1安安 全全 风风 险险 预预 控控 管管 理理 体体 系系贯贯 标标 培培 训训神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿2015年年4月月16日日2授课人：阎授课人：阎 雪雪 峰峰电电 话：话：1584834435115848344351小灵通：小灵通：0473-56727450473-5672745邮邮 箱：箱：yxfshwhny.com.cnyxfshwhny.com.cn神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿3培培 训训 目目 的的 通过煤矿安全风险预控管理体系贯标培训，提升管理人员对体系的认识，对体系有全面的了解，掌握体系运行的方法和核心理念。与此同时，通过参加培训，由本单位主要负责人组织本单位管理人员开展本单位的体系贯标培训工作，达到全员参与风险预控管理体系建设的目的。4培培 训训 内内 容容 题题 纲纲一、一、煤矿安全风险预控管理体系解读煤矿安全风险预控管理体系解读重点从体系的内容、内涵、核心理念、运行模式、重点从体系的内容、内涵、核心理念、运行模式、体系与其他体系的联系与区别、体系要素间的逻辑体系与其他体系的联系与区别、体系要素间的逻辑关系、特点、基本方法进行叙述。关系、特点、基本方法进行叙述。二、二、煤矿安全风险预控管理体系的建设步骤煤矿安全风险预控管理体系的建设步骤重点从体系建立的原则、建立与重点从体系建立的原则、建立与实施的步骤及其工作内容进行叙实施的步骤及其工作内容进行叙述。述。5培培 训训 内内 容容 题题 纲纲三、三、领导决策与准备领导决策与准备重点从领导决策与准备的目的、工作内容与步骤、领导决重点从领导决策与准备的目的、工作内容与步骤、领导决策与承诺、成立体系小组、下发文件、配备必要的资源、策与承诺、成立体系小组、下发文件、配备必要的资源、学习培训进行叙述。学习培训进行叙述。四、四、体系策划体系策划重点从体系策划与设计的目的、工作步骤、确定管理方针重点从体系策划与设计的目的、工作步骤、确定管理方针和管理目标、确定组织机构与职责、和管理目标、确定组织机构与职责、设计体系文件框架结构、编制体系设计体系文件框架结构、编制体系文件进行叙述。文件进行叙述。6我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状 我国煤矿的安全形势总体上趋于平我国煤矿的安全形势总体上趋于平稳，但情况仍不容乐观，重特大事故时稳，但情况仍不容乐观，重特大事故时有发生，因此，加强煤矿安全管理工作有发生，因此，加强煤矿安全管理工作依然任重而道远。依然任重而道远。 7我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状 从提高煤矿生产安全水平的途径看，无外乎技术和管理。随从提高煤矿生产安全水平的途径看，无外乎技术和管理。随着科技进步和发展，煤矿工程技术的可靠性不断提高，其引发事着科技进步和发展，煤矿工程技术的可靠性不断提高，其引发事故的概率不断趋于下降，而管理缺陷正逐渐成为影响煤矿系统安故的概率不断趋于下降，而管理缺陷正逐渐成为影响煤矿系统安全水平的关键因素。另一方面，技术研发和更新换代需要漫长的全水平的关键因素。另一方面，技术研发和更新换代需要漫长的周期，在现有技术水平无法保证煤矿本质安全管理的前提下，如周期，在现有技术水平无法保证煤矿本质安全管理的前提下，如何通过加强科学管理来实现安全生产，减少事故发生，应当成为何通过加强科学管理来实现安全生产，减少事故发生，应当成为煤炭行业重点研究和解决的问题。总体来看，我国煤矿安全管理煤炭行业重点研究和解决的问题。总体来看，我国煤矿安全管理系统可分为外部控制和内部治理。系统可分为外部控制和内部治理。8我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状 从外部控制来看，来自煤矿企业外部力量的监督和控制，从从外部控制来看，来自煤矿企业外部力量的监督和控制，从法律法规、政策、监管机制等方面，我国已形成了较完善的行政法律法规、政策、监管机制等方面，我国已形成了较完善的行政制度和法律法规体系。建立起了以中华人民共和国安全生产法制度和法律法规体系。建立起了以中华人民共和国安全生产法为核心，由法律、行政法规、地方性法规、部门规章和规范性为核心，由法律、行政法规、地方性法规、部门规章和规范性文件组成的安全生产法律法规体系，确立了我国安全生产领域的文件组成的安全生产法律法规体系，确立了我国安全生产领域的监督管理制度等基本法律制度，由国家煤矿安全监察局、省级煤监督管理制度等基本法律制度，由国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局、重点产煤地区的煤矿安全监察分局组成的垂直、矿安全监察局、重点产煤地区的煤矿安全监察分局组成的垂直、集权、高效的监管体系已形成。