。 教教学学内内容容第一节第一节 垄断资本主义的产生垄断资本主义的产生 及基本特征及基本特征第二节第二节 当代科学技术革命和当代科学技术革命和 生产力的发展生产力的发展第三节第三节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义发展的历史阶段资本主义发展的历史阶段自由竞争自由竞争 资本主义资本主义 垄断资本主义垄断资本主义 ( (帝国主义帝国主义) )私人垄断私人垄断资本主义资本主义国家垄断国家垄断资本主义资本主义( (18C末至末至19C末末) )20C初初至中叶至中叶20C中中叶至今叶至今( (马克思、恩格斯马克思、恩格斯) )( (列宁、斯大林列宁、斯大林) )资本资本原始积累原始积累(16C至18C)第一节第一节 垄断资本主义的产生垄断资本主义的产生 及基本特征及基本特征一、竞争引起资本集中和垄断一、竞争引起资本集中和垄断P164竞争竞争 是商品生产者为了争取有利的是商品生产者为了争取有利的生产、销售等条件进行的角逐。生产、销售等条件进行的角逐。 （一）竞争引起资本集中（一）竞争引起资本集中 1. 1.资本集中资本集中 就是几个资本结合形成更大的资本。就是几个资本结合形成更大的资本。 2.2.资本集中的两条途径（杠杆）资本集中的两条途径（杠杆） （1 1）竞争，）竞争，大资本吞并小资本。大资本吞并小资本。 （2 2）信用，）信用，把原来分把原来分散的小资本联合起来，散的小资本联合起来，组成新的更大规模的资组成新的更大规模的资本。本。二、垄断的形成及其基本形式二、垄断的形成及其基本形式 1.1.垄断垄断 是指少数大企业通过各种方法联是指少数大企业通过各种方法联合起来，控制一个或几个产业部门的合起来，控制一个或几个产业部门的商品生产和流通，以获取高额利润。商品生产和流通，以获取高额利润。（一）垄断的形成（一）垄断的形成 2. 2.垄断产生的可能性和必然性垄断产生的可能性和必然性1.生产和资本的集生产和资本的集中达到相当高的程度，中达到相当高的程度，少数大企业在生产和销少数大企业在生产和销售方面拥有控制能力，售方面拥有控制能力，相互之间容易达成协议，相互之间容易达成协议，对生产和销售进行控制。对生产和销售进行控制。2.生产和资本的集中达生产和资本的集中达到到相当高的程度，少数企业相当高的程度，少数企业规模巨大，彼此实力相规模巨大，彼此实力相当，为了避免在竞争中两当，为了避免在竞争中两败俱伤，需要达成协议，败俱伤，需要达成协议，对生产和销售进行控制。对生产和销售进行控制。3.由于生产和资本的集中，在一个部门中由于生产和资本的集中，在一个部门中形成的少数大企业没有能与之抗衡的资形成的少数大企业没有能与之抗衡的资本，自然形成本，自然形成3.3.生产和资本的高度集中是垄断产生生产和资本的高度集中是垄断产生 的基础的基础P164P164（1 1）使竞争遇到严重的困难和阻碍。）使竞争遇到严重的困难和阻碍。（2 2）由于企业规模空前扩大，增大了竞争的破）由于企业规模空前扩大，增大了竞争的破坏性和危险性。坏性和危险性。（3 3）由于大企业的资本有机构成高，加上攫取）由于大企业的资本有机构成高，加上攫取更大利润的贪欲，使这些企业决不会满足于资更大利润的贪欲，使这些企业决不会满足于资本的平均利润和一般的超额利润。本的平均利润和一般的超额利润。（二）（二）垄断利润和垄断价格垄断利润和垄断价格垄断利润垄断利润p166 1.1.概念：概念：垄断资垄断资本家凭借在生产和本家凭借在生产和流通中的垄断地位流通中的垄断地位获得的超过平均利获得的超过平均利润的高额利润润的高额利润（2）非垄断企业工人创造的一部）非垄断企业工人创造的一部分剩余价值、普通消费者的工资收入、分剩余价值、普通消费者的工资收入、不发达国家劳动者创造的一部分的剩不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。余价值。(垄断利润垄断利润)2、垄断利润的来源、垄断利润的来源（1）垄断企业中工人剩余）垄断企业中工人剩余劳动创造的剩余价值。劳动创造的剩余价值。1.概念概念垄断价格是指垄断价格是指垄断组织依靠垄断地位垄断组织依靠垄断地位在销售和购买商品时制在销售和购买商品时制定的能够带来垄断利润定的能够带来垄断利润的市场价格。的市场价格。 垄断组织凭借其垄断组织凭借其垄断地位规定的旨垄断地位规定的旨在保证最大限度利在保证最大限度利润的市场价格润的市场价格2.2.公式公式 垄垄断价格断价格 成本价格垄断利润成本价格垄断利润垄断价格垄断价格3.3.垄断价格类型垄断价格类型（1 1）垄断高价）垄断高价垄断组织在出售垄断组织在出售商品时所制订的商品时所制订的高于生产价格的高于生产价格的价格。价格。（2 2）垄断低价）垄断低价垄断组织在购买垄断组织在购买和倾销商品时所和倾销商品时所制订的低于生产制订的低于生产价格的价格。价格的价格。垄断组织为了挤占竞争对手的垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。去的损失。 垄断组织在向非垄断企业、垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到凭借自己的垄断地位把价格压低到生产价格以下；生产价格以下；（3 3）两种垄断低价）两种垄断低价垄断高价和垄断低价，都不会使商垄断高价和垄断低价，都不会使商品价格总额与价值总额背离，只是剩品价格总额与价值总额背离，只是剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。