20122012年金融业年报及年金融业年报及20132013年年统计定报培训会统计定报培训会昌平区统计局昌平区统计局20132013年年1 1月月9 9日日 报报 表表 目目 录录（一）年（一）年 报报表号表号 报表名称报表名称 上报时间上报时间 101-1表 法人单位基本情况 2013年2月28日前101-2表产业活动单位基本情况同上J104表银行、保险系统机构人员情况同上J103-1表 财务状况（执行金融业会计制度单位填报）同上J103-3表 财务状况（执行企业会计制度单位填报）同上J103-4表 财务状况（执行行政事业会计制度单位填报）同上109表信息化情况同上 报报 表表 目目 录录（二）定（二）定 报报表号表号 报表名称报表名称 报告期别报告期别上报时间上报时间 J203-1表 财务状况（执行金融业会计制度单位填报）月报月后18日前J203-3表财务状况（执行企业会计制度单位填报）月报月后18日前J203-4表财务状况（执行行政事业会计制度单位填报）月报月后18日前J204-1表 证券经营机构业务情况月报月后5日前，4、5、10月8日前J204-2表 证券经营机构业务情况月报月后5日前，4、5、10月8日前J204-4表金融业主要业务情况月报2、5、8、11月月后10日前法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）统计范围统计范围1变化内容变化内容2注意事项注意事项3法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）一、统计范围一、统计范围昌平辖区内全部金融业法人单位，2012年金融业统计年报单位共27家。 法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）二、变化内容：二、变化内容：Hot Tip从从BJ01BJ01开始为北京在国开始为北京在国家制定外新增指标家制定外新增指标灰色部分为不能修改的灰色部分为不能修改的指标指标法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）v变化内容：变化内容：注注：原原“J J金融业金融业”划归到划归到“F F其他服务业其他服务业” 。法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）v变化内容：变化内容：注：注：国、地税两证合一，同一个码填国、地税两证合一，同一个码填2 2遍。遍。法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）v变化内容：变化内容：注：注：要求填写分行业个数。要求填写分行业个数。法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）三、注意事项三、注意事项1、认真核对企业基本信息，如单位名称、单位负责人、单位所在地等内容 ，如发现与实际情况不相符的信息及时更改。2、企业集团情况（213项）不要漏报。3、从业人员（192项）和企业主要经济指标（193项）直接从劳资表、财务状况表导入。法人单位基本情况（法人单位基本情况（101-1101-1表）表）三、注意事项三、注意事项4、登记注册类型（204项）如批准机关为北京市xx部门，机关级别选2省（自治区、直辖市）；如批准机关为北京市XX区XX部门，则选3地（区、市、州、盟）。5、表尾信息填齐。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）主要内容主要内容表式：表式：P24 P24 指标解释：指标解释：P105P105统计统计 范围范围填报注填报注意事项意事项指标修指标修订内容订内容主要指主要指标解释标解释财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表表） 一、统计范围一、统计范围 从事金融业务活动的法人单位及证券公从事金融业务活动的法人单位及证券公司法人本部、在京证券分公司和证券营司法人本部、在京证券分公司和证券营业部。业部。 注意：注意：法人单位均按法人单位均按法人全口径法人全口径报送财务数据。报送财务数据。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）二、指标修订内容（年报）二、指标修订内容（年报）“其他金融资产合计其他金融资产合计”“其他金融资产合计其中：债券其他金融资产合计其中：债券”“其他金融负债合计其他金融负债合计”“其他金融负债合计其中：债券其他金融负债合计其中：债券”“国有法人资本国有法人资本” “应付利润应付利润”“固定资产折旧固定资产折旧” “境内股市本年筹资额境内股市本年筹资额”“境外股市本年筹资额境外股市本年筹资额”取消（取消（9 9个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）二、指标修订内容（年报）二、指标修订内容（年报）“交易性金融资产交易性金融资产” “衍生金融资产衍生金融资产”“买入返售金融资产买入返售金融资产” “可供出售金融资产可供出售金融资产”“交易性金融负债交易性金融负债” “衍生金融负债衍生金融负债”“卖出回购金融资产款卖出回购金融资产款” “本年折旧本年折旧”“土地和固定资产支出土地和固定资产支出” “土地购置土地购置”“房屋和建筑物房屋和建筑物” “机器设备机器设备”“运输工具运输工具” “其他费用其他费用”新增（新增（1414个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）三、主要指标解释（三、主要指标解释（J103-1J103-1）一年末资产负责（年末资产负责（5252个指标）个指标）二利润及分配（利润及分配（2727个指标）个指标）三土地和固定资产支出（土地和固定资产支出（6 6个指标）个指标）四其他资料（其他资料（7 7个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）一、年末资产负责一、年末资产负责资产总计资产总计213213 货币资金货币资金BJ001BJ001 其中：现金其中：现金BJ002BJ002 银行存款银行存款BJ030BJ030 客户资金存款（证券业填报）客户资金存款（证券业填报）BJ031BJ031 存放中央银行款项存放中央银行款项BJ032BJ032 存放同业款项存放同业款项BJ033BJ033 贵金属贵金属BJ034BJ034 结算备付金（证券业填报）结算备付金（证券业填报）BJ035BJ035 其中：客户备付金（证券业填报）其中：客户备付金（证券业填报）BJ036BJ036根据会计“资产负债表”中“货币资金”项目的期末余额数填报。