第七章第七章非关税措施非关税措施8/1/2024上非关税措施第七章第七章非关税措施非关税措施第一节第一节非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类8/1/2024上非关税措施第一节第一节非关税壁垒概述非关税壁垒概述 非关税壁垒（非关税壁垒（Non-Tariff BarriersNon-Tariff Barriers，NTBsNTBs） 是指关税以外的一切限制进口的各种措施。是指关税以外的一切限制进口的各种措施。 它是与关税壁垒相对而言的。它是与关税壁垒相对而言的。在在WTOWTO规则体系中规则体系中, ,主要包括反倾销、反补主要包括反倾销、反补 贴、贴、进口配额、自动出口限制、技术性贸易进口配额、自动出口限制、技术性贸易 壁垒壁垒和保障措施等。和保障措施等。8/1/2024上非关税措施非关税壁垒的特点：非关税壁垒的特点：（非关税壁垒与关税壁垒相比）（非关税壁垒与关税壁垒相比）更大的灵活性和针对性更大的灵活性和针对性 更具有隐蔽性和歧视性更具有隐蔽性和歧视性 保护作用比关税更为直接保护作用比关税更为直接8/1/2024上非关税措施 如果把关税比作如果把关税比作 门槛的话，那么门槛的话，那么 数量限制措施数量限制措施就就 可以比作围墙，可以比作围墙， 可以将货物彻底可以将货物彻底 挡在关外。挡在关外。8/1/2024上非关税措施第二节 非关税壁垒的主要种类进口配额制进口配额制“自动自动”出口配额制出口配额制进口许可证制进口许可证制外汇管制外汇管制进口和出口的国家垄断进口和出口的国家垄断歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策国内税国内税最低限价制和禁止进口最低限价制和禁止进口进口押金制进口押金制海关估价制海关估价制技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒SA8000绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒8/1/2024上非关税措施一、进口配额制一、进口配额制配额配额是一国政府为了控制本国与其他国家之间贸是一国政府为了控制本国与其他国家之间贸 易而施加的对商品或服务进出口量的限制。易而施加的对商品或服务进出口量的限制。进口配额进口配额（Import Quotas Import Quotas ）又称进口限额，是）又称进口限额，是 一国政府在一定时期（通常为一年）以内，对某一国政府在一定时期（通常为一年）以内，对某 些商品的进口数量或金额加以直接限制。些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超 过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后 才能进口。才能进口。 8/1/2024上非关税措施进口配额制的基本类型（一）绝对配额（一）绝对配额 （二）（二）关税配额关税配额 自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额 国别配额国别配额 进口商配额进口商配额 全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额8/1/2024上非关税措施二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制“自动自动”出口配额制（出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）是是指出口国家或地区在进口国的要求或压力指出口国家或地区在进口国的要求或压力 下，下，“自动自动”规定某一时期内（一般为规定某一时期内（一般为3-5年）年） 对该国某些商品的出口限制，在限定的配额对该国某些商品的出口限制，在限定的配额 内自行控制出口，超过配额即禁止出口。内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 8/1/2024上非关税措施“自动自动”出口配额制主要有以下两种出口配额制主要有以下两种形式形式：（一）非协定的（一）非协定的“自动自动”出口配额出口配额（二）协定的（二）协定的“自动自动”出口配额出口配额8/1/2024上非关税措施请考虑问题：请考虑问题： 进口配额制和自进口配额制和自 动出口配额制的动出口配额制的 异同点？异同点？ 8/1/2024上非关税措施三、进口许可证制（三、进口许可证制（Import License System）进口许可证制是指进口国为了管制对外贸进口许可证制是指进口国为了管制对外贸 易，易，规定某些商品进口必须事先领取许可规定某些商品进口必须事先领取许可 证，才证，才可进口，否则一律不准进口。可进口，否则一律不准进口。 8/1/2024上非关税措施进口许可证制的类别进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）8/1/2024上非关税措施从进口许可证与进口配额的关系上从进口许可证与进口配额的关系上看，进看，进口许可证可以分为两种：口许可证可以分为两种：一种为有定额的进口许可证一种为有定额的进口许可证另一种为无定额的进口许可证另一种为无定额的进口许可证8/1/2024上非关税措施从进口商品有无限制上看从进口商品有无限制上看，进口许可证又可，进口许可证又可分为两种。分为两种。公开一般许可证（公开一般许可证（Open General License） 特种进口许可证（特种进口许可证（Specific License）8/1/2024上非关税措施四、外汇管制（四、外汇管制（Foreign Exchange Control）外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币的汇价的一种制度。本国货币的汇价的一种制度。 8/1/2024上非关税措施五、进口和出口的国家垄断五、进口和出口的国家垄断进口和出口的国家垄断，是指在对外贸易进口和出口的国家垄断，是指在对外贸易中，对某些商品的进、出口规定由国家机中，对某些商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。出口的专营权给予某些垄断组织。