余价值发生有利于垄断资本家的分配。 （三）垄断组织的主要形式（三）垄断组织的主要形式P165P165垄断是通过各种各样的垄断组织形垄断是通过各种各样的垄断组织形式实现的。垄断组织的主要形式有：式实现的。垄断组织的主要形式有： 1 1、短期价格协定、短期价格协定。 2 2、卡特尔、卡特尔生产同类商品的企业之间建立的垄断联盟。参加卡特尔的企业仍然是各自独立的，它们经过协议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额，规定统一的标准价格等。 德国 3 3、辛迪加、辛迪加生产同类商品的企业之间建立的垄断联盟。与卡特尔的不同之处在于，参加辛迪加的企业签有共同销售产品和采购原料的协定。因此，参加辛迪加的企业虽然在生产上和法律上仍然是独立的，但在商业上却已失去了独立性。法国4 4、托拉斯、托拉斯由许多生产上有密切联系由许多生产上有密切联系 的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了联合企业的一个组成部分。作为独立的企业，由联合企业的一个组成部分。作为独立的企业，由董事会来进行统一的经营和管理。董事会来进行统一的经营和管理。美国美国5 5、康采恩、康采恩又称财团又称财团 ，以一两个实力雄，以一两个实力雄厚的垄断企业（有的是大工业企业，有的是大银行）厚的垄断企业（有的是大工业企业，有的是大银行）为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。核心企业通过收买股票、人事参与和的企业集团。核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等等办法把参加康采恩的其他企业置于自财务控制等等办法把参加康采恩的其他企业置于自己的统治之下。它的产生说明，垄断已经突破了生己的统治之下。它的产生说明，垄断已经突破了生产部门的界限，无论就其深度或广度来说，都大大产部门的界限，无论就其深度或广度来说，都大大向前跨进了一步。随着资本主义的发展，康采恩也向前跨进了一步。随着资本主义的发展，康采恩也越来越成为最重要的垄断组织形式越来越成为最重要的垄断组织形式。二、垄断资本主义的基本特征二、垄断资本主义的基本特征（一）垄断代替自由竞争在（一）垄断代替自由竞争在经济生活中占统治地位经济生活中占统治地位市场结构的四种类型 企业数量企业数量完全垄断完全垄断自来水自来水有线电视有线电视垄断竞争垄断竞争小说小说电影电影寡头垄断寡头垄断原油原油钢铁钢铁完全竞争完全竞争小麦小麦牛奶牛奶产品类型产品类型相同相同产品产品有差别有差别产品产品几家几家企业企业一家一家企业企业许多企业许多企业 1.1.银行的集中和垄断银行的集中和垄断银行的集中和垄断是在工业生产的集银行的集中和垄断是在工业生产的集中和垄断的基础上发展起来的：中和垄断的基础上发展起来的：（1 1）. .大企业需要的大量货币资本只有大银大企业需要的大量货币资本只有大银行才能提供；行才能提供；（2 2）. .银行部门自身的竞争导致银行资本的银行部门自身的竞争导致银行资本的集中。银行资本的集中达到一定程度必然集中。银行资本的集中达到一定程度必然走向垄断。走向垄断。（二）金融资本和金融寡头的统治（二）金融资本和金融寡头的统治银行银行银行银行垄断垄断垄断垄断普通的中普通的中介人介人万能的垄万能的垄断者断者使使银行银行由由变成变成2.2.银行作用的变化银行作用的变化P167支付支付中介中介信用信用中介中介通过各种信用通过各种信用手段影响企业手段影响企业经营的规模和经营的规模和方向、甚至决方向、甚至决定企业的命运定企业的命运3.金融资本的形成金融资本的形成P168P168银行垄断银行垄断银行垄断银行垄断形成和作形成和作形成和作形成和作用的变化用的变化用的变化用的变化银行垄银行垄银行垄银行垄断断断断资本资本资本资本工业垄工业垄工业垄工业垄断断断断资本资本资本资本金金融融资资本本人事和人事和资本融合资本融合形成形成使使金金融融寡寡头头掌握金融资本、掌握金融资本、控制国家经济和控制国家经济和政治命脉的垄断政治命脉的垄断资本家集团资本家集团产生金融资本的统治，包括对经济金融资本的统治，包括对经济金融资本的统治，包括对经济金融资本的统治，包括对经济和政治生活的全面控制和政治生活的全面控制和政治生活的全面控制和政治生活的全面控制 金融金融资本资本的统的统治治经济上经济上参与制参与制 金融寡头通金融寡头通过掌握一定数过掌握一定数量的股票来层量的股票来层层控制企业的层控制企业的制度。制度。政治上政治上个人联个人联合合控制国家机器，控制国家机器，在上层建筑领域确在上层建筑领域确立自己的统治权，立自己的统治权，以保证其经济统治以保证其经济统治地位。地位。 金融资本的统治金融资本的统治控制美国经济的十大财团控制美国经济的十大财团（1 1）第一花旗财团）第一花旗财团（2 2）芝加哥财团）芝加哥财团（3 3）洛克菲勒财团）洛克菲勒财团（4 4）加利福尼亚财团）加利福尼亚财团（5 5）波士顿财团）波士顿财团（6 6）杜邦财团）杜邦财团（7 7）克利夫兰财团）克利夫兰财团（8 8）梅隆财团）梅隆财团（9 9）摩根财团）摩根财团（1010）得克萨斯财团）得克萨斯财团（三）资本输出成为典型经济现象（三）资本输出成为典型经济现象 货币资本开始货币资本开始“过剩过剩”。