指企业存放于境内、境外银行和非银行金融机构的款项。根据会计“资产负债表”中相应科目的期末数合计填列。指企业的库存现金。根据“现金”科目的期末余额数填报。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）一、年末资产负责一、年末资产负责拆出资金拆出资金BJ037BJ037交易性金融资产交易性金融资产BJ003BJ003衍生金融资产衍生金融资产BJ098BJ098买入返售金融资产买入返售金融资产BJ099BJ099可供出售金融资产可供出售金融资产BJ005BJ005指企业拆给境内、境外其他金融机构的款项。根据“拆出资金”科目的期末数填列。新增指标新增指标从去年从去年“其他金融资产合计其他金融资产合计”指标分解而来指标分解而来财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）交易性金融资产（交易性金融资产（BJ003BJ003） 指企业为交易目的所持有的债券投资、股指企业为交易目的所持有的债券投资、股票投资、基金投资等交易性金融资产的公票投资、基金投资等交易性金融资产的公允价值。根据会计允价值。根据会计“资产负责表资产负责表”中该项中该项目的目的期末余额数期末余额数填报。填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，根据会计的企业，根据会计“资产负债表资产负债表”中的中的“短期投资短期投资”项目的项目的期末余额数期末余额数填报。填报。衍生金融资产（衍生金融资产（BJ098BJ098）企业持有的衍生工具中公允价值累计变动额企业持有的衍生工具中公允价值累计变动额大于零的衍生工具的价值。根据会计大于零的衍生工具的价值。根据会计“资产资产负债表负债表”中该项目的中该项目的期末余额数期末余额数填报。填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填报本指标。的企业，不填报本指标。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）买入返售金融资产（买入返售金融资产（BJ099BJ099）指企业按返售协议约定先买入再按固定价格指企业按返售协议约定先买入再按固定价格返售的证券等金融资产所融出的资金。根据返售的证券等金融资产所融出的资金。根据会计会计“资产负债表资产负债表”中的该项目的中的该项目的期末余额期末余额数数填报。填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填报本指标。的企业，不填报本指标。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）可供出售金融资产（可供出售金融资产（BJ005BJ005）指企业持有的可供出售金融资产的公允价值，指企业持有的可供出售金融资产的公允价值，包括划分可供出售的股票投资、债券投资等金包括划分可供出售的股票投资、债券投资等金融资产。根据会计融资产。根据会计“资产负债表资产负债表”中该项目的中该项目的期末余额数期末余额数填报。填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填报本指标。的企业，不填报本指标。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）一、年末资产负责一、年末资产负责投资性房地产投资性房地产BJ008BJ008固定资产合计固定资产合计208208 其中：固定资产原价其中：固定资产原价209209 减：累计折旧减：累计折旧210210 其中：本年折旧其中：本年折旧211211包括已出租的土地使用权，持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。根据会计“资产负债表”中该科目的期末余额数填报。根据会计“固定资产原价”科目的期末借方余额填报。 历年固定资产折旧累计数本报告期内固定资产折旧合计数财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）一、年末资产负责一、年末资产负责拆入资金拆入资金BJ048BJ048交易性金融负债交易性金融负债BJ100BJ100衍生金融负债衍生金融负债BJ101BJ101卖出回购金融资产款卖出回购金融资产款BJ102BJ102代理买卖证券款（证券业填报）代理买卖证券款（证券业填报）BJ051BJ051代理承销证券款（证券业填报）代理承销证券款（证券业填报）BJ052BJ052指企业从境内、境外其他金融机构拆入的款项。不要把内部总分行之间、总公司分公司之间的往来计入本指标。新增指标新增指标从去年“其他金融负债合计”指标分解来的财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）交易性金融负债（交易性金融负债（BJ100BJ100）指企业采用短期获利模式进行融资所形成的负指企业采用短期获利模式进行融资所形成的负债。根据会计债。根据会计“资产负债表资产负债表”中的中的“交易性金交易性金融负债融负债”项目的期末余额数填报。项目的期末余额数填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填的企业，不填报本指标。报本指标。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）衍生金融负债（衍生金融负债（BJ101BJ101）企业持有的衍生工具中公允价值累计变动额小企业持有的衍生工具中公允价值累计变动额小于零的衍生工具的价值。根据会计于零的衍生工具的价值。根据会计“资产负债资产负债表表”中该项目的期末余额数填报。中该项目的期末余额数填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填报的企业，不填报本指标。本指标。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）卖出回购金融资产款（卖出回购金融资产款（BJ102BJ102）指企业按回购协议卖出票据、证券、贷款等金指企业按回购协议卖出票据、证券、贷款等金融资产所融入的资金。根据会计融资产所融入的资金。根据会计“资产负债表资产负债表”中的该项目的期末余额数填报。中的该项目的期末余额数填报。 