世界贸易组织概论世界贸易组织概论主讲主讲:刘艳刘艳E-mail:kiddy_sophia163.comTel:152000676828/2/20241关于本课程之一我们的学习目的是！我们学习的内容WTO我们的学习方法我们的教材世界贸易组织（世界贸易组织（WTO）概论）概论 作者：薛荣久作者：薛荣久 出版社：清华大学出版社出版社：清华大学出版社 出版日期：出版日期：2007.78/2/20242关于本课程之二你们最关心的考核办法：考核办法：期末考试期末考试 闭卷闭卷 70%平时（课堂参与、作业等）平时（课堂参与、作业等） 30%8/2/20243关于本课程之三推荐阅读www.wto.orgwww.oecd.orgwww.mofcom.gov.cnhttp:/sms.mofcom.gov.cn/www.sccwto.netAny suggestion or comments?8/2/20244第一章第一章 世界贸易组织建立概述世界贸易组织建立概述是否需要类似是否需要类似WTOWTO这样的组织，为这样的组织，为什么什么中国为何一定要加入中国为何一定要加入WTOWTO？几个不太陌生的词几个不太陌生的词理论基础、经济基础、经济全理论基础、经济基础、经济全球化、可持续发展、协调利益球化、可持续发展、协调利益8/2/20245第一章第一章 WTOWTO建立的基础建立的基础第一节第一节第一节第一节 国际贸易理论与政策的演变国际贸易理论与政策的演变国际贸易理论与政策的演变国际贸易理论与政策的演变第二节第二节第二节第二节 经济体制基础经济体制基础经济体制基础经济体制基础第三节第三节第三节第三节 经济全球化经济全球化经济全球化经济全球化第四节第四节第四节第四节 可持续发展可持续发展可持续发展可持续发展第五节第五节第五节第五节 协调国际贸易利益的现实要求协调国际贸易利益的现实要求协调国际贸易利益的现实要求协调国际贸易利益的现实要求 8/2/20246第一节第一节 国际贸易理论与政策的演变国际贸易理论与政策的演变 二战前二战前二战前二战前1 1 1 1、Mercantilism Mercantilism Mercantilism Mercantilism 重商主义重商主义重商主义重商主义2 2 2 2、Free trade Free trade Free trade Free trade 自由贸易理论和政策自由贸易理论和政策自由贸易理论和政策自由贸易理论和政策Absolute Advantage Absolute Advantage 绝对优势理论绝对优势理论绝对优势理论绝对优势理论Adam Adam SmithSmithComparative Advantage Comparative Advantage 比较优势理论比较优势理论比较优势理论比较优势理论-David -David RicardoRicardo3 3、保护幼稚工业的贸易理论与政策、保护幼稚工业的贸易理论与政策、保护幼稚工业的贸易理论与政策、保护幼稚工业的贸易理论与政策 汉密尔顿、李斯特汉密尔顿、李斯特汉密尔顿、李斯特汉密尔顿、李斯特4 4、凯恩斯主义与超保护贸易政策、凯恩斯主义与超保护贸易政策、凯恩斯主义与超保护贸易政策、凯恩斯主义与超保护贸易政策 8/2/20247 二战后至二战后至19701970 s s 19901990 s s？二战后贸易政策的演变二战后贸易政策的演变一、国际贸易理论与政策的演变一、国际贸易理论与政策的演变贸易自由化贸易自由化新贸易保护主义新贸易保护主义贸易贸易自由化的深化自由化的深化8/2/20248新贸易保护主义新贸易保护主义范围扩大范围扩大传统产品传统产品传统产品传统产品+ + 高附加值工业品高附加值工业品高附加值工业品高附加值工业品+ +服务业服务业服务业服务业措施多样化措施多样化制度系统化制度系统化程度提高程度提高非关税壁垒：反倾销、反补贴非关税壁垒：反倾销、反补贴非关税壁垒：反倾销、反补贴非关税壁垒：反倾销、反补贴非关税壁垒：反倾销、反补贴非关税壁垒：反倾销、反补贴管理贸易管理贸易管理贸易管理贸易管理贸易管理贸易+ +法规制定法规制定法规制定法规制定法规制定法规制定20% 30%20% 30%返回8/2/20249贸易自由化贸易自由化贸易自由化贸易自由化是指国家之间通过多边或双边的贸是指国家之间通过多边或双边的贸易条约与协定，削减关税壁垒，抑止非关税壁垒，易条约与协定，削减关税壁垒，抑止非关税壁垒，取消国际贸易中的障碍与歧视，促进世界货物和取消国际贸易中的障碍与歧视，促进世界货物和服务的交换与生产。服务的交换与生产。贸易自由化存在与发展的基础贸易自由化存在与发展的基础第一、战后美国对外经济扩张的需要。第一、战后美国对外经济扩张的需要。第二、世界经济的恢复与发展。第二、世界经济的恢复与发展。第三、生产的国际化与资本的国际化。第三、生产的国际化与资本的国际化。第四、国际分工向广化与深化的发展。第四、国际分工向广化与深化的发展。第五、各国经济相互联系、相互依靠的加强。第五、各国经济相互联系、相互依靠的加强。8/2/202410贸易自由化贸易自由化贸易自由化的主要表现贸易自由化的主要表现关税税率降低关税税率降低贸易壁垒逐步取消，推行贸易与投资自由化贸易壁垒逐步取消，推行贸易与投资自由化一些经济集团给予周边国家和发展中国家国一些经济集团给予周边国家和发展中国家国家以优惠关税待遇家以优惠关税待遇普惠制决议普惠制决议发达国家主动放宽进口数量限制，放宽或取发达国家主动放宽进口数量限制，放宽或取消外汇管制。消外汇管制。返回1947年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判，年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判，大幅度地降低了进口关税税率。通过多边贸易大幅度地降低了进口关税税率。通过多边贸易谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别降到降到5%和和15%以下。以下。