国际竞争的加剧，保证扩大市场和垄断原料来源。国际竞争的加剧，保证扩大市场和垄断原料来源。国际分工的进一步发展。以自然资源为基础的传国际分工的进一步发展。以自然资源为基础的传统的国际分工（垂直分工）已逐渐转变为以产品、统的国际分工（垂直分工）已逐渐转变为以产品、零部件、工艺专业化为基础的新的国际分工各国零部件、工艺专业化为基础的新的国际分工各国根据自身的条件，选择作为产品生产线上的某一根据自身的条件，选择作为产品生产线上的某一个环节（水平分工）。向发展中国家输出资本，个环节（水平分工）。向发展中国家输出资本，发达国家之间相互进行资本输出。发达国家之间相互进行资本输出。1.1.资本输出的必要性资本输出的必要性2.资本输出的可能性资本输出的可能性（1）世界上绝大部分国家都卷入了资本主义）世界上绝大部分国家都卷入了资本主义的世界市场。的世界市场。（2）科技和生产的进步为资本主义生产向世界）科技和生产的进步为资本主义生产向世界范围扩大创造了交通运输、邮电通信等封面范围扩大创造了交通运输、邮电通信等封面的物质条件。的物质条件。（四）国际垄断组织在经济上瓜分世界（四）国际垄断组织在经济上瓜分世界垄断越出了国家的范围，形成了国际性的垄断垄断越出了国家的范围，形成了国际性的垄断集团。集团。 国际垄断同盟国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了是由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。定的协议而建立起来的国际性经济联盟。 国际垄断同盟的建立，标志着世界范围的国际垄断同盟的建立，标志着世界范围的生产和资本集中已经达到一个新的、更高的阶段。生产和资本集中已经达到一个新的、更高的阶段。 （五）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分（五）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 抢占殖民地对于它们有着特别重要的意义：抢占殖民地对于它们有着特别重要的意义：（1 1）殖民地作为原料产地有了更重要的作用。）殖民地作为原料产地有了更重要的作用。（2 2）殖民地成为垄断资本主义国家可以垄断和加）殖民地成为垄断资本主义国家可以垄断和加强掠夺的商品销售市场。强掠夺的商品销售市场。 （3 3）殖民地是垄断资本主义国家最有利的投资场）殖民地是垄断资本主义国家最有利的投资场所。所。三、垄断资本主义的经济实质三、垄断资本主义的经济实质P171垄断资本主义的经济实质就是垄断垄断资本主义的经济实质就是垄断1.1.垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义阶段的标志。阶段的标志。2.2.垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础。第一、二是垄断在国内的表本的特征和共同基础。第一、二是垄断在国内的表现，第三、四五是垄断在国际的表现。现，第三、四五是垄断在国际的表现。3.3.垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。从自由竞争的资本主义到垄断资本主义，是资本主义生从自由竞争的资本主义到垄断资本主义，是资本主义生产关系在资本主义私有制范围内的部分质变。产关系在资本主义私有制范围内的部分质变。4.4.垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种资本主义所固有的矛盾。垄断大大提高了生产的社种资本主义所固有的矛盾。垄断大大提高了生产的社会化程度，而社会化的大生产却日益集中在少数大垄会化程度，而社会化的大生产却日益集中在少数大垄断资本家手中。断资本家手中。5.5.垄断资本主义阶段，垄断资本在经济生活中主宰了一切，垄断资本主义阶段，垄断资本在经济生活中主宰了一切，把垄断统治渗透到上层建筑和社会生活的各个方面，控制把垄断统治渗透到上层建筑和社会生活的各个方面，控制着帝国主义国家的政治、科学、文化、艺术、教育等各个着帝国主义国家的政治、科学、文化、艺术、教育等各个领域，垄断成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础。领域，垄断成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础。 第二节（自学第二节（自学173173178178） 当代科学技术革命和生产力的发展当代科学技术革命和生产力的发展一、当代科学技术革命的基本内容一、当代科学技术革命的基本内容 以电子技术为基础的信息技术以电子技术为基础的信息技术 生物工程技术生物工程技术 空间工程技术空间工程技术 新材料技术新材料技术 新能源开发新能源开发 二、当代科学技术革命的特点二、当代科学技术革命的特点（一）规模大，涉及的领域广泛而全面（一）规模大，涉及的领域广泛而全面（二）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技（二）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技术越来越成为直接生产力。