注：注：未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，不填报的企业，不填报本指标。本指标。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）二、利润及分配二、利润及分配营业收入营业收入301301 利息净收入利息净收入BJ057BJ057 利息收入利息收入BJ058BJ058 其中：发放贷款和垫款利息收入其中：发放贷款和垫款利息收入BJ059BJ059 利息支出利息支出BJ060BJ060 其中：吸收存款利息支出其中：吸收存款利息支出BJ061BJ061包括“主营业务收入”和“其他业务收入”。根据会计“利润表”中“营业收入”项目的本期金额数填报。 营业收入（营业收入（净收入净收入）= =利息净收入利息净收入+ +手续费及佣金净收入手续费及佣金净收入+ +投投资收益资收益+ +公允价值变动收益公允价值变动收益+ +汇兑收益汇兑收益+ +其他业务收入其他业务收入财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）二、二、利润及分配利润及分配投资收益投资收益322322 其中：股权投资收益其中：股权投资收益BJ065BJ065公允价值变动收益公允价值变动收益321321汇兑收益汇兑收益BJ066BJ066其他业务收入其他业务收入BJ067BJ067根据会计“利润表”中“投资收益”项目的本期金额数填报。如为投资损失以“-”号记。根据会计“利润表”中“公允价值变动收益”项目的本期金额数填报，或根据“公允价值变动损益”会计科目的余额填报。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）二、利润及分配二、利润及分配营业支出营业支出BJ068BJ068 营业税金及附加营业税金及附加309309 业务及管理费业务及管理费BJ069BJ069 其中：税金其中：税金314314 财产保险费财产保险费BJ102BJ102 差旅费差旅费315315 工会经费工会经费316316 监管费监管费BJ070BJ070营业支出（净支出）=营业税金及附加+业务及管理费+资产减值损失+其他业务成本指企业在业务经营和管理过程中所发生的费用。如果企业没有设置该科目，业务及管理费=销售费用+管理费用+财务费用不包括行业协会会费财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）三、土地和固定资产三、土地和固定资产支出支出501501土地购置土地购置502502房屋和建筑物房屋和建筑物503503机器设备机器设备504504运输工具运输工具505505其他费用其他费用506506新增指标新增指标等于以下五等于以下五项之和项之和指标解释指标解释（P111P111）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）土地购置（土地购置（502502）指企业通过各种方式取得土地使用权而支付的费指企业通过各种方式取得土地使用权而支付的费用。用。根据会计科目根据会计科目“无形资产无形资产土地使用权土地使用权（土地购置）（土地购置）”期末借方余额（结转前）填报。期末借方余额（结转前）填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）房屋和建筑物（房屋和建筑物（503503）指建造和购置房屋及建筑物所发生的全部支出。指建造和购置房屋及建筑物所发生的全部支出。根据会计科目根据会计科目“固定资产固定资产房屋和建筑物房屋和建筑物”期末借方余额（结转前）填报。期末借方余额（结转前）填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）机器设备（机器设备（504504）指购置机器和设备所发生的全部支出。指购置机器和设备所发生的全部支出。包括信包括信息与通信技术设备、通用和专用设备，以及工息与通信技术设备、通用和专用设备，以及工器具等的购置费和其他相关费用。根据会计科器具等的购置费和其他相关费用。根据会计科目目“固定资产固定资产机器设备机器设备”期末借方余额期末借方余额（结转前）填报。（结转前）填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）运输工具（运输工具（505505）指运载人或物品的工具的支出。指运载人或物品的工具的支出。根据会计科目根据会计科目“固定资产固定资产运输工具运输工具”期末借方余额（结期末借方余额（结转前）填报。转前）填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）其他费用（其他费用（506506）指除房屋、建筑物，机器设备和运输工具以指除房屋、建筑物，机器设备和运输工具以外的土地和固定资产支出。外的土地和固定资产支出。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）四、人工成本及其他资料四、人工成本及其他资料应付职工薪酬（贷方累计发生额）应付职工薪酬（贷方累计发生额）401401 其中：社会保险费其中：社会保险费BJ013BJ013 住房公积金住房公积金BJ014BJ014代收代缴证券交易印花税代收代缴证券交易印花税BJ072BJ072从业人员平均人数（人）从业人员平均人数（人）699699指企业为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。企业缴企业缴纳部分纳部分财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）职工工资职工工资 奖金奖金津贴和补贴津贴和补贴 职工福利费职工福利费医疗保险费医疗保险费 养老保险费养老保险费 失业保险费失业保险费 工伤保险费工伤保险费生育保险费生育保险费 住房公积金住房公积金 工会经费工会经费 职工教育经费职工教育经费非货币性福利非货币性福利 因解除与职工因解除与职工的劳动关系给的劳动关系给予的补偿予的补偿其他与获得职其他与获得职工提供的服务工提供的服务相关的支出相关的支出 应付职工薪酬包括：应付职工薪酬包括：财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）应付职工薪酬（贷方累计发生额）（应付职工薪酬（贷方累计发生额）（401401）执行执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，根据该的企业，根据该科目的科目的本年贷方累计发生额本年贷方累计发生额填报；填报；未执行未执行20062006年年企业会计准则企业会计准则的企业，应将的企业，应将本年上述职工薪酬包含的科目归并填报。