工程合同管理第5章fidic施工合同条件-课件Stillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望5.1 FIDIC及FIDIC合同简介 5.1.1 FIDIC简介 5.1.2 FIDIC合同条件的发展历程5.1.1 FIDIC简介 5.1.2 FIDIC合同条件的发展历程 1.FIDIC合同条件的演变 2. FIDIC(1999年版)合同条件介绍 v施工合同条件(新红皮书) -Conditions of Contract for Construction适用条件n各类大型或复杂工程n业主负责大部分设计工作n工程师监理施工和签发支付证书n按工程量表中的单价来支付完成的工程量（单价工程）n风险分担均衡合同结构业主政府部门工程师设计咨询单位施工承包商分包商供应商保险公司其他海关税务局警察局劳工部门社会保障局环保局v设备和设计建造合同条件(新黄皮书) Conditions of Contract for Plant and Design-Build适用条件n机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型项目n业主只负责编制项目纲要和永久设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作n工程师监督设备的制造、安装和施工，以及签发支付证书n在包干价格下实行里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付n风险分担均衡合同结构业主政府部门工程师设计建造承包商分包商供应商保险公司其他海关税务局劳工部门社会保障局环保局警察局vEPC/交钥匙项目合同条件(银皮书)Conditions of Contract for EPC Turnkey Project适用条件n固定总价不变的交钥匙合同并按里程碑方式支付n业主代表直接管理项目实施过程，采用较松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量n项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用n特别适宜于下列项目类型： 民间主动融资PFI(Private Finance Initiate)，或公共/民间伙伴PPP(Public/Private Partnership)，或BOT(Built Operate Transfer)及其他特许经营合同的项目。 发电厂或工厂且业主期望以固定价格的交钥匙方式来履行项目。 基础设计项目(如公路、铁路、桥、水或污水处理石、水坝等)或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目。 民用项目且业主希望采纳固定价格的交钥匙方式来履行项目，通常项目的完成包括所有家具、调试和设备。合同结构业主（代表）业主代表交钥匙承包商分包商供应商保险公司其他政府部门海关税务局劳工部门社会保障局环保局警察局v简明格式合同(绿皮书)Short Form of Contract 适用条件n施工合同金额较小（如低于万美元）、施工期较短（如低于个月）n既可以是土木工程，也可以是机电工程n设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责n合同可以是单价合同，也可以是总价合同合同结构业主（代表）政府部门设计单位承包商供应商保险公司其他海关税务局劳工部门社会保障局环保局警察局5.2 FIDIC施工合同条件 5.2.1 新版FIDIC施工合同文本格式5.2.2 合同条件的特点5.2.3 部分重要词语的定义5.2.4 合同中各方的工作责任与权利5.2.5 合同中质量管理条款及内容5.2.6 合同中进度管理条款及内容5.2.7 合同中支付管理条款及内容5.2.8 合同中其他管理性条款及内容5.2.1 新版FIDIC施工合同文本格式 v通用条件工程建设项目不论属于哪个行业，也不管处于何地，只要是土木工程类的施工均可适用 v专用条件根据准备实施的项目的工程专业特点 ，针对通用条件中条款的规定加以具体化 