术越来越成为直接生产力。（三）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用（三）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用 （四）智力投资的重要性突出，科学研究日益社会化（四）智力投资的重要性突出，科学研究日益社会化（五）既促进了一批新的产业群出现，改造了许多旧（五）既促进了一批新的产业群出现，改造了许多旧的产业部门的产业部门 三、当代科学技术革命对当代资本主义三、当代科学技术革命对当代资本主义 生产力发展的巨大推动作用生产力发展的巨大推动作用 1.1.推动了生产力各要素发生了革命性的变化推动了生产力各要素发生了革命性的变化首先首先，生产已进入自动化、信息化阶段。，生产已进入自动化、信息化阶段。其次其次，科学技术、脑力劳动在社会生产中所，科学技术、脑力劳动在社会生产中所起的作用日益显著。生产资料不断更新和拓起的作用日益显著。生产资料不断更新和拓展。展。 2. 2.扩大再生产方式已越来越朝着内涵发展型为主扩大再生产方式已越来越朝着内涵发展型为主的方向变化的方向变化 3. 3.产业结构渐趋现代化和高级化产业结构渐趋现代化和高级化 4. 4.生产日益社会化、国际化生产日益社会化、国际化 5. 5.生产国际化是生产社会化向世界范围的延伸，生产国际化是生产社会化向世界范围的延伸，而生产的社会化主要体现在两个方面，即生而生产的社会化主要体现在两个方面，即生产的专业化和生产的协作化。产的专业化和生产的协作化。 四、全面认识当代科学技术革命的作用四、全面认识当代科学技术革命的作用 一是当代科学技术革命使生产工具发生了巨大变一是当代科学技术革命使生产工具发生了巨大变革，改变了传统生产部门的技术装备，同时更带动了革，改变了传统生产部门的技术装备，同时更带动了一大批新兴产业群的出现，现代生产体系日益成为一一大批新兴产业群的出现，现代生产体系日益成为一个全盘自动化的机器大生产体系。个全盘自动化的机器大生产体系。 二是当代科学技术革命对劳动对象有重大影响，二是当代科学技术革命对劳动对象有重大影响，主要体现在扩大劳动对象范围、提高劳动对象质量、主要体现在扩大劳动对象范围、提高劳动对象质量、加快劳动对象生产，以及更有效地利用劳动对象等方加快劳动对象生产，以及更有效地利用劳动对象等方面。面。 三是当代科学技术革命还深刻地改变了生产力中三是当代科学技术革命还深刻地改变了生产力中人的因素。人的因素。 第三节第三节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生、发展一、国家垄断资本主义的产生、发展 及其实质及其实质1.1.概念概念是资产阶级的国家在社会经济领域是资产阶级的国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济生活的职能全面增强，把社会经济生活置于自己全面控制与干预之下的资置于自己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断资本和资产本主义，它是私人垄断资本和资产阶级国家不断融合的结果。阶级国家不断融合的结果。（一）国家垄断资本主义的（一）国家垄断资本主义的 产生和发展产生和发展p178p178（二）国家垄断资本主义产生（二）国家垄断资本主义产生和发展的三个时期和发展的三个时期p179p1791919世纪世纪7070年代到第一次世界大战，年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。是国家垄断资本主义的产生时期。 这一时期国家垄断资本主义主要这一时期国家垄断资本主义主要表现表现为国家通过直接投资和将私人企为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济，以及对整个业国有化建立国有经济，以及对整个国民经济实行集中统治。国民经济实行集中统治。对此马克思已经预示：对此马克思已经预示：“在一定在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。干涉。”第一阶段第一阶段一战结束到二战，国家垄断资本主义主一战结束到二战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。节。 1、1929-1933年的大危机，打破了年的大危机，打破了“看不见的手看不见的手”的神秘光环，要求国家进一步的神秘光环，要求国家进一步加强对经济的干预。加强对经济的干预。 2、在实践上，罗斯福的、在实践上，罗斯福的“新政新政”于于1933年开始实施。年开始实施。 第二阶段第二阶段p179：3、在理论上，英国经济学家、在理论上，英国经济学家凯恩斯凯恩斯将经济危机归结为将经济危机归结为“有效需求有效需求”不足，主张不足，主张国国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求平衡。供给和总需求平衡。