本年上述职工薪酬包含的科目归并填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）社会保险费（社会保险费（BJ013BJ013）指指企业企业根据国家规定的标准向社会保障部门和保险根据国家规定的标准向社会保障部门和保险公司为职工个人缴纳的社会保险费。公司为职工个人缴纳的社会保险费。具体包括：具体包括：基本养老保险基本养老保险 补充养老保险（年金）补充养老保险（年金）基本医疗保险基本医疗保险 补充医疗保险补充医疗保险 生育险生育险 失业险失业险工伤险工伤险 其他人身险其他人身险 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）从业人员平均人数（从业人员平均人数（604604）指报告期内指报告期内( (年度、季度、月度年度、季度、月度) )平均拥有的从平均拥有的从业人员数。季度或年度平均人数按单位实际月业人员数。季度或年度平均人数按单位实际月平均人数计算得到，平均人数计算得到，不得用期末人数替代。不得用期末人数替代。 注注意意 从业人员平均人数为计算值。指标口径与从业人员及工资总额（102-2表）的“从业人员平均人数 ”口径一致。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）1财务指标财务指标“其其中项中项”不要漏不要漏填。比如：填。比如：“业务及管理费业务及管理费”中的税金、中的税金、差旅费等。差旅费等。2部分限定指部分限定指标，仅需要标，仅需要证券业填报，证券业填报，其他行业不其他行业不用填。用填。3填写澄清说填写澄清说明时，根据明时，根据单位实际情单位实际情况解释指标况解释指标增减变动较增减变动较大的原因。大的原因。四、填报注意事项四、填报注意事项财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）4填报填报“上年同上年同期期”数据时，数据时，应参考上年相应参考上年相应报告期的统应报告期的统计报表，避免计报表，避免“上年同期上年同期”数据变动较大数据变动较大。6按时上报，按时上报，验收截止后验收截止后即可打印带即可打印带水印的报表，水印的报表，企业留存归企业留存归档。档。5填报时注意填报时注意计量单位，计量单位，财务表指标财务表指标均为均为“千元千元”。四、填报注意事项四、填报注意事项财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-1J103-1表）表）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J203-1J203-1表）表）指标修订指标修订 内容内容主要内容上报时间上报时间财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J203-1J203-1表）表）一、指标修订内容（定报）一、指标修订内容（定报） “固定资产合计固定资产合计” “固定资产折旧固定资产折旧” “固定资产原价固定资产原价” “本年折旧本年折旧” “土地和固定资产支出土地和固定资产支出” 取消取消2 2个指标个指标新增新增3 3个指标个指标 表式：表式：P58P58财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J203-1J203-1表）表）从业人员工资总额（从业人员工资总额（BJ135BJ135）本单位在报告期内直接支付给本单位全部从业本单位在报告期内直接支付给本单位全部从业人员的劳动报酬总额。人员的劳动报酬总额。是在岗职工工资总额、是在岗职工工资总额、劳务派遣人员工资总额和其他从业人员工资总劳务派遣人员工资总额和其他从业人员工资总额之和。额之和。 注：该指标填报口径和从业人员及工资总额注：该指标填报口径和从业人员及工资总额（102-2102-2）表一致。）表一致。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J203-1J203-1表）表）从业人员从业人员工资总额工资总额计时工资计时工资 计件工资计件工资 奖金奖金津贴和补贴津贴和补贴 加班加点工资加班加点工资特殊情况下支付的工资特殊情况下支付的工资 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）主要指标解释主要指标解释统计范围统计范围指标修订内容指标修订内容（表式表式：P30 P30 指标解释：指标解释：P120P120）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）一、统计范围一、统计范围从事金融业务活动的法人单位从事金融业务活动的法人单位注意：严格按注意：严格按法人全口径法人全口径报送财务报送财务数据。数据。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）二、指标修订内容（年报）二、指标修订内容（年报）“是否执行是否执行20062006年企业会计准则年企业会计准则”“银行存款银行存款” “国有法人资本国有法人资本”“主营业务利润主营业务利润” “股权投资收益股权投资收益”“应付利润应付利润” “固定资产折旧固定资产折旧”“境内股市本年筹资额境内股市本年筹资额” “境外股市本年筹资额境外股市本年筹资额”取消（取消（9 9个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）二、指标修订内容（年报）二、指标修订内容（年报）“本年折旧本年折旧” “土地和固定资产支出土地和固定资产支出” “土地购置土地购置” “房屋和建筑物房屋和建筑物” “机器设备机器设备” “运输工具运输工具” “其他费用其他费用”新增（新增（7 7个指标）个指标）“营业费用营业费用”调整为调整为“销售费用销售费用” 调整（调整（1 1个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J203-3J203-3表）表）一、指标修订内容（定报）一、指标修订内容（定报） “固定资产合计固定资产合计” “固定资产折旧固定资产折旧” “固定资产原价固定资产原价” “本年折旧本年折旧” “土地和固定资产支出土地和固定资产支出” 取消取消2 2个指标个指标新增新增3 3个指标个指标 表式：表式：P62P621 1年初存货（年初存货（1 1个指标）个指标）2年末资产负债（年末资产负债（3030个指标）个指标）3损益及分配（损益及分配（2525个指标）个指标）4 土地和固定资产支出（土地和固定资产支出（6 6个指标）个指标）三、主要指标解释（三、主要指标解释（J103-3J103-3）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）1 5人工成本及其他资料（人工成本及其他资料（5 5个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）存货（存货（101101）通常包括原材料、在产品、半成品、产成品、通常包括原材料、在产品、半成品、产成品、商品以及周转材料等。