v标准化的文件格式 标准化的投标书(及附录)和协议书的格式文件 5.2.2 合同条件的基本内容(共20条163款）1 一般规定（General Provisions） 包括14个子款2业主（The Employer） 包括5个子款，规定了业主的权利和义务3工程师（The Engineer） 包括5个子款，规定了工程师的职责和权利等4承包商（The Contractor） 包括24个子款，规定了承包商的权利和义务5指定分包商（Nominated Subcontractor） 包括4个子款6职员与劳工（Staff and Labour） 包括11个子款，业主方对承包商在雇用和管理其项目的职员和劳工提出某些要求7工程设备、材料和工艺（Plant,Materials and Workmanship） 包括8个子款，给出了设备材料验收与工艺检验的有关规定8开工、延误及暂停（Commencement,Delay and Suspension） 包括12个子款9竣工检验（Tests on Completion） 包括4个子款10业主的接收（Employers Taking Over） 包括4个子款，规定了验收的条件及程序等11缺陷责任（Defects Liability ） 包括11个子款，规定了承包商在DNP内的责任12计量与估价（Measurement and Evaluation） 包括4个子款，规定了实际工程量的计量与估价13变更与调整（Variation and Adjustment） 包括8个子款14合同价格与支付（Contract Price and Payment） 包括15个子款15业主提出终止（Termination by Employer） 包括5个子款，规定了业主终止合同的条件和程序等16承包商提出暂停与终止（Suspension and Termination by Contractor） 包括4个子款，规定了承包商终止合同的条件和义务17风险与责任（Risks and Responsibility） 包括6个子款，规定了合同双方的风险分担18保险（Insurance） 包括4个子款，涉及保险的总体要求、财产保险、人员保险等方面19不可抗力（Force Majeure） 包括7个子款20索赔、争端与仲裁（Claim,Disputes and Arbitration） 包括8个子款5.2.3 部分重要词语的定义1合同及合同文件 v合同指合同协议书中标函投标函合同条件（包括通用条件和专用条件)规范图纸资料表其他文件 v合同文件的优先次序组成合同的各文件是可以相互解释的 各文件的优先次序应按上述“合同”中列到的合同文件的顺序进行 若文件之间出现歧义或不一致，工程师应作出必要的澄清或指示 v合同协议书 协议书的签订在承包商收到中标函后28天内签订 协议书的内容 2投标文件相关的定义 v投标函投标人的报价函 v投标书投标者投标时提交给招标人的且构成合同文件的全部文件的总称 v投标函附录将合同条件中的核心内容简单列出 3合同各方及人员 v雇主（业主或发包人）：在投标函附录中称为雇主的当事人以及其财产所有权的合法继承人v承包商：为雇主接受的在投标函中称为承包商的当事人，以及其财产所有权的合法继承人 v工程师：由雇主任命的并在投标函附录中指名的为实施合同担任工程师的人员，或者在实施中雇主替换工程师由其重新任命并通知承包商的人员 v雇主人员：工程师、工程师的助理人员，工程师和雇主的雇员，包括职员和工作，工程师和雇主通知承包商为雇主方工作的那些人员 v承包商人员：承包商的代表和承包商现场聘用的所有人员4日期、工期相关的概念 v基准日期：指投标截止日期之前的28天所对应的日期v开工日期 v工期 v竣工时间 ：签订合同的约定的时间加上合理的顺延时间，即为合同工期 v施工工期：开工日期到项目通过竣工验收移交，工程接收证书中指明的竣工日这一时间段v缺陷通知期：从竣工日期算起，通知工程或分项存在缺陷的期限，在此期间应完成工程接收证书中指明的扫尾工作以及完成修补缺陷或损害所需的工作v合同的有效期：从双方签订合同开始到承包商提交的“结清单”生效而且雇主支付为止的这段时间 5价款与支付相关的概念 