集权、高效的监管体系已形成。9我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状 从煤矿安全管理系统的内部治理方面，有些煤矿借鉴国际上从煤矿安全管理系统的内部治理方面，有些煤矿借鉴国际上先进的安全管理体系，积极探索安全管理新模式、新方法，创造先进的安全管理体系，积极探索安全管理新模式、新方法，创造出适合自己的安全管理模式，并取得了一定的成效。例如，神华出适合自己的安全管理模式，并取得了一定的成效。例如，神华宁煤集团形成了一套宁煤集团形成了一套“四五六四五六”班组安全建设管理新模式，坚持班组安全建设管理新模式，坚持安全、工作、学习、活动四位一体的原则，以创建学习、安全、安全、工作、学习、活动四位一体的原则，以创建学习、安全、创新、专业、和谐五型班组为核心，以构建班组建设组织、制度创新、专业、和谐五型班组为核心，以构建班组建设组织、制度保障、现场安全风险管控、教育培训、保障、现场安全风险管控、教育培训、文化引领、考核评价六大体系为支撑，文化引领、考核评价六大体系为支撑，全面加强安全生产管理。全面加强安全生产管理。10我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状 从以上的问题可以看出，经过长期发展，我国煤矿安全管理从以上的问题可以看出，经过长期发展，我国煤矿安全管理在宏观上已经建立起了较为完善的法律法规和行政制度体系，在在宏观上已经建立起了较为完善的法律法规和行政制度体系，在微观上煤矿企业也形成了各有特色的管理方法和措施。但是，由微观上煤矿企业也形成了各有特色的管理方法和措施。但是，由于我国缺乏一套先进的安全管理理论体系和管理方法体系，使得于我国缺乏一套先进的安全管理理论体系和管理方法体系，使得在宏观控制和微观治理上简单化、形式化，实际操作中很难见到在宏观控制和微观治理上简单化、形式化，实际操作中很难见到成效。成效。而且而且大多数煤矿安全生产监管部门和煤矿管理者对安全管大多数煤矿安全生产监管部门和煤矿管理者对安全管理和控制无法做到心中有效，提前预控，理和控制无法做到心中有效，提前预控，都面临着令人困惑的都面临着令人困惑的问题问题：11我我 国国 煤煤 矿矿 安安 全全 管管 理理 现现 状状煤矿安全管理究竟管什么？煤矿安全管理究竟管什么？如何管？如何管？管到什么程度？管到什么程度？如何有效开展安全管理工作？如何有效开展安全管理工作？12煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义 2006年年2月月13日，由国家煤矿监察局和神华集团公司联合立日，由国家煤矿监察局和神华集团公司联合立项，中国矿业大学在内的项，中国矿业大学在内的6家研究机构共同参与研究的煤矿企家研究机构共同参与研究的煤矿企业本质安全管理系统项目正式启动，其目的在于通过持续、业本质安全管理系统项目正式启动，其目的在于通过持续、全面、全过程、全员参加、闭环式的安全管理活动，在生产过全面、全过程、全员参加、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机械设备、环境、管理的本质安全，切断安全进而实现人员、机械设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝酿成重大人员伤亡的煤矿生事故发生的因果链，最终实现杜绝酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全。产事故发生的煤矿本质安全。13煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义 经过几年的研究和实践，煤矿本质安全管经过几年的研究和实践，煤矿本质安全管理系统在煤矿安全生产方面取得了良好成效，理系统在煤矿安全生产方面取得了良好成效，由于该管理系统的核心是风险预控，因此，国由于该管理系统的核心是风险预控，因此，国家安全生产监督管理总局于家安全生产监督管理总局于2011年年7月月12日发布日发布了煤矿安全风险预控管理体系规范了煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011），自），自2011年年12月月1日起实施。日起实施。14煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义煤矿安全风险预控管理体系的产生背景及意义 煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管理标准和措施，达到制定针对性的管理标准和措施，达到“人、机、环、管人、机、环、管”的的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管理标准、管理措机制，促进安全生产责任制的落实和风险管理标准、管理措施的执行；通过危险源监测监控和风险施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。