资料：罗斯福新政 资料：资料：凯恩斯主义凯恩斯主义 凯恩斯主义是第二次世界大战后凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础。的理论基础。 凯恩斯凯恩斯（John Maynard Keynes 1883-1946），）， 凯恩斯凯恩斯（1883-19461883-1946），现代），现代西方经济学最有影响的经济学家西方经济学最有影响的经济学家之一。之一。2424岁年任剑桥大学皇家学岁年任剑桥大学皇家学院的经济学讲师，院的经济学讲师，2525岁其著作岁其著作指数编制方法而获指数编制方法而获“亚当亚当斯密奖斯密奖”。凯恩斯主义产生以前，在西方经凯恩斯主义产生以前，在西方经济理论中，占主导地位的是济理论中，占主导地位的是斯密斯密的的“看不见的手看不见的手”，即市场经济可以，即市场经济可以自发调节经济达到均衡，以及自发调节经济达到均衡，以及萨伊萨伊的的“供给创造自身需求供给创造自身需求”的理论。的理论。面对经济危机，凯恩斯认为单面对经济危机，凯恩斯认为单纯由市场自发调节不能达到充分就纯由市场自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，业，不能保证社会经济的均衡发展，必须有国家的经济干预和调节。必须有国家的经济干预和调节。 凯恩斯于凯恩斯于19361936年发表了就业、利息年发表了就业、利息和货币通论一书，认为失业和危机产生和货币通论一书，认为失业和危机产生的原因是的原因是“有效需求有效需求”不足的结果。不足的结果。1.失业和危机的原因失业和危机的原因有效需求不足有效需求不足投资需投资需求不足求不足消费需消费需求不足求不足投资需求不足的原因投资需求不足的原因，一是投资的预期利一是投资的预期利润率有递减的趋势；二是因为利息率的变化又润率有递减的趋势；二是因为利息率的变化又有个最低限度（不能为零）。有个最低限度（不能为零）。 消费需求不足的原因消费需求不足的原因，因为消费增量一般因为消费增量一般低于收入增量，即人们收入增长后消费不按同低于收入增量，即人们收入增长后消费不按同比例增长，使一部分社会产品不能实现。比例增长，使一部分社会产品不能实现。 2. 政策主张：政策主张：由国家设法刺激和扩由国家设法刺激和扩大总需求。重点是刺激和扩大投资需求。大总需求。重点是刺激和扩大投资需求。按照他的乘数原理，投资增加可以按照他的乘数原理，投资增加可以使国民收入成倍增长。使国民收入成倍增长。 根据凯恩斯主义，发达国家宏观经根据凯恩斯主义，发达国家宏观经济调控的目标主要是：济调控的目标主要是：（1 1）谋求国民经济的协调发展。）谋求国民经济的协调发展。（2 2）实现充分就业。）实现充分就业。（3 3）谋求稳定的国民经济增长率。）谋求稳定的国民经济增长率。（4 4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5 5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6 6）谋求公平与效率，改善国民福利。）谋求公平与效率，改善国民福利。二战后的新发展二战后的新发展从世纪从世纪5 5年代开始国家垄断资年代开始国家垄断资本主义进入了一个迅猛发展的时期。本主义进入了一个迅猛发展的时期。 这时的国家垄断资本主义是在和这时的国家垄断资本主义是在和平时期、在各国经济相对稳定的条件平时期、在各国经济相对稳定的条件下发展起来的，已经成为涉及资本主下发展起来的，已经成为涉及资本主义的生产、流通、分配、消费各环节义的生产、流通、分配、消费各环节的生产关系体系。的生产关系体系。第三阶段第三阶段（三）战后国家垄断资本主义（三）战后国家垄断资本主义迅速发展的主要原因迅速发展的主要原因 1.1.战后随着生产力的进一步发展：战后随着生产力的进一步发展： 生产更加社会化生产更加社会化，进一步提出了在全社会范，进一步提出了在全社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。围内对国民经济进行宏观管理的要求。 生产规模的扩大和技术的高提生产规模的扩大和技术的高提，使许多经济，使许多经济部门的建立和发展必须依靠国家的直接投资和帮部门的建立和发展必须依靠国家的直接投资和帮助。助。 生产的国际化生产的国际化，要求国家在国际经济的协调，要求国家在国际经济的协调中发挥作用。中发挥作用。如国际货币基金组织、世界贸易组织、世界银行以及如国际货币基金组织、世界贸易组织、世界银行以及欧盟、东盟和北美自由贸易区等。欧盟、东盟和北美自由贸易区等。 第二次产业革命促进了自由竞争向私人第二次产业革命促进了自由竞争向私人垄断的过渡，第三次产业革命促进了私垄断的过渡，第三次产业革命促进了私人垄断向国家垄断的过渡。人垄断向国家垄断的过渡。 2. 2.社会生产力的发展，生产力同生产关系社会生产力的发展，生产力同生产关系 之间的矛盾更加扩大之间的矛盾更加扩大: : 经济危机、劳资关系等矛盾的解决，必须经济危机、劳资关系等矛盾的解决，必须进一步依靠国家垄断资本主义的力量。进一步依靠国家垄断资本主义的力量。3.3.资本主义国家在第二次世界大战后资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了很大的变化。所处的国际条件也有了很大的变化。 