8/1/2024上非关税措施六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策是指国家制定法令，歧视性政府采购政策是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而导致对国外产品的歧视，品的做法，从而导致对国外产品的歧视，起到了限制进口的作用。起到了限制进口的作用。8/1/2024上非关税措施七、国内税七、国内税国内税是指在一国的国境内，对生产、销国内税是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口。这是一种比关税更灵活、制某些商品进口。这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段。因为国内税通更易于伪装的贸易政策手段。因为国内税通常是不受贸易条约或多边协定限制的。常是不受贸易条约或多边协定限制的。8/1/2024上非关税措施八、最低限价制和禁止进口八、最低限价制和禁止进口（一）最低限价制（一）最低限价制（MinimumPrice）最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格时，则征收进口附加税或禁凡进口货价低于规定的最低价格时，则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。止进口，以达到限制低价商品进口的目的。（二）禁止进口（二）禁止进口（ProhibitiveImport）禁止进口是进口限制的极端措施，当一些国家感到实行禁止进口是进口限制的极端措施，当一些国家感到实行 进口数量限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，往往进口数量限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，往往 颁布法令，公布禁止这些商品的进口。颁布法令，公布禁止这些商品的进口。 8/1/2024上非关税措施九、进口押金制九、进口押金制进口押金制（进口押金制（Advanced DepositAdvanced Deposit）又称进）又称进 口存款制或进口担保金制。是指进口商在口存款制或进口担保金制。是指进口商在 进口商品时，必须预先按进口金额的一定进口商品时，必须预先按进口金额的一定 比率和规定的时间，在指定的银行无息存比率和规定的时间，在指定的银行无息存 入一笔现金，才能进口。这样就增加了进入一笔现金，才能进口。这样就增加了进 口商的资金负担，影响了资金的流转，起口商的资金负担，影响了资金的流转，起 到了限制进口的作用。到了限制进口的作用。 8/1/2024上非关税措施十、海关估价制十、海关估价制海关估价制是指海关为了征收关税，确定海关估价制是指海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度。有些国家根据某些进口商品价格的制度。有些国家根据某些特殊规定，提高进口商品的海关估价，来特殊规定，提高进口商品的海关估价，来增加进口商品的关税负担，阻碍商品的进增加进口商品的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。口，就成为专断的海关估价。8/1/2024上非关税措施十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Technical Barriers to TradeTrade）是指为了限制进口，一国对进口商）是指为了限制进口，一国对进口商 品所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检品所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检 疫规定以及商品包装和标签规定，这些标疫规定以及商品包装和标签规定，这些标 准和规定往往以维护生产、消费者安全和准和规定往往以维护生产、消费者安全和 人民健康的理由而制定。人民健康的理由而制定。 8/1/2024上非关税措施十二、企业社会责任标准认证十二、企业社会责任标准认证SA8000在欧美先后出现了一些关于在欧美先后出现了一些关于“企业社会责任企业社会责任” ” （Corporate Social ResponsibilityCorporate Social Responsibility，简称简称 CSR CSR）的多边组织，逐步形成了一些评）的多边组织，逐步形成了一些评价体系价体系 和认证制度，企业社会责任标准认证和认证制度，企业社会责任标准认证 SA8000 (social accountability 8000) SA8000 (social accountability 8000) 为为其中最有其中最有 影响的一种标准。影响的一种标准。 8/1/2024上非关税措施十三、十三、绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒也就是环境壁垒，是一种以绿色贸易壁垒也就是环境壁垒，是一种以保护环境、自然资源和人类健康为借口而保护环境、自然资源和人类健康为借口而制定的一系列苛刻的环境标准，是一种贸制定的一系列苛刻的环境标准，是一种贸易保护主义新措施。易保护主义新措施。8/1/2024上非关税措施绿色贸易壁垒的表现形式绿色贸易壁垒的表现形式1、绿色关税和市场准入。、绿色关税和市场准入。2、绿色环境标志。、绿色环境标志。3、绿色卫生检疫制度。、绿色卫生检疫制度。4、绿色补贴制度。、绿色补贴制度。8/1/2024上非关税措施（二）绿色贸易壁垒的特性（二）绿色贸易壁垒的特性1、虚假性、虚假性2、广泛性、广泛性3、隐蔽性、隐蔽性4、不平衡性、不平衡性8/1/2024上非关税措施思考题思考题1.1.简述非关税壁垒主要有哪些。简述非关税壁垒主要有哪些。2.2.比较非关税壁垒与关税对限制进口的作用。比较非关税壁垒与关税对限制进口的作用。 3.3.什么是进口配额制？什么是进口配额制？ 4.4.进口许可证可分为哪几种？进口许可证可分为哪几种？5.5.绝对进口配额与关税配额、绝对进口配额与关税配额、“自动自动”出口配额出口配额 的主要区别是什么？的主要区别是什么？6.6.非关税壁垒措施有何特点？非关税壁垒措施有何特点？8/1/2024上非关税措施