参考用电力建设工程监理概论(2011版).pptStillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望前 言电力工程包括火电工程、水电工程、风电工程、核电常规岛工程、输变电工程和其他新能源工程。因此，电力工程具有以下特点:1.类型多电力建设工程包括火电、水电、核电、风电等发电工程及输变电工程。2.规模大具有建设规模大，火电1000MW发电机组、输变电交流1000kV、直流800kV，水电300MW发电机组，结构与安装技术复杂、大型及特殊设备使用频繁。3.作业工种多土石方基础作业、大型混凝土作业、高处作业、带电作业、起重吊装作业、机械运输作业、射线作业等在施工中时常交叉进行。4.施工人员密集由于交叉作业多、建设规模大,因此工地上施工人员密集。5新技术的使用近几年为了改善作业环境,减少对生态的破坏,降低或消除对作业人员身体健康的影响,施工中采用了建筑业十大推广应用新技术中的有关项目和电力建设相关的其他新技术。第一章 工程监理制度第二章 监理从业人员管理第三章 监理工程师的权利和义务第四章 施工阶段的监理工作第五章 监理单位的法律责任及其 风险 第一章 工程监理制度建立建设工程监理制的背景1984年1987年 鲁布革水电站引水工程建设按国际惯例进行项目管理,1986年开工建设的西安三原高速公路工程,实行了建设监理制。1988年建设部发布关于开展建设监理工作的通知（建建字88第142号)提出,在全国范围内建立建设监理制。为了稳重起步,同年11月建设部有发出了关于开展建设监理试点工作的若干意见，绝定先在少数单位开展,起初是“八市二部”（包括上海市,北京市,南京市,电力部的水电系统和交通部的公路系统)。经过十年努力,工程监理制度在全国取得很大成绩。在1995年12月召开的全国第六次监理工作会议上,建设部决定从1996年开始,在全国全面推行建设工程监理制度。1997年的政府工作报告中明确提出把工程监理制度作为我国建设领域里的四项新制度之一,即项目法人制，招标投标制,合同管理制和工程监理制。1997年11月1日第八届全国人民代表大会通过了中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法，以中华人民共和国主席令第91号颁布,并于1998年3月1日起施行。建筑法第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程范围。 20年前，工程监理制被作为一项新制度被赋于法律意义,确立了法律地位。 20多年来我国建设监理工作局面发生了深刻变化。在国务院和建设行政主管部门的推动下，从建筑法到建设工程质量管理条例和建设工程安全生产管理条例，确立起了我国实行强制性监理的法律地位。国务院各有关部门先后出台了相关的规章制度、标准规范，同时各地区也出台了一些地方法规，初步形成了相互配套的工程监理法规体系和制度体系，使我国监理事业走上了“依法监理”的健康发展道路。 温家宝总理针对工程监理曾经说过:“:“工程监理是借鉴国际工程项目管理经验,促进工程建设管理水平提高,保证工程质量和投资效益的重要措施。工程监理是受项目法人委托，对施工全过程进行监督,确保工程质量的一项重要制度。监理单位要对项目法人负责,是受项目法人委托的,同时它又是经政府审查认可,并赋予相应资质证书的机构,必须遵守有关的法律,法规和标准,独立履行其职责,对社会负责。”2010年全国建设监理工作会议住建部副部长郭允冲强调:今后监理工作的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，以确保工程质量安全为基本要求，以完善体制机制、加强工程监理制度建设为基础，严格依法监管，严格市场准入和清出，不断规范市场行为，严格依法监理，认真履行监理职责，全面提高监理企业、监理人员的素质，全面提升监理工作水平。 思考题1:什么是建设工程监理?中华人民共和国建筑法第三十一条 实行监理的建筑工程由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。 第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 建设工程监理规范GB50319-2000 前言 我国自1988年开始在建设领域实行了建设工程监理制度，这是工程建设领域管理体制的重大改革。所谓建设工程监理是指具有相应资质的监理单位，受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。 建设工程监理:具有相应资质条件受建设单位委托依照法律和有关技术标准、设计文件和工程承包合同对承包单位的施工质量,建设工期和建设资金使用等方面,代表建设单位实施专业化监督管理。思考题2:国家对建设工程监理单位的资质管理有什么规定?工程监理企业资质管理规定建设部令工程监理企业资质管理规定建设部令第第158158号号1.工程监理企业的资质等级标准1)综合资质标准(1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元;(2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;(3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质;(4)注册监理工程师不少于60人,注册造价师不少于5 ,一级注册建造师、一级注册结构工师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;(5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度;(6)企业具有必要的工程试验检测设备;(7)申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为;(8)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任早成重大质量事故;(9)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2）专业资质甲级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;（3）注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中相应注册专业监理工程师不少于15人,注册造价师不少于2人; （4）近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目;其他同综合资质要求。3）专业资质乙级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历;（3）注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;其中相应注册专业监理工程师不少于10人,注册造价师不少于1人; 其余同甲级资质要求4）电力工程专业资质标准无丙级思考题3:监理企业实施监理工作的依据是什么?法律、行政法规、技术标准、设计文件工程承包合同。思考题4:国家对建设工程监理的范围有什么规定? 建设工程监理范围与规模标准规定建设工程监理范围与规模标准规定( (建建设部令第设部令第8686号号) )1.国家重点建设工程。2.大中型公用事业工程 总投资额在3000万元以上的下列工程: 供水、供电、供气、供热等市政工程项目;科技、教育、文化体育、旅游、商业、卫生、社会福利等项目和其他公共事业项目。3.成片开发建设的住宅小区工程:5万平方米以上必须实行监理,5万平方米以下的,可以实行监理。4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5.