v中标合同金额：指中标函中所认可的工程施工、竣工和修补任何缺陷所需的费用 v合同价格：工程结算时，发生的应由雇主支付的实际价格 完工后的“竣工结算价款” v费用：指承包商在场内外发生的(或将发生的)所有合理开支 v暂列金额：合同中明文规定的一项雇主备用资金v保留金 v期中支付证书：由承包商按合同规定申请期中付款要求，经工程师审核验收的向承包人期中付款的凭证v最终付款证书：工程通过了缺陷通知期，工程师签发了履约证书后，由承包商提交最终付款申请(即“结清单”)，经工程师审核的向承包商签发最后支付的凭证 6指定分包商 v概念 由雇主(或工程师)指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商v设置指定分包商的原因 v指定分包商与一般分包商的区别选择分包单位的权利不同 分包合同的工作内容不同 工程款的支付开支项目不同 雇主对分包商利益的保护不同 承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同 5.2.4 合同中各方的工作责任与权利 1雇主v雇主的风险 合同中直接规定的风险 (17.3)不可预见的物质条件(4.12)其他风险 q外币支付部分由于汇率变化的影响(14.15) q法令、政策变化对工程成本的影响 (13.7)v提供施工现场(2.1) v提供协助配合的义务(2.2) v提交资金安排计划 (2.4)v终止合同的权利可以终止合同的情况 终止合同程序相关责任 v索赔的权利 (2.5)2承包商v遵纪守法 v承包商一般义务 (4.1)v提交履约保证 (4.2)v安全、安保及环保责任 (4.8、4.22、4.18）v工程分包 （4.4）v文物保护责任 （4.24）v终止合同的权利 v索赔的权利 3工程师 v工程师的职责和权力 （3.1）v工程师的委托 （3.2）v工程师的指示 （3.3）v工程师的易人 （3.4）v工程师的决定 （3.5）5.2.5 合同中质量管理条款及内容 1施工阶段的质量管理v承包商的质量管理体系 （4.9）v施工放线 （4.7）v工艺、材料、设备质量控制 （7.1、7.3、7.4、7.5、7.6）v对承包人施工设备的管理 （4.17）2工程变更管理 v工程变更的范围 （13.1）v变更程序 （13.3）v变更估价变更估价的原则（12.3） 删减原定工作后对承包商的补偿 （12.4） v承包商申请的变更 （12.2）3竣工验收阶段质量管理 v竣工验收的程序及要求（9.1）v延误检验 （9.2）v特殊情况下接收证书的颁发 v未能通过检验的处理重新检验 （9.3）重复检验未能通过的处理 （9.4） 4缺陷通知阶段质量管理 v承包商的主要责任（11.1）完成颁发工程接收证书时未完成的扫尾工作 修复雇主方在缺陷通知期内通知的缺陷，并达到合同的要求 v履约证书的颁发（11.9） v承包商应注意的问题承包商调查（11.8）现场清理（11.11） 5.2.6 合同中进度管理条款及内容 1开工 （8.1）2承包商提交施工进度计划（8.3）v承包商提交计划 v计划包含的内容 v进度计划的确认 3工程师对施工进度的监督 v进度监督的方式月进度报告 v施工进度计划的修订 4. 暂停施工v工程师提出的暂停施工暂停施工程序（8.8）-工程师可以随时指示承包商暂停施工 暂停施工后果（8.9）-暂停施工的原因在雇主或非承包商的原因，给承包商造成了工期和费用损失的，则雇主应给予补偿 ;相反,则不予补偿。超过84天的暂停施工（8.11）-若工程师指示暂停施工超过84天，承包商可以要求复工，在提出复工要求后的28天内没有许可复工，则承包商可以将暂停的工作视为是删减了，可以不施工。若暂停涉及的是整个工程的暂停，则承包商可以向雇主发出终止合同的通知。 v承包商提出的暂停施工可以暂停施工的情况及程序 工程师没有按照规定的时间签收支付证书。 雇主没有按照规定时间提供资金证明或没有按时支付工程款。 雇主不能按时提供其他施工条件如材料、设备等。