在在1968年第年第2届联合国贸易与发展会议上，通过届联合国贸易与发展会议上，通过了普惠制决议，发达国家答应给予发展中国家普了普惠制决议，发达国家答应给予发展中国家普遍的、非歧视和非互惠的优惠待遇遍的、非歧视和非互惠的优惠待遇8/2/202411国际贸易理论与政策演变的规律国际贸易理论与政策演变的规律没有完全的自由贸易和保护贸易没有完全的自由贸易和保护贸易经济发展水平和阶段是贸易理论和政策实行的决经济发展水平和阶段是贸易理论和政策实行的决定因素定因素 单个国家竞争力的高低是其实行贸易理论与政策单个国家竞争力的高低是其实行贸易理论与政策的基础的基础在一国国内，不同的产业，不同的产品也会采取在一国国内，不同的产业，不同的产品也会采取不同的政策不同的政策8/2/202412世贸组织贸易理论与贸易政策的取向：世贸组织贸易理论与贸易政策的取向：有节制的自由贸易理论与政策有节制的自由贸易理论与政策 （一）世贸组织的定位（一）世贸组织的定位 世界贸易组织秘书处在其编著的世界贸易组织秘书处在其编著的贸易贸易走向未来走向未来指出：指出：“世贸组织有时被称为世贸组织有时被称为自由贸易自由贸易组织，但这并不完全准确。组织，但这并不完全准确。更确切地说，更确切地说，这是一个致力于开放、这是一个致力于开放、公平和无扭曲竞争的规则体制公平和无扭曲竞争的规则体制。”-WTO, Trading into the future 第第8页页 8/2/202413开放开放世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行义务，相互进行货物贸易、服务贸易逐步自由义务，相互进行货物贸易、服务贸易逐步自由化，扩大市场准入度；化，扩大市场准入度；公平公平无扭曲无扭曲贸易对象在市场经济下，通过供求形成的实际贸易对象在市场经济下，通过供求形成的实际成本进行贸易，对知识产权加强保护；成本进行贸易，对知识产权加强保护；贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动。为达到此目标，必须对以营活动。为达到此目标，必须对以1947年为年为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为和背离现象，进行改革和赋予新的内容。和背离现象，进行改革和赋予新的内容。8/2/202414（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点1、把贸易自由化作为世贸组织的基本目标、把贸易自由化作为世贸组织的基本目标2、贸易自由化范围受到局限，即与贸易有关的知识、贸易自由化范围受到局限，即与贸易有关的知识产权排除在世贸组织贸易自由化的范围产权排除在世贸组织贸易自由化的范围3、世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素、世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素4、世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存、世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存第一、在世贸组织有关的文件中反复表明，世贸组织接受第一、在世贸组织有关的文件中反复表明，世贸组织接受1947年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果。年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果。 第二、把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径。第二、把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径。世贸组织追求的目标是世贸组织追求的目标是“以提高生活水平、保证充分就业、以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度增长以及扩大货物和服务保证实际收入和有效需求的大幅度增长以及扩大货物和服务贸易为目的贸易为目的”。第三、有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议第三、有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议中的基本原则体现了自由贸易的思想。中的基本原则体现了自由贸易的思想。贸易自由化与可持续发展有机结合贸易自由化与可持续发展有机结合防止发展中国家边缘化防止发展中国家边缘化第一、与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外。第一、与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外。第二、允许世贸组织成员按照经济发展阶段和经济发展水平，第二、允许世贸组织成员按照经济发展阶段和经济发展水平，可作出不同程度的保护。即允许发展中国家成员的保护程度可作出不同程度的保护。即允许发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员。高于发达国家成员。第三、允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水第三、允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水平，对产业可作出不同程度的保护。平，对产业可作出不同程度的保护。第四、允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康第四、允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康等原因，实施保护措施。等原因，实施保护措施。第五、世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施。