第一节第一节 西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业第二节第二节 东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业第三节第三节 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用第三章第三章 企业企业一、新古典企业理论一、新古典企业理论二、现代企业理论二、现代企业理论第一节第一节西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业v在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。v新古典经济学对企业行为分析的假设前提：厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 一、新古典企业理论一、新古典企业理论v在目标产量Q 既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化： s.t.f(x1, ,xn) Qmin：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：购买生产所需的各种要素。成本和收益产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC 时，利润最大化。v短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡厂商均衡v所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。v从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。v在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。 v长期行业均衡和厂商最优规模的决定产量产量成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PABv所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。v在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。v在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。v企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。 v范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。v如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。v范围经济也可以一般化到多产品企业。 对新古典企业理论的评价：对新古典企业理论的评价：v强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的 。v在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。v不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？二、现代企业理论二、现代企业理论19371937年，年，科斯科斯发表的发表的企业的性质企业的性质被认为现代企业理被认为现代企业理论的开山之作。主要观点如下：论的开山之作。主要观点如下：v新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。v无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。v市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。v市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。v在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。v企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。v企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。v从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。v这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。 交易成本理论与企业的纵向一体化交易成本理论与企业的纵向一体化v威廉姆森对交易的定义：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。v交易成本包括事前成本：协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。事后成本：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。v契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义。v按照西蒙的定义，有限理性指主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。 “契约人”有限理性行为假定的意义在于：首先，它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。其次，事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。再次，由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。v这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的，这一点有着非常重要的经济意义。v威廉姆森提出机会主义概念，指人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。v“契约人”行为的这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。v描述交易性质的三个维度：交易所涉及的资产专用性（当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性）、交易所涉及的不确定性、交易发生的频率。v威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。v威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。 代理理论与古典和现代企业组织的形成代理理论与古典和现代企业组织的形成v代表人物：阿尔钦、德姆赛茨。v他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了贡献。v计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。v队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。v正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(free ride problem),队成员因为能将偷闲(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。 v古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。v古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。 一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当代企业理论的形成与发展第二节第二节 东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论v日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践的各种具体方法的背后，有一种潜在的、超越文化与国界的企业经营原理，他把此原理称为“人本主义”。人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济和经营活动的。v日本“人本主义”企业观的产生，有着深刻的文化和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义思想的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮乏的岛国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。 v日本人本主义企业理论的主要观点：日本人本主义企业理论的主要观点： 企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集合体处于一个管理组织的支配之下。 企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。 日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率，二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。 二、东方企业的特点二、东方企业的特点 日本企业主要具有以下三个方面的特点：( (一一) )家庭风格与超血缘意识共存家庭风格与超血缘意识共存 首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工资制度中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的企业内部工会制以及各种福利待遇制度。其次，日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。 ( (二二) )企业目标与个人利益相融企业目标与个人利益相融 首先，企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，表明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时又是一个共同体。其次，利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。 ( (三三) )儒家伦理与制度理性并用儒家伦理与制度理性并用 企业经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神；同时又利用正式规章制度的建设和完善，实现管理科学化，提高企业运作效率。 三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当代企业理论的形成与发展 综观我国已有的企业理论研究，大体可概括为以下几个方面： 1.以企业整体为对象，研究经济现实中企业的性质、地位、作用，它的形成和发展规律，它和政府及社会之间的关系，以及它在经济运行中的行为和规则等。 2.以企业行为为对象，借鉴西方微观经济学的“厂商理论”，从管理经济学的角度研究企业的经营管理活动。 3.以企业制度比较为研究对象，对不同国家市场经济条件下的企业制度进行比较研究，探讨适合中国经济现实的企业制度。 4.从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从经济学和管理学相结合的角度来研究企业。 在改革之初这些研究的起点和角度都是很接近的。伴随着我国企业改革的实践发展，有关企业的研究和理论也在不断发展，并开始向不同的方面发展起来，从而不断丰富了我国关于企业的研究，形成并发展了我国当代的企业理论。第三节第三节 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用 一、企业的地位一、企业的地位 企业产生的根本动因是追求更多的价值增值。企业已成为现代社会大多数经济活动的直接参与者以及生产经营活动的主体。 在现代社会中企业的经济地位和作用是如此关系重大，以致它开展活动的效果已经成为整个社会经济繁荣关键性的决定因素。 企业在产业经济学中的地位：企业在产业经济学中的地位：v企业是产业分析和研究的出发点：产业简单地说就是具有某类共同特性的企业群或企业集合。不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。 v企业行为本身就是产业组织理论研究的对象：同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组织理论研究的主要内容。二、企业的作用二、企业的作用 企业在经济中的作用：企业在经济中的作用：v企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人类社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会财富的主要创造者。 v企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量：追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压力要求企业必须不断采用新技术和设备，扩大生产规模，提高生产效率，从而推动整个社会生产力不断向前发展。v企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是整个社会投资的主体，也是研究与开发的主体。企业在产业发展中的作用：企业在产业发展中的作用：v企业将成为我国产业发展的主体和突破口： 第一，要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题，最终还要靠企业来完成； 第二，企业能否适应国内外市场需求的变化，不断创新，是产业能否不断发展的关键； 第三，企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资源配置的措施，如果没有企业的呼应，就不能落到实处； 第四，现代企业制度的建立，很大程度上取决于企业自身的努力； 第五，由于银行不良债权主要是企业经营不善或相互拖欠造成的，因此防范金融风险，企业也负有很大责任。 v企业是产业结构升级和增长方式转变这一系企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节统工程的中心环节。生产力飞跃的链条： 教育(人才培养)研究与开发(R&D)科技成果转化(基本建设、技术改造、技术引进、技术市场等)企业技术进步产业技术进步经济增长质量提高和经济增长方式转变。 企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且是研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济时代，企业将是一所大学校，是教育、研究、生产的重要阵地。