根据会计商品以及周转材料等。根据会计“资产负债表资产负债表”中中“存货存货”项目的项目的期末余额数期末余额数填报。填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）应收账款（应收账款（202202）根据会计根据会计“资产负债表资产负债表”中中“应收账款应收账款”项目项目的的期末余额数期末余额数填报。填报。如果如果“资产负债表资产负债表”中未列该项目，根据会计中未列该项目，根据会计账中账中“应收账款应收账款”科目的科目的期末借方余额期末借方余额填报。填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）在建工程（在建工程（212212）指企业在基建、更新改造等方面发生的支出。指企业在基建、更新改造等方面发生的支出。根据会计根据会计“在建工程在建工程”科目的期末借方余额填科目的期末借方余额填报。（报。（与固定资产合计平级指标与固定资产合计平级指标） 填报注意事项：填报注意事项：未执行未执行0606准则的企业，虽然准则的企业，虽然“固定资产合计固定资产合计”中已经中已经包含了包含了“在建工程在建工程”，但本指标仍需要再次填报。，但本指标仍需要再次填报。财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）营业收入（营业收入（301301）包括包括“主营业务收入主营业务收入”和和“其他业务收入其他业务收入”。根据会计根据会计“利润表利润表”中中“营业收入营业收入”项目的项目的本本期金额数期金额数填报。填报。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）利息支出（利息支出（319319）根据企业根据企业“财务费用明细帐财务费用明细帐”中中“财务费用财务费用利息支出利息支出”科目的本期发生额填报。科目的本期发生额填报。如果企业没有单独设立如果企业没有单独设立“利息收入利息收入”科目，应填科目，应填报利息支出减去银行存款等的利息收入后的净额。报利息支出减去银行存款等的利息收入后的净额。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）应交增值税（应交增值税（402402）（不含期初未抵扣税额）（不含期初未抵扣税额）根据会计相关科目贷方累计发生额。根据会计相关科目贷方累计发生额。按下述公式计算填报：按下述公式计算填报： 应交增值税应交增值税 = = 销项税额销项税额 - -（进项税额（进项税额 进项税额转出）进项税额转出）- - 出口抵减出口抵减 内销产品应纳税额内销产品应纳税额 - - 减免减免 税款税款 + + 出口退税出口退税 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）应交增值税（应交增值税（402402）（不含期初未抵扣税额）（不含期初未抵扣税额）根据会计相关科目贷方累计发生额。根据会计相关科目贷方累计发生额。按下述公式计算填报：按下述公式计算填报： 应交增值税应交增值税 = = 销项税额销项税额 - -（进项税额（进项税额 进项税额转出）进项税额转出）- - 出口抵减出口抵减 内销产品应纳税额内销产品应纳税额 - - 减免减免 税款税款 + + 出口退税出口退税 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）应交增值税（应交增值税（402402）填报注意事项：填报注意事项：1 1、统计口径、统计口径“本年应交增值税本年应交增值税”是当期发生的是当期发生的应交数，不含期初未抵扣数。应交数，不含期初未抵扣数。2 2、如果应交增值税小于、如果应交增值税小于0 0，在财务上一般按，在财务上一般按0 0处处理；而统计上要求按实际数据计算上报，负数不理；而统计上要求按实际数据计算上报，负数不能以能以0 0代替。代替。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-3J103-3表）表）应交增值税（应交增值税（402402）容易出错的地方：容易出错的地方：1 1、包含期初未抵扣数。、包含期初未抵扣数。2 2、填成实交数而非应交、填成实交数而非应交数。数。3 3、填成当月数而非累计数。、填成当月数而非累计数。4 4、负数漏报。、负数漏报。5 5、出口退税填成实退数、出口退税填成实退数 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-4J103-4表）表）表式内容表式内容表式：表式：P32 P32 指标解释：指标解释：P127P127年末年末资产资产负责负责 其他其他 资料资料收人和收人和 支出支出土地和土地和固定资固定资产支出产支出（8 8个指标）个指标）（2323个指标）个指标）（6 6个指标）个指标）（4 4个指标）个指标）财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-4J103-4表）表）资产合计（资产合计（213213）指行政、事业单位拥有或控制的能以货币计量的指行政、事业单位拥有或控制的能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其他权利。经济资源，包括各种财产、债权和其他权利。根根据行政事业类据行政事业类“资产负债表资产负债表”中中“资产合计资产合计”项项期末数填列。期末数填列。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-4J103-4表）表）差旅费（差旅费（315315）指单位工作人员出差的住宿费、伙食补助费，杂指单位工作人员出差的住宿费、伙食补助费，杂费，干部及大中专学生调遣费，调干家属旅费补费，干部及大中专学生调遣费，调干家属旅费补助等。