第五、世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施。第六、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，保留第六、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，保留了许多例外，这些例外涉及到非歧视，最惠国待遇、国民待了许多例外，这些例外涉及到非歧视，最惠国待遇、国民待遇等，对诸边贸易协议可自愿接受等。遇等，对诸边贸易协议可自愿接受等。第七、在因履行义务，导致进口激增，使国内产业受到严重第七、在因履行义务，导致进口激增，使国内产业受到严重伤害时，可采取保障措施等。伤害时，可采取保障措施等。 8/2/2024155、贸易自由化政策的确定与途径（1）互惠互利通过对外贸易求得双赢局面（2）途径消减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。8/2/202416第二节市场经济体制世贸组织追求贸易自由化的目标，根源于市场根源于市场经济的要求与发展经济的要求与发展，建立世贸组织协定，世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议，反映了市场经济体制的基本要求。这些贸易协定与协议的实施又促进世贸组织成员市场经济的发展和完善，世贸组织成员市场经济的发展与完善程度直接关系到世贸组织自由化推进情况。8/2/202417一、市场经济体制的含义二、市场经济的基本特征三、世贸组织对市场经济体制的确认与促进8/2/202418 （ 一）市场经济体制的含义一）市场经济体制的含义市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中，过程中，利用市场机制来配置资源利用市场机制来配置资源，从而促进社，从而促进社会经济目标实现的的管理体制、制度和措施。会经济目标实现的的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点。在世界各观运用，具有主观性和可变性的特点。在世界各国建立市场经济体制过程中，由于各国的国情以国建立市场经济体制过程中，由于各国的国情以及对市场机制作用的认识不同，从而形成了不同及对市场机制作用的认识不同，从而形成了不同的市场经济模式。的市场经济模式。8/2/202419目前市场经济体制主要模式目前市场经济体制主要模式美国式的自由市场经济模式。瑞典等北欧国家的福利市场经济模式。德国的社会市场经济模式。日本式国家主导型市场经济。法国式计划指导市场经济。延伸阅读以经济高度分散为特征的以经济高度分散为特征的它强调私人企业是经济发展的主要力量、高度发达的社会福利和高税收、互助合作精神等。社会市场经济实质上是一种以自由竞争为基础，国家进行适当调节并以社会安全为保障的资本主义市场经济。社会市场经济坚持两个基本原则：第一，经济活动以市场调节为主，市场作为基础和纽带在经济运行中始终处于主导地位；第二，市场活动要受国家一定程度的干预和协调，国家具有指导和调节经济的职能，并为其提供社会保障、公正和社会进步的社会福利政策。第二次世界大战后，日本政府尽量做到对市场最小程度的破坏对企业最大程度的帮助，逐步形成了一种以私人企业为基础，以政府为主导的官民调型的经济体制模式。第二次世界大战后，法国推行计划调节而被认为是“混合经济”的典型，其经济的快速恢复和发展，正是计划与市场有机结合的结果。8/2/202420（二）市场经济的基本特征（二）市场经济的基本特征1、市场主体的自主性2、市场过程的趋利性3、市场关系的平等性4、市场环境的开放性5、市场行为的规范性6、市场活动的竞争性7、市场结果的分化性8/2/202421讨论当前有些国家并不承认中国的市场经济地位，结合上述内容，请问您有何看法？8/2/202422不论是加入世贸组织之前还是之后，中国不论是加入世贸组织之前还是之后，中国政府、行业协会和企业等一直努力争取世政府、行业协会和企业等一直努力争取世界各国承认中国的完全市场经济地位，以界各国承认中国的完全市场经济地位，以利于中国对外贸易的健康发展。中国获得利于中国对外贸易的健康发展。中国获得完全市场经济地位的历程可以分为以下四完全市场经济地位的历程可以分为以下四个阶段：个阶段：8/2/202423交流沟通阶段。交流沟通阶段。中国政府、行业协会、企业等与欧盟及欧中国政府、行业协会、企业等与欧盟及欧盟国家等进行多次交流、沟通和协商，欧盟对中国非市场盟国家等进行多次交流、沟通和协商，欧盟对中国非市场经济地位的立场开始有所松动。经济地位的立场开始有所松动。19981998年年4 4月，欧盟通过了月，欧盟通过了905/98905/98号决议，修订了反倾销法，将中国和俄罗斯从号决议，修订了反倾销法，将中国和俄罗斯从“非非市场经济国家市场经济国家”名单中撤消，没有加入名单中撤消，没有加入“市场经济国家市场经济国家”名单，而是列入新设立的名单，而是列入新设立的“特殊市场经济国家特殊市场经济国家”名单中，名单中，该名单介于前两个名单之间，反倾销个案中对中国应诉企该名单介于前两个名单之间，反倾销个案中对中国应诉企业给予市场经济地位。业给予市场经济地位。20022002年，欧盟和美国先后承认俄罗年，欧盟和美国先后承认俄罗斯为市场经济国家，确定今后与俄罗斯有关的倾销个案时，斯为市场经济国家，确定今后与俄罗斯有关的倾销个案时，将依据俄罗斯企业自身的成本和价格进行计算。但是，始将依据俄罗斯企业自身的成本和价格进行计算。但是，始终没有承认中国的完全市场经济地位。终没有承认中国的完全市场经济地位。20042004年，北京师范年，北京师范大学经济与资源管理所发布了大学经济与资源管理所发布了中国市场经济发展报告中国市场经济发展报告（20032003），认为中国市场经济程度达到，认为中国市场经济程度达到69%69%，高于俄罗，高于俄罗斯等经济转型国家，超过了完全市场经济地位斯等经济转型国家，超过了完全市场经济地位60%60%的临界的临界标准，引起世界广泛关注。标准，引起世界广泛关注。