国家规定必须实行监理的其他工程1)总投资额在3000万元以上的关系社会公众利益、公众安全的下列基础设施项目:(1)煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目;(2)铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目;(3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目;(4)防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持扥水利建设项目;(5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、地下管、公共停车场等城市基础设施项目;(6)生态环境保护项目;(7)其他基础设施项目;2)学校、影剧、体育场馆项目。思考题5:我国建设工程项目是如何划分的?1.单项工程具有独立设计文件,建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的项目,往往独立组织施工和竣工验收。2.单位工程具有独立的设计文件,竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程,并构成建设项目的组成部分。3.分部工程单位工程中可以独立组织施工的,以工程部位或专业性质或设备种类划分的工程。4.分项工程通常按照工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的分部工程的组成部分。思考题6:建设工程监理实施的前提是什么?中华人民共和国建筑法规定:实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。电力建设工程监理规范DL/T5434-2009规定: 监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。 在监理工作范围内，建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。 电力建设工程监理应实行总监理工程师负责制。 依照中华人民共和国招标法中华人民共和国招标法的规定,建设单位和监理单位应于监理中标通知书发出后30天内签定委托监理合同。电力建设工程监理规范电力建设工程监理规范要求监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。思考题7:国家对建设工程监理单位的行为准则有什么规定?中华人民共和国建筑法规定: 工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。思考题8：建设工程监理的性质是什么?建设工程监理的性质 1服务性(业务性质)监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息为建设单位提供管理服务。工程监理单位的监理管理服务,不能完全取代建设单位的管理活动,不具有工程建设重大问题的决策权,只能在授权范围内代表建设单位对工程进行管理。 2科学性(基本目的)监理单位在签订监理合同后,应按照合同约定派驻足够的资格满足要求的监理人员从事监理工作，并建立项目监理机构,开展监理工作。 3独立性(行为准则)监理单位应当是独立的中介机构,具有法人资格;而且必须与妨碍其公正履行职责的有关单位或行业分离,不能有隶属关系及其他的利害关系存在。 4公正性(职业道德)-监理工程师必须遵守“守法、诚信、公正、科学”的职业准则，维护建设单位的合法权益，不损害其他有关单位的合法权益。思考题9:工程监理在施工阶段的服务内容是什么?建设工程监理与相关服务收费管理规定发改价格2007670号1总则1.0.1建设工程监理与相关服务,是指监理人接受发包人的委托,提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务,以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。“三控制、一监督、两协调”思考题10:监理企业的经营准则是什么?守法: 资质范围 资质证书 对合 同的履约 备案登记诚信:建立信用管理制度(合同管理、 合作管理 服务管理、评估管 理)公正: (正确维护业主利益,不损害承包 单位的合法利益,公平合理处理双 方的合同争议)科学: (运用科学手段做好监理,用事实 说话,用数据说话)思考题11:建设工程监理的作用是什么? 建设工程监理的作用序号主要作用备 注1有利于提高建设工程投资决策化水平在全方位监理的条件下，可协助建设单位做好投资决策，不仅可以使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。从而提高决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础2有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设监理制是一种社会约束机制，专业化的监督管理服务可规范承建单位和建设单位的行为；但是，最基本的约束是政府的监督管理。其中，监理单位采用事前、事中和事后控制相结合的方式，有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度的避免不当建设行为的发生，是该约束机制的根本目的。另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全以产品需求者的身份参与管理，但又不同于建设工程的实际需求者，它提供的是专业化、社会化、科学化的项目管理4有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种表现：（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，全寿命费用最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。工程监理企业一般能协助建设单位实现第一种表现；也能在一定程度上实现第二种和第三种表现思考题12:现阶段建设工程监理的特点是什么? 现阶段建设工程监理的特点序号特点备注1服务对象的单一性 只为建设单位服务，是为建设单位服务的项目管理 2属于强制推行的制度建筑法等法律、法规中有明文规定，主要依靠行政手段和法律手段强制推行3具有监督职能 受建设单位委托监督承建单位，即对承建单位施工过程中的质量和安全进行监督管理4市场准入的双重控制企业资质控制，人员资格控制第二章监理从业人员管理思考题13:什么是注册监理工程师?注册监理工程师 经国家统一考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国建设行政主管部门颁发的注册执业证书和执业印章，从事建设工程监理及其相关活动的专业技术人员。思考题14:1.什么是电力行业总监理工程师?2.什么是电力行业总监理工程师 代表?3.什么是电力行业专业监理工程 师?4.什么电力行业是监理员?电力建设工程监理规范中规定:电力行业总监理工程师取得电力行业总监理工程师岗位证书，由监理单位法定代表人书面授权，全面负责建设工程监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。电力行业总监理工程师代表 取得电力行业监理工程师岗位证书，经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，行使总监理工程师授予权力的项目监理机构中的监理工程师。电力行业专业监理工程师 取得电力行业监理工程师岗位证书，根据项目监理机构岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理人员。监理员 经过电力建设工程监理业务培训取得电力行业监理员岗位证书，在专业监理工程师的指导下从事监理工作的监理人员。思考题15:国家如何对监理从业人员进行管理? 注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定建设部领第建设部领第147147号号1.