预警，使危险源始终处于受控状态。15三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读 一、一、相关术语相关术语 1、安全：免除了不可承受风险的状态。、安全：免除了不可承受风险的状态。 2、风险：某一特定危险情况发生的可能性和后、风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（后果指某一事件的结果）果的组合。（后果指某一事件的结果） 注：某一事件可能会产生不止一种的后果；后果注：某一事件可能会产生不止一种的后果；后果可以是正面和负面的，然而，从安全方面来看，后可以是正面和负面的，然而，从安全方面来看，后果往往是负面的；后果可以定性果往往是负面的；后果可以定性或定量表述。或定量表述。16三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读 3、风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预、风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。先采取措施消除或控制风险的过程。4、管理：指挥和控制组织的协调的活动。、管理：指挥和控制组织的协调的活动。5、体系：相互关联，相互作用的一组要素。、体系：相互关联，相互作用的一组要素。6、管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。、管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。7、风险管理体系：组织的管理体系中与管理风险有关、风险管理体系：组织的管理体系中与管理风险有关的要素组合。的要素组合。17三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读 二、二、体系内容体系内容 煤矿安全风险预控管理体系由煤矿安全风险预控管理体系由4部分组成，分部分组成，分别是：范围、规范性引用文件、术语和定义、别是：范围、规范性引用文件、术语和定义、管理要素及要求。其中，管理要素及其要求管理要素及要求。其中，管理要素及其要求是体系的核心部分，包括是体系的核心部分，包括8个一级要素和个一级要素和46个个二级要素。二级要素。（见附表）（见附表）18三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读19三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、三、体系内涵体系内涵1、为煤矿企业的安全管理提供了一套结构化、为煤矿企业的安全管理提供了一套结构化的运行机制。的运行机制。2、持续改进的开放性循环过程。、持续改进的开放性循环过程。3、核心是风险预控。核心是风险预控。4、全员参与，全过程管理。全员参与，全过程管理。5、必要的程序文件支持。必要的程序文件支持。20三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读 四、四、体系核心理念体系核心理念风风 险险 预预 控控21三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读五、五、体系运行模式体系运行模式戴明提出的戴明提出的PDCA运行模式。包括：策划（运行模式。包括：策划（Plan）、）、实施（实施（Do）、检查（）、检查（Check）和改进（）和改进（Action）四个）四个环节（见下图）环节（见下图） 。也就是说，任何一件事情都可以。也就是说，任何一件事情都可以分为分为4个阶段进行。个阶段进行。PDCA循环管理方法能有效保障循环管理方法能有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。依从性以及效果符合性。22三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读23三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读24三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读25三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读六、六、体系与其他管理体系的联系与区别体系与其他管理体系的联系与区别联系联系：煤矿安全风险预控管理体系具有较强的针对：煤矿安全风险预控管理体系具有较强的针对性，主要适用于井工煤矿，其目的是为进一步规范性，主要适用于井工煤矿，其目的是为进一步规范我国煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，我国煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生。