8/2/202424零的突破阶段。零的突破阶段。2004年4月，新西兰正式承认中国完全市场经济地位。新西兰是第一个与中国就加入世贸组织谈判达成双边协议的发达国家，也是第一个承认中国完全市场经济地位的国家和第一个发达国家。这不仅是中国获得完全市场经济地位的零的突破，也为其他贸易伙伴和世贸组织成员承认中国完全市场经济地位奠定了基础。8/2/202425飞速发展阶段。飞速发展阶段。从新西兰承认中国完全市场经济地位开始，从新西兰承认中国完全市场经济地位开始，新加坡等国也相继承认中国完全市场经济地位，中国获得新加坡等国也相继承认中国完全市场经济地位，中国获得完全市场经济地位呈现飞速发展态势。完全市场经济地位呈现飞速发展态势。20042004年、年、20052005年、年、20062006年，分别有年，分别有3636个、个、1515个、个、1515个国家和地区承认中国完个国家和地区承认中国完全市场经济地位。其中，全市场经济地位。其中，20042004年年5 5月月1919日，刚果（布）宣日，刚果（布）宣布承认中国完全市场经济地位，成为继新西兰、新加坡之布承认中国完全市场经济地位，成为继新西兰、新加坡之后第三个承认中国完全市场经济地位的国家，也是非洲大后第三个承认中国完全市场经济地位的国家，也是非洲大陆第一个承认中国完全市场经济地位的国家；陆第一个承认中国完全市场经济地位的国家；20042004年年9 9月月4 4日，在雅加达举行的东盟和中日韩经济贸易部长会议结束日，在雅加达举行的东盟和中日韩经济贸易部长会议结束后，东盟后，东盟1010国（新加坡、马来西亚、泰国、菲律宾先已承国（新加坡、马来西亚、泰国、菲律宾先已承认，印尼、文莱、越南、老挝、柬埔寨、缅甸）正式承认认，印尼、文莱、越南、老挝、柬埔寨、缅甸）正式承认中国的完全市场经济地位；中国的完全市场经济地位；20052005年年1111月月1717日，韩国签署日，韩国签署中韩联合公报中韩联合公报，承认中国完全市场经济地位。，承认中国完全市场经济地位。8/2/202426艰难攻坚阶段。艰难攻坚阶段。到到20102010年年5 5月份，全球已经月份，全球已经有近有近150150个国家承认中国完全市场经济地位，个国家承认中国完全市场经济地位，只有美国、日本及欧盟等大约只有美国、日本及欧盟等大约3030个、全球个、全球3/43/4的高收入国家及地区和印度不承认中国的高收入国家及地区和印度不承认中国完全市场经济地位。获得这些国家承认中完全市场经济地位。获得这些国家承认中国完全市场经济地位，要经历一个艰难攻国完全市场经济地位，要经历一个艰难攻坚过程。坚过程。8/2/2024278/2/202428美国标准：美国标准：美国标准：美国标准：1货币的可兑换程度；2劳资双方进行工资谈判的自由程度；3设立合资企业或外资企业的自由程度；4政府对生产方式的控制程度；5政府对资源分配、企业的产出和价格决定的控制程度；6商业部认为恰当的其他规定欧盟标准：欧盟标准：欧盟标准：欧盟标准：1市场决定价格、成本、投入等的程度有多大；2企业是否符合国际会计标准；3企业向国外转移利润或资本的自由及开展商业活动的自由；4要确保破产法可适用于企业；5汇率变化由市场供求决定。补充资料：关于市场经济的标准补充资料：关于市场经济的标准8/2/202429欧盟允许中国企业在单个反倾销案件中申请市场经济地位所具备的条件是：美国允许中国企业在反倾销案件中申请所在行业为“市场导向型产业”的条件是：补充资料：申请市场经济地位所具备的条件补充资料：申请市场经济地位所具备的条件补充资料：申请市场经济地位所具备的条件补充资料：申请市场经济地位所具备的条件1、有足够证据表明企业有权根据市场供求关系决定价格、成本、投入等，不受政府的明显干预，且企业主要原料的成本价格能够反映其市场价值；2、企业有一套符合国际财务会计标准并能在所有情况下使用的财务记录；3、企业的生产成本与金融状况，尤其是在资产折旧、购销、易货贸易、以资抵债等问题上，不受计划经济体制的重大影响；4、企业受破产法和财产法的管辖，以保证法律上的确定性及企业经营的稳定性；5、汇率随市场汇率的变化而变化。1、政府基本不干涉产品生产的产量和定价；2、生产该产品的产业以私有和集体所有为主；3、所有重要投入以市场价格决定。8/2/202430（四）世贸组织对市场经济体制的确认与促进（四）世贸组织对市场经济体制的确认与促进1、世贸组织规则根源于市场经济、世贸组织规则根源于市场经济2、世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求、世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求3、世贸组织促进成员市场经济体制的发展与完善、世贸组织促进成员市场经济体制的发展与完善非歧视原则非歧视原则（Trade without Trade without discriminationdiscrimination）市场经济平等性的表现市场经济平等性的表现扩大贸易自由化的原则扩大贸易自由化的原则体现市场经济开放性、国际化的规则体现市场经济开放性、国际化的规则促进公平竞争促进公平竞争体现市场市场经济下平等竞争的要求体现市场市场经济下平等竞争的要求鼓励发展和经济改革鼓励发展和经济改革体现市场经济下的自由企业制度和完善的市场体系体现市场经济下的自由企业制度和完善的市场体系的要求的要求世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的。的。世贸组织成员的资格、加入与退出的方式体现了市场经世贸组织成员的资格、加入与退出的方式体现了市场经济下的平等性、自由性和开放性。济下的平等性、自由性和开放性。世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性。世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性。世贸组织在进行决策时，主要遵循世贸组织在进行决策时，主要遵循“协商一致协商一致”的原则，的原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。