二战以后，随着殖民体系的瓦解，主二战以后，随着殖民体系的瓦解，主要资本主义国家发展的不平衡加剧了垄断要资本主义国家发展的不平衡加剧了垄断资本争夺投资场所、原料产地和商品销售资本争夺投资场所、原料产地和商品销售市场的斗争，要求国家垄断资本主义作为市场的斗争，要求国家垄断资本主义作为对外扩张的力量和工具。对外扩张的力量和工具。二战后的新发展二战后的新发展从世纪从世纪5 5年代开始国家垄断资年代开始国家垄断资本主义进入了一个迅猛发展的时期。本主义进入了一个迅猛发展的时期。 这时的国家垄断资本主义是在和这时的国家垄断资本主义是在和平时期、在各国经济相对稳定的条件平时期、在各国经济相对稳定的条件下发展起来的，已经成为涉及资本主下发展起来的，已经成为涉及资本主义的生产、流通、分配、消费各环节义的生产、流通、分配、消费各环节的生产关系体系。的生产关系体系。第三阶段第三阶段3、战后国家垄断资本主义、战后国家垄断资本主义迅速发展的主要原因迅速发展的主要原因 （1 1）. .生产力的发展。第二次世界大战生产力的发展。第二次世界大战后资本主义国家发生的科学技术革命促进后资本主义国家发生的科学技术革命促进了社会生产力的巨大发展，生产社会化和了社会生产力的巨大发展，生产社会化和国际化程度有了很大的提高，国际化程度有了很大的提高，进一步提出进一步提出了在全社会范围内对国民经济进行宏观管了在全社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。理的要求。 一是一是个别企业生产的有组织性与整个社会生产无政个别企业生产的有组织性与整个社会生产无政府状态之间矛盾的加剧。府状态之间矛盾的加剧。 二是二是生产规模的扩大和技术的提高，使许多经济部生产规模的扩大和技术的提高，使许多经济部门的建立和发展必须依靠国家的直接投资和帮助。因门的建立和发展必须依靠国家的直接投资和帮助。因此，需要利用国家的力量，采取扩大国家投资、国家消此，需要利用国家的力量，采取扩大国家投资、国家消费、国家资本输出等各种形式，不断地扩大国内外市场。费、国家资本输出等各种形式，不断地扩大国内外市场。 （2 2）. . 生产力同生产关系之间的矛盾生产力同生产关系之间的矛盾 更加扩大，必须进一步依靠国家来干预更加扩大，必须进一步依靠国家来干预和调节社会再生产过程和劳资关系。和调节社会再生产过程和劳资关系。（3 3）资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件）资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了很大的变化。也有了很大的变化。旧殖民体系瓦解，发展中国家的革旧殖民体系瓦解，发展中国家的革命风起云涌，必须依靠靠国家垄断资本的力量才能维持命风起云涌，必须依靠靠国家垄断资本的力量才能维持对经济落后国家的剥削和统治；主要资本主义国家经发对经济落后国家的剥削和统治；主要资本主义国家经发展的不平衡加剧了垄断资本争夺投资场所、原料产地和展的不平衡加剧了垄断资本争夺投资场所、原料产地和食品销售市场的的斗争，必须依靠靠国家垄断资本的力食品销售市场的的斗争，必须依靠靠国家垄断资本的力量为自己的利益服务。量为自己的利益服务。（4 4） 当代条件下，科技研究已经成为资本主当代条件下，科技研究已经成为资本主义继续生存和发展的基本条件之一义继续生存和发展的基本条件之一一是高度社会化的现代科技研究所需要的资金一是高度社会化的现代科技研究所需要的资金数量多，周期长，见效慢，风险大，垄断组织不数量多，周期长，见效慢，风险大，垄断组织不仅单独无力或不愿承担，而且需要有复杂的协调仅单独无力或不愿承担，而且需要有复杂的协调和组织工作，更超出个别垄断组织的能力。和组织工作，更超出个别垄断组织的能力。二是现代科学技术和生产，还要求有大批科技、二是现代科学技术和生产，还要求有大批科技、管理的专门人才和熟练的劳动力，普及中等教育管理的专门人才和熟练的劳动力，普及中等教育和发展高等教育，已成为经济发展的迫切需要。和发展高等教育，已成为经济发展的迫切需要。垄断资本家要求由国家来承担这些任务或给垄断垄断资本家要求由国家来承担这些任务或给垄断组织提供各种补偿和资助。组织提供各种补偿和资助。 （二）国家垄断资本主义的实质（二）国家垄断资本主义的实质p180p180 私人垄断资本与国家政权相结合，对经济垄断资本与国家政权相结合，对经济生活进行调节和干预，以保证资本主义再生产生活进行调节和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断利润，的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位产阶级的统治地位。 对国家垄断资本主义的实质的理解，应强调对国家垄断资本主义的实质的理解，应强调 以下几点：以下几点： （1 1）垄断资本与国家政权的结合是以私人垄断）垄断资本与国家政权的结合是以私人垄断为基础的。为基础的。是使私人垄断资本直接利用国家资是使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力。本来增强自己的经济实力和竞争能力。（2 2）国家调节与市场调节相结合是国家垄断资）国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。本主义经济运行的基本模式。 （3 3）国家垄断资本主义仍然是资本主义。）国家垄断资本主义仍然是资本主义。国有国有企业是为垄断资本家总体服务的企业是为垄断资本家总体服务的二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本p181（一）国家垄断资本主义的主要特点（一）国家垄断资本主义的主要特点 资产阶级国家成了真正意义上的资产阶级国家成了真正意义上的“总资本家总资本家”，对国民经济实行着全面的控制、干预与，对国民经济实行着全面的控制、干预与调节。调节。在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会化。一是国家垄断资本的出本身已高度社会化。一是国家垄断资本的出现，二是家族垄断资本不断削弱，各种社会、现，二是家族垄断资本不断削弱，各种社会、集团资本不断发展。集团资本不断发展。在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面地在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面地国际化。标志为跨国公司的出现，跨国公在世界范围内国际化。标志为跨国公司的出现，跨国公在世界范围内组织和利用资源进行生产和销售，推动了经济的全球组织和利用资源进行生产和销售，推动了经济的全球化，现在，跨国公司已经控制了世界生产的近一半和国化，现在，跨国公司已经控制了世界生产的近一半和国际贸易的大约际贸易的大约2/32/3。各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国际经济协调的，也形成了必要性与可能性。标志为各种际经济协调的，也形成了必要性与可能性。标志为各种国际经济组织和地区性经济集团的出现国际经济组织和地区性经济集团的出现资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了国际剥削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义本质的经济剥削。更符合资本主义本质的经济剥削。（二）国家垄断资本主义的形式二）国家垄断资本主义的形式p1821 1、通过国有企业直接参与生产、通过国有企业直接参与生产过程国有企业过程国有企业 国有企业是国家垄断资本国有企业是国家垄断资本主义的一种重要形式和调主义的一种重要形式和调节经济的物质基础。节经济的物质基础。一一是国家对是国家对私人企业实行国有化私人企业实行国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。一些私人垄断资本创办的企业收归国有。 二二是是 国家利用国家利用财政手段投资建立国财政手段投资建立国有企业有企业，分为完全国有和部分国有（国，分为完全国有和部分国有（国家和私人和营）。国有企业同资本主义家和私人和营）。国有企业同资本主义生产方式一样古老：早期国有企业是私生产方式一样古老：早期国有企业是私人资本积累不足的结果人资本积累不足的结果国有企业国有企业其形成途径有两个其形成途径有两个 国有企业同资本主义生产方式一样古老。国有企业同资本主义生产方式一样古老。 二战以前，国有企业的建立主要是由于外二战以前，国有企业的建立主要是由于外部偶然因素促成的：部偶然因素促成的：早期国有企业是私人资本早期国有企业是私人资本积累不足的结果，主要分布于一些投资数量大、积累不足的结果，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少的产业部门（电力、煤资本再生产所不可缺少的产业部门（电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯）。炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯）。 这一时期，国有企业只是在战争和危机期这一时期，国有企业只是在战争和危机期间才有较快的发展，战争结束、危机过后便大间才有较快的发展，战争结束、危机过后便大大收缩。大收缩。 二战以后，除美国外，发达资本主义国家二战以后，除美国外，发达资本主义国家的的国有企业国有企业有了不同程度的发展。有了不同程度的发展。P183P183 第一，挽救二战中被破坏的工业和基础设第一，挽救二战中被破坏的工业和基础设施；第二，利用国家资金发展能源、基础工业；施；第二，利用国家资金发展能源、基础工业；第三，提高国际竞争力；第四，帮助私人资本第三，提高国际竞争力；第四，帮助私人资本获取高额利润。获取高额利润。2 2、通过国家财政对国民收入、通过国家财政对国民收入进行再分配进行再分配财政收入财政收入通过税收集中通过税收集中v vm m中的大部分中的大部分财政支出财政支出社会福利开支社会福利开支国防费用国防费用国债利息国债利息社会保险社会保险卫生保健卫生保健公共教育公共教育财财政政政政策策财政收入政策财政收入政策财政支出政策财政支出政策扩张性财政政策扩张性财政政策紧缩性财政政策紧缩性财政政策减少税率、增加政府转减少税率、增加政府转移支付和政府购买移支付和政府购买 增加税率、减少转增加税率、减少转移支付和政府购买移支付和政府购买紧缩财政、抑制需求。紧缩财政、抑制需求。放松财政、刺激需求。放松财政、刺激需求。