助等。根据支出决算明细表中的根据支出决算明细表中的“商品和服务支商品和服务支出出”下的明细科目对应项填列。下的明细科目对应项填列。 财务状况（执行金融业会计制度财务状况（执行金融业会计制度J103-4J103-4表）表）工会经费（工会经费（316316）指单位按规定提取的，并拨交给工会使用的经费。指单位按规定提取的，并拨交给工会使用的经费。根据支出决算明细表中的根据支出决算明细表中的“商品和服务支出商品和服务支出”项项下的明细科目对应项填列。下的明细科目对应项填列。 信息化情况信息化情况(109(109表表) )表式：表式：P35 P35 指标解释：指标解释：P134P134一、统计范围一、统计范围从事金融业务活动的法人单位及证券公司法人本从事金融业务活动的法人单位及证券公司法人本部、在京证券分公司和证券营业部。部、在京证券分公司和证券营业部。 信息化情况信息化情况(109(109表表) )二、指标解释二、指标解释（0202项）计算机：包括台式机、笔记本电脑和平项）计算机：包括台式机、笔记本电脑和平板电脑。板电脑。企业（单位）使用的计算机可以是企业购买的、企业（单位）使用的计算机可以是企业购买的、租用的、或者企业员工自有的。租用的、或者企业员工自有的。 不包括：不包括：本企业（单位）生产、购买用于转卖本企业（单位）生产、购买用于转卖的计算机、长期弃置不用待处理的计算机。的计算机、长期弃置不用待处理的计算机。信息化情况信息化情况(109(109表表) )二、指标解释二、指标解释（0404项）信息技术人员：指专职从事信息技术系项）信息技术人员：指专职从事信息技术系统的制定、设计、开发、安装、操作、维护、管统的制定、设计、开发、安装、操作、维护、管理和评估的人员。理和评估的人员。（0909项）上网方式根据企业实际情况填报，项）上网方式根据企业实际情况填报，该项该项可多选。可多选。 信息化情况信息化情况(109(109表表) )二、指标解释二、指标解释（1313项）拥有网站数量项）拥有网站数量_个个报告期末企业拥有和维护的，在互联网上可浏览报告期末企业拥有和维护的，在互联网上可浏览的网站数，的网站数，不包括企业内网。不包括企业内网。 信息化情况信息化情况(109(109表表) )二、指标解释二、指标解释（1616项）全年电子商务销售金额：指报告期内企项）全年电子商务销售金额：指报告期内企业（单位）借助网络订单而业（单位）借助网络订单而销售的商品和服务总销售的商品和服务总额。额。借助网络订单指通过网络接受订单。付款和借助网络订单指通过网络接受订单。付款和配送可以不借助于互联网。配送可以不借助于互联网。 其中：其中：商品销售额商品销售额：借助：借助网络订单网络订单销售商品实销售商品实现的销售额。现的销售额。信息化情况信息化情况(109(109表表) )二、指标解释二、指标解释（1717项）全年电子商务项）全年电子商务采购采购金额：金额： 指报告期内企业（单位）指报告期内企业（单位）借助网络订单而采购借助网络订单而采购的商品和服务总额。借助网络订单指通过网络发的商品和服务总额。借助网络订单指通过网络发送订单。送订单。付款和配送可以不借助于互联网。付款和配送可以不借助于互联网。 信息化情况信息化情况(109(109表表) )三、注意事项三、注意事项 1 1、所有价值量指标均不含增值税。、所有价值量指标均不含增值税。2 2、如果企业拥有电子商务交易网站数量为、如果企业拥有电子商务交易网站数量为0 0，则网站电子商务交易金额也为则网站电子商务交易金额也为0 0。3 3、对拥有电子商务交易网站企业，网站电子商、对拥有电子商务交易网站企业，网站电子商务交易金额务交易金额= =网站（交易平台）上所有成功交割网站（交易平台）上所有成功交割的订单金额之和，的订单金额之和，一笔订单只记一笔金额，买、一笔订单只记一笔金额，买、卖不重复计算。卖不重复计算。信息化情况信息化情况(109(109表表) )三、注意事项三、注意事项 4 4、如果企业拥有电子商务交易网站数量大于、如果企业拥有电子商务交易网站数量大于0 0，则网站电子商务交易金额，则网站电子商务交易金额= =企业拥有的所有电企业拥有的所有电子商务交易网站实现的交易金额之和。子商务交易网站实现的交易金额之和。5 5、全年电子商务销售金额、全年电子商务销售金额= =销售给企业（单位）销售给企业（单位）（B2BB2B）销售额）销售额 + + 销售给消费者个人（销售给消费者个人（B2CB2C）销）销售额。售额。6 6、填报时间：填报时间： 2013 2013年年2 2月月2828日前网上填报。日前网上填报。证券经营机构业务情况证券经营机构业务情况一一二二三三四四统计统计范围范围指标指标解释解释注意注意事项事项上报上报时间时间一、统计范围一、统计范围专营或兼营证券业务的证券机构在专营或兼营证券业务的证券机构在京证券营业部。京证券营业部。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）表式：表式：P66P66指标解释：指标解释：P131P131二、指标解释二、指标解释1 1、股票交易额（、股票交易额（0202）：指投资者在市场）：指投资者在市场买卖各种股票的总金额。包括买卖各种股票的总金额。包括A A股、股、B B股等。股等。注意：注意：“三版三版”股票交易数据填入股票交易数据填入“股票股票交易额交易额”中的中的“其他交易额其他交易额”。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）“股票交易额股票交易额”不含不含申购新股及申购中签交易额，申购新股及申购中签交易额，也不含也不含配股、分红、送股及转增交易额。配股、分红、送股及转增交易额。新股申购中签、配股新股申购中签、配股在在“股票募集资金交易额股票募集资金交易额”中反应；中反应；“分红分红”、“送股送股”及及“转增转增”在在J204-2J204-2表反应。表反应。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）2 2、基金交易额（、基金交易额（0303）ETFETF、LOF LOF 基金的申购、赎回交易计入基金的申购、赎回交易计入“基金基金交易额交易额”中的中的“其他交易额其他交易额”。各种基金的发售、申购、赎回、各种基金的发售、申购、赎回、“一对多一对多”交交易（不对外公开的私募性质基金）的交易额易（不对外公开的私募性质基金）的交易额不不再计入基金交易额中。再计入基金交易额中。