返回8/2/202431第三节第三节 经济全球化经济全球化推动世贸组织建立的动力来源于经推动世贸组织建立的动力来源于经济全球化，世贸组织反过来，促进济全球化，世贸组织反过来，促进和发展经济全球化，而经济全球化和发展经济全球化，而经济全球化中的矛盾和问题又困扰着世贸组织中的矛盾和问题又困扰着世贸组织并影响到它的进程和作用，成为世并影响到它的进程和作用，成为世贸组织存在和发展的制约因素贸组织存在和发展的制约因素8/2/202432 （一）经济全球化的概念（一）经济全球化的概念经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济实现世界各国市场和经济相互融合的过程相互融合的过程，它是全球化的基础和重要组成部分。，它是全球化的基础和重要组成部分。 这个概念在于说明：市场经济体制的普遍实行是经济全球化这个概念在于说明：市场经济体制的普遍实行是经济全球化的体制条件，追求资本利润最大化是经济全球化的驱动力，科的体制条件，追求资本利润最大化是经济全球化的驱动力，科学技术革命是经济全球化的利器，分工、贸易、投资和跨国公学技术革命是经济全球化的利器，分工、贸易、投资和跨国公司是经济全球化的途径和载体，各国市场和世界经济的融合是司是经济全球化的途径和载体，各国市场和世界经济的融合是经济全球化的结果。它本身是一个历史过程，是全球化的初步经济全球化的结果。它本身是一个历史过程，是全球化的初步阶段。阶段。8/2/202433（二）经济全球化的表现（二）经济全球化的表现贸易活动全球化贸易活动全球化 生产活动全球化生产活动全球化 金融活动全球化金融活动全球化 投资活动全球化投资活动全球化 企业活动全球化企业活动全球化消费活动全球化消费活动全球化 经贸文化、概念和人才的全球化经贸文化、概念和人才的全球化8/2/202434（三）经济全球化需要更有作为的多边贸易体（三）经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立制的建立1、经济全球化是一个历史进程，它的产生与发展根源于资、经济全球化是一个历史进程，它的产生与发展根源于资本主义市场方式深入发展的内在要求。本主义市场方式深入发展的内在要求。 一方面，在世界范围内，它促使各国、各地区的经济一方面，在世界范围内，它促使各国、各地区的经济相互交织和相互影响，融合为统一的整体，相互交织和相互影响，融合为统一的整体，“计划经计划经济济”消失，生产要素在世界范围内可以比较自由的流消失，生产要素在世界范围内可以比较自由的流通和合理配置，形成通和合理配置，形成“全球统一市场全球统一市场”，促进世界生，促进世界生产力的发展；产力的发展；另一方面，生产力的发展要求在世界范围内建立规范另一方面，生产力的发展要求在世界范围内建立规范经济和贸易行为的规则，这种规则要囊括世界各类国经济和贸易行为的规则，这种规则要囊括世界各类国家和所有的交易对象，而家和所有的交易对象，而1947年的关贸总协定缔约方年的关贸总协定缔约方不够广泛，包括的交易对象只是货物。不够广泛，包括的交易对象只是货物。8/2/2024352、经济全球化是市场经济体系的全球化、经济全球化是市场经济体系的全球化世界经济体系是在市场经济体系下演变的。世界经济体系是在市场经济体系下演变的。 它沿着它沿着社会化社会化市场化的方向发展，走的是市场化市场化的方向发展，走的是市场化地区经济一地区经济一体化体化全球经济一体化全球经济一体化全球化的道路。全球化的道路。 二次世界大战后出现的发展中国家逐步在接受市场经二次世界大战后出现的发展中国家逐步在接受市场经济；济；20世纪世纪80年代以后，苏联东欧国家发生巨变，中国年代以后，苏联东欧国家发生巨变，中国进行改革开放，都程度不同地从计划经济体制转向市场经进行改革开放，都程度不同地从计划经济体制转向市场经济体制。从古至今，贸易是促进市场经济发展的酵母。经济体制。从古至今，贸易是促进市场经济发展的酵母。经济全球化要求加速世界各国市场化的速度，要求一个更有济全球化要求加速世界各国市场化的速度，要求一个更有权威性的国际贸易组织出现，加速各国市场的发展，以全权威性的国际贸易组织出现，加速各国市场的发展，以全面融入经济全球化。面融入经济全球化。8/2/2024363、经济全球化要求世界范围内经济、经济全球化要求世界范围内经济运行规则的规范化，趋同化运行规则的规范化，趋同化在国家存在的前提下，各国本身仍然有意地保留了各自具有特色的经贸政策与措施。为了使世界各国的经济活动走向国际化和规范化，需要加速已有经贸政策的趋同化和规范化，扩大全球性的经贸政策的制定来引导和规范各国的经贸行为，而1947年的关贸总协定管辖的贸易协议不是一揽子接受，协议中存在“灰区措施”，对缔约方内部的经贸政策缺乏约束力。8/2/2024374 4、经济全球化是全球利益结构重新调整的过程。以市场经济、经济全球化是全球利益结构重新调整的过程。以市场经济、经济全球化是全球利益结构重新调整的过程。以市场经济、经济全球化是全球利益结构重新调整的过程。以市场经济为基础的经济全球化，首先促进了世界经济的发展为基础的经济全球化，首先促进了世界经济的发展为基础的经济全球化，首先促进了世界经济的发展为基础的经济全球化，首先促进了世界经济的发展第一、在经济全球化条件下，生产资源得以在全球范围内有效配置。第二、世界市场进一步统一。第三、带动科学技术的国际传播。第四、催化国际服务贸易的发展。第五、经济全球化为世界各国提供了加快经济发展的历史机遇。8/2/202438（四）经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（四）经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（四）经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（四）经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（一）成员间矛盾不断。