与其实现对风险的超前预控，以预防事故的发生。与其他的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全他的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系相比较，四者之间在属性、理念、管理原管理体系相比较，四者之间在属性、理念、管理原理和原则、实施方法、运行模式理和原则、实施方法、运行模式和体系结构等宏观层次上基本相和体系结构等宏观层次上基本相同，具有一定的兼容性。同，具有一定的兼容性。26三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读区别区别：一是关注对象和受益主体不同。一是关注对象和受益主体不同。二是实施目的和承诺对象不同。二是实施目的和承诺对象不同。三是体系框架相似但要素内容不同。三是体系框架相似但要素内容不同。27三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读28三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读七、七、体系要素间的逻辑关系体系要素间的逻辑关系煤矿安全风险预控管理体系的煤矿安全风险预控管理体系的46个二级元素，都有个二级元素，都有其独立的管理作用，但各个要素在体系中的地位和其独立的管理作用，但各个要素在体系中的地位和作用是不同的，有的位于主线，有的位于支线。另作用是不同的，有的位于主线，有的位于支线。另外，各个要素之间是彼此关联的，共同构成了系统外，各个要素之间是彼此关联的，共同构成了系统化的完整体系。在运行中，各个要素相互配合，前化的完整体系。在运行中，各个要素相互配合，前后关联，共同发挥整体作用。后关联，共同发挥整体作用。1、体系要素的分类（按照、体系要素的分类（按照“PDCA”循环模式划分）循环模式划分）（见下表）（见下表）29三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读2、体系要素间的逻辑关系、体系要素间的逻辑关系（1）“危险源辨识和风险控制危险源辨识和风险控制”的过程是煤矿安全的过程是煤矿安全风险预控管理体系的核心。风险预控管理体系的核心。（2）风险预控的对象涵盖了煤矿安全管理的各个方）风险预控的对象涵盖了煤矿安全管理的各个方面。面。（3）三级监控系统是体系有效运行的保障。）三级监控系统是体系有效运行的保障。（4）明确）明确“机构与职责机构与职责”是实施煤矿安全风险预控是实施煤矿安全风险预控管理体系的必要前提。管理体系的必要前提。（5）安全方针是体系运行的实）安全方针是体系运行的实现目标现目标。30三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读八、八、体系特点体系特点1、以风险预控为核心。、以风险预控为核心。2、以人员不安全行为管理为重点。、以人员不安全行为管理为重点。3、以生产系统安全要素管理为基础。、以生产系统安全要素管理为基础。4、以、以PDCA循环方法为运行模式。循环方法为运行模式。5、依靠科学的考核评价机制推动体系有效运、依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行行。31三、煤矿安全风险预控管理体系解读三、煤矿安全风险预控管理体系解读九、九、体系基本方法体系基本方法运用风险预控思想，以系统化推动程序运用风险预控思想，以系统化推动程序化，以程序化推动标准化，以标准化推化，以程序化推动标准化，以标准化推动煤矿达到和保持在一定的安全技术条动煤矿达到和保持在一定的安全技术条件，进而避免不可承受的风险，实现煤件，进而避免不可承受的风险，实现煤矿的安全生产。矿的安全生产。32四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤一、一、体系建立的原则体系建立的原则1、与企业实际和现有的安全管理工作相、与企业实际和现有的安全管理工作相结合。结合。2、以安全文化为引领。、以安全文化为引领。3、遵循、遵循PDCA管理循环。管理循环。33四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤4、体现、体现“5w1h”的工作思路。在体系的建立过程中的工作思路。在体系的建立过程中以及具体工作的实施过程中，应利用以及具体工作的实施过程中，应利用5w1h的思路来的思路来思考和策划工作。