初始注册经考试合格,取得监理工程师执业资格证书的,可自取得资格证书签发之日起3年内提出初始注册申请。2.延续注册监理工程师每一注册有效期为3年,注册有效期满需继续执业的,应当在注册有效期满30日前申请延续注册。3.变更注册监理工程师注册后,如果注册内容发生变更,如变更执业单位、增项注册专业等,应当向原注册管理机构办理变更注册。4.注册监理工程师的执业 注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监理执业活动的,应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。 工程监理活动中形成的监理文件注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行;因特殊情况,该注册监理工程师不能进行修改的,应当由其他注册监理工程师修改,并签字,加盖执业印章,对修改部分承担责任。 因工程监理事故及相关业务造成的经济损失,聘用单位应当承担赔偿责任;聘用单位承担赔偿责任后,可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。注册监理工程师继续教育注册监理工程师继续教育暂行办法（建市监暂行办法（建市监函函200620066262号）号） 注册监理工程师在每一注册有效期(3年)内,应接受96学时的继续教育,其中必修课48学时,选修课48学时。注册2个专业的,每一注册有效期内应接受2个专业选修课各24学时。 注册监理工程师申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变更注册专业24学时选修课的继续教育。 注册监理工程师申请跨省、自治区、直辖市变更执业单位时，在提出申请之前，应接受新聘用单位所在地8学时选修课的继续教育。 注册监理工程师在每一注册有效期内应当达到国务院建设主管部门规定的继续教育要求。继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。思考题16：中国电力建设企业协会如何对电力行业监理工程师进行管理?电力工程监理从业人员管理办法电力工程监理从业人员管理办法(2010)(2010)版版由中国电力企业联合会（以下简称中电联）、中国电力建设企业协会（以下简称建协）和有关电力集团公司、电网公司选派的专家组成全国电力行业监理工程师管理委员会（以下简称管委会），统一负责监理工程师和总监师的管理办法的制定和监督执行。 持有建协统一印制的电力行业总监理工程师资格证书或电力行业监理工程师资格证书并经注册的人员，方可从事相关的电力工程建设（含电力工程调试）、水电工程建设、电力设备检修等监理工作。 第二条第二条 本办法适用于从事电力工程监理人员的岗位资格管理。第三条第三条 电力工程监理员是指取得电力工程监理员岗位资格证书并从事电力工程监理及相关业务活动的监理人员;电力工程监理工程师是指取得电力工程监理工程师岗位资格证书或中华人民共和国监理工程师执业资格证书并从事电力工程监理及相关业务活动的监理人员;电力工程总监理工程师是指取得电力工程总监理工程师岗位资格证书并从事电力工程监理及相关业务活动的监理人员。第四条第四条 电力工程监理从业人员须持有相应的岗位资格证书，方可从事电力工程监理工作。 第七条第七条 电力工程监理从业人员岗位设监理员、监理工程师、总监理工程师三类。总监理工程师设一级和二级两个等级。第八条第八条 监理工程师设勘测、水工、金属结构、机电、土建、热动、电气、热控、金属焊接、输变电、机械、技经、信息管理、安全、环保等专业。第九条第九条 监理员、一级总监理工程师可从事各类电力工程监理活动。二级总监理工程师可从事单机容量600MW以下等级火电工程、500kV以下等级输变电工程、中型及以下等级水电工程、新能源等工程中的监理活动；监理工程师可从事各类电力工程中相应专业的监理活动；第十条第十条申请电力工程监理员岗位资格者须同时具备以下条件：（一）从事电力建设工作满3年或具有大专及以上学历并从事电力建设工作满1年； （二）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下；（三）受聘于一家电力监理企业；（四）参加电力工程监理员岗位资格培训合格并登记备案。第十一条第十一条 申请电力工程监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：（一）具有中级及以上专业技术职称，从事电力工程监理专业工作满1年,并具备下列条件之一：1具有中专学历，从事电力建设及相关工作满10年； 2具有大学专科学历，从事电力建设及相关工作满7年；3具有大学本科学历，从事电力建设及相关工作满4年; 4. 具有研究生及以上学位，从事电力建设及相关工作满2年。（二）取得电力工程监理工程师岗位资格培训证书；（三）受聘于一家电力监理企业；（四）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在62岁及以下。第十二条第十二条 申请电力工程二级总监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：(一)取得电力工程监理工程师岗位资格证书满2年；(二)取得电力工程总监理工程师岗位资格培训证书；(三)具有高级专业技术职称；(四)担任过单机容量100MW级及以上火电工程或小型及以上等级水电工程或110kV及以上等级输变电工程监理专业负责人；(五)受聘于一家电力监理企业；(六)身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下。第十三条第十三条 申请电力工程一级总监理工程师岗位资格者须同时具备以下条件：（一）取得电力工程监理工程师岗位资格证书满3年和中华人民共和国监理工程师执业资格证书和执业印章；（二）取得电力工程总监理工程师岗位资格培训证书； （三）具有高级专业技术职称；（四）担任过单机容量600MW及以上等级火电工程或中型以上等级水电工程或500kV及以上等级输变电工程监理专业负责人；（五）受聘于一家电力监理企业；（六）身体健康，能胜任现场监理工作，年龄在65岁及以下。第十四条第十四条 电力工程监理工程师增加专业须同时具备下列条件：(一)在电力工程中从事所申报专业工作满2年；（二）具有所申报专业的中级及以上技术职称；（三）具有所申报专业的中专及以上学历。监理工程师和总监师的资格培训和继续教育由建协或建协授权的单位组织进行。继续教育是注册监理工程师、总监师延续注册和重新申请注册的条件之一。监理工程师、总监师在三年注册期内，至少完成40学时的继续教育课程。资格培训和继续教育的内容和办法由建协根据电力行业的实际情况制定。思考题17：监理工程师的职业道德准则是什么?1.按照守法、诚信、公正、科学的准则执业2.执行有关工程建设的法律法规标准规范和制度,履行监理合同规定的义务和职责3.努力学习专业技术和工程监理理论和方法,不断提高业务能力和监理水平4.不以个人名义承揽监理业务5.不同十在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职6不为所监理的工程指定承包单位、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法7.不收受被监理单位的任何礼金8.不泄露所监理工程参建各方认为需要保密的事项9.坚持独立自主地开展监理工作第三章监理工程师的权利和义务案例1【背景】某工程主控楼施工过程中,监理发现屋面避雷带多根接地引下线设计图纸上是从四角墙体引至地下,并直接与主控楼的接地网相连,未按照“建筑物上的防雷设施采用多根引下线时，宜在各引下线距地面的1.5m1.8m处设置断接卡，断接卡应加保护措施”的要求进行设计。总监理工程师向设计单位发了“监理工程师通知单”要求改正,并提出了修改建议。 问:总监理工程师的做法妥当否? 理由是什么?中华人民共和国建筑法第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。