税收调节贫富差异。税收调节贫富差异。在多数情况下，采取在多数情况下，采取“逆经济风向逆经济风向行事行事”的调节方式。的调节方式。3 3、通过国家参与金融活动来、通过国家参与金融活动来 影响社会再生产过程影响社会再生产过程 首先、控制货币信用体系，垄断货首先、控制货币信用体系，垄断货币发行权，增减货币供应量和伸缩信用币发行权，增减货币供应量和伸缩信用规模贯彻国家的货币金融政策。规模贯彻国家的货币金融政策。 其次，通过中央银行的监督和管理其次，通过中央银行的监督和管理保证货币金融的稳定。保证货币金融的稳定。货货币币政政策策3.公开市场业务，买卖政府债券，公开市场业务，买卖政府债券，控制银根的松紧控制银根的松紧2.变更法定存款准备金比率变更法定存款准备金比率1.变更再贴现率变更再贴现率4.利率利率 一定时期利息额同存一定时期利息额同存入或贷出本金的比率。入或贷出本金的比率。美国联邦储备美国联邦储备委员会的大楼委员会的大楼 1.利率利率 2. 2.法定存款准备金比率法定存款准备金比率商业银行存入中央银行的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存款总额中所存款在商业银行存款总额中所占的比例。中央银行通过调整占的比例。中央银行通过调整法定存款准备金比率，来影响法定存款准备金比率，来影响商业银行的信贷规模，从而影商业银行的信贷规模，从而影响货币供应量。响货币供应量。3.再贴现率再贴现率商业银行向中央银行借款时支付的利息率。商业银行向中央银行借款时支付的利息率。 4.4.公开市场业务公开市场业务中央银行在市场上买进中央银行在市场上买进政府债券政府债券（投放基础货币）或卖出（投放基础货币）或卖出政府债券政府债券（回（回笼基础货币），以控制货币供应量。笼基础货币），以控制货币供应量。资料：资料：基础货币基础货币由中央银行创造的，处由中央银行创造的，处于流通领域的现金、商业于流通领域的现金、商业银行持有的准备金之和。银行持有的准备金之和。货币政策与财政政策往往结货币政策与财政政策往往结合起来，共同发挥调控作用合起来，共同发挥调控作用正结合正结合松的财政政策松的货币政策紧紧的财政政策紧紧的货币政策逆结合逆结合一松一紧一松一紧一紧一松一紧一松松的财政政策紧的货币政策紧的财政政策松的货币政策双松双紧紧 4. 4.通过实行经济计划化调节通过实行经济计划化调节 国民经济的发展国民经济的发展 在生产资料私有制存在的情况下，要真在生产资料私有制存在的情况下，要真正克服生产的无政府状态，实现国民经济的正克服生产的无政府状态，实现国民经济的有计划发展，是根本不可能的。所以，尽管有计划发展，是根本不可能的。所以，尽管当代资本主义国家普遍实行经济计划化，经当代资本主义国家普遍实行经济计划化，经济济 危机仍然不断爆发，经济很难实现稳定危机仍然不断爆发，经济很难实现稳定协调的发展。协调的发展。 三、国家垄断资本主义对生产力发展的推动三、国家垄断资本主义对生产力发展的推动 作用及其局限性作用及其局限性（一）国家垄断资本主义对社会生产力发展的推动作用（一）国家垄断资本主义对社会生产力发展的推动作用满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。 推动了科学技术的迅速发展与进步。推动了科学技术的迅速发展与进步。 在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件。展提供了社会条件。对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生产力较为平衡产力较为平衡。国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大发展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间发展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的矛盾。以及发达国家与发展中国家之间的矛盾。 （二）国家垄断资本主义的局限性（二）国家垄断资本主义的局限性国家垄断资本主义一方面通过扩大国家财政开支来刺激经济、扩大投资、扩大市场；但另一方面则又是以扩大税收，加重对广大人民群众的剥削，从而使有支付能力需求的缩小为代价的。国家垄断资本主义通过国家干预经济和实行“经济计划化”，企图实现社会资本再生产的正常运行，从而克服“危机”，但国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制这一经济基础，不能改变追求高额垄断利润这一经济运行的根本目标，因而不可能真正从根本上解决整个社会经济运行的无政府状态，更克服不了由资本主义基本矛盾所引起的经济危机。国家垄断资本主义企图通过国家扩大开支，刺激经济，解决社会的充分就业，但资本主义的发展必然造成资本有机构成的不断提高和产生大量相对过剩人口，所以，上述办法是解决不了充分就业的。 名词：名词：垄断垄断 金融资本和金融寡头金融资本和金融寡头 国际垄断同盟国际垄断同盟 国家垄断资本主义国家垄断资本主义简答：简答：国家垄断资本主义有哪些基本形式国家垄断资本主义有哪些基本形式? ?怎样正确把握国家垄断资本主义的实质怎样正确把握国家垄断资本主义的实质? ?复习思考题复习思考题