决策大权仍掌握在发达国家成员手中，发展（一）成员间矛盾不断。决策大权仍掌握在发达国家成员手中，发展中国家的问题和要求常常因为谈判能力低下而被忽视。在劳工标准问中国家的问题和要求常常因为谈判能力低下而被忽视。在劳工标准问题上，发达国家与发展中国家处于尖锐对立状态；在农业贸易自由化题上，发达国家与发展中国家处于尖锐对立状态；在农业贸易自由化问题上，美国、欧盟、开恩斯集团之间矛盾中重重；此外，在钢铁等问题上，美国、欧盟、开恩斯集团之间矛盾中重重；此外，在钢铁等问题上摩擦不断。问题上摩擦不断。（二）经济全球化使世界经济中的不稳定因素加多。（二）经济全球化使世界经济中的不稳定因素加多。20世纪世纪90年代年代以来世界各地金融危机的频繁爆发，使世界经济发展不稳定因素加多，以来世界各地金融危机的频繁爆发，使世界经济发展不稳定因素加多，贸易保护主义抬头，加重了贸易自由化的压力。贸易保护主义抬头，加重了贸易自由化的压力。（三）经济全球化使南北差距不断扩大。发达国家与发展中国家人均（三）经济全球化使南北差距不断扩大。发达国家与发展中国家人均国内生产总值的差距已从国内生产总值的差距已从1983年的年的43倍扩大到目前的倍扩大到目前的60多倍。过去多倍。过去30年中，最不发达国家从年中，最不发达国家从25个增加到个增加到49个，世界绝对贫困人口从个，世界绝对贫困人口从5年年前的前的10亿增加到亿增加到12亿。这种状况如不加以改变亿。这种状况如不加以改变 ，“边缘化边缘化”趋势继趋势继续发展，就难以避免国际社会的动荡。续发展，就难以避免国际社会的动荡。 （四）经济全球化加重宏观调控的难度。（四）经济全球化加重宏观调控的难度。返回8/2/202439第四节第四节 可持续发展可持续发展 （一）可持续发展的含义（一）可持续发展的含义 世界环境与发展委员会认为：世界环境与发展委员会认为：“需要一种新的需要一种新的发展途径，这种发展途径使人类进步不局限于区发展途径，这种发展途径使人类进步不局限于区区几处，寥寥几年，而是要将整个星球持续到遥区几处，寥寥几年，而是要将整个星球持续到遥远的未来远的未来”。它把可持续发展定义为：。它把可持续发展定义为：“满足当满足当代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力求的能力” 1991年，世界环境保护联盟等机构年，世界环境保护联盟等机构在在保护地球保护地球一书中把可持续发展进一步定义一书中把可持续发展进一步定义为：为：“在支持生态系统的负担能力范围内，提高在支持生态系统的负担能力范围内，提高人类生活的质量人类生活的质量”，是必须在经济、人类、环境，是必须在经济、人类、环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。 8/2/202440（二）实现持续发展的途径与措施（二）实现持续发展的途径与措施建立国家持续发展能力。能力建设意味着发展一国的国民的、科学的、技术的、组织的、机构的和资源的能力，积极开发环境无害技术。把发展人而非改造人作为发展的中心。“人类处于普受关注的可持续发展问题中心。他们应享有与自然相和谐的方式过上健康而富有生产成果的生活的权利”。通过满足人类的基本需要来摆脱贫困，同时保护和促进人类的健康。改变现有的经济发展和增长战略。不再盲目追求经济发展的高速度，而是追求考虑协调生态环境的适度增长，寻求适当的生产和消费模式。实行为可持续发展服务的环境和资源管理。8/2/202441（三）（三） 可持续发展纳入多边贸易体制可持续发展纳入多边贸易体制1、世贸组织协议序言承认保护环境和持续发展的必要性在“建立世界贸易组织的马拉喀什协议”的开始，世贸组织规定了其宗旨，其内容为：“本协议各成员，承认其贸易和经济关系的发展，应旨在提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求，扩大货物与服务的生产和贸易，为可持续发展之目的最合理地利用为可持续发展之目的最合理地利用世界资源，保护和维护环境，并以符合不同经济世界资源，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取相应的措发展水平下各自需要的方式，加强采取相应的措施施；”8/2/2024422 2、世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求、世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求、世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求、世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求第一1994年关贸总协定中有关环境保护规定第二、“农产品协议”中的相关规定第三、“实施动植物检疫措施的协议”中的有关规定第四、“技术性贸易壁垒协议”中的有关规定第五、“补贴与反补贴措施协议”中的相关内容第六、服务贸易总协定中的有关内容第七、与贸易有关的知识产权协定中的相关内容第八、“政府采购协议”中的有关内容返回8/2/202443第五节第五节 国际贸易利益协调国际贸易利益协调一、国际贸易利益协调的含义一、国际贸易利益协调的含义 是指世界经济主体之间互相协调其贸易是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策、共同对国际贸易的运行和国际贸易关政策、共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易关系和国际贸易正常发展的行为。关系和国际贸易正常发展的行为。 8/2/202444二、国际贸易利益协调的必要性（一）贸易给国家带来众多的利益（二）国际贸易利益协调机制的滞后（三）国际贸易重大变化要求加大贸易利益的协调（四）经济全球化对“1947年关贸总协定”提出了更高的要求8/2/202445三、世贸组织对国际贸易利益协调的加强三、世贸组织对国际贸易利益协调的加强 世贸组织体系中的权利、义务规范趋于世贸组织体系中的权利、义务规范趋于世贸组织体系中的权利、义务规范趋于世贸组织体系中的权利、义务规范趋于“ “量化量化量化量化” ”，更加便于衡量判断，更加便于衡量判断，更加便于衡量判断，更加便于衡量判断，也便于监督检查。