监理人员有认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定要求,应当要求建筑施工企业改正;监理人员有发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求，应当报告建设单位要求设计单位改正。工程监理人员的权利: (1)有认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定要求,应当要求建筑施工企业改正的权利; (2)有发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求，应当报告建设单位要求设计单位改正的权利。案例2【背景】在施工过程中，施工单位在未向监理工程师报审材料供应商资质的情况下，订购了一批钢管。当钢管运抵施工现场后监理工程师进行了检验，检验中监理工程师发现施工单位对钢管未能提供产品合格证、质量保证书和检测证明资料；钢管实物外观粗糙、标识不清，且有锈斑。问：监理工程师应如何处理？二. 建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令第279号第三十七条第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。监理工程师的质量权利未经监理工程师签字,建筑材料,建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下道工序的施工。未经总监理工程师签字,建设单位不拨付工程款,不进行竣工验收。3.罚则罚则 工程监理单位有下列行为之一的,责令改正,处50万元以上100万元以下的罚款,降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的,予以没收；造成损失的,承担连带赔偿责任: （1）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的; （2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员依法追究刑事责任。 建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作,退休等原因离开该单位后,被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定,造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。案例3(高空坠落事故)【事故简况】2002年2月20日上午, 某电厂5、6号机组施工现场,在安装6号机主厂房屋面压型钢板时,有5人在进行作业,一端3人,另一端2人。在安装过程中,两端操作用力不均,致使钢板一侧突然向外滑移,带动一端3人失稳从19.4米高处坠落至3层平台死亡。【事故调查】1.安装压型钢板时,按照工艺要求,铺设第一块压型钢板后,应先对钢板进行锚固,再进行翻板。而实际施工中未按施工方案施工, 而是采取平推钢板的做法，由于推力不均造成人员失稳坠落。2.事故调查进一步发现:1)施工单位为某专业分包单位,没有配备专职安全生产管理人员。2)已经监理审查签字的作业指导书中没有具体的防高空坠落措施.3)安装现场未设置安全平网及其他有效的防高空坠落设施4)施工人员高处作业中没有系安全带,5)作业前未进行安全技术交底。案例4(南京重大建筑工程安全事故南京重大建筑工程安全事故) )【事故简况】 2008年3月19日下午3时30分左右，南京国际商城一期工程,在化粪池施工过程中，为了赶工期,提前进行回填作业,回填中化粪池西侧约8.5米长，4.2米高的24墙砖胎膜突然倒塌，造成池底3名进行钢筋作业的工人被压，2人当场死亡，1人送中大医院抢救无效死亡。【事故调查与责任认定】 事故调查认为:施工方某建设集团擅自变更了施工计划，在未通知监理单位的情况下,提前进行回填作业。监理单位在现场巡视中也未对施工单位在砖胎膜尚未达到坚固期提前回填的做法提出监理意见。监理责任认定:监理方安全监理不到位，发现事故苗头又未有效制止，是导致事故的直接原因。建设工程安全生产管理条例(国务院第393号令)2004年2月1日起执行建设工程安全生产监理单位的安全管理职责:第十四条工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。根据安全条例第十四条监理的安全职责,相应的安全权利是：1、对确保安全生产技术措施的审核权；2、发现安全故事隐患签发整改指令权；3、发现可能发生严重事故时立即签发暂时停工指令权；4、情况严重施工方拒不执行停工令，又不及时有效整改，存在严重隐患的，立即向有关主管部门报告权。监理人的义务:监理人应按照合同约定派驻足够的资格满足要求的监理人员从事监理工作；任何由委托人提供监理人员使用的设施和物品都属于委托人财产,监理工作完成后应将设施和剩余物品归还委托人;在监理过程中,监理人不得泄露委托人,设计人和承包人申明不得泄露的秘密。第四章施工阶段的监理工作思考题18：监理单位如何承揽监理业务? 中华人民共和国招投标法中华人民共和国招投标法 必须招标的范围在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标:1）大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目;2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化正为零或者以其他任何方式规避招标。3.可以不进行招标的范围1)涉及国家安全、国家秘密的工程;2)建筑造型有特殊要求的设计;3)抢险救灾工程;4)采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工;5)施工企业自建自用的工程,且该施工企业资质等级符合工程要求的。4.建设监理招标特点1)监理招标的标的是监理能力;2)招标人选择中标人的基本原则是监理单位能力的选择,因为监理服务是监理单位的高智能投入;3)选择监理单位一般采用邀请招标方式;4)委托监理工作的范围通常考虑的因素包括:工程规模,工程项目的专业特点,被监理合同的难易程度,工程耗资 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 工程监理合同属于委托合同。委托合同是委托人和受委托人约定,由受委托人处理委托人事务的合同。委托人可以特别委托受托人一项或者数项事务,也可以概括委托受托人处理一切事务。 监理合同是监理单位依法对建设工程实行监理的法律依据,监理单位必须依照监理合同中约定的范围、权力、义务、职责开展监理工作。履行对项目法人负责的监理责任。监理合同的特点监理合同是双务合同,监理合同是有偿合同,监理合同是诺成合同,监理合同的标的是服务。监理合同自合同签字之日起生效,监理工作的开始和完成,以专用条件中订明的监理准备工作开始和完成时间监理合同的有效期也是监理人的责任期,不是以日历天数为准,而是以监理人是否完成了包括附加和额外工作的义务来判定的,严格说是从合同签订日至监理人收到监理报酬尾款之日止。监理合同变更可由任何一方申请并经双方书面同意时,可对合同进行变更。监理合同签订后,实际情况发生变化,使得监理人不能全部或部分执行监理业务时,监理人应立即通知委托人,监理业务的完成时间应予以延长,监理人有权得到增加工作量的附加工作报酬。附加工作-与完成正常工作相关，在委托正常监理工作范围以外监理人应完成的工作,如委托人供应材料拖期而导致的工程延期期间的工作;监理人自身原因引起的工作时间延长;承包人的质量事故引起的工作时间延长。额外工作正常工作和附加工作以外的工作,即非监理人自己的原因而暂停或终止的监理业务，其善后工作及恢复监理业务前不超过42天的准备时间。常见为因承包商严重违约,业主与其终止合同后监理单位完成的善后工作和不可抗力事件发生导致合同的履行被迫暂停,事件影响消失后恢复正常监理事务前的准备工作。