-承包商欲暂停施工应提前21天通知雇主 暂停施工的后果 承包商有权得到对迟付款享有的融资费以及终止合同的相关权利 若承包商在发出终止合同之前，收到了相关的各类证书、证明或付款，则应尽快复工 承包商的暂停施工造成了其费用、工期的损失，则可以向雇主索赔5工期顺延 （8.4）6竣工日期 7缺陷通知期的延长 （11.3）5.2.7 合同中支付管理条款及内容 1期中支付v预付款 （14.2）支付的额度和条件 预付款的扣还 q起扣 （10%）q每次支付时的扣减额度 （25%）工程师签证累计支付款总额-预付款-已扣保留金中标合同金额-暂定金额=10%v用于永久工程的设备和材料预付款（14.5） 支付额度及条件（80%） 材料设备预付款的返还v暂列金额 （13.5）-合同中明文规定的一项雇主备用资金，一般情况下包括在名义合同价格内 (1) 工程实施过程中可能发生雇主方负责的应急费/不可预见费(contingency costs)，如计日工涉及的费用；(2) 在招标时，对工程的某些部分，雇主方还不可能确定到使投标者能够报出固定单价的深度；(3) 在招标时，雇主方还不能决定某项工作是否包含在合同中；(4) 对于某项作业，雇主方希望以指定分包商的方式来实施。 v计日工费（13.6）v支付款的调整 因法律改变的调整 （13.7）因物价浮动的调整 （13.8）v保留金（14.9）保留金的约定 每次中期支付时扣除的保留金 保留金的返还（分两次返还） q颁发工程接收证书后返还一半 q保修期满颁发履约证书后将剩余保留金返还 v进度款的支付承包商提交支付报表（14.3）工程师签证 （14.6）-收到报表后28天内业主支付 （14.7）-工程师收到报表后56天内2竣工结算（14.10） v承包商报送竣工报表 v竣工结算与支付3最终结算 v承包商报送最终报表及结清单（14.11、14.12）v最终支付证书的签发 （14.13）5.2.8 合同中其他管理性条款及内容 1保险v保险总体要求（18.1）v工程和承包商设备保险 （18.2）v人员伤亡及财产损害保险（18.3）v承包商人员的保险 （18.4） 2不可抗力v不可抗力的范围（19.1） 战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行为； 叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战； 非承包商人员引起的骚乱、秩序混乱、罢工、封锁等；非承包商使用或造成的军火、炸药、辐射、污染等； 自然灾害，如地震、飓风、台风或火山爆发等。v不可抗力发生后各方的工作通知对方（19.2）-事件发生后14天内 将该事件造成的延误降低到最小限度（19.3）v不可抗力的后果及处理承包的索赔 （19.4）-T 可索赔费用的情形： (1) (2) (3) (4) ，且(2) (3) (4)类情况发生在工程所在国对分包商的影响 （19.5）不可抗力致使合同无法履行的处理（19.6、19.7） -若因不可抗力事件连续使合同不能履行超过84天或间断影响超过140天，即可发生终止合同通知，通知发出后7天合同终止生效 3索赔管理 v索赔程序 （20.1）v承包商可以引用的索赔条款 （表5-1、5-2）4合同争议的解决 v提交工程师决定 v提交争端裁决委员会决定 （20.4）v双方协商 （20.5）v仲裁 （20.6）一.FIDIC合同条件中的DAB与世界银行的DRB的区别uDAB-Dispute Adjudication Board(争端裁决委员会）解决争端的程序图争端提交是否做出了决定业主承包商同意吗是否执行提出仲裁争端结束友好解决了吗通知对方天内双方向提交材料否（天内任一方）否（天内任一方）是是是是天内争取友好解决否双方均同意，但之后又有一方不执行，另一方可直接uDRB-Dispute Review Board（争端审议委员会）解决争端程序图争端提交是否在天内提出建议书双方是否接受建议书建议书是否有约束力争端结束提交仲裁是是否（天内）否（天内）任一方不满双方执行u与的比较委员的选定合同双方各推举一人第三人（委员会主席）：合同双方与两位委员共同推举合同双方各推举一人第三人（委员会主席）：两位委员共同推举，经合同双方批准委员会任期的终止结清单生效或双方商定的时间最后一个区段的缺陷责任期满或承包商被逐出现场时工作程序争端提交后，天内应做出书面决定，双方收到决定后，天内未提出异议，即应遵守执行提请仲裁的时限为天，但必须经过一个天的友好解决期争端提交后，天内应提出建议书，双方收到建议书后天内未提出异议，即应遵守执行提请仲裁的时限为天，但没有规定必须经过一个天的友好解决期二.