其做法概括起来有以下三种：用经济指标来表示权也便于监督检查。其做法概括起来有以下三种：用经济指标来表示权也便于监督检查。其做法概括起来有以下三种：用经济指标来表示权也便于监督检查。其做法概括起来有以下三种：用经济指标来表示权利和义务；明确实施权利和履行义务的时限性；履行义务的标准利和义务；明确实施权利和履行义务的时限性；履行义务的标准利和义务；明确实施权利和履行义务的时限性；履行义务的标准利和义务；明确实施权利和履行义务的时限性；履行义务的标准“ “货货货货币化币化币化币化” ”、“ “价格化价格化价格化价格化” ”。 对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。第一、对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。第一、对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。第一、对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。第一、在建立世贸组织协定的前言中，把促进发展中国家贸易发展提高到重在建立世贸组织协定的前言中，把促进发展中国家贸易发展提高到重在建立世贸组织协定的前言中，把促进发展中国家贸易发展提高到重在建立世贸组织协定的前言中，把促进发展中国家贸易发展提高到重要地位。第二、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，对发要地位。第二、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，对发要地位。第二、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，对发要地位。第二、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，对发展中国家均给予各种特殊待遇。第三、世贸组织通过各种方式援助发展中国家均给予各种特殊待遇。第三、世贸组织通过各种方式援助发展中国家均给予各种特殊待遇。第三、世贸组织通过各种方式援助发展中国家均给予各种特殊待遇。第三、世贸组织通过各种方式援助发展中国家。展中国家。展中国家。展中国家。 世贸组织重视与其它国际组织和非政府组织的合作与联系，为世贸组世贸组织重视与其它国际组织和非政府组织的合作与联系，为世贸组世贸组织重视与其它国际组织和非政府组织的合作与联系，为世贸组世贸组织重视与其它国际组织和非政府组织的合作与联系，为世贸组织本身贸易利益协调创造良好的外部环境。织本身贸易利益协调创造良好的外部环境。织本身贸易利益协调创造良好的外部环境。织本身贸易利益协调创造良好的外部环境。 监督、约束机制的加强。世贸组织并未规定对违反条款、背离义务的监督、约束机制的加强。世贸组织并未规定对违反条款、背离义务的监督、约束机制的加强。世贸组织并未规定对违反条款、背离义务的监督、约束机制的加强。世贸组织并未规定对违反条款、背离义务的缔约方可直接给予制裁。为此，对案件应成立专家小组，在规定时限缔约方可直接给予制裁。为此，对案件应成立专家小组，在规定时限缔约方可直接给予制裁。为此，对案件应成立专家小组，在规定时限缔约方可直接给予制裁。为此，对案件应成立专家小组，在规定时限内进行处理；建立上诉复审机制；加强对内进行处理；建立上诉复审机制；加强对内进行处理；建立上诉复审机制；加强对内进行处理；建立上诉复审机制；加强对“ “报复报复报复报复” ”措施的威慑性。措施的威慑性。措施的威慑性。措施的威慑性。返回8/2/202446本节复习思考题本节复习思考题1、世贸组织确立与发展的基础几个？2、世贸组织确立的理论基础是什么？3、世贸组织确立的经济体制是什么？4、经济全球化对世贸组织的建立起了什么作用？5、世贸组织为何要考虑可持续发展？8/2/202447作业调查：关于中国的市场经济地位在国际社会的认可问题，以及由此引发的一系列争端。8/2/202448近年来我国遭受的市场经济地位问题1998年4月，欧盟理事会修改905/98号规则：从1998年7月1日起，欧盟将中国从“非市场经济国家”名单中取消，但仍将中国视为“有条件的市场经济国家”。1999年11月，中国和美国就中国加入世界贸易组织（WTO）达成双边协议：中国加入WTO后15年内，美国仍将中国视为“非市场经济国家”。2001年9月WTO中国工作组通过了中华人民共和国加入WTO议定书，规定中国加入WTO后15年内，WTO成员国可以将中国视为“非市场经济国家”。近年来我国因为市场经济地位问题而遭受到的反倾销制裁已经影响了我国经济的发展。例如2004年6月，美国裁定中国6大彩电生产商在对美出口中存在倾销，各自被征收不等的倾销税，对中国彩电生产行业造成负面影响。截至2005年底已有51个国家正式赋予中国完全市场经济地位，然而中国前两大贸易伙伴欧盟和美国还没有正式承认中国完全市场经济地位，或者说中国的市场经济还没有得到美欧所认可。8/2/202449危害极大危害极大中国一直遭受非市场经济地位的不公平待遇，中国对中国一直遭受非市场经济地位的不公平待遇，中国对外贸易健康发展受到影响外贸易健康发展受到影响自改革开放自改革开放3030多年来，中国的完全市场经济地位始终多年来，中国的完全市场经济地位始终没有完全被西方高收入发达国家所承认。没有完全被西方高收入发达国家所承认。19791979年年8 8月，欧盟月，欧盟对中国糖精钠产品进行反倾销立案，没有给予中国完全市对中国糖精钠产品进行反倾销立案，没有给予中国完全市场经济地位，从此拉开了西方发达国家不承认中国完全市场经济地位，从此拉开了西方发达国家不承认中国完全市场经济地位的序幕。场经济地位的序幕。