附加工作和额外工作是委托正常工作之外要求监理人必须履行的义务,因此委托人在其完成工作后应另行支付附加监理工作酬金和额外监理工作酬金。思考题19:建设工程监理实施程序是什么?1.确定项目总监理工程师,成立项目监理机构2.编制项目监理规划3.编制各专业监理实施细则4.按规范开展监理工作5.参与工程验收,签署监理意见6.向建设单位提交工程监理资料7.向建设单位和监理单位提交监理工作总结思考题20:法律法规及规范对项目监理机构的要求是什么?建设工程质量管理条例第三十七条第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施现场。建设工程监理规范规定:3.1.1 监理单位履行建设工程监理合同时，应建立项目监理机构。实施施工阶段监理工作时，项目监理机构应设在施工现场，在完成施工现场监理工作后可撤离施工现场。3.1.2 总监理工程师应根据监理单位法定代表人授权的范围、期限和内容履行职责，负责项目监理机构的全面工作。3.1.3 项目监理机构的组织形式和规模，应根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。电力建设工程监理规范对项目监理机构的要求5.1.1 监理单位履行委托监理合同时，应建立项目监理机构。5.1.2 项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同约定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。5.1.3 项目监理机构由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，且专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要，必要时可设置总监理工程师代表和副总监理工程师。思考题21:项目监理机构的管理形式有哪些?1.直线制一个下级只接受一个上级的指令,指挥统一,责权明确。2.职能制各职能部门在其职责范围内对下级进行管理,专业化程度高,但易形成多头管理,影响管理效果。3.直线职能制每个部门都是由直线领导人员统一指挥,每个职能部门都有相应的专业人员，组织协调工作效果好。4.矩阵制只适用于特大型项目管理。总监理工程师投资控制质量控制进度控制安全监理合同管理信息管理1标段监理组2标段监理组专监组专监组专监组专监组专监组专监组直线职能式项目管理机构思考题22：建设工程监理规范对总监理工程师所承担的工程项目有什么规定?案例3 某电力建设监理公司经过招投标程序,受某电力建设单位委托承担一项220千伏变电站工程的施工阶段监理工作,委派已承担某500千伏变电站工程的总监理工程师担任该项目的总监监理工程师。但是建设单位不同意,坚持要求监理单位重新委派总监理工程师。问题:建设单位的要求是否正确?理由是什么?建设工程监理规范规定:3.2.3 对于国家重点建设工程项目，该项目施工阶段的总监理工程师不得同时兼任其他项目的总监理工程师；对于其他工程项目，经征得建设单位同意，总监理工程师方可同时兼任两个项目的总监理工程师。电力建设工程监理规范根据电力工程技术复杂性特点规定:5.1.9 一名总监理工程师宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师。当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超过两项。思考题23：你认为“监理规划”与“监理大纲”在内容和作用上有什么不同? 电力建设工程监理规范中明确:3.0.8 监理大纲监理单位在电力建设工程监理项目投标过程中，为承揽监理业务而编制的项目监理方案性文件。3.0.9 监理规划 用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。思考题24： 你认为编制“监理规划”的程序是什么?电力建设工程监理规范中明确规定:6.1.1监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后，由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，经监理单位技术负责人批准，报送建设单位。思考题25：监理规划的编审批要求是什么?监理规划应由总监理工程师组织专业监理工程师进行编制,监理单位技术部门进行审核,经监理单位技术负责人或总工程师批准,履行监理单位内部批复手续,并盖监理单位印章后,报建设单位。思考题26：编制电力建设工程监理规划的主要依据有哪些?电力建设工程监理规范中明确规定:6.1.2 监理规划编制依据：1 与电力建设工程项目有关的法律、法规、规章、规范；2 与电力建设工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料； 3 监理大纲、委托监理合同以及与电力建设工程项目相关的合同文件；4 与工程项目相关的建设单位管理文件。思考题27：建设工程监理规划应包括哪些内容?建设工程监理规范规定:6.1.3 监理规划的编制应针对电力建设工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施。 6.1.4 监理规划应包括以下主要内容：1 工程项目概况；2 监理工作范围；3 监理工作内容； 4 监理工作目标；5 监理工作依据；6 项目监理机构的组织形式；7 项目监理机构的人员配备计划；8 项目监理机构及监理人员岗位职责；9 监理工作程序；10 监理工作方法及措施；11 监理工作制度；12 监理设施。规范7.3.1 项目监理机构应建立以下主要监理工作制度1 技术文件审核制度；2 原材料、构配件和设备开箱验收制度；3 工程质量验收制度；4 工程计量、工程款支付签证制度；5 会议制度；6 施工现场紧急情况处理和报告制度；7 隐蔽工程验收制度；8 旁站监理、见证取样和送检制度；9 工程信息管理制度；10 项目监理机构内部管理制度；11 职业健康安全与环境管理制度；12 应急预案与响应制度。7.3.2 项目监理机构可根据工程特点或施工监理的要求增加其它监理工作制度。思考题28： 建设单位对“监理规划”提出修改意见,要求监理单位进行修改。总监理工程师安排总监理工程师代表主持“监理规划”的修改工作，并要求修改后直接报送建设单位。问题:总监理工程师的安排是否 妥当,请说明?6.1.5 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师进行修改，并经监理单位技术负责人批准后报送建设单位。思考题29：总监理工程师的职责是什么?规范5.2.1 总监理工程师应履行以下职责：1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，并负责管理项目监理机构的日常工作；2 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；3 审查分包项目及分包单位的资质，并提出审查意见； 4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6 审查承包单位提交的开工报告,施工组织设计,方案计划 7 审核签署承包单位的申请和竣工结算； 8 审查和处理工程变更； 9 主持或参与工程质量、安全事故调查； 10 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期； 11 组织编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结； 12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13 主持整理工程项目的监理文件。思考题30：总监理工程师代表的职责是什么?5.2.2 总监理工程师代表或副总监理工程师应履行以下职责：1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。