思考和策划工作。5w1h是一种思考分析方法，它强是一种思考分析方法，它强调对于一项事情或工作，要从调对于一项事情或工作，要从“为什么做（为什么做（why）”、“做什么（做什么（what）”、“谁去做（谁去做（who）”、“何何时做（时做（when）”、“何地做（何地做（where）”、“怎么怎么做（做（how）”6个方面去深化思考，从而使得工作内个方面去深化思考，从而使得工作内容具体化、科学化。容具体化、科学化。强调：体系文件的编制应严格遵强调：体系文件的编制应严格遵循循“5w1h”的工作思路。的工作思路。5、注重可操作性。、注重可操作性。34四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤二、二、体系实施、保持和持续改进的原则体系实施、保持和持续改进的原则1、理念创新。、理念创新。2、领导作用。、领导作用。3、全员参与。、全员参与。4、过程方法。、过程方法。5、管理的系统方法。、管理的系统方法。6、基于风险的管理方法。基于风险的管理方法。7、安全投入。、安全投入。8、持续改进。持续改进。35四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤三、三、体系建立、实施的步骤及其工作内容体系建立、实施的步骤及其工作内容1、领导决策与准备；领导决策与准备；2、体系策划与设计；体系策划与设计；3、危险源辨识与控制；危险源辨识与控制；4、体系试运行；体系试运行；5、内部审核；内部审核；6、体系运行绩效评价；体系运行绩效评价；7、管理评审。管理评审。36四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤骆驼山煤矿骆驼山煤矿20152015年年体系实施步骤：体系实施步骤：（1）体系调研和诊断。）体系调研和诊断。（2）体系培训和贯标。）体系培训和贯标。（3）成立体系建设工作组。）成立体系建设工作组。（4）体系实施策划，包括制定安全方针、安）体系实施策划，包括制定安全方针、安全目标和管理方案，体系职能分配。全目标和管理方案，体系职能分配。（5）建立体系文件。）建立体系文件。37四四、煤矿安全风险预控管理体系、煤矿安全风险预控管理体系建设步骤建设步骤（6）开展全员风险预控知识培训。）开展全员风险预控知识培训。（7）组织全员开展危险源辨识、风险评估工）组织全员开展危险源辨识、风险评估工作。作。（8）发布文件，体系开始试运行。）发布文件，体系开始试运行。（9）对照体系中生产系统要素管里的要素和）对照体系中生产系统要素管里的要素和指标，进行现场整治。指标，进行现场整治。（10）开展检查、审核和管理评审，做到持）开展检查、审核和管理评审，做到持续改进。续改进。38五五、领导决策与准备领导决策与准备一、一、领导决策与准备的目的领导决策与准备的目的使煤矿企业上至矿领导、下至员工使煤矿企业上至矿领导、下至员工都充分认识建立煤矿安全风险预控都充分认识建立煤矿安全风险预控管理体系的必要性和重要性，配备管理体系的必要性和重要性，配备必要的资源，制定实施计划和日程必要的资源，制定实施计划和日程安排。安排。39五、领导决策与准备五、领导决策与准备二、二、工作内容与步骤工作内容与步骤1、管理者决策与承诺；、管理者决策与承诺；2、任命管理者代表，成立体系领导小组和工、任命管理者代表，成立体系领导小组和工作小组；作小组；3、下发文件；、下发文件；4、召开动员大会；、召开动员大会；5、配备必要的资源；、配备必要的资源；6、学习培训。、学习培训。40六、体系策划与设计六、体系策划与设计一、一、目的目的明确煤矿安全风险预控管理体系的明确煤矿安全风险预控管理体系的方针、目标、组织机构及职责分工、方针、目标、组织机构及职责分工、体系框架、体系要素的管理程序，体系框架、体系要素的管理程序，从组织层面设计一个体系管理框架，从组织层面设计一个体系管理框架，以实现对体系要素的以实现对体系要素的管理控制。管理控制。41六、体系策划与设计六、体系策划与设计二、二、工作步骤工作步骤1、制定安全方针；、制定安全方针；2、制定安全风险预控管理目标及指、制定安全风险预控管理目标及指标；标；3、确定组织机构和职责；、确定组织机构和职责；4、设计体系文件框架结构；、设计体系文件框架结构；5、编制体系文件。、编制体系文件。42六、体系策划与设计六、体系策划与设计三、三、确定安全方针确定安全方针1、国家安全生产方针：、国家安全生产方针：“安全第一，预安全第一，预防为主，综合治理防为主，综合治理”；2、骆驼山煤矿、骆驼山煤矿2015年安全方针：年安全方针：“安全安全第一，预防为主，强基固本，持续改进第一，预防为主，强基固本，持续改进”。（神乌骆矿发。（神乌骆矿发20154号）号）43六、体系策划与设计六、体系策划与设计四、四、制定安全风险预控管理目标及指标制定安全风险预控管理目标及指标骆驼山煤矿骆驼山煤矿2015年安全工作目标是：坚决杜年安全工作目标是：坚决杜绝重伤及以上责任事故，减少轻伤事故。