根据根据19991999年中国与美国达成的中国加入世界贸易组织年中国与美国达成的中国加入世界贸易组织（WTOWTO）协定，美国始终坚持中国的非市场经济地位，美国）协定，美国始终坚持中国的非市场经济地位，美国可以在可以在1515年内，当涉及中国的进口时，继续应用非市场经年内，当涉及中国的进口时，继续应用非市场经济方法处理反倾销案件。这一条款适用于世贸组织的最惠济方法处理反倾销案件。这一条款适用于世贸组织的最惠国原则，因而国原则，因而中国加入世界贸易组织（中国加入世界贸易组织（WTOWTO）议定书）议定书的的第第1515条款规定，中国成为世贸组织成员后的条款规定，中国成为世贸组织成员后的1515年内，世贸年内，世贸组织成员对中国产品倾销行为判定时，在制造、生产和销组织成员对中国产品倾销行为判定时，在制造、生产和销售该产品不能明确证明是市场经济条件的，则该世贸组织售该产品不能明确证明是市场经济条件的，则该世贸组织成员可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的成员可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法。方法。8/2/202450针对中国出口产品进行反倾销立案、调查和倾销行为判定针对中国出口产品进行反倾销立案、调查和倾销行为判定时，欧盟、美国、印度等不承认中国完全市场经济地位，时，欧盟、美国、印度等不承认中国完全市场经济地位，计算产品倾销幅度时不采用中国国内价格或成本等原始数计算产品倾销幅度时不采用中国国内价格或成本等原始数据，而是依据与出口国经济发展水平大致相当的市场经济据，而是依据与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家（即第三国或者所谓替代国）的价格或者成本数据来国家（即第三国或者所谓替代国）的价格或者成本数据来计算所谓的正常价值，从而使中国正常贸易变成倾销，极计算所谓的正常价值，从而使中国正常贸易变成倾销，极大地高估了中国出口产品的倾销幅度，导致倾销行为成立。大地高估了中国出口产品的倾销幅度，导致倾销行为成立。进口国根据倾销行为与实质性损害的因果关系，对中国出进口国根据倾销行为与实质性损害的因果关系，对中国出口产品就可实施长达口产品就可实施长达5年的反倾销措施，如果复审后继续年的反倾销措施，如果复审后继续实施反倾销措施，则时间更长。实施反倾销措施，则时间更长。8/2/202451因此，一些国家为遏制中国快速发展，针对中因此，一些国家为遏制中国快速发展，针对中国出口产品滥用国出口产品滥用“非市场经济非市场经济”条款，特别是少条款，特别是少数发展中国家紧随欧盟、美国，对中国进行大量数发展中国家紧随欧盟、美国，对中国进行大量反倾销立案和调查。长期以来，中国一直遭受非反倾销立案和调查。长期以来，中国一直遭受非市场经济地位的不公平待遇，部分出口产品增长市场经济地位的不公平待遇，部分出口产品增长态势受到遏制，部分出口市场大幅度萎缩，产业态势受到遏制，部分出口市场大幅度萎缩，产业链上的相关企业遭受巨大的经济损失，单个反倾链上的相关企业遭受巨大的经济损失，单个反倾销案件涉及产品出口额动辄上亿美元，近几年反销案件涉及产品出口额动辄上亿美元，近几年反倾销造成的中国出口损失超过倾销造成的中国出口损失超过150150亿美元，中国亿美元，中国对外贸易健康发展受到影响。对外贸易健康发展受到影响。8/2/202452根据世贸组织的统计资料，中国一直是世界遭受反倾销根据世贸组织的统计资料，中国一直是世界遭受反倾销立案和实施反倾销措施案件数量最多的国家，这与中国立案和实施反倾销措施案件数量最多的国家，这与中国没有获得完全市场经济地位密不可分。没有获得完全市场经济地位密不可分。1995201019952010年上年上半年，中国遭受国外反倾销案件立案数量累计达到半年，中国遭受国外反倾销案件立案数量累计达到784784起，平均每年起，平均每年50.5850.58起，其中起，其中20082008年和年和20092009年分别达到年分别达到历史顶峰的历史顶峰的7676起和起和7777起。在同一时间内，居遭受反倾销起。在同一时间内，居遭受反倾销立案和实施反倾销措施案件数量榜第二位的韩国仅为立案和实施反倾销措施案件数量榜第二位的韩国仅为268268起。中国占全球反倾销案件立案数量的起。中国占全球反倾销案件立案数量的20.89%20.89%，也，也就是说，全球每就是说，全球每5 5起反倾销案件立案中平均有起反倾销案件立案中平均有1 1起是针对起是针对中国的，其中印度（中国的，其中印度（137137起）、美国（起）、美国（101101起）、欧盟起）、欧盟（9696起）、阿根廷（起）、阿根廷（8282起）分别成为对中国反倾销案件起）分别成为对中国反倾销案件立案数量第一至第四位的贸易伙伴。立案数量第一至第四位的贸易伙伴。8/2/202453同一期间，国外对中国实施反倾销措施案件数量同一期间，国外对中国实施反倾销措施案件数量累计达到累计达到563563起，平均每年起，平均每年36.3236.32起，起，20082008年和年和20092009年分别达到历史顶峰的年分别达到历史顶峰的5353起和起和5555起；远高于起；远高于位居第二位的韩国（位居第二位的韩国（165165起），中国占全球实施反起），中国占全球实施反倾销措施案件数量的倾销措施案件数量的23.14%23.14%，其中印度（，其中印度（105105起）、起）、美国（美国（7979起）、欧盟（起）、欧盟（6868起）、阿根廷（起）、阿根廷（5353起）起）分别成为对中国实施反倾销措施案件数量第一位分别成为对中国实施反倾销措施案件数量第一位至第四位的贸易伙伴。从反倾销案件立案数量占至第四位的贸易伙伴。从反倾销案件立案数量占实施反倾销措施案件数量的比例来看，中国的比实施反倾销措施案件数量的比例来看，中国的比例最高，高达例最高，高达71.81%71.81%，比世界平均水平高出近，比世界平均水平高出近7 7个个百分点。国际金融危机后中国遭受反倾销创历史百分点。国际金融危机后中国遭受反倾销创历史新高，这充分说明针对中国的国际贸易保护主义新高，这充分说明针对中国的国际贸易保护主义进一步抬头。进一步抬头。8/2/202454