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）3 3、融资融券交易额（、融资融券交易额（1515）指投资者在市场融资融券交易的总金额。指投资者在市场融资融券交易的总金额。融资融券：融资融券：包括券商对投资者的融资、融包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。券和金融机构对券商的融资、融券。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）4 4、其他交易额（、其他交易额（1414） 指投资者除上述交易以外其他交易的总金额。指投资者除上述交易以外其他交易的总金额。注意事项：注意事项： 除封闭式基金、除封闭式基金、ETFETF、LOF LOF 外，其他基金外，其他基金（含一对多）的申购、赎回交易在（含一对多）的申购、赎回交易在“其他交易其他交易额额”的的“其他其他”反应。反应。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表） 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表） 营业部代理的股指期货交易额不计入。营业部代理的股指期货交易额不计入。 如有新交易品种出现在此项中根据交易如有新交易品种出现在此项中根据交易地点填报。地点填报。5 5、募集资金交易额（、募集资金交易额（1313）指投资者在一级市场认购各种股票、债券、指投资者在一级市场认购各种股票、债券、基金等品种的交易金额。基金等品种的交易金额。填报注意事项：填报注意事项：是计算合计项，不用录入。是计算合计项，不用录入。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）6 6、股票募集资金交易额（、股票募集资金交易额（1616）指投资者在一级市场认购各种股票的交易金额。指投资者在一级市场认购各种股票的交易金额。 填报注意事项：填报注意事项：1 1、只填报申购中签的交易额；、只填报申购中签的交易额；2 2、配股交易额在此项反应；、配股交易额在此项反应；3 3、分红、送股、转增不在此项反应。、分红、送股、转增不在此项反应。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）7 7、其他募集资金交易额（、其他募集资金交易额（1818）指投资者在一级市场认购股票以外其他产品的指投资者在一级市场认购股票以外其他产品的交易金额。交易金额。 填报注意事项：填报注意事项：国债、企业债、开放式基金等品种的发售在此国债、企业债、开放式基金等品种的发售在此项反应。项反应。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-1J204-1表）表）1 1、本年累计分红、送股及转增（、本年累计分红、送股及转增（4040） 指本年投资者持有证券累计分红、送股指本年投资者持有证券累计分红、送股及转增的价值。及转增的价值。 该指标是一个时期累计指标。该指标是一个时期累计指标。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-2J204-2表）表）表式表式：P67P67指标解释指标解释：P131P131 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-2J204-2表）表）2 2、资融券余额（、资融券余额（5050） 指本月末投资者融资、融券指本月末投资者融资、融券未结算余额未结算余额。该指标是一个时点指标。该指标是一个时点指标。 3 3、累计开户数（、累计开户数（6060） 指营业部成立以来投资者开立的资金帐指营业部成立以来投资者开立的资金帐户总户数。户总户数。（开业以来累计总开户数（开业以来累计总开户数- -累累计总销户数）计总销户数） 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-2J204-2表）表）该指标是一个该指标是一个 时期指标时期指标三、注意事项三、注意事项1 1、J204-1J204-1、J204-2J204-2表价值量表价值量计量单位为计量单位为万元万元，四舍五入取整填报，四舍五入取整填报，开户数计量单开户数计量单位为户位为户。 证券经营机构业务情况证券经营机构业务情况三、注意事项三、注意事项2 2、本报表中的价值量指标一律、本报表中的价值量指标一律按人民币计按人民币计量量，交易中以外币结算的，按报告期最后，交易中以外币结算的，按报告期最后一个交易日的汇率折算人民币后填报。一个交易日的汇率折算人民币后填报。 证券经营机构业务情况证券经营机构业务情况四、上报时间四、上报时间月后月后5 5日前，日前，4 4、5 5、1010月月8 8日前上报日前上报统计报表时间遇国家节假日不顺延！统计报表时间遇国家节假日不顺延！ 证券经营机构业务情况证券经营机构业务情况重点重点提示提示证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）共共3 31 1个个指指标标（一）货币金融服务（共（一）货币金融服务（共1919个指标）个指标）（二）资本市场服务（共（二）资本市场服务（共3 3个指标）个指标）（三）保险业（共（三）保险业（共4 4个指标）个指标）（四）其他金融业（共（四）其他金融业（共5 5个指标）个指标）20132013年定报由以下年定报由以下四部分构成四部分构成表式：表式：P69P69指标解释：指标解释：P133P133一、统计范围一、统计范围从事金融业务活动的法人单位。从事金融业务活动的法人单位。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）二、指标解释二、指标解释1 1、发放各项贷款余额（、发放各项贷款余额（101101）指银行业金融机构向企业、个人、机关团体、指银行业金融机构向企业、个人、机关团体、境外单位以境外单位以贷款、票据贴现、垫款、融资租贷款、票据贴现、垫款、融资租赁赁等方式提供的融资余额。等方式提供的融资余额。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）注意：与人注意：与人民银行统计民银行统计口径相同口径相同有贷款业务有贷款业务的公司都应的公司都应该填报该填报2 2、吸收各项贷款余额（、吸收各项贷款余额（103103）指住户、企业、财政部门以及保险公司在指住户、企业、财政部门以及保险公司在银行业金融机构的活期存款、定期存款、银行业金融机构的活期存款、定期存款、保证金存款、临时性存款及应解汇款等各保证金存款、临时性存款及应解汇款等各类存款的余额。