5.2.3 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表和副总监理工程师：1 主持编写监理规划，审批监理实施细则；2 签署工程开工报审表、工程复工申请表、工程暂停令、工程款支付申请表、工程竣工报验单；3 审核签认竣工结算；4 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；6 审查分包项目及分包单位的资质。思考题31：专业监理工程师和监理员的职责各是什么?5.2.4 专业监理工程师应履行以下职责：1 负责编制本专业的监理实施细则； 2 负责本专业监理工作的具体实施； 3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，审查本专业设计文件，并向总监理工程师提出报告； 5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8 负责本专业监理文件的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；11 检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持等状况，及时监督处理事故隐患，必要时报告。5.2.5 监理员应履行以下职责：1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2 参加见证取样工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4 按设计文件及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5 担任旁站监理工作，核查特种作业人员的上岗证；检查、监督工程现场的施工质量、安全、节能减排、水土保持等状况及措施的落实情况，发现问题及时指出、予以纠正并向专业监理工程师报告； 6 做好监理日记专业监理工程师与监理员易混淆职责 专业监理工程师专业监理工程师 监理员监理员根据本专业监理工作实施情况根据本专业监理工作实施情况做好监理日志做好监理日志做好监理日志和有关监理记录做好监理日志和有关监理记录负责本专业的工程计量工作负责本专业的工程计量工作,审审核工程计量的数据和原始凭证核工程计量的数据和原始凭证复核或对施工现场进行工程计复核或对施工现场进行工程计量并签署原始凭证量并签署原始凭证核查进场材料核查进场材料,设备设备,构配件的构配件的原始凭证原始凭证,检测报告等质量证明检测报告等质量证明文件及检查其质量状况文件及检查其质量状况,根据实根据实际情况判断是否有必要对进场际情况判断是否有必要对进场材料材料,设备设备,构配件进行平行检构配件进行平行检验验,合格时予以签认合格时予以签认检查承包单位投入工程项目的检查承包单位投入工程项目的人力人力,材料材料,主要设备及其使用主要设备及其使用运行状况运行状况,并做好记录并做好记录担任旁站工做担任旁站工做,发现问题及时指发现问题及时指出并向专业监理工程师报告出并向专业监理工程师报告签发本专业的监理文件签发本专业的监理文件思考题32： 规范规定:项目监理机构应按工程进展在各专业工程开工前编制监理实施细则，监理实施细则应结合电力建设工程的专业特点，具有可操作性。问题:1 监理实施细则应由什么人编写及批准？2 监理实施细则编写的依据和主要内容是什么?规范规定:6.2.1 监理实施细则应由专业监理工程师进行编制，经总监理工程师批准实施。6.2.3 监理实施细则编制依据1 已批准的监理规划；2 与专业工程相关的标准、规范、设计文件和技术资料；3 经批准的施工组织设计、施工方案。6.2.4 监理实施细则应包括下列主要内容：1 专业工程的特点、难点及薄弱环节；2 专业监理工作重点；3 监理工作流程；4 监理工作控制要点、目标；5 监理工作方法及措施。6.2.5 在监理工作实施过程中，专业监理工程师应根据实际情况对监理实施细则进行补充、修改和完善，并经总监理工程师批准实施。思考题33： 监理工作的主要方法有哪些?监理方法监理方法形成文件形成文件要求要求文件审查文件审查 文件审查文件审查记录表记录表项目监理机构依据国家及行业有关法项目监理机构依据国家及行业有关法律、法规、规章、标准、规范和承包律、法规、规章、标准、规范和承包合同，对承包单位报审的工程文件进合同，对承包单位报审的工程文件进行审查，并签署监理意见。行审查，并签署监理意见。 巡视巡视 巡视检查巡视检查记录记录监理人员对正在施工的部位或工序进监理人员对正在施工的部位或工序进行定期或不定期的监督检查。行定期或不定期的监督检查。 见证取样见证取样 见证记录见证记录对规定的需取样送试验室检验的原材对规定的需取样送试验室检验的原材料和样品，经监理人员对取样进行见料和样品，经监理人员对取样进行见证、封样、签认。证、封样、签认。 旁站旁站 旁站记录旁站记录监理人员按照委托监理合同约定对工监理人员按照委托监理合同约定对工程项目的关键部位、关键工序的施工程项目的关键部位、关键工序的施工质量、安全实施连续性的现场全过程质量、安全实施连续性的现场全过程监督检查。监督检查。监理方法监理方法形成文件形成文件要求要求平行检验平行检验 检验记录检验记录项目目监理机构理机构认为有必要有必要时，在承，在承包包单位自位自检的基的基础上，按一定比例上，按一定比例独立抽独立抽样进行行检查或或检测的活的活动。签发文件文件和指令和指令 纪要纪要, ,记录记录, ,联系单等联系单等项目目监理机构采用理机构采用签发会会议纪要和要和监理工作理工作联系系单、监理工程理工程师通知通知单等形式等形式进行施工行施工过程的控制。程的控制。 协调 有关记录有关记录项目目监理机构理机构对施工施工过程中出程中出现的的问题和争和争议，通，通过一定的活一定的活动及方及方法，使各方法，使各方协同一致，同一致，实现预定目定目标。签证 签证记录签证记录项目目监理机构理机构对工程的工程的质量量验评资料、料、变更、洽商、申更、洽商、申请等等进行行审签。思考题34： 某项大型电力工程,建设单位委托某监理单位承担该工程施工阶段的监理任务。项目监理机构和施工单位项目部进点后，已经具备召开第一次工地会议的条件。事件1 建设单位不清楚召开这样会议的主要内容和程序，要求总监理工程师替建设单位拟一个关于召开第一次工地会议的程序及内容并主持会议。请你完成建设单位交办的这项任务。事件2 第一次工地会议结束后,建设单位起草了会议纪要,并要求项目监理部去请各参会单位签字。问题:你认为建设单位做法是否妥当?为什么?建设工程监理规范6.2.8 工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。 1 建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； 电力建设工程监理规范规定:8.0.8 工程项目开工前，项目监理机构参加或主持第一次工地会议。第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。第一次工地会议应包括以下主要内容： 1 建设单位、监理单位、设计单位和承包单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； 2 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； 3 建设单位介绍工程开工准备情况； 4 设计单位介绍施工图纸交付计划及工程重点和难点；5 承包单位介绍施工准备情况； 6 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； 7 总监理工程师进行监理规划交底； 8 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、召开工地例会周期、地点及主要议题。 思考题35：在施工准备阶段进行施工组织设计审查时，总监理工程师发现部分内容不合格，需要承包单位修改，将施工组织设计退回承包单位并口头指出修改意见。承包单位修改完成后，再次报给项目监理机构审定，总监理工程师出于对承包单位的信任，没有重新审定就直接报送建设单位。 