合同条件中工程师作用的变化第四版版工程师的任命和替换要求业主在招标文件中指明工程师姓名，不考虑业主替换工程师业主可随时替换工程师，须提前天通知承包商；业主可替换工程师个人和单位争议解决希望争议能够在现场由工程师解决，若不满意则提交仲裁对工程师处理意见不满意，可提交裁决，对裁决不满意才提交仲裁对工程师公正性的要求不论什么情况，每当按照合同需要工程师行使自由决定权时，他都应按合同公正行使权力弱化了工程师作为独立第三方的作用，因此弱化了对其公正性的要求工程师身份特征独立第三方强调工程师作为业主代理人的身份三.合同条件与施工合同示范文本中工程师作用的对比合同文本比较内容示范文本对分包工程的决定权.：“非经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包”工程师只有认可权.：“除合同另有规定外，无工程师的事先同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去”发布开工令.：“承包人应当按照协议书约定的开工日期开工”未提及开工令的效力.：“工程师至少应提前天将开工日期通知承包商。”工程变更权.：“发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更，由双方协商解决。”工程师只对施工组织设计、材料、设备的换用等有主动控制权.：“在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。”即使业主希望的变更也要通过工程师同意对价款支付的审核权工程预付款支付、中间进度款支付、竣工结算支付均由承发包双方进行，将工程师排除在外在每一环节中都明确表明了工程师的作用四.合同条件与施工合同示范文本中工程师在工程款支付中作用的比较合同文本比较内容示范文本工程师是否开具预付款证书否承包商提交的履约保函和预付款保函或认可后工程师开具预付款证书业主何时支付预付款由专用条款约定不迟于约定的开工日期前天签发中标函后天内或收到预付款保函后天内，以较晚者为准工程师是否开具进度款支付证书工程师只确认计量结果承包商每个月末提交月报表，工程师收到后天内开具支付证书业主何时支付进度款工程师确认计量结果后天内工程师收到月报表后天内。（第四版为收到支付证书后天内）工程师是否开具最终支付证书由发包人收到竣工结算报告后天内核实确认履约证书颁发后天内，承包商向工程师提交最终报表和结清单，工程师收到后天内发出最终支付证书业主何时支付结算款发包人收到竣工结算报告后天内核实确认后支付结算款业主收到支付证书后天内五.FIDIC合同条件中,缺陷通知期开始后有关证书、报表提交及付款的典型顺序图DNP开始DNP结束缺陷通知期（DNP）14天28天84天承包商申请接收证书工程师颁发接收证书或承包商补救后再颁发承包商提交竣工报表28天21天工程师颁发履约证书归还履约保证（4.2）56天承包商提交最终报表（草案）及证明文件（4.11）承包商与工程师对最终报表（草案）讨论达成一致或通过DAB调解或等待提出仲裁结论（4.11）工程师向业主提交最终支付证书（14.13）业主向承包商最终支付28天56天承包商向业主提交结清单案例案例5-1 某一承包商与业主签订一份以FIDIC土木工程施工合同条件为基础的施工合同。原合同总价8000万美元。其中暂定金额是100万美元。条件中规定，对物价的浮动可进行调整。结果，在工程结算时，工程价款已是9465万美元。其中计日工支付80万美元，物价上调100万美元。此时业主提出9465万美元的工程价款不能全部支付，应扣留部分价款。问题：问题： 请分析要求扣留部分工程价款有无理由?如有理由，应如何扣除?1原有效合同价为8000100=7900(万美元)2现有效合同价为946510080=9285(万美元)3有效合同价增值为92857900=1385(万美元)4有效合同价增值率为13857900=17.535业主要求扣留部分工程价款的理由存在：17.5315；承包商固定投资没有增加。6.扣留多少应协商