类存款的余额。与人民银行统计口径相同。与人民银行统计口径相同。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）3 3、年内贷款累计发放（、年内贷款累计发放（105105） 指银行业金融机构报告期内累计发放各项指银行业金融机构报告期内累计发放各项贷款的金额。贷款的金额。注意事项：注意事项：不是余额，是当年累计发放。不是余额，是当年累计发放。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）3 3、年内贷款累计发放（、年内贷款累计发放（105105） 其中：大型企业贷款（其中：大型企业贷款（106106） 中型企业贷款（中型企业贷款（107107） 小微企业贷款（小微企业贷款（108108） 大型、中型、小微企业的划分参照大型、中型、小微企业的划分参照统计上大中小统计上大中小微型企业划分标准微型企业划分标准如果企业划分比较困难，可借用企业自己的划如果企业划分比较困难，可借用企业自己的划分标准。分标准。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）4 4、代理基金交易量（、代理基金交易量（109109） 5 5、代理国债、企业债交易量（、代理国债、企业债交易量（110110）注意事项：注意事项：只统计银行业金融机构代理的交易，只统计银行业金融机构代理的交易，通过通过其他渠道发售的不在此项统计。其他渠道发售的不在此项统计。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）6 6、贵金属交易量（含典当）（、贵金属交易量（含典当）（111111） 指指金融机构金融机构贵金属交易的成交金额。含企业贵金属交易的成交金额。含企业自营及代理贵金属产品交易、典当行绝当贵自营及代理贵金属产品交易、典当行绝当贵金属销售等。金属销售等。贵金属：主要指金、银和铂族金属。贵金属：主要指金、银和铂族金属。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）7 7、实物贵金属交易量（、实物贵金属交易量（112112）指指金融机构金融机构实物贵金属交易的成交金额。实物贵金属交易的成交金额。含企业自营及代理实物贵金属产品交易、含企业自营及代理实物贵金属产品交易、典当行绝当贵金属销售典当行绝当贵金属销售等。等。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）8 8、理财产品交易量（、理财产品交易量（113113）指银行业金融机构自营及代理各类理财产指银行业金融机构自营及代理各类理财产品销售及兑付交易的成交金额。品销售及兑付交易的成交金额。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）不只统计不只统计银行业金融机构自营及代理银行业金融机构自营及代理的交易，通过其他渠道发售的理财产的交易，通过其他渠道发售的理财产品（除证券公司）也在此项统计。如品（除证券公司）也在此项统计。如信托类理财产品。信托类理财产品。注注意意9 9、融资租赁、融资租赁余额余额（114114）指企业及个人与融资租赁企业签订的融资租指企业及个人与融资租赁企业签订的融资租赁合同余额。赁合同余额。1010、年内融资租赁额（、年内融资租赁额（115115） 指企业及个人报告期与融资租赁企业签订的指企业及个人报告期与融资租赁企业签订的融资租赁合同金额。融资租赁合同金额。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）注：一个是所有签订合同的金额，一个是合同的余额。注：一个是所有签订合同的金额，一个是合同的余额。1111、典当余额（、典当余额（117117） 指所有在典当业务的典当余额。指所有在典当业务的典当余额。 是所有典当业务减去赎回、绝当后的金额。是所有典当业务减去赎回、绝当后的金额。1212、年内典当总额（、年内典当总额（118118） 指报告期内所有在典当业务的典当金额之和。指报告期内所有在典当业务的典当金额之和。1313、年内累计绝当金额（、年内累计绝当金额（119119） 指报告期内所有绝当品金额之和。指报告期内所有绝当品金额之和。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）1414、管理基金只数（、管理基金只数（201201） 指投资公司、基金公司及基金管理公司管理基指投资公司、基金公司及基金管理公司管理基金的总只数。金的总只数。 1515、管理基金规模（、管理基金规模（202202） 指投资公司、基金公司及基金管理公司管理基指投资公司、基金公司及基金管理公司管理基金的总发行规模。金的总发行规模。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）1616、担保责任余额（、担保责任余额（404404） 指企业对外担保额中扣除未承担责任额以外指企业对外担保额中扣除未承担责任额以外的余额。的余额。 1717、融资性担保贷款余额（、融资性担保贷款余额（405405） 指企业对外融资性贷款担保中扣除未承担责指企业对外融资性贷款担保中扣除未承担责任额以外的余额。任额以外的余额。 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）只限担保只限担保机构填报机构填报三、上报时间三、上报时间2 2、5 5、8 8、1111月月后月月后1010日前上报。（即日前上报。（即3 3、6 6、9 9、1212月月1010日前）日前）统计报表时间遇国家节假日不顺延！统计报表时间遇国家节假日不顺延！ 证券经营机构业务情况（证券经营机构业务情况（J204-4J204-4表）表）北京市昌平区统计信息网网址：北京市昌平区统计信息网网址： http:/cptjj.bjchp.gov.cnhttp:/cptjj.bjchp.gov.cn课件下载：统计信息网“年报专栏” “培训课件”北京统计直报网北京统计直报网http:/www.bjes.gov.cnhttp:/www.bjes.gov.cn 温温 馨馨 提提 示示欢迎大家随时来电咨询：欢迎大家随时来电咨询：联系人：关丽丽 联系电话：69712441Email:gllcpbjstats.gov.cn