问题:1.总监做法有什么不妥之处，并说明 理由。 2.审查施工组织设计时应掌握的原则是 什么? 电力建设工程监理规范规定:8.0.4 工程开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。8.0.5 对机组容量大、电压等级高、新能源电力建设工程，施工组织设计宜由监理单位组织审查，总监理工程师签发，报建设单位。（火电工程施工组织设计导则）(电力建设工程施工技术管理导则)审查施工组织设计的原则:1 施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序。2 施工组织设计应符合国家技术政策,充分考虑承包合同规定的条件、施工现场条件及法规条件的要求,突出“安全第一、质量至上”的原则。3 施工组织设计应有针对性：承包单位是否了解并掌握了本工程的特点及难点,施工条件是否分析充分。4 施工组织设计的可操作性:承包单位是否有能力执行并保证工期和质量目标,该施工组织设计是否切实可行。5 技术方案的先进性:施工组织设计采用的技术方案和措施是否先进适用,技术是否成熟。6 质量管理和技术管理体系、质量保证措施是否健全且切实可行。7 安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。8 在满足合同和法规要求的前提下,对施工组织设计的审查应尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。思考题36：施工组织设计编制、审核、批准的规定程序要求是什么?姜有明姜有明国网公司2007版监理工作表式(DJB-A2-01)和南网公司2008版监理工作表式(DB-A-04)编审批要求:项目管理实施规划（施工组织设计）应由施工承包单位项目部组织编制，公司级技术管理部门审核，公司总工批准。文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。思考题37： 工程开工前,总监理工程师组织专业监理工程师对施工项目部的三个体系（质量管理、职业健康安全与环境管理）报审文件进行审查。问题: 对质量管理体系、职业健康安全与环境管理体系应审核哪些内容 ？电力建设工程监理规范规定:8.0.3 工程项目开工前，总监理工程师应组织审核承包单位现场项目部的质量管理体系、职业健康安全与环境管理体系，满足要求时予以确认。对质量管理体系、职业健康安全与环境管理体系应审核以下内容：1 质量管理体系1）组织机构；2）质量管理、技术管理制度；3）专职质量管理人员的资格证、上岗证。2 职业健康安全与环境管理体系1）组织机构； 2）职业健康安全与环境管理制度和程序；3）项目负责人、专职安全生产管理人员、特种作业人员资格、上岗证；4）危险源辨识、风险评价和应急预案及演练方案；5) 环境因素识别、环境因素评价、应急准备和响应措施及演练方案。编审批要求: 施工承包单位在工程开工前应进行安全文明施工二次策划并报项目监理部审查。安全文明施工二次策划由承包单位项目部编制，公司安监部门审核，公司主管领导批准。文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。 南方电网“工程安健环管理策划报审表” 表号：BD-A-05BD-A-05南方电网公司要求:承包单位项目部编制，公司安监部门审核，公司总工批准。文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。思考题38： 按照规范 8.0.9 条规定: 专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，报建设单位： 1 施工组织设计已审定； 2 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进驻施工现场，主要工程材料已落实； 3 进场道路、水、电、通讯及场平等已满足开工要求； 4 施工图纸已满足开工需要，并经设计交底、图纸会检；5 现场测量控制网已复测合格。问题: 该报审表中监理单位和建设单位签署的意见 是否妥当?1、监理部审查确认后在框内打“”。2、项目监理部审查要点： 1) 工程各项开工准备是否充分； 2) 相关的报审是否已全部完成； 3) 是否具备开工条件。3、本文件必须由总监理工程师签字。填写注意：(同意开工的权限在建设单位)监理单位意见为：该工程已完成开工前各项准备，具备开工条件。建设管理单位审批意见样式为：“同意于 年 月 日开工”思考题39： 工程竣工预验收阶段,总监理工程师直接签发了“工程质量评估报告”;工程竣工后,总监理工程师应向建设单位提交：“监理工作总结”。问题:1总监理工程师对签发“工程质量评估报告”的做法是否妥当?应该怎样做? 2监理工作总结应包含哪些内容? 建设工程监理规范规定: 工程经竣工预验收合格后，项目监理机构应提出工程质量评估报告，经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字后报建设单位。 监理工作总结应包括以下内容 1 工程概况2 监理组织机构监理人员和投入的监理设施 3 监理合同履行情况 4 监理工作成效 5 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议 6 工程照片有必要时 第五章监理单位的法律责任及其风险思考题40：与工程监理单位直接相关的主要法律法规有哪些?1.中华人民共和国建筑法2.建设工程质量管理条例3.建设工程勘察设计条例4.建设工程安全生产管理条例案例13(基坑坍塌事故)海珠城广场B区施工工地发生一起基坑坍塌的重大安全事故2005年7月21日，海珠区江南大道中海珠城广场B区施工工地发生一起基坑坍塌造成3人死亡、8人受伤的重大安全事故，事故调查组一致认为，造成本次事故发生的主要原因是建设单位、施工单位等建设责任主体无视国家法令，故意逃避行政监管，长期无证违法建设，基坑支护受损失效，这是一起责任事故。事故责任及处理结果 海外监理作为监理单位对无证施工行为未能采取有效措施加以制止；在施工单位仍不停止违法施工的情况下，并没有依法及时向有关主管部门报告；对现场周围工作环境存在的重大安全隐患未能采取果断的监理措施予以消除，对事故发生负有监督不力的责任 责令限期改正和罚款9万元问题:该起事故中监理单位在哪些方面忽视了自身的责任风险?建筑许可证制度建筑许可证制度1.建筑工程施工许可 建筑工程施工许可是建设行政主管部门根据建设单位的申请,依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查,对符合规定条件者准许其开始施工并颁发施工许可证的一种管理办法。2.基本建设程序 凡规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的,一律不得开工。思考题41：法律法规规定监理单位对分包单位的管理要求是什么?中华人民共和国建筑法规定:建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。思考题42：监理单位对分包单位的资格审查内容是什么?规范规定:对电力建设工程分包单位资格应审核以下内容：1.分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；2.法人代表证明书、法人代表授权委托书；3.拟分包工程的范围和内容；4.安全施工许可证，分包单位的业绩和近三年安全施工记录；5.职业健康安全与环境管理组织机构及其人员配备 6.施工管理人员、安全管理人员及特种作业人员的资格证、上岗证；7.保证安全施工的机械（含起重机械安全准用证）、工器具及安全防护设施、用具的配备；8 有关管理制度。思考题43：电力建设工程对劳务分包管理有什么要求?1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范和加强对施工单位分包安全管理，必须签订合法合规的电力建设工程分包安全协议，落实各方安全责任，有效化解企业安全风险.2 必须明确工程总承包、施工专业承包和劳务分包之间的各方安全权利和义务，以及“先签订工程分包合同和安全协议，后开工”的原则。