煤绝重伤及以上责任事故，减少轻伤事故。煤矿安全风险预控管理体系达到基建矿井三级矿安全风险预控管理体系达到基建矿井三级考核验收标准。考核验收标准。（神乌骆矿发（神乌骆矿发20151号、号、20号）号） 重点是在如何落实重点是在如何落实。44六、体系策划与设计六、体系策划与设计五、五、确定组织机构和职责确定组织机构和职责1、安全生产委员会。（基层区队和相关、安全生产委员会。（基层区队和相关方必须建立）方必须建立）2、体系要素职能分配。、体系要素职能分配。（纵向到底，横（纵向到底，横向到边）向到边）45六、体系策划与设计六、体系策划与设计单位或位或岗位位 （编号）号）依据依据标准准管理管理层业务职能科室能科室基基层单位位/相关相关方方A01A01A02A02B01B01B02B02C01C01C02C02矿长安管科安管科综采采队46六、体系策划与设计六、体系策划与设计六、六、设计体系文件设计体系文件1、体系文件的层次：、体系文件的层次：第一层次文件（第一层次文件（A类）：管理手册（安全手册）类）：管理手册（安全手册）；第二层次文件（第二层次文件（B类）：程序文件、管理制度、类）：程序文件、管理制度、外来文件（公文）；外来文件（公文）；第三层次文件（第三层次文件（C类）：技术标准、作业指导类）：技术标准、作业指导书、操作规程、表式、表式、书、操作规程、表式、表式、规范、指南、台帐、记录等。规范、指南、台帐、记录等。47六、体系策划与设计六、体系策划与设计2、体系文件的编号和标识、体系文件的编号和标识48六、体系策划与设计六、体系策划与设计七、七、编制体系文件编制体系文件1、编写原则、编写原则（1）符合性）符合性；（2）适宜性、可操作性）适宜性、可操作性；（3）系统性）系统性；（4）最小化）最小化。49六、体系策划与设计六、体系策划与设计2、编写方法（1）自上而下依次展开、细化的编写方式。）自上而下依次展开、细化的编写方式。（2）自下而上逐步浓缩、概括的编写方式。）自下而上逐步浓缩、概括的编写方式。（3）从中间（程序文件）向上下双向扩展的编写方）从中间（程序文件）向上下双向扩展的编写方式。这种方法从分析、评价过程入手，确定需要控式。这种方法从分析、评价过程入手，确定需要控制的过程并编写程序文件，然后向上浓缩，概括成制的过程并编写程序文件，然后向上浓缩，概括成管理手册，向下细化成必要的制度文件和作业文件管理手册，向下细化成必要的制度文件和作业文件等。这种方法编写时间短、效果等。这种方法编写时间短、效果好，是一种使用有效的编写方法。好，是一种使用有效的编写方法。50六、体系策划与设计六、体系策划与设计3 3、编写步骤、编写步骤矿下发体系文件编制实施方案矿下发体系文件编制实施方案各单位对照神华各单位对照神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）梳理应建立的程序文件、管理制度、支（试行）梳理应建立的程序文件、管理制度、支持性标准、相关台账记录持性标准、相关台账记录各业务职能科室编写程各业务职能科室编写程序文件序文件将程序文件提炼浓缩，确定并编写相应的将程序文件提炼浓缩，确定并编写相应的管理制度管理制度依据程序文件和管理依据程序文件和管理制度制度编写相应的作业文件。编写相应的作业文件。51六、体系策划与设计六、体系策划与设计4、程序文件的编写要求（参考煤矿安全风险预控管理体系P/50页的内容）（1）目的）目的（2）适用范围）适用范围（3）规范性引用文件（支持性文件）规范性引用文件（支持性文件）（4）定义和术语）定义和术语（5）职责与权限）职责与权限（6）工作内容和程序）工作内容和程序（7）相关文件和记录（含相关联的程序文件、管理）相关文件和记录（含相关联的程序文件、管理制度和作业文件）制度和作业文件）（8）附录）附录52六、体系策划与设计六、体系策划与设计5、管理制度的编写要求（参考神乌骆矿办发201410号关于骆驼山煤矿管理制度汇编（2015版）修订工作安排的通知执行）（1）总则）总则（2）组织与职责）组织与职责（3）管理管理（4）检查与考核）检查与考核（5）附则）附则53六、体系策划与设计六、体系策划与设计6、作业文件的编写要求（可参考支持性标准或乌海能源公司下发的作业文件执行）54后续要求后续要求：各单位自行组织开展体系贯：各单位自行组织开展体系贯标陪训，重点给员工介绍体系的背景、标陪训，重点给员工介绍体系的背景、特点、构成、运行模式，使员工了解体特点、构成、运行模式，使员工了解体系基本框架结构和核心理念，达到全员系基本框架结构和核心理念，达到全员参与体系建设的目的。参与体系建设的目的。55谢 谢 大 家 ！神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿神华乌海能源有限责任公司骆驼山煤矿