3.劳务分包施工总承包企业或专业承包企业依法将劳务作业项目分包给具有相应资质的劳务分包企业完成的工作或任务。劳务作业承包企业必须自行完成所承包的工作或任务。 思考题44:监理单位或监理工程师的法律责任有哪些?(1)行政法律责任监理单位或监理工程师在行使监理职责时违反了行政法律规范,国家行政机关依法对监理单位或监理工程师违反有关法律 、法规和规章的行为所应承担法律后果的追究。追究行政法律责任一般采用警告、通报批评、责令改正、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书、收缴岗位证书等方式。（2）民事法律责任监理单位或监理工程师在执业过程中,因违法执业或者因过错给业主或其他主体的合法权益造成损害而应承担的民事法律责任。监理承担民事法律责任的形式主要有赔偿损失、支付违约金、赔礼道歉、停止侵害、消除影响、排除妨碍等。 监理承担民事赔偿责任必须满足下列条件：监理必须实施了侵害当事人合法权益的行为;监理在主观上存在过错;监理行为已经给当事人造成了经济或人身损害,而且监理的行为与当事人的经济或人身损害之间存在因果联系。监理的行为必须具有违法性；监理的损害行为必须发生在监理执业过程中。（3）刑事法律责任监理工程师在执业过程中,利用职务之便实施犯罪行为,例如收受承包商贿赂，提供虚假工程量骗取业主工程款;与承包商恶意串通,随意降低工程质量标准,给国家和社会公众利益造成重大损失等,就构成了监理工程师的职业犯罪，必须追究其刑事法律责任。 国家明确,在监理执业活动中,以监理单位名义实施违法行为且情节严重构成犯罪的,或者因严重失职给国家、社会和公众利益造成重大损失的,除追究直接责任人的刑事责任外,还要追究监理单位的刑事责任，法人在特定条件下也可以作为刑事犯罪的主体。 追究监理单位或监理工程师的刑事法律责任,应当由国家司法机关按照法律规定的刑事诉讼程序进行。思考题45:造成监理单位或监理工程师责任风险的因素有哪些?监理工程师责任风险的由来（）法律法规对监理工程师的要求日益严格随着法律法规日益健全,对监理执法要求日益严格,对监理工程师的法律责任也就日益明确。（）监理工程师所掌握的技术资源不可能尽善尽美监理工程师不可能掌握一切技能和全部资源,就会带来由此而产生的工作风险;（）监理工程师的知识和经验局限性监理工程师由于自身知识和经验的局限,在基于专业技能的技术服务中,差别就可能带来服务效果的差异，同样的付出不一定能取得应有的效果。（）社会对工程监理的要求提高近几年来,工程监理得到了前所未有的重视,社会公众对工程监理寄于了极大的期望,但是工程监理在中国建筑市场上的角色和地位,与社会的期望尚不能同步,无形中加大了监理的社会环境风险。监理工程师的责任风险的表现行为责任风险行为责任风险1）监理工程师违反了监理委托合同规定的职责和义务,超出了业主委托的工作范围,从事了本不属于自身职责范围内的工作,并造成了工程上的损失;2）监理工程师未能正确履行监理合同中规定的职责,在工作中发生失职行为;3）监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成工程损失。技能责任风险技能责任风险尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的职责,由于其本身专业技术的限制,可能并不一定能取得应有的效果技术资源风险技术资源风险1）某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间,现有技术和方法并不可能保证所有问题都能及时发现;2）由于人力、物力、财力的限制,无法对施工中的任何部位和环节都能进行细致全面的检查。管理机制风险管理机制风险监理单位规章制度的健全和约束机制的有效性,对项目监理机构内部管理有很大影响性。社会环境风险社会环境风险1）施工环境复杂性;2）施工招标不规范性;3）工程分包不合法性;4）对小业主大监理的片面理解;5）对监理安全责任认识误区。职业道德风险职业道德风险监理工程师必须廉洁自律,洁身自爱,诚信正直,勤于学习,公正公平,科学执业;在工程利益与公众利益不一致时优先服从社会公众利益;在自身利益与工程利益不一致时,优先服从于工程利益。思考题46:监理单位及监理工程师如何防范法律责任风险?监理单位或监理工程师必须加强风险意识,提高对风险的警觉与防范,减少监理责任风险。(1)依法执业,依法履行监理职责 监理单位和监理工程师应努力学习工程建设监理相关的法律、法规、规章和制度,对与工程监理有关的条款要熟悉和掌握。(2）严格履行监理合同 监理单位或监理工程师在合同约定的范围、权利、职责内行使监理权。 （3）不断提高自身的技术水平 监理单位或监理工程师应熟悉和掌握有关技术标准、工程建设强制性标准、规程规范，并且及时更新自己的技能知识。（4）加强对监理从业人员的安全教育培训和继续教育 监理单位应健全安全生产规章制度,加强对监理人员的安全教育和安全技能的培训,提高监理人员的安全意识和安全管理水平。 （5）不断提高监理人员自身的职业道德素养 监理单位要不断加强对监理工程师的职业道德教育，防范违法行为发生,给监理企业带来相应的法律风险,影响企业的声誉和竟争力。（6）推行职业责任保险 监理工程师对自身工作的疏忽或过失造成合同对方或其他第三方的损失而承担赔偿的职业责任进行投保,通过市场手段来转移监理单位(监理工程师)的责任风险。保险的内容职业责任主观上是无意的-社会环境工作环境自身素质思考题47:我国现阶段建设工程监理的发展趋势和努力方向是什么? 温家宝总理曾经指出温家宝总理曾经指出:“:“对工程监理要强调两条：第一，要由有权威、有资信的专门机构和专家来搞；第二，要实行全过程、全方位的监理，要负从设计到施工全过程的监督责任。”同时指出同时指出，“要通过公平竞争的办法，选择具备资质的监理单位，对项目进行全过程、全方位监理。”我国建设工程监理的发展趋势和努力方向序号趋势备注1加强法制建设，走法制化的道路工程建设监理的立法建设还比较薄弱，突出表现在市场规则（市场竞争规则、市场交易规则）和市场机制（信用机制、价格形成机制、风险防范机制与仲裁机制等）2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展要从现阶段以施工阶段为主，向全过程、全方位监理发展，即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制，做好合同管理、信息管理和组织协调工作，而且要进行决策阶段和设计阶段的监理，向项目管理发展3适应市场需求，优化工程监理企业结构通过市场机制和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐步建立起综合性监理企业（综合资质）和专业性监理企业（专项资质，事务所资质）相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构4加强培训工作，不断提高从业人员素质不断提高监理从业人员自身的业务素质和职业道德素质，使之不断适应社会发展的需求5与国际惯例接轨，走出国门走向世界认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用。不仅要迎接国外同行进入我国后的竟争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争我国的建设工程监理历经二十多年的发展,已经取得有目共睹的成绩，为社会各界所认同和接受。随着我国市场经济的发展,监理企业应充分利用已经积累的监理服务经验、人材优势、企业信誉,在实践中丰富监理工作内涵、拓展监理工作范围,提升监理服务品质，保持监理事业的发展。2010年全国建设监理工作会议住建部副部长郭允冲在会议最后再次要求:广大监理企业要加强自身建设，切实依法履行监理职责。要苦练内功，要全面提高企业素质，加强企业管理，不断提高企业核心竞争力，不断提高监理工作质量，树立良好的企业形象和社会形象。 谢谢大家